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1、第三章外部性理論外部性的定義外部性的類型外部性的理論應(yīng)用教學(xué)目的：1 .理解外部性的定義，了解外部性的類型。2 .能夠圖解外部經(jīng)濟(jì)性和外部不經(jīng)濟(jì)性，掌握科斯條件下的庇古稅。教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)：帕累托最優(yōu)定價(jià)，科斯條件下的庇古稅。第一節(jié)外部性的定義外部性定義圖解外部性一、外部性的定義1 .外部性的定義：英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)Marshall,A.提出來(lái)的概念。外部性：一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其它經(jīng)濟(jì)主體的影響，而這種影響并沒(méi)有通過(guò)貨幣形式或市場(chǎng)機(jī)制反映出來(lái)。換句話說(shuō)：外部性是指私人收益與社會(huì)收益，私人成本與社會(huì)成本不一致的現(xiàn)象。2 .圖解外部性外部經(jīng)訴性第二節(jié)外部性的類型外部性的分類外部性的特征外部性的測(cè)度外部

2、性對(duì)資源配置的影響一、外部性的分類1 .按有無(wú)產(chǎn)權(quán)劃分公共外部性私人外部性2 .按影響方向劃分正的外部性（外部經(jīng)濟(jì)）：指某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體的行動(dòng)使他人或社會(huì)受益，而受益者無(wú)須花費(fèi)代價(jià)。負(fù)的外部性（外部不經(jīng)濟(jì)）：指某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體的行動(dòng)使他人或社會(huì)受損，而造成外部不經(jīng)濟(jì)的人卻沒(méi)有為此承擔(dān)成本。3 .按影響途徑劃分瞼錢的（市場(chǎng)的）外部經(jīng)濟(jì)例：（1）鞋的需求量增加會(huì)導(dǎo)致皮革價(jià)格上升，影響皮包消費(fèi)者的利益，但會(huì)刺激皮包制造商改造工藝，集約生產(chǎn)，提高皮革的利用效率。（2）鐵路開(kāi)通與馬車運(yùn)輸廢業(yè)（3）火車提速與飛機(jī)乘客減少的關(guān)系特點(diǎn)：通過(guò)市場(chǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)：生產(chǎn)要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)技術(shù)的外部經(jīng)濟(jì)概念的緣由：Pigou

3、,A.C.例：（1）漁場(chǎng)過(guò)量捕撈的例子（2）某一工廠處理廢氣的技術(shù)水平于洗衣價(jià)格4）可轉(zhuǎn)移的外部性二、外部性特征1 .外部性獨(dú)立于市場(chǎng)機(jī)制之外。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)他人的影響并不反映在市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行過(guò)程中，而是在市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制之外。市場(chǎng)機(jī)制的基本特征是，如果經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)引起了其他經(jīng)濟(jì)主體收益的增減變化，這一經(jīng)濟(jì)主體必須以價(jià)格形式向?qū)Ψ剿饕蛑Ц敦泿?。如果發(fā)生了外部性，那么就不會(huì)有表現(xiàn)為價(jià)格形式的貨幣支付。因此，外部性發(fā)生于市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制之外。2 .外部性產(chǎn)生于決策范圍之外而具有伴隨性3 .外部性與受損者之間具有某種關(guān)聯(lián)性4 .外部性具有某種強(qiáng)制性。外部性是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的一種溢出效應(yīng)，在受影響者看來(lái)，這種溢出

4、效應(yīng)不是自愿接受的，而是由對(duì)方強(qiáng)加的。例如，某工廠造成的空氣污染，使附近居民因呼吸有害的空氣而損害身體。5 .外部性不可能完全消除6 .負(fù)外部性的存在首先引起私人成本和社會(huì)成本的差異三、外部性的測(cè)度（清華大學(xué)31頁(yè)）1）外部費(fèi)用2）私人費(fèi)用3）社會(huì)費(fèi)用4）環(huán)境費(fèi)用5）邊際費(fèi)用6）邊際私人成本7）邊際社會(huì)成本8）邊際成本遞增規(guī)律（邊際收益遞減規(guī)律）四、外部性對(duì)資源配置的影響1 .外部不經(jīng)濟(jì)性對(duì)資源配置的影響從社會(huì)的觀點(diǎn)來(lái)看：企業(yè)核算成本時(shí)，應(yīng)考慮生產(chǎn)的所有費(fèi)用，包括私人費(fèi)用和外部費(fèi)用。從企業(yè)角度來(lái)看：只將私人費(fèi)用納入成本核算。從企業(yè)角度講要求的最佳產(chǎn)量大于社會(huì)考慮的該廠最佳產(chǎn)量。其差值代表了該企

