三合一稽核表

1、ISO9K/ISO14K/OHSMS18K內(nèi)審檢查表(提綱)總經(jīng)理室/管代5.1管理承諾l 最高管理者對(duì)建立和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？l 最高管理者如何認(rèn)識(shí)滿足質(zhì)量的要求和法律、法規(guī)要求的重要性？l 最高管理者采取了哪些措施將滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要傳達(dá)給組織的成員？l 組織的成員如何認(rèn)識(shí)這種重要性？（此問題留待在其他部門或管理處內(nèi)審時(shí)與員工交談）5.2以顧客為中心l 組織如何確定顧客的需求和期望？l 將顧客的要求和期望轉(zhuǎn)化為要求的方式是什么？l 組織如何證實(shí)顧客的要求和期望轉(zhuǎn)化為相應(yīng)要求并得到滿足？5.3/4.2質(zhì)量/環(huán)境/職安方針l 最高管理者是如何認(rèn)識(shí)質(zhì)量/環(huán)境

2、/職安方針的重要性的？l 組織采取了什么措施傳達(dá)方針？l 組織各層次對(duì)質(zhì)量/環(huán)境/職安方針的理解程度如何？（此問題留待在其他部門或管理處內(nèi)審時(shí)與員工交談）l 質(zhì)量/環(huán)境/職安方針的評(píng)審是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？l 組織的環(huán)境方針適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響?l 環(huán)境方針是否包括對(duì)持續(xù)改善和污染預(yù)防的承諾？l 環(huán)境方針包括對(duì)遵守有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的承諾？l 方針是否為提供了建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)的框架？l 方針是否形成文件，予以保持，并傳達(dá)到全體員工？l 環(huán)境方針是否可為公眾所獲取，途徑是什么？5.4.1/4.4.3質(zhì)量/環(huán)境/職安目標(biāo)（/指標(biāo)）l 目標(biāo)的設(shè)定是否在相關(guān)層次上得

3、到分解？分解是否適宜？并形成了文件？l 目標(biāo)與方針給定的框架是否一致？l 目標(biāo)是否具有測(cè)量性，測(cè)量方法是否明確？l 組織在建立與評(píng)審環(huán)境目標(biāo)時(shí)，考慮因素是否全面（如環(huán)境目標(biāo)是否包括法律與其它要求、重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)等）？l 目標(biāo)是否適宜？5.4.2 體系策劃l 質(zhì)量策劃的輸出是否形成了文件？l 質(zhì)量策劃是否體現(xiàn)了體系的持續(xù)改進(jìn)？l 質(zhì)量策劃的更改是否受控？更改期間是否保持了體系的完整性？5.5.1 /4.4.1職責(zé)和權(quán)限l 對(duì)應(yīng)組織體系各過(guò)程的職能，是否明確了相應(yīng)的職責(zé)、崗位和權(quán)限？l 部門和崗位的權(quán)限、職責(zé)和相互關(guān)系是否清楚、協(xié)調(diào)？5.5.2

4、管代l 管理代表采取了什么措施來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的職責(zé)和權(quán)限，效果如何？5.5.3 內(nèi)部溝通l 組織內(nèi)部溝通方式/工具有哪些？l 各類人員是否了解體系運(yùn)行情況？（此問題留待在其他部門或管理處內(nèi)審時(shí)與員工交談）5.6 /4.6管理評(píng)審l 最高管理者如何認(rèn)識(shí)管理評(píng)審的重要性？l 是否保存了記錄？l 評(píng)審的執(zhí)行人、時(shí)間間隔、輸入與輸出是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？(如重大糾正預(yù)防措施是否成為評(píng)審輸入?)l 上次評(píng)審的改進(jìn)措施是否得以實(shí)施？有效性如何？l 組織最高管理者是否參與并主持會(huì)議？l 管理評(píng)審是否檢討了環(huán)境方針、目標(biāo)與指標(biāo)的達(dá)成績(jī)效？l 重要環(huán)境因素/重大危險(xiǎn)源和環(huán)境/職安方針、目標(biāo)指標(biāo)、運(yùn)行控制未保持一致性？

5、l 管理評(píng)審是否存在形式主義？6.1資源提供l 最高管理者采取了何種途徑確定所需提供的資源？l 為滿足實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針和目標(biāo)的要求提供了哪些資源？l 提供的資源是否能夠確保提供的產(chǎn)品達(dá)到顧客滿意？4.3.1環(huán)境因素/危險(xiǎn)源l 組織是否建立了環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)和更新的程序？l 環(huán)境因素/危險(xiǎn)源是否全面？并評(píng)價(jià)出重大環(huán)境因素？評(píng)價(jià)方法是否適宜？l 環(huán)境因素是否隨著變化的了條件而更新？n行政公關(guān)部4.2.3 /4.4.5文件控制l 是否制定了形成文件的程序？l 文件是否符合組織的產(chǎn)品特點(diǎn)和體系要求？（文件中是否規(guī)定了有關(guān)文件評(píng)審的內(nèi)容）l 文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)？文件的修訂是否及時(shí)？修改后是否被

