PPP市政項(xiàng)目操作模式(2)

1、Zenith Consulting1PPPPPP流程解析、模式選擇與實(shí)務(wù)案例流程解析、模式選擇與實(shí)務(wù)案例Zenith Consulting2n一、一、PPP流程解析流程解析n二、二、PPP模式選擇模式選擇n三、三、PPP實(shí)務(wù)案例實(shí)務(wù)案例Zenith Consulting3一、一、PPP運(yùn)作流程解析運(yùn)作流程解析Zenith Consulting4項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目發(fā)起Zenith Consulting5項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目發(fā)起u項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目發(fā)起 政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目由政府或社會(huì)資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目由政府或社會(huì)資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。 (1)政府發(fā)起。政府和社會(huì)資本合作政府和社會(huì)

2、資本合作中心中心應(yīng)負(fù)責(zé)向交通、住建、環(huán)保、能源、教育、醫(yī)療、體育健身和文化設(shè)施等行業(yè)主管部門征集潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。行業(yè)主管部門可從國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項(xiàng)規(guī)劃中的新建、改建項(xiàng)目新建、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目項(xiàng)目。（區(qū)別發(fā)改委原有的計(jì)劃項(xiàng)目形成機(jī)制，建立協(xié)。（區(qū)別發(fā)改委原有的計(jì)劃項(xiàng)目形成機(jī)制，建立協(xié)調(diào)機(jī)制）調(diào)機(jī)制） 目前目前各地政府均探索建立項(xiàng)目收集與推介各地政府均探索建立項(xiàng)目收集與推介機(jī)制，形成基本機(jī)制，形成基本PPPPPP項(xiàng)目庫。項(xiàng)目庫。 (2)社會(huì)資本發(fā)起。社會(huì)資本應(yīng)以項(xiàng)目建議書項(xiàng)目建議書的方式向政府和社會(huì)資本合作中心推薦潛在政府和社會(huì)

3、資本合作項(xiàng)目。Zenith Consulting6項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目發(fā)起u項(xiàng)目篩選項(xiàng)目篩選 政府和社會(huì)資本合作政府和社會(huì)資本合作中心中心會(huì)同行業(yè)主管部門行業(yè)主管部門，對(duì)潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估篩選，確定備選項(xiàng)目。財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng)根據(jù)篩選結(jié)果制定項(xiàng)目年度和中期開發(fā)計(jì)劃。 對(duì)于列入年度開發(fā)計(jì)劃的項(xiàng)目，項(xiàng)目發(fā)起方應(yīng)按政府和社會(huì)資本合作中心的要求提交相關(guān)資料。新建、改建項(xiàng)目應(yīng)提交可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)新建、改建項(xiàng)目應(yīng)提交可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案；存量項(xiàng)目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案施方案；存量項(xiàng)目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷

4、史資料、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案。 投資規(guī)模較大、需求長期穩(wěn)定、價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活、市場化程度較高的基礎(chǔ)設(shè)施投資規(guī)模較大、需求長期穩(wěn)定、價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活、市場化程度較高的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類項(xiàng)目，適宜采用及公共服務(wù)類項(xiàng)目，適宜采用PPPPPP模式。模式。 Zenith Consulting7項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目發(fā)起u物有所值評(píng)價(jià)物有所值評(píng)價(jià) PPP物有所值評(píng)價(jià)指引（試行）財(cái)金2015167號(hào)：中華人民共和國境內(nèi)擬采用PPP模式實(shí)施的項(xiàng)目，應(yīng)在項(xiàng)目識(shí)別或準(zhǔn)備階段開展物有所值評(píng)價(jià)。物有所值評(píng)價(jià)應(yīng)在項(xiàng)目識(shí)別或準(zhǔn)備階段開展物有所值評(píng)價(jià)。物有所值評(píng)價(jià)包括定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)。現(xiàn)階段以定性評(píng)價(jià)為主，鼓勵(lì)開展定量包括

5、定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)?，F(xiàn)階段以定性評(píng)價(jià)為主，鼓勵(lì)開展定量評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)。 物有所值評(píng)價(jià)結(jié)論分為“通過”和“未通過”?！巴ㄟ^”的項(xiàng)目，可進(jìn)行財(cái)政承受能力論證；“未通過”的項(xiàng)目，可在調(diào)整實(shí)施方案后重新評(píng)價(jià)，仍未通過的不宜采用PPP模式。 物有所值評(píng)價(jià)資料主要包括：（初步）實(shí)施方案、項(xiàng)目產(chǎn)出說明、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分配情況、存量公共資產(chǎn)的歷史資料、新建或改擴(kuò)建項(xiàng)目的（預(yù)）可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)文件等。Zenith Consulting8 物有所值定性評(píng)價(jià)物有所值定性評(píng)價(jià) 政府采購開展物有所值評(píng)價(jià)時(shí)，項(xiàng)目本級(jí)財(cái)政部門（或PPP中心）應(yīng)會(huì)同行業(yè)主管部門，明確定性評(píng)價(jià)程序、指標(biāo)及其權(quán)重、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)等基本要求。 定性評(píng)價(jià)指標(biāo)包

6、括全生命周期整合程度、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分配、績效導(dǎo)向與鼓勵(lì)創(chuàng)新、全生命周期整合程度、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分配、績效導(dǎo)向與鼓勵(lì)創(chuàng)新、潛在競爭程度、政府機(jī)構(gòu)能力、可融資性潛在競爭程度、政府機(jī)構(gòu)能力、可融資性等六項(xiàng)基本評(píng)價(jià)指標(biāo)及補(bǔ)充性指標(biāo)。補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)主要是六項(xiàng)基本評(píng)價(jià)指標(biāo)未涵蓋的其他影響因素，包括項(xiàng)目規(guī)模大小、預(yù)期使用壽命長短、主要固定資產(chǎn)種類、全生命周期成本測算準(zhǔn)確性、運(yùn)營收入增長潛力、行業(yè)示范性等。在各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)中，六項(xiàng)基本評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重為80%，其中任一指標(biāo)權(quán)重一般不超過20%；補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重為20%，其中任一指標(biāo)權(quán)重一般不超過10%。 PPP中心會(huì)同行業(yè)主管部門組織召開專家組會(huì)議，原則上，評(píng)分結(jié)果在原則上

7、，評(píng)分結(jié)果在6060分（含）分（含）以上的，通過定性評(píng)價(jià)；否則，未通過定性評(píng)價(jià)。以上的，通過定性評(píng)價(jià)；否則，未通過定性評(píng)價(jià)。Zenith Consulting9 物有所值物有所值定量評(píng)價(jià)定量評(píng)價(jià) 定量評(píng)價(jià)是在假定采用PPP模式與政府傳統(tǒng)投資方式產(chǎn)出績效相同的前提下，通過對(duì)PPP項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府方凈成本的現(xiàn)值（PPP值）與公共部門比較值（PSC值）進(jìn)行比較，判斷PPP模式能否降低項(xiàng)目全生命周期成本。PSC PSC 是假設(shè)項(xiàng)目由政府融資、擁是假設(shè)項(xiàng)目由政府融資、擁有和運(yùn)營，并且能夠運(yùn)用最有效率的方式向公眾提供產(chǎn)品或服務(wù)，再把政府和企業(yè)運(yùn)有和運(yùn)營，并且能夠運(yùn)用最有效率的方式向公眾提供產(chǎn)品或服務(wù)，

8、再把政府和企業(yè)運(yùn)作項(xiàng)目的區(qū)別和風(fēng)險(xiǎn)綜合考慮進(jìn)去的全項(xiàng)目生命周期現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值。作項(xiàng)目的區(qū)別和風(fēng)險(xiǎn)綜合考慮進(jìn)去的全項(xiàng)目生命周期現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值。 Zenith Consulting10項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目發(fā)起u財(cái)政承受能力論證財(cái)政承受能力論證 政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引為確保財(cái)政中長期可持續(xù)性，財(cái)政部門應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的財(cái)政支出、政府債務(wù)等因素，對(duì)部分政對(duì)部分政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼的項(xiàng)目，開展財(cái)政承受能力論證，每年政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼等府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼的項(xiàng)目，開展財(cái)政承受能力論證，每年政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼等財(cái)政支出不得超出當(dāng)年財(cái)政收入的一定比例。財(cái)政

