變更管理辦法發(fā)布

1、項(xiàng)目變更管理辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)中國(guó)石油管道建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)理部（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目經(jīng)理部）項(xiàng)目變更管理，依法合規(guī)處理項(xiàng)目變更，規(guī)范項(xiàng)目變更管控過(guò)程，提高變更審批效率，實(shí)現(xiàn)工程投資、工期和質(zhì)量等管理目標(biāo)，特修訂本辦法。第二條本辦法適用于項(xiàng)目經(jīng)理部承建的油氣管道建設(shè)項(xiàng)目變更管理工作。第三條項(xiàng)目變更管理遵循事前預(yù)控、嚴(yán)格限制、尊重設(shè)計(jì)、一事一議、保持合同嚴(yán)肅性的基本原則，項(xiàng)目變更管理采取分級(jí)、分類的管理方式。第二章術(shù)語(yǔ)解釋及變更分類第四條項(xiàng)目變更是指由于項(xiàng)目環(huán)境或其他原因，對(duì)已批復(fù)用于工程建設(shè)的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件、施工方案的調(diào)整，或是對(duì)合同約定事項(xiàng)的調(diào)整.項(xiàng)目變更包括設(shè)計(jì)變更、施工變更、合同變更，設(shè)計(jì)變

2、更和施工變更統(tǒng)稱為工程變更.（一）設(shè)計(jì)變更是指對(duì)已批復(fù)使用設(shè)計(jì)方案、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的變更，設(shè)計(jì)變更主要可劃分為可行性研究變更、初步設(shè)計(jì)變更和施工圖設(shè)計(jì)變更，承包商依照批復(fù)的設(shè)計(jì)方案和設(shè)計(jì)變更完成工程實(shí)體建設(shè)。可行性研究變更和初步設(shè)計(jì)變更，是指在可行性研究報(bào)告或初步設(shè)計(jì)報(bào)告批復(fù)后，由于項(xiàng)目資源、市場(chǎng)、功能、范圍、方案、地方規(guī)劃、投資等發(fā)生重大變化，需修改已批復(fù)的可行性研究方案或初步設(shè)計(jì)方案，并通過(guò)地區(qū)公司報(bào)股份公司批準(zhǔn)的變更.（二）施工變更是指在施工過(guò)程中對(duì)合同約定的或經(jīng)批準(zhǔn)的施工方案、施工工藝、施工組織設(shè)計(jì)等的變更.（三）合同變更是指項(xiàng)目經(jīng)理部與合同相對(duì)人對(duì)于已簽訂合同條款的調(diào)整和修改，對(duì)于合同中約

3、定延期服務(wù)、工程量增加等條款的執(zhí)行，不屬于合同變更。合同變更按合同管理辦法規(guī)定執(zhí)行。第五條變更提由方的變更分類（一）股份公司提由的變更。（二）地區(qū)公司提由的變更。（三）調(diào)控中心等中石油內(nèi)部單位提由的變更。（四）項(xiàng)目經(jīng)理部各處室及項(xiàng)目部提由的變更（五）初步設(shè)計(jì)服務(wù)商提由的變更.（六）承包商提交的變更：1.實(shí)施階段工程EPC/PC承包商接收的地方政府、公路、沿線群眾、鐵路、河流、電力、軍隊(duì)等中石油外部單位提由變更要求，工程范圍調(diào)整導(dǎo)致的變更；2。實(shí)施階段EPC/PC承包商根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)、條例要求及詳細(xì)勘察情況，采取合理工程方案造成的施工方式調(diào)整或工程實(shí)體功能、結(jié)構(gòu)變更。（七）地方政府、公路、鐵路、河

4、流、電力、軍隊(duì)等中石油外部單位提由的變更。第三章管理部門及職責(zé)第六條計(jì)劃處是項(xiàng)目變更的綜合協(xié)調(diào)部門，變更管理職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)項(xiàng)目變更管理辦法的編制、修訂和解釋。（二）接收股份公司或地區(qū)公司提由的設(shè)計(jì)變更、變更批復(fù)，發(fā)布變更通知，統(tǒng)一安排變更實(shí)施計(jì)劃和相應(yīng)的投資控制指標(biāo).負(fù)責(zé)項(xiàng)目變更管理辦法的編制、修訂和解釋（三）根據(jù)工程技術(shù)處審核確定的變更方案，在初步設(shè)計(jì)編制階段，共同向地區(qū)公司提交對(duì)批復(fù)可研的變更申請(qǐng)；在項(xiàng)目實(shí)施階段，向地區(qū)公司提交對(duì)批復(fù)初設(shè)的變更申請(qǐng)。（四）接收業(yè)務(wù)處室及項(xiàng)目部提由的變更，組織協(xié)調(diào)相關(guān)業(yè)務(wù)處室進(jìn)行變更審查，并提由審查意見(jiàn)；對(duì)工程技術(shù)處、工程管理處、項(xiàng)目部明確的線路管材數(shù)

