HSE體系審核教程

1、淘花/百度專用1淘花/百度專用2nHSEHSE體系是健康（體系是健康（HealthHealth）、安全（）、安全（SafetySafety）、環(huán)境（）、環(huán)境（EnvironmentEnvironment）管理）管理體系，它是企業(yè)管理體系和企業(yè)文化的組成部分。體系，它是企業(yè)管理體系和企業(yè)文化的組成部分。n19911991年殼牌公司首先頒布了年殼牌公司首先頒布了健康安全環(huán)境（健康安全環(huán)境（HSEHSE）方針指南）方針指南之后，國(guó)之后，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織于際標(biāo)準(zhǔn)化組織于19961996年年1 1月頒布了月頒布了ISO/CD14690ISO/CD14690石油和天然氣工業(yè)健康、石油和天然氣工業(yè)健康、安全和

2、環(huán)境管理體系安全和環(huán)境管理體系，建立，建立HSEHSE管理體系成為一個(gè)企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的管理體系成為一個(gè)企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的準(zhǔn)入證。準(zhǔn)入證。n中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司于中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司于19971997年年6 6月月2727日頒布了日頒布了SY/T6276SY/T6276石油和天然石油和天然氣工業(yè)健康、安全和環(huán)境管理體系氣工業(yè)健康、安全和環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)，提出在三年內(nèi)全行業(yè)推行標(biāo)準(zhǔn)，提出在三年內(nèi)全行業(yè)推行HSEHSE管理體系。管理體系。淘花/百度專用3 5.4.3評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)5.4.5表現(xiàn)準(zhǔn)則表現(xiàn)準(zhǔn)則5.4.6風(fēng)險(xiǎn)削減措施風(fēng)險(xiǎn)削減措施5.5.5應(yīng)急反應(yīng)應(yīng)急反應(yīng)5.6.2監(jiān)測(cè)與檢查監(jiān)測(cè)與檢

3、查5.4.1危害識(shí)別危害識(shí)別5.1領(lǐng)導(dǎo)及承諾領(lǐng)導(dǎo)及承諾5.2方針及目標(biāo)方針及目標(biāo)5.4.2判別準(zhǔn)則判別準(zhǔn)則5.4.4危害說明危害說明5.5.3程序及工作指南程序及工作指南5.3.5承包方承包方5.3.6信息交流信息交流5.3.7文件控制文件控制5.5.2設(shè)施完整性設(shè)施完整性5.3.1組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)5.3.2管理代表管理代表5.3.3資源資源5.3.4培訓(xùn)及能力培訓(xùn)及能力5.7.1審核審核5.5.4變更管理變更管理5.7.2管理評(píng)審管理評(píng)審5.6.3記錄記錄5.6.1活動(dòng)與任務(wù)活動(dòng)與任務(wù)5.6.4糾防措施糾防措施5.6.5事故事故淘花/百度專用4HSEHSE管理計(jì)劃書管理計(jì)劃書HS

4、EHSE作業(yè)指導(dǎo)書作業(yè)指導(dǎo)書程序文件程序文件管理規(guī)定管理規(guī)定HSE例卷例卷記錄記錄淘花/百度專用5n審核：審核：確定活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排，確定活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排，以及這些安排是否有效地實(shí)施并適合于達(dá)到預(yù)定目以及這些安排是否有效地實(shí)施并適合于達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的、有系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查。通俗說就是一種規(guī)標(biāo)的、有系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查。通俗說就是一種規(guī)范的、系統(tǒng)的、帶有評(píng)價(jià)性結(jié)論或意見的檢查。范的、系統(tǒng)的、帶有評(píng)價(jià)性結(jié)論或意見的檢查。n審核分類審核分類：按審核主題的不同分為第一方審核（內(nèi)：按審核主題的不同分為第一方審核（內(nèi)部審核以下簡(jiǎn)稱內(nèi)審），第二方審核、第三方審核部審核以下簡(jiǎn)稱內(nèi)審

