產業(yè)經濟學第一章,泰若爾教材的課件

1、1產業(yè)經濟學概論（Industrial Organization）經濟學院 張琥2課堂紀律 不能曠課，不能遲到；不能曠課，不能遲到； 課堂上可以睡覺，但不能說話；課堂上可以睡覺，但不能說話； 課堂上可以吃東西，但不能味道太重，有課堂上可以吃東西，但不能味道太重，有刺激性；刺激性； 提問或者回答問題不必起立，臨時需要離提問或者回答問題不必起立，臨時需要離開不必跟老師申請；開不必跟老師申請； 開卷考試，但不是簡單抄書。開卷考試，但不是簡單抄書。3參考書 作者：Jean Tirole The Theory of Industrial Organization4 課程概述課程概述 產業(yè)組織理論又稱產業(yè)

2、組織學（美）或產業(yè)組織理論又稱產業(yè)組織學（美）或（Industrial Organization -IO）產業(yè)經濟學）產業(yè)經濟學（Industrial Economics -IE) （英）。（英）。 是當代經濟學的一個重要領域（中觀）；是當代經濟學的一個重要領域（中觀）； 是二戰(zhàn)以后迅速發(fā)展起來的一門新興的應用經濟學是二戰(zhàn)以后迅速發(fā)展起來的一門新興的應用經濟學科。科。 是現(xiàn)代經濟學中分析現(xiàn)實經濟問題的新興應用經濟是現(xiàn)代經濟學中分析現(xiàn)實經濟問題的新興應用經濟學。學。 是一門研究產業(yè)的組織形態(tài)，即企業(yè)、產業(yè)、市場是一門研究產業(yè)的組織形態(tài)，即企業(yè)、產業(yè)、市場三者的組織形式及相互關系的新興交叉經濟學科

3、。三者的組織形式及相互關系的新興交叉經濟學科。5教育產業(yè)化與就業(yè)難 1999年教育工作會年教育工作會議提出了教育產業(yè)議提出了教育產業(yè)化；化； 造成學費不斷上漲，造成學費不斷上漲，大學不斷擴招；大學不斷擴招； 大量大學生的集中大量大學生的集中就業(yè)給社會帶來壓就業(yè)給社會帶來壓力。力。6概念和分類 什么是產業(yè)什么是產業(yè)?什么是企業(yè)什么是企業(yè)?什么是市場什么是市場? 產業(yè)（產業(yè)（Industry）:在不同的歷史時期和不同理論研究領域有不盡相同在不同的歷史時期和不同理論研究領域有不盡相同的含義。的含義。 一般來看一般來看:產業(yè)是一個集合概念，又稱部門或行產業(yè)是一個集合概念，又稱部門或行業(yè)。業(yè)。 產業(yè)是具

4、有某類共同特征的企業(yè)的集合。產業(yè)是具有某類共同特征的企業(yè)的集合。7菜販菜販橫向一體化菜農菜農食堂食堂2種子公司種子公司縱向一體化食堂食堂3食堂食堂18市場市場金融金融電信電信餐飲業(yè)其它行業(yè)其它行業(yè)俏江南們俏江南們中財食堂等中財食堂等KMP其它餐飲行業(yè)其它餐飲行業(yè)9市場產業(yè)市場、產業(yè)與企業(yè)的關系市場、產業(yè)與企業(yè)的關系細分產業(yè)企業(yè)10什么是企業(yè)？ 在工商局注冊的都是經濟學意義上的企業(yè)在工商局注冊的都是經濟學意義上的企業(yè)嗎？嗎？ 個體戶即使有營業(yè)執(zhí)照，但可以算是企業(yè)個體戶即使有營業(yè)執(zhí)照，但可以算是企業(yè)嗎？嗎？11企業(yè)存在的意義企業(yè)存在的意義 企業(yè)存在的第一層意義是市場勢力。企業(yè)存在的第一層意義是市場

5、勢力。 企業(yè)存在與規(guī)模經濟、范圍經濟有關。企業(yè)存在與規(guī)模經濟、范圍經濟有關。 企業(yè)存在與動態(tài)契約有關。企業(yè)存在與動態(tài)契約有關。 企業(yè)存在與非完備契約有關。企業(yè)存在與非完備契約有關。12真實的故事真實的故事在美國費城西部某一條馬路在美國費城西部某一條馬路上有兩家布料店上有兩家布料店紐約貿紐約貿易公司和美洲貿易公司。易公司和美洲貿易公司。兩個店銷售的商品完全相同。兩個店銷售的商品完全相同。兩家店經常公開打價格戰(zhàn)，兩家店經常公開打價格戰(zhàn)，最終停止銷售的老板就會跑最終停止銷售的老板就會跑到馬路上大罵對手無良。到馬路上大罵對手無良。兩家店因為競爭激烈而聞名兩家店因為競爭激烈而聞名于美國東海岸，很多人慕名

