大眾汽車供應(yīng)商質(zhì)量能力評定準(zhǔn)則

1、【最新資料，WORD文檔，可編輯】前言此第四次全面修訂版重視了德國汽車工業(yè)聯(lián)合會 （VDA）范圍內(nèi)的整車廠和 供應(yīng)商之間達(dá)成的新的質(zhì)量戰(zhàn)略，就是說，汽車工業(yè)的供應(yīng)商必須證實其質(zhì) 量管理體系符合 VDA 6.1或ISO/TS 16949的要 求。對于質(zhì)量管理體系的具體要求，在 VDA 6.1以及ISO/TS 16949中有詳盡 的描述，本手冊將不再把質(zhì)量管理體系作為內(nèi)容的組成部分。針對新的質(zhì)量戰(zhàn)略，過程審核和產(chǎn)品審核是汽車制造廠和供應(yīng)商們的重 點，因此也就是本手冊重點。對這兩種審核的各種要求在實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上 進(jìn)行了更準(zhǔn)確的描述并部分地進(jìn)行了補充。潛在供應(yīng)商評價，作為對不了解 的供應(yīng)商在建立供貨

2、關(guān)系之前進(jìn)行的先期檢查，新被收錄在本手冊中?！?Formel Q 質(zhì)量能力”手冊是對 “ Formel Q Konkret ”一書的補充，描述和介紹了有關(guān)評價大眾集團(tuán)供貨廠質(zhì)量能力的程序。它對 大眾集團(tuán)的所有品牌的生產(chǎn)資料供應(yīng)商以及大眾集團(tuán)全球范圍的合資公司具 有約束力。本手冊的內(nèi)容依然與適用的 VDAB則和VDAM書相關(guān)。當(dāng)然，它也描述 了大眾集團(tuán)針對過程，產(chǎn)品，持續(xù)改進(jìn)（KVP）以及為開展新項目與供貨商進(jìn)行 合作提出的特殊要求。本手冊的目的是，向供貨商闡明質(zhì)量能力要求，并能使供貨商通過自審 使質(zhì)量管理體系、過程和產(chǎn)品不失時宜地向國際上通常的要求和大眾汽車集 團(tuán)的特殊要求靠攏并能有效地保持。

3、本手冊是準(zhǔn)則框架，是大眾汽車集團(tuán)對供貨商提出的具有約束性的要求，本手冊是對供貨商的生產(chǎn)場所進(jìn)行審核的依據(jù)。H.Kreiner大眾品牌采購部董事大眾集團(tuán)質(zhì)保部經(jīng)理狼堡（Wolfsburg） 2000 年 4 月外購件質(zhì)量管理協(xié)議各組成部分：FormFo Q-kOnkret大眾軍Formel-Q*頌超能力質(zhì)量能力評定準(zhǔn)則團(tuán)及其供貨商之間的<a評僑保PNfFormel-Q成熟準(zhǔn)備和實施年度表彰結(jié)果:*奉刪為了持續(xù)詼進(jìn)質(zhì)量、服務(wù)c價格和創(chuàng)就得出最佳者評定準(zhǔn)則質(zhì)量管理體系要求 潛在供應(yīng)商評價 過程審核 一 驗證D/TLD-零件目錄1引言1.1 目的1.2 質(zhì)量能力評審的要求1.3 職責(zé)1.4 體系

4、結(jié)構(gòu)1.5 定級結(jié)果和跟蹤2 VDA勺質(zhì)量管理體系要求2.1 概述2.2 質(zhì)量管理體系審核結(jié)果/證書的認(rèn)可3 潛在供應(yīng)商評價3.1 概述3.2 審核和評價的過程3.3 總評價4 過程審核4.1 概述4.2 過程審核產(chǎn)品誕生過程（A部分）4.2.1 CAD要求4.3 過程審核批量生產(chǎn)（B部分）1.4 提問和過程要素的單項評分1.5 總評價1.5.1 總評價產(chǎn)品誕生過程（A部分）1.5.2 總評價批量生產(chǎn)（B部分）5 產(chǎn)品審核5.1 概述5.2 實施和措施5.3 缺陷評級、決策、措施6 質(zhì)量能力的總評價、定級7 驗證D/TLD零件的質(zhì)量審核7.1 概述7.2 審核程序7.3 確定產(chǎn)品組/選定零件7

5、.4 單項提問的評價/審核結(jié)果7.5 審核報告/改進(jìn)計劃7.6 技術(shù)資料的標(biāo)識8 審核文件/證明材料9 潛在供應(yīng)商評價條例10 過程審核條例A部分產(chǎn)品誕生過程B部分批量生產(chǎn)11 驗證D/TLD 零件的條例附件?產(chǎn)品組目錄?供應(yīng)商調(diào)查表?質(zhì)量能力表格/結(jié)果一覽?產(chǎn)品審核評分表格/結(jié)果一覽?體系審核、過程審核提問一覽?過程審核的評分舉例?潛在供應(yīng)商評價表格/結(jié)果一覽? D/TLD零件表格/提問1.1目的大眾集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量能力的評審制度以 VDA/DGQ專業(yè)組制定的汽車工業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。根據(jù)這個標(biāo)準(zhǔn)，按照VDA6.1建立的質(zhì)量管理體系是對生產(chǎn)資料供應(yīng)商的基本要求。大眾集團(tuán)要求其供應(yīng)商提供由第三方認(rèn)

6、證的滿足此要求 的證書。作為對質(zhì)量管理體系認(rèn)證后的一種補充，過程審核和產(chǎn)品審核（依據(jù)VDA6.3和6.5）被用來評價供應(yīng)商的質(zhì)量能力。除了質(zhì)量管理體系的一些 基本要求以外，這些審核考慮了對大眾集團(tuán)外購件的特殊要求，包括產(chǎn) 品、過程和檢驗技術(shù)的特殊要求給予了重視。通過過程審核能在選定供應(yīng)商之后及早地對其產(chǎn)品誕生階段的規(guī)劃活動進(jìn)行評價，以確保其在批量生產(chǎn)起動時所投入和使用的過程和工藝 流程正確無誤，就是說，產(chǎn)品的供貨質(zhì)量和功能必須和顧客的要求相一 致。供應(yīng)商確保滿足產(chǎn)品的重要特性以及顧客的全部要求是非常重要的。供應(yīng)商所進(jìn)行的旨在質(zhì)量改進(jìn)的系統(tǒng)化的缺陷分析以及由此而得出的改進(jìn)措施將在評審中給予評價，

7、同時，在過程和工藝流程改進(jìn)中所引起 的費用也應(yīng)得到優(yōu)化。符合VDA6.1的基本要求必須通過第三方認(rèn)證來加以證明，而針對大眾集團(tuán)的產(chǎn)品，具過程和工藝流程以及保持重要的產(chǎn)品特性只能由大眾集 團(tuán)或合資公司的審核部門進(jìn)行審核。評審的結(jié)果反映出供應(yīng)商針對單個產(chǎn)品組的質(zhì)量能力，它表明了質(zhì)量管 理體系的狀況，表明了其在實踐中的有效性如何，同時它也驗證了供應(yīng)商針 對大眾集團(tuán)產(chǎn)品的各個過程的運轉(zhuǎn)是否和顧客的特殊要求以及技術(shù)條件相一 致。質(zhì)量能力的審核是對供應(yīng)商進(jìn)行評價的一部分，質(zhì)量管理體系和過程的 有效性可以通過對所提供的產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量業(yè)績評價來衡量（見圖1）。對供應(yīng)商作出的良好的評價結(jié)果是決定產(chǎn)品生產(chǎn)定點的

