風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及資料

1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)資料1. 術(shù)語(yǔ)與定義1.1 危險(xiǎn)有害因素：簡(jiǎn)稱危害因素。是指可能造成人員傷亡、疾 病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。這種“根源或狀態(tài)”來(lái) 自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀態(tài)、 人的不安全行為、 有害的作業(yè)環(huán)境和 管理上的缺陷。1.2 危害因素辨識(shí)：識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的危害因素并 確定每個(gè)危害因素特性的過(guò)程。1.3 風(fēng)險(xiǎn)：某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn) 有兩個(gè)主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄裕侵肝ｋU(xiǎn)情況發(fā)生的 概率。嚴(yán)重性， 是指危險(xiǎn)情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì) 損失的大小和程度。1.4工作危害分析法（JHA :是指通過(guò)對(duì)工作過(guò)程的逐步分析， 找出其有

2、危險(xiǎn)的工作步驟， 進(jìn)行控制和預(yù)防。 適合于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存 在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。1.5安全檢查表分析法（SCL :依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工 程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、 管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。 適合于對(duì)設(shè)備設(shè)施存 在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。1.6 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過(guò)程。2. 危害因素辨識(shí)2.1 辨識(shí)范圍（ 1 ）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；（2）常規(guī)和異常活動(dòng)；（ 3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)；（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程；（6）作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；（

3、7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（ 8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。2.2 辨識(shí)內(nèi)容在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)， 應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼（GB/T13861）的規(guī)定，對(duì)潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因 素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識(shí)， 充分考慮危害的根源和性質(zhì)。 如， 造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī) 械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化 學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺 陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。2.3 危害因素造成的事故類別及后果危害因素

4、造成的事故類別， 包括物體打擊、 車輛傷害、機(jī)械傷害、 起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、 容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停 工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法企業(yè)可結(jié)合實(shí)際， 選擇有效、 可行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法進(jìn)行危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。其中，常用的方法有工作危害分析法（ JHA和安 全檢查表分析法（SCL ,有條件的企業(yè)可以選用危險(xiǎn)與可操作性分 析（ HAZOP） 進(jìn)行工藝危害風(fēng)險(xiǎn)分析。3.1工作危害分析法(JHA)工作危害分析的主要目的是防止從事某項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)的人員、設(shè)備和

5、其他系統(tǒng)受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危害 因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定控制措施等內(nèi)容。3.1.1作業(yè)活動(dòng)的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來(lái)進(jìn)行劃分。如：(1) 日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢。(2) 異常情況處理：停水、停電、停氣(汽)、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理。(3) 開(kāi)停車：開(kāi)車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。(4) 作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測(cè)溫、設(shè)備檢測(cè)(測(cè)厚、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè))、脫水排凝、人工加料(劑)、汽車裝卸車

6、、火 車裝卸車、成型包裝、庫(kù)房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤車、 鐵路槽車洗車、輸煤機(jī)檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè)； 場(chǎng)地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀 器維修、設(shè)備管線開(kāi)啟等其他作業(yè)。(5) 管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。3.1.2作業(yè)危害分析的主要步驟(1) 劃分并確定作業(yè)活動(dòng)，填入作業(yè)活動(dòng)清單(參照表1)。表1作業(yè)活動(dòng)清單(記錄受控號(hào))：?jiǎn)挝唬貉盒蛱?hào)崗位/地點(diǎn)作業(yè)活動(dòng)活動(dòng)頻率備注12（活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行。）（2）將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟（注：應(yīng)按實(shí)際 作業(yè)劃分，要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)時(shí)如何進(jìn)行的，

7、 對(duì)操作人員能起到 指導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長(zhǎng)、步驟多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為幾 大塊，每塊為一個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾個(gè)小步驟）。（3）辨識(shí)每一步驟的潛在危害填入工作危害分析（JHA評(píng)價(jià) 表（LEC法參照表2-1，風(fēng)險(xiǎn)矩陣法參照表2-2 ）。表2-1工作危害分析（JHA評(píng)價(jià)表（記錄受控號(hào)）單位：工作崗位：工作任務(wù)：血:序 號(hào)工作步驟危害因素或潛在事件 （人、物、作業(yè)環(huán)境、 管理）主要后果控制措施LECD風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表2-2 工作危害分析（JHA評(píng)價(jià)表（記錄受控號(hào)）單位：工作崗位：工作任務(wù)：血:序 號(hào)工作步驟危害因素或潛在事件 （人、物、作業(yè)環(huán)境、 管理）主要后果控制措施LSR風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)分析人員

