安全標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)部評(píng)價(jià)檢查表

1、管理內(nèi)部審核表編號(hào)：B/JL-09-02-03管理過程過程特性：是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？是，否口是否已對(duì)過程給以定義？是，否口過程是否已文件化？是，否口是否已對(duì)過程的接口給以明確？是，否口過程是否被監(jiān)控？是，否口記錄是否保持？是，否口是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備）是，否口由誰做？（能力、培訓(xùn)）是，否口用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)）是，否口如何做？（方法、技術(shù)）是，否口2）管理過程、支持性過程或子過程3）責(zé)任部門4）期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4）相關(guān)安全文件5）相關(guān)的條款6）對(duì)審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7評(píng)估1231體系

2、策劃總經(jīng)理、礦長安全管理體系的適宜性、充分性和有效性安全管理體系策劃控制程序本公司的安全方針、安全目標(biāo)能反映企業(yè)的宗旨和現(xiàn)狀，是適宜的；所策劃、建立的安全管理體系是適宜的和充分的，運(yùn)行基本有效；也存在不足，還需持續(xù)改進(jìn)。1輸入：要求，法律、法規(guī)要求，公司方針/目標(biāo)，過去的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，識(shí)別的改進(jìn)機(jī)會(huì)或體系的變更輸出：形成文件的管理體系：識(shí)別的管理體系過程（包括外包過程）及其應(yīng)k過程有效運(yùn)安全管理體系過程的識(shí)別及其應(yīng)用總經(jīng)理、礦長過程的識(shí)別及其順序和相互作用，過程實(shí)現(xiàn)所需的準(zhǔn)則和方法確定，外包過程的識(shí)別及其控制安全管理體系策劃控制程序管理手冊(cè)程序文件和第三層次文件提供安全管理體系過程清單、流程圖、過

3、程相互作用表格、過程與條款對(duì)應(yīng)關(guān)系圖表，管理手冊(cè)、程序文件和第三層次文件規(guī)定了過程實(shí)現(xiàn)所需的準(zhǔn)則和方法。管理手冊(cè)描述了識(shí)別的采取控制形式。1安全方針總經(jīng)理、礦長文件化，適宜性、符合性評(píng)審，組織內(nèi)得到溝通，管理手冊(cè)安全方針文件化：科技創(chuàng)新，預(yù)防為主；持續(xù)改進(jìn)。安全方針體現(xiàn)本公司宗旨、適宜、符合標(biāo)準(zhǔn)要求。通過文件、標(biāo)語和會(huì)議傳達(dá)給公司全體員工，員工能在工作中努力貫徹。1安全目標(biāo)總經(jīng)理、礦長在相關(guān)職能和層次上建立安全目標(biāo)，達(dá)標(biāo)情況管理手冊(cè)安全目標(biāo)文件化：并且分解建立了部門安全目標(biāo)，考核結(jié)果顯示基本達(dá)標(biāo)。1職責(zé)、權(quán)限和溝通總經(jīng)理、礦長有否規(guī)定職責(zé)權(quán)限，溝通過程的建立和有效實(shí)施管理手冊(cè)管理手冊(cè)規(guī)定了總經(jīng)

4、理、礦長、副總經(jīng)理、礦長、各職能部門、檢驗(yàn)員、評(píng)審員等職責(zé)權(quán)限，任命了管代和員工代表且賦予職責(zé)權(quán)限。建立了內(nèi)部溝通過程，采取各種會(huì)議、交談、布告欄、文件等方式，對(duì)全公司不同層次和職能部門之間就安全管理體系的全過程及實(shí)施的有效性進(jìn)行溝通。1精選文檔行及控制的準(zhǔn)則和方法，方針、目標(biāo)/安全生產(chǎn)計(jì)劃，組織機(jī)構(gòu)設(shè)置和職責(zé)權(quán)限分配，所需資源的提供，持續(xù)改進(jìn)資源提供總經(jīng)理、礦長是否確保所需資源的獲得基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境控制程序監(jiān)視和測量裝置控制程序培訓(xùn)控制程序員工激勵(lì)管理辦法廠房等工作場所、生產(chǎn)設(shè)備和監(jiān)測裝置、等的提供能基本滿足生產(chǎn)符合性所需。技術(shù)人員和操作員工配置能基本滿足生產(chǎn)符合性所需，提供特殊/關(guān)鍵工序

5、操作人員、檢驗(yàn)員、評(píng)審員等的資格確認(rèn)或任命資料；編制了崗位任職要求，編制培訓(xùn)計(jì)劃并較有效實(shí)施，培訓(xùn)上崗率100%12測量、分析管理者代表合格率98%員工滿意率85%管理手冊(cè)相關(guān)方滿意度測量控制程序生產(chǎn)的監(jiān)視和測量控制程序數(shù)據(jù)分析控制程序考核統(tǒng)計(jì)顯示：滿意率97.67%。員工滿意率83%已達(dá)標(biāo)。1內(nèi)部審核管理者代表策劃符合體系標(biāo)準(zhǔn)要求，審核計(jì)劃實(shí)施率100%不合格報(bào)告的糾正和預(yù)防措施實(shí)施率100%內(nèi)部審核控制程序制造過程審核控制程序生產(chǎn)審核控制程序策劃并形成內(nèi)部審核控制程序、制造過程審核控制程序和生產(chǎn)審核控制程序，編制有內(nèi)審方案和實(shí)施計(jì)劃，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。8月8日補(bǔ)充記錄：內(nèi)審已覆蓋該過程。1管理

6、評(píng)審總經(jīng)理、礦長策劃符合體系標(biāo)準(zhǔn)要求，輸出改進(jìn)措施按時(shí)完成率100%管理評(píng)審控制程序策劃編制了管理評(píng)審控制程序和管評(píng)計(jì)劃，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。8月8日補(bǔ)充記錄：管評(píng)對(duì)該過程進(jìn)行了評(píng)審。1持續(xù)改進(jìn)總經(jīng)理、礦長策劃符合體系標(biāo)準(zhǔn)要求，持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施率100%持續(xù)改進(jìn)控制程序策劃并形成持續(xù)改進(jìn)控制程序，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。進(jìn)行安全目標(biāo)、生產(chǎn)合格率、相關(guān)方/員工滿意、供方業(yè)績等體系過程績效監(jiān)測，進(jìn)行管評(píng)和內(nèi)審，對(duì)監(jiān)測得到的信息、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、制定措施實(shí)施改進(jìn)?？己私y(tǒng)計(jì)顯示持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施率100%1糾正和預(yù)防措施綜合辦、生產(chǎn)科策劃符合體系標(biāo)準(zhǔn)要求，糾正和預(yù)防措施的實(shí)施率100%糾正和預(yù)防措施控制程序策劃并形成糾正