5、據(jù)調(diào)整意見(jiàn)進(jìn)行分析，明確最終執(zhí)行意見(jiàn).（五）組織建立各項(xiàng)目變更管理臺(tái)賬（附表6、7）,組織變更審查會(huì)，跟蹤落實(shí)會(huì)議安排和要求。第七條造價(jià)與法律事務(wù)處是合同變更管理，及變更費(fèi)用審查、結(jié)算的管理部門，變更管理職責(zé)如下：（一）根據(jù)合同約定、定額及有關(guān)規(guī)定，對(duì)承包商和服務(wù)商提由的變更費(fèi)用進(jìn)行復(fù)審。（二）根據(jù)變更工程量確認(rèn)表，以及變更審批單確定的變更費(fèi)用，進(jìn)行變更結(jié)算。（三）負(fù)責(zé)合同工程報(bào)價(jià)內(nèi)容的界定，明確變更費(fèi)用的計(jì)價(jià)原則。第八條工程管理處變更管理職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)審查項(xiàng)目變更的施工可行性和對(duì)施工組織影響，包括變更引起的工序改變、施工工藝調(diào)整、重大施工方案調(diào)整等，審查承包商提由變更工程量的合理性，分

6、析項(xiàng)目變更對(duì)工期的影響。（二）界定項(xiàng)目變更中施工、投產(chǎn)有關(guān)問(wèn)題涉及承包商的責(zé)任，并根據(jù)合同條款組織項(xiàng)目部啟動(dòng)索賠。（三）負(fù)責(zé)變更引起建設(shè)模式調(diào)整和承包商的確認(rèn)，根據(jù)規(guī)定向招標(biāo)管理處提由招標(biāo)需求。（四）施工圖設(shè)計(jì)完成后，負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目部落實(shí)項(xiàng)目實(shí)際管材需求及與施工圖數(shù)據(jù)的差異。（五）負(fù)責(zé)核實(shí)工程變更的實(shí)際完成工程量，以及項(xiàng)目變更的竣工資料管理。第九條工程技術(shù)處變更管理職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)組織對(duì)批復(fù)可研方案的變更申請(qǐng)，落實(shí)批復(fù)可研調(diào)整后初步設(shè)計(jì)調(diào)整工作.組織審核變更設(shè)計(jì)方案，提由審查意見(jiàn)。（二）對(duì)于批復(fù)初步設(shè)計(jì)后的變更，組織初步設(shè)計(jì)服務(wù)商按照要求編制變更方案和概算，審查變更設(shè)計(jì)方案，提由審查意見(jiàn).（

7、三）負(fù)責(zé)組織分析初步設(shè)計(jì)批復(fù)后，變更對(duì)專項(xiàng)評(píng)價(jià)的影響，組織開(kāi)展補(bǔ)充評(píng)價(jià)。（四）組織審查承包商提由的施工圖設(shè)計(jì)變更方案。第十條質(zhì)量安全環(huán)保處變更管理職責(zé)如下：（一）分析變更對(duì)已批復(fù)除工程技術(shù)處負(fù)責(zé)外的環(huán)評(píng)、安評(píng)、職評(píng)、水保評(píng)價(jià)方案、安全設(shè)施專篇的影響，提由開(kāi)展補(bǔ)充評(píng)價(jià)的意見(jiàn)。（二）審核變更引起的HSE風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施方案，提由審核意見(jiàn)。第十一條物資采辦處變更管理職責(zé)如下：（一）審核變更引起設(shè)備、材料的采購(gòu)到場(chǎng)時(shí)間的可滿足性，提由和審查變更引起的物資采購(gòu)、到場(chǎng)時(shí)間、費(fèi)用變化、物資生產(chǎn)與施工需求調(diào)整平衡等意見(jiàn)。（二）對(duì)于已經(jīng)批復(fù)實(shí)施的工程變更，按照工程技術(shù)處提交的設(shè)備材料調(diào)整數(shù)據(jù)，組織變更物資的平衡調(diào)

8、劑或增訂。（三）組織開(kāi)展變更增訂物資監(jiān)造工作，負(fù)責(zé)監(jiān)控乙供物資變更執(zhí)行情況。第十二條公共關(guān)系處變更管理職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)進(jìn)行工程變更項(xiàng)目用地預(yù)審的合規(guī)性分析。（二）負(fù)責(zé)審核工程變更對(duì)規(guī)劃、建設(shè)用地、林地、文物保護(hù)區(qū)等影響。（三）負(fù)責(zé)組織工程變更后的用地標(biāo)準(zhǔn)確定、永久用地、林業(yè)的征用和補(bǔ)償?shù)裙ぷ?。第十三條招標(biāo)管理處負(fù)責(zé)按照各職能處室的招標(biāo)需求，組織變更引起的采購(gòu)招標(biāo)工作。第十四條財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)分析變更對(duì)工程保險(xiǎn)的影響。第十五條審計(jì)監(jiān)察處參加變更審查會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)督變更管理過(guò)程的及時(shí)性、合規(guī)性.第十六條項(xiàng)目部代表項(xiàng)目經(jīng)理部在現(xiàn)場(chǎng)處理項(xiàng)目變更，變更管理職責(zé)如下：（一）組織EPC承包商按批復(fù)的初設(shè)方案和審批

