投資銀行教案Word版

1、教案福建農(nóng)林大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（旅游學(xué)院）教案 編號(hào)： 1總課時(shí)安排：40 學(xué)時(shí)教學(xué)課型：理論課（），實(shí)驗(yàn)課（），習(xí)題課（），實(shí)踐課（），其它（）本章節(jié)安排：3 學(xué)時(shí)授課類(lèi)型：以講授為主（），以討論為主（），以練習(xí)為主（），綜合（）教學(xué)課題： 通過(guò)理論與實(shí)例相結(jié)合的講述，使學(xué)生初步了解投資銀行的含義、功能、主要業(yè)務(wù)等基本知識(shí)，培養(yǎng)學(xué)生對(duì)該課程的興趣，為下一階段的教學(xué)做好鋪墊。題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第一章 投資銀行概述第一節(jié) 投資銀行的含義第二節(jié) 投資銀行的功能第三節(jié) 投資銀行的業(yè)務(wù)與特征第四節(jié) 投資銀行在我國(guó)的發(fā)展課時(shí)分配： 本章共3學(xué)時(shí)。（其中：第一節(jié)0.5學(xué)時(shí)、第二節(jié)0.5學(xué)時(shí)、第三節(jié)

2、1學(xué)時(shí)、第四節(jié)1學(xué)時(shí)）教學(xué)目的要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：明確當(dāng)前金融市場(chǎng)中最具活力和創(chuàng)新性的行業(yè)投資銀行業(yè)的含義，熟悉其主要業(yè)務(wù)及特征，從而認(rèn)識(shí)我國(guó)投資銀行的發(fā)展現(xiàn)狀和存在問(wèn)題，為深入研究投資銀行的具體活動(dòng)奠定基礎(chǔ)。1、掌握投資銀行的含義，明確投資銀行與其他金融中介機(jī)構(gòu)的區(qū)別；2、了解投資銀行的特征，并熟悉其主要業(yè)務(wù)；3、了解我國(guó)投資銀行的發(fā)展?fàn)顩r、存在問(wèn)題和解決辦法。教學(xué)內(nèi)容（注明：（*）重點(diǎn) （#）難點(diǎn) （？）疑點(diǎn)）：第一節(jié) 投資銀行的含義一、投資銀行的幾種不同定義二、投資銀行與商業(yè)銀行的區(qū)別（*）第二節(jié) 投資銀行的功能 一、一般職能二、特有職能第三節(jié) 投資銀行的業(yè)務(wù)與特征 一、

3、投資銀行的主要業(yè)務(wù)（*）二、投資銀行業(yè)的特征 第四節(jié) 投資銀行在我國(guó)的發(fā)展1 / 40一、 投資銀行在我國(guó)發(fā)展現(xiàn)狀及存在問(wèn)題二、大力發(fā)展我國(guó)投資銀行業(yè)教學(xué)方式、手段、媒介： 以教科書(shū)為基礎(chǔ)、結(jié)合相關(guān)的參考書(shū)籍，以講授的教學(xué)方式，介紹有關(guān)概念，從而形成理論性和事實(shí)性的知識(shí)。板書(shū)設(shè)計(jì)：第一章 投資銀行概述第一節(jié) 投資銀行的含義一、投資銀行的幾種不同定義1、投資銀行的不同稱(chēng)謂：英：商人銀行 美：投資銀行 日：證券公司 德：私人承兌公司 法：實(shí)業(yè)銀行 香港：吸儲(chǔ)公司2、投資銀行的定義 （美，羅伯特·庫(kù)恩，投資銀行學(xué)）四類(lèi)不同范圍的定義各個(gè)定義的不足之處二、投資銀行與商業(yè)銀行的區(qū)別（*）項(xiàng) 目

4、投資銀行商業(yè)銀行本源業(yè)務(wù)證券承銷(xiāo)存貸款功能直接融資，并側(cè)重長(zhǎng)期融資間接融資，并側(cè)重短期融資業(yè)務(wù)概貌無(wú)法用資產(chǎn)負(fù)債反映表內(nèi)與表外業(yè)務(wù)利潤(rùn)根本來(lái)源傭金存貸款利差經(jīng)營(yíng)方針與原則在控制風(fēng)險(xiǎn)前提下更注重開(kāi)拓追求收益性、安全性、流動(dòng)性三者結(jié)合，堅(jiān)持穩(wěn)健原則宏觀(guān)管理專(zhuān)門(mén)的證券管理體機(jī)構(gòu)中央銀行保險(xiǎn)機(jī)制投資銀行保險(xiǎn)機(jī)制 存款保險(xiǎn)機(jī)制投資銀行的定義：是與商業(yè)銀行相區(qū)別的、以證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)為本源業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。第二節(jié) 投資銀行的功能 一、一般職能1、 期限中介 2、風(fēng)險(xiǎn)中介 3、信息中介 4、流動(dòng)性中介二、特有職能 1、資金的中介 2、資金的運(yùn)作3、市場(chǎng)的構(gòu)建4、信息的中介第三節(jié) 投資銀行的業(yè)務(wù)與特征 一、投資銀行

5、的主要業(yè)務(wù)（*） 一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)：為企業(yè)融資；為市政機(jī)關(guān)融資；為財(cái)政部融資二級(jí)市場(chǎng)融資：充當(dāng)經(jīng)紀(jì)商；充當(dāng)自營(yíng)商創(chuàng)意性業(yè)務(wù) 企業(yè)重組：兼并與收購(gòu)；企業(yè)擴(kuò)張；企業(yè)收縮 金融工程：資產(chǎn)證券化；衍生工具業(yè)務(wù)其他創(chuàng)意性業(yè)務(wù)：咨詢(xún)服務(wù)；基金管理；風(fēng)險(xiǎn)資本；商業(yè)銀行業(yè)務(wù)，利用自有資金投資研究分析 輔助性業(yè)務(wù) 幫助企業(yè)從內(nèi)部融資信息服務(wù)二、投資銀行業(yè)的特征 第四節(jié) 投資銀行在我國(guó)的發(fā)展一、投資銀行在我國(guó)發(fā)展現(xiàn)狀及存在問(wèn)題1、 概況2、 存在問(wèn)題二、大力發(fā)展我國(guó)投資銀行業(yè)討論、思考題、作業(yè)：請(qǐng)思考：制約我國(guó)投資銀行業(yè)發(fā)展的因素有哪些？應(yīng)如何解決？ 參考書(shū)目： （一）、投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng) 任淮秀主編 中國(guó)人民大學(xué)出