5、），第二方審核、第三方審核（外部審核）（外部審核）淘花/百度專用6內(nèi)部審核的組織形式內(nèi)部審核的組織形式是指在確定時(shí)間（一般215天）一次性集中審核完體系覆蓋的所有區(qū)域和要素。是指按照一定的時(shí)間間隔（月或季）分期對(duì)若干部門或要素進(jìn)行一次審核，逐期開展，在一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)周期（通常一年）內(nèi)把所有部門、所有要素都覆蓋一次淘花/百度專用7內(nèi)部審核的目的內(nèi)部審核的目的（1）確定體系建立的充分性、適用性、符合性（一般在）確定體系建立的充分性、適用性、符合性（一般在體系建立和運(yùn)行初期尤其突出）和運(yùn)行的有效性；體系建立和運(yùn)行初期尤其突出）和運(yùn)行的有效性；（2）作為一種監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)檢查并發(fā)現(xiàn)體系建立及）作為一種監(jiān)

6、控機(jī)制，及時(shí)檢查并發(fā)現(xiàn)體系建立及運(yùn)行中存在的問題、不足和薄弱環(huán)節(jié)，有針對(duì)性地加以運(yùn)行中存在的問題、不足和薄弱環(huán)節(jié)，有針對(duì)性地加以糾正或預(yù)防，確保體系的有效運(yùn)行和不斷完善；糾正或預(yù)防，確保體系的有效運(yùn)行和不斷完善；（3）為管理評(píng)審做準(zhǔn)備并提供輸入，為體系的調(diào)整、完善）為管理評(píng)審做準(zhǔn)備并提供輸入，為體系的調(diào)整、完善和持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)。和持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)。淘花/百度專用8審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則SY/T 6276-1997SY/T 6276-1997石油天然氣工業(yè)石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境健康、安全與環(huán)境管理體系管理體系包括管理計(jì)劃書、包括管理計(jì)劃書、程序文件、管理規(guī)程序文件、管理規(guī)定、作業(yè)指導(dǎo)書、定、

7、作業(yè)指導(dǎo)書、例卷、等文件例卷、等文件我國(guó)有關(guān)健康安全我國(guó)有關(guān)健康安全環(huán)境法律、法規(guī)等環(huán)境法律、法規(guī)等淘花/百度專用9檢查表檢查表n檢查表：檢查表：n 是審核員進(jìn)行審核的重要工具，也是審核的重要原始資是審核員進(jìn)行審核的重要工具，也是審核的重要原始資料，是實(shí)際審核中積累起來的審核經(jīng)驗(yàn)的結(jié)晶。料，是實(shí)際審核中積累起來的審核經(jīng)驗(yàn)的結(jié)晶。n檢查表的內(nèi)容：檢查表的內(nèi)容：n 1、受審核的部門，審核時(shí)間，審核員；、受審核的部門，審核時(shí)間，審核員；n 2、審核的依據(jù)（標(biāo)準(zhǔn)或文件的條款號(hào)）；、審核的依據(jù)（標(biāo)準(zhǔn)或文件的條款號(hào)）；n 3、審核主題事項(xiàng)或要點(diǎn)；、審核主題事項(xiàng)或要點(diǎn)；n 4、審核的切入點(diǎn)和途徑；、審核的切

8、入點(diǎn)和途徑；n 5、預(yù)留的審核發(fā)現(xiàn)記錄區(qū)域。、預(yù)留的審核發(fā)現(xiàn)記錄區(qū)域。淘花/百度專用10受審核部門：聯(lián)合站受審核部門：聯(lián)合站編制日期：編制日期：2002年年12月月14日日體系標(biāo)準(zhǔn)：體系標(biāo)準(zhǔn)：SY/T 6276審核員：周建國(guó)審核員：周建國(guó)序號(hào)序號(hào)要素要素 審核內(nèi)容摘要審核內(nèi)容摘要 審核方式審核方式15.3.1聯(lián)合站站長(zhǎng)的職責(zé)是什么？聯(lián)合站站長(zhǎng)的職責(zé)是什么？與站長(zhǎng)交談與站長(zhǎng)交談25.4.1聯(lián)合站有哪些危險(xiǎn)因素？聯(lián)合站有哪些危險(xiǎn)因素？查聯(lián)合站的危險(xiǎn)因素臺(tái)帳查聯(lián)合站的危險(xiǎn)因素臺(tái)帳35.4.2那些法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)與聯(lián)合站那些法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)與聯(lián)合站有關(guān)？有關(guān)？與聯(lián)合站員工交談，查法規(guī)與聯(lián)合站員工交談，