9、的施工組織設(shè)計(jì)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)工作，嚴(yán)格控制項(xiàng)目變更。（二）負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)接收承包商、現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)商和工程建設(shè)相關(guān)第三方提由的項(xiàng)目變更申請(qǐng)，組織分析變更的原因、責(zé)任，以及對(duì)工程建設(shè)合規(guī)性、現(xiàn)場(chǎng)可行性、工期、費(fèi)用、設(shè)備材料和HSE的影響。（三）負(fù)責(zé)按照合同約定處理項(xiàng)目變更，對(duì)承包商提交變更的合同允許調(diào)價(jià)內(nèi)容進(jìn)行初步判定，明確審查意見(jiàn)（四）負(fù)責(zé)對(duì)同時(shí)具備如下條件的項(xiàng)目變更進(jìn)行審批不影響工程質(zhì)量、安全，不影響合同價(jià)格調(diào)整，不影響工程合同及綜合計(jì)劃工期目標(biāo)，不影響初步設(shè)計(jì)方案調(diào)整，不影響專項(xiàng)評(píng)價(jià)，不影響建設(shè)用地。（五）負(fù)責(zé)建立并定期提交項(xiàng)目變更管理臺(tái)賬。第十七條項(xiàng)目部、本部處室均有義務(wù)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)環(huán)境、條件變化，提由工

10、程變更申請(qǐng).第四章變更管理要求及流程第十八條對(duì)于項(xiàng)目前期成果的審核和調(diào)整.計(jì)劃處接收項(xiàng)目前期資料后，組織業(yè)務(wù)處室和項(xiàng)目部根據(jù)職責(zé)分工，對(duì)前期資料進(jìn)行審查，針對(duì)批復(fù)可研方案與專項(xiàng)評(píng)價(jià)、用地預(yù)審、路由規(guī)劃等不一致內(nèi)容提由審查意見(jiàn)；計(jì)劃處梳理匯總后，提交地區(qū)公司開(kāi)展補(bǔ)充評(píng)價(jià)或修訂可研方案。第十九條對(duì)批復(fù)可研方案的變更。在初步設(shè)計(jì)編制過(guò)程中，針對(duì)已批復(fù)可研方案，包括設(shè)計(jì)方案、線路路由、站場(chǎng)/閥室選址等的變化，工程技術(shù)處組織初步設(shè)計(jì)服務(wù)商提由調(diào)整方案，以及變更依據(jù)、對(duì)投資、工期和專項(xiàng)評(píng)價(jià)的影響，形成申請(qǐng)報(bào)告，經(jīng)計(jì)劃處會(huì)簽后提交地區(qū)公司；在與地區(qū)公司達(dá)成共識(shí)后，開(kāi)展相應(yīng)初步設(shè)計(jì)工作；對(duì)于沒(méi)有形成共識(shí)、無(wú)法

11、按原可研方案實(shí)施的工作，提交股份公司前期工作銜接會(huì)，按會(huì)議安排開(kāi)展相應(yīng)初步設(shè)計(jì)工作。工程技術(shù)處組織初步設(shè)計(jì)咨詢商將補(bǔ)充評(píng)價(jià)要求落實(shí)到初步設(shè)計(jì)方案中。第二十條工程變更審查會(huì)計(jì)劃處組織造價(jià)與法律事務(wù)處、工程管理處、工程技術(shù)處、質(zhì)量安全環(huán)保處、公共關(guān)系處、物資采辦處、財(cái)務(wù)處、審計(jì)監(jiān)察處等處室參加工程變更審查會(huì)。會(huì)議主要對(duì)工程建設(shè)實(shí)施期間的工程變更進(jìn)行審查評(píng)估，各業(yè)務(wù)處室根據(jù)部門職責(zé)分工，討論分析變更的合法合規(guī)性、變更原因、變更責(zé)任、變更方案合理性、可行性，以及對(duì)工期、費(fèi)用、專項(xiàng)評(píng)價(jià)的影響等，審議確定需提交地區(qū)公司審查并報(bào)股份公司批準(zhǔn)的變更，以及需要報(bào)投資管理委員會(huì)批復(fù)的項(xiàng)目變更。在工程變更審查會(huì)7個(gè)

12、工作日前，計(jì)劃處向業(yè)務(wù)處室提供工程變更申請(qǐng)資料，在會(huì)議2個(gè)工作日前，業(yè)務(wù)處室將審查意見(jiàn)提交計(jì)劃處組織上會(huì).如相應(yīng)處室書面意見(jiàn)未明確，工程變更會(huì)取消。工程變更審查會(huì)每?jī)芍苷匍_(kāi)一次，由計(jì)劃處編寫會(huì)議紀(jì)要，參會(huì)處室匯簽，主管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。對(duì)于單項(xiàng)變更費(fèi)用增加費(fèi)用200萬(wàn)元及以上的（不包括需提交地區(qū)公司審查并報(bào)股份公司批準(zhǔn)的變更），提交投資管理委員會(huì)審批。第二十一條對(duì)于集團(tuán)公司、股份公司提由變更的處理。集團(tuán)公司關(guān)于工程建設(shè)規(guī)模、工程建設(shè)范圍、工藝技術(shù)方案、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等方面提由的變更，計(jì)劃處接到變更通知后，組織工程技術(shù)處、工程管理處、物資采辦處、質(zhì)量安全環(huán)保處、公共關(guān)系處，按職責(zé)分工進(jìn)行分析后，發(fā)布變更通

