民營企業(yè)檔案管理培訓(xùn)班PPT課件

1、民營企業(yè)檔案管理培訓(xùn)班廣東省檔案局督導(dǎo)處2014年1月提 綱 一、背景介紹一、背景介紹 二、測評辦法解讀二、測評辦法解讀 三、測評標(biāo)準(zhǔn)解析三、測評標(biāo)準(zhǔn)解析一 背景介紹 自1987年以來，廣東先后施行國家檔案局制定的企業(yè)檔案管理升級試行辦法及企業(yè)檔案工作目標(biāo)管理辦法，大力推動全省企業(yè)檔案工作，取得了良好成績，檔案工作服務(wù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和各項(xiàng)管理活動，成效顯著。 2009年11月2日，國家檔案局發(fā)布企業(yè)檔案工作規(guī)范（DAT 422009，2010年1月1日開始實(shí)施，以下簡稱規(guī)范）。 企業(yè)檔案管理規(guī)定企業(yè)檔案管理規(guī)定（ 檔發(fā)20025號，國家檔案局、國家經(jīng)貿(mào)委、國家計(jì)委，2002年印發(fā)） 國有企業(yè)文件

2、材料歸檔辦法國有企業(yè)文件材料歸檔辦法（ 檔發(fā)20044號，國家檔案局、國務(wù)院國資委，2004年印發(fā)） 企業(yè)檔案工作規(guī)范企業(yè)檔案工作規(guī)范（DA/T 42-2009，國家檔案局發(fā)布） 廣東省企業(yè)檔案工作規(guī)范測評辦法廣東省企業(yè)檔案工作規(guī)范測評辦法（粵檔發(fā)201124號） 企業(yè)文件材料歸檔范圍和保管期限表規(guī)定企業(yè)文件材料歸檔范圍和保管期限表規(guī)定（國家國家檔案局檔案局10號令，2013年2月1日施行） 企業(yè)檔案工作規(guī)范企業(yè)檔案工作規(guī)范的制定具有以下特點(diǎn)： 第一、管理創(chuàng)新。第一、管理創(chuàng)新。企業(yè)檔案工作規(guī)范適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制完善的要求，第一次系統(tǒng)、全面地提出社會某一方面（企業(yè)）建立和開展檔案工作的基本

3、要求，填補(bǔ)了我國檔案工作整體建設(shè)規(guī)范化方面的空白，結(jié)束了企業(yè)檔案工作只結(jié)束了企業(yè)檔案工作只有單項(xiàng)業(yè)務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、沒有統(tǒng)一的系統(tǒng)管理標(biāo)準(zhǔn)的歷史有單項(xiàng)業(yè)務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、沒有統(tǒng)一的系統(tǒng)管理標(biāo)準(zhǔn)的歷史。 第二、觀念創(chuàng)新。第二、觀念創(chuàng)新。隨著社會發(fā)展，人們對檔案與檔案工作的認(rèn)識也在不斷深化。2001年，國際標(biāo)準(zhǔn)ISO15489.1 檔案管理通則中首先正式提出檔案的資產(chǎn)屬性檔案的資產(chǎn)屬性概念。2002年，我國企業(yè)檔案管理規(guī)定中只是將企業(yè)檔案作為是“有保存價(jià)值的文件材料”。 第三、經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。第三、經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。企業(yè)檔案工作規(guī)范從檔案工作原則、檔案工作體系、檔案工作制度、檔案工作業(yè)務(wù)、檔案信息化、檔案工作設(shè)備設(shè)施等方面

4、，對企業(yè)檔案工作提出了具體要求，全面規(guī)范了企業(yè)檔案工作，是企業(yè)檔案工作行為企業(yè)檔案工作行為的準(zhǔn)則和檔案業(yè)務(wù)建設(shè)的依據(jù)的準(zhǔn)則和檔案業(yè)務(wù)建設(shè)的依據(jù)。 第四、信息化方向。第四、信息化方向。企業(yè)檔案工作規(guī)范將檔案信息化將檔案信息化建設(shè)作為對企業(yè)檔案工作的方向性要求建設(shè)作為對企業(yè)檔案工作的方向性要求，對企業(yè)檔案信息化提出了目標(biāo)和原則，對電子文件的歸檔存儲、傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化，網(wǎng)絡(luò)化服務(wù)，電子檔案安全保管等提出了原則性要求。也為下一步專門制定企業(yè)檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)預(yù)留充分的發(fā)展空間。 國際標(biāo)準(zhǔn)國際標(biāo)準(zhǔn)ISO9001ISO9001質(zhì)量管理體系要求中的檔案記錄質(zhì)量管理體系要求中的檔案記錄 質(zhì)量控制離不開檔案記錄，

5、檔案記錄是ISO9001要求的文獻(xiàn)工作的文件控制與檔案記錄控制這兩大控制之一。強(qiáng)調(diào)文件控制時(shí)，是需要企業(yè)證實(shí)有能力滿足客戶及法規(guī)的要求；強(qiáng)調(diào)檔案記錄控制時(shí)，是表明通過檢驗(yàn)證明企業(yè)通過體系性和持續(xù)改進(jìn)保證能滿足質(zhì)量、客戶及法規(guī)的要求。整個(gè)ISO9001質(zhì)量管理體系要求中：檔案記錄（records）一詞出現(xiàn)28次，其中20次是重復(fù)提示、參照、引用，要求標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)施中按照4.2.4條的要求建立檔案。而ISO9001中這種對某一條款的引用、參見、提示的要求總共才有38處。除了4.2.4，被要求引用、參見、提示的18次，涉及11個(gè)條款，由此可見檔案記錄及其管理控制在質(zhì)量管理體系中的地位和作用。國際標(biāo)準(zhǔn)IS

6、O9001質(zhì)量管理體系要求4.2.44.2.4：“檔案記錄的控制檔案記錄的控制”規(guī)定規(guī)定： “為證明符合質(zhì)量管理體系要求和有效實(shí)施提供證據(jù)而建立的檔案記錄，必須要受控管理。 機(jī)構(gòu)必須建立有書面文件記錄的程序及執(zhí)行過程（Documented Procedure），以明確對檔案記錄鑒別、存儲、保護(hù)、檢索和處置所必要的控制管理。 檔案記錄必須保持易于辨認(rèn)、快捷確證和可以檢索?！逼髽I(yè)檔案工作規(guī)范部分內(nèi)容摘引 4 檔案工作總則 4.1 企業(yè)檔案是企業(yè)知識資產(chǎn)和信息資源的重要組成部分。企業(yè)檔案工作是企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營和管理活動的基礎(chǔ)性管理工作。 4.2 企業(yè)檔案工作應(yīng)以企業(yè)資產(chǎn)關(guān)系為紐帶，實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、

7、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一制度、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。 4.3 企業(yè)檔案工作應(yīng)以滿足企業(yè)各項(xiàng)活動在證據(jù)、責(zé)任和信息等方面的需求為導(dǎo)向，運(yùn)用現(xiàn)代技術(shù)與管理方法，通過資源整合和開發(fā)，為企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營、管理和持續(xù)發(fā)展提供有效服務(wù)。 4.4 企業(yè)應(yīng)維護(hù)檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)與安全。 企業(yè)檔案工作規(guī)范附件： 附錄A（資料性附錄）企業(yè)文件歸檔基本范圍與保管期限參考表-注意是資料性，而非規(guī)范性附錄 附錄B（資料性附錄）表格樣式-補(bǔ)充規(guī)范性引用文件中沒有的表格（如：檔案交接登記表、溫濕度登記表、銷毀清冊、借閱檔案登記表、檔案利用效果登記表） 順應(yīng)企業(yè)需求，同時(shí)也是行政部門依法治檔的需要，省檔案局于2010年8月印發(fā)了關(guān)于貫徹實(shí)

8、施企業(yè)檔案工作規(guī)范的通知，要求各地級以上市檔案局，各省屬企業(yè)（集團(tuán)），中直駐粵企業(yè)，全面認(rèn)識規(guī)范的重要性和宣傳貫徹、實(shí)施規(guī)范的重大意義；同時(shí)按照“全面宣貫、因企制宜”的原則，做好企業(yè)檔案工作規(guī)范化建設(shè)。 2010年10月，國家檔案局發(fā)文廢止了企業(yè)檔案工作目標(biāo)管理辦法及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，廣東省檔案局開始啟動在規(guī)范指導(dǎo)下的企業(yè)檔案工作評價(jià)方法研究。 經(jīng)多次征求省內(nèi)有關(guān)企業(yè)和市縣檔案局意見、召開專家研討會反復(fù)論證，2011年8月省檔案局印發(fā)了廣東省企業(yè)檔案工作規(guī)范測評辦法。新的測評辦法突出體現(xiàn)了三個(gè)方面的特點(diǎn)： 一、國內(nèi)率先推出全面量化指標(biāo)體系一、國內(nèi)率先推出全面量化指標(biāo)體系 規(guī)范出臺后，國內(nèi)有關(guān)省、市、自

