第六章第一節(jié)布坎南公共選擇理論的“政府失敗說(shuō)”

1、19401940年獲中田納西州師范學(xué)院理學(xué)學(xué)士學(xué)位；年獲中田納西州師范學(xué)院理學(xué)學(xué)士學(xué)位；19411941年獲田納西大學(xué)文學(xué)碩士學(xué)位；年獲田納西大學(xué)文學(xué)碩士學(xué)位；19481948年獲芝加哥大學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位。年獲芝加哥大學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位。先后在田納西大學(xué)、加州大學(xué)洛杉磯分校、劍橋先后在田納西大學(xué)、加州大學(xué)洛杉磯分校、劍橋大學(xué)等多所大學(xué)任教。大學(xué)等多所大學(xué)任教。一生著述甚多，共有一生著述甚多，共有2020多部著作，多部著作，300300多篇論文，多篇論文，涉及公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的每一個(gè)方面。涉及公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的每一個(gè)方面。公共選擇理論，是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中以經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究公共選擇理論，是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中以經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究政治

2、問(wèn)題的一個(gè)重要理論流派，主要流行于美國(guó)，政治問(wèn)題的一個(gè)重要理論流派，主要流行于美國(guó)，近年來(lái)聲勢(shì)與影響日益擴(kuò)大，已遍及西方各國(guó)經(jīng)濟(jì)近年來(lái)聲勢(shì)與影響日益擴(kuò)大，已遍及西方各國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界。學(xué)界。 在西方社會(huì)在西方社會(huì), ,政治市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)存在著諸政治市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)存在著諸多相似性多相似性, ,經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多原理可以用來(lái)分析政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多原理可以用來(lái)分析政治決策行為。在政治市場(chǎng)中決策行為。在政治市場(chǎng)中, ,決定人們相互交換關(guān)決定人們相互交換關(guān)系得以建立的根本因素系得以建立的根本因素, ,也是個(gè)人的利益也是個(gè)人的利益, ,一切一切政治行為都以個(gè)人的成本政治行為都以個(gè)人的成本收益計(jì)算為基礎(chǔ)。收益計(jì)算為基礎(chǔ)。

3、也正是基于這種需要也正是基于這種需要, ,布坎南創(chuàng)立了公共選擇理布坎南創(chuàng)立了公共選擇理論。論。 所謂公共選擇是指非市場(chǎng)的集體選擇所謂公共選擇是指非市場(chǎng)的集體選擇, ,實(shí)際上實(shí)際上就是政府選擇。公共選擇理論的基本特點(diǎn)是以經(jīng)就是政府選擇。公共選擇理論的基本特點(diǎn)是以經(jīng)濟(jì)人的假定為分析武器，探討在政治領(lǐng)域中經(jīng)濟(jì)濟(jì)人的假定為分析武器，探討在政治領(lǐng)域中經(jīng)濟(jì)人行為是怎樣決定和支配集體行為，特別是對(duì)政人行為是怎樣決定和支配集體行為，特別是對(duì)政府行為的集體選擇所起到的制約作用。府行為的集體選擇所起到的制約作用。 所謂經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，即是指：作為一個(gè)人，所謂經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，即是指：作為一個(gè)人，無(wú)論他處于什么地位，其人的本

4、性都是一樣無(wú)論他處于什么地位，其人的本性都是一樣的，都以追求個(gè)人利益，使個(gè)人的滿足程度的，都以追求個(gè)人利益，使個(gè)人的滿足程度最大化為最基本的動(dòng)機(jī)，亦即假定人都具有最大化為最基本的動(dòng)機(jī)，亦即假定人都具有經(jīng)濟(jì)人特點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)人特點(diǎn)。 基于經(jīng)濟(jì)人這一假定，布坎南認(rèn)為，通基于經(jīng)濟(jì)人這一假定，布坎南認(rèn)為，通過(guò)類似的過(guò)類似的行為假設(shè)，我們也能夠?qū)w選擇行為假設(shè)，我們也能夠?qū)w選擇的結(jié)構(gòu)特征進(jìn)行一些基本的預(yù)測(cè)。即：當(dāng)人的結(jié)構(gòu)特征進(jìn)行一些基本的預(yù)測(cè)。即：當(dāng)人們必須在若干取舍面前進(jìn)行選擇時(shí)，他們將們必須在若干取舍面前進(jìn)行選擇時(shí)，他們將更愿意選擇那種能為自己帶來(lái)較多好處的方更愿意選擇那種能為自己帶來(lái)較多好處的方法