7、和預(yù)防措施控制程序，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。實(shí)施見管評(píng)等其他過程的審核。1文件控制綜合辦、安環(huán)科策劃符合體系標(biāo)準(zhǔn)要求，文件受控率100%文件控制程序編制了管理手冊(cè)，程序文件24個(gè)和第三層次文件23個(gè)，記錄105種，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。有文件控制程序，文件受控率100%1記錄控制綜合辦、安環(huán)科策劃符合體系標(biāo)準(zhǔn)要求，記錄控制有效率100%記錄控制程序策劃編制了記錄控制程序，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。記錄控制實(shí)施符合規(guī)定，控制有效率100%1精選文檔2安全生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃總經(jīng)理、礦長安全生產(chǎn)計(jì)劃目標(biāo)完成率100%安全生產(chǎn)計(jì)劃，安全目標(biāo)安全生產(chǎn)計(jì)劃管理辦法安全成本控制程序考核統(tǒng)計(jì)顯示已按進(jìn)度完成安全生產(chǎn)計(jì)劃，安全生產(chǎn)計(jì)劃目標(biāo)完成率1

8、00%1輸入：公司現(xiàn)狀、市,調(diào)研、相關(guān)方要求、法律法規(guī)要求，以往安全生產(chǎn)績效，安全生產(chǎn)理念輸出：安全生產(chǎn)計(jì)戈L安全目標(biāo)管理評(píng)審總經(jīng)理、礦長是否評(píng)審該過程，輸出改進(jìn)措施按時(shí)完成率100%管理評(píng)審控制程序8月8日補(bǔ)充記錄：管評(píng)對(duì)該過程進(jìn)行了評(píng)審。1內(nèi)部審核管理者代表是否覆蓋該過程，不合格報(bào)告的糾正和預(yù)防措施實(shí)施率100%內(nèi)部審核控制程序8月8日補(bǔ)充記錄：內(nèi)審已覆蓋該過程。1數(shù)據(jù)分析綜合辦、生產(chǎn)科安全目標(biāo)考核統(tǒng)計(jì)執(zhí)行率100%數(shù)據(jù)分析所引發(fā)的改進(jìn)/糾正和預(yù)防措施實(shí)施率100%數(shù)據(jù)分析控制程序有完成情況統(tǒng)計(jì)，安全目標(biāo)考核統(tǒng)計(jì)執(zhí)行率100%數(shù)據(jù)分析所引發(fā)的改進(jìn)/糾正和預(yù)防措施實(shí)施率100%有內(nèi)部成本損失

9、、外部成本損失和生產(chǎn)成本安全損失率的統(tǒng)計(jì)分析。安全目標(biāo)考核統(tǒng)計(jì)執(zhí)行率100%數(shù)據(jù)分析所引發(fā)的改進(jìn)/糾正和預(yù)防措施實(shí)施率100%1持續(xù)改進(jìn)總經(jīng)理、礦長持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施率100%5持續(xù)改進(jìn)控制程序安全生產(chǎn)計(jì)劃的各項(xiàng)目標(biāo)體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)，經(jīng)考核已按進(jìn)度實(shí)現(xiàn)。針對(duì)相關(guān)方滿意度調(diào)查中顯示的相關(guān)方希望價(jià)格更低，擬想方設(shè)法挖潛，在確保生產(chǎn)安全的前提下千方百計(jì)降低成本以滿足相關(guān)方期望。1文件控制%3合辦、安環(huán)科該過程相關(guān)文件的受控率100%文件控制程序該過程相關(guān)文件的控制符合規(guī)定，受控率100%1記錄控制綜合辦、安環(huán)科該過程相關(guān)記錄的控制符合規(guī)定，控制有效率100%記錄控制程序計(jì)劃完成情況統(tǒng)計(jì)等該過程相關(guān)記錄的

10、控制符合規(guī)定，控制有效率100%內(nèi)部成本損失、外部成本損失和生產(chǎn)成本安全損失率的統(tǒng)計(jì)分析等該過程相關(guān)記錄的控制符合規(guī)定，控制有效率100%13管理評(píng)審總經(jīng)理、礦長輸出改進(jìn)措施按時(shí)完成率100%管理評(píng)審控制程序編制了管理評(píng)審控制程序?qū)茉u(píng)進(jìn)行了策劃，提供管評(píng)計(jì)戈隊(duì)8月8日補(bǔ)充記錄：已于2012年8月8日由總經(jīng)理、礦長主持了管評(píng)，輸入包含了標(biāo)準(zhǔn)要求的9方面，輸出有體系及其過程有效性、資源需求等的改進(jìn)決定和措施，改進(jìn)正在實(shí)施中。1精選文檔輸入：管評(píng)計(jì)劃，審核結(jié)果，反k過程的業(yè)績和生產(chǎn)的符合生，預(yù)防和糾正措施狀況，以往管理評(píng)審的跟琮措施，可能影響安全管理體系的變更，改進(jìn)的建議，對(duì)實(shí)際的和潛在的售后失效

11、及其影響的分析，設(shè)計(jì)和開發(fā)的測量分析結(jié)果匯總輸出：管理評(píng)審報(bào)告，收進(jìn)（安全管理體系及其過程有效性改進(jìn)、與相關(guān)方要求有關(guān)的生產(chǎn)的改進(jìn)、資源需求等）措施/計(jì)劃及其跟蹤檢查記錄內(nèi)部審核管理者代表是否覆蓋該過程，不合格報(bào)告的糾正和預(yù)防措施實(shí)施率100%內(nèi)部審核控制程序8月8日補(bǔ)充記錄：補(bǔ)充內(nèi)審已覆蓋該過程。1持續(xù)改進(jìn)總經(jīng)理、礦長持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施率100%）持續(xù)改進(jìn)控制程序8月8日補(bǔ)充記錄：管評(píng)輸出的改進(jìn)決定和措施有：1.還需加強(qiáng)安全意識(shí)的宣傳教育，提高員工素質(zhì)。2.在資源提供方面，人力資源（技術(shù)工程人員、高級(jí)技工）還需要充實(shí)；新建廠房適應(yīng)擴(kuò)大生產(chǎn)需要。3.體系的數(shù)據(jù)分析和使用方面表現(xiàn)出不足，需要加強(qiáng)過

