2011年3月從業(yè)資格考試

1、2021年3月證券從業(yè)資格考試?證券交易?真題及答案一、單項選擇題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)1LOF出售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部門認購上市開放式基金，也可通過的營業(yè)網(wǎng)點認購上市開放式基金。A基金管理人及其代銷機構(gòu)B基金托管人及其代銷機構(gòu)C基金托管人D基金管理人2上海證券交易所的指定交易制度于起推行。A1999年4月1日B2000年4月1日C1998年4月1日D1997年4月1日3可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券進行監(jiān)管。A國務(wù)院B證券交易所C中國證券業(yè)協(xié)會D中國證監(jiān)會4我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申

2、報數(shù)量不得超過。A1000萬份B200萬份C100萬份考試就上考試大D50萬份5投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少，應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。A2%B3%C5%D10%6所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務(wù)，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為提供的股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務(wù)。A非上市公司B上市公司的流通股份C境外上市公司D上市公司的非流通股份7證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范。A客戶資料喪失B挪用客戶交易結(jié)算資金C設(shè)備效勞器故障D網(wǎng)絡(luò)中斷故障8是指投資者開立證券賬戶時所提

3、供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。A一致性B合法性考試大論壇C標準性D真實性9某上市公司通過l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該公司股票在上海證券交易所掛牌，那么流通股的紅股到賬日為日。AT+1BTCT+2DT+310是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供最具個性化的效勞。A 效勞中心B專人效勞C講座、推介會和座談會D郵寄效勞11按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過。A3個月B6個月C9個月D1年12證券公司只能接受的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。A全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司B全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的期貨公司C全

4、資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的證券公司D全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的證券公司13證券公司應(yīng)當向客戶明確告知。A公司的不同產(chǎn)品B公司的業(yè)務(wù)風險C公司的法定業(yè)務(wù)范圍D公司的效勞14證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為。A人民幣5000萬元B人民幣10000萬元C人民幣15000萬元D人民幣50000萬元15上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均數(shù)(含最后一筆交易)。A1B2考試就上考試大C3D516證券交易所的會員代表由擔任。A證券公司人員B會員高級管理人員C交易所管理人員D董

5、事會人員17以下有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的選項是。A從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)到達2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣B自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為C在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金D自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券18以下不屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風險的是。A受到法律制裁B受到監(jiān)管處分C被采取監(jiān)管措施D遭受財產(chǎn)損失19以下屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風險成因的是。A工作人員有章不循、違規(guī)操作B信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障C內(nèi)部控制不嚴D違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部

6、門規(guī)章20對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量項下填報表決意見，1股代表。A同意B反對C棄權(quán)D不確定21以下關(guān)于采用限價委托方式要求證券經(jīng)紀商必須幫助投資者的說法，錯誤的選項是()。A證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以限價賣出證券B證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以高于限價賣出證券C證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以低于限價賣出證券D證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以限價買人證券轉(zhuǎn)載自:考試大 - Examda 22對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所不得采取的措施是。A口頭或書面警告B約見談話C罰款D限制相關(guān)證券賬戶交易23最低備付(最低結(jié)算備附金限額)如果用于交收，必須補足。A當日B次日C前一日D前兩日24目前，我國

7、通過證券交易所進行的股票交易均采用的報價方式。A口頭報價B書面報價C電腦報價D 報價25在證券交易所進行的證券交易，采用方式。A公開集中交易B價格區(qū)間內(nèi)分銷C大宗交易D雙邊競價26以下關(guān)于交易單元的表述，正確的選項是。A交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體B交易單元是交易權(quán)限的信息載體C交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的技術(shù)載體D交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的信息載體27是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。A中國證監(jiān)會B證券交易所C中國證券業(yè)協(xié)會D證券公司28以下不屬于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是。來源：考試大A建立防火墻制度B加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制C自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%D建立獨立的實時

8、監(jiān)控系統(tǒng)29以下尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的有。A上市公司董事長突然死亡B上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化C上市公司14以上監(jiān)事發(fā)生變動D上市公司發(fā)生重大債務(wù)30融資融券業(yè)務(wù)是指出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。A證券公司向客戶B銀行向客戶C銀行向證券公司D證券公司向銀行31某投資者當日申報“債轉(zhuǎn)股500手，當次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為股。A1000B2500C10000D2500032公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元；而權(quán)證次日