9、支出不得超出當(dāng)年財(cái)政收入的一定比例。PPPPPP項(xiàng)目全生命周期過程的財(cái)政支出項(xiàng)目全生命周期過程的財(cái)政支出責(zé)任，主要包括股權(quán)投資、運(yùn)營補(bǔ)貼、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、配套投入等。責(zé)任，主要包括股權(quán)投資、運(yùn)營補(bǔ)貼、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、配套投入等。 政府政府PPPPPP合作合作中心中心負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)組織開展行政區(qū)域內(nèi)組織開展行政區(qū)域內(nèi)PPPPPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證工作。省項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證工作。省級(jí)財(cái)政部門負(fù)責(zé)匯總統(tǒng)計(jì)行政區(qū)域內(nèi)的全部級(jí)財(cái)政部門負(fù)責(zé)匯總統(tǒng)計(jì)行政區(qū)域內(nèi)的全部PPPPPP項(xiàng)目財(cái)政支出責(zé)任，對(duì)財(cái)政預(yù)算編項(xiàng)目財(cái)政支出責(zé)任，對(duì)財(cái)政預(yù)算編制、執(zhí)行情況實(shí)施監(jiān)督管理。制、執(zhí)行情況實(shí)施監(jiān)督管理。財(cái)政承受能力論證采用定量和定性分析

10、方法，堅(jiān)持合理預(yù)測、公開透明、從嚴(yán)把關(guān)，統(tǒng)籌處理好當(dāng)期與長遠(yuǎn)關(guān)系，嚴(yán)格控制PPP項(xiàng)目財(cái)政支出規(guī)模。Zenith Consulting11 財(cái)政承受能力評(píng)估包括財(cái)政支出能力評(píng)估以及行業(yè)和領(lǐng)域平衡性評(píng)估財(cái)政承受能力評(píng)估包括財(cái)政支出能力評(píng)估以及行業(yè)和領(lǐng)域平衡性評(píng)估。 財(cái)政支出能力評(píng)估,是根據(jù)PPP項(xiàng)目預(yù)算支出責(zé)任，評(píng)估PPP項(xiàng)目實(shí)施對(duì)當(dāng)前及今后年度財(cái)政支出的影響。每一年度全部每一年度全部PPPPPP項(xiàng)目需要從預(yù)算中安排的支出責(zé)任，占一項(xiàng)目需要從預(yù)算中安排的支出責(zé)任，占一般公共預(yù)算支出比例應(yīng)當(dāng)不超過般公共預(yù)算支出比例應(yīng)當(dāng)不超過10%10%。省級(jí)財(cái)政部門可根據(jù)本地實(shí)際情況，因地制宜。省級(jí)財(cái)政部門可根據(jù)本

11、地實(shí)際情況，因地制宜確定具體比例，并報(bào)財(cái)政部備案，同時(shí)對(duì)外公布。確定具體比例，并報(bào)財(cái)政部備案，同時(shí)對(duì)外公布。 行業(yè)和領(lǐng)域均衡性評(píng)估，是根據(jù)PPP模式適用的行業(yè)和領(lǐng)域范圍，以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要和公眾對(duì)公共服務(wù)的需求，平衡不同行業(yè)和領(lǐng)域PPP項(xiàng)目，防止某一行業(yè)和領(lǐng)域PPP項(xiàng)目過于集中。 財(cái)政承受能力論證的結(jié)論分為“通過論證”和“未通過論證”?！巴ㄟ^論證”的項(xiàng)目，各級(jí)財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)在編制年度預(yù)算和中期財(cái)政規(guī)劃時(shí)，將項(xiàng)目財(cái)政支出責(zé)任納入預(yù)算統(tǒng)籌安排?！拔赐ㄟ^論證”的項(xiàng)目，則不宜采用PPP模式。 Zenith Consulting12項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目發(fā)起u組織實(shí)施機(jī)構(gòu)組織實(shí)施機(jī)構(gòu) 按照地方政府的相關(guān)要求，明確

12、相應(yīng)的行業(yè)管理部門、事業(yè)單位、行業(yè)運(yùn)營公司或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)，作為政府授權(quán)的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目的前期評(píng)估論證、實(shí)施方案編制、合作伙伴選擇、項(xiàng)目合同簽訂、項(xiàng)目組織實(shí)施以及合作期滿移交等工作。考慮到PPP運(yùn)作的專業(yè)性，通常情況下需要聘請(qǐng)PPP咨詢服務(wù)結(jié)構(gòu)。 項(xiàng)目組織實(shí)施通常會(huì)建立項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)重大問題的決策、政府高層溝通、總體工作的指導(dǎo)等，項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司的具體開展，以PPP咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)為主要組成。項(xiàng)目實(shí)施結(jié)構(gòu)需要制定工作計(jì)劃，包含工作階段、具體工作內(nèi)容、實(shí)施主體、預(yù)計(jì)完成時(shí)間等內(nèi)容。Zenith Consulting13項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目發(fā)起u盡職調(diào)查盡職調(diào)

13、查 項(xiàng)目內(nèi)部調(diào)查項(xiàng)目內(nèi)部調(diào)查 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)擬定調(diào)研提綱，應(yīng)至少從法律和政策、經(jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù)、項(xiàng)目自身三個(gè)方面把握，主要包括政府項(xiàng)目的批文和授權(quán)書、國家、省和地方對(duì)項(xiàng)目的關(guān)于土地、稅收等方面的優(yōu)惠政策、特許經(jīng)營和收費(fèi)的相關(guān)規(guī)定等；社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀及總體發(fā)展規(guī)劃、與項(xiàng)目有關(guān)的市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況、建設(shè)規(guī)劃、現(xiàn)有管理體制、現(xiàn)有收費(fèi)情況及結(jié)算和調(diào)整機(jī)制等；項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、已形成的相關(guān)資產(chǎn)、配套設(shè)施的建設(shè)情況、項(xiàng)目用地的征地情況等。 外部投資人調(diào)查外部投資人調(diào)查 根據(jù)項(xiàng)目基本情況、行業(yè)現(xiàn)狀、發(fā)展規(guī)劃等，與潛在投資人進(jìn)行聯(lián)系溝通，獲得潛在投資人的投資意愿信息，并對(duì)各類投資人的投

14、資偏好、資金實(shí)力、運(yùn)營能力、項(xiàng)目訴求等因素進(jìn)行分析研究，與潛在合適的投資人進(jìn)行溝通，組織調(diào)研及考察。Zenith Consulting14項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目發(fā)起u實(shí)施方案編制實(shí)施方案編制 通過前期的調(diào)查研究及分析論證，完成項(xiàng)目招商實(shí)施方案編制。招商實(shí)施方案主要內(nèi)容： （一）項(xiàng)目概況（一）項(xiàng)目概況 （二）（二）風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架。風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架。 （三）（三）PPPPPP運(yùn)作模式運(yùn)作模式 （四）（四）PPPPPP交易結(jié)構(gòu)交易結(jié)構(gòu) （五）（五）PPPPPP合同體系合同體系 （六）（六）PPPPPP監(jiān)管架構(gòu)監(jiān)管架構(gòu) （七）（七） PPPPPP采購采購方式方式 Zenith Consulting15合同體系

15、合同體系（合同體系主要包括項(xiàng)目合（合同體系主要包括項(xiàng)目合同、股東合同、融資合同、工程承包同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運(yùn)營服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、合同、運(yùn)營服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品采購合同和保險(xiǎn)合同等。項(xiàng)目合產(chǎn)品采購合同和保險(xiǎn)合同等。項(xiàng)目合同是其中最核心的法律文件）同是其中最核心的法律文件）項(xiàng)目實(shí)施方項(xiàng)目實(shí)施方案案項(xiàng)目運(yùn)作方式項(xiàng)目運(yùn)作方式（項(xiàng)目運(yùn)作方式主要包括委托運(yùn)（項(xiàng)目運(yùn)作方式主要包括委托運(yùn)營、管理合同、建設(shè)營、管理合同、建設(shè)- -運(yùn)營運(yùn)營- -移交、建設(shè)移交、建設(shè)- -擁有擁有- -運(yùn)營、轉(zhuǎn)讓運(yùn)營、轉(zhuǎn)讓- -運(yùn)營運(yùn)營- -移交和改建移交和改建- -運(yùn)營運(yùn)營- -移交等）移交等）

