職業(yè)犯罪的預(yù)防策略完整題庫(kù)及答案

1、職業(yè)犯罪的預(yù)防策略完整題庫(kù)及答案一、填空題1、銀監(jiān)會(huì)制定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引的目的是：規(guī)范銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守，提高從業(yè)人員和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)銀行業(yè)信譽(yù)。答案：職業(yè)道德2、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)學(xué)法、懂法、守法，保守國(guó)家機(jī)密和,尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，自覺(jué)維護(hù)國(guó)家利益和金融安全。答案：商業(yè)秘密、3、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備或,熟練掌握業(yè)務(wù)技能。答案：崗位任職資格、能力4、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循、原則。不得從事違規(guī)攬存、低價(jià)傾銷、虛假宣傳等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。答案：公平競(jìng)爭(zhēng)、客戶自愿5、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重客戶，了解客戶需求，依法維護(hù)和。答案：客戶權(quán)益、客戶信息

2、6、銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶如實(shí)提示產(chǎn)品的和,切實(shí)保護(hù)客戶權(quán)益。答案：特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)7、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)執(zhí)行首問(wèn)負(fù)責(zé)制，,語(yǔ)言文明，,提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。答案：誠(chéng)待客戶、舉止大方8、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng),積極參與公益活動(dòng)，履行社會(huì)責(zé)任，發(fā)揚(yáng)的優(yōu)良傳統(tǒng)，珍惜資源，抵制鋪張浪費(fèi)。答案：關(guān)愛(ài)社會(huì)、勤儉節(jié)約9、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)有效識(shí)別或的利益沖突，并及時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告。答案：現(xiàn)實(shí)、潛在10、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本單位有關(guān)進(jìn)行和其他投資的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息買賣資本市場(chǎng)產(chǎn)品。答案：證券投資、11、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守禁止的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或

3、他人,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人。答案：內(nèi)幕交易、謀取利益12、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得將內(nèi)幕信息以或的形式告知他人。答案：明示、暗示13、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在社會(huì)交往和商業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)廉潔從業(yè)，自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂及行為。答案：不正當(dāng)交易14、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)樹(shù)立終身,與時(shí)俱進(jìn)，,提升素質(zhì)，完善技能。答案：學(xué)習(xí)理念、追求新知15、銀行業(yè)協(xié)會(huì)、及等行業(yè)自律組織，可以依據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引對(duì)會(huì)員單位貫徹落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和評(píng)估。答案：信托業(yè)協(xié)會(huì)、財(cái)務(wù)公司協(xié)會(huì)16、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)預(yù)防職務(wù)犯罪工作的人員發(fā)生行為的和未按考核內(nèi)容分別

4、建立的，該機(jī)構(gòu)考核結(jié)果不得評(píng)為良好及以上檔次。答案：違法違紀(jì)、電子檔案17、對(duì)考核結(jié)果列為優(yōu)秀等次的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，各單位應(yīng)當(dāng)對(duì)和有突出貢獻(xiàn)的予以獎(jiǎng)勵(lì)。答案：監(jiān)察部門、監(jiān)察干部18、對(duì)單位預(yù)防職務(wù)犯罪工作或因不及時(shí)整改而導(dǎo)致違法違紀(jì)案件發(fā)生的，依法追究單位主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員的責(zé)任。答案：抓得不力、風(fēng)險(xiǎn)隱患19、職務(wù)犯罪是國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，違背職務(wù)宗旨，濫用公共權(quán)力，危害公務(wù)活動(dòng)和國(guó)家工作人員,觸犯我國(guó)刑法規(guī)定的行為。答案：公正廉潔信譽(yù)、20、受國(guó)家機(jī)關(guān)、企業(yè)、人民團(tuán)體委托、經(jīng)營(yíng)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的人員，利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的，以貪污罪論處。答

5、案：國(guó)有公司、事業(yè)單位21、刑法第394條規(guī)定，國(guó)家工作人員在國(guó)內(nèi)或者中接受禮物，依照國(guó)家規(guī)定應(yīng)當(dāng)交公而不交公，數(shù)額較大的，以貪污罪論處。答案：公務(wù)活動(dòng)、對(duì)外交往22、貪污罪立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定個(gè)人貪污數(shù)額不滿5000元，但貪污手段惡劣，、等情節(jié)的應(yīng)予立案。答案：毀滅證據(jù)、轉(zhuǎn)移贓物23、根據(jù)刑法第383條的規(guī)定，個(gè)人貪污數(shù)額在10萬(wàn)元以上的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，可以并處;情節(jié)特別嚴(yán)重的處死刑，并處。答案：沒(méi)收財(cái)產(chǎn)、沒(méi)收財(cái)產(chǎn)24、根據(jù)刑法第383條的規(guī)定，個(gè)人貪污數(shù)額在5000元以上不滿1萬(wàn)元，犯罪后,的，可以減輕處罰或者免予刑事處罰。答案：有悔改表現(xiàn)、積極退贓25、根據(jù)刑法第383條的規(guī)定