8、前提條件。圖11.2 質(zhì)量能力評審的要求原則上在簽發(fā)新零件生產(chǎn)合同或者批量零件生產(chǎn)合同之前，要求被選上 的供應(yīng)商提供其質(zhì)量能力的證據(jù)。這個證據(jù)可以先由供應(yīng)商以填表的形式進(jìn)行通報，然后再由大眾集團(tuán)有 關(guān)部門的審核員通過“潛在供應(yīng)商評價”或者“過程審核”的形式獲得。如果供應(yīng)商要提供的是產(chǎn)品組目錄（見附錄）中的一個新產(chǎn)品組，而對此 產(chǎn)品組從來未進(jìn)行過質(zhì)量能力的評審，那么也要求該供應(yīng)商提供其質(zhì)量能力 的證據(jù)。如果一個已進(jìn)行批量供貨的供應(yīng)商要提供新產(chǎn)品或更改的產(chǎn)品，那么必 須檢查以前進(jìn)行的評審是否還足以滿足要求，或者那些至今未評價過的不太 重要的質(zhì)量管理要素或者說單項要求是否現(xiàn)在變得重要，因而必須進(jìn)行補

9、充 性評審。這一點要在大眾集團(tuán)的項目負(fù)責(zé)人和負(fù)責(zé)供應(yīng)商的審核部門之間在 實施新零件質(zhì)量開發(fā)計劃（QPN時確定下來。舉例來說，一家至今從未進(jìn)行過產(chǎn)品開發(fā)活動的供應(yīng)商，如果它要進(jìn)行 開發(fā)，則必須就有關(guān)的重要的質(zhì)量管理要素-設(shè)計控制對其進(jìn)行審核；對首 次提供有存檔責(zé)任的零件（D/TLD）的供應(yīng)商要求進(jìn)行補充審核。大眾集團(tuán)的采購部門確保選定的供應(yīng)商在報價時已經(jīng)了解所有的標(biāo)準(zhǔn)和 要求，以便在需要時，將這些因素考慮進(jìn)成本核算中去。 假如采購部門通過審 議認(rèn)為報價合適，就要著手進(jìn)行質(zhì)量能力的評審或者說對相關(guān)的質(zhì)量管理要素 進(jìn)行補充性評審。在簽發(fā)委托書和訂購首批樣件之前，必須具備 A級或B級的質(zhì)量能力。 供應(yīng)

10、商必須在批量生產(chǎn)之前落實報告中的改進(jìn)措施 （見圖2）,以便在批量生 產(chǎn)起步時滿足所有的A級供應(yīng)商的要求。（請參閱手冊“新零件質(zhì)量開發(fā)計劃 QPN ）質(zhì)量能力的定級基于在確定的日期進(jìn)行的審核的結(jié)果，這個結(jié)果是在合 同規(guī)定的范圍內(nèi)將供應(yīng)商處的實際情況和大眾集團(tuán)的要求進(jìn)行比較后確定和 評價出來的。更改生產(chǎn)過程和設(shè)備以及更換分供方必須通知用貨廠及的審核部門。在 這種情況下可進(jìn)行新一輪的質(zhì)量能力評審以及首批樣件檢驗（請參閱VDAM書 第二冊“供應(yīng)商質(zhì)量的保證”）。圖2從詢問了解外購件情況至批量生產(chǎn)所需開展的工作1.3 負(fù)責(zé)部門對大眾集團(tuán)及其子公司的供應(yīng)商的質(zhì)量能力評定是由有經(jīng)驗的審核員進(jìn) 行的。潛在供應(yīng)

11、商評價和針對特殊產(chǎn)品和特殊過程要求的審核將由其它部門 的專家參加，如產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、各品牌廠外購件質(zhì)量保證、采購以及/或者大眾集團(tuán)的其它部門。但是原則上是通過 大眾集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量審核部門 或者 大眾集團(tuán)所屬各品牌和合資公司的審核部門進(jìn)行協(xié)調(diào)。如果質(zhì)量管理體系已經(jīng)由第三方或者 VD跣許的認(rèn)證機構(gòu)按照VDA6.1進(jìn) 行審核/認(rèn)證，那么將根據(jù)具體情況作出決定，即審核或認(rèn)證結(jié)果能否全部或 部分被接受和考，或者是否需要重新進(jìn)行審核。所有與此有關(guān)的后續(xù)活動，例如對供應(yīng)商的改進(jìn)計劃進(jìn)行跟蹤，由 “供應(yīng)商質(zhì)量審核部門” 負(fù)責(zé)。1.4 體系結(jié)構(gòu)為了把按VDA6.1建立的質(zhì)量管理體系的基本要求與大眾集團(tuán)的產(chǎn)品在誕

12、生、制造和供貨階段中的過程和產(chǎn)品的特殊要求明確區(qū)分出來，針對每個產(chǎn)品組質(zhì)量能力的總評價分為三部分：- 質(zhì)量管理體系審核- 潛在供應(yīng)商評價或過程審核- 產(chǎn)品審核（相互關(guān)系和重點參閱圖3和圖4）進(jìn)行質(zhì)量審核時使用提問表/要求條例，它們是根據(jù)質(zhì)量管理要素和過 程要求編制的（見圖4）。每一條要求在審核時和供應(yīng)商的實際情況進(jìn)行比 較，重要的產(chǎn)品要求將在產(chǎn)品審核時額外地加以重視。質(zhì)量管理體系審核、潛在供應(yīng)商評審、過程審核和產(chǎn)品審核將納入大眾 集團(tuán)對質(zhì)量能力的總評價之中。在供應(yīng)商已擁有值得考慮的第三方認(rèn)證證書 及質(zhì)量管理體系審核結(jié)果時，總評價就基于所使用的要求條例（潛在供應(yīng)商評價以及過程審核）和技術(shù)規(guī)范以及

13、規(guī)定的分級標(biāo)準(zhǔn)。評分結(jié)果的得出基于兩 點，一是每個提問/要求的計分規(guī)定，二是質(zhì)量管理要素和過程要素的單項符 合率的累積計算公式。如果已擁有值得考慮的認(rèn)證證書/其它公司的審核結(jié)果，可按此結(jié)果進(jìn) 行定級，如果必須補充進(jìn)行過程和產(chǎn)品審核，則按此審核的結(jié)果定級，包括 針對質(zhì)量管理體系的補充性的審核提問。質(zhì)量能力的定級是針對產(chǎn)品組（如輪胎、玻璃、鑄件）以及相關(guān)的生產(chǎn)工 序，如熱處理，噴涂來進(jìn)行的（參閱附錄中的產(chǎn)品組目錄）。求要程聲求要品產(chǎn)的客顧對針商應(yīng)供/廠產(chǎn)生車汽點重與系關(guān)互相的核審種各3圖系體理管量質(zhì)用采 書導(dǎo)指作齊件文序程、冊手量質(zhì)構(gòu)機證認(rèn)的可認(rèn)adv)核審和證認(rèn)理管量質(zhì)的業(yè)工車汽針對大眾集團(tuán)的產(chǎn)

