合規(guī)承諾書考題(書面有答案)

1、“證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾書”專項(xiàng)考試一、單項(xiàng)選擇題（選項(xiàng)為 4 個(gè)）1、證券經(jīng)紀(jì)人可同時(shí)接受幾家證券公司的委托？（ ）A 、 1B、 2C、 3D、沒(méi)有限制。答案： A2、下列哪個(gè)人有資格在我公司的營(yíng)業(yè)部從事下述工作。（）A、王更是一家商場(chǎng)的推銷人員，考過(guò)了證券從業(yè)資格，兼職做證券營(yíng)業(yè)部的證券經(jīng)紀(jì)人；B、李?yuàn)W是勞務(wù)派遣人員，派遣到證券營(yíng)業(yè)部作為客戶經(jīng)理從事證券營(yíng)銷活動(dòng)；C、張更是證券營(yíng)業(yè)部會(huì)計(jì)，每天到銀行網(wǎng)點(diǎn)兼職做半天營(yíng)銷工作；D、趙莫處于試用期，還沒(méi)考取從業(yè)資格，幫助營(yíng)業(yè)部整理客戶資料。答案： D3、關(guān)于客戶準(zhǔn)入和適當(dāng)性服務(wù)，下列哪個(gè)說(shuō)法是對(duì)的：（）A客戶未成年，不能開(kāi)立證券賬戶；B、客戶年

2、老、收入低，無(wú)論如何不能為其開(kāi)通權(quán)證交易；C、創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)大，客戶入市僅半年，但客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，證券營(yíng)業(yè)部可以為客戶開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板；D、客戶基金風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)為“保守型”，當(dāng)客戶中購(gòu)“激進(jìn)型”基金時(shí)，系統(tǒng)應(yīng)自動(dòng)拒絕其申購(gòu)委托。答案： C4、以下哪個(gè)行為不屬于非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶：（）A、兩個(gè)證券營(yíng)業(yè)部員工到客戶家里辦理開(kāi)戶，一個(gè)員 工經(jīng)辦，一個(gè)員工復(fù)核；B、客戶經(jīng)公證簽署授權(quán)委托書，授權(quán)莫證券營(yíng)業(yè)部員工代理其回證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶；C、客戶在網(wǎng)上預(yù)約開(kāi)戶，先在網(wǎng)上填寫客戶資料，再到證券營(yíng)業(yè)部簽約、開(kāi)戶；D、客戶在銀行網(wǎng)點(diǎn)當(dāng)著證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員面簽署開(kāi)戶合同，填寫開(kāi)戶申請(qǐng)表，后來(lái)親自到證券營(yíng)業(yè)部簽收

3、開(kāi)戶 憑證、設(shè)置初始密碼。答案： C5、以下關(guān)于非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶的說(shuō)法，那種是正確的？（）A、非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶是營(yíng)銷人員的問(wèn)題，開(kāi)戶崗沒(méi)有責(zé)任；B、非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，營(yíng)銷人員有責(zé)任，開(kāi)戶崗也有未履行開(kāi)戶程序、審核客戶身份的責(zé)任；C、只要營(yíng)銷人員把客戶簽好的開(kāi)戶協(xié)議拿回證券營(yíng)業(yè) 部蓋章、開(kāi)戶，就不算非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶；D、公證授權(quán)后，可由代理人（被授權(quán)人）辦理開(kāi)戶，因此，客戶可以授權(quán)證券營(yíng)業(yè)部員工代辦開(kāi)戶，不屬于非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶。答案： B6、投資咨詢?nèi)藛T的研究報(bào)告稿件以書面形式保存（ ） 年。A、 1 年；B、 2 年；C、 3 年；D、 4 年。答案： C7、 以下哪個(gè)事項(xiàng)發(fā)生后， 證券公司沒(méi)有任何責(zé)任。 （）A、交易系統(tǒng)