9、查法規(guī)登記臺(tái)帳登記臺(tái)帳45.3.4聯(lián)合站工作人員對(duì)本崗位的安全聯(lián)合站工作人員對(duì)本崗位的安全重要性是否了解，是否持證上崗？重要性是否了解，是否持證上崗？詢問聯(lián)合站工作人員，查上詢問聯(lián)合站工作人員，查上崗證崗證55.3.7聯(lián)合站有關(guān)控制文件保管情況聯(lián)合站有關(guān)控制文件保管情況查閱有關(guān)文件是否是有效版查閱有關(guān)文件是否是有效版本本65.5.5是否有應(yīng)急準(zhǔn)備和相應(yīng)程序？人是否有應(yīng)急準(zhǔn)備和相應(yīng)程序？人員是否受過培訓(xùn)？員是否受過培訓(xùn)？詢問員工，并查應(yīng)急演練記詢問員工，并查應(yīng)急演練記錄錄75.6.2聯(lián)合站有哪些監(jiān)測(cè)方法，頻次是聯(lián)合站有哪些監(jiān)測(cè)方法，頻次是多少多少抽查監(jiān)測(cè)記錄抽查監(jiān)測(cè)記錄HSEHSE管理體系內(nèi)審檢

10、查表（例管理體系內(nèi)審檢查表（例1 1）淘花/百度專用11檢查表的編制步驟檢查表的編制步驟步驟步驟1 1：按部門審核時(shí)：按部門審核時(shí) 1、了解受審核部門的職能及所從事的活動(dòng)； 2、該部門需要執(zhí)行的體系文件、法律法規(guī)、可能存在的重要危害； 3、列出需檢查的主題事項(xiàng)； 4、選擇審核方法和抽樣樣本； 5、預(yù)計(jì)各主題事項(xiàng)所需時(shí)間，擬訂現(xiàn)場(chǎng)審核具體時(shí)間安排步驟步驟2：按要素審核時(shí)：按要素審核時(shí) 1、明確所審核要素設(shè)計(jì)的區(qū)域； 2、該要素相關(guān)的文件、法律法規(guī)，可能存在的重要危害； 3、擬訂審核的先后秩序； 4、選擇審核方法和抽樣樣本； 5、預(yù)計(jì)各主題事項(xiàng)需要的時(shí)間。淘花/百度專用12檢查表的具體編制方法檢查

11、表的具體編制方法n 審核方法審核方法n編制檢查表四個(gè)要點(diǎn)編制檢查表四個(gè)要點(diǎn)查閱文件和記錄查閱文件和記錄提問和交談提問和交談現(xiàn)場(chǎng)觀察現(xiàn)場(chǎng)觀察示范操作等示范操作等查查什什么么去去哪哪查查找找誰(shuí)誰(shuí)查查怎怎么么查查淘花/百度專用13編制檢查表的注意事項(xiàng)編制檢查表的注意事項(xiàng)淘花/百度專用14控制審核的氛圍和過程控制審核的氛圍和過程科學(xué)地選擇樣本科學(xué)地選擇樣本充分利用檢查表充分利用檢查表發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)或不符合跡象時(shí)應(yīng)追根溯源發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)或不符合跡象時(shí)應(yīng)追根溯源與受審核方共同確認(rèn)事實(shí)與受審核方共同確認(rèn)事實(shí)始終營(yíng)造良好的審核氣氛始終營(yíng)造良好的審核氣氛淘花/百度專用15觀察現(xiàn)場(chǎng)及查閱資料和記錄觀察現(xiàn)場(chǎng)及查閱資料和記錄用嗅

12、覺器官和聽覺器官去感用嗅覺器官和聽覺器官去感受，但要慎重受，但要慎重現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試及讓作業(yè)者示范操作現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試及讓作業(yè)者示范操作提問與交談提問與交談淘花/百度專用16什么是不符合？什么是不符合？ 不符合是指體系運(yùn)行中出現(xiàn)的明確違背體系標(biāo)準(zhǔn)、體系不符合是指體系運(yùn)行中出現(xiàn)的明確違背體系標(biāo)準(zhǔn)、體系文件規(guī)定、應(yīng)遵守的法律法規(guī)、相關(guān)方鄭重提出的要求及健文件規(guī)定、應(yīng)遵守的法律法規(guī)、相關(guān)方鄭重提出的要求及健康安全環(huán)境基本理論或常識(shí)的客觀證據(jù)。通俗點(diǎn)說就是康安全環(huán)境基本理論或常識(shí)的客觀證據(jù)。通俗點(diǎn)說就是“違違章章”，也稱為不符合項(xiàng)、不合格或不合格項(xiàng)。，也稱為不符合項(xiàng)、不合格或不合格項(xiàng)。 發(fā)現(xiàn)不符合并寫出不符合報(bào)告是審