14、品組VDA 6 .1 認(rèn)證證書滿足重要的產(chǎn)品特性經(jīng)驗/參考滿足重要的特性零部件水平質(zhì)量管理體系“jit內(nèi)部審核1產(chǎn)品誕生項目規(guī)劃.職責(zé).目標(biāo)制定.開發(fā)能力.批量認(rèn)可顧客聯(lián)系質(zhì)量方法/質(zhì)量技術(shù)質(zhì)量分析.- .檢驗設(shè)備持續(xù)改進(jìn)外購件分供方資格產(chǎn)品認(rèn)可零件貯存生產(chǎn)生產(chǎn)設(shè)備._過程能力工藝規(guī)程/工藝質(zhì)量物流.顧客關(guān)懷產(chǎn)品審核缺陷分析.糾正措施.顧客聯(lián)系.圖4:用于評價質(zhì)量能力的質(zhì)量管理體系、過程要產(chǎn)品誕生過程產(chǎn)品開發(fā)>（計劃和實施）SOP_過程開發(fā)（計劃和實施）VDA 6.3 A 部分批量生產(chǎn)原材料/外購件評價分供方 產(chǎn)品、過程認(rèn)可產(chǎn)品的交貨、標(biāo)識、貯存缺陷分析，持續(xù)改進(jìn)商定目標(biāo)生產(chǎn)（各道工序）

15、人員安排和素質(zhì)生產(chǎn)設(shè)備/工裝» 運輸/搬運貯存/包裝缺陷分析持續(xù)改進(jìn)顧客關(guān)懷/顧客滿意度（服務(wù)）滿足顧客要求 可靠性/耐久試驗缺陷分析，持續(xù)改進(jìn)VDA 6.3 B 部分球和產(chǎn)品質(zhì)量1.5 定級結(jié)果和后續(xù)活動根據(jù)審核結(jié)果，與供應(yīng)商就改進(jìn)措施達(dá)成一致并確定期限。希望供應(yīng)商 制定出必要的措施，迅速落實自己的改進(jìn)計劃。供應(yīng)商有責(zé)任向用戶的審核部門匯報商定的改進(jìn)措施及其實施情況，該 審核部門決定是否有必要對供應(yīng)商的生產(chǎn)場所重新審核。只有當(dāng)審核報告中 的改進(jìn)計劃指出的各個不足按照規(guī)定期限在SOP起動之前予以消除并因此滿足必要的先決條件，才可給予批量供貨認(rèn)可。如果供應(yīng)商的供貨質(zhì)量業(yè)績不能被接受或者

16、涉及的是新產(chǎn)品/產(chǎn)品組時，那么要重新進(jìn)行審核。（見圖5） 圖5:定級結(jié)果和后續(xù)活動2.1 概述大眾集團(tuán)對質(zhì)量管理體系的要求基于汽車制造商和汽車零部件供應(yīng)商之 間達(dá)成的共識，即根據(jù) VDA6.1的要求建立質(zhì)量管理體系必須是有效的。這些 要求和ISO9001/9004 1是相一致的，并考慮到了汽車工業(yè)的特點，這些要 求涉及到從根本上確定和提出質(zhì)量管理體系不可缺少的前提條件以及質(zhì)量體 系的實際運用。同時，顧及到了結(jié)構(gòu)和功能的觀點，對跨部門功能和跨部門 任務(wù)所起的共同作用給予了特別的重視。審核時，確定被審核方各生產(chǎn)場所的質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀和有效性，同 時要將其產(chǎn)品的質(zhì)量狀況考慮進(jìn)去。質(zhì)量管理的知識和實

17、際操作以及各個質(zhì)量管理要素的負(fù)責(zé)人員將在審核 中系統(tǒng)地得到評價，必要時要商定改進(jìn)措施。質(zhì)量管理體系審核的評審依據(jù)是供應(yīng)商的質(zhì)量手冊，質(zhì)量管理的程序文 件以及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的其他與質(zhì)量有關(guān)的規(guī)定、合同文件、顧客與法規(guī)要求等， 供應(yīng)商必須提供各條質(zhì)量管理體系要求有效落實的證據(jù)。有關(guān)這方面的問題能由而且必須由負(fù)責(zé)各質(zhì)量要素的人員來解釋和說 明，這樣易于清楚地了解理解方面和實際運用的真實情況。在質(zhì)量管理體系或單項要素審核之前，以及在審核過程中，審核事宜以 及相關(guān)的提問由審核人員根據(jù)供應(yīng)商的實際情況確定下來，涉及不到的質(zhì)量 管理要素將不進(jìn)行評價。大眾集團(tuán)不進(jìn)行完整的VDA6.1質(zhì)量管理體系審核，因為這是對第三

18、方審 核要求的組成部分（認(rèn)證）。供應(yīng)商必須確保當(dāng)前有效的質(zhì)量管理證明文件得 到有效的保存。如果供應(yīng)商還沒有通過 VDA6.1認(rèn)證，在過程審核時就必須補充審核VDA 6.1質(zhì)量管理體系的下列要素： 05質(zhì)量管理體系的財務(wù)方面的考慮 06產(chǎn)品安全性 Z1企業(yè)戰(zhàn)略 08設(shè)計控制（產(chǎn)品開發(fā)），如果涉及到此問題 09過程規(guī)劃（過程開發(fā)）如果在過程審核時確定存在著和 VDA6.1的質(zhì)量管理體系要素有關(guān)的重大 缺陷，該要素將會進(jìn)一步地補充進(jìn)過程審核的評價之中。質(zhì)量管理體系的各項要求、舉例和注解，對每一要素提問的評價和對質(zhì) 量管理體系的整體評價，請參閱 VDA6.1的有關(guān)章節(jié)。供應(yīng)商負(fù)有這樣的義務(wù)，即將全部的

19、認(rèn)證結(jié)果/審核結(jié)果，包括內(nèi)部審核的結(jié)果，在被問及時提供給大眾集團(tuán)。同時也要提供已經(jīng)制定的改進(jìn)計 劃。相應(yīng)的資歷證明文件會在合同簽定之前要求供應(yīng)商以自我介紹的方式填 寫在相應(yīng)的表格之中（見附錄“供應(yīng)商調(diào)查表”）。這種方法使顧客能夠根據(jù) 情況提出有針對性的要求，使審核工作限定在必要的范圍內(nèi)。3)（各種審核在汽車工業(yè)質(zhì)量管理中所起的作用以及相互之間的關(guān)系，請參閱圖2.2質(zhì)量管理體系審核結(jié)果/認(rèn)證證書的認(rèn)可質(zhì)量管理體系審核和過程審核都是非常費時的，接受審核的企業(yè)和審核 員所在企業(yè)都要為此投入很多人力，是一個很高的成本因素。以VDA6.1（具有可比性的 EAQF/AVSQf質(zhì)量管理體系提出的要求為基 礎(chǔ)

20、，可以對已經(jīng)進(jìn)行過的質(zhì)量管理要素的認(rèn)證和審核結(jié)果進(jìn)行認(rèn)可。大眾集團(tuán)承認(rèn) ISO/TS16949（VDA6.1、EAQF AVSG口 QS9000合）的認(rèn) 證結(jié)果和VDA6.1具有同等效力，然而，還未要求按照此標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)證。認(rèn)證證書的認(rèn)可前提是，此種認(rèn)證是由被授權(quán)的和被VDA允許的認(rèn)證機構(gòu)進(jìn)行的，并完整無缺地提供審核證明（包括不符合項報告）如果審核是由在VDA注冊的主任審核員進(jìn)行的，第二方審核也將只被認(rèn)可VDA6.1中的個別要素，而不能作為體系的總評價。對第二方審核的這種認(rèn)可是針對 VDA6.1中的這些質(zhì)量管理要素的，即如 果企業(yè)沒有按照VDA6.1進(jìn)行過認(rèn)證就必須在過程審核中進(jìn)行補充審核的那些