6、于美國東海岸，很多人慕名來購買他們價格戰(zhàn)后的商品。來購買他們價格戰(zhàn)后的商品。這種情形持續(xù)了這種情形持續(xù)了30多年，直多年，直到一名老板去世。到一名老板去世。此時人們才吃驚的發(fā)現(xiàn)，兩此時人們才吃驚的發(fā)現(xiàn)，兩家布料店的老板竟然是親兄家布料店的老板竟然是親兄弟。弟。13 雙寡頭均衡的例子雙寡頭均衡的例子雙寡頭賣方壟斷雙寡頭賣方壟斷 市場需求曲線是市場需求曲線是 P = 30 - Q 其中， Q = Q1 + Q2 MC1 = MC2 = 0線性需求曲線線性需求曲線企業(yè)存在的原因之一：合并與壟斷企業(yè)存在的原因之一：合并與壟斷14 古諾均衡的例子古諾均衡的例子廠商廠商1的反應曲線：的反應曲線：線性需求曲

7、線線性需求曲線總收益總收益12211121130)(30QQQQQQQQ111 (3 0)RP QQQ15 古諾均衡例子古諾均衡例子線性需求曲線線性需求曲線廠商廠商1反應曲線反應曲線廠商廠商2反應曲線反應曲線111121112213020 15 1 2 15 1 2MRRQQQMRMCQQQQ 16 古諾均衡例子古諾均衡例子線性需求曲線線性需求曲線古諾均衡：古諾均衡：12112 15 1 2(15 1 2)10203010QQQQQQPQ17 Q1Q2廠商廠商2的反應曲線的反應曲線3015廠商廠商1的反應曲線的反應曲線15301010古諾均衡古諾均衡需求曲線需求曲線P = 30 Q，兩廠商邊際

8、成本都為兩廠商邊際成本都為018 2(30)303020 Q 15 RPQQ QQQMRRQQMRMRMC ，而且共謀下的利潤最大化共謀下的利潤最大化19 契約曲線契約曲線Q1 + Q2 = 15 表示最大化總利潤的兩個廠商產量表示最大化總利潤的兩個廠商產量Q1 = Q2 = 7.5 各產一半時，與古諾均衡相比，產量較少而各產一半時，與古諾均衡相比，產量較少而利潤更高利潤更高共謀下的利潤最大化共謀下的利潤最大化20廠商廠商1的反應曲線的反應曲線廠商廠商2的反應曲線的反應曲線 Q1Q230301010古諾均衡古諾均衡1515競爭均衡競爭均衡共謀曲線共謀曲線7.57.5串通均衡串通均衡對廠商來說，

9、串通是最好的結果，對廠商來說，串通是最好的結果，接著是古諾均衡和完全競爭均衡。接著是古諾均衡和完全競爭均衡。21 納什均衡納什均衡在給定競爭者的行為（策略）后，每個廠在給定競爭者的行為（策略）后，每個廠商采取了它能采取的最優(yōu)行為。商采取了它能采取的最優(yōu)行為。22餐飲產業(yè)餐飲產業(yè)23企業(yè)存在的原因之二：企業(yè)存在的原因之二：規(guī)模經濟與范圍經濟規(guī)模經濟與范圍經濟 交易費用理論的主要觀點是：交易費用理論的主要觀點是： 市場和企業(yè)是兩種可以互相替代且不市場和企業(yè)是兩種可以互相替代且不相同的交易機制；相同的交易機制； 企業(yè)取代市場實現(xiàn)交易有可能節(jié)約交企業(yè)取代市場實現(xiàn)交易有可能節(jié)約交易費用，交易費用的存在決

10、定了企業(yè)易費用，交易費用的存在決定了企業(yè)存在的必要性；存在的必要性； 企業(yè)在企業(yè)在“內部化內部化”(internalization)市場交易的同時產生額外的管理費用。市場交易的同時產生額外的管理費用。當管理費用的增加與市場交易費用的當管理費用的增加與市場交易費用的節(jié)省相等時，企業(yè)的邊界趨于穩(wěn)定。節(jié)省相等時，企業(yè)的邊界趨于穩(wěn)定。Oliver Williamson24X無效率無效率 勒伯斯坦（勒伯斯坦（Leibenstein）在）在1966年曾經提出成年曾經提出成本扭曲的本扭曲的X無效率無效率(X-inefficiency)概念，很多的概念，很多的企業(yè)往往存在著生產成本過高的現(xiàn)象，這樣的扭企業(yè)往往