16、交易結(jié)構(gòu)與回報(bào)機(jī)制交易結(jié)構(gòu)與回報(bào)機(jī)制（項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制（項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制主要說明社會(huì)資本取得投資回報(bào)的資主要說明社會(huì)資本取得投資回報(bào)的資金來源，包括使用者付費(fèi)、可行性缺金來源，包括使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助和政府付費(fèi)等支付方式）口補(bǔ)助和政府付費(fèi)等支付方式）風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架（按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)（按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場風(fēng)險(xiǎn)管理能管理能力等力等要素，在政府和社會(huì)資本間合理分配項(xiàng)目要素，在政府和社會(huì)資本間合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)）風(fēng)險(xiǎn)）采購方式采購方式包括

17、包括（公開（公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競爭招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商和單一來源性談判、競爭性磋商和單一來源采購）采購）監(jiān)管架構(gòu)監(jiān)管架構(gòu)（監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)（監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式。授權(quán)關(guān)系主要是政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)管方式。授權(quán)關(guān)系主要是政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)，以及政府直接或通過項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)，以及政府直接或通過項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)資本的授權(quán)；監(jiān)管方式主要包括履構(gòu)對(duì)社會(huì)資本的授權(quán)；監(jiān)管方式主要包括履約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等）約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等）基本情況主要明確項(xiàng)目提供的基本情況主要明確項(xiàng)目提供的公共產(chǎn)品和服公共產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容務(wù)內(nèi)容、項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本

18、合作模式、項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式運(yùn)作的運(yùn)作的必要性和可行性必要性和可行性，以及項(xiàng)目運(yùn)作的，以及項(xiàng)目運(yùn)作的目目標(biāo)和意義標(biāo)和意義。經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)主要明確項(xiàng)目技術(shù)指標(biāo)主要明確項(xiàng)目區(qū)位、占地面積、區(qū)位、占地面積、建設(shè)內(nèi)容或資產(chǎn)范圍、投資規(guī)?；蛸Y產(chǎn)價(jià)值、建設(shè)內(nèi)容或資產(chǎn)范圍、投資規(guī)?；蛸Y產(chǎn)價(jià)值、主要產(chǎn)出說明和資金來源主要產(chǎn)出說明和資金來源等。等。項(xiàng)目概況項(xiàng)目概況情況情況Zenith Consulting16項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目發(fā)起u實(shí)施方案審核實(shí)施方案審核 為提高工作效率，財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同相關(guān)部門及外部專家建立PPP項(xiàng)目的評(píng)審機(jī)制，從項(xiàng)目建設(shè)的必要性及合規(guī)性、PPP模式的適用性、財(cái)政承受能力以及價(jià)格的合

19、理性等方面，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)估，確?！拔镉兴怠?。評(píng)估通過的由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核，審核通過的按照實(shí)施方案推進(jìn)。 目前缺乏相應(yīng)的專家，政府內(nèi)部分工不明確，方案審核實(shí)際推進(jìn)效果不佳。Zenith Consulting17項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目發(fā)起u項(xiàng)目預(yù)審項(xiàng)目預(yù)審 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請(qǐng)社會(huì)資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗(yàn)證項(xiàng)目能否獲得社會(huì)資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競爭，并將資格預(yù)審的評(píng)審報(bào)告提交財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）備案。 項(xiàng)目有項(xiàng)目有3 3家以上社會(huì)資本通過資格預(yù)審的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)開展采購文件家以上社會(huì)資本通過資格預(yù)審的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)

20、構(gòu)可以繼續(xù)開展采購文件準(zhǔn)備工作；項(xiàng)目通過資格預(yù)審的社會(huì)資本不足準(zhǔn)備工作；項(xiàng)目通過資格預(yù)審的社會(huì)資本不足3 3家的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在實(shí)施方案調(diào)家的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在實(shí)施方案調(diào)整后重新組織資格預(yù)審；項(xiàng)目經(jīng)重新資格預(yù)審合格社會(huì)資本仍不夠整后重新組織資格預(yù)審；項(xiàng)目經(jīng)重新資格預(yù)審合格社會(huì)資本仍不夠3 3家的，可依法調(diào)家的，可依法調(diào)整實(shí)施方案選擇的采購方式。整實(shí)施方案選擇的采購方式。 資格預(yù)審公告應(yīng)包括項(xiàng)目授權(quán)主體、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目名稱、采購需求、對(duì)社會(huì)資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購活動(dòng)、擬確定參與競爭的合格社會(huì)資本的家數(shù)和確定方法,以及社會(huì)資本提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間和地點(diǎn)。提交資格預(yù)審申請(qǐng)

21、文件的時(shí)間自公告發(fā)布之日起不得少于15個(gè)工作日。Zenith Consulting18項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目發(fā)起u項(xiàng)目采購文件編制項(xiàng)目采購文件編制 項(xiàng)目采購文件應(yīng)包括采購邀請(qǐng)、競爭者須知（包括密封、簽署、蓋章要求等）、競爭者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、采購方式、政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實(shí)施方案的批復(fù)和項(xiàng)目相關(guān)審批文件、采購程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間、開啟時(shí)間及地點(diǎn)、強(qiáng)制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、評(píng)審方法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購政策要求、項(xiàng)目合同草案及其他法律文本等。Zenith Consulting19項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目發(fā)起u響應(yīng)文件評(píng)審響應(yīng)文件評(píng)審 項(xiàng)目PPP運(yùn)作需建立方案評(píng)審小組，

22、確定評(píng)審辦法。 評(píng)審小組由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表和評(píng)審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評(píng)審專家人數(shù)不得少于評(píng)審小組成員總數(shù)的2/3。評(píng)審專家可以由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)自行選定，但評(píng)審專家中應(yīng)至少包含1名財(cái)務(wù)專家和1名法律專家。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表不得以評(píng)審專家身份參加項(xiàng)目的評(píng)審。 項(xiàng)目評(píng)審辦法應(yīng)該反映項(xiàng)目物有所值的本意，體現(xiàn)項(xiàng)目績效運(yùn)營特性，促進(jìn)市場競爭。Zenith Consulting20項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目發(fā)起u談判與合同簽署談判與合同簽署 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)成立專門的采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組。按照候選社會(huì)資本的排名，依次與候選社會(huì)資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問題進(jìn)行合同簽署前的確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為中

23、選者。確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但已終止談判的社會(huì)資本進(jìn)行再次談判。 確認(rèn)談判完成后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會(huì)資本簽署確認(rèn)談判備忘錄，并將采購結(jié)果和根據(jù)采購文件、響應(yīng)文件、補(bǔ)遺文件和確認(rèn)談判備忘錄擬定的合同文本進(jìn)行公示，公示期不得少于5個(gè)工作日。 公示期滿無異議的項(xiàng)目合同，應(yīng)在政府審核同意后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本簽署。需要為項(xiàng)目設(shè)立專門項(xiàng)目公司的，待項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)重新簽署項(xiàng)目合同，或簽署關(guān)于承繼項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。Zenith Consulting21項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目發(fā)起u項(xiàng)目公司設(shè)立項(xiàng)目公司設(shè)立 社會(huì)資本可依法設(shè)立項(xiàng)目公司。政府可指

24、定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng)監(jiān)督社會(huì)資本按照采購文件和項(xiàng)目合同約定，按時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司。u項(xiàng)目融資管理項(xiàng)目融資管理 項(xiàng)目融資由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)及時(shí)開展融資方案設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。 Zenith Consulting22項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目發(fā)起u績效監(jiān)測與支付績效監(jiān)測與支付 社會(huì)資本項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定，監(jiān)督社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測項(xiàng)目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門（政府

25、和社會(huì)資本合作中心）備案。項(xiàng)目合同中涉及的政府支付義務(wù)，財(cái)政部門應(yīng)結(jié)合中長期財(cái)政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級(jí)政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定的產(chǎn)出說明，按照實(shí)際績效直接或通知財(cái)政部門向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司及時(shí)足額支付。u中期評(píng)估中期評(píng)估 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)每3-5年對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，重點(diǎn)分析項(xiàng)目運(yùn)行狀況和項(xiàng)目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性；及時(shí)評(píng)估已發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險(xiǎn)，制訂應(yīng)對(duì)措施，并報(bào)財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）備案。 Zenith Consulting23項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目移交時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)代表政府收回項(xiàng)目合同約定的項(xiàng)目資產(chǎn)。項(xiàng)目合同中應(yīng)明確