21、 要素（見2.1節(jié)）。第二方審核必須是近兩年之內(nèi)進(jìn)行的才有效。過程審核和針對質(zhì)量管理體系要素的補充審核中出現(xiàn)嚴(yán)重偏差時，對質(zhì) 量管理體系要素的評價結(jié)果低于 80%時，將拒絕承認(rèn)質(zhì)量管理體系的認(rèn)證證 書，涉及到的供應(yīng)商將被大眾集團(tuán)要求由第三方認(rèn)證機構(gòu)進(jìn)行復(fù)審。3.1 概述為了對不了解的供應(yīng)商進(jìn)行簽定合同的準(zhǔn)備，特別是合同內(nèi)容涉及到技 術(shù)要求高的產(chǎn)品時，必須對合同申請人的質(zhì)量能力和開發(fā)方面的專門知識進(jìn) 行評審。技術(shù)要求高的產(chǎn)品指的是：具有專門制造技術(shù)要求，高的質(zhì)量要 求，針對競爭所需要的技術(shù)特殊性以及對于供應(yīng)商開發(fā)能力的特殊要求的產(chǎn) 品。合同簽定前進(jìn)行的質(zhì)量能力的調(diào)查是通過潛在供應(yīng)商評價的方式進(jìn)行

22、 的，人員由大眾集團(tuán)不同部門的專家組成，以求在時間消耗小的條件下，在 供應(yīng)商的生產(chǎn)場所對其技術(shù)和組織的可行性進(jìn)行調(diào)查。一般情況下，審核組由來自供應(yīng)商質(zhì)量審核部門、產(chǎn)品開發(fā)部門和采購部，可能的情況下，還有其它所涉及到的部門，如生產(chǎn) /物流和用貨廠的外購 件質(zhì)保部門的專家們組成。潛在供應(yīng)商評價用于對合同申請廠家的開發(fā)潛力和生產(chǎn)過程潛力的評 價，是針對由采購部門所確定的具體產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的，特別要評價的是供 應(yīng)商具有相似產(chǎn)品的經(jīng)驗以及產(chǎn)品制造中核心工藝的能力和可能性。為了評價的系統(tǒng)化和可重復(fù)性，要使用潛在供應(yīng)商評價的要求條例。審 核時所涉及不到的問題/要求可以不進(jìn)行也不計入評價之中。評價產(chǎn)品開發(fā)能

23、力可以通過一個補充的開發(fā)要求條例“零件制造業(yè)的開發(fā)伙伴的評價”來進(jìn) 行。3.2審核和評價的過程潛在供應(yīng)商評價的過程是，調(diào)查和評價新供應(yīng)商的提供零部件的能力，包括合適的過程和工藝流程，以及滿足顧客要求 /期望的可能性。評價的范圍是： 滿足零件的重要要求（重要特性） 經(jīng)驗/參考 過程開發(fā)可能性/項目策劃 使用的質(zhì)量方法/質(zhì)量技術(shù) 原材料/外購件（分供方資格） 顧客服務(wù)/顧客滿意度（服務(wù)） 生產(chǎn)（全部生產(chǎn)過程）具備過程規(guī)程、工藝設(shè)備，有質(zhì)量保證的措施 /檢測設(shè)備，物資轉(zhuǎn)運/物流對每一個問題以及上述范圍的評價按照下面的評價規(guī)則進(jìn)行:分?jǐn)?shù)單項要求的符合程度10完全符合要求8大部分符合要求小的偏差*）6部

24、分符合要求，大的偏差4符合程度不足，嚴(yán)重偏差0不符合要求*）對“大部分符合要求”的理角I是，有效地符合大于3/4的要求，沒有特別的風(fēng)險單項條款的符 合率(Ee)和過程符 合 率(Ep)的計算如下:單項條款下各要求的總得分EE % =該條款的總分X 100 %全部條款總得分Ep % =所評價的條常數(shù) % 3.3 總評價要分別得出Ep和Ede的等級。將總的評價結(jié)果分為 A級、B級或者C級是 根據(jù)“跨欄原則”，即總是 Ep和Ede的低值決定總定級結(jié)果。定級規(guī)則：級別滿足程度曰% E de %決定是否給予合 同判定A至少9090）至少可給予沒有嚴(yán)重的單項缺陷B80 -898975 -有條件地給予改進(jìn)計

25、劃/投資計劃 在開發(fā)/ SO處前可實現(xiàn)C0 -7970 -4不給予在開發(fā)/ SOP之前實現(xiàn) 改進(jìn)計劃/投資計劃 不好估計/不能實現(xiàn)關(guān)于降級?如果改進(jìn)計劃/投資計劃在開發(fā)/SOP之前還有一些單項指標(biāo)不好估計/不能實現(xiàn)，則該供應(yīng)商必須降為 C級。這一點將在審核報告中說明理由。?其它的降級原因在第六章中闡明。如果需要制定改進(jìn)計劃，則在評審之日和被評審的供應(yīng)商確定下來。審 核組將確定改進(jìn)計劃的制定、完成日期和隨后的各項活動的實施日期。 改進(jìn)計 劃的跟蹤以及必要時的復(fù)審將由顧客方的外審機構(gòu)或開發(fā)部門進(jìn)行。在SO吆前必須進(jìn)行一次過程審核/產(chǎn)品審核（見第四章），目標(biāo)是達(dá)到A 級。即使被評價為“不給予合同”

26、（C級）時，被審核廠家也要消除發(fā)現(xiàn)的缺 陷，落實改進(jìn)計劃并通知審核組，以便在下一次的合同決定時對此給予考4.1 概述過程審核作為質(zhì)量管理體系審核（通常由VDA認(rèn)可的認(rèn)證機構(gòu)進(jìn)行）的一 個補充，是針對按大眾集團(tuán)的特殊要求生產(chǎn)的零部件，依據(jù)大眾集團(tuán)的規(guī)定 進(jìn)行的旨在 證明其生產(chǎn)具有可靠的過程和工藝流程 的審核，可能的情況下， 過程審核也用于希望成為供應(yīng)商的廠家，即對其具有可比性的零部件和批量 生產(chǎn)和正在使用的生產(chǎn)過程進(jìn)行審核。過程審核用于評價/測定產(chǎn)品和過程開發(fā)，分供方/原材料（外購件），零件 制造各個階段，對顧客所有要求的符合程度以及顧客滿意度的過程和工藝質(zhì) 量。適用于采用過程審核這一調(diào)查方法的

27、情況具有如下的特點：- 新產(chǎn)品- 新過程/新廠家- 多工序- 多個影響因素- 大批量或物流量很大- 專用設(shè)備多- 客觀要求要長期規(guī)劃和使用- 針對競爭的技術(shù)特殊性在過程審核時，要對過程質(zhì)量和工藝質(zhì)量是否與操作指導(dǎo)書、工藝文件、程序文件、配方、產(chǎn)品以及過程的技術(shù)條件、顧客要求和法規(guī)要求 相互一致，并對是否能保持下去進(jìn)行綜合評價。對下列情況必須進(jìn)行過程審核：- 新項目、新合同訂單、生產(chǎn)地點轉(zhuǎn)移- 顧客以及法規(guī)的特殊要求- 不同種類的過程和工藝流程- 職能多但生產(chǎn)責(zé)任分散，或者- 出現(xiàn)質(zhì)量問題/未能滿足顧客以及法規(guī)的要求審核是針對特定零件的要求和其所屬的過程的。過程審核可分為兩個主 要類別：A 產(chǎn)品

