第四篇-第十三章外部性與公共品

1、1 1第四篇第四篇 市場競爭結(jié)構(gòu)市場競爭結(jié)構(gòu)第十三章第十三章 外部性與公共品外部性與公共品 l本章的學(xué)習(xí)要求與內(nèi)容本章的學(xué)習(xí)要求與內(nèi)容l 本章學(xué)習(xí)要求掌握外部性和公共品的特征，本章學(xué)習(xí)要求掌握外部性和公共品的特征，由此造成的市場失靈及其解決方法。由此造成的市場失靈及其解決方法。l 本章分兩節(jié)，分別介紹外部性、公共品。本章分兩節(jié)，分別介紹外部性、公共品。第四篇-第十三章 外部性與公共品2/232022-4-26第一節(jié)第一節(jié) 外部性外部性一、外部性的定義和分類一、外部性的定義和分類l外部性：一個人或一個企業(yè)的活動對其他人或其外部性：一個人或一個企業(yè)的活動對其他人或其他企業(yè)的外部影響，這種影響并不是

2、在以價格為他企業(yè)的外部影響，這種影響并不是在以價格為基礎(chǔ)的交換中發(fā)生的，因此其影響是外在的。基礎(chǔ)的交換中發(fā)生的，因此其影響是外在的。l薩繆爾森和諾德豪斯：薩繆爾森和諾德豪斯：“當(dāng)生產(chǎn)或消費對其他人產(chǎn)當(dāng)生產(chǎn)或消費對其他人產(chǎn)生附帶的成本或收益時，外部經(jīng)濟效果便發(fā)生了；生附帶的成本或收益時，外部經(jīng)濟效果便發(fā)生了；即成本或效益被加于其他人身上，然而施加這種影即成本或效益被加于其他人身上，然而施加這種影響的人卻沒有為此而付出代價或為此而獲得報酬。響的人卻沒有為此而付出代價或為此而獲得報酬。更為確切地說，外部經(jīng)濟效果是一個經(jīng)濟主體的行更為確切地說，外部經(jīng)濟效果是一個經(jīng)濟主體的行為對另一個經(jīng)濟主體的福利所產(chǎn)

3、生的效果，而這種為對另一個經(jīng)濟主體的福利所產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒有從貨幣或市場交易中反映出來。效果并沒有從貨幣或市場交易中反映出來。” 第四篇-第十三章 外部性與公共品3/232022-4-26(一一) 正外部性與負外部性正外部性與負外部性l根據(jù)外部性影響可分為正的外部性和負的外部性根據(jù)外部性影響可分為正的外部性和負的外部性u正的外部性：一個經(jīng)濟主體的經(jīng)濟活動導(dǎo)致其他正的外部性：一個經(jīng)濟主體的經(jīng)濟活動導(dǎo)致其他經(jīng)濟主體獲得額外經(jīng)濟利益，也稱外部收益。經(jīng)濟主體獲得額外經(jīng)濟利益，也稱外部收益。u負的外部性：一個經(jīng)濟主體的經(jīng)濟活動導(dǎo)致其他負的外部性：一個經(jīng)濟主體的經(jīng)濟活動導(dǎo)致其他經(jīng)濟主體蒙受額外經(jīng)

4、濟損失，也稱外部成本。經(jīng)濟主體蒙受額外經(jīng)濟損失，也稱外部成本。u如果一種經(jīng)濟活動的社會收益大于私人收益，這如果一種經(jīng)濟活動的社會收益大于私人收益，這種經(jīng)濟就產(chǎn)生正的外部性，如果一種經(jīng)濟活動的種經(jīng)濟就產(chǎn)生正的外部性，如果一種經(jīng)濟活動的私人成本小于社會成本，這種經(jīng)濟活動就產(chǎn)生了私人成本小于社會成本，這種經(jīng)濟活動就產(chǎn)生了負的外部性。負的外部性。第一節(jié)第一節(jié) 外部性外部性第四篇-第十三章 外部性與公共品4/232022-4-26(二二) 生產(chǎn)外部性與消費外部性生產(chǎn)外部性與消費外部性l根據(jù)外部性產(chǎn)生的原因可分為生產(chǎn)的外部性和根據(jù)外部性產(chǎn)生的原因可分為生產(chǎn)的外部性和消費的外部性。消費的外部性。u生產(chǎn)者追求