26、約定移交形式、補(bǔ)償方式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)。移交形式包括期滿終止移交和提前終止移交；補(bǔ)償方式包括無償移交和有償移交；移交內(nèi)容包括項(xiàng)目資產(chǎn)、人員、文檔和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等；移交標(biāo)準(zhǔn)包括設(shè)備完好率和最短可使用年限等指標(biāo)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建項(xiàng)目移交工作組，根據(jù)項(xiàng)目合同約定與社會(huì)資本或項(xiàng)目公司確認(rèn)移交情形和補(bǔ)償方式，制定資產(chǎn)評(píng)估和性能測試方案。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)將滿足性能測試要求的項(xiàng)目資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)配合做好項(xiàng)目運(yùn)營平穩(wěn)過渡相關(guān)工作。項(xiàng)目移交完成后，財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合

27、作中心）應(yīng)組織有關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會(huì)資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績效評(píng)價(jià)，并按相關(guān)規(guī)定公開評(píng)價(jià)結(jié)果。Zenith Consulting24二、二、PPP模式選擇模式選擇Zenith Consulting25 PPPPPP模式選擇是指具體運(yùn)作方式的確定。模式選擇是指具體運(yùn)作方式的確定。PPPPPP具體運(yùn)作具體運(yùn)作方式方式主要主要由收費(fèi)定價(jià)機(jī)制、由收費(fèi)定價(jià)機(jī)制、項(xiàng)目投資收益水平、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架、融資項(xiàng)目投資收益水平、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架、融資需求、需求、改擴(kuò)建需求和期滿處置等因素改擴(kuò)建需求和期滿處置等因素決定。決定。 對(duì)于具有明確的收費(fèi)基礎(chǔ)，并且經(jīng)營收費(fèi)能夠完全覆蓋投

28、資成本的項(xiàng)目，可通過政府授予特許經(jīng)營權(quán)，采用建設(shè)采用建設(shè)運(yùn)營運(yùn)營移交（移交（BOTBOT）、建設(shè)）、建設(shè)擁有擁有運(yùn)營運(yùn)營移交移交（BOOTBOOT） 等模式推進(jìn)。等模式推進(jìn)。 對(duì)于經(jīng)營收費(fèi)不足以覆蓋投資成本或難以形成合理回報(bào)、需政府補(bǔ)貼部分資金或資源的項(xiàng)目，可通過政府授予特許經(jīng)營權(quán)附加部分補(bǔ)貼或直接投資參股等措施，采用采用建設(shè)建設(shè)運(yùn)營運(yùn)營移交（移交（BOTBOT）、建設(shè)）、建設(shè)擁有擁有運(yùn)營（運(yùn)營（BOOBOO）等模式推進(jìn)。）等模式推進(jìn)。 對(duì)于缺乏“使用者付費(fèi)”基礎(chǔ)、主要依靠“政府付費(fèi)”回收投資成本的項(xiàng)目，可通過政府購買服務(wù)，采用建設(shè)采用建設(shè)擁有擁有運(yùn)營（運(yùn)營（BOTBOT）、建設(shè)、建設(shè)租賃租賃

29、運(yùn)營（運(yùn)營（BROBRO）、委）、委托運(yùn)營（托運(yùn)營（O&MO&M）等市場化模式推進(jìn)。）等市場化模式推進(jìn)。Zenith Consulting26回報(bào)機(jī)制（回報(bào)機(jī)制（BOT/BOO/BLTBOT/BOO/BLT）運(yùn)營效率（運(yùn)營效率（BOT/DBFO/BLTBOT/DBFO/BLT）風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)（風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)（PPP/BOT/DBLTPPP/BOT/DBLT）資金需求（資金需求（BOT/TOTBOT/TOT）財(cái)政資金及補(bǔ)貼能力（財(cái)政資金及補(bǔ)貼能力（DBLT/DBOTDBLT/DBOT）政策法規(guī)（政策法規(guī)（BLT/BOOBLT/BOO）發(fā)起人偏好等其它因素發(fā)起人偏好等其它因素Zenith Co

30、nsulting27 片區(qū)開發(fā)是指在符合國家以及當(dāng)?shù)匾?guī)劃的前提下，對(duì)擬開發(fā)建設(shè)的區(qū)域進(jìn)行一體化的改造、建設(shè)、經(jīng)營和維護(hù)，通常包括土地一級(jí)開發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)設(shè)施等項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營等，新城開發(fā)、舊城改造等正是片區(qū)開發(fā)中的典型形式，近期備受關(guān)注的中信濱海新城項(xiàng)目、五礦信托沈撫新城項(xiàng)目等均公告采用了PPP模式。 片區(qū)開發(fā)項(xiàng)目PPP模式構(gòu)建的關(guān)鍵因素： 1、根據(jù)項(xiàng)目邊界的清晰程度、收益狀況、風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)等，確定采取單一型運(yùn)作或復(fù)合型運(yùn)作； 2、由稅收分成、土地收益分成模式走向政府使用付費(fèi)服務(wù)購買、二級(jí)土地資源再開發(fā)的盈利模式構(gòu)造； 3、區(qū)域開發(fā)政府收入、投資者服務(wù)購買費(fèi)、片區(qū)開發(fā)價(jià)值、融資等相互匹配，整

31、體性的投融資規(guī)劃至關(guān)重要； 4、根據(jù)潛在投資人的能力貢獻(xiàn)，建立組合型的投資結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)資源整合及資本運(yùn)作能力；Zenith Consulting28國資公司國資公司社會(huì)資本社會(huì)資本政府政府項(xiàng)目公司（項(xiàng)目公司（SPVSPV）特許開發(fā)經(jīng)營特許開發(fā)經(jīng)營指定政府指定政府投資主體投資主體金融機(jī)構(gòu)金融機(jī)構(gòu)融資融資建設(shè)運(yùn)營管理建設(shè)運(yùn)營管理 公益資產(chǎn)服務(wù)購買公益資產(chǎn)服務(wù)購買準(zhǔn)公益資產(chǎn)補(bǔ)貼準(zhǔn)公益資產(chǎn)補(bǔ)貼收益性資產(chǎn)運(yùn)營收益性資產(chǎn)運(yùn)營特許經(jīng)營期滿移交特許經(jīng)營期滿移交政府資產(chǎn)管理政府資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)財(cái)政財(cái)政施工承包商施工承包商受托運(yùn)營商受托運(yùn)營商補(bǔ)貼機(jī)制補(bǔ)貼機(jī)制Zenith Consulting29 中國未來醫(yī)院的發(fā)展

32、及公立醫(yī)院改革成為社會(huì)的焦點(diǎn)，醫(yī)院的建設(shè)帶來的巨大的資金需求，而公立醫(yī)院的改革涉及多重利益。通過PPP模式推進(jìn)醫(yī)院建設(shè)，探索公私合營的醫(yī)院運(yùn)營管理模式，對(duì)于我國衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展具有重要意義。 醫(yī)院項(xiàng)目PPP模式構(gòu)建的關(guān)鍵因素： 1、新設(shè)醫(yī)院的性質(zhì)（公立醫(yī)院、社會(huì)化非營利醫(yī)院、社會(huì)化營利醫(yī)院）對(duì)于整個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)作具有重要影響； 2、社會(huì)投資者人需要根據(jù)自身的戰(zhàn)略確立合適的參加模式，其盈利方式各有不同，包括偏經(jīng)營性運(yùn)作及偏施工管理運(yùn)作。 3、醫(yī)院PPP運(yùn)作涉及政府、醫(yī)學(xué)院、醫(yī)院、醫(yī)生、投資者等多方利益，處理好各方利益至關(guān)重要； 4、未來公立醫(yī)院改革、藥品政策的變化對(duì)于PPP模式的選擇具有重要影響；Zen

