第十三章第二審程

1、第十三章第十三章 第二審程序第二審程序第二審程序概述第二審程序概述第二審程序的提起和受理第二審程序的提起和受理上訴案件的審理和裁判上訴案件的審理和裁判一、第二審程序概述一、第二審程序概述1.第二審程序的概念。第二審程序的概念。 第二審程序是指上一級(jí)人民法院根據(jù)當(dāng)事第二審程序是指上一級(jí)人民法院根據(jù)當(dāng)事人的上訴，對(duì)下級(jí)人民法院作出的未發(fā)生法律人的上訴，對(duì)下級(jí)人民法院作出的未發(fā)生法律效力的第一審裁判進(jìn)行審理和裁判的程序。效力的第一審裁判進(jìn)行審理和裁判的程序。 第二審程序又稱(chēng)上訴審程序、終審程序，第二審程序又稱(chēng)上訴審程序、終審程序，法院適用二審程序?qū)Π讣M(jìn)行審理并作出裁判法院適用二審程序?qū)Π讣M(jìn)行審理

2、并作出裁判后，訴訟即告終結(jié)。也就是說(shuō)，二審程序是第后，訴訟即告終結(jié)。也就是說(shuō)，二審程序是第二審人民法院根據(jù)當(dāng)事人的上訴而進(jìn)行的審判二審人民法院根據(jù)當(dāng)事人的上訴而進(jìn)行的審判程序，如果沒(méi)有當(dāng)事人上訴，就不會(huì)引起第二程序，如果沒(méi)有當(dāng)事人上訴，就不會(huì)引起第二審程序。當(dāng)事人上訴必須在法律規(guī)定的期限內(nèi)審程序。當(dāng)事人上訴必須在法律規(guī)定的期限內(nèi)提出，如果超出法律規(guī)定的期限，即使提起上提出，如果超出法律規(guī)定的期限，即使提起上訴，也不能引起第二審程序。訴，也不能引起第二審程序。 2.第二審程序的意義。第二審程序的意義。 第二審程序的設(shè)置并非簡(jiǎn)單的增加一道第二審程序的設(shè)置并非簡(jiǎn)單的增加一道訴訟程序，而具有特別的意義

3、。主要體現(xiàn)在：訴訟程序，而具有特別的意義。主要體現(xiàn)在：有利于切實(shí)保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。有利于切實(shí)保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。 有利于實(shí)現(xiàn)法律解釋和執(zhí)法統(tǒng)一。有利于實(shí)現(xiàn)法律解釋和執(zhí)法統(tǒng)一。 有利于上級(jí)人民法院監(jiān)督和指導(dǎo)下級(jí)人民有利于上級(jí)人民法院監(jiān)督和指導(dǎo)下級(jí)人民法院的審判工作，保證辦案質(zhì)量。法院的審判工作，保證辦案質(zhì)量。二、第二審程序的提起和受理二、第二審程序的提起和受理（一）第二審程序的提起（一）第二審程序的提起1.上訴。上訴。 是指當(dāng)事人對(duì)人民法院所作的尚未發(fā)生法是指當(dāng)事人對(duì)人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決或裁定，在法定期限內(nèi)，依律效力的一審判決或裁定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請(qǐng)上一

4、級(jí)人民法院重新審判的法聲明不服，提請(qǐng)上一級(jí)人民法院重新審判的活動(dòng)。上訴權(quán)是當(dāng)事人一項(xiàng)重要的訴訟權(quán)利，活動(dòng)。上訴權(quán)是當(dāng)事人一項(xiàng)重要的訴訟權(quán)利，除法律另有規(guī)定外，當(dāng)事人均可在法定期限內(nèi)除法律另有規(guī)定外，當(dāng)事人均可在法定期限內(nèi)對(duì)一審判決及允許上訴的裁定，向上一級(jí)法院對(duì)一審判決及允許上訴的裁定，向上一級(jí)法院提起上訴，上一級(jí)法院應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人的上訴依提起上訴，上一級(jí)法院應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人的上訴依法受理和審判。法受理和審判。2.上訴的條件。當(dāng)事人提起上訴需符合下列條上訴的條件。當(dāng)事人提起上訴需符合下列條件：件：提起上訴的主體必須具備上訴資格。提起上訴的主體必須具備上訴資格。提起上訴的對(duì)象必須是依法允許上訴的判提起

