2012年基金從業(yè)資格考試專項訓(xùn)練輔導(dǎo)

1、判斷題1 托管協(xié)議在雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日起便生效2 沒有基金契約就沒有托管協(xié)議，基金契約終止，托管協(xié)議就終止。答是3.基金托管人對基金設(shè)立和運作不承擔(dān)民事責(zé)任。答是4.托管協(xié)議只有在托管資金交付給托管人后才發(fā)生法律效力。答是5. 基金托管人和基金管理人在行財政上應(yīng)相互獨立，其高級管理人員則可以相互兼答非6.除了根據(jù)基金管理人的指令或基金契約的規(guī)定外，基金托管人在特殊情況下，可以動用基金資產(chǎn)。答非7 托管協(xié)議在雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日起便生效。答8.托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金契約終止之日。9.基金發(fā)起人認(rèn)購的基金單位，自基金成立之日起至少一年內(nèi)不得贖回或轉(zhuǎn)讓。1開放式基金在批準(zhǔn)之是個月

2、內(nèi)凈銷售額少于億元答6.起 32 是1證券投資基金發(fā)起后不能成立，基金發(fā)起人須承擔(dān)募集費用，所募集的資7.金并加計銀行活期存款利息額須在 15 天內(nèi)退還給基金答認(rèn)購者。非1基金契約只是基金持有人和基金管理人之間的8.契約。答非1基金契約的當(dāng)事人是基金持有人、基金管理人和基金托管答非基金受益人本身事人不是?；鹌跫s的當(dāng)答是基金發(fā)起人訂立的的利基益金，契約顯了受益人因此其創(chuàng)設(shè)性的質(zhì)信。托帶有他益答是我國法律將基金契約現(xiàn)定契義約為。諾成契政上、職。非答是答是10.11.12.13.1基金管理公司應(yīng)該在每周五公告上周結(jié)束時的資4產(chǎn)凈值。答15基金投資于股票、債總?cè)档牡谋壤坏陀诨鹳Y產(chǎn)披露基金信息的

3、年度結(jié)報束告后應(yīng)的該在基金會計年度90%。答非60 日內(nèi)公布。答非披露基金信息的計年年度度報前告應(yīng)該在基金會 6 個月結(jié)束后基金投資組合開報始告后應(yīng)的該在下一季度 30 個工告作。日內(nèi)公產(chǎn)凈值?；鸸芾砣斯嫱袌蠊芨嫒恕５淖兏鼘儆诙ㄆ诖鸱腔鹗芤嫒吮旧聿皇腔鹌跫s的當(dāng)事人60 日公是布。答答非9.20.2122.人。約而不是實答是2 基金契約是托管協(xié)議的一部答3.分。非2托管協(xié)議可以改變基金契約對基金管理人和托管人權(quán)利和義4.務(wù)的規(guī)定。2托管協(xié)議調(diào)整信托人內(nèi)部關(guān)系的協(xié)議，基金契約是調(diào)整外部關(guān)系答非5的協(xié)議。答是我國基金的設(shè)立實行的是注冊6.制。答非2注冊制是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對

4、基金的設(shè)立進(jìn)行實質(zhì)性7.的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。答非2在注冊制下，證券監(jiān)管當(dāng)局會檢查材料的真實、完整性和8.準(zhǔn)確性。2美國對公募基金實行注冊制，對私募基金實行注9冊豁免。30 審批制和注冊制的選擇就是要解決好政府與市場的關(guān)系。首先要確定投資策略。答非答 非答是是 31.設(shè)計一個基金品種，32.33.每個基金發(fā)起少人于的實收資本不 3 億元是。 答基金管理公司申請設(shè)立基金，可以不需要錄。答是3年以上從事證券投的資記的經(jīng)驗和連續(xù)盈利34.35.封閉式基金是的募集期限 6答封閉式基金募集期限已滿時，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的得成立。答非3公司型基金持有人和基金托管人的關(guān)系是受