9、可以上漲或下跌的幅度為元。A1C2D433上海證券交易所在進行配股操作時根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量按照自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。A無償送股比例B有償送股比例C有效送股比例D約定送股比例34證券公司自營業(yè)務(wù)的高風險特點主要是指。A合規(guī)風險B技術(shù)風險請訪問考試大網(wǎng)站/C市場風險D經(jīng)營風險35以下不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是。A發(fā)行人的監(jiān)事B發(fā)行人的打字員C持有公司10%股份的股東D公司的實際控制人36證券公司要建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的()。A風險預警指標B風險監(jiān)控閥值C敏感性指標D風險測量閥值37以下不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。A為

10、上市公司提供效勞的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員別離B嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票C必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶D加強監(jiān)管38證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當自開戶之日起個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A1B2C3D539以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的選項是。A銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣B目前銀行間市場的交易品種主要是債券C采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交D交易手續(xù)簡單、清晰，費時少40證券公司進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法標準圍內(nèi)依自主選擇。A資金數(shù)量B交易量C交易品種D時間和條件41以下不屬于

11、在我國強調(diào)公開原那么的具體內(nèi)容的是。A上市的股份公司財務(wù)報表必須及時向社會公開B股份公司的所有事項必須及時向社會公布C上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開D股份公司法人一些重大事項必須及時向社會公布42一種金融工具約定在3個月后持有人按105元的價格購置現(xiàn)在面值為100元的5年期政府債券100手，那么該金融工具屬于。A債券期貨B利率期貨C債券期權(quán)D利率期權(quán)43銀行間債券市場的債券交易采用的是。A詢價交易方式B折價交易方式C眾人競價方式D官方定價方式44假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，那么深圳交易所的會員法人可選擇作為其結(jié)算銀行。A深圳開展銀行

12、總行B中國工商銀行深圳分行C招商銀行北京分行D中國銀行北京分行45在我國現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實行。A第三方存管制度B登記結(jié)算公司結(jié)算制度C商業(yè)銀行托管制度D指令交易制度46目前我國A股賬戶不可用于買賣。AB股B人民幣普通股票C債券D證券投資基金47在情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。A全價交易B市價交易C凈價交易考試就上考試大D買賣價交易48我國目前規(guī)定，證券交易所接受其會員的。A止損委托申報B止損限價委托申報C全額成交申報D限價申報49深圳交易所規(guī)定，上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的。A上下150元B上下15%C上下15元D上下50%50根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，可

13、以進行當日回轉(zhuǎn)交易的是。AB股BA股C債券D基金51根據(jù)?債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實施細那么?的規(guī)定，債券回購交易按()進行申報。A證券公司賬戶B證券公司席位C投資者資金賬戶D投資者證券賬戶52?標準券折算率管理方法?規(guī)定，每收市后，中國結(jié)算公司根據(jù)標準券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個有交易安排的星期分別適用的標準券折算率。A星期二B星期三C星期四D星期五53按照?標準券折算率管理方法?，標準券折算率計算公式中的波動率，與有關(guān)。A上期最高收盤價和上期最低收盤價B本期最高收盤價和本期最低收盤價C上期開盤價和上期收盤價D上期收盤價和本期開盤價54T+3滾動交收適用于。

14、AA股B基金C債券DB股55以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說法，錯誤的選項是。A投資者在融資融券業(yè)務(wù)當中，涉及向證券公司借人證券或款項，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔保物轉(zhuǎn)載自:考試大 - Examda B客戶向證券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金C將所有客戶融資買人的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財產(chǎn)，由證券公司名義所有D在證券公司自行維護投資者信用證券賬戶的根底上，由中國結(jié)算公司維護投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用56在我國證券市場開展過程中，投資者進行證券交易的資

15、金存取方式曾先后有多種。以下各項中不是我國曾出現(xiàn)過的資金存取的方式。A證券營業(yè)部自辦資金存取B委托銀行代理資金存取C結(jié)算公司代理資金存取D銀證轉(zhuǎn)賬存取57在證券賬戶卡的掛失補辦過程中，補辦新號碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送。A相關(guān)證券公司B相關(guān)經(jīng)紀人員C中國結(jié)算公司D中國證監(jiān)會58關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行的認購成功者確實認方式，下面選項中正確的選項是。A按抽簽決定認購成功者B按價格優(yōu)先原那么決定認購成功者C按時間優(yōu)先原那么決定認購成功者D按客戶優(yōu)先原那么決定認購成功者59某投資者通過場內(nèi)投資10000元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，那么其申購手續(xù)費為元。60按照