13、知。對(duì)于工程變更審查會(huì)審議后確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)無(wú)法實(shí)施的變更，業(yè)務(wù)處室提交原因說(shuō)明，計(jì)劃處擬函報(bào)告。（一）計(jì)劃處發(fā)布變更通知，明確投資渠道和費(fèi)用確定原則，提由設(shè)計(jì)、采購(gòu)、用地、施工、補(bǔ)充評(píng)價(jià)等業(yè)務(wù)活動(dòng)的綜合計(jì)劃安排.（二）工程技術(shù)處組織初步設(shè)計(jì)服務(wù)商編制變更技術(shù)方案（含投資），并組織該項(xiàng)目原專項(xiàng)評(píng)價(jià)單位開(kāi)展補(bǔ)充評(píng)價(jià)，相應(yīng)費(fèi)用增加按原合同約定執(zhí)行。（三）物資采辦處根據(jù)工程技術(shù)處提交的數(shù)據(jù)單，組織剩余物資的平衡使用后，再在原采購(gòu)合同基礎(chǔ)上增訂物資，對(duì)于需要重新招標(biāo)采購(gòu)的物資，執(zhí)行招標(biāo)管理辦法。（四）工程管理處、造價(jià)與法律事務(wù)處、項(xiàng)目部按照原工程建設(shè)承包和服務(wù)合同約定，啟動(dòng)相應(yīng)調(diào)整工作，項(xiàng)目部組織現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施。（

14、五）公共關(guān)系處安排建設(shè)用地、林地、文物等方面等相關(guān)工作。（六）質(zhì)量安全環(huán)保處分析變更對(duì)環(huán)評(píng)、安全、水保、職評(píng)等方面影響和HSE風(fēng)險(xiǎn)，提由是否補(bǔ)充評(píng)價(jià)。（七）對(duì)于不承擔(dān)變更工作內(nèi)容的原承包商或服務(wù)商業(yè)務(wù)處室在執(zhí)行合同約定條款的同時(shí)，通過(guò)談判或招標(biāo)選擇新的承包商或服務(wù)商。（八）各業(yè)務(wù)處室梳理按原批復(fù)方案已經(jīng)開(kāi)展工作、采購(gòu)物資和發(fā)生的費(fèi)用，提由處理意見(jiàn)，形成報(bào)告提交計(jì)劃處，計(jì)劃處統(tǒng)一報(bào)告股份公司。第二十二條對(duì)于北京調(diào)控中心、地區(qū)公司等中石油單位提由變更的處理。計(jì)劃處接收北京調(diào)控中心、地區(qū)公司等中石油單位提由的設(shè)計(jì)變更要求后，提交工程變更審查會(huì)審議。（一）對(duì)于不需要股份公司批復(fù)，經(jīng)分析后同意實(shí)施的設(shè)計(jì)

15、變更，業(yè)務(wù)處室按與承包商和服務(wù)商的原合同約定，組織開(kāi)展相關(guān)工作，工程技術(shù)處分析設(shè)計(jì)原因和責(zé)任。（二）對(duì)于需要股份公司批復(fù)的設(shè)計(jì)變更，業(yè)務(wù)處室提交原因說(shuō)明，計(jì)劃處致函北京調(diào)控中心或地區(qū)公司，在取得股份公司批復(fù)后執(zhí)行。對(duì)于需要初步設(shè)計(jì)服務(wù)商編制設(shè)計(jì)變更方案的，工程技術(shù)處按照地區(qū)公司要求做好安排和配合。（三）現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目部不接收地區(qū)公司未經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理部各處室確認(rèn)的變更通知。如地區(qū)公司現(xiàn)場(chǎng)派駐機(jī)構(gòu)提由變更要求，項(xiàng)目部應(yīng)向其明確需由其上報(bào)該上級(jí)單位，由相應(yīng)地區(qū)公司與項(xiàng)目經(jīng)理部聯(lián)系變更事宜。第二十三條對(duì)于項(xiàng)目經(jīng)理部處室和項(xiàng)目部提由變更的處理。業(yè)務(wù)部門提交計(jì)劃處，在工程變更審查會(huì)審議。（一）對(duì)于不需要股份公司批復(fù)

16、，經(jīng)分析后同意實(shí)施的設(shè)計(jì)變更或施工變更，業(yè)務(wù)處室按與承包商和服務(wù)商的原合同約定，組織開(kāi)展相關(guān)工作，工程技術(shù)處分析設(shè)計(jì)原因和責(zé)任，工程管理處分析施工原因和責(zé)任.（二）對(duì)于需要股份公司批復(fù)的設(shè)計(jì)變更，工程技術(shù)處分析設(shè)計(jì)原因和責(zé)任，并組織初步設(shè)計(jì)服務(wù)商編制設(shè)計(jì)變更方案（含費(fèi)用），經(jīng)工程技術(shù)處審查設(shè)計(jì)方案、計(jì)劃處審查投資后，計(jì)劃處致函地區(qū)公司，在取得股份公司批復(fù)后執(zhí)行.第二十四條對(duì)于初步設(shè)計(jì)服務(wù)商提由變更的處理.工程技術(shù)處組織審查設(shè)計(jì)變更方案，并分析初步設(shè)計(jì)服務(wù)商責(zé)任。（一）對(duì)于不需要股份公司批復(fù)，經(jīng)分析后同意實(shí)施的設(shè)計(jì)變更，業(yè)務(wù)處室按與承包商和服務(wù)商的原合同約定，組織開(kāi)展相關(guān)工作。（二）對(duì)于需要股份