33、ith Consulting30醫(yī)院醫(yī)院社會(huì)資本社會(huì)資本政府政府項(xiàng)目公司（項(xiàng)目公司（SPVSPV）授予特許經(jīng)營權(quán)授予特許經(jīng)營權(quán)指定政府指定政府投資主體投資主體金融機(jī)構(gòu)金融機(jī)構(gòu)融資融資建設(shè)管建設(shè)管理理資產(chǎn)收益權(quán)資產(chǎn)收益權(quán)資產(chǎn)管資產(chǎn)管理理衛(wèi)生局衛(wèi)生局資產(chǎn)提供給政府資產(chǎn)提供給政府公立醫(yī)院公立醫(yī)院設(shè)立設(shè)立醫(yī)院醫(yī)院資產(chǎn)服務(wù)費(fèi)資產(chǎn)服務(wù)費(fèi)Zenith Consulting31衛(wèi)計(jì)委衛(wèi)計(jì)委社會(huì)資本社會(huì)資本政府政府項(xiàng)目公司（項(xiàng)目公司（SPVSPV）授予特許經(jīng)營權(quán)授予特許經(jīng)營權(quán)指定政府指定政府投資主體投資主體醫(yī)院醫(yī)院行政后勤行政后勤運(yùn)營管理運(yùn)營管理 配套營業(yè)配套營業(yè)設(shè)施運(yùn)營設(shè)施運(yùn)營管理管理 醫(yī)院建設(shè)醫(yī)院建設(shè)管理管

34、理 藥品、醫(yī)藥品、醫(yī)用耗材供用耗材供應(yīng)應(yīng) 公立醫(yī)院公立醫(yī)院設(shè)立設(shè)立公辦公辦就醫(yī)人群就醫(yī)人群收入收入資產(chǎn)服務(wù)費(fèi)資產(chǎn)服務(wù)費(fèi)行政服務(wù)費(fèi)行政服務(wù)費(fèi)與醫(yī)療服務(wù)相互配套與醫(yī)療服務(wù)相互配套投資收益投資收益財(cái)政補(bǔ)貼財(cái)政補(bǔ)貼Zenith Consulting32醫(yī)院醫(yī)院社會(huì)資本社會(huì)資本 政府政府項(xiàng)目公司（項(xiàng)目公司（SPVSPV）授予特許經(jīng)營權(quán)授予特許經(jīng)營權(quán)指定政府指定政府投資主體投資主體金融機(jī)構(gòu)金融機(jī)構(gòu)融資融資建設(shè)管建設(shè)管理理民營醫(yī)院民營醫(yī)院運(yùn)營管運(yùn)營管理理可開發(fā)經(jīng)營性資源可開發(fā)經(jīng)營性資源進(jìn)入運(yùn)營資產(chǎn)包進(jìn)入運(yùn)營資產(chǎn)包政府監(jiān)管政府監(jiān)管Zenith Consulting33 目前我國在加強(qiáng)老齡工作，發(fā)展老齡事業(yè)方面

35、的重視力度大大增強(qiáng)，并把養(yǎng)老服務(wù)業(yè)的建設(shè)列入重要議事日程，成為黨政工作的重要組成部分。相比日漸增長的養(yǎng)老需求，政府在資金投入方面嚴(yán)重滯后，發(fā)展養(yǎng)老的PPP模式對(duì)于我們養(yǎng)老事業(yè)的發(fā)展具有非凡的意義。 養(yǎng)老項(xiàng)目PPP模式構(gòu)建的關(guān)鍵因素： 1、養(yǎng)老項(xiàng)目的投入較大、運(yùn)營成本高，項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營補(bǔ)貼、融資性補(bǔ)貼對(duì)于項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營具有重要影響； 2、鑒于目前我國的養(yǎng)老結(jié)構(gòu)，綜合性養(yǎng)老項(xiàng)目（配套養(yǎng)老社會(huì)開發(fā)）、輕資產(chǎn)運(yùn)營、多元投資者組合具有明顯的優(yōu)勢； 3、未來養(yǎng)老的政府養(yǎng)老服務(wù)購買對(duì)于養(yǎng)老項(xiàng)目的未來發(fā)展具有重要影響，在購買類別、購買層次等方面均需要進(jìn)一步擴(kuò)大，由政府服務(wù)購買的輕資產(chǎn)運(yùn)營是解決養(yǎng)老運(yùn)營結(jié)構(gòu)性問題

36、的關(guān)鍵；Zenith Consulting34國資公司國資公司社會(huì)資本社會(huì)資本 政府政府項(xiàng)目公司（項(xiàng)目公司（SPVSPV）授予特許經(jīng)營權(quán)授予特許經(jīng)營權(quán)指定政府指定政府投資主體投資主體金融機(jī)構(gòu)金融機(jī)構(gòu)融資融資建設(shè)管建設(shè)管理理養(yǎng)老機(jī)構(gòu)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)政府設(shè)立、監(jiān)管政府設(shè)立、監(jiān)管委托運(yùn)營委托運(yùn)營股權(quán)收購股權(quán)收購Zenith Consulting35國資公司國資公司社會(huì)資本社會(huì)資本 政府政府項(xiàng)目公司（項(xiàng)目公司（SPVSPV）授予特許經(jīng)營權(quán)授予特許經(jīng)營權(quán)指定指定投資主體投資主體金融機(jī)構(gòu)金融機(jī)構(gòu)融資融資建設(shè)管建設(shè)管理理養(yǎng)老機(jī)構(gòu)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)運(yùn)營管運(yùn)營管理理養(yǎng)老社區(qū)開發(fā)養(yǎng)老社區(qū)開發(fā)居家養(yǎng)老服務(wù)購居家養(yǎng)老服務(wù)購買買Zeni

37、th Consulting36 市政道路在城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中屬于純公益性的無收費(fèi)項(xiàng)目，具有投資規(guī)模大、建設(shè)周期長、施工進(jìn)度緊迫等特點(diǎn)，如果由財(cái)政直接出資建設(shè)市政道路的傳統(tǒng)模式，往往給地方財(cái)政帶來不小的壓力。 市政道路項(xiàng)目PPP模式構(gòu)建的關(guān)鍵因素： 1、依托政府服務(wù)購買方式的PPP與所在地方政府的財(cái)政實(shí)力及履約精神具有重要影響，它確定了PPP模式的投融資結(jié)構(gòu)、回報(bào)體系、風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)。 2、依托資源補(bǔ)償型的PPP受到土地開發(fā)的復(fù)雜程度、土地交易等市場因素影響較大，需要準(zhǔn)確的價(jià)值判斷能力； 3、市政道路項(xiàng)目建立靈活的投資者退出機(jī)制，對(duì)于整合多方投資者聚集各方優(yōu)勢具有重要影響；Zenith Consult

38、ing37社會(huì)資本社會(huì)資本政府政府項(xiàng)目公司（項(xiàng)目公司（SPVSPV）授予特許經(jīng)營授予特許經(jīng)營權(quán)權(quán)指定指定投資機(jī)構(gòu)投資機(jī)構(gòu)建設(shè)管理建設(shè)管理道路道路運(yùn)營運(yùn)營維護(hù)維護(hù) 住建局住建局使用服務(wù)購買使用服務(wù)購買國資公司國資公司授權(quán)授權(quán)Zenith Consulting38社會(huì)資本社會(huì)資本政府政府項(xiàng)目公司（項(xiàng)目公司（SPVSPV）授予特許經(jīng)營授予特許經(jīng)營權(quán)權(quán)指定指定投資機(jī)構(gòu)投資機(jī)構(gòu)建設(shè)建設(shè)管理管理 經(jīng)營性資產(chǎn)經(jīng)營性資產(chǎn)及道路及道路開發(fā)開發(fā)住建局住建局 無償移交無償移交國資公司國資公司授權(quán)授權(quán)可開發(fā)土地資源可開發(fā)土地資源捆綁開發(fā)捆綁開發(fā)決策決策進(jìn)入整體進(jìn)入整體運(yùn)營資產(chǎn)包運(yùn)營資產(chǎn)包Zenith Consulti