12、程信息數(shù)據(jù)的收集、分析和利用。在實(shí)施過程中。1糾正和預(yù)防措施綜合辦、生產(chǎn)科評(píng)審糾正和預(yù)防措施狀況糾正和預(yù)防措施的實(shí)施率100%糾正和預(yù)防措施控制程序8月8日補(bǔ)充記錄：對(duì)糾正和預(yù)防措施的狀況進(jìn)行了評(píng)審。1文件控制綜合辦、安環(huán)科該過程相關(guān)文件的受控率100%文件控制程序該過程相關(guān)文件的控制符合規(guī)定，受控率100%1記錄控制綜合辦、安環(huán)科該過程相關(guān)記錄的控制符合規(guī)定，控制有效率100%記錄控制程序管理評(píng)審計(jì)劃的控制符合規(guī)定，控制有效率100%8月8日補(bǔ)充記錄：管理評(píng)審報(bào)告和管理評(píng)審會(huì)議記錄等該過程相關(guān)記錄的控制也符合規(guī)定。14內(nèi)部審核管理者代表審核計(jì)劃實(shí)施率100%不合格報(bào)告的糾正和預(yù)防措施實(shí)施率1

13、00%內(nèi)部審核控制程序制造過程審核控制程序生產(chǎn)審核控制程序有內(nèi)審方案（年度計(jì)劃）/實(shí)施計(jì)劃。正在按計(jì)劃實(shí)施。8月8日補(bǔ)充記錄：補(bǔ)充內(nèi)審已覆蓋該過程，審核計(jì)劃實(shí)施率100%X6月份內(nèi)審不合格報(bào)告已分析原因采取糾正措施，實(shí)施率100%1輸入：審核方案、計(jì)劃，標(biāo)準(zhǔn)、本公司體管理評(píng)審總經(jīng)理、礦長是否評(píng)審該過程，輸出改進(jìn)措施按時(shí)完成率100%管理評(píng)審控制程序8月8日補(bǔ)充記錄：體系（6月）/生產(chǎn)/制造過程內(nèi)審結(jié)果已提交管理評(píng)審，進(jìn)行了評(píng)審。1精選文檔系文件、相關(guān)法“法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)方要求、相關(guān)方反饋（包括抱怨），外部審核結(jié)果輸出：審核報(bào)告（體系內(nèi)審報(bào)告、制造過程審核報(bào)1、生產(chǎn)審核報(bào)告），不合格報(bào)告，糾正和

14、糾正措施及其跟蹤驗(yàn)證記錄持續(xù)改進(jìn)總經(jīng)理、礦長持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施率100%）持續(xù)改進(jìn)控制程序8月8日補(bǔ)充記錄：對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)責(zé)任部門分析原因采措施糾正、改進(jìn)，實(shí)施率100%1糾正和預(yù)防措施綜合辦、生產(chǎn)科糾正和預(yù)防措施的實(shí)施率100%糾正和預(yù)防措施控制程序8月8日補(bǔ)充記錄：對(duì)3月內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，責(zé)任部門已分析原因采取措施糾正、改進(jìn)，糾正和預(yù)防措施的實(shí)施率100%1文件控制綜合辦、安環(huán)科該過程相關(guān)文件的受控率100%文件控制程序該過程相關(guān)文件的控制符合規(guī)定，受控率100%1記錄控制綜合辦、安環(huán)科該過程相關(guān)記錄的控制有效率100%記錄控制程序8月8日補(bǔ)充記錄：審核記錄及報(bào)告、不合格報(bào)告、糾正和

15、預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證記錄等該過程相關(guān)記錄的控制符合規(guī)定，控制有效率100%15持續(xù)改進(jìn)總經(jīng)理、礦長持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施率100%）持續(xù)改進(jìn)控制程序考核統(tǒng)計(jì)顯示持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施率100%1輸入：改進(jìn)項(xiàng)目，X全方針、安全目標(biāo)考評(píng)結(jié)果，審核結(jié)果，田理評(píng)審輸出，據(jù)分析結(jié)果，合理化建議輸出：持續(xù)改進(jìn)計(jì)戈|J/措施及其實(shí)施結(jié)果管理評(píng)審總經(jīng)理、礦長是否評(píng)審該過程，輸出改進(jìn)措施按時(shí)完成率100%管理評(píng)審控制程序8月8日補(bǔ)充記錄：管評(píng)對(duì)該過程進(jìn)行了評(píng)審，輸出3項(xiàng)改進(jìn)決定，已制定了改進(jìn)計(jì)劃及其措施，在實(shí)施過程。1內(nèi)部審核管理者代表是否覆蓋該過程，不合格報(bào)告的糾正和預(yù)防措施實(shí)施率100%內(nèi)部審核控制程序8月8日日補(bǔ)充記錄

16、：內(nèi)審已覆蓋該過程。不合格報(bào)告的糾正和預(yù)防措施實(shí)施率100%1數(shù)據(jù)分析綜合辦、生產(chǎn)科信息數(shù)據(jù)的收集、傳遞、分析和使用數(shù)據(jù)分析控制程序有安全目標(biāo)完成情況考核結(jié)果統(tǒng)計(jì)、主要采購生產(chǎn)合格率統(tǒng)計(jì)分析、相關(guān)方滿意統(tǒng)計(jì)分析、內(nèi)部成本損失、外部成本損失和生產(chǎn)成本安全損失率的統(tǒng)計(jì)分析等。1糾正和預(yù)防措施綜合辦、生產(chǎn)科糾正和預(yù)防措施的實(shí)施率100%糾正和預(yù)防措施控制程序8月8日補(bǔ)充記錄：對(duì)6月內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，責(zé)任部門已分析原因采取措施糾正、改進(jìn)，糾正和預(yù)防措施的實(shí)施率100%1精選文檔文件控制綜合辦、安環(huán)科該過程相關(guān)文件的受控率100%文件控制程序該過程相關(guān)文件的控制符合規(guī)定，受控率100%1記錄控制綜合辦

17、、安環(huán)科該過程相關(guān)記錄的控制符合規(guī)定，控制有效率100%記錄控制程序管評(píng)輸出的改進(jìn)計(jì)劃等該過程相關(guān)記錄的控制符合規(guī)定，控制有效率100%16糾正和預(yù)防措施綜合辦、生產(chǎn)科糾正和預(yù)防措施的實(shí)施率100%糾正和預(yù)防措施控制程序考核統(tǒng)計(jì)顯示糾正和預(yù)防措施的實(shí)施率100%1輸入：相關(guān)方抱怨和投訴及滿意度測量結(jié)果分析，審核發(fā)現(xiàn)，卜理評(píng)審輸出,卜據(jù)分析輸出,過程監(jiān)視和測量結(jié)果，k外部的不合卜品評(píng)審結(jié)果，退貨/拒收生產(chǎn)試驗(yàn)分析結(jié)果輸出：糾正和預(yù)防措施的制定和實(shí)施管理評(píng)審總經(jīng)理、礦長是否評(píng)審該過程，輸出改進(jìn)措施按時(shí)完成率100%管理評(píng)審控制程序8月8日補(bǔ)充記錄：管評(píng)對(duì)該過程進(jìn)行了評(píng)審。1內(nèi)部審核管理者代表是否覆

