圖書館廉政風(fēng)險防控一覽表

1、圖書館廉政風(fēng)險防控一覽表職權(quán)名稱職權(quán)內(nèi)容關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險點(diǎn)及表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防控措施責(zé)任主體1、圖書采編1-1圖書采購書目收集書目信息收集不完整，使得圖書漏訂、錯訂。低盡可能廣泛搜集各類書目信息，以保證圖書訂購質(zhì)量。采編部主任標(biāo)書制定標(biāo)書制定不嚴(yán)謹(jǐn)、不規(guī)范，致使供貨商有可趁之機(jī)。中嚴(yán)謹(jǐn)制定招標(biāo)文件，多重制約，減少漏洞。圖書驗(yàn)收圖書驗(yàn)收把關(guān)不嚴(yán)，致使不適合館藏圖書進(jìn)入館內(nèi)。中加強(qiáng)驗(yàn)收人員責(zé)任感，多層把好驗(yàn)收關(guān)，嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)合同。1-2圖書分編數(shù)據(jù)把關(guān)對書商編目數(shù)據(jù)把關(guān)不嚴(yán)，造成圖書數(shù)據(jù)不精確，不能準(zhǔn)確反映圖書內(nèi)容。根據(jù)圖書分類法及編目規(guī)則的要求，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，保證數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性。2、電子資源采購與服務(wù)2-

2、1數(shù)據(jù)庫采購與續(xù)訂效益評估未如實(shí)撰寫效益評估報(bào)告，或提出傾向性建議。中嚴(yán)格執(zhí)行高校圖書館數(shù)字資源采購聯(lián)盟章程高校圖書館數(shù)字資源采購聯(lián)盟工作規(guī)范高校圖書館數(shù)字資源采購聯(lián)盟集團(tuán)采購委托協(xié)議安徽大學(xué)招標(biāo)管理辦法安徽大學(xué)合同管理暫行規(guī)定安徽大學(xué)圖書館規(guī)章制度匯編·文獻(xiàn)資源建設(shè)工作規(guī)章制度和數(shù)據(jù)資源采購流程，加強(qiáng)采購人員工作責(zé)任心。參考咨詢部主任增訂建議未客觀公正提出增訂建議。合同審閱未認(rèn)真審閱合同，致使學(xué)校利益受損。2-2科技查新查新點(diǎn)表述查新點(diǎn)表述不明，影響課題結(jié)論。低1、嚴(yán)格執(zhí)行國家科技部科技查新規(guī)范及圖書館制定有關(guān)科技查新的各項(xiàng)制度和規(guī)范2、加強(qiáng)科技查新人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，保證查新報(bào)告質(zhì)量。

3、3、每提交一份查新報(bào)告，必須開具校內(nèi)報(bào)銷發(fā)票。檢索策略制定檢索策略制定不當(dāng)，影響查全率和查準(zhǔn)率。報(bào)告出具未客觀出具報(bào)告，影響課題申報(bào)及成果鑒定的公正性。發(fā)票開具未按規(guī)定開具校內(nèi)報(bào)銷發(fā)票。2-3收錄引證檢索策略制定檢索策略制定不當(dāng)，影響查全率和查準(zhǔn)率。低1、嚴(yán)格執(zhí)行圖書館關(guān)于收錄引證檢索流程。2、加強(qiáng)檢索人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，保證檢索報(bào)告質(zhì)量。3、每提交一份檢索報(bào)告必須開具校內(nèi)報(bào)銷發(fā)票。報(bào)告出具未客觀出具報(bào)告，影響職稱評定、科研獎勵、人才引進(jìn)等工作的公正性。發(fā)票開具未按規(guī)定開具校內(nèi)報(bào)銷發(fā)票。3、報(bào)刊訂購與裝訂3-1報(bào)刊訂購3-2過報(bào)刊裝訂標(biāo)書制定招標(biāo)文件制定不合理。低1.嚴(yán)格執(zhí)行安徽大學(xué)招標(biāo)管理辦法安

4、徽大學(xué)圖書館規(guī)章制度匯編·文獻(xiàn)資源建設(shè)工作規(guī)章制度及中圖法期刊分類編目條例。2.對各環(huán)節(jié)工作進(jìn)行公示，加強(qiáng)群眾監(jiān)督。3.加強(qiáng)對員工的廉潔自律教育。4.嚴(yán)肅處理違反規(guī)定的行為和責(zé)任人。期刊部主任投標(biāo)審查對投標(biāo)商審查不嚴(yán)，招標(biāo)講人情、拉關(guān)系。中票據(jù)審核未認(rèn)真審核中標(biāo)商開具的發(fā)票項(xiàng)目和金額。低4、書架等家具物品采購4-1書架等家具物品采購市場調(diào)研到兄弟院校調(diào)查了解，不能據(jù)實(shí)建議，致使確定的采購標(biāo)準(zhǔn)不符合本館需求。低1.嚴(yán)格確定采購標(biāo)準(zhǔn)。2.嚴(yán)格采購程序和紀(jì)律，加強(qiáng)對驗(yàn)收環(huán)節(jié)的監(jiān)管，強(qiáng)化責(zé)任追究。辦公室主任采購招標(biāo)私自泄露標(biāo)底，講人情、拉關(guān)系，致使學(xué)校蒙受損失。中5、設(shè)備及耗材采購5-2零星