28、誕生過程中的過程審核評價合同簽發(fā)后，產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的全部任務(wù)，和B 批量生產(chǎn)時的過程審核 評價正在生產(chǎn)中的全部過程和工藝流程。特別重要的是，全面落實顧客要求和法規(guī)要求，細(xì)致地進(jìn)行了持續(xù)改 進(jìn)。審核的重點是對提供給大眾集團(tuán)的零部件以及其所屬的生產(chǎn)過程及時進(jìn) 行規(guī)劃和能力的不斷提高，以及對全部過程和工藝流程實行了持續(xù)改進(jìn) （KVP）。這里，人員的培訓(xùn)和他們在生產(chǎn)過程中所負(fù)有的責(zé)任特別重要。為了驗證質(zhì)量管理體系在產(chǎn)品/過程方面的有效性，制定的由單個提問組 成的提問表和按照VDA6.1進(jìn)行的質(zhì)量管理體系審核的內(nèi)容相似。審核結(jié)果給 出一個清晰的答案，即對一個產(chǎn)品或產(chǎn)品組，在產(chǎn)品誕生過程中，在批量生

29、產(chǎn)以及為使顧客完全滿意而對顧客提供服務(wù)中，質(zhì)量管理體系的實際運行情 況。如果過程審核的結(jié)果滿足不了要求，則可對已有的質(zhì)量管理體系的審核結(jié)論提出疑問，必要時要重新進(jìn)行質(zhì)量管理體系審核。在過程審核中，所有至今發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品和過程 （質(zhì)量業(yè)績）的問題，均被列 入被審核范圍，并在審核時對重要的/關(guān)鍵的產(chǎn)品特性相聯(lián)系的過程能力進(jìn)行 評價（見產(chǎn)品審核第五點）。為使系統(tǒng)地、可重復(fù)地分析成為可能，采用了過程審核的要求條例。審 核時涉及不到的提問可以略去，且不計入評價范圍。因為此項審核工作要求審核員具備豐富的產(chǎn)品和過程方面的知識，所以 審核可邀請集團(tuán)內(nèi)的專家與負(fù)責(zé)供 應(yīng)商質(zhì)量審核的部門共同參與。審核結(jié)果適用于整個相

30、應(yīng)的產(chǎn)品組（參照產(chǎn)品組目錄/見附錄）4.2 產(chǎn)品誕生過程中的過程審核A部分過程審核可以提早到簽發(fā)合同后不久就進(jìn)行，即使還未進(jìn)行批量生產(chǎn)， 或還在規(guī)劃新的工廠時就可進(jìn)行（綠草地）。這個時期的審核是針對產(chǎn)品誕生過程中各個項目時間點的要求以及這些 要求的符合程度，包括戰(zhàn)略方向和策劃及落實階段中的各種支持性工作過 程。與過程開發(fā)相比，產(chǎn)品開發(fā)始終是一個獨立的審核單元，所以通常都是 用自己的符合率進(jìn)行計算和取證的。過程開發(fā)也是作為一個獨立的單元來評價，到開始批量生產(chǎn)之前，一直 作為獨立的第二單元來取證。在已經(jīng)具有/可比的批量生產(chǎn)過程時，具也要包 括在審核中，即發(fā)現(xiàn)的不足之處必須反饋到新產(chǎn)品的產(chǎn)品規(guī)劃和過

31、程策劃中 去，以便于在策劃階段就能得到改進(jìn)。產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)對今后批量生產(chǎn)時顧客是否滿意起決定作用。因此 在項目階段中，在合適的時間間隔要檢查是否符合 /偏離各項要求，必要時必 須對此進(jìn)行細(xì)化。在產(chǎn)品誕生的所有階段必須進(jìn)行風(fēng)險預(yù)測和制訂目標(biāo)，以便通過采取合 適的措施和持續(xù)改進(jìn)以滿足顧客的全部期望 （見VDA 4.3）。4.2.1 CAD要求自從采用計算機輔助設(shè)計以來，就存在在不同的計算機系統(tǒng)中進(jìn)行設(shè)計 的問題。如果說一直到70年代數(shù)據(jù)更新僅僅通過圖紙的更新來完成，現(xiàn)在幾 乎全部設(shè)計任務(wù)需要借助于產(chǎn)品數(shù)據(jù)模型的傳遞來完成的。世界級大企業(yè)的高效率和富有成果的工作，不僅需要CAA系統(tǒng)和制造鏈之間進(jìn)

32、行數(shù)據(jù)聯(lián)系，而且需要將針對產(chǎn)品的來自開發(fā)、測量和生產(chǎn)各過程的 全部信息進(jìn)行交換。在這種情況下，不同計算機系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)交換變得越來越重要?，F(xiàn)代的工程方法，如同步工程，如果沒有產(chǎn)品數(shù)據(jù)交換是不可能實現(xiàn)的， 這種數(shù)據(jù)交換大部分是通過數(shù)據(jù)接口完成的。實踐中經(jīng)常發(fā)生 CAA數(shù)據(jù)交換障礙，并引起成本增加。這種現(xiàn)象一方 面由于編譯程序的質(zhì)量品質(zhì)不足；另一方面由于接口格式化的技術(shù)要求不夠 準(zhǔn)確。供應(yīng)商的CA晾統(tǒng)適應(yīng)性將在過程審核中作為過程/產(chǎn)品開發(fā)規(guī)劃評價的 一部分進(jìn)行評審，在新供應(yīng)商評審中，CAA適宜性是通過一個提問表“零件制造業(yè)的開發(fā)伙伴的評價”來檢查的。在這種審核中，將評價“技術(shù)可行性”即硬件和實際經(jīng)驗

33、兩方面。操作者必須是經(jīng)過技術(shù)基礎(chǔ)培訓(xùn)的技術(shù)人員（或可比性），以及至少3個月的CADW訓(xùn)， 并不斷更新。另外，一年以上的 CNC數(shù)控機床）工作經(jīng)驗是必需的。必須提 供證據(jù)，及供應(yīng)商具有使用整車坐標(biāo)系統(tǒng)工作的能力。為此，需要有一個接口，使該系統(tǒng)的數(shù)據(jù)能夠輸入“所使用的軟件必須和大眾集團(tuán)的系統(tǒng)兼容O Catia 或 Pro/Engineer）, 可能的情況下，必須具有在線數(shù)據(jù)交換的可能性（HyperKVS）。（參閱“大眾汽車合作伙伴在產(chǎn)品誕生過程中的框架條件”中開 發(fā)一節(jié)）4.3 批量生產(chǎn)中的過程審核B部分批量生產(chǎn)中的過程審核是以產(chǎn)品誕生過程 (產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā))完成之 后為前提的，并著重考慮顧客