6、重新批準(zhǔn)？（查部分受控文件）l 識(shí)別文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？l 使用處是否得到有效版本的適用文件？（此問題留待在其他部門或管理處內(nèi)審時(shí)查驗(yàn)）l 外來(lái)文件是否得到識(shí)別？發(fā)放范圍如何控制？（查外來(lái)文件清單）l 保留作廢文件的標(biāo)識(shí)是否清晰？（查作廢文件清單和部分作廢文件）4.2.4/4.5.3記錄控制l 是否制定了記錄控制程序？l 記錄的標(biāo)識(shí)是否清楚，檢索是否方便？（查記錄清單）l 是否規(guī)定了記錄的保存期？（查記錄控制程序）6.3基礎(chǔ)設(shè)施l 為使產(chǎn)品符合要求，組織提供了哪些設(shè)施、設(shè)備？（主要是車輛管理）l 設(shè)施、設(shè)備是否符合實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的需要？是否得到了維護(hù)？（主要是車輛管理）6.4

7、工作環(huán)境l 組織所處的工作環(huán)境條件是否滿足要求，是否得到管理？（提問：為員工提供了哪些保障？）7.2.2 與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審l 對(duì)產(chǎn)品要求評(píng)審的時(shí)間、內(nèi)容和結(jié)果是否滿足本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定？（查該部門的合同評(píng)審文件）l 評(píng)審的結(jié)果和后續(xù)的跟蹤措施是否予以記錄？（提問并查相關(guān)記錄）l 產(chǎn)品要求更改后，相關(guān)文件是否被及時(shí)更改？相關(guān)人員是否了解更改情況？（提問并查合同流轉(zhuǎn)單等）7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性l 是否在服務(wù)運(yùn)作的全過(guò)程對(duì)產(chǎn)品進(jìn)了標(biāo)識(shí)?（查標(biāo)識(shí)清單）l 當(dāng)有可追溯要求時(shí),是否控制和記錄了產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識(shí)?（可行時(shí)，抽查記錄中的幾個(gè)標(biāo)識(shí)）4.4.1 職責(zé)與權(quán)限成員的職責(zé)與權(quán)限是否在組織內(nèi)外部得以溝通？

8、方式如何？（提問）4.3.4 環(huán)境/職安管理方案l 管理方案是否規(guī)定了每一職能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的職責(zé)？(查相關(guān)管理方案)l 管理方案是否規(guī)定了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表？(查相關(guān)管理方案)l 執(zhí)行情況如何？(提問并查相關(guān)管理方案,可行時(shí)現(xiàn)場(chǎng)查看)n物業(yè)管理部7.1實(shí)現(xiàn)過(guò)程的策劃l 是否確定了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程？l 對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程是否形成了必要的文件？l 對(duì)于沒有形成文件的過(guò)程和活動(dòng)，如何實(shí)施？l 是否規(guī)定了相應(yīng)的驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)以及驗(yàn)證的準(zhǔn)則？l 是否規(guī)定了必要的質(zhì)量記錄？l 是否針對(duì)具體的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了必要的質(zhì)量計(jì)劃？7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)要求的確認(rèn)l 組織如何確定顧客的要求？l 強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和法律、

9、法規(guī)有哪些？是否實(shí)行了有效的控制？7.2.2 與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審l 對(duì)產(chǎn)品要求評(píng)審的時(shí)間、內(nèi)容和結(jié)果是否滿足本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定？l 評(píng)審的結(jié)果和后續(xù)的跟蹤措施是否予以記錄？l 產(chǎn)品要求更改后，相關(guān)文件是否被即使更改？相關(guān)人員是否了解更改情況？7.2.3顧客溝通l 組織對(duì)有關(guān)產(chǎn)品信息、咨詢、合同或訂單的處理（包括對(duì)其的修訂）、顧客反饋、包括顧客投訴等方面與顧客的溝通做了哪些安排？l 這些安排是否實(shí)施？l 實(shí)施的效果如何？7.5.1服務(wù)提供的控制l 是否確實(shí)了服務(wù)運(yùn)作的全過(guò)程?是否規(guī)定了相應(yīng)的信息?包括必要的作業(yè)指導(dǎo)書?l 是否按規(guī)定要求實(shí)施了對(duì)服務(wù)運(yùn)作過(guò)程的控制?l 服務(wù)的設(shè)施設(shè)備是否齊備,其測(cè)量能

