2013年證券從業(yè)資格模擬及答案理論考試試題及答案

1、精選文檔1、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。A證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員B基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員C證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員D證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員2、客戶認為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向（）投訴，證券公司應(yīng)當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。A證券公司B公安機關(guān)C證券業(yè)自律組織D國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)3、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當（）

2、地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A準確 B客觀C完整 D公平4、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當認定為從重處罰情形的有（）。A在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查B在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案C相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告D受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)5、一般來說，一個完整的資產(chǎn)證券化融資過程的主要參與者包括（）。A發(fā)起人 B投資者C投資銀行 D資信評級機構(gòu)6、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。A以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶B

3、挪用客戶資產(chǎn)C將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易D操縱市場7、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循的原則有（）。A公平 B公開C公正D自愿8、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。A國債B在證券交易所上市的企業(yè)債券C股票型證券投資基金D國家重點建設(shè)債券9、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。A內(nèi)幕交易 B操縱市場C惡性競爭 D欺詐客戶10、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A全資擁有 B控股C其他 D被同一機構(gòu)

4、控制11、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。A內(nèi)幕交易 B操縱市場C惡性競爭 D欺詐客戶12、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A全資擁有 B控股C其他 D被同一機構(gòu)控制13、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行B證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資C不得以他人名義開立多

5、個賬戶D證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用14、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當符合的要求有（）。A如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息B向客戶充分提示證券投資的風險C清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況D要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅持從事證券投資活動15、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A證券交易所B中國證監(jiān)會C商業(yè)銀行D證券登記結(jié)算機構(gòu)16、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循的原則有（）。A公平 B公開C公正D自愿17、下列選項中，屬于合格投資者的

6、是（）。A個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣B個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣C公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣D公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣18、下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是（）。A建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)B建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全C建立健全客戶賬戶管理制度D建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛19、在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的（）。A采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品B采取抽獎、回扣、贈送實

7、物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品C與客戶分享投資收益、分擔投資損失D使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金20、薦股軟件是指具備下列（）一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。A提供具體證券投資品種選擇建議B提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見C提供具體證券投資品種的買賣時機建議D預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢21、當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的（）情形發(fā)生變化時，賬戶持有人應(yīng)及時辦理注冊資料變更手續(xù)。A自然人申請變更B法人申請變更C合伙企業(yè)申請變更D創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請

8、變更22、根據(jù)中華人民共和國公司法的規(guī)定，下列敘述中正確的是（）。A公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為B公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上C股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關(guān)文件D交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市23、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明（）。A當事人的名稱、住所及法定代表人姓名B代銷、包銷證券的種類、數(shù)量

9、、金額及發(fā)行價格C代銷、包銷的期限及起止日期D代銷、包銷的費用和結(jié)算方式24、股份有限公司的董事會成員可以是（）人。A5 B15C20 D2525、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。A證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員B基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員C證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員D證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員26、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。A中華人民共和國證券法B

10、證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法C中華人民共和國公司法D證券交易管理條例27、全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體有（）。A商業(yè)銀行 B保險公司C財務(wù)公司 D證券投資基金28、證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。A業(yè)務(wù)資質(zhì) B管理能力C業(yè)績 D財務(wù)狀況29、融資融券業(yè)務(wù)的特點包括（）。A多層次證券市場的基礎(chǔ)B發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用C刺激A股市場活躍D融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機遇30、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。A對證券交易活動進行管理B對會員進行管理C對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管D維護證券市場秩序，保障其合法運行31、證券公司風險處置條例中有關(guān)保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括（）。A處置證券公司風險過程中，應(yīng)當保障證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進行B證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金C行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當采用招標、公開詢價