基礎(chǔ)押題卷二(解析)

1、基礎(chǔ)押題卷二（解析）單選題(1) 我國募集設(shè)立的第一支ETF是( )。A、深圳50ETFB、上證50ETFC、深圳100ETFD、上證100ETF專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：1272004年12月30日，我國華夏基金管理公司以上證50指數(shù)為模板，募集設(shè)立了“上證50交易型開放式指數(shù)證券投資基金”（簡稱“50ETF”），并于2005年2月23日在上海證券交易所上市交易，采用的是完全復(fù)制法。 (2) 2003年6月，中國保監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的通知，明確保險(xiǎn)外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票，僅限于（）。A、外國企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)行的

2、股票B、外國企業(yè)在中國境外發(fā)行的股票C、中國企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的股票D、中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：432003年6月，中國保監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的通知，明確保險(xiǎn)外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票，僅限于中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票。 (3) 一般說來,以下說法正確的是()。A、只有當(dāng)實(shí)際收益率大于通貨膨脹率時(shí)，投資者才有實(shí)際收益B、購買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不同的，最容易受其損害的是變動(dòng)收益證券C、實(shí)際收益率指債券的票面利息率或股票的股息率D、可通過計(jì)算實(shí)際收益率來分析購買力風(fēng)險(xiǎn)：實(shí)際收益率=名義收益率-通貨

3、膨脹率專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：260考察購買力風(fēng)險(xiǎn)。只有當(dāng)名義收益率大于通貨膨脹率時(shí)，投資者才有實(shí)際收益；購買力對(duì)不同證券的影響是不同的，最容易受其損害的是固定收益證券；名義收益率指債券的票面利息率或股票的股息率。 (4) 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件中，對(duì)資產(chǎn)規(guī)模的要求為（）。A、1000萬B、3000萬C、5000萬D、1億專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：217首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件中，公司股本總額不少于3000萬元。 (5) 儲(chǔ)蓄國債（電子式）以電子記賬方式記錄債權(quán)，采取（）托管體制由各承辦銀行總行和中央國債登

4、記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一管理。A、四級(jí)B、三級(jí)C、二級(jí)D、一級(jí)專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：91儲(chǔ)蓄國債（電子式）以電子記賬方式記錄債權(quán)，采取二級(jí)托管體制由各承辦銀行總行和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一管理。 (6) 關(guān)于地方政府債券,以下說法錯(cuò)誤的是()。A、是地方根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)募集資金B(yǎng)、地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃橐话阖?zé)任債券和專項(xiàng)債券C、我國從1996年起，地方政府不得發(fā)行地方政府債券（除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外）D、近幾年，國債發(fā)行總規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行債券專家解析：正

5、確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：94我國從1995年起，地方政府不得發(fā)行地方政府債券（除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外）。 (7) 證券投資基金應(yīng)履行信息披露義務(wù)，但公開披露的基金信息不包括（）。A、基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議B、基金募集情況、基金份額上市交易公告書C、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值D、對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行的預(yù)測專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：141對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測是不允許的。 (8) 香港證券市場的H股指數(shù)即（）。A、恒生指數(shù)B、恒生中國企業(yè)指數(shù)C、恒生行業(yè)指數(shù)D、恒生中資企業(yè)指數(shù)專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁碼：

6、246香港證券市場的H股指數(shù)即恒生中國企業(yè)指數(shù)。 (9) 中華人民共和國證券法于()開始實(shí)施。A、1998年12月29日B、1999年7月1日C、1999年1月1日D、2006年1月1日專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：317中華人民共和國證券法與1998年12月29日通過，于1999年7月1日實(shí)施。 (10) 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法鼓勵(lì)有()名以上執(zhí)業(yè)律師,其中()名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。A、15,5B、20,10C、20,5D、10,2專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：305鼓勵(lì)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其

7、中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。 (11) 我國規(guī)定封閉式基金的收益分配（ ）。A、每年一次B、每年不得少于一次C、一年兩次D、兩年一次專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：139常識(shí)題，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。 (12) ( )是指證券公司接受委托,向客戶提供投資建議服務(wù),輔助客戶作出投資決策,并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。A、證券投資顧問業(yè)務(wù)B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)D、證券自營業(yè)務(wù)專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：283考察證券投資顧