17、公司批復(fù)的設(shè)計(jì)變更，計(jì)劃處審查變更費(fèi)用，并致函地區(qū)公司，在取得股份公司批復(fù)后執(zhí)行。第二十五條EPC承包商應(yīng)嚴(yán)格按照初步設(shè)計(jì)批復(fù)方案組織開(kāi)展施工圖設(shè)計(jì)，嚴(yán)格按照經(jīng)批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計(jì)、經(jīng)批復(fù)的“施工組織設(shè)計(jì)組織”施工。對(duì)于EPC承包商提交的工程變更。（一）承包商編制書面變更申請(qǐng)單及變更材料（包括電子版），具體見(jiàn)附表1至附表5,提交工程監(jiān)理審查，工程監(jiān)理結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，針對(duì)變更依據(jù)、變更方案（設(shè)計(jì)或施工）、變更工程量、調(diào)整費(fèi)用、對(duì)工期、專項(xiàng)評(píng)價(jià)、質(zhì)量安全等影響內(nèi)容進(jìn)行全面審查，對(duì)照項(xiàng)目經(jīng)理部與EPC承包商合同約定，提由處理意見(jiàn)，報(bào)項(xiàng)目部審查。（二）項(xiàng)目部對(duì)通過(guò)工程監(jiān)理審查的工程變更進(jìn)行復(fù)審，對(duì)于材料不完

18、整、依據(jù)不充分、不同意實(shí)施的變更予以退回；對(duì)于處理權(quán)限內(nèi)的變更進(jìn)行審批，審批后及時(shí)組織存檔，同時(shí)提交計(jì)劃處備案；對(duì)于需要提交工程變更審查會(huì)審查的變更，通過(guò)工程OA系統(tǒng)提交計(jì)劃處（涉密資料按照涉密管理規(guī)定執(zhí)行，相關(guān)方案可單獨(dú)上報(bào)）組織審查。（三）計(jì)劃處對(duì)項(xiàng)目部提交的工程變更進(jìn)行初審，對(duì)于上報(bào)材料不滿足下步審查要求的項(xiàng)目變更予以退回。計(jì)劃處初審后，在變更審查會(huì)一周前，發(fā)送至相關(guān)處室提前審查；業(yè)務(wù)處室按照職責(zé)分工，在工程變更審查會(huì)上提由審查意見(jiàn)。（四）按照會(huì)議審查內(nèi)容，計(jì)劃處形成工程變更審查意見(jiàn)。（五）對(duì)于不需要股份公司批復(fù)，經(jīng)分析后同意實(shí)施的設(shè)計(jì)變更或施工變更，業(yè)務(wù)處室按與承包商和服務(wù)商的原合同約

19、定，組織開(kāi)展相關(guān)工作。（六）對(duì)于需要股份公司批復(fù)的設(shè)計(jì)變更，工程技術(shù)處分析設(shè)計(jì)原因和責(zé)任，并組織初步設(shè)計(jì)服務(wù)商編制設(shè)計(jì)變更方案（含費(fèi)用），經(jīng)工程技術(shù)處審查設(shè)計(jì)方案、計(jì)劃處審查投資后，計(jì)劃處致函地區(qū)公司，在取得股份公司批復(fù)后執(zhí)行。（七）沒(méi)有通過(guò)變更審查會(huì)審查的項(xiàng)目變更，不予實(shí)施，變更流程關(guān)閉.第二十六條對(duì)于項(xiàng)目沿線地方政府、公鐵路、河流、部隊(duì)等中石油外部機(jī)構(gòu)或單位提由變更的處理.在工程建設(shè)實(shí)施期間，上述機(jī)構(gòu)或單位向項(xiàng)目部、EPC承包商提生變更要求。（一）對(duì)于增加分輸口、功能調(diào)整的變更要求，項(xiàng)目部取得地方政府書面文件，向計(jì)劃處提由變更需求，經(jīng)工程變更審查會(huì)審議并函交地區(qū)公司，在取得股份公司批復(fù)后，