9、治區(qū)積極探索將規(guī)范要求納入地方有關(guān)業(yè)務(wù)工作檢查評估標(biāo)準(zhǔn)中。有的將規(guī)范的部分內(nèi)容補(bǔ)充進(jìn)本地已有的年檢標(biāo)準(zhǔn)中，有的將規(guī)范內(nèi)容精簡形成了相關(guān)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，而廣東則率先推出了全面量化指標(biāo)體系。 廣東出臺的測評辦法率先全面應(yīng)用規(guī)范要求，形成了包括檔案工作組織、檔案工作制度、檔案業(yè)務(wù)工作、檔案信息化建設(shè)、檔案工作設(shè)施設(shè)備等5項(xiàng)一級指標(biāo)，項(xiàng)一級指標(biāo)，29項(xiàng)二級指標(biāo)、項(xiàng)二級指標(biāo)、96個(gè)測評個(gè)測評點(diǎn)點(diǎn)的量化指標(biāo)體系。各一級指標(biāo)單項(xiàng)滿分100分，同時(shí)根據(jù)長期以來企業(yè)檔案工作的實(shí)踐基礎(chǔ)和發(fā)展要求，將5項(xiàng)一級指標(biāo)在總分中的權(quán)重設(shè)定為0.2、0.15、0.3、0.15、0.2。如此權(quán)重設(shè)計(jì)，是考慮到要強(qiáng)調(diào)對“檔案工作組織檔

10、案工作組織”和“檔案工作設(shè)施檔案工作設(shè)施設(shè)備設(shè)備”這兩項(xiàng)關(guān)系到檔案工作“安身立命”之根本保障內(nèi)容的要求，同時(shí)肯定企業(yè)檔案部門在“檔案業(yè)檔案業(yè)務(wù)工作務(wù)工作”這項(xiàng)需要投入大量精力開展的業(yè)務(wù)活動。而“檔案信息化建設(shè)檔案信息化建設(shè)”總體要求比較高，今后將根據(jù)發(fā)展形勢，可以相應(yīng)調(diào)整權(quán)重。 二、評價(jià)結(jié)果創(chuàng)新設(shè)定級別等次二、評價(jià)結(jié)果創(chuàng)新設(shè)定級別等次 測評辦法對評價(jià)結(jié)果分級定等，適當(dāng)區(qū)分評價(jià)企業(yè)對適當(dāng)區(qū)分評價(jià)企業(yè)對檔案工作的重視力度和保障條件，以及企業(yè)檔案工作總體檔案工作的重視力度和保障條件，以及企業(yè)檔案工作總體業(yè)務(wù)水平業(yè)務(wù)水平。這一創(chuàng)新設(shè)計(jì)，在省內(nèi)外有關(guān)檔案工作評價(jià)方式上屬于首次。 廣東省檔案局認(rèn)為，在規(guī)范

11、的全面指引下，特別是總結(jié)本省多年來的檔案監(jiān)督和指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)檔案工作是時(shí)候要在理念認(rèn)知和業(yè)務(wù)實(shí)踐上實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。這個(gè)轉(zhuǎn)型升級突出有兩點(diǎn)，一是要理清企業(yè)檔案工作的體制與機(jī)制關(guān)一是要理清企業(yè)檔案工作的體制與機(jī)制關(guān)系，二是要平衡組織管理與業(yè)務(wù)工作的關(guān)系。系，二是要平衡組織管理與業(yè)務(wù)工作的關(guān)系。檔案行政管理部門、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)業(yè)務(wù)部門、企業(yè)檔案部門等各方，都要充分認(rèn)識到檔案作為企業(yè)重要的信息資源和知識資產(chǎn)，在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和各項(xiàng)管理中發(fā)揮的作用日益突出。企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過加強(qiáng)對檔案工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和系統(tǒng)管理，從而帶動和提升檔案工作業(yè)務(wù)水平。 由此，測評辦法規(guī)定：企業(yè)檔案工作規(guī)范測評，采取先測級別，再評等次，級別

12、與等次結(jié)合的方法，共分三級六等三級六等。測評結(jié)果由高到低依次排列為：一級甲等，一級甲等，一級乙等，二級甲等，二級乙等，三級甲一級乙等，二級甲等，二級乙等，三級甲等，三級乙等等，三級乙等。 三、細(xì)節(jié)設(shè)計(jì)巧妙著眼持續(xù)發(fā)展三、細(xì)節(jié)設(shè)計(jì)巧妙著眼持續(xù)發(fā)展 一種評價(jià)方式，必須有良好的覆蓋性，能適應(yīng)大多數(shù)評價(jià)對象，能讓企業(yè)感覺“有奔頭”；同時(shí)也要有一定的高度指引性，使得企業(yè)必須通過適當(dāng)?shù)呐?，才能獲得相應(yīng)的高標(biāo)準(zhǔn)評價(jià)。 測評辦法及測評標(biāo)準(zhǔn)，全面貫徹落實(shí)規(guī)范的要求，系統(tǒng)地對企業(yè)檔案工作如何有序開展進(jìn)行了規(guī)定和布置。 在測評辦法的組織實(shí)施中，要對申報(bào)對申報(bào)“二級二級”的企業(yè)增加檔案人員崗位核查環(huán)節(jié)的企業(yè)增加檔案

13、人員崗位核查環(huán)節(jié)，對申報(bào)對申報(bào)“一級一級”的企業(yè)再增加系統(tǒng)單位測評定等率以及面向業(yè)務(wù)的企業(yè)再增加系統(tǒng)單位測評定等率以及面向業(yè)務(wù)部門人員的現(xiàn)場問答環(huán)節(jié)部門人員的現(xiàn)場問答環(huán)節(jié)等要求。 如關(guān)于檔案人員的配備，要查看企業(yè)人力資源部門確定的崗位分類說明或職位表，核實(shí)崗位設(shè)置及其定員情況； 如檔案工作機(jī)構(gòu)的設(shè)立，要進(jìn)而查看職能部門設(shè)置安排，而不僅僅憑著“一紙公文”的通知； 再如面向業(yè)務(wù)部門人員的現(xiàn)場問答，則是直接檢查了解企業(yè)員工對檔案工作與業(yè)務(wù)活動的認(rèn)知和實(shí)踐情況。 企業(yè)檔案工作規(guī)范等級測評活動，是檔案行政管理部門依法組織開展的業(yè)務(wù)檢查工作。測評辦法第七條規(guī)定，企業(yè)檔案工作規(guī)范測評堅(jiān)持自自愿申報(bào)、客觀公正

14、、實(shí)事求是愿申報(bào)、客觀公正、實(shí)事求是的原則。企業(yè)檔案工作規(guī)范測評由被測評單位自行提出書面申請。 同時(shí)，為了持續(xù)推動工作，防止搞形式主義、防止搞突擊短視，測評辦法提出，企業(yè)檔案工作規(guī)范測評等級的有效期為五年有效期為五年。規(guī)范測評等級自核準(zhǔn)之日起滿四年自愿申請復(fù)查，經(jīng)復(fù)查合格后辦理換證手續(xù)。有效期滿五年、未申請復(fù)查的單位，其等級自動失效。測評組織單位在獲證企業(yè)申請后對其進(jìn)行復(fù)查，復(fù)查合格后換發(fā)等級證書。復(fù)查不合格，視情況降低或取消原等級。 規(guī)范是國家檔案局為適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)檔案工作發(fā)展新要求而頒布的檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，新時(shí)期企業(yè)檔案工作行為的準(zhǔn)則和檔案業(yè)務(wù)建設(shè)的依據(jù)。 廣東通過創(chuàng)新評價(jià)機(jī)制，引導(dǎo)企業(yè)全面貫徹

15、實(shí)施規(guī)范，將為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供基礎(chǔ)管理和檔案信息資源的保障，有利于全省企業(yè)檔案工作進(jìn)一步提高水平，再創(chuàng)新的成績。 變變的是評價(jià)方式，不變不變的是工作抓手； 變變的是結(jié)果形式，不變不變的是業(yè)務(wù)核心； 變變的是“更加”全面系統(tǒng)，不變不變是“持續(xù)”規(guī)范促進(jìn)。廣東省企業(yè)檔案工作規(guī)范測評辦法 第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)檔案工作規(guī)范管理，更好地為建設(shè)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省服務(wù)，根據(jù)中華人民共和國檔案法、中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法、廣東省檔案條例等法律、法規(guī)的規(guī)定，以及貫徹實(shí)施企業(yè)檔案工作規(guī)范等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。 測評工作是一項(xiàng)依法而依法而行行的業(yè)務(wù)活動。 第二條 本辦法適用于在廣東省內(nèi)登記注冊的