10、力是否滿足所需的要求?l 運(yùn)作中設(shè)定了哪些關(guān)鍵過(guò)程?對(duì)其實(shí)施的監(jiān)控活動(dòng)是否滿足規(guī)定要求?l 運(yùn)作過(guò)程中設(shè)定了哪些監(jiān)控點(diǎn),監(jiān)控活動(dòng)是否滿足規(guī)定的要求?7.5.2過(guò)程確認(rèn)l 組織規(guī)定了哪些特殊過(guò)程?l 對(duì)這類特殊過(guò)程是否實(shí)施了確認(rèn)和再確認(rèn)?l 是否對(duì)特殊過(guò)程的更改進(jìn)行確認(rèn)?7.5.4 顧客財(cái)產(chǎn)l 對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)是否進(jìn)行了標(biāo)識(shí)驗(yàn)證保護(hù)和維護(hù)?l 當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)出現(xiàn)問題時(shí)是否有記錄?是否向顧客報(bào)告?7.5.5 產(chǎn)品防護(hù)l 在服務(wù)的全過(guò)程是否明確了需實(shí)施防護(hù)(包括標(biāo)識(shí)搬運(yùn)包裝儲(chǔ)存和保護(hù))的產(chǎn)品類別和要求?l 產(chǎn)品防護(hù)的實(shí)施是否符合要求,是否有效?8.2.3過(guò)程的監(jiān)測(cè)和控制l 是否明確了為滿足顧客要求所必須進(jìn)行的

11、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的測(cè)量和監(jiān)控方法?l 是否按規(guī)定要求進(jìn)行了實(shí)施?l 效果如何?4.3.1環(huán)境因素/危險(xiǎn)源l 環(huán)境因素/危險(xiǎn)源是否全面？并評(píng)價(jià)出重大環(huán)境因素？評(píng)價(jià)方法是否適宜？(查看環(huán)境因素和危害源一覽表)l 環(huán)境因素是否隨著變化的了條件而更新？(必要時(shí),可與以前的一覽表對(duì)照)4.4.6運(yùn)行控制l 對(duì)重要環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的控制是否有具體的規(guī)定，可操作性怎樣？ (提問,可行時(shí)查看相關(guān)文件)l 對(duì)某些重要環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的活動(dòng)，未制定相應(yīng)的控制程序或作業(yè)指導(dǎo)書是否妥當(dāng)？l 實(shí)際的操作是否按運(yùn)行控制程序的規(guī)定進(jìn)行？(提問,可行時(shí)查看相關(guān)記錄)4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備與反應(yīng)l 組織有哪些潛在事故或緊急情況，是否

12、全部識(shí)別？(提問,查環(huán)境因素/危害源一覽表)l 針對(duì)這些潛在事故或緊急情況，組織是否制定了相關(guān)的程序或應(yīng)急計(jì)劃加以控制？程序/計(jì)劃是否完整、適用？(提問,查相關(guān)規(guī)程,評(píng)價(jià))l 是否針對(duì)這些情況進(jìn)行了演練？(查記錄,如可行與部分參與人員交談以查核真實(shí)性)l 組織是否發(fā)生事故或緊急情況？如發(fā)生，組織是否對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備與反應(yīng)程序/計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審與修訂？(提問查相關(guān)記錄)l 緊急應(yīng)變演練計(jì)劃是否包括所有職能部門的人員？人員訓(xùn)練是否充足？(查演練記錄和培訓(xùn)記錄)4.5.2 不符合、糾正與預(yù)防措施l 是否制定了程序文件?程序文件是否包括了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求?(查程序文件,評(píng)價(jià))l 是否保存相應(yīng)記錄?是否對(duì)不合格按規(guī)

13、定的要求實(shí)施了糾正措施?(查數(shù)份不合格表單)l 糾正措施是否有效?(評(píng)價(jià))l 是否識(shí)別和分析了潛在不合格?(結(jié)合審核證據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià))l 實(shí)施了哪些預(yù)防措施?是否符合規(guī)定要求?對(duì)組織的改進(jìn)是否起到作用?(評(píng)價(jià))n物流中心7.4.1采購(gòu)過(guò)程l 是否規(guī)定了對(duì)供方的選擇和定期評(píng)價(jià)準(zhǔn)則,實(shí)施情況如何?(查采購(gòu)控制程序和相關(guān)記錄)l 是否記錄了評(píng)價(jià)結(jié)果和跟蹤措施?(查合格供方一覽表和相關(guān)證明文件)7.4.2 采購(gòu)信息l 是否清楚明確的對(duì)待了采購(gòu)產(chǎn)品的信息?(查相關(guān)文件和記錄)l 規(guī)定應(yīng)該具備哪些采購(gòu)文件? (查相關(guān)文件和記錄)l 采購(gòu)文件發(fā)布前,是否對(duì)規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評(píng)審?評(píng)審的方式是否有效? (查相

14、關(guān)文件和記錄)7.4.3采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)證l 組織是否識(shí)別了對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)證所需的活動(dòng)?這些活動(dòng)是否得到了實(shí)施?(查程序文件和物品驗(yàn)收單等記錄)l 當(dāng)在供方現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施驗(yàn)證時(shí),是否在采購(gòu)文件中做出了符合性要求的規(guī)定?實(shí)施情況如何?(查程序文件和相關(guān)記錄)4.3.1環(huán)境因素/危險(xiǎn)源l 環(huán)境因素/危險(xiǎn)源是否全面？并評(píng)價(jià)出重大環(huán)境因素？評(píng)價(jià)方法是否適宜？(查看環(huán)境因素和危害源一覽表)l 環(huán)境因素是否隨著變化的了條件而更新？(必要時(shí),可與以前的一覽表對(duì)照)4.4.6運(yùn)行控制l 對(duì)重要環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的控制是否有具體的規(guī)定，可操作性怎樣？ (提問,可行時(shí)查看相關(guān)文件)l 對(duì)某些重要環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的活動(dòng)，未制定相應(yīng)