6、，個(gè)人貪污數(shù)額在5萬(wàn)元以上不滿10萬(wàn)元的，處有期徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處,并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。答案：五年以上、無(wú)期徒刑26、根據(jù)刑法第383條的規(guī)定，個(gè)人貪污數(shù)額在5000元以上不滿5萬(wàn)元的，處有期徒刑；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處有期徒刑。答案：一年以上七年以下、七年以上十年以下27、根據(jù)刑法第383條的規(guī)定，個(gè)人貪污數(shù)額不滿5000元，情節(jié)較重的，處有期徒刑或者拘役；情節(jié)較輕的，由其所在單位或者上級(jí)主管機(jī)關(guān)酌情給予。答案：二年以下、行政處分28、根據(jù)挪用公款罪立案標(biāo)準(zhǔn)，挪用公款歸個(gè)人使用，既包括,也包括。答案：挪用者本人使用、給他人使用29、根據(jù)挪用公款罪立案標(biāo)準(zhǔn)，多次挪用公款不還的，挪

7、用公款數(shù)額;多次挪用公款并以后次挪用的公款歸還前次挪用的公款，挪用公款數(shù)額以案發(fā)時(shí)認(rèn)定。答案：累計(jì)計(jì)算、未還的數(shù)額30、根據(jù)挪用公款罪立案標(biāo)準(zhǔn)，挪用公款給其他個(gè)人使用的案件，與共謀，指使或者參與策劃取得挪用款的，對(duì)使用人以挪用公款罪的共犯追究刑事責(zé)任。答案：使用人、挪用人31、根據(jù)刑法第385條規(guī)定，國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取的，或者他人財(cái)物，為他人謀取利益的是受賄罪。答案：他人財(cái)物、非法收受32、根據(jù)刑法第385條規(guī)定，國(guó)家工作人員在經(jīng)濟(jì)往來(lái)中，違反國(guó)家規(guī)定，收受各種名義的、，歸個(gè)人所有的，以受賄論處。答案：回扣、手續(xù)費(fèi)33、國(guó)有金融機(jī)構(gòu)工作人員在金融業(yè)務(wù)活動(dòng)中他人財(cái)物或者他人財(cái)物，

8、為他人謀取利益的，以受賄罪追究刑事責(zé)任。答案：索取、非法收受34、國(guó)家機(jī)關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位，在經(jīng)濟(jì)往來(lái)中，在各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)的，以追究刑事責(zé)任。答案：賬外暗中收受、單位受賄罪35、根據(jù)刑法第387條規(guī)定，犯單位受賄罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。答案：直接負(fù)責(zé)的主管人員36、刑法第389條第2款規(guī)定，行賄人在被追訴前主動(dòng)交代行賄行為的，可以或者。答案：減輕處罰、免除處罰37、對(duì)單位行賄罪是為利益，給予國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體以財(cái)物，或者在中，違反國(guó)家規(guī)定，給予上述單位各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)的行為。答案：謀取不正當(dāng)、經(jīng)濟(jì)往來(lái)3

9、8、對(duì)單位行賄罪是為謀取不正當(dāng)利益，在經(jīng)濟(jì)往來(lái)中，違反國(guó)家規(guī)定，給予國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體各種名義的、的行為。答案：回扣、手續(xù)費(fèi)39、根據(jù)對(duì)單位行賄罪的立案標(biāo)準(zhǔn)，個(gè)人行賄數(shù)額在以上，單位行賄數(shù)額在以上的，應(yīng)予立案。答案：10萬(wàn)元、20萬(wàn)元40、根據(jù)對(duì)單位行賄罪的立案標(biāo)準(zhǔn)個(gè)人行賄數(shù)額不滿10萬(wàn)元，但向、司法機(jī)關(guān)、行賄的，應(yīng)予立案。答案：黨政機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)41、根據(jù)刑法第392條規(guī)定，介紹賄賂罪是指向國(guó)家工作人員,的行為。答案：介紹賄賂、情節(jié)嚴(yán)重42、“介紹賄賂”是指在與之間溝通關(guān)系、撮合條件，使賄賂行為得以實(shí)現(xiàn)的行為。答案：行賄人、受賄人43、根據(jù)介紹賄賂罪立案標(biāo)準(zhǔn)，介

10、紹個(gè)人向國(guó)家工作人員行賄，數(shù)額在的和介紹單位向行賄，數(shù)額在20萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案。答案：2萬(wàn)元以上、國(guó)家工作人員44、介紹賄賂數(shù)額不滿立案標(biāo)準(zhǔn)，但具有或者介紹賄賂情形的，應(yīng)予立案。答案：3次以上、3人以上45、根據(jù)刑法第395條第1款的規(guī)定，巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪是指國(guó)家工作人員的財(cái)產(chǎn)或支出明顯超過(guò)其、且,本人又不能說(shuō)明其來(lái)源是合法的行為。答案：合法收入、差額巨大46、根據(jù)刑法第395條第1款的規(guī)定，犯巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪“不能說(shuō)明"，既包括,也包括故意編造經(jīng)查證不實(shí)的來(lái)源。答案：拒不說(shuō)明、虛假合法47、私分國(guó)有財(cái)產(chǎn)罪是指國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體，違反國(guó)家規(guī)定，以將國(guó)有

