2011證 券市場基礎知識模擬試題D

1、一、單項選擇題 1狹義的有價證券是指（B）。 A商品證券 B資本證券 C貨幣證券 D上市證券 2下列各項中，屬于商品證券的是（A）。 A倉庫棧單 B商業(yè)匯票 C銀行匯票 D支票 3證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為（A）。 A發(fā)行市場與流通市場 B場外市場與交易所市場 C主板市場與二板市場 D二板市場與三板市場 4按證券的募集方式分類，有價證券可分為（C）。 A上市證券與非上市證券 B國內證券和國際證券 C公募證券和私募證券 D固定收益證券和變動收益證券 5在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為（D）。 A金融債券 B公司債券 C政府機構債券 D金融證券 6下列對非上市證

2、券的認識中，錯誤的是（D）。 A非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B非上市證券不允許在證券交易所內交易 C非上市證券可以在其他證券交易市場交易 D憑證式國債和封閉式基金份額屬于非上市證券 7資本市場是金融市場的一種，它可進一步分為（D）。 A股票市場和基金市場 B期信貸市場和證券市場 C短期資金市場和長期資金市場 D中長期信貸市場和證券市場 8保險公司進行證券投資主要考慮（A）。 A本金安全和收益率 B提高流動性和分散風險 C調劑資金余缺 D籌集資金 9下列各項中，不屬于證券中介機構的是（A）。 A證券業(yè)協(xié)會 B計審計機構 C律師事務所 D資產評估機構 1015世紀，意

3、大利商業(yè)城市中的證券交易主要是（C）的買賣。 A債券 B股票 C商業(yè)票據 D國家債券11世界上第一家股票交易所在（B）成立。 A紐約 B阿姆斯特丹 C倫敦 D費城 12英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立的時間是（ C ）年。 A1771 81772 C1773 D1774 13美國的第一個證券交易所是（A）。 A費城證券交易所 B太平洋證券交易所 C美國證券交易所 D紐約證券交易所 14（A）是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產生。 A設權證券 B證權證券 C要式證券 D資本證券 15普通股票和優(yōu)先股票是按（A）分類的。 A股東享有的權利 B股票的格式 C股票的價值

4、 D股東的風險和收益 16記名股票與不記名股票的區(qū)別在于（C）。 A股東權利的差異 B股東義務的差異 C記載方式的差異 D股東屬性的差異 17清算價值是公司清算時每一股份所代表的（D）。 A票面價值 B賬面價值 C內在價值 D實際價值 18股票及其他有價證券的理論價格是根據（A）。 A現值理論 B預期理論 C合理收益理論 D流動性理論 19下列關于優(yōu)先股的說法中，不正確的是（C）。 A優(yōu)先股票兼有債券的若干特點，在發(fā)行時事先確定固定的股息率 B發(fā)行優(yōu)先股可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本 C優(yōu)先股票股東也有表決權 D在財產清償時先于普通股股東，風險較小 20下列對股東表決權的論述中，不正確的是（D）。

5、 A普通股東對公司重大決策的參與權是平等的 B股東每持有一份股份，就有一票表決權 C對于各個股東來說，其表決權的數量視其購買的股票份數而定 D普通股股東必須本人出席股東大會，代理人沒有表決權 21在我國將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股，是按照（B）分類。 A股東的權利和義務 B投資主體的不同性質 C流通受限與否 D按剩余資產分配順序 22優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現在（D）。 A對企業(yè)經營參與權的優(yōu)先 B認購新發(fā)行股票的優(yōu)先 C公司盈利很多時，其股息高于普通股股利 D股息分配和剩余資產清償的優(yōu)先 23下列說法中，不屬于債券票面要素的是（C）。 A債券的票面價值 B債券的到期日期 C債