20、計(jì)劃處安排實(shí)施。（二）對(duì)于上述機(jī)構(gòu)或單位提由的不能落實(shí)線路路由或站址的變更，工程技術(shù)處、項(xiàng)目部組織設(shè)計(jì)服務(wù)商取得相關(guān)機(jī)構(gòu)或單位的書面意見(jiàn)，經(jīng)工程變更審查會(huì)審議并函交地區(qū)公司，在取得股份公司批復(fù)后取消.各業(yè)務(wù)處室梳理按原批復(fù)方案已經(jīng)開(kāi)展工作、采購(gòu)物資和發(fā)生的費(fèi)用，提由處理意見(jiàn)，形成報(bào)告提交計(jì)劃處，計(jì)劃處統(tǒng)一報(bào)告股份公司。（三）對(duì)于上述機(jī)構(gòu)或單位提由路由改線、站址改變、設(shè)計(jì)方案等的變更要求，工程技術(shù)處、項(xiàng)目部安排EPC承包商編制設(shè)計(jì)變更方案，按承包商提由變更的流程組織審查。第二十七條工程變更審查要求服務(wù)商提交工程變更材料，須依據(jù)充分、時(shí)效合理，同步分析工程量與費(fèi)用變化，界定工程變更與合同關(guān)系，體現(xiàn)

21、工程變更對(duì)費(fèi)用、工期等關(guān)鍵因素的影響。工程變更提由部門應(yīng)對(duì)照合同約定條款分析，變更審批意見(jiàn)要明確合同依據(jù)條款意見(jiàn)，否則接收部門有權(quán)退回。（一）工程變更合規(guī)性審查。工程變更合規(guī)性審查包括：變更依據(jù)的合理有效性，變更方案用地是否符合用地預(yù)審意見(jiàn)，地方主管部門關(guān)于是否需要開(kāi)展補(bǔ)充評(píng)價(jià)的初步意見(jiàn),變更費(fèi)用計(jì)價(jià)符合合同條款約定。對(duì)于涉及建設(shè)用地、林地、文物保護(hù)區(qū)，變更材料須提供與已批復(fù)建設(shè)用地、林地、文物保護(hù)區(qū)真實(shí)現(xiàn)狀情況對(duì)于改線、改址、改動(dòng)穿越方案的變更需取得相關(guān)行政環(huán)保、防洪、安監(jiān)、規(guī)劃等管理部門的明確書面意見(jiàn)。（二）工程變更方案審查。工程技術(shù)處審查設(shè)計(jì)變更方案，工程管理處審查施工變更方案，變更方案

22、審查包括變更原因分析、方案可行性分析、變更方案比選和變更工程量審查。涉及對(duì)批復(fù)施工圖或初步設(shè)計(jì)調(diào)整的方案，必須由具備設(shè)計(jì)資質(zhì)單位編制設(shè)計(jì)方案，項(xiàng)目主管經(jīng)理簽字外，須有原設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。（三）變更影響工期審查。在承包商變更申請(qǐng)資料中應(yīng)詳細(xì)分析變更對(duì)工期的影響，明確對(duì)后續(xù)工作及其他服務(wù)商工作的影響，提由對(duì)項(xiàng)目綜合計(jì)劃管理程序中要求的緊后里程碑節(jié)點(diǎn)計(jì)劃及工期目標(biāo)的調(diào)整建議。計(jì)劃處綜合平衡各業(yè)務(wù)部門關(guān)于影響工期的審查意見(jiàn)，按項(xiàng)目綜合計(jì)劃管理程序要求，納入綜合計(jì)劃季度或工期目標(biāo)管理。對(duì)于影響工期目標(biāo)的變更，計(jì)劃處報(bào)上級(jí)單位或項(xiàng)目業(yè)主審批。（四）變更費(fèi)用審查1 o變更費(fèi)用包括變更事項(xiàng)自身發(fā)生的費(fèi)用及由

23、此引起的相關(guān)工作所產(chǎn)生的費(fèi)用；2 .費(fèi)用變更審查首先判別變更費(fèi)用承擔(dān)主體，判別依據(jù)是合同相應(yīng)條款和變更原因，對(duì)由于承包商本身責(zé)任造成的工程變更，由承包商承擔(dān)費(fèi)用；3 .變更費(fèi)用計(jì)算規(guī)則是合同相應(yīng)條款中費(fèi)用調(diào)價(jià)條款；4 。承包商變更申請(qǐng)資料中，應(yīng)包括變更費(fèi)用預(yù)算，造價(jià)與法律事務(wù)處對(duì)于申請(qǐng)變更費(fèi)用的審查作為變更的最高限價(jià)，變更實(shí)際實(shí)施后，按現(xiàn)場(chǎng)簽證進(jìn)入工程結(jié)算；5 。對(duì)于需要股份公司批復(fù)的設(shè)計(jì)變更，造價(jià)與法律事務(wù)處暫不審查費(fèi)用；取得股份公司批復(fù)后，計(jì)劃處發(fā)布投資控制指標(biāo)，造價(jià)與法律事務(wù)處對(duì)應(yīng)合同約定，提由承包商費(fèi)用審查意見(jiàn)；6.對(duì)于變更減少費(fèi)用的，承包商應(yīng)按合同條款提由；對(duì)于變更應(yīng)增加費(fèi)用，而承包