15、的控制程序或作業(yè)指導(dǎo)書是否妥當(dāng)？l 實(shí)際的操作是否按運(yùn)行控制程序的規(guī)定進(jìn)行？(提問,可行時(shí)查看相關(guān)記錄)n計(jì)劃財(cái)務(wù)部4.3.1環(huán)境因素/危險(xiǎn)源l 環(huán)境因素/危險(xiǎn)源是否全面？并評(píng)價(jià)出重大環(huán)境因素？評(píng)價(jià)方法是否適宜？(查看環(huán)境因素和危害源一覽表)l 環(huán)境因素是否隨著變化的了條件而更新？(必要時(shí),可與以前的一覽表對(duì)照)4.3.4管理方案l 是否對(duì)關(guān)涉環(huán)境/職安所需資金的項(xiàng)目(方案)進(jìn)行合理評(píng)估與支持?(提問)4.4.6運(yùn)行控制l 對(duì)重要環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的控制是否有具體的規(guī)定，可操作性怎樣？ (提問,可行時(shí)查看相關(guān)文件)l 對(duì)某些重要環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的活動(dòng)，未制定相應(yīng)的控制程序或作業(yè)指導(dǎo)書是否妥當(dāng)？l

16、 實(shí)際的操作是否按運(yùn)行控制程序的規(guī)定進(jìn)行？(提問,可行時(shí)查看相關(guān)記錄)n市場(chǎng)營(yíng)銷部7.1實(shí)現(xiàn)過(guò)程的策劃l 是否確定了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程？（樓盤項(xiàng)目開發(fā)）l 對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程是否形成了必要的文件？（查看策劃書2-3份）l 對(duì)于沒有形成文件的過(guò)程和活動(dòng)，如何實(shí)施？（提問）l 是否規(guī)定了相應(yīng)的驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)以及驗(yàn)證的準(zhǔn)則？（提問）l 是否針對(duì)具體的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了必要的質(zhì)量計(jì)劃？（提問并查看記錄）7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)要求的確認(rèn)l 組織如何確定顧客的要求？目前的做法是否適宜、充分？（提問）l 強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和法律、法規(guī)有哪些？是否實(shí)行了有效的控制？（提問，查法規(guī)清單等相關(guān)記錄）7.2.3顧客溝通l 組織對(duì)有

17、關(guān)產(chǎn)品信息、咨詢、合同或訂單的處理（包括對(duì)其的修訂）、顧客反饋、包括顧客投訴等方面與顧客的溝通做了哪些安排？（提問）l 這些安排是否實(shí)施？（提問，并查看項(xiàng)目跟蹤進(jìn)程表等記錄）l 實(shí)施的效果如何？4.3.1環(huán)境因素/危險(xiǎn)源l 環(huán)境因素/危險(xiǎn)源是否全面？并評(píng)價(jià)出重大環(huán)境因素？評(píng)價(jià)方法是否適宜？(查看環(huán)境因素和危害源一覽表)l 環(huán)境因素是否隨著變化的了條件而更新？(必要時(shí),可與以前的一覽表對(duì)照)4.3.2法規(guī)和其他要求l 組織是否建立并保持了如何確定適用其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的法律和其他要求的程序？(查相關(guān)程序)l 組織獲取這些法律和要求的渠道是否適宜？(查相關(guān)程序規(guī)定)l 是否建立和

18、保持了適用于本組織的法律和其他要求的清單？(查清單)l 法規(guī)和其他要求是否全面和適用？(查清單)l 組織采取何種方法定期跟蹤法律和其他要求方面的變化？(提問)l 組織如何向員工傳達(dá)有關(guān)法律法規(guī)方面的信息？(提問,查相關(guān)記錄)n企業(yè)發(fā)展部5.5.1/4.4.1 職責(zé)和權(quán)限l 對(duì)應(yīng)組織體系各過(guò)程的職能，是否明確了相應(yīng)的職責(zé)、崗位和權(quán)限？l 部門和崗位的權(quán)限、職責(zé)和相互關(guān)系是否清楚、協(xié)調(diào)？6.2 人力資源l 組織是否識(shí)別了從事影響質(zhì)量活動(dòng)的各類人員的能力？l 是否對(duì)人員的勝任情況進(jìn)行了考核？人員的安排是否滿足需求？l 是否按需求安排了培訓(xùn)？l 是否評(píng)價(jià)了培訓(xùn)的有效性？l 員工的質(zhì)量意識(shí)如何？l 是否