5、。法。政府失敗是指?jìng)€(gè)人對(duì)公共物品的需求在現(xiàn)代代議制民政府失敗是指?jìng)€(gè)人對(duì)公共物品的需求在現(xiàn)代代議制民主政治中得不到很好滿足主政治中得不到很好滿足,公共部門在提供公共物品時(shí)公共部門在提供公共物品時(shí)趨向于浪費(fèi)和濫用資源趨向于浪費(fèi)和濫用資源,致使公共支出規(guī)模過(guò)大或者效致使公共支出規(guī)模過(guò)大或者效率降低率降低,預(yù)算上出現(xiàn)偏差預(yù)算上出現(xiàn)偏差,政府的活動(dòng)并不總象應(yīng)該的政府的活動(dòng)并不總象應(yīng)該的那樣或象理論上所說(shuō)能夠做到的那樣那樣或象理論上所說(shuō)能夠做到的那樣“有效有效”。 為什么政府干預(yù)會(huì)產(chǎn)生為什么政府干預(yù)會(huì)產(chǎn)生“負(fù)效應(yīng)負(fù)效應(yīng)”以及如何從以及如何從制度上彌補(bǔ)這些缺陷？制度上彌補(bǔ)這些缺陷？ 布坎南對(duì)政府失敗的主要表

6、現(xiàn)形式布坎南對(duì)政府失敗的主要表現(xiàn)形式政府政政府政策與政府工作機(jī)構(gòu)低效率及其根源進(jìn)行了較為深入策與政府工作機(jī)構(gòu)低效率及其根源進(jìn)行了較為深入的分析，并就如何補(bǔ)救這種的分析，并就如何補(bǔ)救這種“失敗失敗”提出了具體的提出了具體的政策建議，構(gòu)成了公共選擇理論的政策建議，構(gòu)成了公共選擇理論的“政府失敗論政府失敗論”。布坎南認(rèn)為，所謂政府政策的低效率是指所執(zhí)行布坎南認(rèn)為，所謂政府政策的低效率是指所執(zhí)行的政策不是最好的政策，不能確保資源的最佳配的政策不是最好的政策，不能確保資源的最佳配置。置。一般地說(shuō)，美國(guó)政府的政策在理論上可分為三類：一般地說(shuō)，美國(guó)政府的政策在理論上可分為三類：布坎南認(rèn)為，由于每個(gè)政府部門或

7、公用事業(yè)布坎南認(rèn)為，由于每個(gè)政府部門或公用事業(yè)部門所遵循的政策通常是部門所遵循的政策通常是由該部門領(lǐng)導(dǎo)人根由該部門領(lǐng)導(dǎo)人根據(jù)自己對(duì)共同利益的理解來(lái)決定的，據(jù)自己對(duì)共同利益的理解來(lái)決定的，因而，因而，一方面這些部門政治家的行為一方面這些部門政治家的行為具有相當(dāng)大的具有相當(dāng)大的自由；自由；另一方面，他們的行為另一方面，他們的行為實(shí)際上也不傾實(shí)際上也不傾向于為最大限度地增進(jìn)共同利益服務(wù)，而是向于為最大限度地增進(jìn)共同利益服務(wù)，而是依據(jù)自己獲得信息和個(gè)人效用最大化原則來(lái)依據(jù)自己獲得信息和個(gè)人效用最大化原則來(lái)決策。決策。 布坎南認(rèn)為，產(chǎn)生這一政府行為的外部原布坎南認(rèn)為，產(chǎn)生這一政府行為的外部原因是因是缺乏