16、的原那么，在認購的股票過戶前，股票的權(quán)益仍屬于認購人。A所有權(quán)固定B權(quán)益與所有權(quán)別離C權(quán)益固定D權(quán)益與所有權(quán)一致二、多項選擇題(每題1分，共40分，以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多項選擇、少選、錯選均不得分)1深圳證券交易所綜合協(xié)議或交易平臺接受交易用戶申報的類型包括。A定價申報B雙邊報價C意向申報D成交申報2資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當履行的職責包括。A監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理方案的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當要求改正；未能改正的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告B執(zhí)行投資人的投資或

17、者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)運營中的資金往來C出具資產(chǎn)托管報告D平安保管集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)3客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的以下風險中，屬于合規(guī)風險的是。A因向客戶承諾收益或保本受到處分而導致的損失B因發(fā)生操縱市場行為受到處分而導致的損失C因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導致承當賠償責任而造成的損失D證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失4我國目前上市公司分紅派息的主要形式有。A股票股利B實物紅利C現(xiàn)金股利D認股權(quán)證5以下不屬于我國證券公司的營銷渠道的

18、是。A網(wǎng)絡(luò)證券營銷請訪問考試大網(wǎng)站/B期貨公司C證券公司營業(yè)部D投資公司6集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括。A集合方案費用B存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的時間C集合方案信息披露D存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的方式及程序7證券交易結(jié)算流程中的證券交收環(huán)節(jié)包括。A中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間的證券交收B證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收C結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收D投資者與投資者之間的證券交收8證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)那么了解客戶的()。A風險認知與承受能力B投資偏好C財產(chǎn)收入狀況D證券投資經(jīng)驗9上海證券交易所接受方式的市價申報。A對手方最優(yōu)價格申報B最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報C最優(yōu)五檔即

19、時成交剩余撤銷價申報D本方最優(yōu)價格申報10納入結(jié)算參與人最低備付金額計算的交易品種包括。AA股B基金C債券DB股11在公司董事會秘書空缺期間，公司應(yīng)指定代行董事會秘書職責。A一名高級管理人員B一名監(jiān)事C董事長D一名董事12證券自營業(yè)務(wù)的含義是()。A經(jīng)證監(jiān)會批準B以營利為目的C凈資本不得低于5000萬元人民幣D能夠任意買賣有價證券13以下各項中，是證券交易所特別會員的義務(wù)。A及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)B按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關(guān)費用C派人出席證券交易所會員大會D接受證券交易所年度檢查和臨時檢查14證券交易所認為必要時，可以。A調(diào)整融券保證金比例B維

20、持擔保比例C調(diào)整融資保證金比例D調(diào)整標的證券的選擇標準15上市債券有三種交易形式，即。A回購交易B平價交易C現(xiàn)貨交易D期貨交易來源：考試大16短期證券經(jīng)紀人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期是指。A用較早到期的債券換成到期日較晚的債券B用銷售一種新債券來贖回舊債券C以高于買入的價格銷售短期債券D以低于買入的價格銷售短期債券17證券自營業(yè)務(wù)的特點有。A自主性B風險性C任意性D收益性18以下哪些行為屬于交易過失風險A受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險B證券公司工作人員申報過失引起的風險C無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風險D交割失誤引起的風險19建立健全預警補倉和強制平倉制度的要求是。A證

21、券公司應(yīng)當指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況B當客戶擔保物價值與客戶債務(wù)價值的比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應(yīng)當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物C當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動強制平倉D證券公司應(yīng)采取必要的措施對通知方式、通知內(nèi)容等予以留痕20證券回購交易的實質(zhì)是。A資金的貸出方暫時放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息B證券市場的一種重要的融資方式C證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后那么需

22、歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息D一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為21證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀商必須遵守的規(guī)那么包括。A不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣B不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益C不得散布謠言或其他非公開披露的信息D不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息22以下關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中，正確的有。A權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點均為T日16：00B對于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，中國結(jié)算公司深圳分公司均按貨銀對付原那么辦理相關(guān)結(jié)算C對于權(quán)證交易，中國結(jié)算公司深圳分公司作為共同對手方，實行T+1日擔保交收(T日為交易日)D結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時點有足額資金和