8、問業(yè)務(wù)的含義。注意與其他業(yè)務(wù)的區(qū)別。 (13) 證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的（）結(jié)構(gòu)。A、投資者B、風(fēng)險(xiǎn)C、年齡D、品種專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：121證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的投資者結(jié)構(gòu)。 (14) 權(quán)證發(fā)行時(shí)，履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于（）。A、權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù)B、權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)比例*行權(quán)價(jià)格*擔(dān)保系數(shù)C、權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)比例D、權(quán)證上市數(shù)量*擔(dān)保系數(shù)專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁碼：180履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量=權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)，履約擔(dān)保的現(xiàn)

9、金金額=權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)×行權(quán)價(jià)格。 (15) 證券公司可以接受（）家期貨公司的委托，從事期貨IB業(yè)務(wù)。A、1B、2C、3D、4專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：289證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之三：全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。 (16) 債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而（ ）。A、增加B、不變C、減少D、沒有影響專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：259債

10、券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增加。 (17) 以下不屬于政府債券特征的是（）。A、安全性高B、永久性C、收益穩(wěn)定D、免稅待遇專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：86政府債券的特征：安全性高、流通性好、收益穩(wěn)定、免稅待遇。永久性屬于股票的特點(diǎn)。 (18) 證券市場監(jiān)管的原則，不包括的原則有（）。A、依法監(jiān)管原則B、保護(hù)投資者利益原則C、三公原則D、以自律為主原則專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：344證券市場監(jiān)管的原則包括依法監(jiān)管原則、保護(hù)投資者利益原則、三公原則以及監(jiān)督和自律相結(jié)合原則。 (19) 證券交易所通過連續(xù)公開（）方式形成證券交易價(jià)格。A

11、、競價(jià)B、議價(jià)C、競標(biāo)D、叫價(jià)專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：212交易所按連續(xù)、公開競價(jià)方式形成證券價(jià)格。 (20) 證券公司總經(jīng)理依據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向（ ）負(fù)責(zé)。A、證券監(jiān)督管理部門B、監(jiān)事會(huì)C、董事會(huì)D、股東會(huì)專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：296證券公司總經(jīng)理依據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)。 (21) 開放式基金的交易價(jià)格主要取決于( )。A、市場供求關(guān)系B、每一基金份額資產(chǎn)凈值C、凈資本D、市場利率專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：124開放式基金的交易價(jià)格取決于每一基金份額

12、資產(chǎn)凈值的大小，不直接受市場供求關(guān)系的影響。 (22) 公司債券利息支出屬于公司的（）。A、營銷經(jīng)費(fèi)B、利潤C(jī)、費(fèi)用范圍D、直接成本專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：85債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍。 (23) 允許權(quán)證持有人按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金的債券是（）。A、附權(quán)益權(quán)證債券B、附債務(wù)權(quán)證債券C、附黃金權(quán)證債券D、附貨幣權(quán)證債券專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：115附黃金權(quán)證債券允許權(quán)證持有人按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金。 (24) 附權(quán)證的可分離公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別不包括()。A、權(quán)利的載體B、行權(quán)方式C、

13、權(quán)利的內(nèi)容D、交易標(biāo)的專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：183考察附權(quán)證的分離公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別：權(quán)利載體不同；行權(quán)方式不同；權(quán)利內(nèi)容不同。 (25) 基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常（）。A、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比B、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比C、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比D、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：135基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比。 (26) 我國的（）規(guī)定我國地方政府不得發(fā)行地方政府債券。A、證券法B、證監(jiān)會(huì)C、中華人民共和國預(yù)算法

14、D、國務(wù)院專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：94我國從1995年起實(shí)施的中華人民共和國預(yù)算法規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券（除法律和國務(wù)院另有規(guī)定的除外）。 (27) 當(dāng)公司增資擴(kuò)股后,在短期內(nèi),公司的每股稅后凈利潤通常會(huì)因此而( )。A、波動(dòng)B、不確定C、增加D、攤薄專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁碼：54考察增資對(duì)股價(jià)的影響。 (28) 我國在國際市場已發(fā)行的中長期金融債券的最短期限為（）。A、5年B、10年C、8年D、12年專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：117考察我國的國際債券。 (29) 我國證券法規(guī)定，通過不正當(dāng)