6、券承銷機構的名稱 D債券的票面利率 24受利率風險影響較大的債券是（C）。 A短期債券 B中期債券 C長期債券 D浮動利率債券 25下列關于利率風險對債券和股票的影響描述中，正確的是（A）。 A利率風險對債券的影響較大 B率風險對股票的影響較大 C利率風險對股票和債券的影響同樣大 D股票和債券受利率影響不大 26下列關于債券票面要素的描述中，錯誤的是（B）。 A流通市場發(fā)達，債券容易變現，長期債券能被投資者接受 B未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較長的債券 C面金額定得較小，有利于小額投資者購買，持有者分布面廣 D為了彌補自己臨時資金周轉之短缺，債務人可以發(fā)行短期債券 27下列關于債券發(fā)

7、行主體的論述中，正確的是（B）。 A金融債券的發(fā)行主體是銀行 B司債券的發(fā)行主體是股份公司 C記賬式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè) D憑證式債券的發(fā)行主體是政府非股份制企業(yè) 28下列關于地方政府債券的論述中，正確的是（D）。 A地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?B收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經費不足而發(fā)行的債券 C普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券 D地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債” 29在國際上，（A）的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的債券。 A短期國債 B中期國債 C長期國債 D赤字國債 30下列

8、關于儲蓄國債(電子式)特點的描述中，錯誤的是（C）。 A針對個人投資者，不向機構投資者發(fā)行 B采用實名制，不可流通轉讓 C收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負責還本付息，免繳利息稅 D采用電子方式記錄債權31發(fā)行對象僅限于個人的國債是（A）。 A儲蓄國債(電子式) B記賬式國債 C戰(zhàn)爭國債 D憑證式國債 32從1999年開始，我國銀行間債券市場開始以（D）為發(fā)行主體發(fā)行浮動利率債券。 A中央銀行 B商業(yè)銀行 C證券公司 D政策性銀行 33我國首次發(fā)行境內外幣金融債券是在（B）年。 A1991 B1993 C2000 D2002 34可轉換公司債享受轉換特權，在轉換前與轉換后的形式（B）。 A分別是股票、

9、公司債 B分別是公司債、股票 C都屬于股票 D都屬于債券 35對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制的是（B）。 A不動產抵押公司債 B信用公司債 C保證公司債 D收益公司債 36外國債券的發(fā)行一般由（C）的金融機構、證券公司承銷。 A投資者所在國 B發(fā)行者所在國 C發(fā)行地所在國 D第三國 37下列說法中，不正確的是（A）。 A平衡型基金的投資目標是既要獲得當期收入，又要追求長期增值，通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性 B在成長型基金中，還有更為進取的基金，即積極成長型基金 C收入型基金主要投資于

10、可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的 D成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產的長期增值，投資于信譽度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票 38認購公司型基金的投資人是基金公司的（C）。 A債權人 B收益人 C股東 D委托人 39公司型基金在組織形式上與（C）類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業(yè)務。 A合資公司 B有限責任公司 C股份有限公司 D集團公司 40下列關于管理人與托管人之間關系的說法中，不正確的是（A）。 A管理人與托管人的關系是所有者與經營者的關系 B對基金管理人而言，處理有關證券、現金收付的具體事務交由基

11、金托管人辦理，自己就可以專心從事資產的運用和投資決策 C基金管理人和基金托管人均對基金持有人負責 D兩者在財務上、人事上、法律地位上應該完全獨立41基金托管費是指（B）。 A基金管理人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用 B基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用 C基金托管人為管理和操作基金資產而向基金收取的費用 D基金持有人為持有和處置基金資產而向基金收取的費用 42隨著基金規(guī)模的擴大，管理費用有逐步（B）的傾向 A調高 B調低 C穩(wěn)定 D不斷波動 43基金資產估值的最終目的是（D）。 A客觀準確地計算基金管理費和托管費 B計算、評估基金資產的價值 C計算、評估基金負債的價值 D