18、蓋該過程，不合格報(bào)告的糾正和預(yù)防措施實(shí)施率100%內(nèi)部審核控制程序8月8日補(bǔ)充記錄：內(nèi)審已覆蓋該過程，對(duì)6月內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，責(zé)任部門已分析原因采取措施糾正、改進(jìn)，糾正和預(yù)防措施的實(shí)施率100%1數(shù)據(jù)分析綜合辦、生產(chǎn)科安全目標(biāo)考核統(tǒng)計(jì)執(zhí)行率100%數(shù)據(jù)分析所引發(fā)的改進(jìn)/糾正和預(yù)防措施實(shí)施率100%數(shù)據(jù)分析控制程序有安全目標(biāo)完成情況考核結(jié)果統(tǒng)計(jì)、主要采購生產(chǎn)合格率統(tǒng)計(jì)分析、相關(guān)方滿意統(tǒng)計(jì)分析、內(nèi)部成本損失、外部成本損失和生產(chǎn)成本安全損失率的統(tǒng)計(jì)分析等，尚能就數(shù)據(jù)分析識(shí)別的問題應(yīng)要求責(zé)任部門采取相應(yīng)的預(yù)防/糾正措施。安全目標(biāo)考核統(tǒng)計(jì)執(zhí)行率100%數(shù)據(jù)分析所引發(fā)的改進(jìn)/糾正和預(yù)防措施實(shí)施率100%

19、1文件控制綜合辦、安環(huán)科該過程相關(guān)文件的受控率100%文件控制程序該過程相關(guān)文件的控制符合規(guī)定，受控率100%1記錄控制綜合辦、安環(huán)科該過程相關(guān)記錄的控制符合規(guī)定，控制有效率100%記錄控制程序糾正和預(yù)防措施實(shí)施表（8D報(bào)告）等該過程相關(guān)記錄的控制符合規(guī)定，控制有效率100%1R備注11:符合（合格）；2:需改進(jìn)；3:不符合（不合格）評(píng)審員：年月日精選文檔內(nèi)部審核檢查表過程1）過程特性：是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？是，否口是否已對(duì)過程給以定義？是，否口過過程是否已文件化？是，否口是否已對(duì)過程的接口給以明確？是，否口過程是否被監(jiān)控？是，否口記錄是否保持？是，否口是否對(duì)卜述有關(guān)支持性過程的問

20、題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備）是，否口由誰做？（能力、培訓(xùn)）是，否口用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)）是，否口如何做？（方法、技術(shù)）是，否口2）管理過程和支持性過程或子過程3）責(zé)任部門4）期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4）相關(guān)安全文件5）相關(guān)的條款6）對(duì)審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7）評(píng)估1231、報(bào)價(jià)/合同訂單評(píng)審供銷科報(bào)價(jià)及時(shí)率100%合同/訂單及時(shí)評(píng)審率100%與相關(guān)方有關(guān)的過程控制程序考核統(tǒng)計(jì)顯示：報(bào)價(jià)及時(shí)率100%合同/訂單及時(shí)評(píng)審率100%1輸入：相關(guān)方要求（生產(chǎn)資料及相關(guān)信息、詢價(jià)單、指定的特殊特性等）,法律、法規(guī)要求風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估輸出：報(bào)價(jià)單，合同/訂單，

21、技術(shù)協(xié)議相關(guān)方要求（法律、法規(guī)要求，相關(guān)方特殊要求，公司附加要求）識(shí)別和確定供銷科合同/訂單及時(shí)評(píng)審率100%與相關(guān)方有關(guān)的過程控制程序考核統(tǒng)計(jì)顯示：合同/訂單及時(shí)評(píng)審率100%合同履約率100%合同若有更改能及時(shí)通知相關(guān)部門。1相關(guān)方溝通供銷科合同確認(rèn)、更改的相關(guān)方溝通有效性，相關(guān)方反饋、抱怨的傳遞及時(shí)性、處理有效性與相關(guān)方有關(guān)的過程控制程序能有效地就合同確認(rèn)/合同更改與相關(guān)方溝通。對(duì)相關(guān)方反饋、抱怨能及時(shí)傳遞、有效處理，如對(duì)電子郵件及時(shí)傳遞和妥善處理，公司暫無相關(guān)方投訴。1文件控制"合辦、安環(huán)科該過程相關(guān)文件的受控率100%文件控制程序該過程相關(guān)文件的控制符合規(guī)定（使用處有相關(guān)文

22、件，文件已經(jīng)審批、有編號(hào)和版本狀態(tài)標(biāo)識(shí)等），受控率100%1精選文檔記錄控制"合辦、安環(huán)科該過程相關(guān)記錄的控制有效率100%記錄控制程序合同/訂單及其評(píng)審記錄等該過程相關(guān)的記錄的控制符合規(guī)定，控制有效率100%1內(nèi)部審核管理者代表是否覆蓋該過程，不合格報(bào)告的糾正和預(yù)防措施實(shí)施率100%內(nèi)部審核控制程序8月8日補(bǔ)充記錄：內(nèi)審已覆蓋該過程。1管理評(píng)審總經(jīng)理、礦長是否評(píng)審該過程，輸出改進(jìn)措施按時(shí)完成率100%管理評(píng)審控制程序8月8日補(bǔ)充記錄：管評(píng)對(duì)該過程進(jìn)行了評(píng)審。1糾正和預(yù)防措施"合辦、生產(chǎn)科糾正和預(yù)防措施的實(shí)施率100%糾正和預(yù)防措施控制程序?qū)?nèi)審、過程監(jiān)視、相關(guān)方反饋發(fā)現(xiàn)的

23、問題進(jìn)行原因分析，制定并實(shí)施糾正措施。1持續(xù)改進(jìn)總經(jīng)理、礦長持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施率100%持續(xù)改進(jìn)控制程序根據(jù)相關(guān)方反饋尋求改進(jìn)機(jī)會(huì)持續(xù)改進(jìn)。1R備注11:符合（合格）；2:需改進(jìn)；3:不符合（不合格）評(píng)審員:精選文檔管理內(nèi)部審核表1）過程特性：是否對(duì)卜述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？過程是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？是否已對(duì)過程給以定義？過程是否已文件化？是否已對(duì)過程的接口給以明確？過程是否被監(jiān)控？記錄是否保持？是，否口是，否口是，否口是，否口是，否口是，否口用什么？（原材料、設(shè)備）由誰做？（能力、培訓(xùn)）用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)）如何做？（方法、技術(shù)）是，否口是，否口是，否口是，否口