6、版社 （P123, P2836）（二）、投資銀行學(xué) 奚君羊主編 首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社 (P210) 教學(xué)后記：教師姓名：吳小勇 職稱(chēng)：副教授 年 月 日（第 周星期 ）福建農(nóng)林大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（旅游學(xué)院）教案 編號(hào)：2總課時(shí)安排：40學(xué)時(shí)教學(xué)課型：理論課（），實(shí)驗(yàn)課（），習(xí)題課（），實(shí)踐課（），其它（）本章節(jié)安排：3 學(xué)時(shí)授課類(lèi)型：以講授為主（），以討論為主（），以練習(xí)為主（）， 綜合（）教學(xué)課題： 結(jié)合企業(yè)組織結(jié)構(gòu)理論，分析現(xiàn)代投資銀行的組織結(jié)構(gòu)，提出投資銀行應(yīng)按照不同的經(jīng)營(yíng)規(guī)模和特點(diǎn)采取不同的組織結(jié)構(gòu)模式。題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第二章 投資銀行組織結(jié)構(gòu)第一節(jié) 企業(yè)組織結(jié)構(gòu)類(lèi)型第二節(jié)

7、 現(xiàn)代投資銀行的組織結(jié)構(gòu)第三節(jié) 投資銀行組織結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)模式課時(shí)分配：本章共3學(xué)時(shí)。（其中：第一節(jié)1學(xué)時(shí)、第二節(jié)1.5學(xué)時(shí)、第三節(jié)0.5學(xué)時(shí)）教學(xué)目的要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：結(jié)合現(xiàn)代企業(yè)管理中的組織結(jié)構(gòu)理論，理解理解各種組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)缺點(diǎn)，從而掌握現(xiàn)代投資銀行的組織結(jié)構(gòu)及其現(xiàn)實(shí)模式。1、了解有關(guān)組織結(jié)構(gòu)的一般原理，理解不同組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)缺點(diǎn)；2、重點(diǎn)掌握投資銀行的兩種組織形態(tài)：合伙人制和股份公司制；3、熟悉投資銀行的主要組織，并了解我國(guó)投資銀行的現(xiàn)行組織體制。教學(xué)內(nèi)容（注明：（*）重點(diǎn) （#）難點(diǎn) （？）疑點(diǎn)）：第一節(jié) 企業(yè)組織結(jié)構(gòu)類(lèi)型 一、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的基本原理 二、現(xiàn)代組織理論與組織

8、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)第二節(jié) 現(xiàn)代投資銀行的組織結(jié)構(gòu)（*）一、投資銀行組織形式的三種類(lèi)型二、投資銀行分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立及影響因素第三節(jié) 投資銀行組織結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)模式一、投資銀行的主要組織二、我國(guó)投資銀行的組織體制教學(xué)方式、手段、媒介：1、口述法。（是為了介紹組織結(jié)構(gòu)類(lèi)型等基本原理，從而形成理論性和事實(shí)性的知識(shí)）2、課堂討論。（在理解基本原理的基礎(chǔ)上，親自參與討論，加深對(duì)知識(shí)的掌握）板書(shū)設(shè)計(jì)：第二章 投資銀行組織結(jié)構(gòu)第一節(jié) 企業(yè)組織結(jié)構(gòu)類(lèi)型 一、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的基本原理 二、現(xiàn)代組織理論與組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì) 傳統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)：直線(xiàn)制、職能制、直線(xiàn)參謀制、直線(xiàn)職能參謀制 事業(yè)部制和超事業(yè)部制優(yōu)點(diǎn)缺點(diǎn)第二節(jié) 現(xiàn)代投資銀行的組

9、織結(jié)構(gòu)（*）一、投資銀行組織形式的三種類(lèi)型 1、合伙人制：指兩個(gè)或兩個(gè)以上合伙人擁有公司并分享公司利潤(rùn)的形式。 特點(diǎn) 缺陷 2、混合公司制：指各不同部門(mén)在職能上沒(méi)有什么聯(lián)系的資本或企業(yè)合并而成的規(guī)模很大的資本或企業(yè)。 特點(diǎn) 公司的集資功能3、現(xiàn)代公司制： 公司的法人功能和優(yōu)點(diǎn) 公司管理現(xiàn)代化的優(yōu)點(diǎn) 股份公司制是現(xiàn)代投資銀行多數(shù)采用的組織形式 二、投資銀行分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立及影響因素1、 設(shè)立形式：代理行；辦事處；附屬行；分行；埃奇法公司和協(xié)定公司2、 影響因素：所在國(guó)環(huán)境母國(guó)環(huán)境業(yè)務(wù)類(lèi)型；等第三節(jié) 投資銀行組織結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)模式一、投資銀行的主要組織1、 資本市場(chǎng)部2、 消費(fèi)市場(chǎng)部3、 研究部4、 其

10、他二、我國(guó)投資銀行的組織體制董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)計(jì)劃部門(mén) 總經(jīng)理 （內(nèi)部）審計(jì)部門(mén) 業(yè) 務(wù) 部 門(mén) 管 理 部 門(mén) 公 經(jīng) 貨 其 會(huì) 出 客 人 法司 紀(jì) 幣 他 戶(hù) 律 理 業(yè) 市 業(yè) 計(jì) 納 記 事 顧財(cái) 務(wù) 場(chǎng) 務(wù) 錄 問(wèn)部 部 部 部 部 部 部 部 部 討論、思考題、作業(yè)：討論：各種組織形式之間的區(qū)別，其優(yōu)缺點(diǎn)各有哪些？思考：試?yán)猛顿Y銀行組織結(jié)構(gòu)理論思考我國(guó)的投資銀行應(yīng)采取哪種模式？為什么？參考書(shū)目：（一）、現(xiàn)代企業(yè)管理 教育部高等教育司組編 高等教育出版社 （P93116）（二）、投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng) 任淮秀主編 中國(guó)人民大學(xué)出版社 （P4970）（三）、投資銀行學(xué) 奚君羊主編 首都