12、確定基金份額凈值 44基金在進行收益分配時，（B）。 A當年虧損，但上年有盈余且上年的盈余超過當年虧損，則必須分配 B當年有收益，上一年虧損，當年收益彌補上一年虧損后必須分配 C當年收益不足彌補上一年虧損時，仍應按當年收益進行分配 D只看當年有無收益，有則必須分配，沒有則不必分配 451982年，正式開辦世界上第一個股票指數期貨交易的交易所是（B）。 A美國證券交易所 B堪薩斯期貨交易所 C紐約證券交易所 D芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場 46金融期權可分為看漲期權和看跌期權是依據（B）分類的。 A合約所規(guī)定的履約時間不同 B選擇權的性質 C金融期權基礎資產性質的不同 D交易標的不同 47

13、在期權有效期內基礎資產產生收益將使（C）。 A看漲期權價格上升，看跌期權價格上升 B看漲期權價格上升，看跌期權價格下降 C看漲期權價格下降，看跌期權價格上升 D看漲期權價格下降，看跌期權價格下降 48如果發(fā)行的證券化產品屬于債券，發(fā)行前必須經過（C）發(fā)揮作用。 A資金和資產存管機構 B信用增級機構 C信用評級機構 D證券化產品投資者 491993年7月，（B）以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國公司在美國證券市場上市的先河。 A中國石化 B上海石化 C北京石化 D廣州石化 50下列有關代辦股份轉讓市場的說法中，不正確的是（D）。 A我國的代辦股份轉讓市場是經國務院同意，由證券業(yè)

14、協(xié)會建立的、為退市公司社會公眾持有的股份提供代辦股份轉讓服務的場所，該市場又稱三板市場 B三板市場是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市公司提供股份轉讓服務的市場 C證券交易所對股份報價轉讓行為進行實時監(jiān)控，并對異常轉讓情況提出報告 D社會公眾持有的股份必須按照有關規(guī)定重新確認、登記和中國銀行托管后才能進行股份轉讓51股價指數編制的第四步是（C）。 A選擇樣本股 B選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值 C指數化 D計算計算期平均股價或市值 52下列關于中小企業(yè)板指數的描述中，錯誤的是（C）。 A簡稱“中小板指數” B由深圳證券交易所編制 C以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的

15、日期為基日，設定基點為1000點 D屬于綜合指數類 53股票持有者依據所持股票從發(fā)行公司分取的盈利是（A）。 A股息收入 B資本利得 C公積金轉增收益 D再投資收益 54下列關于證券投資收益與風險關系的表述中，錯誤的是（B）。 A風險較大的證券其要求的收益率相對要高 B收益與風險相對應，風險越大，收益就一定越高 C收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提，收益是風險的成本和報酬 D投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風險 55證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣（A）元。 A5000萬 B1億

16、C2億 D5億 56證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起（C）個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定，并通知申請人。 A1 B3 C6 D9 57證券公司從事資產管理業(yè)務，凈資產不低于人民幣（D）元。 A5000萬 B1億 C1.5億 D2億 58單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名（B）。 A董事 B經理 C監(jiān)事候選人 D獨立董事 59下列各項中，不屬于設立證券登記結算公司的條件的是（A）。 A自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元 B必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準 C具有證券登記、存管和結算服務所必需

17、的場所和設施 D主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 60涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，即由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的（），由國務院制定并頒布的（ B ）以及由有關證券監(jiān)管部門和相關部門制定的（）。A行政法規(guī)國家法律部門規(guī)章 B國家法律行政法規(guī)部門規(guī)章 C國家法律部門規(guī)章行政法規(guī) D部門規(guī)章國家法律行政法規(guī)<br> 61下列各項中，屬于欺詐客戶的行為是（A）。 A利用傳播媒介，或者通過其他方式提供傳播虛假或誤導投資者的信息。 B與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響交易價格或交易數量 C在自己實際控制的賬戶之間進行