39、ng39國資公司國資公司投資人投資人政府政府項(xiàng)目公司（項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營權(quán)授予特許經(jīng)營權(quán) 指定政府指定政府投資主體投資主體 金融機(jī)構(gòu)金融機(jī)構(gòu)融資融資建設(shè)建設(shè)管網(wǎng)租售權(quán)管網(wǎng)租售權(quán)市住建委市住建委運(yùn)營管運(yùn)營管理理投資合作協(xié)議投資合作協(xié)議特許經(jīng)營特許經(jīng)營協(xié)議協(xié)議融資融資協(xié)議協(xié)議原料供應(yīng)協(xié)議原料供應(yīng)協(xié)議設(shè)備采購協(xié)議設(shè)備采購協(xié)議管網(wǎng)銷售管網(wǎng)銷售協(xié)議協(xié)議管網(wǎng)租賃管網(wǎng)租賃協(xié)議協(xié)議期滿無償轉(zhuǎn)讓給政期滿無償轉(zhuǎn)讓給政府府Zenith Consulting40X公司公司投資人投資人政府政府項(xiàng)目公司（項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營權(quán)授予特許經(jīng)營權(quán) 指定政府指定政府投資主體投資主體 金融機(jī)構(gòu)金融機(jī)構(gòu)融資融資

40、建設(shè)建設(shè)體育中心體育中心體育館體育館通過轉(zhuǎn)讓經(jīng)通過轉(zhuǎn)讓經(jīng)營權(quán)或出資營權(quán)或出資形式進(jìn)入形式進(jìn)入期滿無償轉(zhuǎn)讓給政期滿無償轉(zhuǎn)讓給政府府投資合作協(xié)議投資合作協(xié)議特許經(jīng)營特許經(jīng)營協(xié)議協(xié)議融資融資協(xié)議協(xié)議原料供應(yīng)協(xié)議原料供應(yīng)協(xié)議設(shè)備采購協(xié)議設(shè)備采購協(xié)議運(yùn)營管運(yùn)營管理理運(yùn)營服務(wù)運(yùn)營服務(wù)協(xié)議協(xié)議Zenith Consulting41投資人投資人政府政府項(xiàng)目公司（項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營權(quán)授予特許經(jīng)營權(quán) 金融機(jī)構(gòu)金融機(jī)構(gòu)融資融資建設(shè)建設(shè)垃圾發(fā)電站垃圾發(fā)電站投資合作協(xié)議投資合作協(xié)議特許經(jīng)營特許經(jīng)營協(xié)議協(xié)議融資融資協(xié)議協(xié)議原料供應(yīng)協(xié)議原料供應(yīng)協(xié)議設(shè)備采購協(xié)議設(shè)備采購協(xié)議運(yùn)營管運(yùn)營管理理運(yùn)營服務(wù)運(yùn)營服務(wù)協(xié)議協(xié)議

41、Zenith Consulting42國資公司國資公司投資人投資人政府政府項(xiàng)目公司（項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營權(quán)授予特許經(jīng)營權(quán) 指定政府指定政府投資主體投資主體 金融機(jī)構(gòu)金融機(jī)構(gòu)融資融資建設(shè)建設(shè)投資合作協(xié)議投資合作協(xié)議特許經(jīng)營特許經(jīng)營協(xié)議協(xié)議融資融資協(xié)議協(xié)議原料供應(yīng)協(xié)議原料供應(yīng)協(xié)議設(shè)備采購協(xié)議設(shè)備采購協(xié)議運(yùn)營管運(yùn)營管理理運(yùn)營服務(wù)運(yùn)營服務(wù)協(xié)議協(xié)議土地一二級(jí)開發(fā)權(quán)土地一二級(jí)開發(fā)權(quán)Zenith Consulting43三、三、PPP實(shí)務(wù)案例實(shí)務(wù)案例Zenith Consulting44案例一案例一宣城水陽江大道閉合段北段工程宣城水陽江大道閉合段北段工程Zenith Consulting45 宣城

42、市位于長江以南，黃山之北.為合理組織城市各分區(qū)之間的交通聯(lián)系，宣城市城區(qū)由內(nèi)至外規(guī)劃兩個(gè)環(huán)路，規(guī)劃期內(nèi)作為主干道使用，遠(yuǎn)期考慮利用環(huán)路建設(shè)快速路。目前“兩環(huán)”由水陽江大道和青弋江大道構(gòu)成，其中水陽江大道西南段、西段、南段、東南段均已建成通車，水陽江大道東北段尚未閉合，嚴(yán)重影響了環(huán)路功能的發(fā)揮，同時(shí)主城區(qū)與東部片區(qū)的聯(lián)系以及跨水陽江通道只有鰲峰東路和陽德路，通道較為缺乏。因此水陽江大道閉合段北段項(xiàng)目的實(shí)施迫在眉睫。 目前宣城財(cái)政支出能力有限目前宣城財(cái)政支出能力有限, ,考慮采用考慮采用PPPPPP模式引入社會(huì)資本進(jìn)行工程建設(shè)及運(yùn)模式引入社會(huì)資本進(jìn)行工程建設(shè)及運(yùn)營維護(hù)，提升運(yùn)營效率。營維護(hù)，提升運(yùn)

43、營效率。Zenith Consulting46 項(xiàng)目工程西起昭亭路，向東下穿皖贛鐵路、跨水陽江與水陽江大道東段相交，全長約3.6km，道路寬度60米。含斜拉橋一座，全長986米，寬31米，雙向六車道，設(shè)人行道。 項(xiàng)目項(xiàng)目工程造價(jià)為工程造價(jià)為4.564.56億元，另需投資人承擔(dān)部分征地拆遷費(fèi)億元，另需投資人承擔(dān)部分征地拆遷費(fèi)1.51.5億元（包億元（包干），項(xiàng)目總投資共計(jì)干），項(xiàng)目總投資共計(jì)6.066.06億元，由政府與社會(huì)資本共同設(shè)立的億元，由政府與社會(huì)資本共同設(shè)立的PPPPPP項(xiàng)目公司承項(xiàng)目公司承擔(dān)。擔(dān)。 項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容主要包括：道路工程、橋涵工程、管線工程、交通工程、照明工程、綠化工程、泵站

44、工程以及其他相關(guān)附屬工程等。計(jì)劃建設(shè)工期為30個(gè)月。Zenith Consulting47 本項(xiàng)目采取PPP中的BOT運(yùn)作方式。授權(quán)經(jīng)營期為10.5年(包含建設(shè)期2.5年)，在授權(quán)期限結(jié)束后將項(xiàng)目整體資產(chǎn)移交給宣城市人民政府或其指定的相關(guān)部門。社會(huì)資本社會(huì)資本宣城市宣城市人民政府人民政府項(xiàng)目公司（項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營權(quán)授予特許經(jīng)營權(quán)指定指定投資機(jī)構(gòu)投資機(jī)構(gòu)建設(shè)建設(shè)管理管理 市政道路市政道路工程工程公益性資產(chǎn)移交公益性資產(chǎn)移交政府付費(fèi)政府付費(fèi) 城投公司城投公司運(yùn)營維護(hù)運(yùn)營維護(hù) 住建局住建局授權(quán)授權(quán)Zenith Consulting48 本本項(xiàng)目主要采用項(xiàng)目主要采用“可用性服務(wù)費(fèi)可用性服

45、務(wù)費(fèi)”+ +“運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)”的政府付費(fèi)購買機(jī)制，的政府付費(fèi)購買機(jī)制，以匹配建設(shè)期和運(yùn)維期不同的合作目標(biāo)。以匹配建設(shè)期和運(yùn)維期不同的合作目標(biāo)。 （1）可用性服務(wù)費(fèi) 可用性服務(wù)費(fèi)，是指政府依據(jù)項(xiàng)目公司所提供的項(xiàng)目設(shè)施或服務(wù)是否符合合同約定的標(biāo)準(zhǔn)和要求來付費(fèi)，只要項(xiàng)目公司所提供設(shè)施或服務(wù)符合合同約定的性能標(biāo)準(zhǔn)即可獲得付費(fèi)。 （2）運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi) 運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)，是指項(xiàng)目公司為維持本項(xiàng)目可用性之目的所提供的績效標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)維服務(wù)（包括防洪通道、防護(hù)林等維護(hù)等），而獲得的政府付費(fèi)。Zenith Consulting49 Zenith Consulting50Zenith Consulting5