16、企業(yè)，及按其資產(chǎn)關(guān)系全資所屬或控股的企業(yè)。 測評辦法適用于不同所有制不同所有制（國有、民營、集體、外商獨(dú)資、合資合作、股份公司、上市公司）、行業(yè)行業(yè)（制造業(yè)、交通運(yùn)輸、建筑安裝、金融、流通、郵電通訊、農(nóng)業(yè)）、層級層級（集團(tuán)本部、分子公司）、規(guī)模規(guī)模（特大型、大中型、小型）的企業(yè)。 第三條 檔案是企業(yè)重要的信息資源和知信息資源和知識資產(chǎn)識資產(chǎn)，在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和各項(xiàng)管理中發(fā)揮的作用日益突出。企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家和省的有關(guān)要求，加強(qiáng)對檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，增強(qiáng)全員檔案意識，提升檔案工作規(guī)范水平，更好地發(fā)揮檔案在企業(yè)內(nèi)部控制、外內(nèi)部控制、外部維權(quán)部維權(quán)等過程中的憑證和信息價(jià)值。 第四條企業(yè)檔案工作規(guī)范測評，采取

17、先測級別，再評等次，級別與等次結(jié)合的方法，共分三級六等。測評結(jié)果由高到低依次排列為：一級甲等，一級乙等，二級甲等，二級乙等，三級甲等，三級乙等。 業(yè)務(wù)水平跟工作條件直接相關(guān)，有個(gè)適配性問題。測評等級（級別與等次）的確定，應(yīng)該實(shí)事求是，找準(zhǔn)定位找準(zhǔn)定位就好。 第五條 企業(yè)按其檔案人員、檔案工作用房的配備情況劃分為一、二、三級。一、二、三級的標(biāo)準(zhǔn)要求，實(shí)行逐級遞進(jìn)。二級滿足并高于三級的要求，一級滿足并高于二級的要求。 級別，主要圍繞兩個(gè)要素進(jìn)行測定。一是檔案人員配檔案人員配備備情況，二是檔案工作用房配備檔案工作用房配備情況。 這兩個(gè)要素是工作開展的重要基礎(chǔ)條件，如同“鋼筋水泥磚瓦”等必不可少的原材

18、料?？梢赃m度理解為：有多少材料，對應(yīng)蓋多大的房子，干多少事情。 達(dá)到某一級的條件，達(dá)到某一級的條件，僅代表僅代表企業(yè)可以申報(bào)的最高級別。企業(yè)可以申報(bào)的最高級別。是否可以測評到該級某等，還要進(jìn)一步結(jié)合分?jǐn)?shù)。是否可以測評到該級某等，還要進(jìn)一步結(jié)合分?jǐn)?shù)。 三級三級企業(yè)：檔案工作有專人專人負(fù)責(zé)。有單獨(dú)使用、滿足5年以上檔案存儲需要的檔案庫房，有相對獨(dú)立的辦公和閱覽室。 要求相對比較低。 規(guī)模小的企業(yè)可以不是專職，比如還可能兼其他工作。 二級二級企業(yè)：有兩人以上兩人以上的檔案專職專職人員；屬國有企業(yè)的，不少于一人為編制內(nèi)員工。有滿足10年以上檔案存儲需要的獨(dú)立檔案庫房，有獨(dú)立使用的辦公和閱覽室。 注意是

19、專職；在全面落實(shí)部門預(yù)立卷的前提下，專職人員可以適當(dāng)參與其他工作。 辦公、庫房、閱覽用房要求絕對三分開。 一級一級企業(yè)：有設(shè)立獨(dú)立獨(dú)立履行企業(yè)檔案管理職能的檔案工作機(jī)構(gòu)檔案工作機(jī)構(gòu)，配備適應(yīng)檔案管理和發(fā)展需求的專職檔案人員。有滿足1515年年以上檔案存儲需求的獨(dú)立檔案庫房，有獨(dú)立使用、布局合理的各項(xiàng)檔獨(dú)立使用、布局合理的各項(xiàng)檔案工作業(yè)務(wù)用房案工作業(yè)務(wù)用房。屬企業(yè)集團(tuán)的，其直屬企業(yè)檔案工作規(guī)范等級測評定等率應(yīng)達(dá)60%60%（含）以上。 這個(gè)要求比較高，可能只有相當(dāng)少的企業(yè)符合條件。 增加了獨(dú)立的檔案工作機(jī)構(gòu)設(shè)置要求，必須是人力資源體系的管理層次，而不是“掛著名”的檔案室。 要有其他業(yè)務(wù)工作用房，

20、比如陳列展示空間。 第六條 在測定級別的基礎(chǔ)上，按照廣東省企業(yè)檔案工作規(guī)范測評標(biāo)準(zhǔn)（以下簡稱測評標(biāo)準(zhǔn)，見附件1）評出等次，分甲、乙二等。 測評標(biāo)準(zhǔn)包括檔案工作組織、檔案工作制度、檔案業(yè)務(wù)工作、檔案信息化建設(shè)、檔案工作設(shè)施設(shè)備5項(xiàng)一級指標(biāo)，各一級指標(biāo)共包含29項(xiàng)二級指標(biāo)、96個(gè)測評點(diǎn)。 在企業(yè)檔案工作規(guī)范（DA/T 42-2009）全面指導(dǎo)下的量化標(biāo)準(zhǔn)。 對照測評標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行逐點(diǎn)測評，得出各一級指標(biāo)分值，分別乘以0.2、0.15、0.3、0.15、0.2，計(jì)算出總分，總分滿分為100分。 一級企業(yè)，總分70分（含）以上的為乙等，80分（含）以上的為甲等。 二級企業(yè)，總分60分（含）以上的為乙等，70

21、分（含）以上的為甲等。 三級企業(yè)，總分50分（含）以上的為乙等，60分（含）以上的為甲等。 等次總分達(dá)不到相應(yīng)級別乙等的，需降低級別應(yīng)用測評結(jié)果。 不同級別的甲、乙等次分有區(qū)別，保持每10分一個(gè)檔次。 級別與等次相結(jié)合的區(qū)間，才是最終對應(yīng)的等級。等級分值區(qū)示意圖 第七條 企業(yè)檔案工作規(guī)范測評堅(jiān)持自愿申自愿申報(bào)、客觀公正、實(shí)事求是報(bào)、客觀公正、實(shí)事求是的原則。企業(yè)檔案工作規(guī)范測評由被測評單位自行提出書面申請。 第八條 申請單位近3年內(nèi)發(fā)生檔案工作人員違法亂紀(jì)和檔案失泄密、損毀、丟失等安全事故情況的，不能申請測評。 組織貫徹實(shí)施企業(yè)檔案工作規(guī)范自覺性與應(yīng)用測評辦法核準(zhǔn)等級水平的自愿性。 第九條 省

22、檔案行政管理部門負(fù)責(zé)組織對省直和央企駐粵分支機(jī)構(gòu)省直和央企駐粵分支機(jī)構(gòu)的測評，以及全省轄區(qū)內(nèi)申報(bào)一級申報(bào)一級企業(yè)的測評。 各地級以上市檔案行政管理部門負(fù)責(zé)組織對轄區(qū)內(nèi)除省直和央企駐粵分支機(jī)構(gòu)以外，申報(bào)二、三級企業(yè)的測評；并可根據(jù)省檔案行政管理部門委托，負(fù)責(zé)組織對轄區(qū)內(nèi)省直和央企駐粵分支機(jī)構(gòu)的預(yù)評。 第十條 測評工作應(yīng)全面全面檢查申請單位檔案工作。 企業(yè)對照本辦法和測評標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自檢后，按照測評組織關(guān)系測評組織關(guān)系，向有關(guān)檔案行政管理部門提交測評申請和測評登記表，申請測評相應(yīng)的等級。 測評申請內(nèi)容包括：檔案工作情況和自查測評情況，存在的問題與改進(jìn)的措施。測評登記表一式三份（樣式見附件2）。 誰組織

23、測評，就向誰提交申請。 測評申請材料的具體份數(shù)視情況多或少。 第十一條企業(yè)申請測評后，由有關(guān)檔案行政管理部門派出工作人員進(jìn)行預(yù)評，在確認(rèn)其申報(bào)情況基本達(dá)到相關(guān)要求后，再組織測評組進(jìn)行正式測評。 測評組成員根據(jù)實(shí)際情況委派，由5至7人組成，其中測評員不能少于3人。 在地方的省直和央企駐粵分支機(jī)構(gòu)，預(yù)評將更多地由市檔案局與企業(yè)上級主管部門完成。 測評組簽名表，將注明是否“測評員”；但并不限制非“測評員”參加測評組。 正式測評程序?yàn)椋?（1）測評組聽取申請單位關(guān)于企業(yè)檔案工作規(guī)范管理及其自查情況的匯報(bào)； （2）審查申請單位出示的相關(guān)文件或依據(jù)材料； （3）對照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行實(shí)地考核； （4）測評組內(nèi)部進(jìn)行

