經(jīng)濟學原理第十章

1、第十章外 部 性 市場失效: 外部性（Externalities） 外部性：<a name=baidusnap0></a>一個人</B>的行為對旁觀者福利的無補償（既不付報酬也得不到報酬）的影響。（旁觀者市場交易之外的人）（無補償如有補償則為市場交易，則不屬旁觀者） 正負外部性的區(qū)分 當一個人</B>的行為對旁觀者的利益造成不利的影響時，稱為負外部性（negative externality）. 當一個人</B>的行為對旁觀者的利益造成有利的影響時，稱為正外部性（positive externality）. 負外部性的例子 汽車廢氣、

2、污染 吸煙 狂吠的狗(寵物的噪音) 公寓中高音量的音樂噪音 正外部性的例子 疫苗 教育 滅火器 修復歷史建筑 新技術研究 外部性與市場失靈 負外部性 以鋁生產(chǎn)和鋁市場交易為例（P201） 鋁市場 從買者和賣者總剩余最大化角度看，這個均衡是有效的但從整個社會角度看，因為鋁生產(chǎn)中的污染導致負外部性而使這一均衡結果是無效率 污染與社會最適量 結論 1.表明在存在污染這樣負外部性的情況下，由于沒有包括外部成本，鋁市場均衡時的產(chǎn)量（市場量）大于最適量。 2.需要選擇鋁的需求曲線和社會成本曲線相交時的鋁產(chǎn)量，這才是社會最適量（即從整個社會角度評價的最優(yōu)量） 3. 當對鋁生產(chǎn)按每單位征收一個合適稅收時，能使

3、得私人成本與社會成本相一致，從而獲得社會最適量。 外部性內(nèi)在化（負外部性下征稅） 改變激勵，使人們考慮自己行為的外在效應。 在對鋁征稅中，稅收使得鋁生產(chǎn)者考慮到自己的外部成本，并實際上把它加到他的私人成本上去。 稅收必須剛好等于外部成本，才能達到社會最適量。 后文將表明，稅收（庇古稅）不是使外部性內(nèi)在化的唯一辦法。 正外部性（P203） 以教育為例 結論 1. 在存在正外部性的情況下，由于私人成本大于社會成本，市場均衡時的產(chǎn)量（市場量）小于社會最適量。 2.需要選擇教育的需求曲線和社會成本線相交時的產(chǎn)量，這才是社會最適量（即從整個社會角度評價的最優(yōu)量） 3.當政府對教育進行補貼時，能使得私人成

4、本與社會成本相一致，從而獲得社會最適量，從而將正外部性內(nèi)在化。 外部性的私人解決辦法 外部性并不總是需要政府行為來解決，在一些情況下，存在私人解決的辦法 道德規(guī)范和社會約束 “己所不欲，勿施與人” 慈善組織和慈善行為 有效的合并行為（蘋果園主和養(yǎng)蜂人的故事） 各利害相關者簽約市場交易 科斯定理（Coase Theorem） 如果私人各方可以無成本地進行協(xié)商，那么他們就可以自己解決外部性問題。（而無論最初的權利是如何分配或界定的） 這個協(xié)商，其實就是市場交易（交易的是某種權利） 無成本交易成本 【書上例子】狂吠的狗 交易成本（交易費用） 交易成本：雙方在協(xié)議與遵守協(xié)議（交易）過程中發(fā)生的成本。

5、當有交易成本并且大于交易潛在的利益時，私人無法達成有效協(xié)商。 高交易成本的主要來源有： （信息成本）、起草協(xié)議的費用（包括律師費用）、實施協(xié)議的費用、在一個能促進效率的價格范圍內(nèi)價格談不攏、利益各方（或一方）人數(shù)眾多使得協(xié)調(diào)困難。 私人解決方法不總有效 交易成本高于交易（協(xié)商）的潛在利益時，私人協(xié)議無法實現(xiàn)。 而這時，政府可以起作用。 針對外部性的公共政策以污染為例 當私人無法有效解決外部性時，政府可以作出兩類反應： （1）命令與控制政策直接管制 （2）市場為基礎的政策庇古稅與補貼、 可交易的污染許可證 命令和控制政策的管制行為 常采用的管制形式： 立法禁止某些行為 立法規(guī)定或要求某些行為 例

6、子: 如禁止排污（完全禁止一般不現(xiàn)實，規(guī)定合法排放量）、規(guī)定要采取某一減少排污的技術。 以市場為基礎的政策1庇古稅和補貼 “人們會對激勵作出反應” 庇古稅負外部性 庇古補貼正外部性 庇古稅比管制有效率 一般情況下，政府不知道每家企業(yè)減少污染的成本，所以管制要求每個企業(yè)等量減少污染，但因各企業(yè)減少污染成本不同，故不是最有效的 ； 在管制下，企業(yè)達到目標就不再有減少污染激勵，而稅收會激勵企業(yè)開發(fā)清潔技術。 以市場為基礎的政策2可交易的污染許可證 可交易的污染許可證使得污染權能在企業(yè)間進行轉移。 創(chuàng)造出污染權市場，對此進行交易，能使各方利益得到提高。（治污成本之不同，通過交易能使雙方狀況變好） 治污成本低的企業(yè)愿意向治污成本高的企業(yè)出售污染權。 可交易污染許可證和庇古稅間的相似之處 排污成本實現(xiàn)將外部性內(nèi)在化 可交易污染許可證比庇古稅的優(yōu)勢：直接可確定目標污染量而無需知道污染需求曲線 案例研究 為什么對汽油征收的稅如此之重？（P211） * 鋁的數(shù)量 0