15、手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于（）行為。A、內(nèi)幕交易B、操縱市場C、欺詐發(fā)行股票、債券D、編造并傳播虛假信息專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：352法律法規(guī)性問題。 (30) 證券的流動(dòng)性不能通過以下哪種方式實(shí)現(xiàn)？（）A、到期兌付B、承兌C、貼現(xiàn)D、預(yù)存預(yù)取專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：3證券的流動(dòng)性可以通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。 (31) 某股份公司發(fā)行股票1000萬股,每股面額為1元,發(fā)行價(jià)格5元/股,則每股代表著公司凈資產(chǎn)( )的所有權(quán)。A、千分之一B、千萬分之一C、千分之五D、千萬分之五專家解析：正確答案：

16、B 題型：分析題 難易度：易 頁碼：52每股所占凈資產(chǎn)比重=1/1000萬=千萬分之一。 (32) 金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時(shí),金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于()。A、資產(chǎn)業(yè)務(wù)B、負(fù)債業(yè)務(wù)C、中間業(yè)務(wù)D、表外業(yè)務(wù)專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：152金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時(shí)，金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于表外業(yè)務(wù)。 (33) 下列關(guān)于采取證券市場禁入措施的表述中，正確的是（）。A、證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實(shí)、 理由及依據(jù)B、當(dāng)事人不得要求陳述、申辯和舉行聽證C、被采取市場禁入措施的人員，在禁入期間，可以在其他機(jī)構(gòu)從事證券職務(wù)D、

17、被采取市場禁入措施的人員，在禁入期間，可以擔(dān)任其他上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：342中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。 被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。 (34) 在我國加入WTO后3年內(nèi),允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司,從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù),外

18、資比例不超過()。A、33%B、2/3C、49%D、1/4專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：41在我國加入WTO后3年內(nèi),允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司,從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù),外資比例不超過49%。 (35) 當(dāng)期貨合約臨近到期日，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格逐漸趨同，稱為（）。A、一致性B、穩(wěn)定性C、同一性D、收斂性專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：169此題考察期貨套期保值的原理的理論基礎(chǔ)。 (36) 普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)時(shí)需要的先決條件是()。A、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí)B、普通股股東隨時(shí)可以要求進(jìn)

19、行剩余資產(chǎn)分配C、普通股股東退股時(shí)才可以要求進(jìn)行剩余資產(chǎn)分配D、普通股股東轉(zhuǎn)讓股票時(shí)可以進(jìn)行剩余資產(chǎn)分配專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：66考察普通股股東行使剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)的先決條件。 (37) 以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法，錯(cuò)誤的是（）。A、以短期融資為目的B、在銀行間債券市場發(fā)行C、在證券交易所上市交易D、約定在一定期限內(nèi)還本付息專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：101證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。 (38) 投資人可在基金合同約定的時(shí)間和場所向基金管理公司申購

20、和贖回的基金被稱為（）。A、開放式基金B(yǎng)、封閉式基金C、契約型基金D、公司型基金專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：123根據(jù)題目，這是開放式基金的特征。 (39) 一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于（）。A、期限較長的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大B、期限較長的債券流動(dòng)性好，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小C、期限較長的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小D、期限較長的債券流動(dòng)性好，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：79一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于期限較長的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。 (40) 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公

21、司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于（）。A、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪B、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪C、欺詐發(fā)行股票、債券罪D、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：325未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪。 (41) 買方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱之為（）。A、看漲期權(quán)B、看跌期權(quán)C、美式期權(quán)D、股票期權(quán)專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：1

22、77考察的是股票期權(quán)的定義。 (42) 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來自()。A、傭金B(yǎng)、手續(xù)費(fèi)C、買賣價(jià)差D、利息收入專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：282在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。 (43) 當(dāng)市場利率下調(diào)時(shí)，債券基金的收益會(huì)（ ）。A、上升B、不變C、下降D、不確定專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：124兩者呈反方向變化。 (44) 兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是( )。A、金融期貨B、金融期權(quán)C、金融互換D、金融遠(yuǎn)期合約專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易