24、評議，形成測評意見； （5）測評組向申請單位通報(bào)測評結(jié)果。 這是合理合規(guī)的程序。個(gè)別情況下，可以分“現(xiàn)場考核”與“會議”階段。 要在適當(dāng)環(huán)節(jié)如通報(bào)時(shí)，向企業(yè)員工說明清楚測評不是一蹴而就的“運(yùn)動”。如，在測評程序的主持或者正式通報(bào)結(jié)果之前，簡要說明企業(yè)檔案工作已經(jīng)歷和處理了大量業(yè)務(wù)情況。 第十二條 測評員應(yīng)具備中級以上中級以上檔案專業(yè)技術(shù)資格或從事檔案工作滿滿5 5年以上年以上，熟悉檔案業(yè)務(wù)，責(zé)任心強(qiáng)，客觀公正，能勝任測評工作。測評員由各地級以上市檔案行政管理部門、省屬企業(yè)集團(tuán)、央企駐粵分支機(jī)構(gòu)推薦，經(jīng)培訓(xùn)并考核合格后，由省檔案行政管理部門聘任。任期五年，可連聘連任。退休、辭職或調(diào)離的被聘人員視

25、為自動解聘。 經(jīng)過培訓(xùn)后，以及聘任后，將建立測評員庫。 測評員的職責(zé)： (1) 對企業(yè)檔案工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和咨詢； (2) 參加企業(yè)檔案工作規(guī)范測評和復(fù)查工作； (3) 及時(shí)向測評組織機(jī)關(guān)或上級機(jī)關(guān)反映企業(yè)檔案工作規(guī)范測評過程中的情況和問題。 在工作中堅(jiān)持業(yè)務(wù)原則，恰當(dāng)評分。 不泄露企業(yè)內(nèi)部資料或商業(yè)秘密。 不謀取私利。 第十三條經(jīng)測評獲得相應(yīng)等級的單位，由測評組織單位授予相應(yīng)的等級證書，并在本單位互聯(lián)網(wǎng)站上公告。等級證書樣式由省檔案行政管理部門統(tǒng)一規(guī)定。 各地級以上市檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)在每年的6月30日和12月30日前，每半年將本地區(qū)測評情況報(bào)送省檔案行政管理部門備案?？w，小一號楷體，二

26、號楷體，小一號小標(biāo)宋，一號簽署批復(fù)單位名稱并加蓋公章 第十四條 企業(yè)檔案工作規(guī)范測評是評價(jià)企業(yè)管理水平的重要方面，測評等級既是檔案工作規(guī)范化建設(shè)的檢驗(yàn)標(biāo)尺，也是檔案人員業(yè)績能力的具體體現(xiàn)。 根據(jù)中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法第六條的規(guī)定，經(jīng)測評獲得等級的企業(yè)，應(yīng)對本企業(yè)檔案部門和檔案人員給予獎勵(lì)。 在測評意見中，要明確提出獎勵(lì)建議來。 第十五條 企業(yè)檔案工作規(guī)范測評等級的有效有效期為五年期為五年。規(guī)范測評等級自核準(zhǔn)之日起滿四年自愿申請復(fù)查，經(jīng)復(fù)查合格后辦理換證手續(xù)。有效期滿五年、未申請復(fù)查的單位，其等級自動失效。 測評組織單位在獲證企業(yè)申請后對其進(jìn)行復(fù)查，復(fù)查合格后換發(fā)等級證書。復(fù)查不合格，視情

27、況降低或取消原等級。 未達(dá)到一級甲等的單位，鼓勵(lì)其在較低等級的基礎(chǔ)上繼續(xù)申報(bào)較高等級。 在等級批復(fù)文書及測評等級證書上標(biāo)明有效時(shí)間。 根據(jù)國家局原企業(yè)檔案工作目標(biāo)管理辦法認(rèn)定的“國家一級”、“國家二級”、“?。ú浚┘墶眴挝?，應(yīng)按照新標(biāo)準(zhǔn)復(fù)查，確認(rèn)按照新標(biāo)準(zhǔn)復(fù)查，確認(rèn)等級等級。 不存在所謂舊標(biāo)準(zhǔn)下，如“國家二級”對應(yīng)新標(biāo)準(zhǔn)哪個(gè)等級的情況。 第十六條 本辦法由廣東省檔案局負(fù)責(zé)解釋。 第十七條 本辦法自頒布之日起施行。 測評標(biāo)準(zhǔn)包括5項(xiàng)一級指標(biāo)，各一級指標(biāo)共包含29項(xiàng)二級指標(biāo)、96個(gè)測評點(diǎn)。 一、檔案工作組織一、檔案工作組織 二、檔案工作制度二、檔案工作制度 三、檔案業(yè)務(wù)工作三、檔案業(yè)務(wù)工作 四、檔

28、案信息化建設(shè)四、檔案信息化建設(shè) 五、檔案工作設(shè)施設(shè)備五、檔案工作設(shè)施設(shè)備三 標(biāo)準(zhǔn)解析一、檔案工作組織 單項(xiàng)總分100分 本項(xiàng)一級指標(biāo)下，包括5個(gè)二級指標(biāo)： 組織系統(tǒng)建設(shè)（20分）， 企業(yè)管理職責(zé)（20分）， 企業(yè)部門職責(zé)（20分）， 檔案部門職責(zé)（20分）， 檔案人員要求（20分）。 檔案是管理管理，而不是整理不是整理。檔案工作首先是企業(yè)首先是企業(yè)的的，而不是辦公室的或檔案室的，更不是檔案人員的工作。 組織體系建設(shè)，必須厘清職責(zé)邊界厘清職責(zé)邊界。 （一）組織系統(tǒng)建設(shè)（20分）1檔案工作領(lǐng)導(dǎo)(6分)標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)檔案工作分管領(lǐng)導(dǎo)明確(2分);各職能或承辦部門、各項(xiàng)目檔案工作的負(fù)責(zé)人確定(2分);檔

29、案部門的負(fù)責(zé)人確定(2分)。 【實(shí)施細(xì)則】要有公司班子成員分管，同時(shí)確定公司職能部門檔案工作責(zé)任人，有下屬單位或建設(shè)、科研等項(xiàng)目的，需同步確定檔案工作責(zé)任人。檔案部門單獨(dú)設(shè)置的，必須明確檔案部門的負(fù)責(zé)人，如歸屬辦公室等部門的，需明確辦公室哪位領(lǐng)導(dǎo)為檔案室負(fù)責(zé)人。 2檔案機(jī)構(gòu)設(shè)置(4分)標(biāo)準(zhǔn)要求專門設(shè)置了與企業(yè)規(guī)模和管理模式相適應(yīng)的檔案機(jī)構(gòu)，或指定了負(fù)責(zé)檔案工作的機(jī)構(gòu)(4分)。 【實(shí)施細(xì)則】企業(yè)規(guī)模不大的，可以設(shè)置檔案管理崗位，或辦公室下屬的檔案室即可。規(guī)模大的，必須設(shè)置獨(dú)立的檔案管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)明確檔案管理與檔案保管兩種職能。 3檔案人員配備(5分)標(biāo)準(zhǔn)要求配備了與企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營和管理相適

30、應(yīng)的專職檔案人員(2分)；各部門、各項(xiàng)目應(yīng)配備專職或兼職檔案人員(2分)。企業(yè)應(yīng)保持檔案人員相對穩(wěn)定(1分)。 【實(shí)施細(xì)則】無專職扣2分；專職不夠的扣1分以上；“穩(wěn)定”問題，一般給分，如變動大、影響到工作的，要扣1分。 4檔案工作體系(5分)標(biāo)準(zhǔn)要求建立了以檔案部門為核心，各職能或承辦部門、各項(xiàng)目專兼職檔案人員為基礎(chǔ)的企業(yè)檔案工作體系?？己吮締挝?、本系統(tǒng)（或行業(yè)）組織召開工作會議與業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)情況（5分）。 【實(shí)施細(xì)則】主要考核公司系統(tǒng)內(nèi)部的檔案業(yè)務(wù)活動（工作會議、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、考察學(xué)習(xí)等）情況。偶爾為之者扣4分；近三年每年兩次以上者，給3分；活動形式多樣、效果好的，給4至5分。 （二）企業(yè)管理職責(zé)（