13、核員在審核中的發(fā)現(xiàn)不符合并寫出不符合報(bào)告是審核員在審核中的重要任務(wù)，較為全面地開具和發(fā)放不符合報(bào)告，并以此作為重要任務(wù)，較為全面地開具和發(fā)放不符合報(bào)告，并以此作為糾正和預(yù)防措施實(shí)施的切入點(diǎn)是內(nèi)部審核的重要目的和根本糾正和預(yù)防措施實(shí)施的切入點(diǎn)是內(nèi)部審核的重要目的和根本意義所在。意義所在。淘花/百度專用17nNONO：001 001 日期：日期：20022002年年1212月月1515日日受審核單位受審核單位哈得哈得4聯(lián)合站聯(lián)合站審核組織部門審核組織部門哈得哈得HSE審核組審核組審核員審核員周建國(guó)周建國(guó) 霍松田霍松田不符合事實(shí)描述：不符合事實(shí)描述： 2002年年12月月14日在哈得日在哈得4聯(lián)合站

14、庫(kù)房?jī)?nèi)現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，聯(lián)合站使用的溶劑聯(lián)合站庫(kù)房?jī)?nèi)現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，聯(lián)合站使用的溶劑油、鹽酸、破乳劑與其它物品存放在一個(gè)庫(kù)房?jī)?nèi)，并且?guī)旆繘]有通風(fēng)口。油、鹽酸、破乳劑與其它物品存放在一個(gè)庫(kù)房?jī)?nèi)，并且?guī)旆繘]有通風(fēng)口。不符合文件號(hào)：不符合文件號(hào)：HD/GLGD 01.009（A）-2002 條款號(hào)：條款號(hào)：4.3.1 4.3.2不符合體系標(biāo)準(zhǔn)要素：不符合體系標(biāo)準(zhǔn)要素：SY/T 6276 條款號(hào)：條款號(hào)：5.6.1 不符合類型：不符合類型：劃勾劃勾 嚴(yán)重嚴(yán)重 一般一般 觀察觀察建議的糾正措施：按管理規(guī)定分開存放，倉(cāng)庫(kù)內(nèi)加裝通風(fēng)口。建議的糾正措施：按管理規(guī)定分開存放，倉(cāng)庫(kù)內(nèi)加裝通風(fēng)口。 受審核方領(lǐng)導(dǎo)簽字：

15、受審核方領(lǐng)導(dǎo)簽字： 計(jì)劃完成時(shí)間：計(jì)劃完成時(shí)間： 實(shí)際完成時(shí)間：實(shí)際完成時(shí)間： 糾正和預(yù)防驗(yàn)證情況：糾正和預(yù)防驗(yàn)證情況： 已將化學(xué)品分開存放，倉(cāng)庫(kù)內(nèi)加裝了通風(fēng)口。已將化學(xué)品分開存放，倉(cāng)庫(kù)內(nèi)加裝了通風(fēng)口。 審核員簽字：審核員簽字： 日期：日期：淘花/百度專用18n嚴(yán)重不符合：嚴(yán)重不符合：n出現(xiàn)下列情形之一的，原則上可構(gòu)成嚴(yán)重不符合：出現(xiàn)下列情形之一的，原則上可構(gòu)成嚴(yán)重不符合：n1、體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象，又未能、體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象，又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統(tǒng)性失效。采取有效的糾正措施加以消除，形成系統(tǒng)