23、足量證券用于T日權(quán)證交易和行權(quán)的交收23轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量，那么可以選取的價位有。A高于該價位的買人申報全部成交B低于該價位的賣出申報半數(shù)成交C與該價位相同的買方申報全部成交D與該價位相同的賣方申報全部成交24進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定。A質(zhì)押金B(yǎng)保證金C保證券轉(zhuǎn)載自:考試大 - Examda D質(zhì)押券25全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準可用于在全國銀行間債券市場進行交易的。A政府債券B中央銀行債券C企業(yè)債券D金融債券26目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有。AO

24、4國債(10)B05國債(4)C05國債(1)D05國債(3)27對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)包括。A上市公司股東人數(shù)B股利分配方案中送股比例C股東的持股數(shù)D股東認購新股繳款額28以下關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有。A轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的局部或全部B一般情況下，當日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管C轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單D轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因29在情況下，會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。A

25、出租交易席位后B席位參加清算前C席位的清算路徑發(fā)生變化D退回交易席位30信用風險可以進一步細分為。A本金風險B流動性風險C操作風險D價差風險31按照?證券法?規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當具備的條件有。A具有持續(xù)盈利能力B信譽良好C最近3年無重大違法違規(guī)記錄D注冊資本不低于人民幣2億元32我國上海和深圳證券交易所的會員應(yīng)共同承當?shù)牧x務(wù)有。A按規(guī)定提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊B執(zhí)行證券交易所決議C派遣合格代表入場從事證券交易活動D接受證券交易所的監(jiān)督33投資者具有情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。A撤銷當日有交易行為的B撤銷當日有申報的C新股申購未到期的D相關(guān)機構(gòu)未允

26、許撤銷的34關(guān)于限價委托方式特點的說法，正確的選項是。A證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交考試大中國教育考試門戶網(wǎng)站(wwwE)B有利于客戶實現(xiàn)預期投資方案，謀求最大利益C成交速度慢，有時甚至無法成交D在證券價格變動較大時，客戶采用限價委托容易錯失良機，遭受損失35以下屬于證券交易所的競價原那么的是。A在相同的價格下，時間優(yōu)先B在相同的時間下，買入價格高的優(yōu)先C在相同的時間下，賣出價格高的優(yōu)先D在相同的價格下，不分時間先后，按比例成交36合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具包括。A在證券交易所掛牌交易的股票B在證券交易所掛牌交

27、易的債券C證券投資基金D在證券交易所掛牌交易的權(quán)證37客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有。A保證客戶資金平安B維護投資者利益C控制證券行業(yè)風險D維護市場穩(wěn)定38客戶分析中，不屬于客戶根本情況分析內(nèi)容的是。A客戶的年齡B客戶的職業(yè)C家庭固定資產(chǎn)狀況D家庭年收入39已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。A申購日之前B申購口當日C提出申購申請后D開立資金賬戶的同時40上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有。A中國結(jié)算公司上海分公司核準答復日(T-3日前)B公告刊登日(T日)C權(quán)益登記日(T+3日)D現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)三、判斷題(每

28、題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分)1在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的。2目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管。3轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的局部或全部。4證券交易所特別會員享有對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。5證券公司應(yīng)當至少每月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告。6證券結(jié)算的操作風險是指因為法律法規(guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當，導致證券登記結(jié)算機構(gòu)遭受損失的風險。7證券公司資金缺乏時，只要向客戶保證支付，可以暫時挪用客戶交易結(jié)算資金。8在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價，只收取一定的經(jīng)手費和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。9在我國，證券經(jīng)紀人具有間接營銷渠道

29、的性質(zhì)。10按照競價原那么。在證券買賣撮合中，價格較高的買進申報優(yōu)先于價格較低的買進申報。11客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。12證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種，目前我國上海證券交易所和深圳證券交易所均采用公司制。13根據(jù)?債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實施細那么?規(guī)定，中國結(jié)算公司按證券賬戶核算標準券。14上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規(guī)定是根本相同的。15證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，嚴禁進行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。16因為權(quán)證具有一定的權(quán)利，故有交易價值。17股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托一家證券公司作