31、20分） 1規(guī)劃計(jì)劃納入（4分） 標(biāo)準(zhǔn)要求貫徹國家有關(guān)檔案工作法律、法規(guī)和方針政策，建立健全檔案工作規(guī)章制度，將檔案工作納入企業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2分）和工作計(jì)劃（2分），為檔案工作持續(xù)發(fā)展提供保障。 【實(shí)施細(xì)則】企業(yè)沒有制訂發(fā)展規(guī)劃的，或有規(guī)劃但未納入者，扣2分；年度工作計(jì)劃（總結(jié)）連續(xù)3年有明確提出檔案工作要求者給2分，納入情況不佳者，扣1分以上。 2文件形成積累和歸檔要求納入有關(guān)職責(zé)及其考核（4分） 標(biāo)準(zhǔn)要求將文件形成、積累和歸檔要求納入各部門、項(xiàng)目及專項(xiàng)工作職責(zé)和有關(guān)人員崗位職責(zé)（2分），并對分管領(lǐng)導(dǎo)、部門和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員職責(zé)履行情況進(jìn)行考核（2分）。 【實(shí)施細(xì)則】各部門及相關(guān)人員崗位職

32、責(zé)有明確納入的給2分，納入不明確且覆蓋不完整的不給分，介入兩者之間的酌情給1分；有納入無考核記錄或無納入無考核的，均扣2分，無納入但有其他有關(guān)考核形式的，酌情給1分。 3確保檔案完整準(zhǔn)確系統(tǒng)和安全措施的有效性（4分） 標(biāo)準(zhǔn)要求采取必要措施，維護(hù)和確保檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和安全?？己擞嘘P(guān)體制、機(jī)制和制度保障措施（2分）以及人財(cái)物保障措施（2分）。 【實(shí)施細(xì)則】考核納入領(lǐng)導(dǎo)議事日程，對檔案工作發(fā)展重大問題的研究、解決情況。其中體制機(jī)制制度方面占2分，人財(cái)物方面占2分，視情況、結(jié)合效果給分。 4資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動時(shí)檔案的處置工作（4分） 標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動時(shí)應(yīng)做好檔案的處置工作（4分）。國有企

33、業(yè)應(yīng)依照國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置暫行辦法（檔發(fā)字19986號）和廣東省檔案局、省國資委、省財(cái)政廳聯(lián)合印發(fā)廣東省國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置工作規(guī)程（粵檔發(fā)20076號）的要求進(jìn)行，其他企業(yè)可參照。無該項(xiàng)處置需求的，核給2分。 【實(shí)施細(xì)則】企業(yè)改制、承繼、重組等情況下，依資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系應(yīng)予妥善處置檔案。要求處置合理、移交或接收手續(xù)完善，可以得3至4分；否則，扣2分以上。 5檔案工作獎懲（4分） 標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)對檔案工作中做出成績的集體或個(gè)人給予表彰和獎勵(lì)；對違反有關(guān)規(guī)定造成檔案損失的相關(guān)人員給予處分。應(yīng)給予而未給予表彰、獎勵(lì)或處分的，每項(xiàng)（次）扣1分，扣完為止。 【實(shí)施細(xì)則】在之前的目標(biāo)管理

34、活動或檔案行政部門有表彰獎勵(lì)建議、而未給予的，不得分。初次測評（認(rèn)定）的，不扣分；復(fù)查時(shí)，仍未有效給予之前表彰獎勵(lì)的，不得分。遇處分情況的，參照以上。 （三）企業(yè)部門職責(zé)（20分） 1歸檔文件的完整系統(tǒng)性實(shí)行部門負(fù)責(zé)人責(zé)任制（6分） 標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)各職能或承辦部門及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對本部門或項(xiàng)目歸檔文件的完整和系統(tǒng)性負(fù)責(zé)?？己瞬块T文件管理程序和標(biāo)準(zhǔn)要求的情況（3分）及其執(zhí)行效果（3分）。 【實(shí)施細(xì)則】考核對各職能部門及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人這個(gè)層次，在企業(yè)文件管理程序及歸檔標(biāo)準(zhǔn)的職責(zé)和要求明確情況，及日常工作執(zhí)行情況。要求不明確的、覆蓋范圍不完整的，不給分；有一定明確要求、有初步效果的，可以給1+1分；效果更佳的

35、，酌情加給。 2歸檔文件的齊全準(zhǔn)確和形成質(zhì)量實(shí)行形成者責(zé)任制（7分） 標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)各職能或承辦部門及項(xiàng)目文件形成者應(yīng)負(fù)責(zé)積累文件，并對歸檔文件的齊全、準(zhǔn)確和形成質(zhì)量負(fù)責(zé)?？己似髽I(yè)崗位職責(zé)描述或同類說明中對其文件管理責(zé)任的規(guī)定（4分）和效果（3分）。 【實(shí)施細(xì)則】考核對各職能部門及項(xiàng)目文件形成者這個(gè)層次，在崗位職責(zé)方面的職責(zé)和要求明確情況，及日常工作執(zhí)行情況。要求不明確的、覆蓋范圍不完整的，不給分；有一定明確要求、有初步效果的，可以給1+1分；效果更佳的，酌情加給。 3歸檔文件的整理質(zhì)量實(shí)行部門專兼職檔案人員責(zé)任制（7分） 標(biāo)準(zhǔn)要求專兼職檔案人員應(yīng)負(fù)責(zé)收集、整理應(yīng)歸檔的文件，對歸檔文件的整理質(zhì)量

36、負(fù)責(zé)?？己似綍r(shí)立卷責(zé)任制建立情況（4分）及效果（3分）。 【實(shí)施細(xì)則】未實(shí)行部門預(yù)立卷的，不給分。實(shí)行部門預(yù)立卷，且企業(yè)檔案部門能有效把關(guān)整理質(zhì)量的，可以給3+2或以上；其他，視情況增減。 （四）檔案部門職責(zé)（20分） 1統(tǒng)籌規(guī)劃企業(yè)檔案工作的辦法和效果（4分） 標(biāo)準(zhǔn)要求統(tǒng)籌規(guī)劃企業(yè)檔案工作?？己藱n案部門的角色設(shè)置和職能發(fā)揮情況（4分）。 【實(shí)施細(xì)則】本企業(yè)檔案部門的設(shè)置，能否有效發(fā)揮檔案管理與檔案保管兩種職能，特別側(cè)重評價(jià)管理職能方面。綜合考慮檔案崗位設(shè)置、定員等情況與職能發(fā)揮的匹配。成立的“檔案室”非實(shí)體職能層級的、但總體效果較好的，可以給2分。 2企業(yè)檔案業(yè)務(wù)工作的開展情況（4分） 標(biāo)準(zhǔn)

37、要求負(fù)責(zé)企業(yè)檔案的收集、整理、保管、鑒定、統(tǒng)計(jì)和提供利用工作?？己藱n案部門業(yè)務(wù)開展的總體水平（4分）。 【實(shí)施細(xì)則】綜合評價(jià)企業(yè)檔案工作業(yè)務(wù)工作水平。各環(huán)節(jié)日常工作開展順利的，可以給3至4分。 3指導(dǎo)企業(yè)各部門、項(xiàng)目及專項(xiàng)工作的辦法和效果（4分） 標(biāo)準(zhǔn)要求指導(dǎo)各部門、項(xiàng)目及專項(xiàng)工作的文件形成、積累、整理及歸檔工作?？己酥笇?dǎo)效果（4分）。 【實(shí)施細(xì)則】為企業(yè)各部門或項(xiàng)目提供檔案工作指導(dǎo)。評價(jià)總體效果。歸檔渠道順暢的，重要文件歸檔無遺漏的，可以給3至4分。 4監(jiān)督指導(dǎo)檢查企業(yè)所屬單位檔案工作的辦法和效果（4分） 標(biāo)準(zhǔn)要求定期對所屬單位（包括派出機(jī)構(gòu)和投資的全資、控股企業(yè)）的檔案工作監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查

38、?？己吮O(jiān)督指導(dǎo)檢查制度、辦法及相關(guān)記錄（4分）。無所屬單位的，核給2分。 【實(shí)施細(xì)則】建立對系統(tǒng)企業(yè)檔案工作的監(jiān)督檢查，納入公司層級機(jī)制并有效實(shí)施的，給3至4分；納入主管部門層級并有效實(shí)施的，給2至3分。檔案部門發(fā)揮主動性，加強(qiáng)了業(yè)務(wù)指導(dǎo)，有效果的，可以給1分。 5向國家檔案館或有關(guān)單位移交檔案的情況（4分） 標(biāo)準(zhǔn)要求依照有關(guān)規(guī)定向國家檔案館或有關(guān)單位移交檔案?？己藱n案移交情況（4分）。無移交任務(wù)的，核給2分。 【實(shí)施細(xì)則】考核包括根據(jù)有關(guān)要求，向上級企業(yè)集團(tuán)或者行政部門、國家綜合檔案館、專門檔案館移交的情況。移交及時(shí)、效果好的，給4分，次者，依情況核給。 （五）檔案人員要求（20分） 1檔案