46、1 Zenith Consulting52 一、投資人一、投資人資格條件資格條件 1、中國境內(nèi)外注冊的具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)，其注冊資本在30000萬元人民幣以上，凈資產(chǎn)不少于50000萬元人民幣； 2、必須具備市政公用工程施工總承包一級(jí)及以上資質(zhì)，具備有效的安全生產(chǎn)許可證； 3、有良好的銀行資信和商業(yè)信譽(yù)，自有資金銀行證明書，申請(qǐng)人的自有資金不少于本項(xiàng)目總投資的30%，其它建設(shè)資金要提供金融機(jī)構(gòu)出具的中長期貸款承諾函（合同簽訂前提供）； 4、企業(yè)近八年內(nèi)必須完成或在建至少一項(xiàng)主跨跨徑不低于200米的砼斜拉橋工程或主跨跨徑不低于200米的懸索橋工程或總長不小于400米水上橋梁工程施工業(yè)績。 5

47、、投資人擬派項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)具有市政公用工程專業(yè)一級(jí)注冊建造師，并擔(dān)任過一個(gè)及以上橋梁工程施工管理經(jīng)歷，且在企業(yè)持續(xù)工作一年以上。 6、本項(xiàng)目接受具有施工資質(zhì)和業(yè)績的社會(huì)資本與財(cái)務(wù)投資人組成聯(lián)合體參與投標(biāo)，聯(lián)合體成員不得超過2家。 7、采用聯(lián)合體參與投標(biāo)的，必須由具有施工資質(zhì)和業(yè)績的一方作為聯(lián)合體牽頭方，并應(yīng)滿足上述全部資格條件要求且在未來項(xiàng)目公司中的股權(quán)出資比例應(yīng)不低于40%（含）；引入的財(cái)務(wù)投資人必須符合上述第1條的資格要求；Zenith Consulting53 二、采購及履約保證金二、采購及履約保證金 本項(xiàng)目核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)和政府采購政策，且通過前期投資

48、人市場測試反饋較好。因此本項(xiàng)目采取公開招投標(biāo)方式進(jìn)行項(xiàng)目采購因此本項(xiàng)目采取公開招投標(biāo)方式進(jìn)行項(xiàng)目采購。 1、投標(biāo)保證金：控制在項(xiàng)目投資總額的2%以內(nèi)，為促進(jìn)本次采購順利達(dá)成合作，設(shè)置為1000萬元；中標(biāo)社會(huì)資本方投標(biāo)保證金在項(xiàng)目公司成立并提交建設(shè)期保函后退還。 2、合作期保證金與保函：控制在項(xiàng)目投資總額10%以內(nèi)，且分階段設(shè)置： （1）建設(shè)期保函：設(shè)置為3000萬元； 在宣城市住建委與項(xiàng)目公司簽訂PPP項(xiàng)目協(xié)議后45日內(nèi)提交宣城市住建委，運(yùn)維期保證金提交后解除。 （2）運(yùn)維期保證金：本項(xiàng)目運(yùn)維期以保證金形式設(shè)置為30萬元，由項(xiàng)目公司在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收完成后5日內(nèi)提交。 3、移交維修保函：宜不超過工

49、程總投資的5%，以移交后一年期維護(hù)保修需求為依據(jù)，設(shè)置2000萬元（質(zhì)保期限至移交后1年）。Zenith Consulting54 三、報(bào)價(jià)競爭三、報(bào)價(jià)競爭 本項(xiàng)目采購應(yīng)明確： （1）項(xiàng)目可用性服務(wù)費(fèi)支付期限期限為8年，采取等額方式支付采取等額方式支付； （2）項(xiàng)目運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)年支付最高限價(jià)； （3）項(xiàng)目運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)年支付最低限價(jià)； （4）項(xiàng)目可用性服務(wù)費(fèi)年支付最高限價(jià)； （5）項(xiàng)目工程造價(jià)的最高限價(jià)； 本本項(xiàng)目競爭報(bào)價(jià)點(diǎn)為政府付費(fèi)總額，包括項(xiàng)目可行性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)。在項(xiàng)目競爭報(bào)價(jià)點(diǎn)為政府付費(fèi)總額，包括項(xiàng)目可行性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)。在正式投標(biāo)競價(jià)時(shí)由社會(huì)資本提出工程造價(jià)、項(xiàng)目可

50、用性服務(wù)費(fèi)總額、項(xiàng)目運(yùn)維服務(wù)費(fèi)總正式投標(biāo)競價(jià)時(shí)由社會(huì)資本提出工程造價(jià)、項(xiàng)目可用性服務(wù)費(fèi)總額、項(xiàng)目運(yùn)維服務(wù)費(fèi)總額、各年度政府需要支付的服務(wù)費(fèi)總額。額、各年度政府需要支付的服務(wù)費(fèi)總額。 本項(xiàng)目竣工后，經(jīng)審計(jì)的工程結(jié)算造價(jià)與社會(huì)資本投標(biāo)工程造價(jià)存在差異的，報(bào)經(jīng)宣城市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)審核通過后，相應(yīng)增減可用性服務(wù)費(fèi)總額。Zenith Consulting55 四、采購實(shí)施及評(píng)審四、采購實(shí)施及評(píng)審 本本項(xiàng)目商務(wù)標(biāo)、技術(shù)標(biāo)評(píng)審采取綜合評(píng)分法進(jìn)行評(píng)審打分，以投融資能力和技項(xiàng)目商務(wù)標(biāo)、技術(shù)標(biāo)評(píng)審采取綜合評(píng)分法進(jìn)行評(píng)審打分，以投融資能力和技術(shù)能力為主術(shù)能力為主，競爭，競爭報(bào)價(jià)占比報(bào)價(jià)占比50%50%，建設(shè)和

51、運(yùn)維方案占比，建設(shè)和運(yùn)維方案占比15%15%，財(cái)務(wù)方案（包含投資人，財(cái)務(wù)方案（包含投資人資信）占比資信）占比10%10%，工程建設(shè)清單報(bào)價(jià)方案占比，工程建設(shè)清單報(bào)價(jià)方案占比15%15%，法律方案占比，法律方案占比10%10%。 評(píng)審階段組織7人專家評(píng)審小組，其中宣城市公共資源交易中心會(huì)同市住建委從省住建廳專家?guī)熘谐槿?名道路橋梁技術(shù)專家、2名工程造價(jià)專家，由宣城市住建委選派1名熟悉業(yè)務(wù)的工作人員，市政府PPP辦公室指派1名財(cái)務(wù)專家和1名法律專家，由以上7人組成該階段評(píng)審小組。Zenith Consulting56 Zenith Consulting57案例二案例二某市產(chǎn)業(yè)園片區(qū)開發(fā)項(xiàng)目某市產(chǎn)業(yè)

52、園片區(qū)開發(fā)項(xiàng)目Zenith Consulting58 2014年2月，某市委、市政府下發(fā)某市人民政府關(guān)于明確某市產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展有限公司運(yùn)作有關(guān)問題的批復(fù)從事園區(qū)8.96平方公里范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)開發(fā)經(jīng)營，包括基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、招商引資、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、投資融資等工作?，F(xiàn)有產(chǎn)業(yè)園內(nèi)各類用地分散交織，生活、生產(chǎn)功能混雜，公共配套設(shè)施缺乏，園區(qū)面臨著十分繁重的建設(shè)任務(wù)，產(chǎn)業(yè)投資公司擬采用PPP（政府和社會(huì)資本合作）模式對(duì)金港產(chǎn)業(yè)園東片區(qū)進(jìn)行開發(fā)。Zenith Consulting59序號(hào)序號(hào)項(xiàng)目名稱項(xiàng)目名稱項(xiàng)目性質(zhì)項(xiàng)目性質(zhì)工程建設(shè)投資工程建設(shè)投資（億元）（億元）拆遷費(fèi)用拆遷費(fèi)用（億元）（億元）項(xiàng)目靜態(tài)總投資項(xiàng)目靜態(tài)總