23、度：易 頁碼：173考察金融互換交易的概念。 (45) 證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于（ ）。A、政府監(jiān)管部門B、立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門C、地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)D、自律性組織專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：18常識(shí)題，證券交易所是自律性組織。 (46) 證券市場按證券品種劃分，可以分為（）。A、發(fā)行市場和交易市場B、主板市場和二板市場C、股票市場、債券市場、基金市場和衍生品市場D、有形市場和無形市場專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：5證券市場按證券品種劃分，可以分為股票市場、債券市場、基金市場和衍生品市場。 (47) 以下對(duì)債券票面利率沒有太大影響的

24、因素是（）。A、借貸資金市場利率水平B、資金使用方向C、籌資者的資信D、債券期限長短專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：79資金使用方向是影響債券期限的因素之一，但對(duì)債券票面利率沒有太大影響。 (48) 證券市場監(jiān)管的（）原則要求證券市場具有充分的透明度。A、公開原則B、公平原則C、公正原則D、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：344證券市場監(jiān)管的公開原則要求證券市場具有充分的透明度。 (49) 證券投資基金所籌資金主要投向（ ）。A、實(shí)業(yè)B、房地產(chǎn)C、金融工具D、金融機(jī)構(gòu)專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：1

25、21基金是間接投資工具，所籌措的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。 (50) 在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以公司（）除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A、總資產(chǎn)B、凈資產(chǎn)C、總股數(shù)D、總股本專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：56在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。 (51) 投資者認(rèn)購無記名股票時(shí)應(yīng)（）交納出資。A、一次B、分次C、多次D、按階段專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：51認(rèn)購無記名股票應(yīng)一次繳納出資。 (52) 以下（）不屬于證券交易所交易系統(tǒng)。A、交易主機(jī)B、交易大

26、廳C、參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易席位D、信息服務(wù)網(wǎng)專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：224信息服務(wù)網(wǎng)屬于證券交易所的信息系統(tǒng)。 (53) （）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)B、證券中介機(jī)構(gòu)C、證券自律性組織D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：18這是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的定義。 (54) 選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本，相關(guān)公司股票在方案實(shí)施后的第二個(gè)交易日納入指數(shù)的全市場指數(shù)是（）。A、上證綜指B、新上證綜指C、深圳成分股指數(shù)D、深圳A股指數(shù)專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：242

27、選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本，相關(guān)公司股票在方案實(shí)施后的第二個(gè)交易日納入指數(shù)的全市場指數(shù)是新上證綜指。 (55) 投資適當(dāng)性要求就是（）。A、全面收集客戶的投資信息B、根據(jù)客戶投資要求推薦客戶滿意的產(chǎn)品C、推薦投資者購買風(fēng)險(xiǎn)適度的產(chǎn)品D、適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：16投資適當(dāng)性的要求就是“適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品”。 (56) 基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金（）的一定比率（年率）逐日計(jì)提的。A、總資產(chǎn)B、凈資本C、流動(dòng)資產(chǎn)D、凈資產(chǎn)專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：135基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值

28、日基金凈資產(chǎn)的一定比率（年率）逐日計(jì)提。 (57) 金融期貨交易所不必遵循的制度是( )。A、大戶報(bào)告制度B、無負(fù)債結(jié)算制度C、實(shí)物交割制度D、限倉制度專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：158-159金融期貨很少進(jìn)行實(shí)物交割，大部分都是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉的。 (58) 股份公司以新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息，稱之為（）。A、現(xiàn)金股息B、股票股息C、財(cái)產(chǎn)股息D、負(fù)債股息專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：254股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金派發(fā)給股東。 (59) 證券公司申請(qǐng)融

29、資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件中，錯(cuò)誤的是（）。A、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司B、公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間C、財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上D、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁碼：338條件之一是公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改

30、期間。 (60) 下列哪種風(fēng)險(xiǎn)不是封閉式基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)（）。A、市場風(fēng)險(xiǎn)B、管理能力風(fēng)險(xiǎn)C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁碼：140巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。 多選題(61) 影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括( )。A、供求關(guān)系的變化B、經(jīng)濟(jì)形勢變化C、宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整D、以上都不是專家解析：正確答案：ABC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：56考察影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素。 (62) 關(guān)于滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的規(guī)定，正確的是（）。A、漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±10