39、人員遵紀(jì)守法忠于職守情況（5分） 標(biāo)準(zhǔn)要求檔案人員應(yīng)遵紀(jì)守法、忠于職守、具有專業(yè)知識。有違法違紀(jì)情況的，扣5分。 【實(shí)施細(xì)則】無違法違紀(jì)情況的，給5分。 2檔案部門負(fù)責(zé)人職稱和學(xué)歷情況（5分） 標(biāo)準(zhǔn)要求檔案部門負(fù)責(zé)人應(yīng)具有中級以上專業(yè)技術(shù)職稱或大學(xué)本科以上學(xué)歷。達(dá)不到的，視工作效果扣1至5分。 【實(shí)施細(xì)則】有獨(dú)立檔案部門的，考核檔案部門負(fù)責(zé)人。無獨(dú)立設(shè)置檔案部門的，考核主管檔案室工作的部門負(fù)責(zé)人。 3檔案人員學(xué)歷學(xué)識情況（5分） 標(biāo)準(zhǔn)要求檔案人員應(yīng)具備大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷或同等學(xué)識水平（3分），且結(jié)構(gòu)合理（2分）。 【實(shí)施細(xì)則】按檔案部門崗位人員達(dá)到學(xué)歷學(xué)識要求的比例，核定分?jǐn)?shù)。 4檔案人員培訓(xùn)情

40、況（5分） 標(biāo)準(zhǔn)要求檔案人員經(jīng)過檔案專業(yè)崗位培訓(xùn)，取得了上崗證（2分），定期參加檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)和繼續(xù)教育（3分）。 【實(shí)施細(xì)則】按檔案部門崗位人員參加檔案行政部門崗位培訓(xùn)要求的比例，核定分?jǐn)?shù)（1至2分）。檔案部門單位人員參加檔案行政部門或上級企業(yè)、有關(guān)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織的業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)和繼續(xù)教育情況，核定分?jǐn)?shù)（1至3分），包括但不限于檔案專業(yè)內(nèi)容。二、檔案工作制度 單項(xiàng)總分100分 本項(xiàng)一級指標(biāo)下，包括3個(gè)二級指標(biāo)： 工作規(guī)章（35分）， 管理制度（35分）， 業(yè)務(wù)規(guī)范（30分）。 關(guān)于制度體系構(gòu)建的層次層次問題。 關(guān)于企業(yè)一體化制度框架下的制訂權(quán)限權(quán)限問題。 制度必須覆蓋到企業(yè)全部檔案資源全部檔案資源

41、。而不僅是納入檔案部門實(shí)體管理的部分。 （一）工作規(guī)章（35分） 1企業(yè)文件形成、歸檔責(zé)任明確情況（15分） 標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)文件形成、歸檔責(zé)任明確。企業(yè)在制定有關(guān)規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和制度中應(yīng)提出相應(yīng)的文件收集、整理和歸檔的責(zé)任要求?？己似髽I(yè)文件與檔案管理的崗位責(zé)任制，包括分管檔案工作的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)（3分）、辦公室主任（行政工作部部長或總工辦主任等）職責(zé)（2分）、檔案部門負(fù)責(zé)人職責(zé)（2分）、各職能部門（項(xiàng)目部門）分管檔案工作負(fù)責(zé)人職責(zé)（2分）、專職檔案人員職責(zé)（2分）、兼職檔案人員職責(zé)（2分）、有關(guān)專業(yè)技術(shù)人員、管理人員職責(zé)（2分）。 【實(shí)施細(xì)則】考核在不同崗位的領(lǐng)導(dǎo)和員工崗位責(zé)任制中，職責(zé)明確情況。根據(jù)

42、各評分點(diǎn)給分。 2企業(yè)檔案工作規(guī)定制定完整程度（10分） 標(biāo)準(zhǔn)要求制定企業(yè)檔案工作規(guī)定。企業(yè)檔案工作規(guī)定是企業(yè)檔案工作的基本要求，也是企業(yè)檔案工作管理方面的綱領(lǐng)性制度。其主要內(nèi)容應(yīng)包括：檔案工作原則及管理體制，文件的形成、積累與歸檔職責(zé)要求，檔案收集、鑒定、整理、保管、統(tǒng)計(jì)、利用要求，資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案的處置原則，解釋權(quán)限等?？己似鋬?nèi)容完整性（5分）以及與企業(yè)的適應(yīng)性（5分）。 【實(shí)施細(xì)則】1、要求有一個(gè)完整的企業(yè)檔案工作規(guī)定或?qū)嵤┺k法，必須由企業(yè)發(fā)布實(shí)施；2、該綱領(lǐng)性制度必須明確檔案工作原則及管理體制機(jī)制等問題；3、該制度應(yīng)該結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，符合企業(yè)性質(zhì)、層級、規(guī)模等特性要求。 3檔案工作責(zé)

43、任追究制度建立情況（5分） 標(biāo)準(zhǔn)要求建立檔案工作責(zé)任追究制度。對相關(guān)崗位人員違反文件收集、歸檔及檔案管理制度，發(fā)生檔案泄密、造成檔案損毀等行為，企業(yè)應(yīng)提出責(zé)任追究和處罰措施，并將有關(guān)要求納入相關(guān)管理制度?？己似鋬?nèi)容完整性（3分）以及可操作性（2分）。 【實(shí)施細(xì)則】1、一般應(yīng)該建立單獨(dú)的檔案工作責(zé)任追究制度，且必須由企業(yè)發(fā)布實(shí)施；單位有統(tǒng)一的責(zé)任追究制度、且能完整納入相關(guān)內(nèi)容的除外；2、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，必須明確包括但不限于兩方面的責(zé)任：文件形成部門與檔案管理部門。 4檔案管理應(yīng)急預(yù)案制定情況（5分） 標(biāo)準(zhǔn)要求制定檔案管理應(yīng)急預(yù)案。對可能發(fā)生的突發(fā)事件和自然災(zāi)害，企業(yè)應(yīng)制定檔案搶救應(yīng)急措施，

44、包括組織結(jié)構(gòu)、搶救方法、搶救程序、保障措施和轉(zhuǎn)移地點(diǎn)等。對檔案信息化管理的軟件、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)的維護(hù)、防災(zāi)和恢復(fù)，應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案?？己似鋬?nèi)容完整性（3分）以及可操作性（2分）。 【實(shí)施細(xì)則】1、一般應(yīng)該建立單獨(dú)的應(yīng)急預(yù)案，且必須由企業(yè)發(fā)布實(shí)施；單位有統(tǒng)一的應(yīng)急預(yù)案、且能完整納入相關(guān)內(nèi)容的除外；2、內(nèi)容完整，且具有可操作的實(shí)用價(jià)值。 （二）管理制度（35分） 1文件歸檔制度（5分） 標(biāo)準(zhǔn)要求文件歸檔制度。應(yīng)明確文件歸檔范圍及保管期限、歸檔時(shí)間、歸檔程序、歸檔質(zhì)量要求以及歸檔控制措施。考核制度的完整性（3分）、可操作性（2分）。 【實(shí)施細(xì)則】1、本二級指標(biāo)下各測評點(diǎn)涉及的制度，可以由主管檔案工作的

45、部門發(fā)布；2、本二級指標(biāo)下各測評點(diǎn)涉及的制度，首先推薦單獨(dú)制定，其次可以通過“檔案門類”模塊化制定；3、本測評點(diǎn)要求考核完整性與可操作性。 2檔案保管制度（5分） 標(biāo)準(zhǔn)要求檔案保管制度。應(yīng)明確各門類檔案保管條件、特殊載體檔案保管方式、檔案清點(diǎn)檢查辦法、對受損檔案的處置辦法、檔案進(jìn)（出）庫要求、庫房管理要求和庫房管理員職責(zé)?？己似鋬?nèi)容完整性（3分）以及可操作性（2分）。 【實(shí)施細(xì)則】本測評點(diǎn)要求考核完整性與可操作性。 3檔案鑒定銷毀制度（4分） 標(biāo)準(zhǔn)要求檔案鑒定銷毀制度。應(yīng)明確鑒定、銷毀工作的組織、職責(zé)、原則、方法和時(shí)間等要求?？己似鋬?nèi)容完整性（2分）以及可操作性（2分）。 【實(shí)施細(xì)則】本測評點(diǎn)