5、采購行情調(diào)查對市場行情不熟悉，采購的產(chǎn)品性價比不高。低加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，采購前認(rèn)真做好相關(guān)產(chǎn)品市場調(diào)查，比較其性能及價格，最終選擇性價比最高的產(chǎn)品。技術(shù)部主任采購把關(guān)以謀取私利為目的，對產(chǎn)品質(zhì)量、價格把關(guān)不嚴(yán)。低多人驗(yàn)收，對照技術(shù)參數(shù)及市場價格嚴(yán)把質(zhì)量、價格關(guān)。6、圖書違章歸還賠罰款6-1圖書違章賠罰款收費(fèi)管理收取現(xiàn)金，未按程序辦理，出現(xiàn)不入賬、收款與票據(jù)賬面不符等現(xiàn)象。低1.嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，進(jìn)行收費(fèi)監(jiān)督，實(shí)行一人收費(fèi)，一人驗(yàn)收。2.開通使用“校園一卡通”賠罰款收費(fèi)管理模式。閱覽流通部主任7、內(nèi)部管理7-1黨員發(fā)展程序遵守在發(fā)展黨員過程中，不堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)，不按照規(guī)定要求集體討論，違反組織發(fā)展原則，導(dǎo)

6、致黨員標(biāo)準(zhǔn)降低。低1、嚴(yán)格執(zhí)行中國共產(chǎn)黨發(fā)展黨員工作細(xì)則（試行）安徽省發(fā)展黨員工作責(zé)任追究制試行辦法黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例關(guān)于國家行政機(jī)關(guān)和企事業(yè)單位社會團(tuán)體印章管理的規(guī)定關(guān)于中國共產(chǎn)黨黨費(fèi)收繳、使用和管理的規(guī)定安徽大學(xué)發(fā)展黨員工作流程安徽大學(xué)圖書館規(guī)章制度匯編·黨政管理工作規(guī)章制度等相關(guān)規(guī)章制度。2、堅(jiān)持黨政聯(lián)席會議制度，對于涉及圖書館事業(yè)發(fā)展、關(guān)系全館員工切身利益的重大事項(xiàng)，在廣泛征求員工意見建議的基礎(chǔ)上，集體研究討論決定。3、科學(xué)制定并嚴(yán)格遵守館領(lǐng)導(dǎo)班子成員的分工制度，明確各自的職權(quán)與職責(zé)范圍。4、堅(jiān)持黨務(wù)、政務(wù)公開，接受員工監(jiān)督。5、加強(qiáng)辦公室建設(shè)。抽調(diào)精兵強(qiáng)將，充實(shí)其

7、人員隊(duì)伍，分工協(xié)作，為協(xié)調(diào)館內(nèi)部門工作及全館員工服務(wù)。全體館領(lǐng)導(dǎo)班子成員7-2員工培訓(xùn)進(jìn)修與職稱職務(wù)晉升7-3員工年度考核與評優(yōu)規(guī)則遵守員工培訓(xùn)進(jìn)修、職稱職務(wù)評定、考核評優(yōu)等，不按照學(xué)校規(guī)定程序、不集體討論，辦事隨意，引發(fā)員工不滿情緒，影響工作和單位形象。中7-4畢業(yè)生選進(jìn)政策把握雖然政策明確，程序嚴(yán)格，還是時常遇到熟人托請的情況。中部門溝通與人事主管部門缺乏溝通，造成工作被動，影響學(xué)校聲譽(yù)。中7-5印章和黨費(fèi)管理印章管理印章管理不嚴(yán)，導(dǎo)致印章被私用、亂用、濫用或丟失。中黨費(fèi)使用不按規(guī)定要求收取和使用黨費(fèi)，甚至出現(xiàn)挪用、貪污等違法行為。低7-6經(jīng)費(fèi)報(bào)銷審批報(bào)銷審批不嚴(yán)格按有關(guān)制度與規(guī)定審批，對

8、報(bào)銷票據(jù)審核不嚴(yán)，造成亂報(bào)、多報(bào)、重報(bào)現(xiàn)象。高7-7固定資產(chǎn)管理制度擬定未嚴(yán)格建立財(cái)產(chǎn)帳與領(lǐng)用簽名制度及人員變動交接程序。低資產(chǎn)報(bào)廢固定資產(chǎn)報(bào)廢不及時，造成賬物不符。7-9公務(wù)接待接待審批把關(guān)不嚴(yán)，隨意性較大；超標(biāo)。8、大學(xué)圖書情報(bào)學(xué)刊編輯出版8-1稿件處理稿件外審稿件送專家外審時，以謀取私利為目的，未 “對口”送審或泄露審稿人信息。低1、嚴(yán)格執(zhí)行期刊管理暫行規(guī)定等規(guī)章制度。2、規(guī)范來稿登記制度；定期抽查，加強(qiáng)監(jiān)督。3、加強(qiáng)稿務(wù)登記人員的責(zé)任意識。4、嚴(yán)肅處理違反規(guī)定的行為和責(zé)任人。5、擬制定<大學(xué)圖書情報(bào)學(xué)刊>審稿人管理制度。圖工委秘書處辦公室主任審稿意見填寫未如實(shí)撰寫審稿意見，或提出傾向性處理意見。8-2編輯出版稿件編輯加工未按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)編輯加工，致使刊物學(xué)術(shù)水平下降。低1、嚴(yán)格執(zhí)行期刊年度核驗(yàn)暫