19、保持了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)記錄？7.3.1 設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃l 組織對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)/開發(fā)是否進(jìn)行了策劃？策劃是否符合產(chǎn)品的特點(diǎn)？l 策劃的輸出是否形成了文件？是否包括策劃的階段、活動(dòng)和職責(zé)權(quán)限？l 對(duì)參與設(shè)計(jì)/開發(fā)的不同組別間的接口規(guī)定是否明確？是否進(jìn)行了管理？溝通效果如何？l 必要時(shí)，策劃的輸出是否隨設(shè)計(jì)/開發(fā)進(jìn)展而更新？7.3.2 設(shè)計(jì)開發(fā)輸入l 輸入是否形成文件？l 是否即使評(píng)審了設(shè)計(jì)/開發(fā)輸入的適宜性？l 設(shè)計(jì)/開發(fā)的輸入是否完整？7.3.3 設(shè)計(jì)開發(fā)輸出l 輸出文件有哪些？l 輸出文件在發(fā)放前是否得到批準(zhǔn)？l 輸出是否滿足輸入的要求，如何證實(shí)？7.3.4 設(shè)計(jì)/開發(fā)評(píng)審l 在設(shè)計(jì)/開發(fā)過(guò)程中是如何體

20、現(xiàn)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)/開發(fā)評(píng)審的？l 設(shè)計(jì)/開發(fā)評(píng)審的階段、目標(biāo)、參加人員是否符合策劃規(guī)定要求？l 評(píng)審中識(shí)別出的問題是否得到了解決？l 評(píng)審記錄是否包括了評(píng)審結(jié)果和跟蹤措施？7.3.5 設(shè)計(jì)開發(fā)驗(yàn)證l 是否實(shí)施了驗(yàn)證？l 驗(yàn)證活動(dòng)能否確保輸出滿足輸入的要求？l 是否記錄了驗(yàn)證結(jié)果和跟蹤措施？7.3.6 設(shè)計(jì)開發(fā)確認(rèn)l 是否實(shí)施了設(shè)計(jì)開發(fā)確認(rèn)?l 確定的時(shí)間方法是否符合規(guī)定要求?l 是否記錄了確認(rèn)結(jié)果和跟蹤措施?7.3.7開發(fā)更改控制l 設(shè)計(jì)開發(fā)更改是否形成了文件?l 是否對(duì)更改進(jìn)行了評(píng)審?l 實(shí)施更改前是否得到批準(zhǔn)?l 是否記錄了更改的結(jié)果及跟蹤措施?n品質(zhì)保證部4.2.2 質(zhì)量手冊(cè)l 質(zhì)量手冊(cè)的覆

21、蓋面是否完整？(查手冊(cè))l 質(zhì)量手冊(cè)中各過(guò)程的描述是否反映了組織所提供產(chǎn)品的特點(diǎn)？(查手冊(cè))5.2以顧客為中心l 組織如何確定顧客的需求和期望？l 將顧客的要求和期望轉(zhuǎn)化為要求的方式是什么？l 組織如何證實(shí)顧客的要求和期望轉(zhuǎn)化為相應(yīng)要求并得到滿足？7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制l 是否對(duì)確保產(chǎn)品符合規(guī)定要求所需的測(cè)量和監(jiān)控裝置進(jìn)行了識(shí)別?l 是否配置了必要的測(cè)量和監(jiān)控裝置?l 測(cè)量和監(jiān)控裝置的測(cè)量能力是否與測(cè)量要求相一致?l 對(duì)監(jiān)控和測(cè)量裝置的控制是否滿足標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的各項(xiàng)要求?l 發(fā)現(xiàn)測(cè)量和監(jiān)控裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí),對(duì)先前測(cè)量結(jié)果的有效性采取了哪些復(fù)評(píng)措施?l 是否根據(jù)復(fù)評(píng)結(jié)果采取了相應(yīng)的糾正措施?

22、l 用于測(cè)量和監(jiān)控的軟件,在使用前是否進(jìn)行了確認(rèn)?8.1策劃l 是否對(duì)保證質(zhì)量體系運(yùn)行所需的測(cè)量和監(jiān)控過(guò)程進(jìn)行了規(guī)定策劃和實(shí)施?l 在測(cè)量分析和改進(jìn)活動(dòng)中是否事業(yè)了統(tǒng)計(jì)技術(shù)?l 監(jiān)測(cè)和測(cè)量活動(dòng)能否滿足要求和實(shí)現(xiàn)改進(jìn)?8.2.1顧客滿意l 對(duì)顧客滿意程度的信息規(guī)定了哪些收集和分析方法?l 這些收集和分析方法是否適用?l 組織是否按規(guī)定要求執(zhí)行?l 對(duì)顧客滿意程度的分析結(jié)果對(duì)改進(jìn)起到了哪些作用?8.2.2 內(nèi)審l 是否制定了形成文件的程序?程序文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求?(查程序文件)l 是否對(duì)內(nèi)審方案進(jìn)行了策劃?(查內(nèi)審計(jì)劃)l 是否按規(guī)定要求實(shí)施?(查內(nèi)審記錄)l 審核人員是否具有獨(dú)立性?(抽查內(nèi)審