5、利潤最大化要求生產(chǎn)者追求利潤最大化要求MR=MC。若生產(chǎn)過程。若生產(chǎn)過程中存在外在成本或外在收益，生產(chǎn)者所承擔(dān)的生產(chǎn)中存在外在成本或外在收益，生產(chǎn)者所承擔(dān)的生產(chǎn)成本小于實際發(fā)生的全部社會成本，或者生產(chǎn)者的成本小于實際發(fā)生的全部社會成本，或者生產(chǎn)者的產(chǎn)品收益小于實際產(chǎn)生的全部社會收益，資源配置產(chǎn)品收益小于實際產(chǎn)生的全部社會收益，資源配置便會發(fā)生扭曲，達不到帕累托最優(yōu)。便會發(fā)生扭曲，達不到帕累托最優(yōu)。u當(dāng)消費者給他人帶來效用的增加當(dāng)消費者給他人帶來效用的增加(如養(yǎng)花如養(yǎng)花)或減少或減少(如如吸煙吸煙)而沒有為此得到補償或付出代價時，其消費而沒有為此得到補償或付出代價時，其消費活動便具有了外部性?；?/p>

6、動便具有了外部性。第一節(jié)第一節(jié) 外部性外部性第四篇-第十三章 外部性與公共品5/232022-4-26(三三) 空間外部性與時間外部性空間外部性與時間外部性l根據(jù)外部性的時空結(jié)構(gòu)可分為空間上的外部性和根據(jù)外部性的時空結(jié)構(gòu)可分為空間上的外部性和時間上的外部性。時間上的外部性。u空間上的外部性：某項經(jīng)濟活動在一定空間上對其周空間上的外部性：某項經(jīng)濟活動在一定空間上對其周圍的經(jīng)濟主體所造成的額外收益或損失?？臻g上的外圍的經(jīng)濟主體所造成的額外收益或損失?？臻g上的外部性一般是對經(jīng)濟活動的現(xiàn)實影響。部性一般是對經(jīng)濟活動的現(xiàn)實影響。u時間上的外部性：目前某項經(jīng)濟活動對未來時期可能時間上的外部性：目前某項經(jīng)濟

7、活動對未來時期可能造成的額外收益或損失。時間上的外部性一般是對經(jīng)造成的額外收益或損失。時間上的外部性一般是對經(jīng)濟活動的未來影響。濟活動的未來影響。u空間上、時間上都有正的外部性、負的外部性之分?？臻g上、時間上都有正的外部性、負的外部性之分。 第一節(jié)第一節(jié) 外部性外部性第四篇-第十三章 外部性與公共品6/232022-4-26l外部性的識別外部性的識別u外部性是一種人為的活動。非人為事件造成的影響外部性是一種人為的活動。非人為事件造成的影響不能被看成是外部性，如自然災(zāi)害。不能被看成是外部性，如自然災(zāi)害。u外部性應(yīng)是在某項活動的主要目的以外派生出來的外部性應(yīng)是在某項活動的主要目的以外派生出來的影響

8、。如果是故意造成的不能算作是外部性，如假影響。如果是故意造成的不能算作是外部性，如假種子。種子。u外部性包括對生態(tài)環(huán)境等與社會福利有關(guān)的一切生外部性包括對生態(tài)環(huán)境等與社會福利有關(guān)的一切生物或非生物的影響。物或非生物的影響。l外部性是一個內(nèi)涵極其豐富、極有研究價值的重外部性是一個內(nèi)涵極其豐富、極有研究價值的重要概念，是經(jīng)濟學(xué)界爭議最多的問題之一。由于要概念，是經(jīng)濟學(xué)界爭議最多的問題之一。由于外部性的根源和表現(xiàn)形式的多樣性，使得單一理外部性的根源和表現(xiàn)形式的多樣性，使得單一理論很難解釋所有的外部性問題，單一方法也很難論很難解釋所有的外部性問題，單一方法也很難解決所有的外部性問題解決所有的外部性問題