5、益人與受托人6的關(guān)系。50%時，該基金不答 非3契約型基金持有要和基金托管人的關(guān)系是委托人和受托人7.的關(guān)系。33基金管理人與基金持有人是委托人和受托人的8.關(guān)系。答非39 基金持有人與基金管理人的關(guān)系既是委托人和受托人的關(guān)系人與受托人的關(guān)系。答是答非也是受益40.中國證監(jiān)會收到籌建申請后，自正式受理申請之日起 60 個工作日內(nèi)作出是否同意籌建的決定，并書面通知申請人。答是41.經(jīng)批準(zhǔn)成立的基金管理公司，辦理工商登記之后 15 個工作日內(nèi)，持相關(guān)文件向中國證監(jiān)會申請領(lǐng)取證監(jiān)會頒發(fā)的基金管理公司法人許。答4 基金管理人是基金資產(chǎn)的名義持有人和2保管人。44基金管理人可以從事債券的自營答3.業(yè)務(wù)。

6、是44.時，但對不同的基金可以合賬管理。答非非答非基金托管人在對基金進(jìn)行托管必須注意將其托管格的基管理金資，產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)45.46.47.48.基金手管人必須保記存錄基金的會計賬冊和15 年以上。答是原任基金托管人托管的基金應(yīng)無終新止任?；鹜泄苋顺薪拥?，該基金答是基金持有人大會只人能召由集基。金管理或基金托管答非代表基金份額 30%以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。出席人數(shù)未達(dá)15 個工作日后重新召開并再次進(jìn)行公告。30%以上時，即可重新召開。答非到前款規(guī)定人數(shù)時，召集人應(yīng)當(dāng)將會議推遲至少當(dāng)出席會議的基金持有人所代表的基金份額達(dá)到44基金管理人可以從事債券的自營答9.業(yè)務(wù)。

7、50.時，但對不同的基金可以合賬管理。答非基金托管人在對基金進(jìn)行托管必須注意將其托管格的基管理金資，產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)51.52.53.5基金手管人必須保記存錄基金的會計賬冊和15 年以上。答是原任基金托管人托管的基金應(yīng)無終新止任?；鹜泄苋顺薪拥?，該基金答是基金持有人大會只人能召由集基。金管理或基金托管答非5代表基金份額 30%以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。出4.席人數(shù)未達(dá)到前款規(guī)定人數(shù)時，召集人應(yīng)當(dāng)將會議推 15 個工作日后重新召開并再次進(jìn)遲至少行公告。當(dāng)出席會議的基金持有人所代表的基金份 30%以上時，即可重新召開。額達(dá)到答非55計價錯誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈 1%時，基金管

8、理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報5值的證監(jiān)會備案。答非56.更換基金管理人時，由基金持有人大會對被提名的基金管理人形成決答是57. 基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后的 7 個工作日內(nèi)公告;如果基金管理人和基金托管人同時更換，由基金主要發(fā)起人在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后的 7 個工作日內(nèi)公告。非58.原任基金管理人無新任基金管理人承接的，該基金應(yīng)當(dāng)終止。答是59.基金管理人可以將本基金投資于其他基金。答非60.基金管理人可以從事證券信用交易。 答非 61.基金管理人可以動用銀行信貸資金從事基金投資。答非62 基金管理人可以從事證券信貸業(yè)務(wù)。答非63 基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金

9、管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券。答是驗和連續(xù)盈利的記錄。答非67.證券公司、信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國證監(jiān)會提出申請時，要附送經(jīng)會計事務(wù)所審計的發(fā)起人最近 2 年的財務(wù)報告。答非68. 基金管理公司的發(fā)起人只能是證券公司和信托投資公司。答非69.基金管理公司采取股份有限責(zé)任公司的組織形式的，必須以發(fā)起方式成立。是70 每個基金管理公司的發(fā)起人的實收資本都必 3 億元。須不少于答是71 基金管理公司的主要發(fā)起人要求最近 3 年連續(xù)盈利。答是72.設(shè)立基金管理公司的申請人要向中國證監(jiān)會遞說明最 2 年從業(yè)遵守法規(guī)的情交材料，近況。答非73.提出設(shè)立基金管理公司籌建申請的申請人，若籌建申請未