23、記錄)l 是否記錄了審核發(fā)現(xiàn)的問題,是否及時(shí)采取了糾正措施?(查不合格報(bào)告)l 是否對(duì)糾正措施進(jìn)行了驗(yàn)證,效果如何? (提問,查不合格報(bào)告,必要時(shí)現(xiàn)場(chǎng)查看)8.2.4/4.5.1產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量/監(jiān)測(cè)與測(cè)量l 是否明確了在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的哪些階段需要進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)控?l 對(duì)測(cè)量和監(jiān)控做了哪些規(guī)定?形成了哪些文件?l 是否對(duì)產(chǎn)品特性按要求進(jìn)行了測(cè)量和監(jiān)控?l 符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的證據(jù)是否形成了文件?是否表明經(jīng)授權(quán)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行的責(zé)任人?l 有無(wú)顧客批準(zhǔn)放行產(chǎn)品和交付服務(wù)的特例情況?是否滿足要求?l 程序是否完整（是否對(duì)環(huán)境表現(xiàn)、有關(guān)的運(yùn)行控制、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的跟蹤信息進(jìn)行記錄有規(guī)定）？l 監(jiān)測(cè)程序是

24、否被有效的執(zhí)行？l 監(jiān)測(cè)儀器/設(shè)備的保養(yǎng)情況如何？l 是否定期評(píng)價(jià)組織對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)的遵循情況？評(píng)價(jià)周期、方法等是否適宜？(提問,查相關(guān)記錄)8.3 不合格控制l 是否制定的程序文件?在文件中是否規(guī)定了對(duì)不合格產(chǎn)品的識(shí)別和控制?(查看程序文件)l 是否明確了對(duì)不合格產(chǎn)品的評(píng)審方式?評(píng)審結(jié)果是否得到了實(shí)施?(查看相關(guān)文件和不合格整改單等記錄)l 不合格是否得到了糾正?糾正后是否對(duì)其進(jìn)行了再次驗(yàn)證?(查看不合格整改單等相關(guān)記錄)l 對(duì)交付和開始適用后發(fā)現(xiàn)不合格時(shí),組織是否采取了措施?有效性如何?(提問,評(píng)價(jià))l 是否明確讓步處理需報(bào)告的場(chǎng)所/部門?讓步處理是否向顧客和有關(guān)部門報(bào)告?(提問,查看相

25、關(guān)規(guī)定)8.4數(shù)據(jù)分析l 組織對(duì)哪些數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析?采用了哪些統(tǒng)計(jì)方法?l 分析的結(jié)果提供了哪些信息?信息利用度如何?8.5.1持續(xù)改進(jìn)的策劃l 組織策劃管理了哪些持續(xù)改進(jìn)的過(guò)程?8.5.2/8.5.3/4.5.2糾正措施/預(yù)防措施/不符合、糾正與預(yù)防措施l 是否制定了程序文件?程序文件是否包括了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求?l 是否對(duì)包括顧客投訴在內(nèi)的不合格按規(guī)定的要求實(shí)施了糾正措施?l 糾正措施是否有效?l 重大的糾正措施是否成為管理評(píng)審的輸入?l 是否識(shí)別和分析了潛在不合格?l 實(shí)施了哪些預(yù)防措施?是否符合規(guī)定要求?對(duì)組織的改進(jìn)是否起到作用?l 是否保存相應(yīng)記錄? l 重大的預(yù)防措施是否成為管理評(píng)審的

26、輸入?4.3.1環(huán)境因素/危險(xiǎn)源l 組織是否建立了環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)和更新的程序？(查程序文件)l 環(huán)境因素/危險(xiǎn)源是否全面？并評(píng)價(jià)出重大環(huán)境因素？評(píng)價(jià)方法是否適宜？(查看環(huán)境因素和危害源一覽表)l 環(huán)境因素是否隨著變化的了條件而更新？(必要時(shí),可與以前的一覽表對(duì)照)4.3.2法規(guī)和其他要求l 組織是否建立并保持了如何確定適用其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的法律和其他要求的程序？(查程序文件)l 組織獲取這些法律和要求的渠道是否適宜？(查程序文件相關(guān)規(guī)定)l 是否建立和保持了適用于本組織的法律和其他要求的清單？(查法規(guī)清單)l 法規(guī)和其他要求是否全面和適用？(查法規(guī)清單)l 組織

27、采取何種方法定期跟蹤法律和其他要求方面的變化？(提問,并查看文件規(guī)定)l 組織如何向員工傳達(dá)有關(guān)法律法規(guī)方面的信息？(提問,并查看文件規(guī)定)4.3.3 環(huán)境/職安目標(biāo)、指標(biāo)l 組織是否針對(duì)其內(nèi)部每一有關(guān)層次和職能，建立并保持環(huán)境/職安目標(biāo)和指標(biāo)，并形成了文件？(查目標(biāo)記錄)l 組織在建立與評(píng)審環(huán)境/職安目標(biāo)時(shí)，考慮因素是否全面（是否包括法律與其它要求、重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)等）？(提問,并查看目標(biāo)評(píng)價(jià)記錄)l 環(huán)境/職安目標(biāo)和指標(biāo)是否與環(huán)境方針一致？l 環(huán)境/職安目標(biāo)是否適宜？4.3.4 環(huán)境/職安管理方案l 管理方案是否規(guī)定了每一職能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的職責(zé)