9、 。第一節(jié)第一節(jié) 外部性外部性第四篇-第十三章 外部性與公共品7/232022-4-26二、外部性對資源配置的影響二、外部性對資源配置的影響l在價格既定的情況下，當(dāng)存在生產(chǎn)的負外部性在價格既定的情況下，當(dāng)存在生產(chǎn)的負外部性時，生產(chǎn)者沒有償付生產(chǎn)行為過程中的全部成時，生產(chǎn)者沒有償付生產(chǎn)行為過程中的全部成本，就會過多生產(chǎn)產(chǎn)品，使產(chǎn)量超過社會最優(yōu)本，就會過多生產(chǎn)產(chǎn)品，使產(chǎn)量超過社會最優(yōu)的產(chǎn)出水平。的產(chǎn)出水平。l當(dāng)存在生產(chǎn)的正外部性時，生產(chǎn)者沒有獲得全當(dāng)存在生產(chǎn)的正外部性時，生產(chǎn)者沒有獲得全部的社會收益，產(chǎn)量就會低于社會的最優(yōu)水平，部的社會收益，產(chǎn)量就會低于社會的最優(yōu)水平，使得潛在的生產(chǎn)能力沒有充分發(fā)

10、揮出來。使得潛在的生產(chǎn)能力沒有充分發(fā)揮出來。l外部性的存在造成社會脫離最有效的生產(chǎn)狀態(tài)，外部性的存在造成社會脫離最有效的生產(chǎn)狀態(tài)，使市場經(jīng)濟機制不能很好地實現(xiàn)其優(yōu)化資源配使市場經(jīng)濟機制不能很好地實現(xiàn)其優(yōu)化資源配置的基本功能置的基本功能。第一節(jié)第一節(jié) 外部性外部性第四篇-第十三章 外部性與公共品8/232022-4-26l假設(shè)一個鋼鐵廠向附近的河假設(shè)一個鋼鐵廠向附近的河里排放污染物，將影響河流里排放污染物，將影響河流下游漁民的捕撈，因為鋼鐵下游漁民的捕撈，因為鋼鐵廠向河里排放的污染物越多，廠向河里排放的污染物越多，河里的魚就越少。河里的魚就越少。 l鋼鐵廠生產(chǎn)邊際成本為鋼鐵廠生產(chǎn)邊際成本為MC，

11、鋼鐵廠向河里傾倒污染物給鋼鐵廠向河里傾倒污染物給漁民造成損失的邊際外部成漁民造成損失的邊際外部成本為本為MEC，故鋼鐵廠邊際社，故鋼鐵廠邊際社會成本為會成本為MSC=MC+MEC 。第一節(jié)第一節(jié) 外部性外部性第四篇-第十三章 外部性與公共品9/232022-4-26SSFFFSFS,0SFFSFMSRPMSRPPLLSLSl設(shè)鋼鐵和魚的生產(chǎn)僅使用勞動設(shè)鋼鐵和魚的生產(chǎn)僅使用勞動L，鋼鐵廠生產(chǎn)函數(shù)為，鋼鐵廠生產(chǎn)函數(shù)為S= =g( (LS) )，漁場生產(chǎn)函數(shù)為漁場生產(chǎn)函數(shù)為F= =f( (LF, ,S) )，生產(chǎn)鋼鐵和魚的勞動力的邊際生產(chǎn)鋼鐵和魚的勞動力的邊際社會收益以社會收益以MSR表示，則表示，

12、則l因此，生產(chǎn)魚的邊際收益實際因此，生產(chǎn)魚的邊際收益實際上減少了。上減少了。第一節(jié)第一節(jié) 外部性外部性第四篇-第十三章 外部性與公共品10/232022-4-26l消費外部性的分消費外部性的分析方法類似。例析方法類似。例如，消費者接受如，消費者接受教育，能給其他教育，能給其他社會成員帶來外社會成員帶來外部效益。部效益。第一節(jié)第一節(jié) 外部性外部性第四篇-第十三章 外部性與公共品11/232022-4-26三、對外部性的處理方法三、對外部性的處理方法(一一) 征稅和補貼征稅和補貼l政府可以對負的外部性征收某些附政府可以對負的外部性征收某些附加稅，對正的外部性則給予一定補加稅，對正的外部性則給予一定