4、中斷，導(dǎo)致客戶無(wú)法交易；B、發(fā)生地震，通信全部中斷；C、發(fā)生火災(zāi)，燒毀機(jī)房設(shè)備；D、客戶在營(yíng)業(yè)大廳滑倒，導(dǎo)致骨折。答案： B8、某證券營(yíng)業(yè)部交易部總監(jiān)為方便操作，將自己的柜臺(tái)系統(tǒng)用戶和密碼告訴下級(jí)員工，事后發(fā)現(xiàn)憑該用戶及密碼進(jìn)入柜臺(tái)系統(tǒng)所做的操作發(fā)生重大差錯(cuò)，造成經(jīng)濟(jì)損失，以下哪個(gè)責(zé)任認(rèn)定是對(duì)的： （）A由該員工負(fù)全部責(zé)任，總監(jiān)沒(méi)有責(zé)任；B、由該員工負(fù)主要責(zé)任，總監(jiān)負(fù)次要責(zé)任；C、用戶和密碼屬于總監(jiān)，無(wú)論誰(shuí)操作，由總監(jiān)負(fù)主要責(zé)任；D、無(wú)法證明是誰(shuí)操作的，很難分清責(zé)任。答案： C9、客戶經(jīng)理在為客戶提供證券投資信息時(shí)說(shuō)在該營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶的某明星買了 xx 股票， 該行為主要不符合哪個(gè)規(guī)定？（）A、提

5、供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；B、擅自開(kāi)展未經(jīng)公司許可的業(yè)務(wù)，擅自銷售未經(jīng)公司 批準(zhǔn)的金融產(chǎn)品；C、向客戶提供非由公司統(tǒng)一提供或批準(zhǔn)的研究報(bào)告及 與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有 關(guān)信息；D、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。答案： D10 、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的說(shuō)法正確的是：（）A證券經(jīng)紀(jì)人可以以自己的名義買賣股票；B、證券經(jīng)紀(jì)人可以以他人的名義買賣股票；C、證券經(jīng)紀(jì)人可以全權(quán)代理客戶買賣股票；D、證券經(jīng)紀(jì)人屬于證券從業(yè)人員，不得買賣和持有股 票，已經(jīng)持有的必須轉(zhuǎn)讓。答案： D11、某人未與證券營(yíng)業(yè)部簽訂勞動(dòng)合同，一直在證券營(yíng)業(yè)部全日制工作，以下哪個(gè)說(shuō)法是對(duì)的？（ ）A沒(méi)

6、簽勞動(dòng)合同，勞動(dòng)者不受法律保護(hù);B、形成事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系，對(duì)勞動(dòng)合同雙方來(lái)說(shuō)，與書面簽訂勞動(dòng)合同效果完全一樣；C、未簽書面勞動(dòng)合同，營(yíng)業(yè)部面臨法律風(fēng)險(xiǎn)，可能承 擔(dān)賠償責(zé)任；D、非法打工，應(yīng)予辭退。答案： C12 、下列關(guān)于勞務(wù)派遣人員說(shuō)法正確的是：（）A、證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)與勞務(wù)派遣公司簽訂勞動(dòng)合同；B、勞務(wù)派遣人員工資應(yīng)當(dāng)比正式員工低；C、勞務(wù)派遣人員應(yīng)與勞務(wù)派遣公司簽訂勞動(dòng)合同，且向證券營(yíng)業(yè)部備案；D、證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)與勞務(wù)派遣人員簽訂勞動(dòng)合同。答案： C13 、以下關(guān)于禁止“員工炒股”的說(shuō)法正確是：（ ）A、從業(yè)人員不得買賣股票，但從業(yè)之前已經(jīng)買入的股 票，從業(yè)之后可以繼續(xù)持有；B、從業(yè)人員也不能持有

7、基金和債券；C、從業(yè)人員本人不能買賣股票，但可以用他人的賬戶 買賣股票；D、從業(yè)人員不能直接或者以化名、借他人名義持有、 買賣股票。答案： D14 、營(yíng)業(yè)部投資者教育工作應(yīng)當(dāng)有機(jī)融入（ ） 業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。A. 客戶開(kāi)戶 ;B. 交易 ;C. 業(yè)務(wù)拓展；D、包括以上三項(xiàng)的各個(gè)環(huán)節(jié)。答案： D15 、營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）相關(guān)要求組織和設(shè)置投資者園地的內(nèi)容。A、證監(jiān)會(huì)；B、協(xié)會(huì)；C、公司；D、以上均是。答案： D16 、下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)金融機(jī)構(gòu)履行大額交易和可疑交易報(bào)告的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查？（ ）A中國(guó)反洗錢檢測(cè)分析中心；B、偵查機(jī)關(guān)；C、人民法院；D、中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)。答案： D17 、客戶來(lái)證