28、？(查管理方案)l 管理方案是否規(guī)定了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表？(查管理方案)l 執(zhí)行情況如何？(提問并查管理方案,可行時(shí)現(xiàn)場(chǎng)查看)4.4.3 信息交流/溝通l 組織是如何處理涉及重要環(huán)境因素的外部信息的？(查文件規(guī)定)l 是否形成記錄？處理方式是否適當(dāng)？(查相關(guān)記錄)4.4.4 環(huán)境/職安體系文件l 體系文件是否包含了對(duì)環(huán)境管理體系核心要素及其相互作用的描述？(查受控文件清單)l 文件是否清楚的指明查詢相關(guān)文件的途徑？(抽查2-4份文件)4.4.6運(yùn)行控制l 對(duì)重要環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的控制程序是否有具體的規(guī)定，可操作性怎樣？ (提問,查相關(guān)文件)l 對(duì)某些重要環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的活動(dòng)，未制定

29、相應(yīng)的控制程序或作業(yè)指導(dǎo)書是否妥當(dāng)？l 實(shí)際的操作是否按運(yùn)行控制程序的規(guī)定進(jìn)行？(現(xiàn)場(chǎng)查看)n培訓(xùn)中心6.2 人力資源/4.4.2人力資源/培訓(xùn)、意識(shí)與能力l 組織是否識(shí)別了從事影響質(zhì)量/環(huán)境等活動(dòng)的各類人員的能力？(查相關(guān)文件)l 是否對(duì)人員的勝任情況進(jìn)行了考核？人員的安排是否滿足需求？(查相關(guān)記錄)l 是否按需求安排了培訓(xùn)？(查培訓(xùn)記錄)l 是否評(píng)價(jià)了培訓(xùn)的有效性？(查培訓(xùn)記錄)l 員工的質(zhì)量/環(huán)境意識(shí)如何？（此問題留待在其他部門或管理處內(nèi)審時(shí)與員工交談）l 是否保持了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)記錄？(查培訓(xùn)記錄)n人力資源部6.2 人力資源/4.4.2人力資源/培訓(xùn)、意識(shí)與能力l 組織是否識(shí)別了從事影響

30、質(zhì)量/環(huán)境等活動(dòng)的各類人員的能力？(查相關(guān)文件)l 是否對(duì)人員的勝任情況進(jìn)行了考核？人員的安排是否滿足需求？(查相關(guān)記錄)l 是否按需求安排了培訓(xùn)？(查培訓(xùn)記錄)l 是否評(píng)價(jià)了培訓(xùn)的有效性？(查培訓(xùn)記錄)l 員工的質(zhì)量/環(huán)境意識(shí)如何？（此問題留待在其他部門或管理處內(nèi)審時(shí)與員工交談）l 是否保持了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)記錄？(查培訓(xùn)記錄)n計(jì)算機(jī)中心6.3基礎(chǔ)設(shè)施l 為使產(chǎn)品符合要求，組織提供了哪些設(shè)施、設(shè)備？(查臺(tái)帳)l 設(shè)施、設(shè)備是否符合實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的需要？是否得到了維護(hù)？(查設(shè)備維保類記錄)4.3.1環(huán)境因素/危險(xiǎn)源l 環(huán)境因素/危險(xiǎn)源是否全面？并評(píng)價(jià)出重大環(huán)境因素？評(píng)價(jià)方法是否適宜？(查看環(huán)境因素和危害

31、源一覽表)l 環(huán)境因素是否隨著變化的了條件而更新？(必要時(shí),可與以前的一覽表對(duì)照)4.4.6運(yùn)行控制l 對(duì)重要環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的控制是否有具體的規(guī)定，可操作性怎樣？ (提問,可行時(shí)查看相關(guān)文件)l 對(duì)某些重要環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的活動(dòng)，未制定相應(yīng)的控制程序或作業(yè)指導(dǎo)書是否妥當(dāng)？l 實(shí)際的操作是否按運(yùn)行控制程序的規(guī)定進(jìn)行？(提問,可行時(shí)查看相關(guān)記錄)4.5.1監(jiān)測(cè)與測(cè)量l 監(jiān)測(cè)程序是否被有效的執(zhí)行？(詢問)l 監(jiān)測(cè)儀器/設(shè)備的保養(yǎng)情況如何？(查相關(guān)記錄)l 是否定期評(píng)價(jià)組織對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)的遵循情況？評(píng)價(jià)周期、方法等是否適宜？(按CW-15之要求)n檔案室4.2.4/4.5.3記錄控制l 是否制定了