8、：分析日期：審核人：審核日期：審定人：審定日期:（備注：審核人為所在崗位 /工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。）可以按下述問(wèn)題例舉提示清單提問(wèn)：1）身體某一部位是否可能卡在物體之間？2）工具、機(jī)器或裝備是否存在危險(xiǎn)有害因素？3）從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、 滑倒、絆倒、摔落、扭傷?4）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？5）噪聲或震動(dòng)是否過(guò)度？6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？7）照明是否存在安全問(wèn)題？8）物體是否存在墜落的危險(xiǎn)？9）天氣狀況是否對(duì)可能對(duì)安全存在影響？10）現(xiàn)場(chǎng)是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？ 可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。 其中從能量的角度可以考慮 機(jī)

9、械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機(jī)械能可造成物體 打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可 造成灼燙、 火災(zāi)；電能可造成觸電； 化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、 火災(zāi)、爆炸、 腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性 物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆 炸性物質(zhì)等。（ 4）識(shí)別現(xiàn)有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個(gè) 體防護(hù)各方面考慮。 如果這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)， 應(yīng)提出 建議的控制措施。（ 5）對(duì)危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照 4.3 對(duì)危害因素產(chǎn) 生的主要后果進(jìn)行分析。（6）根據(jù)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等

10、級(jí)，判斷是否為 可容許風(fēng)險(xiǎn)。3.2 安全檢查表分析法（ SCL）安全檢查表分析法的目的是針對(duì)擬分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目， 識(shí) 別出一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危險(xiǎn)、 有害因素、 設(shè)計(jì)缺 陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項(xiàng)目；以提問(wèn) 的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進(jìn)行檢查或評(píng)審。 3.2.1 安全檢查表編制的依據(jù)（1）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；（2）國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；（3）系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；（4）分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；（5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。3.2.2 安全檢查表編制分析要求（1）既要分析設(shè)備設(shè)施

11、表面看得見(jiàn)的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施 內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。（2）對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)遵循一定的順序。先識(shí)別 廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再 識(shí)別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等方面的 危害，再識(shí)別具體的建構(gòu)筑物等。對(duì)于一個(gè)具體的設(shè)備設(shè)施，可以按 照系統(tǒng)一個(gè)一個(gè)的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從 前到后都可以。（3）分析對(duì)象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所和工藝流程等，檢查項(xiàng)目 是靜態(tài)的物，而非活動(dòng)。所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動(dòng)，即不應(yīng)有動(dòng) 作。（ 4）檢查項(xiàng)目列出后，還要列出與之對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是 法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)

12、規(guī)范、 標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、 工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。 檢查項(xiàng)目應(yīng)該全面， 檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致， 達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危害。(5)控制措施不僅要列出報(bào)警、消防檢查檢驗(yàn)等耳熟能詳?shù)目?制措施，還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、 液位指示、壓力指示等。323安全檢查表分析步驟(1) 列出設(shè)備設(shè)施清單(參照表3) O表3設(shè)備設(shè)施清單(記錄受控號(hào))單位：?jiǎn)卧?裝置：血:序號(hào)設(shè)備名稱類別/位號(hào)所在部位備注(填表說(shuō)明：1.設(shè)備十大類別：爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲(chǔ)罐及容器類、冷換設(shè)備類、通 用機(jī)械類、動(dòng)力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照十大類別歸類

13、，按照單元或裝置進(jìn)行劃分， 同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、 型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合 并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。)(2) 確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長(zhǎng)、 技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。(3) 熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、 布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。(4) 收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過(guò)去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。(5) 判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元， 逐個(gè)分析潛在的危險(xiǎn)因素。(6) 列出安全檢查分析評(píng)價(jià)表。針對(duì)危險(xiǎn)因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事

14、故教訓(xùn)以及本單位的檢驗(yàn)，確定安全檢查表的要點(diǎn)和內(nèi)容， 填入安全檢查分析(SCL評(píng)價(jià)表(LEC法參照表4-1 ,風(fēng)險(xiǎn)矩陣 法參照表4-2) O表4-1安全檢查分析(SCL評(píng)價(jià)表（記錄受控號(hào)）單位:區(qū)域/工藝過(guò)程:裝置/設(shè)備/設(shè)施:血:序 號(hào)檢查 項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo) 準(zhǔn)的情況 及后果偏差發(fā)生頻率現(xiàn)有安全 控制措施安全設(shè)施LECD風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)建議改進(jìn)措施備注分析人員：日期： 審核人：日期：審定人：審定日期:表4-2 安全檢查分析（SCL評(píng)價(jià)表（記錄受控號(hào)）單位：區(qū)域/工藝過(guò)程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：血:序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的 情況及后果現(xiàn)有安全 控制措施LSR風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)建議改進(jìn)措施備注分析人員：日期：