10、在 6 個月內(nèi)不得再次獲批準(zhǔn)，提出籌建申請。答是74 在籌建期內(nèi)，申請人可以開展基金管理和其他業(yè)務(wù)活動。答非75.中國證監(jiān)會在正式受理開業(yè)申請之日起 60 個工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面形式通知申請人。非3 個月內(nèi)必須開業(yè)100 億元。答非(二)多項選擇題1.開放式基金銷售方式可分為()。A 代理銷售B 零售C 直接銷售基金管理人業(yè)可務(wù)以。從事證券承銷答非65.基金管理人可以使用賣不證屬券于?；鹈碌馁Y金買66.基金管理公司人作，為基金發(fā)起要求實少收資本不 3 億元答非有 3 年以上從事證券投資經(jīng)答76 基金管理公司自成立之日起的答非77.基金托管人的實收資本不少于D 批發(fā)銷售答AC

11、2 封閉式基金的發(fā)行方式有()。A 公募B 私募C 認(rèn)購D 上網(wǎng)發(fā)行答AB3.基金發(fā)行的內(nèi)容主要包括基金的()。A 發(fā)行方式B 發(fā)行價格C 發(fā)行費用D.發(fā)行期限答ABCD4 按照發(fā)行對象和發(fā)行范圍的不同，基金的發(fā)行方式可分為()方式。A 公募發(fā)行B 私募發(fā)行C. 自行發(fā)行D. 代理發(fā)行答AB招募說明書的主要職能5 美國證監(jiān)會要求投資公司的招募說明書分為()。A. 招募說明書主體部分B 附加信息說明C.基本信息D.細(xì)節(jié)答AB6 招募說明書的主要職能是()。A. 推銷基金證券B 保護(hù)投資者的利益C. 信息披露D. 指導(dǎo)投資答AB15 基金信息披露的定期報告包括()。A 年度報告B 中期報告C. 基

12、金投資組合報告D.基金凈值報告答ABCD7 下列是審批制缺陷的是()A.降低效率，孳生腐敗B 既檢查文件的內(nèi)容又檢查文件的形式，難度很大C.強(qiáng)調(diào)政府一面，容易造成對市場的漠視D. 甄別了虛假的信息答AB8 基金的發(fā)起設(shè)立的基本管理模式有()。A.注冊制B 審批制C. 核準(zhǔn)制D. 登記制答AB9 審批制要對基金進(jìn)行實質(zhì)性的檢查，這里的實質(zhì)性的檢查指的是()。A 對內(nèi)容的真實與否進(jìn)行檢查B. 對程序的合法性進(jìn)行檢查C. 對形式的合法性進(jìn)行檢查D. 不對內(nèi)容的真實性與否進(jìn)行檢查答ABC10 我國目前規(guī)定對下列()內(nèi)容作實質(zhì)性的檢查。A.文件內(nèi)容是否符合法律規(guī)定B 其他相關(guān)內(nèi)容C.申報文件是否有虛假陳

13、述D.申報文件是否全面答ACD11下列國家和地區(qū)的基金設(shè)立采用注冊的是A. 英國B 美國C. 中國香港D. 中國臺灣E.中國大陸答ABCD12 我國證券投資基金主要投資于()。A. 國內(nèi) A 股B 國內(nèi) B 股C. 債券D.海外證券E. 短期商業(yè)票據(jù)答AC13 我國基金品種設(shè)計的制約因素有()。A.我國金融工具及其衍生產(chǎn)品的種類較少，規(guī)模有限B 我國居民總體收入水平較低C.我國基金管理水平不高D.我國基金投資者的素質(zhì)不高E. 我國法律體系有待完善，金融監(jiān)管水平有待提高答ABCE14 基金設(shè)立的步驟有()。A.申請前的準(zhǔn)備工作B 提交申請設(shè)立基金的主要文件C 申請的審核和批準(zhǔn)D. 公告答ABC1