13、補貼。附加稅的征收會抑制產(chǎn)生負的貼。附加稅的征收會抑制產(chǎn)生負的外部性的經(jīng)濟活動，而補貼則能增外部性的經(jīng)濟活動，而補貼則能增加產(chǎn)生正的外部性的經(jīng)濟活動。加產(chǎn)生正的外部性的經(jīng)濟活動。(二二) 企業(yè)合并企業(yè)合并 l一個企業(yè)的生產(chǎn)活動對其它企業(yè)影一個企業(yè)的生產(chǎn)活動對其它企業(yè)影響是外部效應(yīng)，合并幾個企業(yè)可以響是外部效應(yīng)，合并幾個企業(yè)可以實現(xiàn)外部效應(yīng)的內(nèi)部化。實現(xiàn)外部效應(yīng)的內(nèi)部化。圖圖4.13.1 鋼鐵廠產(chǎn)生鋼鐵廠產(chǎn)生的負外部性及其征稅的負外部性及其征稅第一節(jié)第一節(jié) 外部性外部性第四篇-第十三章 外部性與公共品12/232022-4-26(三三) 產(chǎn)權(quán)界定與科斯定理產(chǎn)權(quán)界定與科斯定理1. 產(chǎn)權(quán)界定：產(chǎn)權(quán)即

14、財產(chǎn)的所有權(quán)，有兩層含義產(chǎn)權(quán)界定：產(chǎn)權(quán)即財產(chǎn)的所有權(quán)，有兩層含義(1) 原始產(chǎn)權(quán)：出資者依法對自己財產(chǎn)享有的占原始產(chǎn)權(quán)：出資者依法對自己財產(chǎn)享有的占用、收益、處置權(quán)，反映資產(chǎn)的最終所有權(quán)。用、收益、處置權(quán)，反映資產(chǎn)的最終所有權(quán)。(2) 法人產(chǎn)權(quán)：根據(jù)出資者的委托，經(jīng)營所授資法人產(chǎn)權(quán)：根據(jù)出資者的委托，經(jīng)營所授資產(chǎn)，享有占用、收益、處置權(quán)，即資產(chǎn)經(jīng)營權(quán)。產(chǎn)，享有占用、收益、處置權(quán)，即資產(chǎn)經(jīng)營權(quán)。第一節(jié)第一節(jié) 外部性外部性第四篇-第十三章 外部性與公共品13/232022-4-262. 科斯定理科斯定理(1) 科斯第一定理科斯第一定理l如果產(chǎn)權(quán)是明確界定的，而且談判協(xié)商的成本如果產(chǎn)權(quán)是明確界定的，

15、而且談判協(xié)商的成本為為0，則無論初始由哪一方擁有產(chǎn)權(quán)，都能帶來，則無論初始由哪一方擁有產(chǎn)權(quán)，都能帶來資源的有效配置。資源的有效配置。 (2) 科斯第二定理科斯第二定理l一旦考慮到進行市場交易的成本，合法權(quán)利的一旦考慮到進行市場交易的成本，合法權(quán)利的初始界定就必然會對經(jīng)濟制度運行的效率產(chǎn)生初始界定就必然會對經(jīng)濟制度運行的效率產(chǎn)生影響。影響。 第一節(jié)第一節(jié) 外部性外部性第四篇-第十三章 外部性與公共品14/232022-4-26第二節(jié)第二節(jié) 公共品公共品一、公共品性質(zhì)一、公共品性質(zhì)l私人品是指那些具有競爭性和排他性、能夠私人品是指那些具有競爭性和排他性、能夠通過市場達到資源優(yōu)化配置的產(chǎn)品。通過市場

16、達到資源優(yōu)化配置的產(chǎn)品。l公共品是指那些具有非競爭性和非排他性，公共品是指那些具有非競爭性和非排他性，難以依靠市場力量實現(xiàn)有效配置的產(chǎn)品。難以依靠市場力量實現(xiàn)有效配置的產(chǎn)品。u公共品的非競爭性。公共品的非競爭性。u公共品的非排他性。公共品的非排他性。第四篇-第十三章 外部性與公共品15/232022-4-26二、公共品與市場失靈二、公共品與市場失靈 l有 效 的 生 產(chǎn) 水 平 應(yīng) 滿 足有 效 的 生 產(chǎn) 水 平 應(yīng) 滿 足MR=MC。l公共品的非競爭性使公共品的非競爭性使MC=0，則則MR也應(yīng)為也應(yīng)為0，即免費提，即免費提供，這在私人品市場上是供，這在私人品市場上是不可能的。不可能的。l公