24、2）CRP的管理過度和支持性寸程或子過度3）責(zé)任部門4）期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4）相關(guān)安全文件5）相關(guān)的條款6）對(duì)審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7）評(píng)估1232、生產(chǎn)過程殳計(jì)和開發(fā)"合辦、生產(chǎn)科（多方論證小組/項(xiàng)目小組）過程設(shè)計(jì)開發(fā)成功率100%進(jìn)度執(zhí)行率100%工程規(guī)范及其更改的評(píng)審時(shí)間10天成品一次檢驗(yàn)合格率98%過程能力指數(shù)1.33,通過率（相關(guān)方要求時(shí)）100%生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)策劃控制程序生產(chǎn)安全先期策劃控制程序潛在失效模式及后果分析控制程序生產(chǎn)件批準(zhǔn)控制程序測量系統(tǒng)分析控制程序考核統(tǒng)計(jì)顯示：過程設(shè)計(jì)開發(fā)成功率100%進(jìn)度執(zhí)行率100%工程規(guī)范及其更改的評(píng)

25、審時(shí)間5天，成品一次檢驗(yàn)合格率99.01%（總評(píng)99.66%和99.62%）,過程能力指數(shù)1.33,PPAP®過率（相關(guān)方要求時(shí)）100%1輸入：相關(guān)方要求（相關(guān)方的圖紙/技術(shù)資/樣件、相關(guān)方指定的特殊特性等），設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃"合辦、生產(chǎn)科（多方論證小組/項(xiàng)目小組）有策劃且符合要求，采用多方論證方法生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)策劃控制程序生產(chǎn)安全先期策劃控制程序提供APQ腺劃表，符合要求。提供的APQP策劃表和APQP小組成員及職責(zé)分配表等資料顯示制造過程設(shè)計(jì)開發(fā)采用了多方論證方法。1精選文檔標(biāo)桿技術(shù)指標(biāo)，以往設(shè)計(jì)開發(fā)經(jīng)驗(yàn)，法律、法規(guī)要求輸出：設(shè)計(jì)開發(fā)任務(wù)書，工藝文件（規(guī)范圖樣、過程流程圖/布

26、局、PFMEA控制計(jì)劃、作業(yè)指導(dǎo)書、過程批準(zhǔn)接收準(zhǔn)則等），APQP/PPA匿料設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入"合辦、生產(chǎn)科（多方論證小組/項(xiàng)目小組）輸入充分、適宜并評(píng)審，防錯(cuò)方法采用適當(dāng)，特殊特性已確定且包括在控制計(jì)劃中、符號(hào)標(biāo)識(shí)符合規(guī)定生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)策劃控制程序生產(chǎn)安全先期策劃控制程序潛在失效模式及后果分析控制程序提供的生產(chǎn)要求記錄單、生產(chǎn)設(shè)計(jì)開發(fā)任務(wù)書、生產(chǎn)與過程特殊特性明細(xì)表等資料表明輸入充分、適宜；提供的生產(chǎn)過程設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)記錄顯示已評(píng)審。提供的APQ臊劃文件資料顯示采用了適當(dāng)?shù)姆厘e(cuò)方法。提供的生產(chǎn)與過程特殊特性明細(xì)表、PPAP文件等資料表明特殊特性已確定且包括在控制計(jì)劃中、符號(hào)標(biāo)識(shí)

27、符合規(guī)定。1設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出"合辦、生產(chǎn)科（多方論證小組/項(xiàng)目小組）輸出形成文件且內(nèi)容符合要求、形式能對(duì)照輸入進(jìn)行驗(yàn)證，得到批準(zhǔn)生產(chǎn)安全先期策劃控制程序生產(chǎn)件批準(zhǔn)控制程序潛在失效模式及后果分析控制程序查見PPAP文件資料（包含PFMEASPC控制計(jì)劃、規(guī)范、圖樣、制造過程流程圖/布局圖）、工序加工卡片、接收準(zhǔn)則等，表明輸出形成文件且內(nèi)容符合要求、形式能對(duì)照輸入進(jìn)行驗(yàn)證。提供的PPA陣文件資料顯示輸出已得到批準(zhǔn)。1設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)和更改控制"合辦、生產(chǎn)科（多方論證小組/項(xiàng)目小組）按策劃實(shí)施評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)，更改控制符合要求，報(bào)告監(jiān)視結(jié)果并輸入管理評(píng)審生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)策劃控制程

28、序生產(chǎn)安全先期策劃控制程序提供的生產(chǎn)過程設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)記錄等顯示已按策劃實(shí)施評(píng)審。未曾發(fā)生更改情況。已報(bào)告監(jiān)視結(jié)果并輸入管理評(píng)審。1場地、設(shè)施、設(shè)備有效性評(píng)價(jià)"合辦、生產(chǎn)科（多方論證小組/項(xiàng)目小組）實(shí)施評(píng)價(jià)，有效性（材料轉(zhuǎn)移優(yōu)化，工序增值）生產(chǎn)安全先期策劃控制程序提供的APQ腺劃資料顯示已進(jìn)行場地、設(shè)施、設(shè)備有效性評(píng)價(jià)，并提出了改進(jìn)意見。編制了應(yīng)急計(jì)劃。1生產(chǎn)安全等要求評(píng)審，合辦、生產(chǎn)科（多方論證小組/項(xiàng)目小組）符合法律、法規(guī)、相關(guān)方特殊要求生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)策劃控制程序提供的生產(chǎn)要求記錄單及多方論證小組會(huì)議記錄已評(píng)審生產(chǎn)要求包括生產(chǎn)安全，符合法律、法規(guī)、相關(guān)方特殊要求。1精選文檔