8、券營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶，發(fā)現(xiàn)需在開(kāi)戶申請(qǐng)表上填寫個(gè)人職業(yè)、收入等信息，表示不滿，員工應(yīng)解釋： （）A是監(jiān)管部門要求，填滿空格就行；B、確實(shí)侵犯客戶隱私，不填也行；C、公司的固定表格，不得不如此；D、是國(guó)家法律和監(jiān)管規(guī)定，是反洗錢法規(guī)對(duì)了解客戶 的要求，應(yīng)如實(shí)填寫。答案： D18 、證券營(yíng)業(yè)部員工在平時(shí)接觸客戶時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶有洗錢嫌疑，應(yīng)： （ ）A、不報(bào)反洗錢可疑信息，因?yàn)殚_(kāi)戶時(shí)該做的都做了， 已經(jīng)盡了義務(wù)；B、立即報(bào)，不管客戶是否洗錢，自己報(bào)了就沒(méi)責(zé)任了；C、盡可能了解客戶情況，如確實(shí)可疑，就上報(bào)；D、勸客戶立即銷戶走人。答案： C19 、甲證券公司營(yíng)業(yè)部人員林某下列行為中不屬于同公司利益沖突有關(guān)行為的

9、一項(xiàng)是： （）A直接投資于與甲公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)乙；B 利用職務(wù)上的便利獲得內(nèi)幕消息并告知他人；C 作為某大學(xué)的客座教授；D 經(jīng)營(yíng)與公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。答案： C20 、 營(yíng)業(yè)部在接受當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查時(shí)， 應(yīng)向公司報(bào)告，以下哪個(gè)說(shuō)法是錯(cuò)的： （ ）A接到檢查通知，立刻向當(dāng)?shù)睾弦?guī)專員報(bào)告；B、將檢查進(jìn)展情況（特別是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)）及時(shí)向零售 客戶部及當(dāng)?shù)睾弦?guī)專員報(bào)告；C、檢查機(jī)構(gòu)由具書面檢查意見(jiàn)或可能采取監(jiān)管措施前，及時(shí)向零售客戶部及當(dāng)?shù)睾弦?guī)專員報(bào)告；D、檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題再報(bào)告，未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不必報(bào)告。答案： D二、多項(xiàng)選擇題或不定項(xiàng)選擇題（選項(xiàng)可以為 4 個(gè)或 5 個(gè)）1 、證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員應(yīng)遵守下列哪

10、些行為準(zhǔn)則？（）A不越權(quán)、濫用授權(quán)和損害公司利益；B、不挪用或者侵占公司及客戶的資產(chǎn)；C、不將公司或者客戶資產(chǎn)借貸給他人；D、不以公司或客戶資產(chǎn)向其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提供融資或者擔(dān)保。答案： ABCD2、下列選項(xiàng)中屬于證券法規(guī)定的禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為的是： （）A違背客戶的委托為其買賣證券；B、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；C、私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券；D、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。答案： ABCD3、以下哪個(gè)行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)？（）A、不收傭金，或收取極低傭金，低于代收的監(jiān)管費(fèi)、過(guò)戶費(fèi)；B、到對(duì)手證券營(yíng)

11、業(yè)部拉客戶；C、免收證券賬戶任何開(kāi)戶費(fèi)；D、為豉勵(lì)客戶交易，與交易量桂鉤，向交易量大的客 戶贈(zèng)送與交易無(wú)關(guān)的實(shí)物。答案： ABCD4、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)保證所任職證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的營(yíng)銷活動(dòng)合法合規(guī)，并采取措施防止證券營(yíng)業(yè)部員工及營(yíng)銷人員從事以下違規(guī)營(yíng)銷活動(dòng)。 （）A、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客 戶進(jìn)行不必要的證券買賣；B、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；C、員工及營(yíng)銷人員以公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客 戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；D、與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益 或者賠償證券買賣的損失作出承諾。答案： ABCD5、以下哪些營(yíng)銷行為屬于違規(guī)操作？（）A為客戶之間的

12、融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；B、在合作銀行設(shè)立網(wǎng)點(diǎn)為客戶辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)；C、在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物；D、到其他券商證券營(yíng)業(yè)部勸導(dǎo)客戶到我營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶。答案： ABCD6、某證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人在居民小區(qū)掛牌辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)，為獲取高傭金，誘導(dǎo)客戶頻繁買賣股票，順便幫私人公司發(fā)售“企業(yè)債”募集資金，給朋友超低傭金折扣收受了朋友的貴重禮物，該經(jīng)紀(jì)人有哪些違規(guī)行為？（ ）A、違反規(guī)定、設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)為客戶辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)；B、擅自開(kāi)展未經(jīng)公司許可的業(yè)務(wù)，擅自銷售未經(jīng)公司批準(zhǔn)的金融產(chǎn)品；C、誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；D、在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物。答案： ABCD7、某證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶人員