5、上訴的對(duì)象必須是依法允許上訴的判決和裁定。決和裁定。必須在法定期間內(nèi)提起上訴。必須在法定期間內(nèi)提起上訴。上訴必須提交上訴狀。上訴必須提交上訴狀。 上訴狀的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)包括當(dāng)事人的姓名，上訴狀的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)包括當(dāng)事人的姓名，法人的名稱(chēng)及其法定代表人的姓名或者其他法人的名稱(chēng)及其法定代表人的姓名或者其他組織的名稱(chēng)及其主要負(fù)責(zé)人的姓名；原審人組織的名稱(chēng)及其主要負(fù)責(zé)人的姓名；原審人民法院名稱(chēng)、案件的編號(hào)和案由；上訴的請(qǐng)民法院名稱(chēng)、案件的編號(hào)和案由；上訴的請(qǐng)求和理由。求和理由。3.上訴的提出。上訴的提出。 提交上訴狀有兩個(gè)途徑，一般通過(guò)原審提交上訴狀有兩個(gè)途徑，一般通過(guò)原審人民法院提出人民法院提出,并按照對(duì)方

6、當(dāng)事人并按照對(duì)方當(dāng)事人被上訴被上訴人的人數(shù)提出副本；上訴人也可向第二審人人的人數(shù)提出副本；上訴人也可向第二審人民法院直接提出，第二審人民法院應(yīng)在民法院直接提出，第二審人民法院應(yīng)在 5日日內(nèi)將上訴狀發(fā)交原審人民法院。原審人民法內(nèi)將上訴狀發(fā)交原審人民法院。原審人民法院無(wú)論通過(guò)哪個(gè)途徑收到上訴狀院無(wú)論通過(guò)哪個(gè)途徑收到上訴狀,都應(yīng)在都應(yīng)在5日日內(nèi)將上訴狀副本送達(dá)對(duì)方當(dāng)事人。對(duì)方當(dāng)事內(nèi)將上訴狀副本送達(dá)對(duì)方當(dāng)事人。對(duì)方當(dāng)事人收到后，則應(yīng)在人收到后，則應(yīng)在15日內(nèi)提出答辯狀，以保日內(nèi)提出答辯狀，以保護(hù)自己的合法權(quán)利與利益。護(hù)自己的合法權(quán)利與利益。（二）第二審案件的受理（二）第二審案件的受理 上訴的受理是指人

7、民法院通過(guò)法定程序，上訴的受理是指人民法院通過(guò)法定程序，對(duì)上訴主體資格及上訴狀進(jìn)行審查，接受審對(duì)上訴主體資格及上訴狀進(jìn)行審查，接受審理的訴訟行為。理的訴訟行為。 人民法院在收到當(dāng)事人的上訴狀后，應(yīng)人民法院在收到當(dāng)事人的上訴狀后，應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面對(duì)當(dāng)事人的上訴進(jìn)行審查當(dāng)從以下幾個(gè)方面對(duì)當(dāng)事人的上訴進(jìn)行審查判斷以決定是否接受審理，啟動(dòng)二審程序：判斷以決定是否接受審理，啟動(dòng)二審程序：對(duì)上訴人是否具有上訴權(quán)進(jìn)行審查，即審對(duì)上訴人是否具有上訴權(quán)進(jìn)行審查，即審查上訴人是否具備上訴主體資格，有權(quán)提起查上訴人是否具備上訴主體資格，有權(quán)提起上訴而成為上訴人的應(yīng)當(dāng)是一審判決中的實(shí)上訴而成為上訴人的應(yīng)當(dāng)是一審判決