46、要求考核完整性與可操作性。 4檔案統(tǒng)計(jì)制度（4分） 標(biāo)準(zhǔn)要求檔案統(tǒng)計(jì)制度。應(yīng)明確統(tǒng)計(jì)內(nèi)容、統(tǒng)計(jì)要求和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析要求?？己似鋬?nèi)容完整性（2分）以及可操作性（2分）。 【實(shí)施細(xì)則】本測評點(diǎn)要求考核完整性與可操作性。 5檔案利用制度（4分） 標(biāo)準(zhǔn)要求檔案利用制度。應(yīng)明確檔案提供利用的方式、方法，規(guī)定查（借）閱檔案的權(quán)限和審批手續(xù)，提出接待查（借）閱檔案的要求?？己似鋬?nèi)容完整性（2分）以及可操作性（2分）。 【實(shí)施細(xì)則】本測評點(diǎn)要求考核完整性與可操作性。必須明確企業(yè)內(nèi)部與外部不同利用者不同利用形式的要求。 6檔案保密制度（4分） 標(biāo)準(zhǔn)要求檔案保密制度。應(yīng)明確檔案形成者、檔案管理者、檔案利用者應(yīng)承擔(dān)的

47、保密責(zé)任?？己似鋬?nèi)容完整性（2分）以及可操作性（2分）。 【實(shí)施細(xì)則】本測評點(diǎn)要求考核完整性與可操作性。同時(shí)注意與其他保密工作制度的合理規(guī)范銜接。 7電子檔案管理制度（5分） 標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)對企業(yè)各信息系統(tǒng)中形成的電子文件提出歸檔、管理和利用要求?？己似鋬?nèi)容完整性（3分）以及可操作性（2分）。 【實(shí)施細(xì)則】1、僅針對辦公自動化系統(tǒng)，規(guī)定合理的，給2至3分；2、涉及企業(yè)其他信息系統(tǒng)的，應(yīng)該合理明確文件及其數(shù)據(jù)捕獲、歸檔、備份等的要求。 8檔案管理系統(tǒng)操作制度（4分） 標(biāo)準(zhǔn)要求檔案管理系統(tǒng)操作制度。應(yīng)明確檔案管理系統(tǒng)操作人員的職責(zé)、檔案管理系統(tǒng)軟件、硬件的操作要求?？己似鋬?nèi)容完整性（2分）以及可操作性

48、（2分）。 【實(shí)施細(xì)則】1、不僅限于檔案管理系統(tǒng)用戶操作手冊所涉及的內(nèi)容；2、應(yīng)根據(jù)單機(jī)版、網(wǎng)絡(luò)版，或者崗位分工情況，明確職責(zé)和權(quán)限。 （三）業(yè)務(wù)規(guī)范（30分） 1文件檔案整理規(guī)范（7分） 標(biāo)準(zhǔn)要求文件、檔案整理規(guī)范。應(yīng)明確文件立卷與檔案整理原則、整理方法、檔號編制要求和檔案裝具要求等?？己似鋬?nèi)容完整性（4分）以及可操作性（3分）。 【實(shí)施細(xì)則】1、本二級指標(biāo)下各測評點(diǎn)涉及的制度，可以由企業(yè)檔案部門發(fā)布；2、本二級指標(biāo)下各測評點(diǎn)涉及的制度，首先推薦單獨(dú)制定，其次可以通過“檔案門類”模塊化制定。 2檔案分類方案（8分） 標(biāo)準(zhǔn)要求檔案分類方案。應(yīng)明確分類依據(jù)、類別標(biāo)識、類目范圍?？己似鋬?nèi)容完整性（

49、8分）。 【實(shí)施細(xì)則】要求明確分類與編號規(guī)則，且規(guī)范合理。 3文件歸檔范圍和保管期限表（10分） 標(biāo)準(zhǔn)要求文件歸檔范圍和保管期限表。應(yīng)參照國家檔案局8號令的要求，制（修）訂本企業(yè)文件歸檔范圍和保管期限規(guī)定?？己似鋬?nèi)容完整性（10分）。 【實(shí)施細(xì)則】1、企業(yè)各類文件歸檔范圍和保管期限表必須與時(shí)俱進(jìn)，符合企業(yè)需求；2、每一類存在完整性欠缺的，扣2分或以上。 4特殊載體檔案管理規(guī)范（5分） 標(biāo)準(zhǔn)要求特殊載體檔案管理規(guī)范。應(yīng)明確不同載體檔案收集、整理的要求和保管的條件?？己似鋬?nèi)容完整性（3分）以及可操作性（2分）。 【實(shí)施細(xì)則】要求明確聲像、實(shí)物、光盤等載體檔案管理要求。三、檔案業(yè)務(wù)工作 單項(xiàng)總分10

50、0分 本項(xiàng)一級指標(biāo)下，包括9個(gè)二級指標(biāo)： 企業(yè)檔案工作與業(yè)務(wù)活動（15分）， 文件的形成、積累（15分）， 文件整理與歸檔（12分）， 檔案收集工作（8分）， 檔案整理工作（10分）， 檔案保管工作（10分）， 檔案鑒定工作（7分）， 檔案統(tǒng)計(jì)工作（8分）， 檔案利用工作（15分）。 對集中統(tǒng)一管理的檔案進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理，對部門保管的檔案進(jìn)行簡便化管理。 （一）企業(yè)檔案工作與業(yè)務(wù)活動（15分） 1企業(yè)檔案工作“三納入”情況（5分） 標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)檔案工作是企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)和活動的有機(jī)組成部分，應(yīng)納入企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)工作議事日程，納入企業(yè)規(guī)章制度及工作流程，納入企業(yè)部門和有關(guān)人員的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制或崗位責(zé)任制。從前端

51、控制的角度，考核企業(yè)整體推進(jìn)檔案工作的力度和保障程度（5分）。 【實(shí)施細(xì)則】1、企業(yè)重視檔案與檔案工作，有促進(jìn)檔案工作持續(xù)開展的機(jī)制，保障和推進(jìn)力度大，效果好，給5分；2、其他，視情況給1至4分。 2企業(yè)檔案部門或人員“四參加”情況（5分） 標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)檔案部門或檔案人員應(yīng)參加產(chǎn)品鑒定、科研課題成果審定、項(xiàng)目驗(yàn)收、設(shè)備開箱驗(yàn)收等活動，負(fù)責(zé)檢查應(yīng)歸檔文件的完整、系統(tǒng)。從檔案部門或人員主觀能動性發(fā)揮的角度，考核“四參加”納入企業(yè)管理制度（3分）及執(zhí)行情況（2分）。 【實(shí)施細(xì)則】1、根據(jù)企業(yè)性質(zhì)，檔案部門參與到不同業(yè)務(wù)活動驗(yàn)收環(huán)節(jié)的情況，同時(shí)結(jié)合歸檔質(zhì)量給分；2、要求有制度規(guī)定，給2至3分，有管理記

52、錄，給1至2分。 3項(xiàng)目文件“四同時(shí)”情況（5分） 標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)下達(dá)項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)應(yīng)同時(shí)提出項(xiàng)目文件的歸檔要求；檢查項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度應(yīng)同時(shí)檢查項(xiàng)目文件積累情況；驗(yàn)收、鑒定項(xiàng)目成果應(yīng)同時(shí)驗(yàn)收、鑒定項(xiàng)目文件歸檔情況；項(xiàng)目總結(jié)應(yīng)同時(shí)做好項(xiàng)目文件歸檔交接。從全程管理的角度，考核“四同時(shí)”控制措施的制度納入（3分）及執(zhí)行情況（2分）。 【實(shí)施細(xì)則】1、根據(jù)企業(yè)性質(zhì)，檔案部門參與到主營業(yè)務(wù)活動全過程的情況，同時(shí)結(jié)合歸檔質(zhì)量給1至4分；2、業(yè)務(wù)績效考核有納入歸檔情況考核的，再給1分。 （二）文件的形成、積累（15分） 1文件形成質(zhì)量（9分） 標(biāo)準(zhǔn)要求文件形成時(shí)應(yīng)使用耐久、可靠的記錄載體和記錄方式?？己思堎|(zhì)文件材料

53、質(zhì)量（5分）及電子文件歸檔質(zhì)量（4分）。 【實(shí)施細(xì)則】1、評價(jià)文件形成階段采用有關(guān)記錄載體和記錄方式的合法與耐久性；2、發(fā)現(xiàn)不符合國家公文和圖樣等標(biāo)準(zhǔn)要求的，扣2分及以上。 2文件形成者移交保管及時(shí)性（6分） 標(biāo)準(zhǔn)要求文件形成者應(yīng)將辦理完畢、有保存價(jià)值的文件及時(shí)交本部門、項(xiàng)目或?qū)ｍ?xiàng)工作檔案人員保管?？己思媛殭n案人員把關(guān)文件積累工作的效果（6分）。 【實(shí)施細(xì)則】1、要求在部門或項(xiàng)目兼職檔案人員手上，及時(shí)積累文件材料，確保受控；2、出現(xiàn)應(yīng)歸檔文件超時(shí)滯留在經(jīng)辦人員手上的，扣2分以上。 （三）文件整理與歸檔（12分） 1文件整理（4分） 標(biāo)準(zhǔn)要求文件立卷整理應(yīng)遵循文件形成規(guī)律，區(qū)分保管期限，保持文件