13、，在朋友自己虛構(gòu)的資產(chǎn)證明上加蓋“交割業(yè)務(wù)專用章” ，下列說(shuō)法正確的是： （）A、因?yàn)闃I(yè)務(wù)專用章不是公章，所以沒(méi)有法律效力，不會(huì)形成風(fēng)險(xiǎn)；B、業(yè)務(wù)專用章也有法律效力，應(yīng)指定專人妥善保管；C、由具虛假金融憑證，可能涉及違法行為；D、該資產(chǎn)證明明顯屬客戶自己虛構(gòu)，應(yīng)由客戶承擔(dān)法律責(zé)任，該開(kāi)戶人員沒(méi)有責(zé)任。答案： BC8、投資咨詢?nèi)藛T的以下哪些行為是違規(guī)的（） 。A. 投資咨詢?nèi)藛T未按公司規(guī)定，代表公司，在電視臺(tái)、電臺(tái)、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等公開(kāi)媒體發(fā)布研究成果和投資建議；B. 投資咨詢?nèi)藛T以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議；C、投資咨詢?nèi)藛T未將其從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的資

14、格證明文件原件放置于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所明顯處；D、投資咨詢?nèi)藛T利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。答案： ABCD9、投資咨詢?nèi)藛T不得對(duì)業(yè)務(wù)資格證書（） 。A、由租；B、由借；C、轉(zhuǎn)讓；D、涂改。答案： ABCD10 、以下投資咨詢?nèi)藛T哪些推薦股票的言論是違規(guī)的：（）A對(duì)單個(gè)客戶說(shuō)“ XX股票肯定要漲”；B、在公開(kāi)媒體上發(fā)表報(bào)告“推薦在XX價(jià)位買入XX股票” ；C、對(duì)單個(gè)客戶說(shuō)“推薦在XX價(jià)位買入XX股票，僅供參考” ；D、認(rèn)為兩個(gè)客戶操作風(fēng)格不同，在同一時(shí)間就同一只股票，向一個(gè)客戶推薦買入，向另一個(gè)客戶推薦賣出。答案： ABD11、證券營(yíng)業(yè)部的基金銷售行為應(yīng)遵守以下哪些規(guī)定：（）A對(duì)已有基

15、金投資經(jīng)驗(yàn)的基金投資人，不需對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力追溯調(diào)查和評(píng)價(jià)；B、在基金投資人首次開(kāi)立基金交易賬戶時(shí)或首次購(gòu)買基金產(chǎn)品前，通過(guò)開(kāi)戶前簽署統(tǒng)一的書面問(wèn)卷調(diào)查表，對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)；C、在基金銷售過(guò)程中嚴(yán)格遵守基金銷售適用性規(guī)定；D、基金銷售人員須取得從業(yè)資格。答案： BCD12 、 保證交易運(yùn)行環(huán)境安全， 主要包括以下幾方面工作：（）A、做好對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及信息系統(tǒng)的安保和消防工作；B、定期排查營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及信息系統(tǒng)安全隱患；C、建立健全預(yù)警應(yīng)對(duì)工作機(jī)制、災(zāi)備機(jī)制和責(zé)任追究 機(jī)制；D、完善并定期演練相關(guān)應(yīng)急處置預(yù)案。答案： ABCD13 、證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息必

16、須保證符合哪些要求？（ ）A、真實(shí)性；B、有效性；C 、完整性；D、唯一性。答案： ABC14 、下列關(guān)于勞動(dòng)合同制用工和勞務(wù)派遣制用工說(shuō)法正確的是？（ ）A 勞動(dòng)合同制是指勞動(dòng)者和甲公司簽訂勞動(dòng)合同后，屬于甲公司員工，在甲公司上班；B 勞務(wù)派遣制是指勞動(dòng)者和甲公司簽訂勞動(dòng)合同后，屬于甲公司員工，派遣到乙公司上班；C 勞動(dòng)合同制用工與勞務(wù)派遣制用工同工不同酬；D 為節(jié)省成本，降低勞動(dòng)糾紛風(fēng)險(xiǎn)，用工單位可自行設(shè)立勞務(wù)派遣公司派遣勞動(dòng)者到本單位工作。答案： AB15 、證券營(yíng)業(yè)部在客戶交易行為管理中，有義務(wù)做好以下工作： （）A、建立并維護(hù)自己的風(fēng)險(xiǎn)客戶名單，進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注；B、定期查詢風(fēng)險(xiǎn)客戶的交