34、的滿意程度和其它支持性工作過程。在產(chǎn)品誕生過程結(jié)束之后，要貫徹和落實已確定的整改措施，這將是過 程審核的一部分內(nèi)容。在無過程開發(fā)的情況下對批量生產(chǎn)進(jìn)行的過程審核，可以在批量生產(chǎn)起 動時(SOP)或者在整個生產(chǎn)期進(jìn)行，過程審核的結(jié)果可以單獨地或與質(zhì)量管理 體系審核/認(rèn)證聯(lián)系起來，作為供應(yīng)商質(zhì)量能力總評價和供應(yīng)商定級的測量 值。對于考察過程和優(yōu)化過程來說，不僅要求對自己的生產(chǎn)進(jìn)行缺陷分析， 并從中制定出持續(xù)改進(jìn)計劃，而且要求將分供方的過程納入完整的過程鏈考 慮之中。分供方也必須為持續(xù)改進(jìn)作出貢獻(xiàn)。另一個過程是交貨之后供應(yīng)商對產(chǎn)品的跟蹤和顧客服務(wù)，供應(yīng)商必須盡 快地了解產(chǎn)品的問題和顧客滿意程度的減退

35、，并將其作為立即整改的動因。4.4 提問和過程要素的單項評分對每項提問都要根據(jù)各自要求及其是 否一貫符合以及過程是 否 可靠等 情況來 評分，每個問題的得分可分為： 0,4,6, 8, 10 分，符合要求的程度作為評分標(biāo)準(zhǔn)。分?jǐn)?shù)評價對單項要求的符合程度10完全符合要求8絕大部分符合要求；有少量偏差*)6部分符合要求；有較大偏差4滿足符合不足，偏差嚴(yán)重0完全不符合要求*) “絕大部分”應(yīng)理解為 3/4以上的規(guī)定都被證實有效且無特別風(fēng)險計算單項過程要素的符合率Ee的公式如下:各個提問的實得分之和 各個提問的滿分之和x 100 %4.5 過程審核的總評分4.5.1 產(chǎn)品誕生過程（A部分）的總評分對一

36、個產(chǎn)品組的評價基于其在合同簽定后的所處的階段（見圖6）。因此，如果還不存在制造過程，只能對產(chǎn)品誕生過程進(jìn)行審核，就是說，對全 部的策劃活動進(jìn)行審核。如果存在著具有可比性的批量生產(chǎn)過程/產(chǎn)品，也將根據(jù)B部分的要求條 例對其進(jìn)行評價。發(fā)現(xiàn)的薄弱之處必須在供應(yīng)商的策劃過程中確實地得到重 視，并通過具體的措施體現(xiàn)出來。根據(jù)對A部分的評價得到對供應(yīng)商的定級，即產(chǎn)品誕生過程的符合率 Ed,它由兩部分組成：產(chǎn)品開發(fā)（設(shè)計）的符合率Ede,和過程開發(fā)的符合 率 E PE。4.5.2 批量生產(chǎn)（B部珈E的總評分粉鏟 需誕生過程和寥結(jié)袤評存的嶗OP或M 后，只根據(jù) B部分進(jìn)行審 艮 根據(jù)相應(yīng)的要求進(jìn)行定級，曲爸在

37、窺說階段制定的措溫必須在這種審核 之前得到落實。由于各個產(chǎn)品組具有不同的工序，對于“生產(chǎn)”這一要素的評價必須將 不同工序的評價結(jié)果匯總起來從而得到6g。要素E（分供方/原材料）和要素Ek（顧 客關(guān)懷/顧客滿意度）將各自得到評分。對每一道工序進(jìn)行審核以及根據(jù)產(chǎn)品組將各道工序的審核結(jié)果匯總起來 是必要的，這樣可確保各個要素的同等重要性。因此，在“生產(chǎn)”這個大組 中，對各種具體的產(chǎn)品組來說，由于工序是每一次審核時選定的，故得到的 符合率可能不同。1和En分別為各產(chǎn)軸細(xì)甘E的第一道和最» %!每個產(chǎn)品組的平均值Epg是由以下公式得出的:序。其比EPG %-5/人於 丁士皿過程審核的總評價，即

38、滿足率 卑獺蠲或塔藜式計算:要素“生產(chǎn)”中的分港+p+作皆質(zhì)量管理體系中的過程評價的補充, 可哈腳歹蜂出來并由此評價質(zhì)量管述體系。這號兔瞿素是：EU； 人員/素質(zhì)被評價的要素EU2 生產(chǎn)設(shè)備/工裝EU3 運輸/搬運/貯存/包裝EU4 缺陷分析/糾正措施/持續(xù)改進(jìn)通過對各道工序的評價和分析將了解質(zhì)量管理體系的“接口”的情況并暴露出不足之處。在出現(xiàn)嚴(yán)重不足時，能導(dǎo)致要求按照VDA6.1對相關(guān)質(zhì)量管理要素進(jìn)行重新審核。在這種情況下，對質(zhì)量管理要素的補充評價對于總定 級具有重要意義（見降級標(biāo)準(zhǔn)）。b率足滿價評總匯 素要項單EDED量 林 川部 H零 *產(chǎn)占“'生苜"km kITLO-

39、COITPEE E"容內(nèi)價評1分 部A程 過 生 誕 品 產(chǎn)但 發(fā)開程過？ >話的到及涉果P發(fā)開品產(chǎn)？居比薩1月多用 序工的求界的備具部F產(chǎn)生？料材用方供分？ ,2分雷產(chǎn)生量批 發(fā)開程過 >話的到及涉果P發(fā)開品產(chǎn) 1分部A程過生誕品產(chǎn)度足滿客眄務(wù)服？ ，序工的求界的備具部，產(chǎn)生？ 料材原/方供分？ 3分&0產(chǎn)生量批XI/ 3F二 107 丁1 1、 - 77V，前之階梯意簽同合>地草乎程過 產(chǎn)生量批的性比可備具不>件部零的產(chǎn)生量批 對爭競為察考時要8程 過產(chǎn)生量批的性比可備具 ，前之自，后之定簽同合時轉(zhuǎn)運 產(chǎn)生量批和 時動起產(chǎn)生量批在劃規(guī)在須必處之足不

40、了現(xiàn)發(fā)在。品產(chǎn)的己自和品產(chǎn)的性比可有具客顧他其給供提括包以可核審的產(chǎn)生量批的在存已對分 。求要部全現(xiàn)實和足滿能須必，時§至，致一相定規(guī)的團(tuán)集眾大和須必劃計目項，好定商商應(yīng)供和率合符的求要所期日核審至將須必員核審“碑程ML點查檢各定確須必，中段間時的前之目在配分作工部全將求要:釋注價評的段階同不和容內(nèi)審評5.1概述過程不穩(wěn)定和過程能力不足，常常直接影響到產(chǎn)品質(zhì)量并由此影響到顧客的要求，通過產(chǎn)品審核可以了解與顧客要求不符之處， 并直接推斷出對此產(chǎn) 生影響的過程。通過分析所發(fā)現(xiàn)的偏差，能夠有重點地找到和分析引起偏差的 過程，以制定糾正措施。原則上供應(yīng)商有責(zé)任定期地自己進(jìn)行產(chǎn)品和過程審核，大