30、為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。()18公開原那么是指參與交易的各方應(yīng)當在相同的條件下和平等的時機中進行交易。()19在我國證券市場開展過程中，客戶的證券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀商負責管理。20目標市場的設(shè)定只是一個細分的市場。21證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學的管理業(yè)績評價體系。22上海證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。來源：23證券交易所交易席位的實質(zhì)包含了一種交易資格的含義。24目前，我國在買人賣出證券時都可以零數(shù)委托。25上海證券交易所目前公布的指數(shù)品種和深圳證券交易所是一樣的。26網(wǎng)上發(fā)行新股具有經(jīng)濟性、高效性、市場性、連續(xù)性的特點。27證券公司采取

31、差異性市場營銷策略時，營銷人員可以針對該細分市場的特點規(guī)劃、設(shè)計專門的營銷策略。28客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。29在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。301990年7月和1991年12月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。()31滬、深證券交易所于2021年11月2日正式發(fā)布?交易異常情況處理實施細那么(試行)?。32就投資者買賣證券的根本途徑來說，其中一條是投資者直接進入交易場所自行買賣證券。33資產(chǎn)管理合同不包括管理報酬的計算方法和支付方式這一事項。34證券公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件中，其凈資本不得低于人

32、民幣2億元。35我國債券結(jié)算傭金標準由證券結(jié)算登記機構(gòu)制定，并報證券交易所備案。36證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以營利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。37上海證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)以申報股數(shù)代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權(quán)。38我國銀行間債券交易市場買斷式回購的期限最長不超過90天。39在采取網(wǎng)上新股定價發(fā)行方式上，如同一證券賬戶屢次申購，那么全部申購均視作無效。40客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，可由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，或委托他人代理。41證券公司與其客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。()42優(yōu)先認股權(quán)是

33、指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時間長短優(yōu)先認購增發(fā)的新股的權(quán)利。43網(wǎng)上競價發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價格向投資者出售股票。44上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的根底上，累加申購金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。()45如果投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機構(gòu)處。46經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。47當日“債轉(zhuǎn)股的有效申報手數(shù)是當日“債轉(zhuǎn)股按賬戶

34、合并后的申請手數(shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手數(shù)比擬，取較小的一個數(shù)量。48在新股網(wǎng)上競價申購中，申購價格不得低于發(fā)行公司確定的發(fā)行底價，申購量不得超過發(fā)行公告中規(guī)定的限額，每一股票賬戶可以屢次申報。49上海證券交易所?滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施方法?規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。50權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后1個工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請材料。51符合條件的園區(qū)公司可以直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請股份進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓。52非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂證券登記效勞協(xié)議，辦理全部或局部股份的集中登記。初始登記的股

35、份，托管在推薦主辦券商處。53根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，B股和權(quán)證實行當日回轉(zhuǎn)交易，債券實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。來源：54證券公司違反規(guī)定委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為。55證券交易所應(yīng)當于每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。56交易所可根據(jù)市場情況，對指定券種的國債買斷式回購實施停牌，并可視市場具體情況對其復牌，亦可根據(jù)市場情況終止某券種的國債買斷式回購交易。停牌、復牌和終止的決定由交易所以書面報告形式發(fā)布。57債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過365天。58證券交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率

36、。調(diào)整后的履約金比率，要對調(diào)整前的交易進行追溯調(diào)整。59證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度。60證券公司只可委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理方案，不可自行推廣。一、單項選擇題 1【答案詳解】A。上市開放式基金的出售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部門認購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點認購上市開放式基金。 2【答案詳解】C。1998年4月1日，上海證券交易所實行全面指定交易制度，紅利的領(lǐng)取方式發(fā)生了變化，即不再掛牌，而是直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營業(yè)部，并通過清算系統(tǒng)自動將資金劃撥給該營業(yè)部；營業(yè)部再將現(xiàn)金股息

37、劃入投資者的資金賬戶。 3【答案詳解】B。證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告，相關(guān)當事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報告。 4【答案詳解】C。此題考查權(quán)證的交易。投資者應(yīng)使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶(A股賬戶)辦理權(quán)證的認購、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)。單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。 5【答案詳解】C。?證券法?第八十六條規(guī)定，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市

38、公司并予以公告：在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 6【答案詳解】A?？疾榇k股份轉(zhuǎn)讓的概念。代辦股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務(wù)。這種股份并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。 7【答案詳解】B。證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營場所。營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風險等。 8【答案詳解】D。開立證券賬戶的真實性原那么是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。 9【答案詳解】A。按照上