17、易情況，及時(shí)、主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告客戶違規(guī)交易行為；C、答復(fù)交易所監(jiān)管協(xié)查函的調(diào)查事項(xiàng)；D、配合執(zhí)行交易所對(duì)違規(guī)交易客戶賬戶的限制措施。答案： ABCD16 、證券營(yíng)業(yè)部與反洗錢有關(guān)的工作主要包括：（ ）A、建立反洗錢工作機(jī)制，完善反洗錢工作細(xì)則；B、客戶身份資料及交易記錄保存、客戶盡職調(diào)查、洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分；C、大額及可疑交易報(bào)送、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息報(bào)送；D、反洗錢培訓(xùn)及宣傳。答案： ABCD17 、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的反洗錢義務(wù)包括（） 。A. 了解客戶義務(wù)；B、大額和可疑交易報(bào)告義務(wù)；C、制定反洗錢內(nèi)控制度和設(shè)立組織機(jī)構(gòu)義務(wù)；D、保存記錄義務(wù)。答案： ABCD18 、為防范利益沖突，應(yīng)避免從事以下哪些

18、行為：（ ）A經(jīng)營(yíng)與公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)；B、直接或間接投資于與公司相競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)；C、利用職權(quán)或者職務(wù)便利獲取非法收益；D、在與公司相競(jìng)爭(zhēng)的其他單位兼職。答案： ABCD19 、營(yíng)業(yè)部出現(xiàn)突發(fā)事件和各類風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的處理原則是什么？（ ）A、迅速采取有效措施處理、化解；B、及時(shí)、如實(shí)報(bào)告；C、不虛報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)；D、最大程度降低損失及負(fù)面影響。答案： ABCD20 、 根據(jù) 證券公司分類監(jiān)管規(guī)定 ， 分類結(jié)果用于： （）A、規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例，并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待；B、作為證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、發(fā)行上市等事項(xiàng)的審慎性條件

19、；C、作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)；D、確定不同級(jí)別的證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的具體比例。答案： ABCD三、判斷題1、合規(guī)是企業(yè)和員工從事經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的必然要求，也是公司實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展的基本保障和增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力 的內(nèi)在需要。答案：對(duì)2、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人未經(jīng)公司批準(zhǔn)，不得將經(jīng)營(yíng)管理權(quán)利轉(zhuǎn)授給他人。答案：對(duì)3、為方便客戶，在客戶按照規(guī)定簽署授權(quán)委托書的情況下，可以授權(quán)證券營(yíng)業(yè)部員工作為客戶代理人，替客戶辦 理資金存取、劃轉(zhuǎn)等事宜。答案：錯(cuò)4、證券營(yíng)業(yè)部不能為客戶提供融資擔(dān)保，但為客戶之間融資牽線搭橋，提供服務(wù)，并不違規(guī)。答案：錯(cuò)5、為拓寬營(yíng)銷范圍，證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員通過(guò)QQW天開(kāi)發(fā)異地客戶。答案：錯(cuò)6、某證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)量較大，自費(fèi)聯(lián)系印刷廠印制大量自己設(shè)計(jì)的宣傳材料、研究報(bào)告，散發(fā)給客戶。答案：錯(cuò)7、證券經(jīng)紀(jì)人不是證券營(yíng)業(yè)部的員工，因此不必遵守從業(yè)人員的規(guī)定， 既可以代客戶操作， 也可以自己開(kāi)戶炒股。答案：錯(cuò)8、通過(guò)證券從業(yè)資格考試即可作為證券經(jīng)紀(jì)人從業(yè)。答案：錯(cuò)9、某客戶股票研究水平很高，常寫一些文章提供給證券營(yíng)業(yè)部，由證券營(yíng)業(yè)部的投資咨詢?nèi)藛T審核后，以證券營(yíng)業(yè)部投資咨詢?nèi)藛T的名義在媒體上發(fā)表，由于文章都經(jīng)過(guò)投資咨詢?nèi)藛T審核把關(guān)，可以視為該投資咨詢?nèi)?/p>