29、數(shù)據(jù)分析"合辦、生產(chǎn)科安全目標(biāo)考核統(tǒng)計(jì)執(zhí)行率100%數(shù)據(jù)分析所引發(fā)的改進(jìn)/糾正和預(yù)防措施實(shí)施率100%生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)策劃控制程序生產(chǎn)安全先期策劃控制程序數(shù)據(jù)分析控制程序提供的APQ密口PPAP勺文件資料表明對(duì)設(shè)計(jì)開發(fā)的有關(guān)信息、數(shù)據(jù)進(jìn)行了收集、統(tǒng)計(jì)和分析，安全目標(biāo)考核統(tǒng)計(jì)執(zhí)行率100%數(shù)據(jù)分析所引發(fā)的改進(jìn)/糾正和預(yù)防措施實(shí)施率100%1管理評(píng)審總經(jīng)理、礦長是否評(píng)審該過程，輸出改進(jìn)措施按時(shí)完成率100%管理評(píng)審控制程序8月8日補(bǔ)充記錄：設(shè)計(jì)和開發(fā)的測量分析結(jié)果匯總已輸入管理評(píng)審，管評(píng)對(duì)該過程進(jìn)行了評(píng)審。1文件控制"合辦、安環(huán)科/綜合辦、生產(chǎn)科該過程相關(guān)文件的受控率100%文件控制程

30、序該過程相關(guān)文件的控制符合規(guī)定，技術(shù)文件準(zhǔn)確率、文件受控率為100%1記錄控制,合辦、安環(huán)科該過程相關(guān)記錄的控制有效率100%記錄控制程序過程設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)記錄、MSA記錄等等該過程相關(guān)記錄的控制符合規(guī)定，控制有效率100%1人力資源綜合辦、安環(huán)科有任職資格評(píng)定記錄，培訓(xùn)上崗率100%,培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施率100%員工滿意率80%培訓(xùn)控制程序員工激勵(lì)辦法設(shè)計(jì)人員、實(shí)驗(yàn)室人員配置和崗位能力基本滿足設(shè)計(jì)開發(fā)要求。培訓(xùn)上崗率100%培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施率100%員工滿意度調(diào)查結(jié)果為員工滿意率87%有員工獎(jiǎng)懲記錄。1設(shè)計(jì)和開發(fā)過程監(jiān)測綜合辦、生產(chǎn)科/總經(jīng)理、礦長特定階段的測量規(guī)定，分析，匯總結(jié)果報(bào)告并輸

31、入管評(píng)生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)策劃控制程序生產(chǎn)安全先期策劃控制程序APQP策劃表規(guī)定了特定階段測量要求，生產(chǎn)圖樣/風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/PFEMA/CP/SPC/MSA流程圖/控制計(jì)劃等評(píng)審的會(huì)議紀(jì)要和階段“檢查表”等表明按規(guī)定進(jìn)行測量、分析，結(jié)果將匯總輸入管評(píng)。1內(nèi)部審核管理者代表是否覆蓋該過程，不合格報(bào)告的糾正和預(yù)防措施實(shí)施率100%內(nèi)部審核控制程序8月8日補(bǔ)充記錄：內(nèi)審已覆蓋該過程，對(duì)6月分內(nèi)審不合格報(bào)告已分析原因采取糾正措施，實(shí)施率100%1糾正和預(yù)防措施"合辦、生產(chǎn)科糾正和預(yù)防措施的實(shí)施率100%糾正和預(yù)防措施控制程序MSA記錄記載：對(duì)MSA吉果提示的重復(fù)性大于再現(xiàn)性,說明人員的變差較大，需要培訓(xùn)。已

32、采取了對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)的措施并驗(yàn)證有效，實(shí)施率100%1精選文檔持續(xù)改進(jìn)總經(jīng)理、礦長持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施率100%持續(xù)改進(jìn)控制程序安全生產(chǎn)計(jì)劃對(duì)人力資源有改進(jìn)計(jì)劃。8月8日補(bǔ)充記錄：管評(píng)輸出有研發(fā)人力資源需充實(shí)提高的改進(jìn)決定和措施。以上尚在實(shí)施進(jìn)程中。1R備注11:符合（合格）；2:需改進(jìn)；3:不符合（不合格）評(píng)審員:精選文檔管理內(nèi)部審核表過程1）過程特性：是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？是，否口是否已對(duì)過程給以定義？是，否口過程是否已文件化？是，否口是否已對(duì)過程的接口給以明確？是，否口過程是否被監(jiān)控？是，否口記錄是否保持？是，否口是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備

33、）是，否口由誰做？（能力、培訓(xùn)）是，否口用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)）是，否口如何做？（方法、技術(shù)）是，否口2）CRP的管理過度和支持性寸程或子過度3）責(zé)任部門4）期望或要求的關(guān)鍵參"、測量4）相關(guān)安全文件5）相關(guān)的條款6）對(duì)審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7）評(píng)估1233生產(chǎn)工藝及施工管理生產(chǎn)部成品一次檢驗(yàn)合格率98%生產(chǎn)計(jì)劃按時(shí)完成率100%,設(shè)備完好率95%工裝完好率95%5S現(xiàn)場管理考核檢查得分90分考核統(tǒng)計(jì)顯示：成品一次檢驗(yàn)合格率99.01%（總評(píng)99.66%和99.62%）,生產(chǎn)計(jì)劃按時(shí)完成率100%,設(shè)備完好率100%工裝完好率100%5s現(xiàn)場

34、管理考核檢查得分91.5分，均已達(dá)標(biāo)1輸入：合格的原材料、生產(chǎn)設(shè)備工裝和監(jiān)測設(shè)備、量具，生產(chǎn)計(jì)劃，控制計(jì)劃、作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文件輸出：合格生產(chǎn)采購控制供銷科供貨及時(shí)率100%采購生產(chǎn)合格率99%,相關(guān)方生產(chǎn)中斷包括售后退貨發(fā)生次數(shù)1次/1個(gè)供方/年采購控制程序統(tǒng)計(jì)考核顯示：供貨及時(shí)率100%采購生產(chǎn)合格率除年12月98.67%,其余均99%相關(guān)方生產(chǎn)中斷包括售后退貨發(fā)生次數(shù)為0。未能提供滾絲、鍍鋅、鍍硬銘、熱處理工序外包供方進(jìn)行評(píng)價(jià)的證據(jù)。查07年6月12日向玉環(huán)雙源合金鑄造廠訂購UF咋鉗及支架訂貨單缺交貨日期及安全要求。13精選文檔進(jìn)貨驗(yàn)證綜合辦、生產(chǎn)科錯(cuò)檢、漏檢、錯(cuò)判率0,采購生產(chǎn)合格率9