31、%B、季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價(jià)的±20%C、上市首日有成交的，于下一交易日回復(fù)到合約規(guī)定的漲跌停板幅度D、股指期貨合約最后交易日漲跌幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±20%專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：168滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的規(guī)定。 (63) 關(guān)于證券投資基金、股票、債券反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，下列表述正確的有（）。A、股票反映的是所有權(quán)關(guān)系B、公司型基金反映的是信托關(guān)系C、契約型基金反映的是信托關(guān)系D、債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系專家解析：正確答案：ACD 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁碼：121基金反映的是信托關(guān)系，公司型基金除

32、外。 (64) 參與證券投資的經(jīng)營性金融機(jī)構(gòu)有()等。A、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)C、政府機(jī)構(gòu)D、保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)專家解析：正確答案：ABD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：8考察證券投資人。參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及其他金融機(jī)構(gòu)等。 (65) 與其他債券相比,政府債券的特點(diǎn)是( )。A、安全性高B、流通性強(qiáng)C、收益穩(wěn)定D、免稅待遇專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：86政府債券的特征：安全性高、流通性強(qiáng)、收益穩(wěn)定、免稅待遇。 (66) 以下導(dǎo)致上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部因素有（ ）。A、技術(shù)更新遲緩B、市場調(diào)查不充分C、項(xiàng)

33、目投資決策失誤D、銷售決策失誤專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：262以下導(dǎo)致上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部因素有投資項(xiàng)目決策失誤、不注意技術(shù)更新、不注意市場調(diào)查和開發(fā)新產(chǎn)品、銷售決策失誤。 (67) 以下對(duì)外國債券的描述正確的是()。A、外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券B、在日本發(fā)行的外國證券被稱為“武士債券”C、外國債券不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束D、債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個(gè)國家專家解析：正確答案：ABD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：113考察外國債券的理解。注意與歐洲債券的比較。外國債券的發(fā)行受發(fā)行

34、地所在國有關(guān)法律法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 (68) 貨幣市場基金不得投資的金融工具是（）。A、股票B、可轉(zhuǎn)換債券C、現(xiàn)金D、剩余期限超過397天的債券專家解析：正確答案：ABD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：125貨幣市場基金不得投資的金融工具是股票、可轉(zhuǎn)換債券、剩余期限超過397天的債券等。 (69) 我國證券法規(guī)定，證券公司（），必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、變更業(yè)務(wù)范圍B、變更持有3%以上股權(quán)的股東C、設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)D、變更公司形式專家解析：正確答案：ACD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：268考察證券公司重要事項(xiàng)變更審批要求?！白兏钟?%

35、以上股權(quán)的股東”。 (70) 記名股票的特點(diǎn)包括（ ）。A、可以掛失B、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜C、可以一次或分次交納出資D、股東權(quán)利歸屬于記名股東專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：50常識(shí)題，考察記名股票的特點(diǎn)。 (71) 下列表述中，符合我國公司法關(guān)于公司股東權(quán)利的規(guī)定是（）。A、股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根等，并有權(quán)對(duì)公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢B、股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓C、公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購新股D、公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選舉管理者的權(quán)利專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁

36、碼：65上述都是。 (72) 證券交易所的組織形式主要有()。A、公司制證券交易所B、封閉式證券交易所C、開放式證券交易所D、會(huì)員制證券交易所專家解析：正確答案：AD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：213證券交易所的組織形式大致可以分為公司制和會(huì)員制。 (73) 關(guān)于歐洲債券,以下說法正確的有( )。A、也稱為無國籍債券B、是一種傳統(tǒng)的國際債券C、在美國發(fā)行的歐洲債券稱為揚(yáng)基債券D、票面使用的貨幣一般是可自由兌換貨幣專家解析：正確答案：AD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：113外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券；在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券。 (74) 2007年3月9日出臺(tái)的律師事務(wù)所從事

37、證券法律業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定,鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)()。A、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好B、有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)C、最近一年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰D、已辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)專家解析：正確答案：ABD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：304辦法規(guī)定，鼓勵(lì)具有下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好；有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)；已辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)；最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。 (75) 滬深300股指期貨合約