14、5 申請設(shè)立基金的主要發(fā)起人有()。A.商業(yè)銀行B 證券公司C. 信托投資公司D. 基金管理公司答B(yǎng)CD16 基金契約的當(dāng)事人有()。A基金發(fā)起人B 基金管理人C. 基金持有人D. 基金托管人答ABC17基金契約（）。涉及A基金發(fā)起人B. 基金持有人C. 基金管理人D. 基金托管人答B(yǎng)CD18基金契約的特（）。征有A. 基金契約是要式契約B 基金契約設(shè)立的信托是他益信托C. 基金契約是諾成合同D. 基金契約是實現(xiàn)合同答ABC19托管協(xié)議的特（）。征有A. 托管協(xié)議是要式合同B 托管協(xié)議是派生合同C.托管協(xié)議是一種實踐合同D.托管協(xié)議是諾成合同答ABC 基金管理人委托的商業(yè)銀行20 開放式基金單

15、位的認(rèn)購，申購和贖回業(yè)（）辦理。務(wù)可以由A：基金管理人B：基金管理人委托的商業(yè)銀行C：基金管理人委托的證券公司D：證券交易所答ABCD21申請辦理開放式基金單位的認(rèn)購，申購和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。A：設(shè)有專門管理開放式基金單位認(rèn)購，申請和贖回業(yè)務(wù)的部門B：有足夠的熟悉開放式基金的專門人員C：有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)D：有安全、高效的辦理開放式基金單位認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施E:中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件答ABCDE22基金注冊登記機(jī)構(gòu)可以接受基金管理人的委托，開辦以下業(yè)務(wù)（）。A：建立并管理投資人的基金單位帳戶B：負(fù)責(zé)基金單位的注冊登記C：確認(rèn)基金交易D：代發(fā)紅利E：保管基金

16、投資人的名冊答ABCDE向基金投資人提供各種文件和資料23 下列()規(guī)定只由開放式基金的基金管理人履行。A：依據(jù)基金契約決定基金收益分配方案B：編制并公告季度報告年度報告等定期報告C:辦理與基金有關(guān)的信息披露事項D：計算并公告基金資產(chǎn)凈值和基金單位資產(chǎn)凈值E：向基金投資人提供各種文件和資料答ABCE24.下列屬于基金管理人的禁止行為的是()。A：基金管理人將本基金投資于其他基金B(yǎng)：基金管理人從事證券信用交易C：基金管理人動用銀行信貸資金從事基金投資D：基金管理人從事證券信貸業(yè)務(wù)E:基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券答ABCDE基金公司信息披露前，泄露

17、有關(guān)的信息25 基金托管人禁止下列的()行為。A：從事基金投資B：挪用基金資產(chǎn)C:基金公司信息披露前，泄露有關(guān)的信息D：監(jiān)督基金管理人的投資運作答B(yǎng)C26 基金持有人大會可以由()召集。A：基金管理人B：基金托管人C：代表 10%以上基金分額的基金持有人D：基金主要發(fā)起人答ABCD27.證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括()。A:基金代銷機(jī)構(gòu)B：基金注冊登記機(jī)構(gòu)C:基金咨詢機(jī)構(gòu)D：基金驗資機(jī)構(gòu)E:會計，律師和審計事務(wù)所答ABCDE28 基金管理人更換程序為()。A：提名B：決議C:公告D:批準(zhǔn)答ABCD29：更換基金管理人時，新任基金管理人可以由()提名。A：中國證監(jiān)會B：基金發(fā)起人C:中國人民銀行D

18、:基金托管人答AD30.基金管理人退任的條件()。A：基金管理人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的B：基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的 C:代表 50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的D：中國證監(jiān)會有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的答ABCD31 基金托管人通常由()擔(dān)任。A：商業(yè)銀行B：證券公司C：信托投資公司D：保險公司答AC32.基金托管人應(yīng)通常具備以下條件()。A：設(shè)有專門的基金托管部B：實收資本不少于 80 億元C：有足夠的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員D：具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件E:具備安全，高效的清算和交割能力答A