11、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社 (P3250)教學(xué)后記：教師姓名： 吳小勇 職稱(chēng)： 副教授 年 月 日（第 周星期 ）福建農(nóng)林大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（旅游學(xué)院）教案 編號(hào)：3總課時(shí)安排：40學(xué)時(shí)教學(xué)課型：理論課（），實(shí)驗(yàn)課（），習(xí)題課（），實(shí)踐課（），其它（）本章節(jié)安排： 6學(xué)時(shí)授課類(lèi)型：以講授為主（），以討論為主（），以練習(xí)為主（）， 綜合（）教學(xué)課題： 結(jié)合投資學(xué)的基本原理，深化投資銀行的理論，從而深入投資銀行的實(shí)務(wù)操作，掌握證券發(fā)行與承銷(xiāo)的要領(lǐng)。題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第三章 證券的發(fā)行與承銷(xiāo)第一節(jié) 證券發(fā)行概述第二節(jié) 股票的發(fā)行與承銷(xiāo)第三節(jié) 債券的發(fā)行與承銷(xiāo)課時(shí)分配：本章共6學(xué)時(shí)。（其中：第一節(jié)1學(xué)

12、時(shí)、第二節(jié)2學(xué)時(shí)、第三節(jié)2學(xué)時(shí)、案例分析1學(xué)時(shí)）教學(xué)目的要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：證券的發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)是投資銀行的本源業(yè)務(wù)，本章教學(xué)的目的是使學(xué)生掌握證券發(fā)行的基本概念、特點(diǎn)、制度；證券發(fā)行的種類(lèi)、原則；掌握股票的承銷(xiāo)方式、程序、股票承銷(xiāo)價(jià)格的確定以及承銷(xiāo)費(fèi)等；了解債券發(fā)行與承銷(xiāo)的基本內(nèi)容。1、 了解證券發(fā)行與承銷(xiāo)的一般要求；2、 熟悉我國(guó)證券發(fā)行與承銷(xiāo)的有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定。3、 掌握股票承銷(xiāo)的不同方式，及承銷(xiāo)價(jià)格的定價(jià)方法；4、 了解債券的分類(lèi)，并掌握公司債券、國(guó)債務(wù)的發(fā)行與承銷(xiāo) 教學(xué)內(nèi)容（注明：（*）重點(diǎn) （#）難點(diǎn) （？）疑點(diǎn)）：第一節(jié) 證券發(fā)行概述一、 證券發(fā)行的概念及特點(diǎn)

13、二、 證券發(fā)行管理制度三、 證券發(fā)行的種類(lèi)四、 證券發(fā)行的原則 第二節(jié) 股票的發(fā)行與承銷(xiāo)一、 承銷(xiāo)人的主體資格二、 股票的承銷(xiāo)方式（*）三、 承銷(xiāo)價(jià)格及其確定（#）四、 承銷(xiāo)費(fèi)用第三節(jié) 債券的發(fā)行與承銷(xiāo)一、 債券的概念二、 債券的分類(lèi)三、 債券的信用評(píng)級(jí)四、 公司債券的發(fā)行與承銷(xiāo)五、 國(guó)債的發(fā)行與承銷(xiāo) 教學(xué)方式、手段、媒介：1、口述法。（是為了介紹證券發(fā)行與承銷(xiāo)等概念，從而形成理論性和事實(shí)性的知識(shí)）2、再現(xiàn)法和歸納法。（介紹案例主要使用再現(xiàn)法，針對(duì)案例利用己有的知識(shí)和新知識(shí)進(jìn)行逐一分析，解難答疑，從而達(dá)到完善學(xué)生知識(shí)結(jié)構(gòu)的目的）板書(shū)設(shè)計(jì)：第三章 證券的發(fā)行與承銷(xiāo)第一節(jié) 證券發(fā)行概述一、 證券發(fā)

14、行的概念及特點(diǎn)二、 證券發(fā)行管理制度：登記制 核準(zhǔn)制 三、 證券發(fā)行的種類(lèi) 公募發(fā)行：較高信用、符合條件按發(fā)行對(duì)象私募發(fā)行：特定投資者、發(fā)行額小、手續(xù)簡(jiǎn)單直接發(fā)行：中介機(jī)構(gòu)不參與，風(fēng)險(xiǎn)高 按發(fā)行方式間接發(fā)行：通過(guò)中介機(jī)構(gòu)，成本高，風(fēng)險(xiǎn)小 股票發(fā)行：是基本類(lèi)型 按證券種類(lèi) 債券發(fā)行基金單位發(fā)行四、 證券發(fā)行的原則：“三公”原則 第二節(jié) 股票的發(fā)行與承銷(xiāo)一、 承銷(xiāo)人的主體資格二、 股票的承銷(xiāo)方式1、 包銷(xiāo)方式：最傳統(tǒng)、最基本，投資銀行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，適宜于發(fā)展?fàn)顩r較好、較成熟的公司2、 代銷(xiāo)方式：運(yùn)用得很少 風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)行公司承擔(dān) 適宜于新開(kāi)業(yè)的公司 三、 承銷(xiāo)價(jià)格及其確定以市盈率為基礎(chǔ)的兩種定價(jià)方法1、

15、加權(quán)平均法：每股發(fā)行價(jià)=市盈率*每股預(yù)測(cè)盈利（加權(quán)平均） 預(yù)測(cè)盈利 每股預(yù)測(cè)盈利（加權(quán)平均）=總股本（加權(quán)平均） 總股本（加權(quán)平均）=原股本+發(fā)行股數(shù)*權(quán)數(shù) 新股發(fā)行到本會(huì)計(jì)年度結(jié)束所余時(shí)間（月）權(quán)數(shù)= 12（月）2、 全面攤薄法：每股發(fā)行價(jià)=每股預(yù)測(cè)盈利（全面攤薄）*市盈利 預(yù)測(cè)盈利+發(fā)行利息收入每股預(yù)測(cè)盈利= 總股本（全面攤?。?總股本（全面攤?。?原股本+新發(fā)行股本四、 承銷(xiāo)費(fèi)用影響因素第三節(jié) 債券的發(fā)行與承銷(xiāo)一、 債券的概念二、 債券的分類(lèi) 政府債券：國(guó)債、地方政府債券按發(fā)行主體 金融債券 公司債券三、 債券的信用評(píng)級(jí)：3等9級(jí)四、 公司債券的發(fā)行與承銷(xiāo)五、 國(guó)債的發(fā)行與承銷(xiāo)行政分配定