5、業(yè)的過(guò)?！碑a(chǎn)量。2 .外部經(jīng)濟(jì)性對(duì)資源配置的影響此時(shí)，存在外部收益，社會(huì)費(fèi)用低于私人費(fèi)用。該企的最佳產(chǎn)出低于社會(huì)考慮的最佳產(chǎn)出。結(jié)論：(1)代表外部不經(jīng)濟(jì)性的外部費(fèi)用是社會(huì)費(fèi)用上升，代表外部經(jīng)濟(jì)性的外部收益是社會(huì)費(fèi)用下降。(2)只有不存在外部性時(shí)，完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)才能實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置或達(dá)到均衡。3.外部不經(jīng)濟(jì)性的內(nèi)部化(1)含義：外部不經(jīng)濟(jì)性的內(nèi)化就是使生產(chǎn)者或消費(fèi)者產(chǎn)生的外部費(fèi)用進(jìn)入生產(chǎn)或消費(fèi)決策，由他們自已來(lái)承擔(dān)或消化，即環(huán)保界普遍接受的污染者負(fù)擔(dān)”或污染者付費(fèi)”原則。(2)類型：管制和經(jīng)濟(jì)刺激管制：是指有關(guān)當(dāng)局根據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等，直接規(guī)定當(dāng)事人產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)性的允許數(shù)量及其方式

6、。結(jié)論：管制手段靠犧牲經(jīng)濟(jì)學(xué)效率換取相應(yīng)的社會(huì)公平，它需要借助其他更有效率的經(jīng)濟(jì)手段進(jìn)行補(bǔ)充。損失賠償：是通過(guò)法律補(bǔ)救和糾正外部不經(jīng)濟(jì)性的一種法院仲裁方法。排污權(quán)的交易市場(chǎng)非市場(chǎng)性的經(jīng)濟(jì)手段：主要是借助政府的強(qiáng)制力量，通過(guò)價(jià)格、稅收、信貸和收費(fèi)等強(qiáng)制手段，向使用環(huán)境資源的廠商和消費(fèi)者征收費(fèi)用。第三節(jié)外部性的理論應(yīng)用外部性對(duì)價(jià)格和資源配置的影響外部性的帕累托最優(yōu)定價(jià)外部性的受害者外部性和產(chǎn)權(quán)科斯條件下的庇古稅外部性與資源配置效率一、外部性對(duì)價(jià)格和資源配置的影響1 .對(duì)個(gè)人預(yù)算的解釋2 .個(gè)人i效用最大化的條件RCS(h,n)i=RCS(h,n)j=Ph/Pn3 .原因(1)存在帕累托相關(guān)外部效果

7、，要求正確確定價(jià)格。(2)Pn為高效率的負(fù)價(jià)格，i有忍受外部不經(jīng)濟(jì)性的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力，Yi將隨著Xnj的增加而增加。4 .對(duì)資源配置的影響(略)二、外部性的帕累托最優(yōu)定價(jià)1 .不可減少的外部性一一與環(huán)境政策關(guān)系密切2 .競(jìng)爭(zhēng)性外部性三、外部性的受害者1 .受害者的權(quán)益問(wèn)題（1）受害者應(yīng)得到賠償（2）在某些條件下，應(yīng)對(duì)受害者征稅？（3）只要有眾多的受害者，就不應(yīng)該使用賠償方式。2 .解決措施四、外部性和產(chǎn)權(quán)1 .產(chǎn)權(quán)四個(gè)特點(diǎn)：（1）明確性（2）排他性（3）可變性（4）強(qiáng)制性2 .非有效的產(chǎn)權(quán)和外部性3 .科斯定理在產(chǎn)權(quán)明確，交易成本為零的前提下，通過(guò)市場(chǎng)交易，可以消除外部性。4 .科斯定理消除外部性的