8、一種約束機(jī)制制約政府行為方式，以缺乏一種約束機(jī)制制約政府行為方式，以確保任何人處于某一特權(quán)地位時(shí)均不能過(guò)多地確保任何人處于某一特權(quán)地位時(shí)均不能過(guò)多地牟取私利。牟取私利。 公共選擇理論強(qiáng)調(diào)，不應(yīng)該把增加社會(huì)福利與保證人人公共選擇理論強(qiáng)調(diào)，不應(yīng)該把增加社會(huì)福利與保證人人平等的權(quán)力隨便交給某一特權(quán)機(jī)構(gòu)或階層，然后再虔誠(chéng)地等平等的權(quán)力隨便交給某一特權(quán)機(jī)構(gòu)或階層，然后再虔誠(chéng)地等待特權(quán)機(jī)構(gòu)或階層的恩賜。待特權(quán)機(jī)構(gòu)或階層的恩賜。 理性的做法應(yīng)該是使這些特權(quán)機(jī)構(gòu)或特權(quán)人物受制于某理性的做法應(yīng)該是使這些特權(quán)機(jī)構(gòu)或特權(quán)人物受制于某一硬性約束機(jī)制并且由公民真正地而非形式地掌握該約束機(jī)一硬性約束機(jī)制并且由公民真正地而

9、非形式地掌握該約束機(jī)制的最終決策權(quán)。制的最終決策權(quán)。 布坎南這里的布坎南這里的“尋租尋租”，是指人們憑借政府，是指人們憑借政府保護(hù)而進(jìn)行的尋求財(cái)富轉(zhuǎn)移的活動(dòng)，是一些即得保護(hù)而進(jìn)行的尋求財(cái)富轉(zhuǎn)移的活動(dòng)，是一些即得利益者對(duì)即得利益的維護(hù)和對(duì)即得利益進(jìn)行的再利益者對(duì)即得利益的維護(hù)和對(duì)即得利益進(jìn)行的再分配的活動(dòng)。尋租往往使政府的決策或運(yùn)作受利分配的活動(dòng)。尋租往往使政府的決策或運(yùn)作受利益集團(tuán)或個(gè)人的擺布，進(jìn)而導(dǎo)致權(quán)力濫用、行賄益集團(tuán)或個(gè)人的擺布，進(jìn)而導(dǎo)致權(quán)力濫用、行賄受賄等腐敗現(xiàn)象和社會(huì)資源的浪費(fèi)。受賄等腐敗現(xiàn)象和社會(huì)資源的浪費(fèi)。 尋租，即通過(guò)一些非生產(chǎn)性的行為對(duì)利益的尋求。如尋租，即通過(guò)一些非生產(chǎn)性的

10、行為對(duì)利益的尋求。如有的政府部門通過(guò)設(shè)置一些收費(fèi)項(xiàng)目，來(lái)為本部門謀求好有的政府部門通過(guò)設(shè)置一些收費(fèi)項(xiàng)目，來(lái)為本部門謀求好處。有的官員利用手中的權(quán)利為個(gè)人撈取好處，有的企業(yè)處。有的官員利用手中的權(quán)利為個(gè)人撈取好處，有的企業(yè)出賄賂官員為本企業(yè)得到項(xiàng)目、特許權(quán)或其它稀缺的經(jīng)濟(jì)出賄賂官員為本企業(yè)得到項(xiàng)目、特許權(quán)或其它稀缺的經(jīng)濟(jì)資源。資源。布坎南等公共選擇理論家就如何對(duì)布坎南等公共選擇理論家就如何對(duì)“政府失敗政府失敗”進(jìn)行補(bǔ)救提出了一些頗有啟發(fā)性的具體建議。進(jìn)行補(bǔ)救提出了一些頗有啟發(fā)性的具體建議。在理論上，在理論上，公共選擇理論的出現(xiàn)，對(duì)于現(xiàn)代公共選擇理論的出現(xiàn)，對(duì)于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)的理論

11、研究都具學(xué)的理論研究都具有一定的創(chuàng)新有一定的創(chuàng)新和方法論意義。和方法論意義。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，它填補(bǔ)了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研它填補(bǔ)了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)空白究的一個(gè)空白 ，把政治過(guò)程納入到經(jīng)濟(jì)分析，把政治過(guò)程納入到經(jīng)濟(jì)分析的框架中，使之成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要分支。的框架中，使之成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要分支。（一）貢（一）貢 獻(xiàn)獻(xiàn) 從政治學(xué)的角度看，從政治學(xué)的角度看，公共選擇理論打通了公共選擇理論打通了經(jīng)濟(jì)與政治的隔離，用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析政治經(jīng)濟(jì)與政治的隔離，用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析政治學(xué)對(duì)象和政治過(guò)程，為政治學(xué)研究提供了一學(xué)對(duì)象和政治過(guò)程，為政治學(xué)研究提供了一個(gè)新的視野和新的研究途徑，是對(duì)現(xiàn)代政治學(xué)個(gè)