15、審定日期：（填表說(shuō)明：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或車間主任；偏差發(fā)生頻率：從未發(fā)生、曾經(jīng)發(fā)生。）4.風(fēng)險(xiǎn)控制4.1風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）危害因素辨識(shí)出后需要將危險(xiǎn)程度量化，即需要計(jì)算每項(xiàng)危害因 素的風(fēng)險(xiǎn)大小，即風(fēng)險(xiǎn)度或危險(xiǎn)性，據(jù)此分析判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。4.2風(fēng)險(xiǎn)度的分析及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)判定準(zhǔn)則企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R(shí)方法完成辨識(shí)后， 應(yīng)制定適合本 單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則，以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 時(shí)，應(yīng)從考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度的影響。 應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則。（1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī);（ 2）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（ 3）本單位的安全管理標(biāo)

16、準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（ 4）本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。本指南推薦兩種風(fēng)險(xiǎn)度的分析評(píng)價(jià)方法作為判斷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的準(zhǔn) 則。4.2.1 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（ LEC） 本方法的風(fēng)險(xiǎn)度由事故事件發(fā)生的可能性、 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻 繁程度及事故事件后果嚴(yán)重性大小決定的。其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（值）采用作 業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC進(jìn)行評(píng)價(jià)分級(jí)（判斷準(zhǔn)則見(jiàn)附件1）。該方法是對(duì)具有潛在危險(xiǎn)性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進(jìn)行半定量 的安全評(píng)價(jià)方法， 用于評(píng)價(jià)操作人員在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時(shí) 的危險(xiǎn)性、 危害性。 用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來(lái)評(píng) 價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，這三種因素分別是 :L（likelihood ，事

17、故 發(fā)生的可能性 ） 、 E（exposure ，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度 ） 和C（Consequenee，旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的 不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D（da nger ,危險(xiǎn)性）來(lái)評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即 :D=L×E×CL事故事件發(fā)生的可能性；E暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；C-事故事件產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性。D風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）；本方法把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為5級(jí)，分別是：A （較低）、B（低）、C （中）、D （高）、E （很高）。4.2.2 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法本方法的風(fēng)險(xiǎn)度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合 （判斷 準(zhǔn)則見(jiàn)附件 2）。

18、即：R=L×S事故發(fā)生的可能性 L 判斷準(zhǔn)則事件后果嚴(yán)重性 S 判別準(zhǔn)則 安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施 R 本方法采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為 5 級(jí)，分別是： 1 級(jí)（很 高）、 2級(jí)（高）、 3級(jí)（中）、 4級(jí)（低）、 5級(jí)（較低）。4.3 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制要求風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則如下：A 級(jí)5 級(jí)：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注 意，各工段、班組負(fù)責(zé) A 級(jí)危害因素的控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn) 場(chǎng)所或?qū)嶋H需要來(lái)確定是否制定控制措施及保存記錄。 需要控制措施 的納入藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。B 級(jí) 4 級(jí)：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) 輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許 的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注，

19、負(fù)責(zé) B 級(jí)危害因素的控制管理，所屬 工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳 的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施， 需要監(jiān)視來(lái)確?？刂拼胧?得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。C級(jí)3級(jí)：黃色風(fēng)險(xiǎn) 中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、 部室（車間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé) C級(jí)危害因素的控制管理， 所屬車間、科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降 低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本， 在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措 施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的 可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。D 級(jí) 2 級(jí)：橙色風(fēng)險(xiǎn) 高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn) 行控

20、制管理。 公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理， 具體 由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。 當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正 在進(jìn)行中的工作時(shí)， 應(yīng)采取應(yīng)急措施， 并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目 標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開(kāi) 始工作。E 級(jí) 1 級(jí)：紅色風(fēng)險(xiǎn) 不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必 須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開(kāi)始或繼續(xù) 工作。如果無(wú)限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即 采取隱患治理措施。以下情形應(yīng)直接確定為D級(jí)2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：（ 1）開(kāi)停車作業(yè)、非正常工況的操作。（ 2）同一爆炸危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員10 人以上的。（3

21、）10 人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。（ 4）涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置。（5）構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的罐區(qū)。（6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危險(xiǎn)化學(xué)品輸送管道。4.4 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定對(duì) 4 個(gè)級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施多種措施控制： E1 級(jí)紅色風(fēng)險(xiǎn)， D2 級(jí) 橙色風(fēng)險(xiǎn)， C3 級(jí)黃色風(fēng)險(xiǎn)， B4 級(jí)和需要制訂控制措施的 A5 級(jí)藍(lán) 色風(fēng)險(xiǎn)。4.4.1 風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括：（1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；（ 2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制 度和操作規(guī)程；完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制 等；（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)；（4）個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害

22、。4.4.2 在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：（1）可行性和可靠性；（2）先進(jìn)性和安全性；（3）經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況；（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。4.5 風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)審 控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審： （1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（5）是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。5. 工作程序5.1 企業(yè)危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的主管部門，每年應(yīng)定期制定 “危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃”，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后 下發(fā)執(zhí)行。各級(jí)組織（公司、部室、車間、工段 / 班組）均應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估小組，并對(duì)“危害