8、中的實(shí)體權(quán)利與義務(wù)的承受人；體權(quán)利與義務(wù)的承受人； 對(duì)上訴狀的形式要件進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)上訴對(duì)上訴狀的形式要件進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)上訴狀內(nèi)容有欠缺的，應(yīng)告知上訴人及時(shí)補(bǔ)正；狀內(nèi)容有欠缺的，應(yīng)告知上訴人及時(shí)補(bǔ)正；審查上訴人的上訴是否超過(guò)法定上訴期，對(duì)審查上訴人的上訴是否超過(guò)法定上訴期，對(duì)逾期提起上訴，要審查是否存在順延上訴期逾期提起上訴，要審查是否存在順延上訴期限的法定事由，對(duì)不具備正當(dāng)事由而逾期提限的法定事由，對(duì)不具備正當(dāng)事由而逾期提起上訴的以裁定予以駁回；起上訴的以裁定予以駁回；是否按照規(guī)定繳納訴訟費(fèi)用。上訴人在接到是否按照規(guī)定繳納訴訟費(fèi)用。上訴人在接到人民法院預(yù)交訴訟費(fèi)的通知后七日內(nèi)，仍然人民法院預(yù)

9、交訴訟費(fèi)的通知后七日內(nèi)，仍然未交訴訟費(fèi)，又提不出緩交申請(qǐng)，按自動(dòng)撤未交訴訟費(fèi)，又提不出緩交申請(qǐng)，按自動(dòng)撤回上訴處理。此時(shí)如已超過(guò)上訴期，一審判回上訴處理。此時(shí)如已超過(guò)上訴期，一審判決或裁定即發(fā)生法律效力。決或裁定即發(fā)生法律效力。 原審人民法院對(duì)上訴的形式要件和實(shí)原審人民法院對(duì)上訴的形式要件和實(shí)質(zhì)要件進(jìn)行審查后，認(rèn)為符合法定條件的上質(zhì)要件進(jìn)行審查后，認(rèn)為符合法定條件的上訴，應(yīng)在五日內(nèi)將上訴狀副本送達(dá)被上訴人，訴，應(yīng)在五日內(nèi)將上訴狀副本送達(dá)被上訴人，并告知其在十五日內(nèi)提出答辯狀。逾期不提并告知其在十五日內(nèi)提出答辯狀。逾期不提出答辯狀的，不影響第二審人民法院的審理。出答辯狀的，不影響第二審人民法院的

10、審理。原審人民法院收到上訴狀、答辯狀后，應(yīng)當(dāng)原審人民法院收到上訴狀、答辯狀后，應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)，連同全部案卷和訴訟證據(jù)報(bào)送第在五日內(nèi)，連同全部案卷和訴訟證據(jù)報(bào)送第二審人民法院。二審人民法院。三、上訴案件的審理和裁判三、上訴案件的審理和裁判（一）上訴案件的審理（一）上訴案件的審理1.上訴案件的審理范圍。上訴案件的審理范圍。 二審法院審理上訴案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)圍繞上二審法院審理上訴案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)圍繞上訴請(qǐng)求的有關(guān)事實(shí)和適用法律進(jìn)行審查。根訴請(qǐng)求的有關(guān)事實(shí)和適用法律進(jìn)行審查。根據(jù)據(jù)審判方式改革審判方式改革的有關(guān)規(guī)定，第二審案的有關(guān)規(guī)定，第二審案件的審理應(yīng)當(dāng)圍繞當(dāng)事人上訴請(qǐng)求的范圍進(jìn)件的審理應(yīng)當(dāng)圍繞當(dāng)事人上訴請(qǐng)求