18、虛買虛賣 D單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢操縱交易價格和交易量 62根據證券投資基金法，當下列各文件所述內容存在沖突時，應當以（A）為準。 A基金合同 B基金募集方案 C基金發(fā)行計劃 D招募說明書 63下列各項中，屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是（B）。 A證券法 B上市公司收購管理辦法 C基金法 D中華人民共和國刑法 64證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，（A）經營，履行對客戶的誠信義務。 A審慎 B誠信 C依法 D獨立 65國務院證券監(jiān)督管理機構和（B）應當建立證券公司的有關情況通報機制。 A中國人民銀行 B地方人民政府 C國務院銀行監(jiān)督管理機構 D國務院保險監(jiān)督管理機構

19、66下列關于證券市場信息披露的意義的說法中，錯誤的是（C）。 A防止信息濫用 B有利于價值判斷 C降低證券市場效率 D防止不正當競爭 67下列關于證券公司的重要事項變更不需要經證券監(jiān)管部門審批的是（C）。 A公司設立、收購或撤銷分支機構 B變更業(yè)務范圍或注冊資本 C變更持有4%以上股權的股東和實際控制人 D證券公司在境外設立證券經營機構 68下列關于證券交易所對會員管理的說法中，不正確的是（C）。 A接納的會員，應當是有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構 B必須限定交易席位的數量，設立普通席位以外的席位，應當報證監(jiān)會批準 C會員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用

20、D決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規(guī)定時間內報證監(jiān)會備案 69中國證券業(yè)協(xié)會是由經營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)自律組織，采?。ˋ）的組織形式。 A會員制 B公司制 C社團組織 D非獨立法人 70受到中國證監(jiān)會談話提醒屬于誠信信息中的（C）。 A基本信息 B獎勵信息 C警示信息 D處罰信息二、多項選擇題71從一般意義上說，下列各項中，屬于證券的作用的有（CD）。 A反映了一種權利義務關系 B是持有者的財產權利證明 C是證明或設定權利的書面憑證 D表明持有人擁有某種特定權益 72下列關于有價證券的認識中，錯誤的有（ABC）。 A本身具有內在價值 B無法代表財產權利 C不具

21、有交易價格 D標有票面金額 73下列對于虛擬資本定義的描述中，正確的有（BCD）。 A虛擬資本是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，在生產過程中發(fā)揮一定作用 B所謂虛擬資本，是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本 C有價證券是虛擬資本的一種形式 D虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化 74下列各項中，屬于貨幣證券的有（BD）。 A運貨單 B商業(yè)本票 C現金 D銀行支票 75按證券發(fā)行主體分類，證券可分為（AC）。 A公司證券 B金融證券 C政府證券 D私募證券 76政府發(fā)行債券所籌集的資

22、金可以用于（ABCD）。 A協(xié)調財政資金短期周轉 B彌補財政赤字 C興建政府投資的大型基礎性的建設項目 D實施某種特殊的政策 77下列關于非上市證券的認識中，正確的有（ABC）。 A指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券 B非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券 C不允許在證券交易所內躉易 D不可以在其他證券交易市場交易 78有價證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有（AC）兩種權利的憑證。 A所有權 B使用權 C債權 D收益權 79資本證券包括（ABCD）。 A股票 B債券 C基金證券 D可轉換證券 80證券可以看成是各類記載并代表一定權利的（BC）。

23、 A貨幣憑證 B法律憑證 C書面憑證 D資本憑證 81下列各項中，屬于企業(yè)的組織形式的有（ABC）。 A獨資制 B合伙制 C公司制 D集體制 82下列選項中，既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有（ABD）。 A工商企業(yè) B證券經營機構 C個人 D政府及其機構 83我國國有資產管理部門或其授權部門持有國有股，是履行（AB）的職責。 A國有資產保值增值 B參股來支配更多社會資源 C控制貨幣發(fā)行量 D以上都是 84下列各項中，屬于證券市場產生的原因的有（BC）。 A商業(yè)銀行的出現 B股份制的發(fā)展 C信用制度的發(fā)展 D公司的產生 85（ABC）為證券市場的產生提供了現實的基礎和客觀的要求。 A股