11、存在著生產成本過高的現(xiàn)象，這樣的扭曲來自于怠惰、沒有績效管理的經營階層、得過曲來自于怠惰、沒有績效管理的經營階層、得過且過吃大鍋飯的心理等原因。且過吃大鍋飯的心理等原因。 X指的是指的是uncertain（不確定）意思，是一個（不確定）意思，是一個反映大企業(yè)內部效率及水平狀況的一個概念。他反映大企業(yè)內部效率及水平狀況的一個概念。他認為，大企業(yè)特別是，壟斷性的大企業(yè)，外部市認為，大企業(yè)特別是，壟斷性的大企業(yè)，外部市場競爭壓力小，內部層次多，關系復雜，機構龐場競爭壓力小，內部層次多，關系復雜，機構龐大，加上企業(yè)制度安排方面的原因，使企業(yè)費用大，加上企業(yè)制度安排方面的原因，使企業(yè)費用最小化和利潤最大

12、化的經營目標難以實現(xiàn)，導致最小化和利潤最大化的經營目標難以實現(xiàn)，導致企業(yè)內部資源配置效率降低。企業(yè)內部資源配置效率降低。25大企業(yè)的規(guī)模經濟大企業(yè)的規(guī)模經濟26 產量產量成本（美元成本（美元/單位產出）單位產出）LACLMCA27規(guī)模經濟規(guī)模經濟 產出的增長大于成本的增長產出的增長大于成本的增長.規(guī)模不經濟規(guī)模不經濟 產出的增長小于成本的增長產出的增長小于成本的增長.規(guī)模經濟與規(guī)模不經濟規(guī)模經濟與規(guī)模不經濟28 規(guī)模經濟的度量規(guī)模經濟的度量(/) / (/)cECCqq (/) / (/)MC / ACcECqCq 29 存在如下關系存在如下關系:EC 1: MC 1: MC AC 平均成本顯

13、示了規(guī)模不經濟。平均成本顯示了規(guī)模不經濟。 30中國500強企業(yè)所在產業(yè)分布31多種產品的生產多種產品的生產范圍經濟范圍經濟32范圍經濟范圍經濟產品多元化產品多元化33 優(yōu)點優(yōu)點1) 兩種生產均以資本和勞動作為投入要素兩種生產均以資本和勞動作為投入要素.2) 兩種產品可以共享管理資源兩種產品可以共享管理資源.3) 兩種產品均依賴于相似的機器和熟練勞兩種產品均依賴于相似的機器和熟練勞動。動。兩種產品的生產兩種產品的生產范圍經濟范圍經濟3435JobsScully363738企業(yè)存在的原因之三：動態(tài)契約企業(yè)存在的原因之三：動態(tài)契約 威廉姆森認為，交易成本就是利用經濟制威廉姆森認為，交易成本就是利用

14、經濟制度的成本，他認為，交易成本的存在取決度的成本，他認為，交易成本的存在取決于人類的于人類的“機會主義機會主義”行為。行為。 機會主義描述了機會主義描述了“狡詐地追求利潤的利己狡詐地追求利潤的利己主義主義”。人的機會主義本性增加了市場交。人的機會主義本性增加了市場交易的復雜行，影響了市場的效率。易的復雜行，影響了市場的效率。3940商場上的合作商場上的合作41寡頭面對的囚徒困境寡頭面對的囚徒困境107.510100，100125，93.757.593.75，125112.5，112.5企業(yè)企業(yè)1企業(yè)企業(yè)242資產專用性資產專用性Specific Assets43企業(yè)存在的原因之四：企業(yè)存在的

15、原因之四：不確定性與契約的非完備性不確定性與契約的非完備性 一個牛奶生產者口述的真實的故事。一個牛奶生產者口述的真實的故事。44非完備契約非完備契約 一個契約不能準確一個契約不能準確描述與交易有關的描述與交易有關的所有未來可能出現(xiàn)所有未來可能出現(xiàn)的狀態(tài)，以及每種的狀態(tài)，以及每種狀態(tài)下契約雙方的狀態(tài)下契約雙方的義務。義務。45雙匯與瘦肉精事件雙匯與瘦肉精事件46雷人的商品警示語雷人的商品警示語“注意！折疊嬰兒車前必須先把孩子抱出來！注意！折疊嬰兒車前必須先把孩子抱出來！”“不要把任何人放在洗衣機里不要把任何人放在洗衣機里”公園的警示語：當心，請不要在公園籬笆墻上站立、坐、攀爬或依靠。公園的警示語

16、：當心，請不要在公園籬笆墻上站立、坐、攀爬或依靠。如果摔下來，動物會吃掉你的，這樣它們會生病的。多謝合作！如果摔下來，動物會吃掉你的，這樣它們會生病的。多謝合作！馬桶刷的產品說明：請不要用來搞個人衛(wèi)生！馬桶刷的產品說明：請不要用來搞個人衛(wèi)生！一條輕便童車后部儲物袋上的警示語提醒家長：一條輕便童車后部儲物袋上的警示語提醒家長：“不要把孩子放進袋不要把孩子放進袋里里”。一個小型液晶顯示屏上的產品須知一個小型液晶顯示屏上的產品須知“不要吃這個液晶顯示屏不要吃這個液晶顯示屏”。一艘小船的警示語是：一艘小船的警示語是：“切忌用點燃的火柴或其他明火來測試還有多切忌用點燃的火柴或其他明火來測試還有多少燃料少

