認證機構認可專項監(jiān)督及確認審核情況報告

1、第四屆全國合格評定機構認可工作會議認證機構認可分會場會議資料之一目 錄一 2015 年專項監(jiān)督及確認審核基本情況二 發(fā)現問題的統(tǒng)計分析三 突出問題變化與典型案例四 2016年工作思路（一）范圍及區(qū)域分布一、基 本 情 況覆蓋14個省市地區(qū)專項監(jiān)督：5家機構，關鍵場所2個 一般場所3個確認審核：16家機構 、64獲證組織涉及17個專業(yè)類別領域范圍環(huán)境管理體系EMS質量管理體系QMS職業(yè)健康安全管理體系OHSMS（二）處理結果暫停:1家認證機構告誡: 3家認證機構處理的企業(yè)：補充審核：35家；縮小范圍：9家；暫停：7家；撤銷：19家一、基 本 情 況（三）投入評審人員：80余人次評審人日數：600

2、余人天經費：80.1萬，交通食宿費用全由CNAS承擔一、基 本 情 況 （一）專項監(jiān)督開具不符合85項二、發(fā)現問題的統(tǒng)計分析一一般不符般不符合合47項，項，占占55%嚴嚴重不符重不符合合38項，項，占占45%17項不符合/機構 （二）確認審核開具不符合45項16家機構：基本滿足要求4家，存在問題12家45項不符合：嚴重17項，一般15項。一一般不符合般不符合15項，占項，占47%嚴嚴重不符合重不符合17項，占項，占53%基基本滿足本滿足要求要求4家，家，占占25%存存在問題在問題12家，占家，占75%二、發(fā)現問題的統(tǒng)計分析64家獲證組織：未發(fā)現問題20家，存在一般性問題24家； 嚴重問題13家

3、，管理體系未實際運行7家。2014年22.4%46.3%22.4%9.0%2015年31.3%37.5%20.3%10.9%未發(fā)現問題一般性問題嚴重問題未實際運行15家31家15家6家20家24家13家7家0.0%20.0%40.0%60.0%二、發(fā)現問題的統(tǒng)計分析2009年以前： 審核員不到現場 認證咨詢一條龍 超認可領域范圍等三、突出問題變化與典型案例突出問題的變化突出問題的變化近幾年： 審核員工作經歷、學歷不真實 審核有效性 超認可業(yè)務類別范圍 企業(yè)自身管理能力薄弱，質量意識較差，認證風險高老問題：小型企業(yè) 審核員的能力及責任心不足，現場審核走過場，不能結合企業(yè)實際組織結構及管理模式實施

4、審核新現象：大型企業(yè)三、突出問題變化與典型案例審核記錄與實際不符：機構審核記錄：1、占地面積：2000平方米；2、車間面積：1000平方米；3、倉庫面積：200平方米4、 辦公面積：200平方米 5、 電腦7部“ “6、車間廠房和均為磚混結構，車間光線適宜，辦公區(qū)域干凈衛(wèi)生CNAS確認審核發(fā)現：簡陋農家院和大棚庫房20平米條件臟亂差，車間套著養(yǎng)雞籠與體系有關的材料，包括記錄都不在現場，而在幾公里外老板二居室的家中。三、突出問題變化與典型案例審核安排存在嚴重問題：XX設計研究院有限公司QMS認證范圍：“鐵路、公路、市政公用工程咨詢，工程勘察（巖 土工程、水文地質勘察、工程測量），市政和公路工程設

5、計，測 繪，地基與基礎工程、邊坡、鑿井施工” 機構上報系統(tǒng)的企業(yè)人數為56人，并以此確定審核人日數；確認審核發(fā)現：企業(yè)實際人數約190人，有6個分公司 未安排對分公司的現場審核三、突出問題變化與典型案例人員經歷問題：同一審核員兩份不同的工作經歷明顯不一致，認證機構依據不真實的經歷授予了專業(yè)能力。企業(yè)內審管評不真實問題 ：有企業(yè)年的內審、管評記錄，除日期變動外，內容完全一樣。審核員不能發(fā)現。三、突出問題變化與典型案例企業(yè)體系文件與實際明顯不符 ：某企業(yè)認證證書認證范圍：“計算機軟硬件的銷售”質量手冊描述:“公司應策劃各種工業(yè)用粘合劑、玻璃等化工產品，管材、五金交電及風機設備的產品銷售和服務實現所需的過程.”?！耙话悴缓细瘢寒a品缺斤少兩等，但可利用的、不會影響產品質量的不合格”。三、突出問題變化與典型案例四、2016年工作思路繼續(xù)加強專項監(jiān)督及確認審核的力度，專項監(jiān)督機構數量和確認審核企業(yè)數量顯著增加加大專項監(jiān)督和處理結果的宣傳力度，發(fā)揮警示作