54、間有機(jī)聯(lián)系（4分）。文書、科技、會計(jì)、人事等門類文件的整理，應(yīng)分別符合GB 9705、DAT 22、GBT 11822、財(cái)會字199832號、勞力字199233號等標(biāo)準(zhǔn)及文件的要求；音像、電子等載體形態(tài)文件整理，應(yīng)分別符合GBT 11821、DAT 15、GBT 18894、DAT 32等標(biāo)準(zhǔn)的要求。 【實(shí)施細(xì)則】評價(jià)各類文件整理的規(guī)范化情況。每一類出現(xiàn)整理不規(guī)范的，扣1分。 2文件歸檔范圍的執(zhí)行（3分） 標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)在籌備、建設(shè)、生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等活動及產(chǎn)權(quán)變動過程中形成的具有保存價(jià)值的各種載體形式的文件都應(yīng)納入歸檔范圍（3分）。企業(yè)應(yīng)根據(jù)經(jīng)營管理范圍和業(yè)務(wù)活動類型制定文件歸檔范圍和保管期限

55、表。國有企業(yè)文件歸檔范圍應(yīng)符合檔發(fā)20044號文件要求。 【實(shí)施細(xì)則】評價(jià)執(zhí)行效果。應(yīng)歸檔的不完整，或保管期限劃分不準(zhǔn)確的，扣1至3分。 3文件歸檔時(shí)間（2分） 標(biāo)準(zhǔn)要求各類應(yīng)歸檔文件及時(shí)歸檔（2分）。 【實(shí)施細(xì)則】發(fā)現(xiàn)任一類文件歸檔時(shí)間存在不及時(shí)的，扣1至2分。 4文件歸檔要求（3分） 標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)應(yīng)實(shí)行部門、項(xiàng)目及專項(xiàng)工作的文件收集、整理、歸檔責(zé)任制。各部門、項(xiàng)目及專項(xiàng)工作專兼職檔案人員應(yīng)按照規(guī)定將文件整理后歸檔。歸檔的文件應(yīng)完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，其制成材料應(yīng)有利于長久保存，圖文字跡應(yīng)符合形成文件設(shè)備（打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、掃描儀等）標(biāo)稱的質(zhì)量要求。歸檔的文件應(yīng)為原件?？己宋募w檔的質(zhì)量和數(shù)量（3分

56、）。 【實(shí)施細(xì)則】1、發(fā)現(xiàn)非原件或非有效認(rèn)定文件歸檔情況的，扣1分或以上；2、發(fā)現(xiàn)歸檔要件不完整的，扣1分或以上。 （四）檔案收集工作（8分） 1文件歸檔的交接（5分） 標(biāo)準(zhǔn)要求文件形成部門應(yīng)按期將檔案交接登記表隨同已整理的文件向檔案部門移交。檔案部門接收時(shí)應(yīng)認(rèn)真核對，并檢查檔案質(zhì)量。雙方在檔案交接登記表簽字后各保留一份。考核交接工作完備性（5分）。 【實(shí)施細(xì)則】要求有清晰的交接登記表或清冊。每一類發(fā)現(xiàn)欠缺或不實(shí)的，扣2分或以上。 2檔案與資料的收集（3分） 標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)應(yīng)接收所屬單位因產(chǎn)權(quán)變動后屬本企業(yè)所有的檔案。根據(jù)資產(chǎn)管理權(quán)限接收無法人資格的所屬單位檔案。根據(jù)需要收集宣傳報(bào)道本單位的新聞

57、資料。根據(jù)研發(fā)和市場競爭的需要收集與企業(yè)經(jīng)營范圍相關(guān)的資料。根據(jù)需要向社會、離退休人員征集檔案、資料。考核工作實(shí)效（3分）。 【實(shí)施細(xì)則】考核非本企業(yè)形成的“檔案”收集情況。無開展的不給分；一般性開展的，給1分。 （五）檔案整理工作（10分） 1分類方案的執(zhí)行（3分） 標(biāo)準(zhǔn)要求分類方案應(yīng)依據(jù)企業(yè)管理職能，結(jié)合檔案形成特點(diǎn)制定，并應(yīng)保持相對穩(wěn)定性和可擴(kuò)充性?？己朔诸惙桨傅膱?zhí)行情況（3分）。 【實(shí)施細(xì)則】考核各類檔案的分類編號以及標(biāo)識情況。 2檔案目錄編制（3分） 標(biāo)準(zhǔn)要求根據(jù)分類方案和排列順序編制檔號。按全宗、類別、保管期限編制檔案目錄（3分）。 【實(shí)施細(xì)則】要求每類檔案都必須編制有一套以上的紙

58、質(zhì)目錄。 3全宗卷建立（4分） 標(biāo)準(zhǔn)要求檔案部門應(yīng)對每個(gè)全宗建立全宗卷（4分）。全宗卷的主要內(nèi)容和編制方法見 DA/T 12。 【實(shí)施細(xì)則】有建立全宗卷、內(nèi)容不完整的，扣2至3分。 （六）檔案保管工作（10分） 1檔案存放方式科學(xué)性（3分） 標(biāo)準(zhǔn)要求檔案存放應(yīng)依據(jù)檔案載體選擇檔案柜架。底圖不宜折疊；磁性載體應(yīng)選擇防磁設(shè)施。重要檔案應(yīng)異地備份?？己舜娣诺目茖W(xué)合理情況（3分）。 【實(shí)施細(xì)則】依標(biāo)準(zhǔn)要求，發(fā)現(xiàn)有不合理情況的，扣1分或以上。 2檔案修復(fù)或補(bǔ)救（3分） 標(biāo)準(zhǔn)要求檔案入庫前一般應(yīng)去污、消毒。受損的檔案應(yīng)及時(shí)修復(fù)或補(bǔ)救。對于易損的制成材料和字跡，應(yīng)采取復(fù)制手段加以保護(hù)?？己藱n案的污損及其修補(bǔ)

59、情況（3分）。 【實(shí)施細(xì)則】發(fā)現(xiàn)污損情況的，扣1分或以上。 3庫房管理（4分） 標(biāo)準(zhǔn)要求庫房應(yīng)保持干凈、整潔，并具備防火、防盜、防光、防有害氣體、防塵、防有害生物等防護(hù)功能（詳見JGJ 25）。庫房溫、濕度應(yīng)符合JGJ 25、GBT 18894和DAT 15對各類檔案載體的保管要求，并有溫濕度登記。庫房設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)情況應(yīng)定期檢查，并及時(shí)排除隱患。庫藏檔案應(yīng)定期清理核對，做到賬物相符。庫藏檔案數(shù)量發(fā)生變化時(shí)應(yīng)記錄說明?？己藥旆抗芾硭剑?分）。 【實(shí)施細(xì)則】1、庫房管理存在環(huán)節(jié)或部位上疏忽的，扣1分或以上；2、未建立庫房盤點(diǎn)制度的，扣1分。 （七）檔案鑒定工作（7分） 1檔案鑒定委員會（或小組）建立

60、（3分） 標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)應(yīng)成立由主管領(lǐng)導(dǎo)、職能部門、專業(yè)技術(shù)人員和檔案人員組成的檔案鑒定委員會（或小組），負(fù)責(zé)確定文件保管期限和到期檔案鑒定（2分）。 【實(shí)施細(xì)則】建立符合不同類別檔案需求的檔案鑒定委員會或小組。 2對已到保管期限檔案鑒定情況（4分） 標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)應(yīng)定期對已到保管期限的檔案進(jìn)行鑒定。經(jīng)檔案鑒定委員會鑒定，仍需繼續(xù)保存的檔案應(yīng)重新劃定保管期限；對保管期滿確無保存價(jià)值的檔案應(yīng)登記造冊，填寫銷毀清冊，經(jīng)企業(yè)法定代表人批準(zhǔn)后進(jìn)行監(jiān)督銷毀。銷毀清冊永久保存?？己说狡跈n案鑒定情況（4分），暫無該項(xiàng)工作需求的，核給2分。 【實(shí)施細(xì)則】依標(biāo)準(zhǔn)要求，發(fā)現(xiàn)有不合理情況的，扣1分或以上。 （八）檔案統(tǒng)