24、份公司的建立 B公司股票的發(fā)行 C債券的發(fā)行 D社會化大生產的出現 86下列關于中國證券市場對外開放的描述中，正確的有（ABCD）。 A我國股票市場融資國際化是以8股、H股、N股等股權融資作為突破口的 B自1993年開始，我國嘗試性地運用了存托憑證這種方式在國際市場籌資 C逐步放開了境外券商在華設立并參與中國股票市場業(yè)務、境內券商到海外設立分支機構、成立中外合資投資銀行等方面的限制 D自2001年12月11日開始，我國正式加入WT0，標志著我國的證券業(yè)對外開放進入了一個全新的階段 87下列概念中，屬于股票性質的有（ABD）。 A有價證券 B要式證券 C設權證券 D證權證券 88股票應載明的事項

25、主要有（ABCD）。 A公司名稱 B公司成立時間 C股票種類 D票面金額 89下列各項中，屬于影響股價變化的基本因素的有（ACD）。 A公司經營狀況 B心理因素 C行業(yè)與部門因素 D宏觀經濟與政策因素 90普通股票的特征可表述為（BCD）。 A普通股票是股息率固定的股票 B普通股票是最基本、最重要的股票 C普通股票是標準的股票 D普通股票是風險最大的股票91非累積優(yōu)先股票的特點有（ABD）。 A股息分派以年度為界 B股息分派以固定股息率為上限 C股東收入的穩(wěn)定性高 D公司股息分紅的負擔輕 92下列各項中，屬于外資股的有（ABC）。 AH股 BS股 CN股 D紅籌股 93國有股從資金來源上看主要

26、有（ACD）。 A現有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產 B現有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產 C政府部門向新建股份公司的投資 D授權代表國家投資的各種機構向新建股份公司的投資 94下列有關債券含義的說法中，正確的有（ABC）。 A發(fā)行人是借入資金的主體 B投資者是出借資金的經濟主體 C發(fā)行人需要還本付息 D反映了債券發(fā)行人與投資者之間的委托與受托關系 95下列各項中，其變化會引起債券價格上升的因素有（ACD）。 A市場利率下降 B緊縮的貨幣政策 C本幣升值 D對通貨膨脹實行保值補貼 96影響債券理論價格的主要變量有（ABD）。 A債券的期值 B待償期限 C買賣價格 D市場利率 97在確認債券的面值時

27、，需要確定的兩個因素包括（AB）。 A票面價值的幣種 B債券的票面金額 C債券的票面利率 D債券的利率計算方法 98導致債券不能收回投資的風險主要有兩種情況，分別為（AC）。 A債務人不履行債務 B惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值 C流通市場風險 D債權人的意外死亡 99下列關于債券特征的描述中，正確的有（ABD）。 A償還性是指債券有規(guī)定的償還時間，債務人必須按時向債權人支付利息 B流動性首先取決于市場對債券轉讓所提供的便利程度 C一般來說，具有高度流動性的債券風險較大 D一般情況下，政府債券的風險低于金融債券和公司債券 100下列關于債券的說法中，正確的有（ABC）。 A許多因素會影響債券的轉讓

28、價格，其中較重要的是市場利率水平 B債券在市場上轉讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回 C債券收益可以表現為利息收入和資本損益 D債券具有償還性，投資一定能夠收回101下列國債分類中，屬于電子記賬方式記錄債權的有（AB）。 A儲蓄國債 B賬式國債 C憑證式國債 D實物國債 102下列各項中，不屬于我國在20世紀50年代發(fā)行的國債有（BC）。 A人民勝利折實公債 B財政證券 C電子式儲蓄國債 D國家經濟建設公債 103憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的區(qū)別有（BCD）。 A是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債(電子式)不免 B申請購買手續(xù)不同。憑證式國債可持現金直接購買；儲蓄國債(電