41、眾汽車集團(tuán)在 對供應(yīng)商進(jìn)行過程審核之前也有重點地進(jìn)行產(chǎn)品審核，以便從顧客的角度對 重要的產(chǎn)品特性進(jìn)行評價和對關(guān)鍵過程進(jìn)行驗證。產(chǎn)品審核的任務(wù)是，考核準(zhǔn)備交付的產(chǎn)品是否與對顧客至關(guān)重要的特性 要求相一致，從而推斷出零件/送貨質(zhì)量，追溯出引起偏差的過程缺陷，在這 種情況下制定出糾正措施。其它細(xì)節(jié)見VDA 6.5。5.2 審核的實施和整改措施產(chǎn)品審核只能涉及到那些與供應(yīng)商商定的重要特性。特性的選擇必須考慮 風(fēng)險因素，即針對那些能導(dǎo)致 A類缺陷和B類缺陷的特性（見下頁的表 格），很費時的檢驗在產(chǎn)品審核時可以不進(jìn)行，在這種情況下，可以接受供應(yīng) 商提供的針對該產(chǎn)品的最新的試驗數(shù)據(jù)。重要特性可以如下述舉例：

42、- 與顧客要求相偏離的特性（已發(fā)生的顧客抱怨）- 尺寸（基準(zhǔn)尺寸，功能尺寸，裝配尺寸）- 材料- 功能- 外觀- 產(chǎn)品標(biāo)識對檢驗時出現(xiàn)的C類 缺陷也要進(jìn)行記錄和評價。審核一定要在最近的生產(chǎn)批次中抽取零件，這樣可以了解當(dāng)前的過程質(zhì) 量。用于審核的零件要直接從庫中或者說從準(zhǔn)備交付給顧客的原包裝中抽 樣。裝運器具的品質(zhì)、清潔程度和包裝將同時被評價，但不作為產(chǎn)品審核的 評價項目，而是被納入過程審核及評價之中。產(chǎn)品審核所需零件抽樣數(shù)量應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品復(fù)雜程度和以往的經(jīng)驗，一般來 說，一個零件號至少要抽5-10件，要反映出目標(biāo)值和實際值并進(jìn)行評價（表 格見附錄）。在確定了與顧客要求有偏離時，要制定立即整改措施，

43、例如：對庫存進(jìn) 行挑揀、隔離、過程中的或者在顧客處的特殊措施，這些措施必須短期內(nèi)落 實。在檢驗零件的同時，也要對檢驗和測量設(shè)備的品質(zhì)和性能進(jìn)行評價，并 在過程審核中給予重視。如發(fā)現(xiàn)與要求有偏差也必須商定整改措施。在過程 審核中審核員不計算質(zhì)量指數(shù)（QKZ）,它們作為供應(yīng)商的責(zé)任，由供應(yīng)商在 內(nèi)部產(chǎn)品審核中確定（見VDA6.5）。如發(fā)現(xiàn)這方面的缺陷將在確定過程審核的總結(jié)果時給予重視，由此可能芋致降皴（見弟6早：后、評鉗）。步 實的一 落陷進(jìn) 并缺件動 施零條力也活 措和 性未于日Zr驗 正力效技以 束攵檢 糾能 肴改顰和 定程 施更紈程 制過 措時后過析真供據(jù)證要對分認(rèn)提證驗必? ? ?H驗 措

44、正4lf 選挑、需檢1施離估富強品措隔評審驗加產(chǎn)改施行險節(jié)檢品的整措進(jìn)風(fēng)批數(shù)產(chǎn)前商改件并裁全終行協(xié)整零廠/"時最交廣即的貨程要和M貨立有用過必程日寸用已知造，過施要驗知對通制施對措必檢通? ?T6. 質(zhì)量能力的總評價、定級每個產(chǎn)品組的總評價由下述組成：?質(zhì)量管理體系評價（針對VDA6.1的全部或者部分選擇的要素的總符合率? Ege）,或第三方認(rèn)證?過程評價產(chǎn)品開發(fā)和過程開發(fā)的符合率 Ed和/或批量過程的符 合率Ep?產(chǎn)品審核 并對批量供應(yīng)商處的每一種缺陷級別的缺陷發(fā)生率進(jìn)行說明如果只針對產(chǎn)品和過程進(jìn)行審核，因為已經(jīng)有了質(zhì)量管理體系的審核結(jié) 果/認(rèn)證，或準(zhǔn)備給出結(jié)果，那么定級就根據(jù)過程

45、和產(chǎn)品審核的結(jié)果進(jìn)行，并 同時考慮已有的質(zhì)量管理體系的審核結(jié)果。對于新產(chǎn)品有時只根據(jù)過程審核進(jìn) 行定級（見4.3節(jié)），并考慮 后面所述的降級標(biāo)準(zhǔn)。由審核員選定的并納入審核過程的質(zhì)量管理體系的各個要素，不被計算 進(jìn)過程審核的符合率中，但是，在定級為 A B或者C時要考慮這些被評價的 質(zhì)量管理體系要素對降級的影響（見降級標(biāo)準(zhǔn)）。在產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)的缺陷也可導(dǎo)致被降級。定級尺度對被審核的企業(yè)用下面方法定級：級定符合率Eges / E D / E P %說明規(guī)定/要求II瓦至少90具備質(zhì)量能力?顧客對開發(fā)/批量生產(chǎn)的要 求絕大部分得到滿足?沒有嚴(yán)重的弱項?供應(yīng)商要制訂糾正措施/ 持續(xù)改進(jìn)80 - 89有

46、條件的質(zhì)量 能力?限期制訂整改計劃，在可 接受的期間內(nèi)完成?糾正措施?復(fù)審O一 C .0-79不具備質(zhì)量能力?制定立即整改措施?不簽訂新零件合同lolC?供應(yīng)商要落實整改和投?資計劃?必要時復(fù)審定級為A, B或者C時將使用“跨欄原則”，也就是說，Eges, Ed和/或Ep中的最低值將決定其級別。例如：E D = 92 % 和Eges = 81%B 級Ep = 79 % 和Eges = 80%C 級如果處于同一組別中，則總的定級和單一組別是一致的E p= 83 % 和Eges = 85%B 級降級標(biāo)準(zhǔn)：由A級降至B級的理由，即使符合率大于 89%?不具備根據(jù)VDA 6.1或者具有可比性的(EAQ

47、F, AVSQ, ISO/TS 16949)質(zhì)量管理體系的認(rèn)證。? 一個或多個質(zhì)量管理體系的或過程審核的評價要素低于75%的符合率。? 一個或多個關(guān)于質(zhì)量體系審核/過程審核/驗證D/TLD零件的提問被評為0 分/否。?產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)了 A級或B級的缺陷。降至C級的理由，即使?jié)M足率大于 79%?拒絕落實整改計劃或者在顧客多次敦促下也不落實。?大眾集團(tuán)提出的重大的質(zhì)量目標(biāo)沒能達(dá)到。?遵循不了項目的目標(biāo)期 限，以及改進(jìn)計劃/投資計劃在SOP1前實現(xiàn)不 了。審核員要對降為B級或C級清楚地、準(zhǔn)確地陳述理由并寫進(jìn)審核報告中。7.1 概述法規(guī)強制要求汽車制造廠商必須滿足對于批量生產(chǎn)的汽車來說最起碼的 要求。