32、記錄控制程序？(查程序文件)l 記錄的標(biāo)識(shí)是否清楚，檢索是否方便？(抽查部分記錄)l 是否規(guī)定了記錄的保存期？(查程序文件)7.5.4 顧客財(cái)產(chǎn)l 對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)是否進(jìn)行了標(biāo)識(shí)驗(yàn)證保護(hù)和維護(hù)?(詢問,查相關(guān)記錄)l 當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)出現(xiàn)問題時(shí)是否有記錄?是否向顧客報(bào)告? (詢問,查相關(guān)記錄)7.5.5 產(chǎn)品防護(hù)l 在服務(wù)的全過(guò)程是否明確了需實(shí)施防護(hù)(包括標(biāo)識(shí)搬運(yùn)包裝儲(chǔ)存和保護(hù))的產(chǎn)品類別和要求?l 產(chǎn)品防護(hù)的實(shí)施是否符合要求,是否有效?4.4.6運(yùn)行控制l 對(duì)重要環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的控制是否有具體的規(guī)定，可操作性怎樣？ (提問,可行時(shí)查看相關(guān)文件)l 對(duì)某些重要環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的活動(dòng)，未制定相應(yīng)的控制程序

33、或作業(yè)指導(dǎo)書是否妥當(dāng)？l 實(shí)際的操作是否按運(yùn)行控制程序的規(guī)定進(jìn)行？(提問,可行時(shí)查看相關(guān)記錄)n管理處6.2/4.4.2 人力資源/培訓(xùn)意識(shí)能力l 組織是否識(shí)別了從事影響質(zhì)量/環(huán)境等活動(dòng)的各類人員的能力？(提問,查看有關(guān)規(guī)定或記錄)l 是否對(duì)人員的勝任情況進(jìn)行了考核？人員的安排是否滿足需求？(查培訓(xùn)記錄,對(duì)部分特種崗位查資質(zhì)證書,并在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)查看操作/運(yùn)作情況)l 是否按需求安排了培訓(xùn)？(有無(wú)培訓(xùn)需求分析?)l 是否評(píng)價(jià)了培訓(xùn)的有效性？(查培訓(xùn)記錄)l 員工的環(huán)境質(zhì)量意識(shí)如何？(隨機(jī)與2-3名不同崗位的員工交談)l 是否保持了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)記錄？(查培訓(xùn)記錄)7.5.1服務(wù)提供的控制l 是否確實(shí)

34、了服務(wù)運(yùn)作的全過(guò)程?是否規(guī)定了相應(yīng)的信息?包括必要的作業(yè)指導(dǎo)書?(查過(guò)程確認(rèn)表和相關(guān)作業(yè)規(guī)程)l 是否按規(guī)定要求實(shí)施了對(duì)服務(wù)運(yùn)作過(guò)程的控制?( 依據(jù)QW-WGB-2詢問當(dāng)事人控制方法并盡可能現(xiàn)場(chǎng)查看,請(qǐng)重點(diǎn)審核)l 服務(wù)的設(shè)施設(shè)備是否齊備,其測(cè)量能力是否滿足所需的要求?(查相關(guān)記錄,如過(guò)程確認(rèn)單中是否包含對(duì)設(shè)施的確認(rèn)?)l 運(yùn)作中設(shè)定了哪些關(guān)鍵過(guò)程?對(duì)其實(shí)施的監(jiān)控活動(dòng)是否滿足規(guī)定要求?(查相關(guān)規(guī)程,詢問,查記錄)7.5.4 顧客財(cái)產(chǎn)l 對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)是否進(jìn)行了標(biāo)識(shí)驗(yàn)證保護(hù)和維護(hù)?(依據(jù)QW-WGB-1詢問,現(xiàn)場(chǎng)查看是否滿足)l 當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)出現(xiàn)問題時(shí)是否有記錄?是否向顧客報(bào)告?(詢問,查相關(guān)記錄)7

35、.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制l 是否對(duì)確保產(chǎn)品符合規(guī)定要求所需的測(cè)量和監(jiān)控裝置進(jìn)行了識(shí)別?l 是否配置了必要的測(cè)量和監(jiān)控裝置?l 測(cè)量和監(jiān)控裝置的測(cè)量能力是否與測(cè)量要求相一致?l 對(duì)監(jiān)控和測(cè)量裝置的控制是否滿足標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的各項(xiàng)要求?l 發(fā)現(xiàn)測(cè)量和監(jiān)控裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí),對(duì)先前測(cè)量結(jié)果的有效性采取了哪些復(fù)評(píng)措施?l 是否根據(jù)復(fù)評(píng)結(jié)果采取了響應(yīng)的糾正措施?l 用于測(cè)量和監(jiān)控的軟件,在使用前是否進(jìn)行了確認(rèn)?8.2.1顧客滿意l 對(duì)顧客滿意程度的信息規(guī)定了哪些收集和分析方法?(詢問)l 這些收集和分析方法是否適用?(評(píng)價(jià))l 組織是否按規(guī)定要求執(zhí)行?(查看相關(guān)記錄)l 對(duì)顧客滿意程度的分析結(jié)果對(duì)改進(jìn)起到了哪些作用?(交談)8.2.3過(guò)程的監(jiān)測(cè)和控制l 是否明確了為滿足顧客要求所必須進(jìn)行的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的測(cè)量和監(jiān)控方法?l 是否按規(guī)定要求進(jìn)行了實(shí)施?l 效果如何?8.