29、子式)需開立個人國債托管賬戶并指定對應的資金賬戶后購買 C付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息；儲蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種。 D發(fā)行對象不同。憑證式國債的發(fā)行對象主要是個人，部分機構也可認購；儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限個人，機構不允許購買或者持有 104儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有（ABD）。 A發(fā)行對象不同 B發(fā)行利率確定機制不同 C到期兌付方式不同 D到期前變現收益預知程度不同 105我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經歷的階段有（ABCD）。 A19841986年是我國企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期 B19871992年是我國企業(yè)債券發(fā)行的第一個高潮

30、期 C19931995年是我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期 D從1996年起，我國企業(yè)債券的發(fā)行進入了再度發(fā)展期 106證券投資基金的特點有（BCD）。 A收益顯著 B集合投資 C分散風險 D專業(yè)理財 107下列選項中，屬于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的有（ABCD）。 A期限不同 B基金份額交易方式不同 C交易費用不同 D發(fā)行規(guī)模限制不同 108下列關于基金的分類說法中，正確的有（AD）。 A按投資目標劃分，可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金 B按投資運作方式不同，可分為契約型基金和公司型基金 C按基金組織形式不同，可分為封閉式基金和開放式基金 D按投資標的劃分，可分為國債基金、股票基金和貨幣市

31、場基金 109下列關于我國證券投資基金的發(fā)展概況描述中，正確的有（ACD）。 A基金規(guī)?？焖僭鲩L B現階段的主流形式為封閉式基金 C基金產品差異日益明顯 D基金的投資風格趨于多樣化 110下列關于信用衍生工具的論述中，正確的有（ABC）。 A用于轉移或防范信用風險 BOTC交易的信用衍生工具名義金額已經超過交易所交易的傳統(tǒng)衍生產品 C信用衍生工具是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產品 D用于管理氣溫變化風險的天氣期貨是信用衍生工具的一種111金融期貨的基本功能有（ABCD）。 A套期保值 B價格發(fā)現 C投機 D套利 112下列關于認股權證的杠桿作用的說法中，不正確的有（ABC）。 A

32、認股權證價格的漲跌能夠引起其可選購股票價格更大幅度的漲跌 B對于某一認股權證來說，其溢價越高，杠桿因素就越高 C認股權證價格同其可選購股票價格保持相同的漲跌數 D認股權證價格要比其可選購股票價格的上漲或下跌的速度快得多 113可轉換債券的轉換價格修正是指由于公司股票出現（CD）等情況時，對轉換價格所作的必要調整。 A發(fā)行債券 B股價上升 C股票送股 D股票增發(fā) 114下列關于結構化金融衍生產品說法中，正確的有（ABD）。 A將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出新的金融產品 B各類結構化理財產品和結構化票據是目前最為流行的結構化金融衍生產品 C按發(fā)行方式分類，結構化衍生產品可分為股權聯(lián)結

33、型產品、利率聯(lián)結型產品和商品聯(lián)結型產品 D結構化金融衍生產品通常會內嵌一個或一個以上的衍生產品 115存托憑證是指在一國證券市場流通的可轉讓憑證，它不代表（ACD）證券。 A債權 B外國公司 C跨國公司 D基金組合 116證券發(fā)行制度有（AB）。 A注冊制 B核準制 C公司制 D會員制 117下列各項中，屬于場外交易市場的有（ABC）。 ANASDAQ市場 BEASDAQ市場 CSESDAQ市場 D深圳證券交易所 118與交易所相比，場外交易的優(yōu)勢在于（BC）。 A交易設施先進 B交易靈活 C交易成本低 D交易效率高 119我國銀行間債券市場的主要職能包括（ABCD）。 A提供銀行間外匯交易、

34、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易 B辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督 C提供網上票據報價系統(tǒng) D提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務 120公司的公積金來源有（ABCD）。 A股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金 B每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金 C股東大會決議后提取的任意公積金 D公司經過若干年經營后資產重估增值部分 121下列關于證券投資的風險與收益的描述中，正確的有（ABC）。 A在證券投資中，收益和風險形影相隨，收益以風險為代價，風險用收益來補償 B風險和收益的本質聯(lián)系可以用公式表述為：預期收益率=無風