24、商變更申請(qǐng)資料中未提交費(fèi)用預(yù)算的變更，視為無(wú)費(fèi)用變更.（五）變更申請(qǐng)資料及審批說(shuō)明1。承包商提交變更申請(qǐng)資料時(shí)，應(yīng)填寫“變更申請(qǐng)單”，體現(xiàn)變更影響分析結(jié)果（附表1至附表5根據(jù)說(shuō)明使用）；工程變更資料必須齊全，資料不全不清，視為無(wú)效變更。2。變更申請(qǐng)資料，必須依據(jù)充分、時(shí)效合規(guī)，同步分析費(fèi)用變化與工程量變化；對(duì)于涉及永久用地、林地使用面積的，變更材料必須提供與已批復(fù)用地、林地指標(biāo)的對(duì)比分析。（六）對(duì)照合同審查工程變更EPC承包商在提交的工程變更資料中，應(yīng)包括對(duì)照合同條款關(guān)于工程范圍、計(jì)價(jià)依據(jù)和責(zé)任的相關(guān)說(shuō)明，工程監(jiān)理、項(xiàng)目部對(duì)照項(xiàng)目經(jīng)理部與EPC承包商的合同約定條款進(jìn)行審查，明確提由審查意見(jiàn)；工

25、程變更是否引起合同調(diào)整，由合同執(zhí)行單位發(fā)起，對(duì)于引起的原合同造價(jià)調(diào)整意見(jiàn)，造價(jià)與法律事務(wù)處明確。第二十八條對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)緊急變更事項(xiàng)的處理.為避免現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生安全、質(zhì)量、環(huán)保事故，減少工程經(jīng)濟(jì)損失，以及為保證工程按期投產(chǎn)，對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)需要緊急處理的變更事項(xiàng)，項(xiàng)目部組織相關(guān)方形成共識(shí)并簽署書面意見(jiàn)后，可以作為緊急事項(xiàng)在現(xiàn)場(chǎng)緊急組織實(shí)施.EPC承包商和工程監(jiān)理做好現(xiàn)場(chǎng)記錄，在后續(xù)提交的變更資料中，除項(xiàng)目部組織的審查材料，還應(yīng)包括緊急變更事項(xiàng)說(shuō)明和各方簽署意見(jiàn)和變更工程量簽證確認(rèn)單，審查完成后直接進(jìn)入工程結(jié)算.對(duì)于隧道圍巖變化、不良地質(zhì)等變更資料由現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理證明現(xiàn)場(chǎng)變化屬于危及安全須及時(shí)處理，并由具書面意見(jiàn)，由監(jiān)理

26、項(xiàng)目部總監(jiān)審核確認(rèn)。對(duì)于圍巖變化的情況，上報(bào)資料中對(duì)圍巖變化的確認(rèn)工作，需具有勘察資質(zhì)的監(jiān)理或設(shè)計(jì)單位由具書面圍巖鑒定意見(jiàn)。應(yīng)急變更包括：（一）在危及人員和財(cái)產(chǎn)安全的緊急情況下，啟動(dòng)應(yīng)急搶險(xiǎn)管理流程，事后履行變更流程；（二）隧道圍巖等級(jí)與項(xiàng)目經(jīng)理部提供的地質(zhì)勘察資料不一致，工期或質(zhì)量安全要求及時(shí)處理的；（三）隧道或其他地下工程遇溶洞、斷層破碎帶等不良地質(zhì)，需要及時(shí)處理的；（四）其他緊急情況，為保證工期目標(biāo)，經(jīng)變更審查會(huì)審查確認(rèn)屬于緊急事項(xiàng)的變更。第二十九條工程變更的執(zhí)行與監(jiān)控（一）工程變更審查會(huì)會(huì)議紀(jì)要、變更實(shí)施通知由計(jì)劃處統(tǒng)一發(fā)布，未得到批準(zhǔn)的工程變更不準(zhǔn)實(shí)施（對(duì)于緊急事項(xiàng)變更除外）。（二）

27、計(jì)劃處發(fā)布工程變更通知后，項(xiàng)目部向承包商、服務(wù)商發(fā)布變更通知并組織EPC承包商對(duì)已批復(fù)的施工圖設(shè)計(jì)或施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行調(diào)整或補(bǔ)充，完善設(shè)計(jì)和施工組織文件，履行審查手續(xù)，按修訂后的施工圖設(shè)計(jì)或施工組織設(shè)計(jì)組織現(xiàn)場(chǎng)工程建設(shè)。（三）項(xiàng)目部、工程監(jiān)理做好過(guò)程監(jiān)控管理，每月將工程變更執(zhí)行情況，完善進(jìn)變更管理臺(tái)賬并提交計(jì)劃處，計(jì)劃處匯總后通報(bào)各相關(guān)處室。（四）變更實(shí)施完成后，項(xiàng)目部組織現(xiàn)場(chǎng)工程監(jiān)理對(duì)變更實(shí)際工程量進(jìn)行確認(rèn)并審核費(fèi)用，填報(bào)變更工程量確認(rèn)單，工程監(jiān)理、項(xiàng)目部簽字確認(rèn)后提交工程管理處審查，造價(jià)與法律事務(wù)處按照工程竣工結(jié)算管理辦法進(jìn)行工程變更結(jié)算.（五）工程技術(shù)處界定工程變更中初步設(shè)計(jì)服務(wù)商、EPC