8、途徑（1）對(duì)外部不經(jīng)濟(jì)性的受害方過(guò)、規(guī)定了所有權(quán)或使用權(quán)，受害方有免受外部不經(jīng)濟(jì)性的權(quán)力，這種權(quán)力可以轉(zhuǎn)讓，受害方與行動(dòng)方可以交易。（2）規(guī)定受害方?jīng)]有免受外部不經(jīng)濟(jì)性的權(quán)力，除非它愿意購(gòu)買這種權(quán)力。五、科斯條件下的庇古稅價(jià)值1 .圖中橫軸一A的活動(dòng)水平，縱軸一價(jià)值，曲線CD是A活動(dòng)產(chǎn)生的邊際效益，曲線JK是由于A的活動(dòng)對(duì)B產(chǎn)生外部性而造成的邊際損害。2 .正常情況下，A的效用最大化行為將導(dǎo)致一種活動(dòng)水平OD,此時(shí)A的邊際效益為零。3 .社會(huì)要求下，當(dāng)A的邊際效益與B的邊際損害相等，因此當(dāng)A的活動(dòng)保持OE水平時(shí)，社會(huì)邊際為零，是帕累托最優(yōu)產(chǎn)出。4 .在科斯條件下，B可以付錢給A,使其把活動(dòng)消減

9、到OE,由于任何位于OE右邊的活動(dòng)，對(duì)B的邊際損害超過(guò)了對(duì)A的邊際收益，B可以在交易中獲得潛在的收益。F點(diǎn)則為有效率的社會(huì)產(chǎn)出。5 .如果這時(shí)仍對(duì)A所造成的損害征稅，稅額為EF,則邊際效益曲線CD下移到MN,均衡點(diǎn)則由F移至P,最有活動(dòng)水平由OE轉(zhuǎn)為OG,A的活動(dòng)水平降低了。所以，在科斯背景下，征收庇古稅會(huì)造成資源配置失誤。六外部性與資源配置效率一、外部性與帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)的一個(gè)必要條件就是任何一對(duì)物品的邊際替代率同其對(duì)任何生產(chǎn)者的產(chǎn)品邊際轉(zhuǎn)換率相等。當(dāng)生產(chǎn)者污染著環(huán)境存在外部性時(shí)，帕累托最優(yōu)就無(wú)法實(shí)現(xiàn)，存在資源配置無(wú)效率。因?yàn)檫@時(shí)生產(chǎn)者的私人邊際成本已經(jīng)不等于社會(huì)邊際成本，而是后者超過(guò)了

10、前者；外部性的存在還會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)率在生產(chǎn)者之間存在差別，而且不同要素間的邊際替代率也不相同，生產(chǎn)者之間的邊際轉(zhuǎn)換率也不相同。生產(chǎn)者的邊際轉(zhuǎn)換率和消費(fèi)者的邊際替代率的偏離也必然發(fā)生。二、外部性的案例分析1 .生產(chǎn)外部性的案例分析以生產(chǎn)領(lǐng)域廠商產(chǎn)生空氣污染的外部性進(jìn)行分析。社會(huì)邊際成本曲線（MSC）包括了私人邊際成本（MPC）和排污所帶給社會(huì)的邊際成本。右圖，MSC曲線就必然高于MPC0污染控制的結(jié)果將會(huì)限產(chǎn)提價(jià)，一般地說(shuō)這是正確的，是提高了全社會(huì)的資源配置效率。價(jià)格/成本Pi*02.消費(fèi)外部性分析吸煙消費(fèi)的外部性分析吸煙的外部成本包括3項(xiàng)：由吸煙引起的疾病及所需償付的醫(yī)療費(fèi)用（尤其在