35、險利率+風險補償 C美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風險證券，把短期國庫券利率視為無風險利率 D在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券，這種情況是對利率風險的補償 1222006年實施的新證券法對設立證券公司所應具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括（ABC）。 A增加了公司章程的要求 B增加了對主要股東資格的限制條件 C證券公司的注冊資本應當是實繳資本 D將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和2億元3個標準 123證券登記結算公司可以根據發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權益，包括（ABD）。 A派發(fā)股息 B派發(fā)紅股 C

36、派發(fā)資本利得 D派發(fā)利息 124下列各項中，屬于國家法律的有（BC） A關于首次公開發(fā)行股票施行詢價制度若干問題的通知 B證券法 C基金法 D證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法 125中華人民共和國刑法對證券犯罪的主要規(guī)定有（AD）。 A內幕交易，泄露內幕信息罪 B擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪 C編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪 D操縱證券市場罪 126根據證券法，下列關于客戶交易結算賬戶管理的說法中，正確的有（ABC）。 A證券公司破產或清算時，客戶交易結算資金和證券不屬于其破產財產或者清算財產 B禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券 C證券公司不得將客

37、戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產 D證券公司客戶的交易結算資金應當以證券公司的名義單獨立戶管理 127證券公司經營證券經濟業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立（ABC），行使公司章程規(guī)定的職權。 A薪酬與提名委員會 B審計委員會 C風險控制委員會 D風險規(guī)避委員會 128有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構有（ABC）。 A指定商業(yè)銀行 B證券登記結算機構 C資產托管機構 D證券交易所 129信息披露文件的責任主體主要包括（ABCD）。 A發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務

38、人 B發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人 C證券服務機構 D證券公司、保薦人 130證券交易所的監(jiān)管職能包括（AB）。 A對證券交易活動進行管理 B對會員進行管理以及對上市公司進行管理 C對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管 D維護證券市場秩序，保障其合法運行 三、判斷題 131證券代表對一定數量的某種特定資產的所有權，而資產是一種特殊的價值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。（B） 132證券必須采取紙面形式。（B） 133股票沒有期限，可以視為無期債券。（A） 134證券的形式含義是指用于證明或設定權利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有

39、的特定權益，或證明其曾經發(fā)生過的行為。（A） 135有價證券本身就有價值，因而可以在證券市場上買賣和流通。（B） 136有價證券只能用于證明持有人對特定財產擁有的所有權或債權。（B） 137貨幣證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產生的證券。（B） 138證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會。（B） 139社?；鸬耐顿Y須委托專業(yè)性投資管理機構進行投資運作。（B）140西歐的證券交易最早是從公司股票開始的。（B） 1412000年3月，中國證監(jiān)會規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準制過渡到審批制，這是中國證券市場的一場深刻變革。（B） 142股東是公司財產的所有人，享有種種權利，可以對公司的財

40、產直接支配處理。（B） 143在我國，股票采用紙面形式或國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。（A） 144股票實質上代表了股東對股份公司的所有權。（A） 145股票以面值發(fā)行，稱為平價發(fā)行，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和。（A） 146股東大會一般每年召開一次，當出現董事會認為必要、監(jiān)事會提議召開、單獨或者合計持有公司20%以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。（B） 147外資股是外資公司向境內投資者發(fā)行的股票。（B） 148非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其收益是限定的。（A） 149境外上市外資股以外幣標明面值，以外幣認購。（B） 150債券年利息收入與債券面額之比

41、率稱為即期收益率。（B） 151債券投資不能收回有兩種情況：一是債務人不履行債務；二是流通市場風險。（A） 152浮動利率債券是指債券的利率在最高票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整。（B） 153發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它和發(fā)行股票籌措的資金都歸屬于資本金。（B） 154特種國債是指政府籌措資金用于建設項目的國債。（B） 155國債被稱為是“金邊債券”是因為其收益率最高。（B） 156在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補財政赤字的一種債券。（B） 157記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和交易