28、施工圖設(shè)計(jì)承包商的責(zé)任，并根據(jù)合同條款啟動(dòng)對(duì)初步設(shè)計(jì)服務(wù)商的索賠，為項(xiàng)目部提供對(duì)施工圖設(shè)計(jì)責(zé)任方的索賠依據(jù)；項(xiàng)目部根據(jù)確定的項(xiàng)目變更中承包商的責(zé)任依據(jù)合同條款啟動(dòng)索賠。（六）對(duì)于超由時(shí)效且已實(shí)施的工程變更，如因項(xiàng)目經(jīng)理部原因造成，計(jì)劃處組織調(diào)查并說(shuō)明原因，涉及相關(guān)處室、項(xiàng)目部原因?qū)е伦兏ぷ饔涩F(xiàn)問(wèn)題，相關(guān)意見(jiàn)反饋人事處納入績(jī)效考核.如因服務(wù)商自身原因造成的違反工程變更審批要求行為，對(duì)于確有必要實(shí)施的工程變更，只對(duì)技術(shù)方案審查，對(duì)增加費(fèi)用不予審查.對(duì)于沒(méi)有必要實(shí)施的工程變更，如承包商已經(jīng)組織實(shí)施，由項(xiàng)目部安排對(duì)已經(jīng)實(shí)施的變更工程返工，并根據(jù)與承包商合同條款約定進(jìn)行處理或索賠。（七）由于承包商原因

29、造成的工程變更，由承包商承擔(dān)變更工程及相關(guān)費(fèi)用，造成工期延誤的，項(xiàng)目部按照索賠與反索賠管理辦法啟動(dòng)索賠。第三十條關(guān)于管材、設(shè)備的變更管理。EPC承包商必須嚴(yán)格按照批復(fù)的初步設(shè)計(jì)組織開(kāi)展施工圖設(shè)計(jì)，按照經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計(jì)組織施工。對(duì)由于設(shè)計(jì)變更造成的管材、設(shè)備規(guī)格和數(shù)量的調(diào)整，嚴(yán)格履行調(diào)整手續(xù)（一）初步設(shè)計(jì)方案批復(fù)后，工程技術(shù)處組織初步設(shè)計(jì)服務(wù)商提交不同種類和規(guī)格的管材和設(shè)備數(shù)據(jù)單，招標(biāo)管理處、物資采辦處按照數(shù)據(jù)單組織或委托管材、設(shè)備采購(gòu)。（二）施工圖編制完成后，工程技術(shù)處、項(xiàng)目部組織EPC承包商統(tǒng)計(jì)歸0施工圖中管材、設(shè)備數(shù)量對(duì)比批復(fù)初步設(shè)計(jì)的數(shù)據(jù)單的差異，向計(jì)劃處提交分析報(bào)告，說(shuō)明差異原因和

30、相應(yīng)變更依據(jù)，經(jīng)工程變更審查會(huì)審議后，按會(huì)議確定的意見(jiàn)安排后續(xù)工作。（三）施工圖編制完成后，對(duì)于施工圖進(jìn)行調(diào)整的變更，項(xiàng)目部每月對(duì)管材需求變化進(jìn)行統(tǒng)計(jì)報(bào)告，同時(shí)將對(duì)照施工圖需求變化情況報(bào)送工程管理處.對(duì)于非急需物資每3個(gè)月隨季度更新計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。（四）對(duì)于沒(méi)有批復(fù)的設(shè)計(jì)變更，EPC承包商提交的甲供物資調(diào)整，項(xiàng)目部不予提交管材、設(shè)備需求報(bào)告，對(duì)于EPC承包商超由初步設(shè)計(jì)批復(fù)數(shù)據(jù)單數(shù)量的乙供物資，由EPC承包商自行承擔(dān).第三十一條承包商對(duì)已批復(fù)工程變更存在異議的處理.承包商對(duì)工程變更計(jì)劃安排有異議的，在收到工程變更通知后7個(gè)工作日內(nèi)提由，履行綜合計(jì)劃調(diào)整流程；對(duì)工程變更審核費(fèi)用存在異議的，在收到工

31、程變更通知后14個(gè)工作日內(nèi)提由，按原合同約定進(jìn)行協(xié)商；對(duì)工程變更計(jì)價(jià)原則存在異議、需要修訂原合同關(guān)于變更的計(jì)價(jià)原則條款按原合同約定并執(zhí)行合同管理辦法如果承包商拒絕執(zhí)行工程變更通知安排的工作內(nèi)容在項(xiàng)目經(jīng)理部與承包商合同內(nèi)有明確規(guī)定，項(xiàng)目部按原合同規(guī)定執(zhí)行；如原合同中無(wú)相應(yīng)規(guī)定，項(xiàng)目部向工程管理處提交報(bào)告，由其確定承包商組織模式。第五章其他管理要求第三十二條對(duì)于項(xiàng)目經(jīng)理部領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)、投資管理委員會(huì)、外協(xié)審批會(huì)、變更審查會(huì)等由項(xiàng)目經(jīng)理部領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)的事項(xiàng)發(fā)生調(diào)整，按照變更處理，提交原會(huì)議審查、確認(rèn)，并在變更審查會(huì)上進(jìn)行通報(bào)。第三十三條工程變更管理的時(shí)限要求（一）對(duì)于涉及需要開(kāi)展補(bǔ)充評(píng)價(jià)和管材規(guī)格、數(shù)量調(diào)整的