16、向發(fā)售：養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、待業(yè)保險(xiǎn)基金等承購(gòu)包銷(xiāo)招標(biāo)發(fā)行：1995年，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制 討論、思考題、作業(yè)：案例分析：李福兆事件 參考書(shū)目：（一）、投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng) 任淮秀主編 中國(guó)人民大學(xué)出版社 （P7395）（二）、投資學(xué)案例 陳菲瓊主編 浙江大學(xué)出版社 （P128131）（三）、投資銀行學(xué) 奚君羊主編 首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社 (P61117)教學(xué)后記：教師姓名：吳小勇 職稱(chēng)： 副教授 年 月 日（第 周期 ） 福建農(nóng)林大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（旅游學(xué)院）教案 編號(hào)：4總課時(shí)安排：40學(xué)時(shí)教學(xué)課型：理論課（），實(shí)驗(yàn)課（），習(xí)題課（），實(shí)踐課（），其它（）本章節(jié)安排： 3學(xué)時(shí)授課類(lèi)型：以講授為主（），以

17、討論為主（），以練習(xí)為主（）綜合（）教學(xué)課題： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是投資銀行二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)中重要的一項(xiàng)。通過(guò)理論與實(shí)務(wù)的結(jié)合，從而更深入對(duì)投資銀行的認(rèn)識(shí)。題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)第二節(jié) 代理證券買(mǎi)賣(mài)第三節(jié) 投資咨詢(xún)第四節(jié) 信用經(jīng)紀(jì)課時(shí)分配：本章共3學(xué)時(shí)。（其中：第一節(jié)0.5學(xué)時(shí)、第二節(jié)0.5學(xué)時(shí)、第三節(jié)1學(xué)時(shí)、第四節(jié)1學(xué)時(shí)）教學(xué)目的要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：投資銀行的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是根據(jù)投資者客戶(hù)的要求，代理買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)，也是投資銀行重要的業(yè)務(wù)之一。了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本內(nèi)容，掌握我國(guó)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要求和業(yè)務(wù)程序是本章節(jié)的教學(xué)目的。1、了解從事證券

18、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)分類(lèi)和基本要求，我國(guó)證券法中規(guī)定的經(jīng)紀(jì)類(lèi)券商；2、熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的代理證券買(mǎi)賣(mài)、投資咨詢(xún)、信用經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)的基本內(nèi)容。 教學(xué)內(nèi)容（注明：（*）重點(diǎn) （#）難點(diǎn) （？）疑點(diǎn)）：第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu) 一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述 二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)類(lèi)型第二節(jié) 代理證券買(mǎi)賣(mài) 一、概念二、證券交易所的交易程序三、場(chǎng)外市場(chǎng)的交易程序第三節(jié) 投資咨詢(xún) 一、債券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù) 二、股票投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)第四節(jié) 信用經(jīng)紀(jì) 一、融資和融券 二、信用經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的保證金和營(yíng)運(yùn)資本要求教學(xué)方式、手段、媒介：以教科書(shū)為基礎(chǔ)、結(jié)合相關(guān)的參考書(shū)籍，以講授的教學(xué)方式，介紹有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本內(nèi)容，從而形成理論性和實(shí)務(wù)

19、性的知識(shí)。板書(shū)設(shè)計(jì)：第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu) 一、概述二、類(lèi)型：電信所 地區(qū)性公司 投資銀行公司 專(zhuān)業(yè)經(jīng)紀(jì)公司第二節(jié) 代理證券買(mǎi)賣(mài) 一、證券交易所的交易程序 開(kāi)戶(hù) 委托 成交 清算 交割 過(guò)戶(hù) 結(jié)賬 二、場(chǎng)外市場(chǎng)的交易程序（OTC）第三節(jié) 投資咨詢(xún) 一、債券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù) 選擇投資券種 幫助客戶(hù) 進(jìn)行價(jià)格選擇分析債券投資風(fēng)險(xiǎn)二、股票投資咨詢(xún)業(yè)務(wù) 分析股票市場(chǎng)行情 幫助客戶(hù) 樹(shù)立正確的投資理論形成正確的投資方法第四節(jié) 信用經(jīng)紀(jì) 一、信用的兩種形式 融資 買(mǎi)空 融券 賣(mài)空二、保證金和營(yíng)運(yùn)資本要求 以美國(guó)為例討論、思考題、作業(yè)：思考：網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)模式會(huì)產(chǎn)生怎樣的

20、沖擊，投資銀行應(yīng)如何面對(duì)？ 參考書(shū)目：（一）、投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng) 任淮秀主編 中國(guó)人民大學(xué)出版社 （P96108）（二）、投資銀行：證券投資咨詢(xún)理論與實(shí)務(wù) 任映國(guó)主編 人民出版社 （P242）教學(xué)后記：教師姓名： 吳小勇 職稱(chēng)：副教授 年 月 日（第 周星期 ）福建農(nóng)林大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（旅游學(xué)院）教案 編號(hào)：5總課時(shí)安排：40學(xué)時(shí)教學(xué)課型：理論課（），實(shí)驗(yàn)課（），習(xí)題課（），實(shí)踐課（），其它（）本章節(jié)安排： 2學(xué)時(shí)授課類(lèi)型：以講授為主（），以討論為主（），以練習(xí)為主（）綜合（）教學(xué)課題： 自營(yíng)業(yè)務(wù)是投資銀行二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)中的又一項(xiàng)重要內(nèi)容。掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)可以給投資銀行帶來(lái)價(jià)差和股利收入，也可

21、以帶動(dòng)投資銀行其他業(yè)務(wù)的發(fā)展，具有較高的實(shí)用價(jià)值。題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）： 第五章 自營(yíng)業(yè)務(wù)第一節(jié) 投資銀行的做市業(yè)務(wù)第二節(jié) 自營(yíng)交易業(yè)務(wù)第三節(jié) 開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)的條件和原則課時(shí)分配：本章共2學(xué)時(shí)。（其中：第一節(jié)0.5學(xué)時(shí)、第二節(jié)0.75學(xué)時(shí)、第三節(jié)0.75學(xué)時(shí)）教學(xué)目的要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，使學(xué)生基本掌握目前我國(guó)投資銀行的自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)容、程序、規(guī)則等相關(guān)內(nèi)容；了解國(guó)際證券市場(chǎng)上證券自營(yíng)的業(yè)務(wù)內(nèi)容和創(chuàng)新：做市商制度、投資銀行做市自營(yíng)的方式與風(fēng)險(xiǎn)控制。1、 掌握有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的兩種類(lèi)型：做市業(yè)務(wù)、自營(yíng)交易業(yè)務(wù)；2、 熟悉自營(yíng)業(yè)務(wù)的條件和原則；3、 了解自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制