17、共品的非排他性決定公共品不能排他，使收費公共品的非排他性決定公共品不能排他，使收費變得十分困難，生產(chǎn)收益難以保證變得十分困難，生產(chǎn)收益難以保證。l公共品的上述特性使其難以通過市場由私人提供公共品的上述特性使其難以通過市場由私人提供l公共品的存在是市場失靈的又一個重要原因公共品的存在是市場失靈的又一個重要原因。第二節(jié)第二節(jié) 公共品公共品第四篇-第十三章 外部性與公共品16/232022-4-26(一一) 公共品的分類公共品的分類l純公共品。純公共品。l準公共品。準公共品。l公共資源。公共資源。第二節(jié)第二節(jié) 公共品公共品三、公共品與準公共品三、公共品與準公共品圖圖4.13.4 公共品的識別公共品的

18、識別第四篇-第十三章 外部性與公共品17/232022-4-26(二二) 準公共品準公共品(1) 準公共品在一定范圍內(nèi)無競爭性，即增加消費者并不準公共品在一定范圍內(nèi)無競爭性，即增加消費者并不加增加使用成本，而達到某一消費數(shù)量以后才具有消加增加使用成本，而達到某一消費數(shù)量以后才具有消費的競爭性。費的競爭性。(2) 準公共品可以有效地做到排他。準公共品由于其特性準公共品可以有效地做到排他。準公共品由于其特性也被稱為也被稱為“俱樂部物品俱樂部物品” 。l“俱樂部理論俱樂部理論”：俱樂部只對其成員提供可分享的公：俱樂部只對其成員提供可分享的公共品，用其成員付費支付成本，成員費用按照某一種共品，用其成員

19、付費支付成本，成員費用按照某一種或多或少平均的稅收規(guī)則，或者在某種情況下有差別或多或少平均的稅收規(guī)則，或者在某種情況下有差別的稅收規(guī)則支付，典型的形式是會費或使用費。的稅收規(guī)則支付，典型的形式是會費或使用費。 l俱樂部理論被廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)上有聯(lián)合性而消費上又俱樂部理論被廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)上有聯(lián)合性而消費上又有排他性的準公共品的分析。有排他性的準公共品的分析。第二節(jié)第二節(jié) 公共品公共品第四篇-第十三章 外部性與公共品18/232022-4-26四、公共品提供方式四、公共品提供方式(一一) 政府提供公共品政府提供公共品l由政府生產(chǎn)和經(jīng)營公共品往往缺乏效率：第一，由政府生產(chǎn)和經(jīng)營公共品往往缺乏效率：第一

20、，政府在生產(chǎn)和經(jīng)營公共品時，沒有私人部門與之政府在生產(chǎn)和經(jīng)營公共品時，沒有私人部門與之競爭，處于壟斷地位，容易造成效率低下；第二，競爭，處于壟斷地位，容易造成效率低下；第二，從政府部門生產(chǎn)和經(jīng)營公共品的非營利性來看，從政府部門生產(chǎn)和經(jīng)營公共品的非營利性來看，缺乏利潤動機的刺激，因而不可能實現(xiàn)高效率；缺乏利潤動機的刺激，因而不可能實現(xiàn)高效率；第三，政府部門生產(chǎn)和經(jīng)營公共品的支出來自預(yù)第三，政府部門生產(chǎn)和經(jīng)營公共品的支出來自預(yù)算，不同的部門為了各自的利益，往往造成某些算，不同的部門為了各自的利益，往往造成某些部門的過度供給，損害效率。部門的過度供給，損害效率。 l政府的職能應(yīng)當(dāng)是政府的職能應(yīng)當(dāng)是“提供提供”，而非自己，而非自己“生產(chǎn)生產(chǎn)”全部公共品。全部公共品。 第二節(jié)第二節(jié) 公共品公共品第四篇-第十三章 外部性與公共品19/232022-4-26(二二) 公共品成本補償公共品成本補償 (1) 以稅收形式補償以稅收形式補償 (2) 以價格形式補償以價格形式補償 (3) 補貼加收費形式的