48、因而，對供應(yīng)商來說，也要提供證明文件，這種文件應(yīng)該保護(hù)供應(yīng)商 和汽車制造廠商并非由于自身過失責(zé)任（產(chǎn)品責(zé)任）而造成的損害，如禁止出 售和違約罰款等（過失責(zé)任按BGB § 823）。為了能夠針對制造商責(zé)任采取足夠的避免損害的措施，大眾集團(tuán)從法律 框架出發(fā)，將提供證據(jù)文件的義務(wù)擴(kuò)展至對生命安全有關(guān)的零件上。除了質(zhì)量管理體系的一般要求之外，供應(yīng)商還必須提供D/TLD-零件的質(zhì)量證據(jù)文件，并至少保存15年。這些文件是用“ D”或“TLLJ標(biāo)識的技術(shù) 文件，如圖紙、表格、生產(chǎn)許可、技術(shù)供貨條件、檢驗規(guī)程、樣件報告和其 它質(zhì)量記錄，這些文件在需要時能提供不負(fù)有責(zé)任的證據(jù)。屬于質(zhì)量證據(jù)文件的還有按

49、計劃進(jìn)行的活動、人員的選擇和培訓(xùn)、檢驗 設(shè)備的適宜性以及過程能力調(diào)查和往來信件。供應(yīng)商必須在發(fā)生損害的情況下和 /或在大眾集團(tuán)的要求下，能夠提供 證據(jù)，以證明在防止出現(xiàn)產(chǎn)品缺陷方面盡心盡責(zé)。大眾集團(tuán)要針對供貨產(chǎn)品的規(guī)定特性檢查上述要求并期望供應(yīng)商對要提供的每一 D/TLD零件進(jìn)行了系統(tǒng)化的證據(jù)文件存檔工作。如果在審核中發(fā)現(xiàn)不足之處，要求供應(yīng)商盡快地制定必要的措施和落實 的期限，并按照審核報告的規(guī)定時間將它們正式地回復(fù)至審核部門。在此之 后，決定是否有必要進(jìn)行審核。如果審核結(jié)果良好，則要求供應(yīng)商按 7.2至7.5節(jié)或其它可比性的規(guī)定至少每 年一次對存檔責(zé)任的有效性進(jìn)行自我檢驗（自審），必要時制定

50、整改措施。自 審結(jié)果至少存檔15年。供應(yīng)商必須針對確保和嚴(yán)守質(zhì)量要求進(jìn)行的各種活動 能隨時出示證據(jù)。VD順一卷，VDA6.1以及Formel Q 質(zhì)量能力中的有關(guān)存 檔 責(zé)任的所有規(guī)定必須受到重視。7.2 審核方法在審核時要按要求條例“驗證 D/TLD零件”（見第11章）完整地進(jìn)行， 涉及不到的可刪去。（對各項提問的評定參見7.4節(jié)）。7.3 確定產(chǎn)品組/選定零件（表格：質(zhì)量審核 驗證D/TLD零件，產(chǎn)品審核結(jié)果一覽）產(chǎn)品組可在大眾集團(tuán)進(jìn)行的首次 D/TLD零件審核時確定，通常采用大眾 集團(tuán)進(jìn)行供應(yīng)商質(zhì)量能力審核時給定的產(chǎn)品組（參見附錄中的產(chǎn)品組目錄），在提供具有不同的 D/TLD-特性的新產(chǎn)

51、品時，大眾集團(tuán)要對其進(jìn)行一次新的 審核。必須確保將所有的存檔責(zé)任件 （D/TLD）和所有規(guī)定的存檔責(zé)任特性視作 重要零件和重要特性，在體系審核時，要針對所提供的D/TLD零件的每一個存檔責(zé)任特性選擇樣件，對這些零件，通過過程審核和產(chǎn)品審核必須證明 其符合了規(guī)定的要求。樣件的選擇可以根據(jù)供應(yīng)商處的不斷更新的供貨清單“向大眾集團(tuán)提供的存檔責(zé)任件”進(jìn)行。產(chǎn)品審核時抽樣的多少，要根據(jù)零 件以及檢驗的特性合理確定，也就是說，從供貨清單中的抽樣必須覆蓋到所直存檔責(zé)任特性。7.4 單項提問的評價/審核結(jié)果評價每項提問是針對是否一直符合要求，以及過程是否可靠來進(jìn)行:現(xiàn)狀評 價完全符合要求是符合全部要求的3/4

52、以上，無特別的風(fēng)險大 部分不符合要求或符合要求 不夠否所有遇到的提問都必須滿足，不滿足之處，要通過供應(yīng)商制定的整改計 劃來解決。如果全部要求得到大部分的滿足，并無特別的風(fēng)險，將簽發(fā)一個 關(guān)于 驗證D/TLD零 件的系統(tǒng)認(rèn)可。如果確定有直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的偏差（如：缺少檢驗儀器），則需制訂立 即整改措施（如，委托外單位檢驗），以確保產(chǎn)品質(zhì)量。如果供應(yīng)商不能滿足要求，將通知用戶廠。大眾集團(tuán)采購部將負(fù)責(zé)停止 接受供貨。7.5 審核報告/整改計劃審核報告包括下列文件和證據(jù)：1. “質(zhì)量審核 驗證D/TLD 零件”的首頁包括：零件挑選的說明，D/TLD特性，產(chǎn)品審核的結(jié)果和存檔責(zé)任特性的滿足度。如果沒有滿

53、足顧客要 求，則要制訂立即整改措施。要確定所要求的整改計劃的期限（全部必須落實的措施的最后期限）。2 .要求條例 驗證D/TLD 零件，附評價3 .整改計劃在確定了與要求條例中的提問出現(xiàn)偏差時，要制訂整改計劃（注明薄 弱之處/措施，消除期限和責(zé)任者）。列出的薄弱之處要在承諾的期限之前予以消除。4 .產(chǎn)品審核結(jié)果一覽表要注明全部存檔責(zé)任特性的檢驗結(jié)果。對D/TLD-特性必須特別地表明出來。5 .供應(yīng)商在對存檔責(zé)任進(jìn)行自我審核時，其系統(tǒng)化的和符合規(guī)定的工作方法 將由大眾集團(tuán)在過程審核的范圍內(nèi)進(jìn)行檢查和評價。7.6技術(shù)文件的標(biāo)識在大眾集團(tuán)中有兩種同級別的標(biāo)識符號（D和TLD）。D-標(biāo)識：如果尺寸、文

54、字說明涉及到法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部的制造規(guī)范的話，在圖紙， TL-V情技術(shù)文彳中使用D標(biāo)識。為了標(biāo)示出存檔責(zé)任，在標(biāo)題欄（圖紙說明 欄的“D標(biāo)識”區(qū)域或者“ Sicherh.Dok./SafetyDoc. ”區(qū)域）中標(biāo)出D。技術(shù) 文件中的尺寸或者其它 D特性將用兩端限位的橫） 標(biāo)識出 來。TLD-標(biāo)識：在標(biāo)題欄（圖紙說明欄）的“ Sicherh.Dok./SafetyDoc. ”區(qū)域中不出現(xiàn) D,而是出現(xiàn)了 TLD此時，在“技術(shù)文件”區(qū)域中將出現(xiàn)相應(yīng)的TLD-號碼，這些號碼所表示的技術(shù)文件中包含了必須存檔的技術(shù)特性和對法規(guī)的說 明。特性或法規(guī)上的橫杠符號則沒有了。在TLD-匯編中只列出了重要的具有概括性的技術(shù)供貨條件。如果在這 些技術(shù)供貨條件中還要參閱其它的技術(shù)供貨條件，那么其它技術(shù)供貨條件也 同樣屬于存檔責(zé)任文件。8.審核文件/證據(jù)資料在潛在供應(yīng)商評價、過