17、燃料”。一部手機的提示為：一部手機的提示為：“不要把它放在微波爐里烘干不要把它放在微波爐里烘干” 一種便攜馬桶座圈的包裝盒上寫著一種便攜馬桶座圈的包裝盒上寫著“不可用于移動中的車輛不可用于移動中的車輛” 47Stella Liebeck48經典的索賠案例經典的索賠案例麥當勞咖啡傷人案麥當勞咖啡傷人案 斯黛拉斯黛拉莉柏克（莉柏克（Stella Liebeck），當時已有七十九歲高），當時已有七十九歲高齡，齡，1992年年2月，搭乘外孫駕駛的轎車，途經當?shù)匾患饮溤?，搭乘外孫駕駛的轎車，途經當?shù)匾患饮湲攧诳觳偷?，通過當勞快餐店，通過“駕車銷售窗口駕車銷售窗口”買了一杯咖啡，售價買了一杯咖啡，售價四十

18、九美分。四十九美分。 駛離餐館后，老太太坐在前座乘客位，把杯子停放在雙膝駛離餐館后，老太太坐在前座乘客位，把杯子停放在雙膝之間，左手拿著奶粉袋和糖袋，右手試圖打開杯蓋，沒料之間，左手拿著奶粉袋和糖袋，右手試圖打開杯蓋，沒料想，一個意外閃失，整杯滾燙的咖啡潑灑在兩腿之間，致想，一個意外閃失，整杯滾燙的咖啡潑灑在兩腿之間，致使全身皮膚的百分之六為使全身皮膚的百分之六為“三度燙傷三度燙傷” 。 傷勢初步穩(wěn)定后，莉柏克的女兒憤憤不平，遂給麥當勞寫傷勢初步穩(wěn)定后，莉柏克的女兒憤憤不平，遂給麥當勞寫了一封報怨信，以咖啡過燙為由，要求賠償醫(yī)療費、照顧了一封報怨信，以咖啡過燙為由，要求賠償醫(yī)療費、照顧病號的誤

19、工費等，共計兩萬美元?？墒牵湲攧诓豢喜√柕恼`工費等，共計兩萬美元。可是，麥當勞不肯“破破財免災財免災”，僅同意支付八百美元，僅同意支付八百美元“安慰費安慰費”。莉柏克全家。莉柏克全家不肯輕易善罷甘休。不肯輕易善罷甘休。 49麥當勞每年售出大約十億杯咖啡，十年以來，總共售出了大約一百億麥當勞每年售出大約十億杯咖啡，十年以來，總共售出了大約一百億杯，相比之下，同期發(fā)生的燙傷投訴事故，只有區(qū)區(qū)七百余起，即平杯，相比之下，同期發(fā)生的燙傷投訴事故，只有區(qū)區(qū)七百余起，即平均每一億杯才出現(xiàn)七起燙傷事故，事故率為百分之零點零零零零零七，均每一億杯才出現(xiàn)七起燙傷事故，事故率為百分之零點零零零零零七，實際上相當

20、于零，完全可以忽略不計。實際上相當于零，完全可以忽略不計。 但是在美國的產品責任案中，消費者只要舉證產品有缺陷，造成了人但是在美國的產品責任案中，消費者只要舉證產品有缺陷，造成了人身及財產損害，往往就可以勝訴。身及財產損害，往往就可以勝訴。據(jù)調查，漢堡王（據(jù)調查，漢堡王（Burger King）、甜面圈（）、甜面圈（Dunkin Donuts 等十等十余家麥當勞主要競爭對手出售的咖啡般在余家麥當勞主要競爭對手出售的咖啡般在7075。 “星巴克星巴克”（Starbucks Coffee）所售咖啡的溫度，一般僅在）所售咖啡的溫度，一般僅在75左右，可是，左右，可是，當年麥當勞所售咖啡的溫度，竟然高達當年麥當勞所售咖啡的溫度，竟然高達8286，比同業(yè)整整高，比同業(yè)整整高出了大約出了大約1016！ 對麥當勞更為不利的是，它未在咖啡杯醒目之處，以法律術語對麥當勞更為不利的是，它未在咖啡杯醒目之處，以法律術語“警告警告”（Warning）“高溫熱飲，小心燙傷高溫熱飲，小心燙傷”，僅以極小字體，僅以極小字體“提醒提醒”（Reminder）顧客注意。）顧客注意。 50