38、的交易時(shí)間包括（）。A、當(dāng)月B、下月C、隨后一個(gè)季月D、隨后兩個(gè)季月專家解析：正確答案：ABD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：167滬深300股指期貨合約的交易時(shí)間包括當(dāng)月、下月以及隨后兩個(gè)季月。 (76) 證券承銷業(yè)務(wù)可以采取下列方式（）。A、統(tǒng)銷B、包銷C、分銷D、代銷專家解析：正確答案：BD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：202證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷的方式。 (77) 注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)中，“證券業(yè)務(wù)”是指證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的（）。A、凈資產(chǎn)驗(yàn)證B、盈利預(yù)測審核C、前次募集資金使用情況專項(xiàng)審核D、財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)專家解析：正確答案：ABCD 題型：常

39、識(shí)題 難易度：易 頁碼：306注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)中，“證券業(yè)務(wù)”是指證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證、實(shí)收資本（股本）的審驗(yàn)、盈利預(yù)測審核、內(nèi)部控制制度審核、前次募集資金使用情況專項(xiàng)審核等業(yè)務(wù)。 (78) 2006年1月1日新修訂的證券法實(shí)施，（ ）。A、進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定B、對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類C、建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系D、確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：267考察新證券法修訂的內(nèi)容。 (

40、79) 股票具有的特征包括()。A、收益性B、流動(dòng)性C、安全性D、償還性專家解析：正確答案：AB 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：48股票的特征：收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性；安全性與償還性屬于債券的特征。 (80) 參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)有（ ）。A、中央存托公司B、托管銀行C、存券銀行D、登記公司專家解析：正確答案：ABC 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁碼：186參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)有存券銀行、托管銀行和中央存托公司。 (81) 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括（）。A、公司對(duì)現(xiàn)金的需要B、股東所處地位C、公

41、司的經(jīng)營環(huán)境D、公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：66普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括公司對(duì)現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營環(huán)境、公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力等。 (82) 在我國,按投資主體的不同性質(zhì),將股票分為()。A、國家股B、法人股C、社會(huì)公眾股D、外資股專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：70股票按投資主體的性質(zhì)分為：國家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股。 (83) 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括（）。A、

42、國家持股B、國有法人持股C、其他內(nèi)資持股D、外資持股專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：73有限售條件股份的4種類型。 (84) 按照證券法，以下哪些條款符合證券公司設(shè)立及證券公司注冊(cè)資本要求（）。A、最近3年無重大違法違規(guī)記錄B、凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元C、從事證券經(jīng)紀(jì)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為1億元D、從事證券承銷與保薦和自營業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元專家解析：正確答案：AD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：267-268設(shè)立證券公司的條件：凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；注冊(cè)資本要求：從事證券經(jīng)紀(jì)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為

43、5000萬元。 (85) 基金管理人通常將成長型基金資產(chǎn)投資于（）的成長公司的股票。A、信譽(yù)度較高B、長期成長前景C、長期盈余D、安全性較高專家解析：正確答案：ABC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：125基金管理人通常將基金資產(chǎn)投資于信譽(yù)度較高的、又長期成長前景或長期盈余的公司的股票。 (86) 證券投資基金是一種()投資工具。A、債權(quán)B、股權(quán)C、直接D、間接專家解析：正確答案：AD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：121證券投資基金反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是間接投資工具。 (87) 常見的行業(yè)分析因素包括（）。A、行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B、行業(yè)可持續(xù)性C、抗外部沖擊的能力D、勞資關(guān)系專家解析：正

44、確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：60行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，上述選項(xiàng)都是行業(yè)分析因素。 (88) 在美國，住房抵押貸款大致可以分為優(yōu)級(jí)貸款、次級(jí)貸款和（）5類。A、機(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款B、住房權(quán)益貸款C、Alt-A貸款D、最次級(jí)貸款專家解析：正確答案：ABC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：192在美國，住房抵押貸款大致可以分為優(yōu)級(jí)貸款、次級(jí)貸款和機(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款、住房權(quán)益貸款及Alt-A貸款5類。 (89) 以下關(guān)于亞洲債券說法正確的是（）。A、用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券B、亞洲債券市場的發(fā)源源于人們對(duì)1997年東南亞金融危機(jī)的反思C、中國參與并推動(dòng)了亞洲