39、海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)那么，到送股登記日的下一個交易日(T+1)，所有流通股的紅股局部可到投資者賬上，并可在以后上市流通。 10【答案詳解】B。專人效勞為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供的最具個性化的效勞?；鸸芾砣艘话銜槠浒才泡^固定的投資參謀，從開放式基金銷售前就開始一對一的效勞，并貫穿售前、售中和售后全過程。 11【答案詳解】B。融資融券最長期限不超過6個月。期限順延的，應(yīng)符合?證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理方法?和證券交易所規(guī)定的情形；融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。 12【答案詳解】A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹

40、業(yè)務(wù)不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 13【答案詳解】C。證券公司應(yīng)當向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵抗各種不受法律保護的非法證券活動。 14【答案詳解】D。經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營以下局部或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)參謀；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

41、考試就上考試大15【答案詳解】A。上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。 16【答案詳解】B。證券交易所會員應(yīng)當設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應(yīng)當設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人14名，根據(jù)授權(quán)代為履行會員代表職責。 17【答案詳解】A。A項應(yīng)改為：從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)到達1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。 18【答案詳解】B。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)風險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及標準性文件、行業(yè)標準和自

42、律規(guī)那么、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準那么 等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。B項受到監(jiān)管處分是管理風險的影響后果。 19【答案詳解】B。技術(shù)風險是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承當賠償責任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風險。 20【答案詳解】A。對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量項下填報選舉票數(shù)；對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量項下填報表決

43、意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權(quán)。 21【答案詳解】C。限價委托是指投資者要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。 22【答案詳解】C。對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取以下措施：(1)口頭或書面警示。(2)約見談話。(3)要求相關(guān)投資者提交書面承諾。(4)限制相關(guān)證券賬戶交易。(5)報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶。(6)上報中國證監(jiān)會查處。 23【答案詳解】B。最低備付(最低結(jié)算備付金限額)是指結(jié)算公司為結(jié)算備付金賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬

44、戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收但不能劃出。如果用于交收，次日必須補足。 24【答案詳解】C。證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。 25【答案詳解】A。根據(jù)?證券法?第四十條的規(guī)定。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。 26【答案詳解】A。、交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交 易所申請設(shè)立的，參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及效勞 的根本業(yè)務(wù)單位。交易參與人應(yīng)當通過在證券交易所申請開設(shè)的交易單元 進行

45、證券交易交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。 27【答案詳解】B?？疾樽C券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中證券交易所的監(jiān)督。證券交易 所是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。 28【答案詳解】C。自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的主要措施包括：(1)建立防火墻制度。(2)加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制。(3)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。(4)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)。(5)通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機制。(6)建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制。(7)建立完備的業(yè)績考核和鼓勵制度。(8)稽核部門定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽

46、核，出具稽核報告。(9)加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。C項為自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的主要措施。 29【答案詳解】C。上市公司13以上監(jiān)事發(fā)生變動才構(gòu)成內(nèi)幕信息。 30【答案詳解】A。融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。 31【答案詳解】D。每次申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手(1000元面額)或1手的整數(shù)倍，可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=轉(zhuǎn)債手數(shù)×1000÷當次初始轉(zhuǎn)股價格=500×1000÷20

47、=25000(股)。 來源：考試大32【答案詳解】C。根據(jù)權(quán)證漲跌幅的計算公式可得，該權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：(16+1.60-16)×)25×1=2(元)。 33【答案詳解】A。上海證券交易所在進行配股操作時應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量。按照無償送股比例，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。 34【答案詳解】C。市場風險是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風險，同時自營業(yè)務(wù)的風險性或高風險特點也主要是指市場風險。 35.【答案詳解】B。證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級

48、管理人員；持有公司 5以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券效勞機構(gòu)的有關(guān)人員；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。 36【答案詳解】B。證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。 37【答案詳解】C。禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：加強自律管理。加強自律管理的主要措施有：從業(yè)人員要在思想上提高認識，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維護市場的正常交易秩序；為上市公司提供效勞的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員須別離；嚴格保密紀律，有時機獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)效勞的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息；加強員工內(nèi)部管理，嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票；同時，也嚴禁為他人的證券交易提供不符合國家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即嚴肅處理。加強監(jiān)管。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交