12、新的視野和新的研究途徑，是對(duì)現(xiàn)代政治學(xué)的一個(gè)有益補(bǔ)充。的一個(gè)有益補(bǔ)充。在實(shí)踐上，在實(shí)踐上，公共選擇理論對(duì)西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府干公共選擇理論對(duì)西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府干預(yù)行為的局限性及由此帶來(lái)的種種弊端進(jìn)行了頗為深刻的分預(yù)行為的局限性及由此帶來(lái)的種種弊端進(jìn)行了頗為深刻的分析。它在客觀上粉碎了資本主義國(guó)家的政府及官員一心為公析。它在客觀上粉碎了資本主義國(guó)家的政府及官員一心為公的神話的神話, ,揭示了西方代議民主制的內(nèi)在矛盾揭示了西方代議民主制的內(nèi)在矛盾, ,指出了過(guò)半數(shù)規(guī)指出了過(guò)半數(shù)規(guī)則以及其他投票規(guī)則的缺陷、利益集團(tuán)的影響力、政治家和則以及其他投票規(guī)則的缺陷、利益集團(tuán)的影響力、政治家和官僚的利己

13、主義等因素的存在必然產(chǎn)生無(wú)效或低效甚至有害官僚的利己主義等因素的存在必然產(chǎn)生無(wú)效或低效甚至有害的公共政策的公共政策, ,以及它對(duì)政府失敗的原因分析與對(duì)策性研究等以及它對(duì)政府失敗的原因分析與對(duì)策性研究等, ,都包含著諸多合理的成分。應(yīng)該說(shuō)都包含著諸多合理的成分。應(yīng)該說(shuō), ,公共選擇理論對(duì)資本主義公共選擇理論對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的診斷在一定程度上講是找到了問(wèn)題的癥結(jié)所在。經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的診斷在一定程度上講是找到了問(wèn)題的癥結(jié)所在。 但是但是, ,作為當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)新自由主義或新作為當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)新自由主義或新保守主義思潮的一支中堅(jiān)力量保守主義思潮的一支中堅(jiān)力量, ,公共選擇理論及公共選擇理論及其政府與市場(chǎng)關(guān)

14、系論具有明顯的局限性。其政府與市場(chǎng)關(guān)系論具有明顯的局限性。 1 1、它過(guò)分地依賴于、它過(guò)分地依賴于“經(jīng)濟(jì)人經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)假設(shè), ,并把政并把政治過(guò)程與經(jīng)濟(jì)過(guò)程加以機(jī)械類比治過(guò)程與經(jīng)濟(jì)過(guò)程加以機(jī)械類比, ,把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的交換原則無(wú)限制地運(yùn)用于政治領(lǐng)域。它掩蓋了當(dāng)交換原則無(wú)限制地運(yùn)用于政治領(lǐng)域。它掩蓋了當(dāng)代資本主義國(guó)家的階級(jí)實(shí)質(zhì)代資本主義國(guó)家的階級(jí)實(shí)質(zhì), ,沒(méi)有把西方國(guó)家政沒(méi)有把西方國(guó)家政府干預(yù)行為的局限性以及政府失敗與資本主義的府干預(yù)行為的局限性以及政府失敗與資本主義的生產(chǎn)關(guān)系以及資本主義社會(huì)的基本矛盾聯(lián)系起來(lái)生產(chǎn)關(guān)系以及資本主義社會(huì)的基本矛盾聯(lián)系起來(lái)考察考察, ,而把資本主義政府謀取私利的特性推廣到而把資本主義政府謀取私利的特性推廣到所有的政府。所有的政府。（二）局（二）局 限限 2 2、公共選擇理論維護(hù)自由放任反對(duì)國(guó)、公共選擇理論維護(hù)自由放任反對(duì)國(guó)家干預(yù)的觀點(diǎn)也不完全正確。自由放任的家干預(yù)的觀點(diǎn)也不完全正確。自由放任的市場(chǎng)機(jī)制的弊端早已為歷次經(jīng)濟(jì)危機(jī)所證市場(chǎng)機(jī)制的弊端早已為歷次經(jīng)濟(jì)危機(jī)所證實(shí)實(shí), ,政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)確實(shí)也