11、的范圍進(jìn)行，當(dāng)事人沒(méi)有提出請(qǐng)求的，不予審查。但行，當(dāng)事人沒(méi)有提出請(qǐng)求的，不予審查。但判決違反法律禁止性規(guī)定、侵害社會(huì)公共利判決違反法律禁止性規(guī)定、侵害社會(huì)公共利益或者他人利益的除外。被上訴人在答辯中益或者他人利益的除外。被上訴人在答辯中要求變更或者補(bǔ)充第一審判決內(nèi)容的，第二要求變更或者補(bǔ)充第一審判決內(nèi)容的，第二審人民法院可以不予審查。審人民法院可以不予審查。2.上訴案件中當(dāng)事人地位的確定。上訴案件中當(dāng)事人地位的確定。 二審程序不同于一審程序，由于一審二審程序不同于一審程序，由于一審程序?qū)徖淼氖请p方當(dāng)事人之間的實(shí)體權(quán)利與程序?qū)徖淼氖请p方當(dāng)事人之間的實(shí)體權(quán)利與義務(wù)爭(zhēng)議，因此必須有雙方當(dāng)事人；而二審

12、義務(wù)爭(zhēng)議，因此必須有雙方當(dāng)事人；而二審程序?qū)徖淼氖钱?dāng)事人對(duì)一審判決不服而提起程序?qū)徖淼氖钱?dāng)事人對(duì)一審判決不服而提起上訴的內(nèi)容，因此，二審程序中既可以存在上訴的內(nèi)容，因此，二審程序中既可以存在雙方當(dāng)事人，即上訴人與被上訴人，也可以雙方當(dāng)事人，即上訴人與被上訴人，也可以只有上訴人一方當(dāng)事人，而沒(méi)有被上訴人。只有上訴人一方當(dāng)事人，而沒(méi)有被上訴人。因此，二審案件的審理首先應(yīng)當(dāng)確定當(dāng)事人因此，二審案件的審理首先應(yīng)當(dāng)確定當(dāng)事人在訴訟之中對(duì)應(yīng)的身份與地位。在訴訟之中對(duì)應(yīng)的身份與地位。 根據(jù)民訴法及有關(guān)司法解釋?zhuān)显V案根據(jù)民訴法及有關(guān)司法解釋?zhuān)显V案件中當(dāng)事人地位應(yīng)按以下要求確定：（件中當(dāng)事人地位應(yīng)按以下要求

13、確定：（1）在二審程序中，提出上訴的一方列為上訴在二審程序中，提出上訴的一方列為上訴人，列對(duì)方當(dāng)事人為被上訴人；（人，列對(duì)方當(dāng)事人為被上訴人；（2）上訴）上訴人都上訴問(wèn)題的處理。根據(jù)最高人民法院人都上訴問(wèn)題的處理。根據(jù)最高人民法院民訴意見(jiàn)民訴意見(jiàn)第第176條的規(guī)定，雙方當(dāng)事人條的規(guī)定，雙方當(dāng)事人和第三人都上訴的，均為上訴人。（和第三人都上訴的，均為上訴人。（3）必）必要共同訴訟中部分共同訴訟人上訴問(wèn)題的要共同訴訟中部分共同訴訟人上訴問(wèn)題的處理。處理。 最高人民法院最高人民法院民訴意見(jiàn)民訴意見(jiàn)第第177條對(duì)這類(lèi)情況作出了明確的規(guī)定，即必要條對(duì)這類(lèi)情況作出了明確的規(guī)定，即必要共同訴訟人中的一人或者

14、部分當(dāng)事人提出共同訴訟人中的一人或者部分當(dāng)事人提出上訴的，按照下列情況處理：上訴的，按照下列情況處理： 第一，該上訴是對(duì)與對(duì)方當(dāng)事人之間權(quán)利與義務(wù)分擔(dān)有意見(jiàn)，不涉及其他共同訴訟人利益的，對(duì)方當(dāng)事人為被上訴人，未上訴的同一方當(dāng)事人依原審訴訟地位列明。 第二，該上訴僅對(duì)共同訴訟人之間權(quán)利與義務(wù)分擔(dān)有意見(jiàn)，不涉及對(duì)方當(dāng)事人利益的，未上訴的同一方當(dāng)事人為被上訴人，對(duì)方當(dāng)事人依原審訴訟地位列明。 第三，該上訴對(duì)雙方當(dāng)事人之間以及共同訴訟人之間權(quán)利與義務(wù)分擔(dān)有意見(jiàn)的，未提出上訴的其他當(dāng)事人均為被上訴人。3.上訴案件的審理方式。上訴案件的審理方式。 第二審人民法院對(duì)上訴案件，應(yīng)當(dāng)組成第二審人民法院對(duì)上訴案件