22、、業(yè)務(wù)監(jiān)管等。教學(xué)內(nèi)容（注明：（*）重點(diǎn) （#）難點(diǎn) （？）疑點(diǎn)）：第一節(jié) 投資銀行的做市業(yè)務(wù)一、 做市業(yè)務(wù)的涵義二、 投資銀行充任做市商的目的三、 開(kāi)展做市業(yè)務(wù)的條件 第二節(jié) 自營(yíng)交易業(yè)務(wù)一、 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利二、 風(fēng)險(xiǎn)套利第三節(jié) 開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)的條件和原則一、 自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)二、 開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)的條件三、 自營(yíng)業(yè)務(wù)的原則四、 自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管教學(xué)方式、手段、媒介：以教科書(shū)為基礎(chǔ)、結(jié)合相關(guān)的參考書(shū)籍，以講授的教學(xué)方式，介紹有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)容，從而實(shí)現(xiàn)理論性和實(shí)務(wù)性知識(shí)在結(jié)合。板書(shū)設(shè)計(jì)：第五章 自營(yíng)業(yè)務(wù)第一節(jié) 投資銀行的做市業(yè)務(wù)一、 涵義：指投資銀行為證券交易制造市場(chǎng)，通過(guò)為證券交易報(bào)價(jià)為證券市

23、場(chǎng)創(chuàng)造流動(dòng)性的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。二、 充任做市的目的1、 賺取買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)的價(jià)差2、 積累定價(jià)技巧3、 提供發(fā)行和做市面上的一體化服務(wù)三、 開(kāi)展做市業(yè)務(wù)的條件 第二節(jié) 自營(yíng)交易業(yè)務(wù)一、 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利 是指交易商在兩個(gè)或兩個(gè)以上不同的市場(chǎng)中，以不同的價(jià)格進(jìn)行同一種或同一組證券的交易，利用市場(chǎng)價(jià)格的差異獲利。二、 風(fēng)險(xiǎn)套利 對(duì)債券重整公司的風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)并購(gòu)公司的風(fēng)險(xiǎn)套利 投機(jī)第三節(jié) 開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)的條件和原則 一、自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn) 1、投入一定量的資金2、目的是獲取價(jià)差收益3、不用交納手續(xù)費(fèi)4、自行承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)二、開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)的條件 擁有證券業(yè)法人資格； 遵守證券業(yè)法規(guī)； 有一定的經(jīng)營(yíng)規(guī)模； 證券業(yè)從業(yè)人員和管理人員取

24、得相關(guān)的資格； 有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的設(shè)施 等等三、自營(yíng)業(yè)務(wù)的原則1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)優(yōu)先原則2、公平交易的原則3、公開(kāi)交易的原則4、維護(hù)市場(chǎng)秩序的原則5、嚴(yán)格內(nèi)部管理的原則四、自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管討論、思考題、作業(yè)：思考：如何控制證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？ 作業(yè)：每人查找一個(gè)關(guān)于企業(yè)并購(gòu)的案例，可以是不同的并購(gòu)方式，為下節(jié)課程作準(zhǔn)備。 參考書(shū)目：（一）、投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng) 任淮秀主編 中國(guó)人民大學(xué)出版社 （P109118） (二)、投資銀行學(xué) 奚君羊主編 首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社 (P127133) （三）、投資銀行學(xué) 任映國(guó)，徐洪才主編 經(jīng)濟(jì)科學(xué)院出版社 （P372374）教學(xué)后記：教師姓名：吳小勇

25、 職稱(chēng)：副教授 年 月 日（第 周星期 ） 福建農(nóng)林大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（旅游學(xué)院）教案 編號(hào)：6總課時(shí)安排：40學(xué)時(shí)教學(xué)課型：理論課（），實(shí)驗(yàn)課（），習(xí)題課（），實(shí)踐課（），其它（）本章節(jié)安排： 4學(xué)時(shí)授課類(lèi)型：以講授為主（），以討論為主（），以練習(xí)為主（）綜合（）教學(xué)課題： 企業(yè)并購(gòu)是投資銀行的核心業(yè)務(wù)之一，也是當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種趨勢(shì)。通過(guò)理論講述與案例分析，使學(xué)生掌握企業(yè)并購(gòu)的知識(shí)，并提高案例分析能力。題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）： 第六章 企業(yè)并購(gòu)第一節(jié) 企業(yè)的兼并與收購(gòu)概述第二節(jié) 企業(yè)界并購(gòu)與反并購(gòu)的形式第三節(jié) 企業(yè)并購(gòu)的程序課時(shí)分配：本章共4學(xué)時(shí)。（其中：第一節(jié)0.5學(xué)時(shí)、第二節(jié)1.

26、5學(xué)時(shí)、第三節(jié)0.5學(xué)時(shí)、案例分析1.5學(xué)時(shí)）教學(xué)目的要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：企業(yè)并購(gòu)業(yè)務(wù)是投資銀行課程中的教學(xué)重點(diǎn)之一。通過(guò)本章學(xué)習(xí)，掌握企業(yè)并購(gòu)的主要?jiǎng)右?、投資銀行在并購(gòu)中的地位和作用、企業(yè)并購(gòu)和反并購(gòu)的主要形式及并購(gòu)的程序。1、 掌握企業(yè)并購(gòu)的基本內(nèi)容，尤其是并購(gòu)和反并購(gòu)的主要形式2、 了解企業(yè)并購(gòu)的程序；3、 能夠?qū)ΜF(xiàn)實(shí)中的企業(yè)并購(gòu)案例進(jìn)行分析。教學(xué)內(nèi)容（注明：（*）重點(diǎn) （#）難點(diǎn) （？）疑點(diǎn)）：第一節(jié) 企業(yè)的兼并與收購(gòu)概述一、 企業(yè)并購(gòu)的概念二、 企業(yè)并購(gòu)的動(dòng)因三、 投資銀行在企業(yè)并購(gòu)中的作用第二節(jié) 企業(yè)界并購(gòu)與反并購(gòu)的形式（*）一、 企業(yè)并購(gòu)的主要形式二、 企業(yè)反并購(gòu)