19、BCDE33.基金托管人的權(quán)利有()。A：獲取基金托管費B：監(jiān)督基金管理人的投資運作C：復(fù)合，審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值以及基金價格D：法律，法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利答ABCD基金管理人的職責(zé)34 我國設(shè)立基金管理公司要經(jīng)過()程序。A：準(zhǔn)備B：籌建C:開業(yè)D：公告成立答ABC35.基金管理人的職責(zé)有()。A：管理和運行基金資產(chǎn)B：及時，足額向基金持有人支付基金收益C：保存基金的會計賬冊，記錄 15 年以上D：編制基金財務(wù)報告，及時公告E：計算并公告基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值答ABCDE36 基金管理人的權(quán)利有()。A：代表基金行使股東權(quán)利B：運用基金資產(chǎn)C:獲得基金管理人報酬D:監(jiān)督基金

20、托管人答ABCDE37.依照證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，我們證券投資基金的主要發(fā)起人為()A：證券公司B：信托投資公司C:基金管理公司D：商業(yè)銀行答ABC38. 下列屬于基金發(fā)起人的職責(zé)的是()。A：發(fā)起人之間訂立協(xié)議B：起草基金契約C：撰寫招募說明書D：取得托管協(xié)議E：提出設(shè)立基金申請答ABCDE39. 下列屬于基金發(fā)起人的權(quán)利的是()。A:申請設(shè)立基金B(yǎng)：取得基金收益C：轉(zhuǎn)讓基金單位D：參與基金清算并取得基金清算后財產(chǎn)E:出席或委派代表出席基金持有人大會答ABCDE40 基金管理公司的主要發(fā)起人是()。A：證券公司B：商業(yè)銀行C:保險公司D:信托投資公司答AD41.基金管理公司可以采取

21、()的組織形式。A:無限責(zé)任公司B：兩和公司C:有限責(zé)任公司D:股份有限責(zé)任公司答CD42. 基金管理人的主要業(yè)務(wù)有()。A：保險基金資產(chǎn)B：發(fā)起設(shè)立基金C:管理基金D:監(jiān)督基金保管人答B(yǎng)C單選題1.上網(wǎng)定價發(fā)行的手續(xù)費由上交所、深交所按實際認(rèn)購基金成交金額的()提取。A.1%B.2%C.3%D.3.5%答D2. 我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于()年最低募集數(shù)額不得少于()億元。A.152B.53C.153D.52答D3. 開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過()個月。A. 1B. 2C. 3D

22、. 4答C4. 基金清算賬冊及有關(guān)資料由基金托管人保存()。A.15 年B.60 天C.1 年D.15 天答D5. 自基金終止之日起()個工作日內(nèi)成立清算小組。A. 3B. 5C. 7D.15答A6.基金終止并報中國證監(jiān)會備案后()個工作日內(nèi)由清算小組公告。A. 3B. 5C. 7D.15答B(yǎng)基金托管人更換7. 新任基金托管人由()提名。A：基金主要發(fā)起人B：基金管理人C:基金管理人或基金主要發(fā)起人D:基金持有人大會答B(yǎng)8 基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)后()個工作日內(nèi)公告。A：7B：15C：5D：3答C9 代表基金份額()以上的基金持有人出席時，基金持有人大

23、會方可召開。A：15%B：50%C：51%D30%答D 基金主要發(fā)起人要求10 通知召開基金拓有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)()個工作日公告基金持有人大會的召開至少提前時間、表決內(nèi)容和方式等事項。A：30B：15C：60D：7答A11.以書面方式召集基金持有人大會，應(yīng)當(dāng)由召()天公布提案。集人提前A：15B：7C：10D：30答C12.基金主要發(fā)起人要求有()年以上的從事證券投資的經(jīng)驗和連續(xù)盈利的記錄。A：1B：2B：3D：4 開放式基金銷售方式13 下列不是清算小組成員的是()。A.基金管理人B 基金托管人C. 基金持有人D. 基金發(fā)起人答C14.基金清算賬冊由()保管。A.基金管理人B 基金托管人C

24、. 基金持有人D. 基金發(fā)起人答B(yǎng)封閉式基金的發(fā)行15.我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用()的形式。A 公募B 公募和私募C 私募D 基他方式答A16 發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國目前一般通過()方式來適當(dāng)分配基金份額。A 發(fā)行認(rèn)購證B 配號搖簽C. 平均分配D.以上方式均可答B(yǎng)17 基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫()。A.基金的銷售B 基金的發(fā)行C.基金的成立D. 以上均可18 ()指以公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。A 公募發(fā)行B 私募發(fā)行C. 自行發(fā)行D. 代理發(fā)行答A19