23、因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃”進(jìn)行分解落實(shí)，直至 班組、崗位，作為開(kāi)展危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的依據(jù)。5.2各單位按照計(jì)劃，依據(jù)適用的辨識(shí)評(píng)價(jià)方法對(duì)本單位危害因素進(jìn) 行辨識(shí)評(píng)價(jià)后，填寫相應(yīng)的“作業(yè)活動(dòng)清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工 作危害分析（JHA評(píng)價(jià)表”、“安全檢查分析（SCL評(píng)價(jià)表”，經(jīng) 本級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組進(jìn)行匯總、評(píng)審后，逐級(jí)上報(bào)。5.3上級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見(jiàn)反饋各下級(jí)單位。重大（D級(jí)2級(jí)）及以上風(fēng)險(xiǎn)必須報(bào)公司批準(zhǔn)。5.4各級(jí)單位要根據(jù)最終分析評(píng)價(jià)記錄結(jié)果，建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清 單（參照表5），由本級(jí)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布。表5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（受控記

24、錄號(hào)）M：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)或設(shè) 備設(shè)施）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人分析來(lái)源填表人:6. 風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)各級(jí)單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方 法、評(píng)估過(guò)程及評(píng)估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。7. 風(fēng)險(xiǎn)信息更新各級(jí)單位要依據(jù)辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果，建立本單位的風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)賬 （參照表6）,臺(tái)賬應(yīng)結(jié)合實(shí)際定期更新（每年至少一次）。表6風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)帳（受控記錄號(hào)）填表單位：M：序 號(hào)識(shí)別時(shí)間審定 時(shí)間單位 或活 動(dòng)數(shù)目合計(jì)備 注A （5 級(jí)）B （4 級(jí)）C （3 級(jí)）D （2 級(jí)）E （1 級(jí)）（注：?jiǎn)挝换蚧顒?dòng)-危害因素所存在的單位或暫時(shí)的某項(xiàng)活動(dòng)。）當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行

25、危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；（2）操作工藝發(fā)生變化；（3）新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；（4）事故事件發(fā)生后；（5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。8附件附件1 :作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC判斷準(zhǔn)則表1事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有米取防范、監(jiān)測(cè)、保 護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差。3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù) 裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過(guò)任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作

26、規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場(chǎng)有 控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)；或過(guò)去 曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過(guò)類似事故、事件或偏差。0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)。0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán) 格執(zhí)行操作規(guī)程。0.1實(shí)際不可能。表2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見(jiàn)地暴露表3

27、發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判別準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及其 他要求人員傷亡財(cái)產(chǎn)損失（萬(wàn)元）停工公司形象100嚴(yán)重違反法律10人以上死亡，或505000萬(wàn)以上直接經(jīng)公司重大國(guó)際、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。人以上重傷。濟(jì)損失。停產(chǎn)國(guó)內(nèi)影響。40違反法律法規(guī) 和標(biāo)準(zhǔn)。3人以上10人以下死 亡，或10人以上50 人以下重傷。1000萬(wàn)以上5000萬(wàn) 以下直接經(jīng)濟(jì)損 失。裝置停工行業(yè)內(nèi)、省 內(nèi)影響。15潛在違反法規(guī) 和標(biāo)準(zhǔn)。3人以下死亡，或 10 人以下重傷。100萬(wàn)以上1000萬(wàn) 以下直接經(jīng)濟(jì)損 失。部分裝 置停工地區(qū)影響。7不符合上級(jí)或 行業(yè)的安全方 針、制度、規(guī)定 等。喪失勞動(dòng)力、截肢、 骨折、聽(tīng)力喪失、慢

28、 性病。10萬(wàn)以上100萬(wàn)以 下直接經(jīng)濟(jì)損失。部分設(shè)備停工公司及周邊 范圍。2不符合公司的 安全操作程序、 規(guī)定。輕微受傷、間歇不舒 服。1萬(wàn)以上10萬(wàn)以下 直接經(jīng)濟(jì)損失。1套設(shè)備 停工引人關(guān)注， 不利于基本 的安全衛(wèi)生 要求。1完全符合。無(wú)傷亡。1萬(wàn)以下直接經(jīng)濟(jì) 損失。沒(méi)有停工形象沒(méi)有受 損。表4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施（D）風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限E不可容許， 巨大風(fēng)險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù) 作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估立刻D高度危險(xiǎn)， 重大風(fēng)險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行 控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估。立即或近期整 改70 160C中度，中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程， 加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理20 70B輕度，可接 受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查有條件、有經(jīng) 費(fèi)時(shí)治理<20A輕度或可 忽略的風(fēng)險(xiǎn)無(wú)需采用控制措施，但需保存記錄附件2:風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）判斷準(zhǔn)則表1事故發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場(chǎng)