27、的主要形式第三節(jié) 企業(yè)并購(gòu)的程序 教學(xué)方式、手段、媒介：1、口述法。（是為了介紹企業(yè)并購(gòu)等基本內(nèi)容，從而形成理論性和事實(shí)性的知識(shí)）2、再現(xiàn)法和歸納法。（同學(xué)介紹案例主要使用再現(xiàn)法，針對(duì)案例利用己有的知識(shí)和新知識(shí)進(jìn)行逐一分析，解難答疑，從而達(dá)到完善學(xué)生知識(shí)結(jié)構(gòu)的目的）板書(shū)設(shè)計(jì)： 第六章 企業(yè)并購(gòu)第一節(jié) 企業(yè)的兼并與收購(gòu)概述一、企業(yè)并購(gòu)的概念 M&A： 吸收合并 新設(shè)合并 購(gòu)受控股權(quán)益（收購(gòu)）二、企業(yè)并購(gòu)的動(dòng)因1、 獲得規(guī)模效益。2、 降低進(jìn)入新行業(yè)的新市場(chǎng)的障礙3、 降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)三、投資銀行在企業(yè)并購(gòu)中的作用 1、為并購(gòu)企業(yè)提供的服務(wù) 2、為目標(biāo)企業(yè)提供的服務(wù)第二節(jié) 企業(yè)并購(gòu)與反并購(gòu)

28、的形式 一、并購(gòu)的主要形式橫向并購(gòu) LBO 從行業(yè)角度 縱向并購(gòu) 從兼并收購(gòu)的融資渠道 MBO混合并購(gòu) 發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券收購(gòu)用現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)式并購(gòu)從所支付的 用現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)股票 從并購(gòu)的出資方式 承擔(dān)債務(wù)式并購(gòu)對(duì)價(jià)形式 以股票購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn) 吸收股份制并購(gòu) 用股票交換股票 控股式并購(gòu)善意收購(gòu) 從收購(gòu)企業(yè)的行為 敵意收購(gòu)二、反并購(gòu)的主要形式從管理方面在股票交易方面在法律方面第三節(jié) 企業(yè)并購(gòu)的程序 與投資銀行合作 并購(gòu)機(jī)會(huì)的確定 確定并購(gòu)對(duì)象 分析并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn) 收購(gòu)后的安排 選擇并購(gòu)的交易方式 制定融資方案 對(duì)目標(biāo)公司的估價(jià)討論、思考題、作業(yè)： 討論：抽取大概5個(gè)案例，先讓準(zhǔn)備該案例的同學(xué)進(jìn)行案例描述，臺(tái)下學(xué)生

29、參與討論。參考書(shū)目：（一）、投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng) 任淮秀主編 中國(guó)人民大學(xué)出版社 （P119139）（二）、投資學(xué)案例 陳菲瓊主編 浙江大學(xué)出版社 教學(xué)后記：教師姓名： 吳小勇 職稱(chēng)：副教授 年 月 日（第 福建農(nóng)林大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（旅游學(xué)院）教案 編號(hào)：7總課時(shí)安排：40學(xué)時(shí)教學(xué)課型：理論課（），實(shí)驗(yàn)課（），習(xí)題課（），實(shí)踐課（），其它（）本章節(jié)安排： 3學(xué)時(shí)授課類(lèi)型：以講授為主（），以討論為主（），以練習(xí)為主（）綜合（）教學(xué)課題： 投資基金管理是投資銀行重要的業(yè)務(wù)之一，隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，基金業(yè)將會(huì)得到更大的發(fā)展，投資銀行將在基金管理業(yè)務(wù)上得到進(jìn)一步拓展。因此，本章學(xué)習(xí)具有較大的理論意義

30、和實(shí)用價(jià)值。題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）： 第七章 基金管理 第一節(jié) 投資基金的概念、特點(diǎn)、作用第二節(jié) 投資基金的分類(lèi)第三節(jié) 投資基金的發(fā)起、設(shè)立與運(yùn)作課時(shí)分配： 本章共3學(xué)時(shí)。（其中：第一節(jié)1學(xué)時(shí)、第二節(jié)1學(xué)時(shí)、第三節(jié)1學(xué)時(shí)）教學(xué)目的要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：結(jié)合投資基金管理的基本知識(shí)，針對(duì)我國(guó)投資基金發(fā)展的實(shí)例，能對(duì)基金管理中的問(wèn)題進(jìn)行理論聯(lián)系實(shí)際的分析。1、掌握投資基金的概念、特點(diǎn)、作用；2、掌握投資基金的分類(lèi)，明確開(kāi)放式基金與封閉式基金的特點(diǎn)和區(qū)別；3、熟悉投資基金的發(fā)行和認(rèn)購(gòu)方式及其運(yùn)作過(guò)程教學(xué)內(nèi)容（注明：（*）重點(diǎn) （#）難點(diǎn) （？）疑點(diǎn)）： 第一節(jié) 投資基金的概念、特點(diǎn)、作

31、用一、 投資基金的產(chǎn)生和發(fā)展 二、 投資基金的概念及特征三、 投資基金的作用 第二節(jié) 投資基金的分類(lèi)一、 按組織形態(tài)分類(lèi)（*）二、 按是否可贖回分類(lèi) （*）三、 按投資方針?lè)诸?lèi)四、 投資基金的其他類(lèi)型第三節(jié) 投資基金的發(fā)起、設(shè)立與運(yùn)作 一、基金發(fā)起設(shè)立的當(dāng)事人二、基金的發(fā)行和認(rèn)購(gòu)三、基金資產(chǎn)投資管理教學(xué)方式、手段、媒介：以教科書(shū)為基礎(chǔ)、結(jié)合相關(guān)的參考書(shū)籍，以口述的教學(xué)方式，介紹有關(guān)概念，從而形成理論性和事實(shí)性的知識(shí)。板書(shū)設(shè)計(jì)：第七章 基金管理第一節(jié) 投資基金的概念、特點(diǎn)、作用一、投資基金的產(chǎn)生和發(fā)展 起源：英國(guó) 發(fā)展：美國(guó) 二、 投資基金的概念及特征特指共同基金、單位信托基金、封閉型投資公司三

32、、 投資基金的作用我國(guó)發(fā)展投資基金的必然性第二節(jié) 投資基金的分類(lèi) 公司型投資基金按組織形態(tài) 區(qū)別：法律依據(jù)、資本結(jié)構(gòu)、管理方式 契約型投資基金 開(kāi)放式基金按是否可贖回 區(qū)別：投資目標(biāo)、變現(xiàn)能力、風(fēng)險(xiǎn)程度及獲利程度 買(mǎi)賣(mài)方式、買(mǎi)賣(mài)價(jià)格封閉式基金 成長(zhǎng)型投資基金 按投資方針 收入型投資基金 其他類(lèi)型：傘形基金、基金中的基金、套利基金、對(duì)沖基金、指數(shù)基金、創(chuàng)業(yè)基金第三節(jié) 投資基金的發(fā)起、設(shè)立與運(yùn)作 一、基金的發(fā)行和認(rèn)購(gòu)募集活動(dòng)管理 1、基金的發(fā)行2、基金的認(rèn)購(gòu)：開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)；封閉式基金的認(rèn)購(gòu)二、基金資產(chǎn)投資管理 投資范圍管理投資組合管理基金交易的其他限制事項(xiàng)討論、思考題、作業(yè)：思考：1、試述我國(guó)