25、()指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對象特定，發(fā)行的費用較低。A 公募發(fā)行B 私募發(fā)行C. 自行發(fā)行D. 代理發(fā)行答B(yǎng)20 ()指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。A 公募發(fā)行B 私募發(fā)行C. 自行發(fā)行D. 代理發(fā)行答C基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金21()指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。A 公募發(fā)行B 私募發(fā)行C 自行發(fā)行D.代理發(fā)行答D22 ()是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價格向投資者出售，若發(fā)行期過后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。A 代銷B 自銷C. 包銷D. 承

26、銷答C23 采用()方式的基金無須請證券機(jī)構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過中間環(huán)節(jié)，無銷售費用的支出。A 代銷B 自銷C. 包銷D. 承銷答B(yǎng)24 每份封閉式基金單位的實際購買價格是()。A.1 元B 不定C 1 01 元D.2 元答C25 封閉式基金每基金單位的面值是()。A 1 元B 2 元C 1 01 元D.不定答A26 我國絕大多數(shù)的封閉式基金按()發(fā)行。A 溢價B 折價C 平價D.以上方式?jīng)]有區(qū)別答C基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是?27 基金投資組合報告應(yīng)該在下一季度()個工作日內(nèi)公告。開始后的A 30B 90C 60D 15答D28 基金管理公司應(yīng)該在每周的()公告上周

27、結(jié)束時的資產(chǎn)凈值。A.星期一B.星期二C 星期五D 星期三答A29 基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是()。A 定期公告B 中期報告C 臨時公告D 季度報告答C30 ()是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對基金的設(shè)立進(jìn)行實質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。A 注冊制B 審批制C 核準(zhǔn)制D.登記制答B(yǎng)31 ()是指基金發(fā)起人只需向證券監(jiān)管當(dāng)局報送法律規(guī)定的材料，進(jìn)行登記注冊，即可發(fā)起設(shè)立開放式基金的制度。A 注冊制B 審批制C 核準(zhǔn)制D.登記制答B(yǎng)32 開放式基金在批準(zhǔn)之日起 3 個月內(nèi)凈銷售額少于()億元時，該基金不得成立。A 2B 1C 3D 4答A33 不是基金契約當(dāng)事人的是?下列

28、不是基金契約當(dāng)事人的是()。A 基金發(fā)起人B 基金持有人C. 基金管理人D. 基金托管人答B(yǎng)34 下列不是基金契約的特征的是()。A 基金契約是要式契約B 基金契約設(shè)立的信托是他益信托C. 基金契約是諾成合同D. 基金契約是實現(xiàn)合同答D35 ()是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的合同。A.基金契約B.招募說明書C 托管協(xié)議D 發(fā)起人協(xié)議答C36 ()是發(fā)起人就發(fā)起設(shè)立的有關(guān)事項達(dá)成的一致協(xié)議書。A 基金契約B 招募說明書C 托管協(xié)議D.發(fā)起人協(xié)議答D37 ()是基金持有人和基金管理人、基金托管人之間的契約。A.基金契約B 招募說明書C 托管協(xié)議D.發(fā)起人協(xié)議答A38 ()不是托管協(xié)議的特征。A.托管協(xié)議是要式合同B 托管協(xié)議是派生合同C 托管協(xié)議是一種實踐合同D.托管協(xié)議是諾成合同答D39 托管協(xié)議在什么時間起生效托管協(xié)議在()起生效。A.雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日B 基金成立之日C. 基金募集期滿之日D. 中國證監(jiān)會批準(zhǔn)托管協(xié)議之日答B(yǎng)40 ()是基金設(shè)立過程中申報、注冊須提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。A.基金契約B 招募說明書C 托管協(xié)議D.發(fā)起人協(xié)議答A41 基金發(fā)起人認(rèn)購的基金單位，自基金成立之日起至少()年內(nèi)不得贖回或轉(zhuǎn)讓。A 1B 2C 3D 15答A42 基金投資于股票