16、性失效。n2、體系運(yùn)行區(qū)域性失效。某一部門或場(chǎng)所的全面失效現(xiàn)象。、體系運(yùn)行區(qū)域性失效。某一部門或場(chǎng)所的全面失效現(xiàn)象。n3、造成嚴(yán)重的后果，或存在潛在嚴(yán)重后果的不符合。、造成嚴(yán)重的后果，或存在潛在嚴(yán)重后果的不符合。n4、組織違反法律、法規(guī)和其他要求的行為較嚴(yán)重。、組織違反法律、法規(guī)和其他要求的行為較嚴(yán)重。n5、反復(fù)出現(xiàn)的一般不符合項(xiàng)長(zhǎng)期沒有得到有效糾正或預(yù)防的。、反復(fù)出現(xiàn)的一般不符合項(xiàng)長(zhǎng)期沒有得到有效糾正或預(yù)防的。n6、目標(biāo)、指標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，且沒有分析原因和通過評(píng)審采取必要的措施或應(yīng)對(duì)。、目標(biāo)、指標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，且沒有分析原因和通過評(píng)審采取必要的措施或應(yīng)對(duì)。淘花/百度專用19n一般（輕微）不符合：n出現(xiàn)下

17、列情況之一，原則上可構(gòu)成一般不符合：出現(xiàn)下列情況之一，原則上可構(gòu)成一般不符合：n1、對(duì)滿足管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別、偶然、孤立、性質(zhì)輕微、對(duì)滿足管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別、偶然、孤立、性質(zhì)輕微的不符合。的不符合。n2、對(duì)保證所審核范圍的體系而言，是次要的問題。、對(duì)保證所審核范圍的體系而言，是次要的問題。n觀察性不符合：n 是指系統(tǒng)或程序有潛在的不恰當(dāng)，以及具有潛在的風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，這些事項(xiàng)有是指系統(tǒng)或程序有潛在的不恰當(dāng)，以及具有潛在的風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，這些事項(xiàng)有變成不符合的趨勢(shì)，只是審核員掌握的證據(jù)暫時(shí)不足，可以用書面或口頭的形式變成不符合的趨勢(shì)，只是審核員掌握的證據(jù)暫時(shí)不

18、足，可以用書面或口頭的形式提出。觀察項(xiàng)和疑點(diǎn)的區(qū)別在于一個(gè)是審核結(jié)束后，一個(gè)是現(xiàn)場(chǎng)審核過程中。提出。觀察項(xiàng)和疑點(diǎn)的區(qū)別在于一個(gè)是審核結(jié)束后，一個(gè)是現(xiàn)場(chǎng)審核過程中。n 對(duì)觀察項(xiàng)，一般不要求受審核方提出限期整改方案，也不強(qiáng)調(diào)跟蹤驗(yàn)證，只對(duì)觀察項(xiàng)，一般不要求受審核方提出限期整改方案，也不強(qiáng)調(diào)跟蹤驗(yàn)證，只要求對(duì)方引起注意。要求對(duì)方引起注意。 淘花/百度專用20n1、準(zhǔn)確地描述客觀事實(shí)，證據(jù)充分確鑿，依據(jù)清楚。包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物、何種情況等；n2、寫出必要的細(xì)節(jié)，使其有可能得到重查或具有可追溯性；n3、語(yǔ)言簡(jiǎn)明精練，概括不符合的核心問題，但切忌在陳述中摻雜個(gè)人主觀推斷性語(yǔ)言；n4、觀點(diǎn)、結(jié)論要從描述的

19、事實(shí)中自然流露，不要只寫結(jié)論不寫事實(shí)；n5、盡可能使用規(guī)范術(shù)語(yǔ)。淘花/百度專用21n案例：案例：n 審核員來到化學(xué)品庫(kù)，庫(kù)房迎面正墻上掛有化學(xué)危險(xiǎn)品說明的警示牌，審核員來到化學(xué)品庫(kù)，庫(kù)房迎面正墻上掛有化學(xué)危險(xiǎn)品說明的警示牌，其第一條寫著：其第一條寫著：“異氰酸脂，易燃、有毒，遇水將分解、受紫外線照射或異氰酸脂，易燃、有毒，遇水將分解、受紫外線照射或燃燒、爆炸能產(chǎn)生有毒氣體等，應(yīng)與其他物品分離存放，且密閉、遮光保燃燒、爆炸能產(chǎn)生有毒氣體等，應(yīng)與其他物品分離存放，且密閉、遮光保存。存?！弊哌M(jìn)庫(kù)內(nèi)，這里堆放著大量的多元醇、異氰酸脂和走進(jìn)庫(kù)內(nèi)，這里堆放著大量的多元醇、異氰酸脂和R134A制冷劑。制冷劑。一些桶上只有英文產(chǎn)品說明書，而無中文標(biāo)識(shí)，僅注明聚氨脂原料，而且一些桶上只有英文產(chǎn)品說明書，而無中文