53、投資（億元）（億元）1道路拓寬及北延項(xiàng)目公益性1.660.422.082上隍互通建設(shè)工程項(xiàng)目公益性4.161.045.203園區(qū)大道建設(shè)項(xiàng)目公益性1.490.371.864片區(qū)環(huán)境整治工程公益性0.910.231.145生態(tài)濕地體育休閑公園公益性2.290.572.866園區(qū)萬噸級(jí)碼頭項(xiàng)目經(jīng)營性1.140.291.43 合計(jì)-11.652.9114.56Zenith Consulting60社會(huì)資本市市人民政府人民政府項(xiàng)目公司（項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營權(quán)授予特許經(jīng)營權(quán) 指定指定投資投資機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)建設(shè)管理 公益性資產(chǎn)公益性資產(chǎn)公益性資產(chǎn)移交移交政府付費(fèi)（可用性付費(fèi)政府付費(fèi)（可用性付費(fèi)+運(yùn)維績

54、效付費(fèi)）運(yùn)維績效付費(fèi)）產(chǎn)業(yè)公司經(jīng)營性資產(chǎn)運(yùn)營維護(hù) 使用者使用者付費(fèi)使用者付費(fèi)Zenith Consulting61 根據(jù)財(cái)政部和國家發(fā)改委關(guān)于PPP模式推廣的相關(guān)政策，政府可以直接參股項(xiàng)目公司，通過政府與社會(huì)資本進(jìn)行股權(quán)合作，以更好地實(shí)現(xiàn)“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利潤共享”機(jī)制。政府直接投資參股降低社會(huì)資本投資負(fù)擔(dān)優(yōu)化項(xiàng)目協(xié)調(diào)機(jī)制強(qiáng)化政府監(jiān)管職能Zenith Consulting62產(chǎn)業(yè)公司社會(huì)資本項(xiàng)目公司（項(xiàng)目公司（SPVSPV）注冊資本比例比例35%35%注冊資本比例比例65%65%股股東東借借款款銀行其他金融機(jī)構(gòu)融資融資 項(xiàng)目公司注冊資本為總投資的30%。在發(fā)布中標(biāo)通知后30日內(nèi)，中標(biāo)社會(huì)投資者完成項(xiàng)

55、目公司注冊，注冊資本可分批到位，一期股東到位資金不低于3000萬元，其它按照工程進(jìn)度及融資要求進(jìn)行安排。Zenith Consulting63本項(xiàng)目實(shí)際建設(shè)過程中的剩余建設(shè)資金主要由社會(huì)資本方負(fù)責(zé)籌集，可通過銀行貸款、股東借款、其它金融機(jī)構(gòu)融資等方式完成。本項(xiàng)目優(yōu)先選用政策性銀行貸款、銀團(tuán)貸款，政府部門將積極協(xié)助項(xiàng)目貸款事宜。 政府保留對(duì)于融資利率的監(jiān)管權(quán)，保障本項(xiàng)使用利率水平最優(yōu)惠的融資貸款方式。在正式競爭性磋商過程中，由社會(huì)資本提交項(xiàng)目公司債務(wù)融資資金成本率承諾在正式競爭性磋商過程中，由社會(huì)資本提交項(xiàng)目公司債務(wù)融資資金成本率承諾最高價(jià)，未來項(xiàng)目公司實(shí)際債務(wù)融資資金成本率超過政府制定的控制水

56、平最高價(jià)，未來項(xiàng)目公司實(shí)際債務(wù)融資資金成本率超過政府制定的控制水平（為（為7.8%7.8%）的融資成本由社會(huì)資本承擔(dān)。的融資成本由社會(huì)資本承擔(dān)。Zenith Consulting64產(chǎn)業(yè)公司社會(huì)資本（施工單位）項(xiàng)目公司 股權(quán)投資經(jīng)營性資產(chǎn)建設(shè)運(yùn)營實(shí)線箭頭表示資金流出方向虛線箭頭表示資金流入方向投資收益投資收益市市人民政府人民政府政府出資施工承包費(fèi)使用者付費(fèi)公益性資產(chǎn)建設(shè)移交政府付費(fèi)Zenith Consulting65項(xiàng)目項(xiàng)目20162016201720172018201820192019202020202021-20332021-2033年度支付比年度支付比例例04%6%6%6%6%項(xiàng)目項(xiàng)目

57、2019201920202020202120212022202220232023202420242025-20332025-2033年度支付比例年度支付比例5%5%5%5%5%7.5%7.5%政府運(yùn)維績效可用性服務(wù)費(fèi)年度支付比例政府可用性服務(wù)費(fèi)年度支付比例u 支付金額與財(cái)政收入增長實(shí)現(xiàn)匹配；u 支付金額與經(jīng)營發(fā)展實(shí)現(xiàn)匹配。PPP項(xiàng)目政府付費(fèi)Zenith Consulting66社會(huì)資本市市人民政府人民政府項(xiàng)目公司（項(xiàng)目公司（SPVSPV）股東協(xié)議股東協(xié)議 PPPPPP項(xiàng)目協(xié)議項(xiàng)目協(xié)議產(chǎn)業(yè)公司授權(quán)授權(quán)設(shè)計(jì)協(xié)議設(shè)計(jì)協(xié)議設(shè)計(jì)單位施工單位供應(yīng)商保險(xiǎn)公司監(jiān)理機(jī)構(gòu)施工協(xié)議施工協(xié)議監(jiān)理協(xié)議監(jiān)理協(xié)議保險(xiǎn)協(xié)議保

58、險(xiǎn)協(xié)議采購協(xié)議采購協(xié)議金融機(jī)構(gòu)融資協(xié)議融資協(xié)議總承包公司總承包公司Zenith Consulting67政府方項(xiàng)目公司PPP項(xiàng)目協(xié)議項(xiàng)目名稱和內(nèi)容特許經(jīng)營方式、范圍和期限項(xiàng)目公司經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資方式、出資比例投融資期限和方式政府購買服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)收益獲取方式、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)應(yīng)急預(yù)案和臨時(shí)接管預(yù)案特許經(jīng)營期限屆滿后移交方式、程序和要求爭議解決方式需要明確的其他關(guān)鍵事項(xiàng)Zenith Consulting68產(chǎn)業(yè)公司中標(biāo)社會(huì)投資人股東協(xié)議u 項(xiàng)目公司的設(shè)立和融資u 項(xiàng)目公司的經(jīng)營范圍u 股東權(quán)利u 履行PPP項(xiàng)目協(xié)議的股東承諾u 股東的商業(yè)計(jì)劃u 股權(quán)轉(zhuǎn)讓u 股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)組成

59、及其職權(quán)范圍u 利潤分配u 違約、終止及終止后處理機(jī)制u 不可抗力u 適用法律和爭議解決等Zenith Consulting69 一、投資人資格條件一、投資人資格條件 1、中國境內(nèi)外注冊的具有獨(dú)立法人資格的供應(yīng)商，其注冊資本在30000萬元人民幣以上，總資產(chǎn)不少于150000萬元人民幣；2、供應(yīng)商必須具備市政公用工程施工總承包一級(jí)和城市園林綠化企業(yè)一級(jí)資質(zhì)，具備有效的安全生產(chǎn)許可證；3、供應(yīng)商近三年內(nèi)必須具有一個(gè)施工額或投資額超過3億元的項(xiàng)目業(yè)績；4、供應(yīng)商擬派項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)具有市政公用工程專業(yè)一級(jí)注冊建造師資格，并擔(dān)任過一個(gè)及以上市政工程施工管理經(jīng)歷；5、本項(xiàng)目接受聯(lián)合體參與投資，但聯(lián)合體成員不

60、得超過2家；6、采用聯(lián)合體參與本項(xiàng)目投資的，必須由具有市政公用工程施工資質(zhì)的一方作為聯(lián)合體牽頭人，并應(yīng)滿足上述全部資格條件要求且在未來項(xiàng)目公司中的股權(quán)出資比例不低于45%（含）；9 供應(yīng)商在銀行綜合授信總額度不低于15億元； 10、必須通過資格預(yù)審。Zenith Consulting70 二、采購及履約保證金二、采購及履約保證金 本項(xiàng)目核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)和政府采購政策，且通過前期投資人市場測試反饋較好。因此本項(xiàng)目采取公開招投標(biāo)方式進(jìn)行項(xiàng)目采購。 1、磋商保函：控制在項(xiàng)目投資總額的2%以內(nèi)，為促進(jìn)本次采購順利達(dá)成合作，設(shè)置為1000萬元；中標(biāo)社會(huì)資本方投標(biāo)保證金在項(xiàng)目公司成立