35、9%生產(chǎn)的監(jiān)視和測量控制程序檢驗(yàn)規(guī)程零缺陷抽樣檢驗(yàn)規(guī)定錯(cuò)檢、漏檢、錯(cuò)判率0,采購生產(chǎn)合格率99.31%。查年12月24日UFP卡鉗毛坯進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，與檢驗(yàn)規(guī)范對(duì)照，缺供方材質(zhì)分析報(bào)告的證據(jù)。13設(shè)備管理生產(chǎn)部/車間設(shè)備完好率95%工裝完好率95%基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境控制程序設(shè)備管理制度工裝管理制度設(shè)備完好率、工裝完好率考核結(jié)果均為100%提供設(shè)備臺(tái)帳，現(xiàn)場設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)正常，有維修、維護(hù)保養(yǎng)記錄。建立了工裝、模具臺(tái)帳，實(shí)施工裝、模具驗(yàn)收并記錄，查見工均裝完好。編制了“關(guān)鍵設(shè)備易損件、刀磨具供方明細(xì)表”1現(xiàn)場管理生產(chǎn)部/車間5S現(xiàn)場管理考核檢查得分90分生產(chǎn)環(huán)境管理規(guī)定按5S管理要求實(shí)施生產(chǎn)現(xiàn)場管理,年

36、9月至今考核檢查得分91.5分。1生產(chǎn)計(jì)劃生產(chǎn)部訂單驅(qū)動(dòng)的“準(zhǔn)時(shí)”計(jì)劃，生產(chǎn)計(jì)劃按時(shí)完成率100%生產(chǎn)和服務(wù)提供控制程序依訂單和庫存情況制定生產(chǎn)計(jì)劃。生產(chǎn)計(jì)劃按時(shí)完成率100%1標(biāo)識(shí)和可追溯性生產(chǎn)部/宗合辦、生產(chǎn)科標(biāo)識(shí)和可追溯性實(shí)施符合情況生產(chǎn)和服務(wù)提供控制程序現(xiàn)場查看，生產(chǎn)及其檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)實(shí)施基本符合生產(chǎn)和服務(wù)提供控制程序的規(guī)定。查2007年6月4日UFP卡鉗工序流轉(zhuǎn)卡，有第5道工序加工數(shù)，合格數(shù)54只記錄，而生產(chǎn)批號(hào)，投料數(shù)欄軍空缺。13相關(guān)方財(cái)產(chǎn)控制生產(chǎn)部符合控制要求生產(chǎn)和服務(wù)提供控制程序除圖紙外無其他相關(guān)方財(cái)產(chǎn)，對(duì)相關(guān)方提供的圖紙實(shí)現(xiàn)確認(rèn)/評(píng)審，并登記于相關(guān)方財(cái)產(chǎn)清單，妥善歸檔保管。1

37、生產(chǎn)防護(hù)生產(chǎn)部/車間在線/庫存生產(chǎn)完好生產(chǎn)和服務(wù)提供控制程序生產(chǎn)過程生產(chǎn)用周轉(zhuǎn)箱及掛車存放，搬運(yùn)采用手推平板車或手工搬運(yùn)?，F(xiàn)場查看，在線/庫存生產(chǎn)完好。1精選文檔監(jiān)測裝置控制宗合辦、生產(chǎn)科監(jiān)測裝置校檢率100%MS顏施率100%GGR30%監(jiān)視和測量裝置控制程序.測量系統(tǒng)分析控制程序.自制檢測設(shè)備管理規(guī)定實(shí)驗(yàn)室管理辦法有監(jiān)測裝置周撿計(jì)劃，有校準(zhǔn)/驗(yàn)證記錄。提供的PPA所料有MS頌施記錄，實(shí)施率100%GRR:30%生產(chǎn)現(xiàn)場，操作工對(duì)UFP卡鉗實(shí)施低壓密封性全檢，未能提供該測試臺(tái)調(diào)試有效的證據(jù)。13過程檢驗(yàn)與試驗(yàn)宗合辦、生產(chǎn)科/車間錯(cuò)檢、漏檢、錯(cuò)判率0,生產(chǎn)的監(jiān)視和測量控制程序檢驗(yàn)規(guī)程零缺陷抽樣

38、檢驗(yàn)規(guī)定錯(cuò)檢、漏檢、錯(cuò)判率均為0。查07年6月1日12日首巡檢記錄，均合格，而周轉(zhuǎn)箱中有缺料、夾砂、氣孔10余只卡鉗屬不合格。13最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)綜合辦、生產(chǎn)科交貨后不合格品率：<300PPM,錯(cuò)檢、漏檢、錯(cuò)判率0生產(chǎn)的監(jiān)視和測量控制程序檢驗(yàn)規(guī)程零缺陷抽樣檢驗(yàn)規(guī)定考核統(tǒng)計(jì)顯示：交貨后不合格品率0,錯(cuò)檢、漏檢、錯(cuò)判率0。1不合格品控制綜合辦、生產(chǎn)科不合格品及時(shí)處置率100%返工生產(chǎn)再檢驗(yàn)率100%不合格品評(píng)審制定的糾正/預(yù)防措施實(shí)施率100%不合格品控制程序考核統(tǒng)計(jì)顯示：不合格品及時(shí)處置率100%返工生產(chǎn)再檢驗(yàn)率100%不合格品評(píng)審制定的糾正/預(yù)防措施實(shí)施率100%能做到不合格品不轉(zhuǎn)序/不入

39、庫/不出廠，基本能及時(shí)標(biāo)識(shí)隔離、評(píng)審處置。查二金工07年6月1日6月12日不合格品記錄：有一位員工加工5060活塞400只，鉆孔深21只，報(bào)廢率達(dá)5.25%,未有評(píng)審記錄。13制造過程的監(jiān)視和測量生產(chǎn)部制造過程能力或性能保持，過程事件記錄，應(yīng)急計(jì)劃啟動(dòng)生產(chǎn)和服務(wù)提供控制程序應(yīng)急計(jì)劃能保持PPA喉交時(shí)相關(guān)方對(duì)過程能力或性能的要求，按控制計(jì)劃控制制造過程。暫無過程事件。有應(yīng)急計(jì)劃，因未發(fā)生緊急情況而未曾啟動(dòng)。1生產(chǎn)審核綜合辦、生產(chǎn)科審核計(jì)劃實(shí)施率100%不合格報(bào)告的糾正和預(yù)防措施實(shí)施率100%生產(chǎn)審核控制程序已按生產(chǎn)審核控制程序和生產(chǎn)審核指導(dǎo)書進(jìn)行2次生產(chǎn)審核（06年12月、07年6月），審核結(jié)果