42、所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)三種情況，個人或者機構投資者都可以購買所有品種。（B） 158非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債，它不能自由轉讓。（A） 159外國債券在法律上所受的限制比歐洲債券少，它不需官方主管機構的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束。（B） 160按照證券投資基金法和其他相關法規(guī)的規(guī)定，基金財產不得用于向他人貸款或者提供擔保。（A） 161依據證券投資基金法規(guī)定，基金財產可投資于衍生金融工具。（B） 162證券投資基金法規(guī)定，基金財產可以用于買賣其他基金份額。（B） 163契約型基金具有法人資格，可以向銀行申請貸款。（B） 164黃金基金是將基金委托專業(yè)經理

43、人處理，用于投資黃金產品，屬于風險較小的投資方式，適合風險規(guī)避者投資。（B） 165基金資產凈值=基金資產總值-基金負債總額。（A） 166一種期權有無時間價值以及時間價值的大小取決于該期權的協(xié)定價格與其基礎資產市場價格之間的關系。（A） 167對看漲期權而言，若市場價格高于協(xié)定價格，則期權為虛值期權。（B） 168存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。（A） 169存托憑證由JP摩根首創(chuàng)。（A） 170可以在失效日之前一段規(guī)定時間內行權的權證是百慕大式權證。（A） 171如果可轉換債券的市場價格低于轉換價值，稱為轉換升水。（B） 172資金需求者籌集外部資金的唯一渠道是向銀行借款。（

44、B） 173上市資格不是永久的，不滿足條件時上市資格將被取消，交易所將停止該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對已決定摘牌的股票，將停止交易。（B） 174代辦股份轉讓系統(tǒng)提供報價服務，向投資者發(fā)布股份轉讓的信息及報價，并撮合成交。（B） 175原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉讓每周都可以進行3次。（B） 176證券公司從事報價轉讓業(yè)務必須具有代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格，并向中國證券業(yè)協(xié)會申請取得報價轉讓業(yè)務資格。（A） 177簡單算術股價平均數是以樣本股每日開盤價之和除以樣本數。（B） 178深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規(guī)模應以每家公司一段時期內的

45、平均可流通股市值和平均總市值為衡量標準。（A） 179深證成分股指數以1994年7月20日為基日，基日指數為500點。（B） 180資本損益主要取決于投資者的投資心態(tài)、投資經驗及投資技巧等。（B） 181公積金轉增股本送股的資金來自當年可分配盈利。（B） 182長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對利率風險的補償。（A） 183債券的價格變動風險隨著期限的增大而減小。（B） 184我國公司法和證券法規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積金。（A） 185證券公司是依照證券法規(guī)定，經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準設立的從事證券經營業(yè)務的有限責任

46、公司或股份有限公司。（B） 186設立證券公司，要求主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣1億元。（B） 187證券自營業(yè)務原始憑證以及相關業(yè)務文件資料至少妥善保管20年。（A） 188證券公司對客戶融資融券的額度按現行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過3個月。（B） 189設立證券登記結算公司，應當具備的自有資金不少于人民幣5億元。（B） 190建立集中、統(tǒng)一的證券登記結算體制，從根本上改變了分散登記結算體制中存在的市場分割狀態(tài)。（A） 191證券登記結算機構是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管和結算服務，并以營利為目的的公司法人。（B）

47、 192證券法的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進證券公司發(fā)展，維護經濟秩序和社會公共利益。（B） 193基金法的調整核心是規(guī)范證券投資基金活動，保護證券公司及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。（B） 194甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣或連續(xù)買賣證券，影響證券交易價格，從中謀取利益的行為屬于內幕交易行為。（B） 195證券公司不得設立獨立董事。（B） 196證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由董事長擔任。（B） 197證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和境內分支機構負責人；已經聘任、選任的，如果選任后取得任職資格的，有關聘任、選任的決議、決定仍然有效。（B） 198在股票發(fā)行時，主承銷商應當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。投資價值研究報告應當由承銷商的研究人