33、發(fā)展投資基金的必然性。2、組建海外基金吸引外資的好處是什么？參考書(shū)目：（一）、投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng) 任淮秀主編 中國(guó)人民大學(xué)出版社 （P140165）（二）、投資銀行學(xué) 奚君羊主編 首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社 (P157163)教學(xué)后記：教師姓名： 吳小勇 職稱(chēng)： 講師 年 月 日（第福建農(nóng)林大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（旅游學(xué)院）教案 編號(hào)：7總課時(shí)安排：40學(xué)時(shí)教學(xué)課型：理論課（），實(shí)驗(yàn)課（），習(xí)題課（），實(shí)踐課（），其它（）本章節(jié)安排： 3學(xué)時(shí)授課類(lèi)型：以講授為主（），以討論為主（），以練習(xí)為主（）綜合（）教學(xué)課題： 投資基金管理是投資銀行重要的業(yè)務(wù)之一，隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，基金業(yè)將會(huì)得到更大的發(fā)展，

34、投資銀行將在基金管理業(yè)務(wù)上得到進(jìn)一步拓展。因此，本章學(xué)習(xí)具有較大的理論意義和實(shí)用價(jià)值。題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）： 第七章 基金管理 第一節(jié) 投資基金的概念、特點(diǎn)、作用第四節(jié) 投資基金的分類(lèi)第五節(jié) 投資基金的發(fā)起、設(shè)立與運(yùn)作課時(shí)分配： 本章共3學(xué)時(shí)。（其中：第一節(jié)1學(xué)時(shí)、第二節(jié)1學(xué)時(shí)、第三節(jié)1學(xué)時(shí)）教學(xué)目的要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：結(jié)合投資基金管理的基本知識(shí)，針對(duì)我國(guó)投資基金發(fā)展的實(shí)例，能對(duì)基金管理中的問(wèn)題進(jìn)行理論聯(lián)系實(shí)際的分析。1、掌握投資基金的概念、特點(diǎn)、作用；2、掌握投資基金的分類(lèi)，明確開(kāi)放式基金與封閉式基金的特點(diǎn)和區(qū)別；3、熟悉投資基金的發(fā)行和認(rèn)購(gòu)方式及其運(yùn)作過(guò)程教學(xué)內(nèi)容（注明

35、：（*）重點(diǎn) （#）難點(diǎn) （？）疑點(diǎn)）： 第一節(jié) 投資基金的概念、特點(diǎn)、作用四、 投資基金的產(chǎn)生和發(fā)展 五、 投資基金的概念及特征六、 投資基金的作用 第二節(jié) 投資基金的分類(lèi)五、 按組織形態(tài)分類(lèi)（*）六、 按是否可贖回分類(lèi) （*）七、 按投資方針?lè)诸?lèi)八、 投資基金的其他類(lèi)型第三節(jié) 投資基金的發(fā)起、設(shè)立與運(yùn)作 一、基金發(fā)起設(shè)立的當(dāng)事人二、基金的發(fā)行和認(rèn)購(gòu)三、基金資產(chǎn)投資管理教學(xué)方式、手段、媒介：以教科書(shū)為基礎(chǔ)、結(jié)合相關(guān)的參考書(shū)籍，以口述的教學(xué)方式，介紹有關(guān)概念，從而形成理論性和事實(shí)性的知識(shí)。板書(shū)設(shè)計(jì)：第七章 基金管理第一節(jié) 投資基金的概念、特點(diǎn)、作用一、投資基金的產(chǎn)生和發(fā)展 起源：英國(guó) 發(fā)展：美

36、國(guó) 四、 投資基金的概念及特征特指共同基金、單位信托基金、封閉型投資公司五、 投資基金的作用我國(guó)發(fā)展投資基金的必然性第二節(jié) 投資基金的分類(lèi) 公司型投資基金按組織形態(tài) 區(qū)別：法律依據(jù)、資本結(jié)構(gòu)、管理方式 契約型投資基金 開(kāi)放式基金按是否可贖回 區(qū)別：投資目標(biāo)、變現(xiàn)能力、風(fēng)險(xiǎn)程度及獲利程度 買(mǎi)賣(mài)方式、買(mǎi)賣(mài)價(jià)格封閉式基金 成長(zhǎng)型投資基金 按投資方針 收入型投資基金 其他類(lèi)型：傘形基金、基金中的基金、套利基金、對(duì)沖基金、指數(shù)基金、創(chuàng)業(yè)基金第三節(jié) 投資基金的發(fā)起、設(shè)立與運(yùn)作 一、基金的發(fā)行和認(rèn)購(gòu)募集活動(dòng)管理 1、基金的發(fā)行2、基金的認(rèn)購(gòu)：開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)；封閉式基金的認(rèn)購(gòu)二、基金資產(chǎn)投資管理 投資范圍管

37、理投資組合管理基金交易的其他限制事項(xiàng)討論、思考題、作業(yè)：思考：1、試述我國(guó)發(fā)展投資基金的必然性。2、組建海外基金吸引外資的好處是什么？參考書(shū)目：（一）、投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng) 任淮秀主編 中國(guó)人民大學(xué)出版社 （P140165）（二）、投資銀行學(xué) 奚君羊主編 首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社 (P157163)教學(xué)后記：教師姓名： 吳小勇 職稱(chēng)： 副教授 年 月 日（第 周星期 ）福建農(nóng)林大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（旅游學(xué)院）教案 編號(hào)：7總課時(shí)安排：40學(xué)時(shí)教學(xué)課型：理論課（），實(shí)驗(yàn)課（），習(xí)題課（），實(shí)踐課（），其它（）本章節(jié)安排： 3學(xué)時(shí)授課類(lèi)型：以講授為主（），以討論為主（），以練習(xí)為主（）綜合（）教學(xué)課題：