15、，應(yīng)當(dāng)組成合議庭，開(kāi)庭審理。經(jīng)過(guò)閱卷、調(diào)查和詢(xún)問(wèn)合議庭，開(kāi)庭審理。經(jīng)過(guò)閱卷、調(diào)查和詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人，對(duì)沒(méi)有提出新的事實(shí)、證據(jù)或者理當(dāng)事人，對(duì)沒(méi)有提出新的事實(shí)、證據(jù)或者理由，合議庭認(rèn)為不需要開(kāi)庭審理的，可以不由，合議庭認(rèn)為不需要開(kāi)庭審理的，可以不開(kāi)庭審理。開(kāi)庭審理。第二審人民法院審理上訴案件，可以在本第二審人民法院審理上訴案件，可以在本院進(jìn)行，也可以到案件發(fā)生地或者原審人民院進(jìn)行，也可以到案件發(fā)生地或者原審人民法院所在地進(jìn)行。法院所在地進(jìn)行。 修改后的民訴法限制了不開(kāi)庭審理的范修改后的民訴法限制了不開(kāi)庭審理的范圍，將圍，將“沒(méi)有提出新的事實(shí)、證據(jù)或者理由沒(méi)有提出新的事實(shí)、證據(jù)或者理由”作為了可以不開(kāi)庭

16、審理的條件。作為了可以不開(kāi)庭審理的條件。 根據(jù)最高法院根據(jù)最高法院適用意見(jiàn)適用意見(jiàn)第第188條的規(guī)條的規(guī)定，第二審人民法院對(duì)下列上訴案件，可以定，第二審人民法院對(duì)下列上訴案件，可以逕行判決、裁定：逕行判決、裁定：(1)一審就不予受理、駁回一審就不予受理、駁回起訴和管轄權(quán)異議作出裁定的案件；起訴和管轄權(quán)異議作出裁定的案件；(2)當(dāng)事當(dāng)事人提出的上訴請(qǐng)求明顯不能成立的案件；人提出的上訴請(qǐng)求明顯不能成立的案件；(3)原審裁判認(rèn)定事實(shí)清楚，但適用法律錯(cuò)誤的原審裁判認(rèn)定事實(shí)清楚，但適用法律錯(cuò)誤的案件；案件；(4)原判決違反法定程序，可能影響案原判決違反法定程序，可能影響案件正確判決，需要發(fā)回重審的案件。

17、件正確判決，需要發(fā)回重審的案件。 二審人民法院審理上訴案件，可以進(jìn)行調(diào)二審人民法院審理上訴案件，可以進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解書(shū)送達(dá)后，原判決即視為撤銷(xiāo)。解。調(diào)解書(shū)送達(dá)后，原判決即視為撤銷(xiāo)。4.二審程序中特殊問(wèn)題的處理。二審程序中特殊問(wèn)題的處理。 第二審法院在審理上訴案件過(guò)程中，第二審法院在審理上訴案件過(guò)程中，針對(duì)一些特殊問(wèn)題應(yīng)作出相應(yīng)的處理：針對(duì)一些特殊問(wèn)題應(yīng)作出相應(yīng)的處理：（1）對(duì)當(dāng)事人在一審中已經(jīng)提出的訴訟請(qǐng)求，）對(duì)當(dāng)事人在一審中已經(jīng)提出的訴訟請(qǐng)求，原審人民法院未作審理、判決的，第二審人原審人民法院未作審理、判決的，第二審人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人自愿的原則進(jìn)行調(diào)解，民法院可以根據(jù)當(dāng)事人自愿的原則進(jìn)行調(diào)