11、福利國(guó)家）因患這些疾病而引起的生產(chǎn)率的降低因在公共場(chǎng)所吸煙而引起不吸煙者的反感。美國(guó)技術(shù)評(píng)價(jià)局對(duì)1985年與吸煙相關(guān)的死亡與成本的估算：與吸煙相關(guān)疾病的醫(yī)療費(fèi)用約在130億一350億美元之間因吸煙帶來(lái)生產(chǎn)率的損失（從病假及壽命降低兩方面來(lái)計(jì)算），約在270億一610億美元之間。人類所從事的每一項(xiàng)生產(chǎn)或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，幾乎都會(huì)產(chǎn)生殘余物，這些殘余物可能對(duì)公共資源造成有害或有益的影響。三、外部性的消除對(duì)策（一）采取行政手段：管制與指導(dǎo)1 .管制從行政上指示生產(chǎn)者提供最優(yōu)的產(chǎn)量組合調(diào)整電力和石化等高污染工業(yè)生產(chǎn)布局，嚴(yán)格限制廠址的選擇指示把產(chǎn)生外部性和受外部性影響的雙方廠商聯(lián)合起來(lái)，使外部性內(nèi)在化”。2

12、.指導(dǎo)與勸告日本在70年代以前的環(huán)境政策中更多的是采用行政官?gòu)d的指導(dǎo)與勸告的手段。有時(shí)即使超出限定標(biāo)準(zhǔn)，也不急于罰款與限令停產(chǎn)，而是由主管省廳加以裁決。（二）、運(yùn)用經(jīng)濟(jì)措施：稅收與補(bǔ)貼1 .庇古稅庇古提出了著名的修正性稅（Correctivetaxe§即用稅收/補(bǔ)貼的形式促使私人成本與社會(huì)成本相一致。例如，如果對(duì)外部性的產(chǎn)生者征收相當(dāng)干外部不經(jīng)濟(jì)的價(jià)值的消費(fèi)稅。2 .消除外部性的主要經(jīng)濟(jì)措施第一，確定最佳排污量第二，稅收手段第三，進(jìn)行補(bǔ)貼（三）運(yùn)用法律手段：制定規(guī)則與法律約束1 .斯蒂格里茨的主張建立一套有效的解決外部性的法律系統(tǒng)，必須要建立一套嚴(yán)格定義的穩(wěn)定不變的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。通過(guò)立法

13、來(lái)定義產(chǎn)權(quán)以解決和處理現(xiàn)代社會(huì)產(chǎn)生的各類外部性有兩個(gè)優(yōu)點(diǎn)：一是它不受利益集團(tuán)壓力的影響二是它可以通過(guò)審判過(guò)程能夠得到恰當(dāng)?shù)年U述。2 .運(yùn)用法律手段解決外部性的限制訴訟的交易成本大；訴訟費(fèi)用昂貴，廠商會(huì)把外部性的影響削弱到接近但稍小于受損者訴訟的成本；訴訟的結(jié)果具有未來(lái)不確定性因素；搭便車”的現(xiàn)象。（四）、建立產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則1 .科斯定理與產(chǎn)權(quán)交易科斯，1937年，企業(yè)的性質(zhì)中提出交易費(fèi)用”概念。不管權(quán)利屬于誰(shuí)，只要產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確予以界定，那么，私人成本和社會(huì)成本就不會(huì)產(chǎn)生背離，而一定會(huì)相等。雖然權(quán)利屬于誰(shuí)的問(wèn)題會(huì)影響財(cái)富的分配，但是如果交易費(fèi)用為零，無(wú)論權(quán)利如何界定，都可通過(guò)市場(chǎng)的交易活動(dòng)和權(quán)利買賣者的互定合約而達(dá)到資源的最佳配置。2 .對(duì)科斯定理的質(zhì)疑斯蒂格里茨：第一，解決不了搭便車”的問(wèn)題；第二，外部性涉及的人數(shù)眾多時(shí)，他們自愿地組織起來(lái)試圖使外部性內(nèi)在化的成本是巨大的；第三，導(dǎo)致產(chǎn)生低效率。澳洲籍華人學(xué)者黃有光：第一，財(cái)產(chǎn)權(quán)的不同引起分配結(jié)果的不同，導(dǎo)致不同的帕累托最優(yōu)結(jié)果。第二，科斯