45、債券市場的發(fā)展D、2005年在中國發(fā)行的熊貓債券屬于亞洲債券專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：115考察亞洲債券。 (90) 證券市場的產(chǎn)生得益于（）的發(fā)展。A、社會(huì)化大生產(chǎn)B、商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展C、股份制的發(fā)展D、信用制度的發(fā)展專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：19-20證券市場產(chǎn)生歸因：證券市場的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展；證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展。 (91) 中國證監(jiān)會(huì)成立后，推動(dòng)了（）等一系列證券期貨市場法規(guī)和規(guī)章的建設(shè)，標(biāo)志著資本市場法規(guī)體系初步形成。A、股票發(fā)行與交易管理暫行

46、條例B、公開發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則C、禁止證券欺詐行為暫行辦法D、關(guān)于嚴(yán)禁操縱證券市場行為的通知專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：34中國證監(jiān)會(huì)成立后，推動(dòng)了股票發(fā)行與交易管理暫行條例、公開發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則、禁止證券欺詐行為暫行辦法、關(guān)于嚴(yán)禁操縱證券市場行為的通知等一系列證券、期貨市場法規(guī)和規(guī)章的建設(shè)，標(biāo)志著資本市場法規(guī)體系初步形成。 (92) 期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于（）。A、某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格受相同經(jīng)濟(jì)因素的制約和影響，從而它們的變動(dòng)趨勢大致相同B、現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格在走勢上具有收斂性，即當(dāng)期貨合約臨近

47、到期日時(shí)，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格將逐漸趨同C、同一商品的期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格完全一致D、現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格走勢完全一致專家解析：正確答案：AB 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：169同一商品的期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格不是完全一致的，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格走勢也不是完全一致的。 (93) 根據(jù)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，可以接受證券公司提供IB業(yè)務(wù)的期貨公司有（）。A、證券公司全資擁有的期貨公司B、證券公司控股的期貨公司C、與證券公司被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司D、與證券公司無業(yè)務(wù)往來的公司專家解析：正確答案：ABC 題型：常識(shí)題 難易度：難 頁碼：290證券公司只能接受其全資擁有或控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事

48、介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 (94) 以下關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法正確的是( )。A、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門的批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于1億元B、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不得少于5人專家解析：正確答案：BCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：286考察資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)

49、務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門的批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于2億元。 (95) 期貨市場上的投機(jī)者利用對(duì)未來期貨價(jià)格走勢的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易，（）。A、預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭B、預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭C、預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭D、預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭專家解析：正確答案：BC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：171期貨市場上的投機(jī)者利用對(duì)未來期貨價(jià)格走勢的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易，預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭，反之則建立空頭。 (96) 我國證券法規(guī)定,證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定(),并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、上市規(guī)則B、交易規(guī)則C

50、、會(huì)員管理規(guī)則D、有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、章程專家解析：正確答案：ABC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：347我國證券法規(guī)定,證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。“有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、章程”屬于證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。 (97) 金融期貨的基本功能有（）功能。A、套期保值B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)C、投機(jī)D、套利專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：169金融期貨的基本功能：套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。 (98) 設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。A、自有資金不少于人民幣1億元B、自有

51、資金不少于人民幣2億元C、具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施 D、主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 專家解析：正確答案：BCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：375設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件：第一，自有資金不少于人民幣2億元； 第二，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施； 第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格； 第四，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 (99) 按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類,可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為()等種類。A、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品D、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易

52、頁碼：196金融衍生工具的分類及依據(jù)。按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品股票、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。 (100) 根據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定,客戶融資融券所生債務(wù)的擔(dān)保物包括()。A、證券公司收取的保證金B(yǎng)、客戶融資買入的全部證券C、客戶融券賣出的全部價(jià)款D、以上都對(duì)專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：340證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出的全部價(jià)款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。 判斷題(101) 修正股價(jià)平均數(shù)是在簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上,當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股等情況時(shí),通過變動(dòng)除數(shù),使股價(jià)平均數(shù)保持連貫性。A、正確B、錯(cuò)誤專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：237考察修正股價(jià)平均數(shù)的定義。 (102) 抵押債券以動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利作擔(dān)保,若債券到期不能償還,持券人可依法處理抵押品受償。A、正確B、錯(cuò)誤專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：83抵押債券以不動(dòng)產(chǎn)作為擔(dān)保，若債券到期不能償還，持券人可依法處理