40、將輸入管理評(píng)審，已對(duì)存在問題提出整改要求。第二次生產(chǎn)安全指數(shù)較第一次有所提高。審核計(jì)劃實(shí)施率100%不合格報(bào)告的糾正和預(yù)防措施實(shí)施率100%1精選文檔制造過程審核綜合辦、生產(chǎn)科審核計(jì)劃實(shí)施率100%糾正和預(yù)防措施實(shí)施率100%制造過程審核控制程序6月89日已按制造過程審核控制程序進(jìn)行生產(chǎn)審核，審核結(jié)果將）輸入管理評(píng)審。過程能力好。審核計(jì)劃實(shí)施率100%糾正和預(yù)防措施實(shí)施率100%1人力資源綜合辦、安環(huán)科培訓(xùn)上崗率100%,培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施率100%員工滿意率85%培訓(xùn)控制程序員工激勵(lì)辦法技術(shù)人員和操作員工配置能基本滿足生產(chǎn)符合性所需，編制了崗位任職要求，提供特殊/關(guān)鍵工序操作人員、檢驗(yàn)員、等的資格

41、確認(rèn)或任命資料；編制培訓(xùn)計(jì)劃并較有效實(shí)施?？己私Y(jié)果：培訓(xùn)上崗率100%培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施率100%員工滿意率83%1文件控制綜合辦、安環(huán)科該過程相關(guān)文件的受控率100%文件控制程序大多作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文件在生產(chǎn)現(xiàn)場可獲得，但：數(shù)控車床在加工UFP-12活塞A面外圓及拉槽，未能提供該工序機(jī)加工卡片3記錄控制綜合辦、安環(huán)科該過程相關(guān)的記錄控制有效率100%記錄控制程序檢驗(yàn)報(bào)告單等該過程相關(guān)的記錄才$制符合規(guī)定，控制有效率100%1管理評(píng)審總經(jīng)理、礦長是否評(píng)審該過程，輸出改進(jìn)措施按時(shí)完成率100%管理評(píng)審控制程序8月8日補(bǔ)充記錄：管評(píng)對(duì)該過程進(jìn)行了評(píng)審。1內(nèi)部審核管理者代表是否覆蓋該過程，不合格報(bào)告的糾正

42、和預(yù)防措施實(shí)施率100%內(nèi)部審核控制程序8月8日補(bǔ)充記錄：內(nèi)審已覆蓋該過程，對(duì)6月分內(nèi)審不合格報(bào)告已分析原因采取糾正措施，實(shí)施率100%1糾正和預(yù)防措施宗合辦、生產(chǎn)科糾正和預(yù)防措施的實(shí)施率100%糾正和預(yù)防措施控制程序?qū)Φ谝淮蝺?nèi)審發(fā)現(xiàn)的不合格進(jìn)行了原因分析，制定并實(shí)施糾正措施，驗(yàn)證有效，實(shí)施率100%持續(xù)改進(jìn)總經(jīng)理、礦長持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施率100%持續(xù)改進(jìn)控制程序-管評(píng)輸出有體系及其過程有效性、資源需求等的改進(jìn)決定和措施，改進(jìn)正在實(shí)施中R備注11:符合（合格）；2:需改進(jìn)；3:不符合（不合格）評(píng)審員:精選文檔管理內(nèi)部審核表過程1）過程特性：是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）？是，否口是否已對(duì)過程給

43、以定義？是，否口過程是否已文件化？是，否口是否已對(duì)過程的接口給以明確？是，否口過程是否被監(jiān)控？是，否口記錄是否保持？是，否口是否對(duì)卜述有關(guān)支持性過程日勺問題加以闡明？用什么？（原材料、設(shè)備）是，否口由誰做？（能力、培訓(xùn)）是，否口用哪些主要衡量指標(biāo)？（測量、檢驗(yàn)）是，否口如何做？（方法、技術(shù)）是，否口2）CRP管理過程和支持性過匣或子過程3）責(zé)任部門4）期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測量4）相關(guān)安全文件5)相關(guān)的ISO/TS16949:2002條款6）對(duì)審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7）評(píng)估1234卜產(chǎn)施工目呈供銷科交貨后不合格品率10%交付及時(shí)率100%考核統(tǒng)計(jì)顯示：交貨后不合

44、格品率0。交付及時(shí)率100%能滿足相關(guān)方交付要求。1輸入：合同/訂單/銷售計(jì)劃（發(fā)貨清單）的交付要求輸出：符合相關(guān)方要求數(shù)量的合格生產(chǎn)，按相關(guān)方要求的合格證明材料和票據(jù)，發(fā)貨交運(yùn)行為安全成本財(cái)務(wù)部/供銷科附加運(yùn)費(fèi)、退貨等不良成本安全成本控制程序附加運(yùn)費(fèi)0,無退貨。1標(biāo)識(shí)和可追溯性生產(chǎn)部供銷科/倉庫標(biāo)識(shí)和可追溯性實(shí)施符合規(guī)定生產(chǎn)和服務(wù)提供控制程序批次管理辦法-現(xiàn)場查看，標(biāo)識(shí)實(shí)施符合生產(chǎn)和服務(wù)提供控制程序和批次管理辦法規(guī)定。1生產(chǎn)防護(hù)生產(chǎn)部供銷科/倉庫交付生產(chǎn)完好，收、發(fā)貨差錯(cuò)率0生產(chǎn)和服務(wù)提供控制程序交付生產(chǎn)完好；交貨后無退貨。收、發(fā)貨差錯(cuò)率0。1精選文檔不合格品控制綜合辦、生產(chǎn)科不合格品評(píng)審處

45、置及時(shí)性（2天內(nèi)），返工生產(chǎn)有再檢驗(yàn)記錄，及時(shí)準(zhǔn)確標(biāo)識(shí)不合格品狀態(tài)不合格品控制程序?qū)桓恫缓细衿凡扇⊥素浕蚪?jīng)相關(guān)方批準(zhǔn)讓步接受（至今未有退貨情況）。如發(fā)生交貨后不合格品將作好記錄，及時(shí)傳遞給責(zé)任部門進(jìn)行原因分析，實(shí)施糾正/預(yù)防措施，并跟蹤驗(yàn)證；并視情將實(shí)施結(jié)果反饋給相關(guān)方；按相關(guān)方要求及時(shí)妥善處置。1管理評(píng)審總經(jīng)理、礦長是否評(píng)審該過程，輸出改進(jìn)措施按時(shí)完成率100%管理評(píng)審控制程序8月8日補(bǔ)充記錄：管評(píng)對(duì)該過程進(jìn)行了評(píng)審。1內(nèi)部審核管理者代表是否覆蓋該過程，不合格報(bào)告的糾正和預(yù)防措施實(shí)施率100%內(nèi)部審核控制程序8月8日補(bǔ)充記錄：內(nèi)審已覆蓋該過程。1數(shù)據(jù)分析綜合辦、生產(chǎn)科安全目標(biāo)考核統(tǒng)計(jì)執(zhí)行率100%數(shù)據(jù)分