18、解，調(diào)解不成的，發(fā)回重審。調(diào)解不成的，發(fā)回重審。（2）必須參加訴訟的當(dāng)事人在一審中未參加）必須參加訴訟的當(dāng)事人在一審中未參加訴訟，第二審人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人自愿訴訟，第二審人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人自愿的原則予以調(diào)解，調(diào)解不成的，發(fā)回重審。的原則予以調(diào)解，調(diào)解不成的，發(fā)回重審。發(fā)回重審的裁定書(shū)不列應(yīng)當(dāng)追加的當(dāng)事人。發(fā)回重審的裁定書(shū)不列應(yīng)當(dāng)追加的當(dāng)事人。（3）在第二審程序中，原審原告增加獨(dú)立的）在第二審程序中，原審原告增加獨(dú)立的訴訟請(qǐng)求或原審被告提出反訴的，第二審訴訟請(qǐng)求或原審被告提出反訴的，第二審人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人自愿的原則就新人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人自愿的原則就新增加的訴訟請(qǐng)求或反訴進(jìn)行調(diào)解

19、，調(diào)解不增加的訴訟請(qǐng)求或反訴進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解不成的，告知當(dāng)事人另行起訴。成的，告知當(dāng)事人另行起訴。（4）一審判決不準(zhǔn)離婚的案件，上訴后，第）一審判決不準(zhǔn)離婚的案件，上訴后，第二審人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)判決離婚的，可以二審人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)判決離婚的，可以根據(jù)當(dāng)事人自愿的原則，與子女撫養(yǎng)、財(cái)根據(jù)當(dāng)事人自愿的原則，與子女撫養(yǎng)、財(cái)產(chǎn)問(wèn)題一并調(diào)解，調(diào)解不成的，發(fā)回重審。產(chǎn)問(wèn)題一并調(diào)解，調(diào)解不成的，發(fā)回重審。（二）上訴案件的裁判。（二）上訴案件的裁判。 1.對(duì)判決和裁定提起上訴的處理。對(duì)判決和裁定提起上訴的處理。 根據(jù)根據(jù)民訴法民訴法第一百七十條的規(guī)定，第一百七十條的規(guī)定，第二審人民法院對(duì)上訴案件，經(jīng)過(guò)審理，按第

20、二審人民法院對(duì)上訴案件，經(jīng)過(guò)審理，按照下列情形，分別處理：照下列情形，分別處理：（1）原判決、裁定認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律）原判決、裁定認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確的，以判決、裁定方式駁回上訴，維持正確的，以判決、裁定方式駁回上訴，維持原判決、裁定；原判決、裁定；（2）原判決、裁定認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤或者適用法）原判決、裁定認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤或者適用法律錯(cuò)誤的，以判決、裁定方式依法改判、撤律錯(cuò)誤的，以判決、裁定方式依法改判、撤銷(xiāo)或者變更；銷(xiāo)或者變更；（3）原判決認(rèn)定基本事實(shí)不清的，裁定撤銷(xiāo)）原判決認(rèn)定基本事實(shí)不清的，裁定撤銷(xiāo)原判決，發(fā)回原審人民法院重審，或者查原判決，發(fā)回原審人民法院重審，或者查清事實(shí)后改判；清事實(shí)后改判；（4）原判決遺漏當(dāng)事人或者違法缺席判決等）原判決遺漏當(dāng)事人或者違法缺席判決等嚴(yán)重違反法定程序的，裁定撤銷(xiāo)原判決，嚴(yán)重違反法定程序的，裁定撤銷(xiāo)原判決，發(fā)回原審人民法院重審。發(fā)回原審人民法院重審。 但是，原審人民法院對(duì)發(fā)回重審的案件但是，原審人民法院對(duì)發(fā)回重審的案件作出判決后，當(dāng)事人提起上訴的，第二審作出判決后，當(dāng)事人提起上訴的，第二審人民法院不得再次發(fā)回重審。人民法院不得再次發(fā)回重審。 民訴法民訴法第一百七十一條規(guī)定，第一百七十一條規(guī)定， 第二第二審人民法院對(duì)不服第一審人民法院裁定的審人民法院