38、 投資基金管理是投資銀行重要的業(yè)務(wù)之一，隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，基金業(yè)將會(huì)得到更大的發(fā)展，投資銀行將在基金管理業(yè)務(wù)上得到進(jìn)一步拓展。因此，本章學(xué)習(xí)具有較大的理論意義和實(shí)用價(jià)值。題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）： 第七章 基金管理 第一節(jié) 投資基金的概念、特點(diǎn)、作用第六節(jié) 投資基金的分類(lèi)第七節(jié) 投資基金的發(fā)起、設(shè)立與運(yùn)作課時(shí)分配： 本章共3學(xué)時(shí)。（其中：第一節(jié)1學(xué)時(shí)、第二節(jié)1學(xué)時(shí)、第三節(jié)1學(xué)時(shí)）教學(xué)目的要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：結(jié)合投資基金管理的基本知識(shí)，針對(duì)我國(guó)投資基金發(fā)展的實(shí)例，能對(duì)基金管理中的問(wèn)題進(jìn)行理論聯(lián)系實(shí)際的分析。1、掌握投資基金的概念、特點(diǎn)、作用；2、掌握投資基金的分類(lèi)，明確開(kāi)放式

39、基金與封閉式基金的特點(diǎn)和區(qū)別；3、熟悉投資基金的發(fā)行和認(rèn)購(gòu)方式及其運(yùn)作過(guò)程教學(xué)內(nèi)容（注明：（*）重點(diǎn) （#）難點(diǎn) （？）疑點(diǎn)）： 第一節(jié) 投資基金的概念、特點(diǎn)、作用七、 投資基金的產(chǎn)生和發(fā)展 八、 投資基金的概念及特征九、 投資基金的作用 第二節(jié) 投資基金的分類(lèi)九、 按組織形態(tài)分類(lèi)（*）十、 按是否可贖回分類(lèi) （*）十一、 按投資方針?lè)诸?lèi)十二、 投資基金的其他類(lèi)型第三節(jié) 投資基金的發(fā)起、設(shè)立與運(yùn)作 一、基金發(fā)起設(shè)立的當(dāng)事人二、基金的發(fā)行和認(rèn)購(gòu)三、基金資產(chǎn)投資管理教學(xué)方式、手段、媒介：以教科書(shū)為基礎(chǔ)、結(jié)合相關(guān)的參考書(shū)籍，以口述的教學(xué)方式，介紹有關(guān)概念，從而形成理論性和事實(shí)性的知識(shí)。板書(shū)設(shè)計(jì)：第七

40、章 基金管理第一節(jié) 投資基金的概念、特點(diǎn)、作用一、投資基金的產(chǎn)生和發(fā)展 起源：英國(guó) 發(fā)展：美國(guó) 六、 投資基金的概念及特征特指共同基金、單位信托基金、封閉型投資公司七、 投資基金的作用我國(guó)發(fā)展投資基金的必然性第二節(jié) 投資基金的分類(lèi) 公司型投資基金按組織形態(tài) 區(qū)別：法律依據(jù)、資本結(jié)構(gòu)、管理方式 契約型投資基金 開(kāi)放式基金按是否可贖回 區(qū)別：投資目標(biāo)、變現(xiàn)能力、風(fēng)險(xiǎn)程度及獲利程度 買(mǎi)賣(mài)方式、買(mǎi)賣(mài)價(jià)格封閉式基金 成長(zhǎng)型投資基金 按投資方針 收入型投資基金 其他類(lèi)型：傘形基金、基金中的基金、套利基金、對(duì)沖基金、指數(shù)基金、創(chuàng)業(yè)基金第三節(jié) 投資基金的發(fā)起、設(shè)立與運(yùn)作 一、基金的發(fā)行和認(rèn)購(gòu)募集活動(dòng)管理 1、

41、基金的發(fā)行2、基金的認(rèn)購(gòu)：開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)；封閉式基金的認(rèn)購(gòu)二、基金資產(chǎn)投資管理 投資范圍管理投資組合管理基金交易的其他限制事項(xiàng)討論、思考題、作業(yè)：思考：1、試述我國(guó)發(fā)展投資基金的必然性。2、組建海外基金吸引外資的好處是什么？參考書(shū)目：（一）、投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng) 任淮秀主編 中國(guó)人民大學(xué)出版社 （P140165）（二）、投資銀行學(xué) 奚君羊主編 首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社 (P157163)教學(xué)后記：教師姓名： 吳小勇 職稱(chēng)： 副教授 年 月 日（第 周星期 ）福建農(nóng)林大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院（旅游學(xué)院）教案 編號(hào)：8總課時(shí)安排：40學(xué)時(shí)教學(xué)課型：理論課（），實(shí)驗(yàn)課（），習(xí)題課（），實(shí)踐課（），其它（）本

42、章節(jié)安排： 3學(xué)時(shí)授課類(lèi)型：以講授為主（），以討論為主（），以練習(xí)為主（）， 綜合（）教學(xué)課題： 本章在幫助學(xué)生熟悉衍生金融市場(chǎng)工具和交易技術(shù)的基礎(chǔ)上，著重介紹它們的套期保值功能，借以說(shuō)明衍生金融市場(chǎng)工具在風(fēng)險(xiǎn)管理中的積極意義。題目（教學(xué)章、節(jié)或主題）：第八章 衍生金融工具與風(fēng)險(xiǎn)管理第一節(jié) 期貨合約第二節(jié) 期權(quán)合約第三節(jié) 掉期合約 課時(shí)分配：本章共3學(xué)時(shí)。（其中：第一節(jié)1學(xué)時(shí)、第二節(jié)1學(xué)時(shí)、第三節(jié)1學(xué)時(shí)）教學(xué)目的要求（分掌握、熟悉、了解三個(gè)層次）：通過(guò)學(xué)習(xí)使學(xué)生基本了解衍生金融工具和交易技術(shù)的基礎(chǔ)，特別是掌握其套期保值功能及在資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的積極作用。1、了解金融衍生工具的基本概念和基本類(lèi)型，并理解其在金融資產(chǎn)管理中的積極意義；2、掌握期貨合約、期權(quán)合約、掉期合約的內(nèi)涵及其之間的區(qū)別；3、掌握期貨合約、期權(quán)合約、掉期合約在風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用。教學(xué)內(nèi)容（注明：（*）重點(diǎn) （#）難點(diǎn) （？）疑點(diǎn)）：第一節(jié) 期貨合約 一、期貨合約的概念、組織管理特點(diǎn)（*）二、幾種主要金融期貨合約簡(jiǎn)介三、期貨合約在風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用第二節(jié) 期權(quán)合約一、 期權(quán)合約概述（*