(完整word版)網(wǎng)絡(luò)與信息安全機構(gòu)設(shè)置及人員職責(zé)

1、網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理工作體系制度一、總則第一條、依據(jù)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)業(yè)務(wù)活動管理暫行辦法第十八條、第二十一 條、第二十二條、第二十三條的相關(guān)規(guī)定，規(guī)范公司的信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全的管理工 作，確保公司的系統(tǒng)運行安全、網(wǎng)絡(luò)運行安全以及客戶信息、交易信息的保護，特制 訂本制度。第二條、本制度旨在建立全面信息安全工作管理體系，建立健全相應(yīng)的組織管理體系 和規(guī)范，以推動信息安全工作的開展。第三條、本管理辦法適用于公司所有涉及信息、安全和重要崗位的管理。二、信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組第四條、公司成立信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組，是信息安全的最高決策機構(gòu)。第五條、信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)研究重大事件，落實方針政策和制定總體策略等。職

2、 責(zé)主要包括：（一）、根據(jù)國家和行業(yè)有關(guān)信息安全的策略、法律和法規(guī)，批準(zhǔn)公司信息安全總體 策略規(guī)劃、管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（二）、監(jiān)督、督導(dǎo)公司整體信息安全工作的落實和執(zhí)行情況；（三）、制訂相關(guān)信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全、以及信息、網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)急管理的制度； 第六條、信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)兩個工作組：信息安全工作組、應(yīng)急處理工作組，作 為日常工作執(zhí)行機構(gòu)。第七條、信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組組長由公司負責(zé)人擔(dān)任， 副組長由公司科技部門領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任, 各部門負責(zé)人自動成為信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組成員。三、信息安全工作組第八條、信息安全工作組由信息技術(shù)部門負責(zé)人擔(dān)任組長，成員由信息安全工作組負 責(zé)人提名報信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第九條、信

3、息安全工作組的主要職責(zé)包括：（一）、貫徹執(zhí)行公司信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組的決議，協(xié)調(diào)和規(guī)范公司信息安全工作；（二）、根據(jù)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組的工作部署，對信息安全工作進行具體安排、落實；（三）、組織對重大的信息安全工作制度和技術(shù)操作策略進行審查，擬定信息安全總體策略規(guī)劃，并監(jiān)督執(zhí)行；（四）、負責(zé)協(xié)調(diào)、督促各職能部門和有關(guān)單位的信息安全工作，參與信息系統(tǒng)工程 建設(shè)中的安全規(guī)劃，監(jiān)督安全措施的執(zhí)行；（五）、組織信息安全工作檢查，分析信息安全總體狀況，提出分析報告和安全風(fēng)險 的防范對策；（六）、負責(zé)接收各單位的緊急信息安全事件報告，組織進行時間調(diào)查，分析原因、涉及范圍，并評估安全事件的嚴重程度，提出信息安全時間

4、防范措施；（七）、及時向信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上級有關(guān)部門、單位報告信息安全時間。（八）、跟蹤先進的信息安全技術(shù)，組織信息安全知識的培訓(xùn)和宣傳工作。（九）、信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組授權(quán)開展的其他信息安全工作。三、應(yīng)急處理工作組第十條、應(yīng)急處理工作組組長由信息技術(shù)部門負責(zé)人擔(dān)任，成員由信息安全工作組負 責(zé)人提名報信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第H一條、應(yīng)急處理工作組的主要職責(zé)包括：（一）、制定、修訂公司網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)的安全應(yīng)急策略及應(yīng)急預(yù)案；（二）、決定相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案的啟動，負責(zé)現(xiàn)場指揮，并組織相關(guān)人員排除故障，恢復(fù) 系統(tǒng)；（三）、每年組織對信息安全應(yīng)急策略和應(yīng)急預(yù)案進行測試和演練；（四）、落實、執(zhí)行信息安全領(lǐng)導(dǎo)

5、小組安排的有關(guān)應(yīng)急處理的工作；四、關(guān)鍵崗位設(shè)置第十二條、為網(wǎng)絡(luò)與信息安全的有關(guān)制度和技術(shù)的實施，信息技術(shù)部門必須設(shè)置系統(tǒng) 管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、應(yīng)用開發(fā)管理員、安全審計員、安全保密管理員五個崗位，上 述崗位必須專人專崗，不得兼崗。崗位人員必須嚴格遵守保密法規(guī)和有關(guān)信息安全的 管理規(guī)定。第十三條、系統(tǒng)管理員崗職責(zé)必須包含并不限于：（一）、負責(zé)系統(tǒng)的運行管理，實施系統(tǒng)安全運行細則；（二）、嚴格執(zhí)行用戶權(quán)限管理，維護系統(tǒng)安全正常運行；（三）、認真記錄系統(tǒng)安全事項，及時向信息安全人員報告安全事件；（四）、對進行系統(tǒng)操作的其他人員予以安全監(jiān)督。第十四條、網(wǎng)絡(luò)管理員的職責(zé)必須包含并不限于：（一）、負責(zé)網(wǎng)絡(luò)的

6、運行管理，實施網(wǎng)絡(luò)安全策略和安全運行細則；（二）、安全配置網(wǎng)絡(luò)參數(shù)，嚴格控制網(wǎng)絡(luò)用戶訪問權(quán)限，維護網(wǎng)絡(luò)安全正常運行；（三）、監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)端口、網(wǎng)絡(luò)物理線路，防范黑客入侵，及時向信息安 全人員報告安全事件；（四）、對操作網(wǎng)絡(luò)管理功能的其他人員進行安全監(jiān)督。（五）、按月形成網(wǎng)絡(luò)運行安全報告報信息安全工作組。第十五條、應(yīng)用開發(fā)管理員職責(zé)包含并不限于：（一）、負責(zé)在系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)中，嚴格執(zhí)行系統(tǒng)安全策略，保證系統(tǒng)安全功能的準(zhǔn)確實 現(xiàn)；、系統(tǒng)投產(chǎn)運行前，完整移交系統(tǒng)相關(guān)的安全策略等資料；（3） 、不得對系統(tǒng)設(shè)置“后門”；（4） 、對系統(tǒng)核心技術(shù)保密等。第十六條、安全審計員職責(zé)包含并不限于：（一）

7、、負責(zé)對設(shè)計系統(tǒng)安全的事件和各類操作人員的行為進行審計和監(jiān)督：1 、按操作員證書號進行審計；2、按操作時間審計；3、按操作類型審計；4、事件類型進行審計；5、按月形成審計報告報信息安全工作組；（二）系統(tǒng)的各類日志管理功能。第十七條、安全保密管理員職責(zé)包含并不限于：（一）、負責(zé)日常安全保密管理活動：（二）、監(jiān)視全網(wǎng)運行和安全告警信息（3） 、網(wǎng)絡(luò)審計信息的常規(guī)分析（4） 、安全設(shè)備的常規(guī)設(shè)置和維護（5） 、執(zhí)行應(yīng)急中心指定的具體安全策略（6） 、向應(yīng)急管理機構(gòu)和領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)報告重大的網(wǎng)絡(luò)安全事件等。五、制度建設(shè)第十八條、本制度為公司網(wǎng)絡(luò)及信息安全體系的框架性文件，信息安全相關(guān)制度以及實施細則由信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組制訂，另文頒布實施。第十九條、規(guī)范性引用文件：信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全保障評估