11、資產(chǎn)給個(gè)人,數(shù)額較大的行為。答案：?jiǎn)挝幻x、集體私分48、根據(jù)刑法第396條第1款的規(guī)定，犯私分國(guó)有資產(chǎn)罪的，對(duì)該單位直接負(fù)責(zé)的和其他直接,處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。答案：主管人員、責(zé)任人員49、根據(jù)刑法第396條第1款的規(guī)定，犯私分國(guó)有資產(chǎn)罪數(shù)額巨大的，處有期徒刑，并處。答案：三年以上七年以下、罰金50、根據(jù)刑法第395條第1款的規(guī)定，犯巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪的，處三年以下有期徒刑或者，財(cái)產(chǎn)的予以追繳。答案：拘役、差額部分51、私分罰沒(méi)財(cái)物罪是指、違反國(guó)家規(guī)定，將應(yīng)上繳國(guó)家的罰沒(méi)財(cái)物，以單位名義集體私分給個(gè)人的行為。答案：司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)52、犯私分罰沒(méi)財(cái)物罪的，對(duì)該單

12、位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大的，處有期徒刑，并處罰金。答案：三年以下、三年以上七年以下53、根據(jù)刑法第397條規(guī)定，濫用職權(quán)罪是指國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,違法決定、處理其無(wú)權(quán)決定、處理的事項(xiàng)，或者違反規(guī)定處理公務(wù)，致使、國(guó)家和人民利益遭受重大損失的行為。答案：超越職權(quán)、公共財(cái)產(chǎn)54、犯濫用職權(quán)罪的，處有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處有期徒刑。答案：三年以下、三年以上七年以下55、根據(jù)刑法第397條規(guī)定，玩忽職守罪是指國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,不履行或者,致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失的行為。答案：嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任、不認(rèn)真履行職責(zé)56、根據(jù)玩

13、忽職守罪的立案標(biāo)準(zhǔn)，造成30萬(wàn)元以上的，或者直接經(jīng)濟(jì)損失不滿30萬(wàn)元，但超過(guò)100萬(wàn)元的，應(yīng)予立案。答案：直接經(jīng)濟(jì)損失、間接經(jīng)濟(jì)損失57、根據(jù)刑法第397條規(guī)定，犯玩忽職守罪的，處有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處有期徒刑。答案：三年以下、三年以上七年以下58、根據(jù)刑法第397條規(guī)定，國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員徇私舞弊，犯玩忽職守罪的，處有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處有期徒刑。答案：五年以下、五年以上十年以下二、判斷題1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與勞務(wù)代理機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議的其他人員屬銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。（X）直接從事金融業(yè)務(wù)2、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引適用于境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)委派到國(guó)（境）外控股

14、、參股公司的從業(yè)人員。（，）3、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法、客觀、真實(shí)反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)效益。（X）業(yè)務(wù)信息4、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重客戶，了解客戶需求，依法維護(hù)客戶權(quán)益和客戶信息。（，）5、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶如實(shí)詳細(xì)提示產(chǎn)品的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)客戶人身安全。（X）客戶權(quán)益6、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員未經(jīng)批準(zhǔn)不得在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職。（，）7、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得利用有關(guān)信息買賣資本市場(chǎng)產(chǎn)品。（X）內(nèi)幕信息8、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人。（，）9、各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)職務(wù)犯罪案件以司法機(jī)關(guān)當(dāng)年立案查處為準(zhǔn)。（，）10、按考核標(biāo)

15、準(zhǔn)對(duì)未建立預(yù)防職務(wù)犯罪領(lǐng)導(dǎo)小組的金融機(jī)構(gòu)，扣4分。（X）扣3分11、按考核標(biāo)準(zhǔn)對(duì)單位年度工作計(jì)劃、總結(jié)未涵蓋預(yù)防職務(wù)犯罪內(nèi)容的，扣2分。（X）扣3分12、按考核標(biāo)準(zhǔn)未建立以主要領(lǐng)導(dǎo)為負(fù)責(zé)人的案防工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的扣2分。（，）13、按考核標(biāo)準(zhǔn)未制定年度案防工作計(jì)劃的扣2分。（，）14、按考核標(biāo)準(zhǔn)未制定案件風(fēng)險(xiǎn)排查、報(bào)告、處路、問(wèn)責(zé)以及整改等專門制度的每少一項(xiàng)扣2分。（X）扣1分15、按考核標(biāo)準(zhǔn)未建立對(duì)員工異常行為的內(nèi)部舉報(bào)制度的扣2分。（X）扣1分16、按考核標(biāo)準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)年內(nèi)發(fā)生違法違紀(jì)案件的扣8分。（X）扣10分17、利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的，以賄

16、賂罪論處。（X）貪污18、刑法第394條規(guī)定，國(guó)家工作人員在國(guó)內(nèi)公務(wù)活動(dòng)或者對(duì)外交往中接受禮物，依照國(guó)家規(guī)定應(yīng)當(dāng)交公而不交公，數(shù)額較大的，以貪污罪論處。（，）19、貪污罪立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定個(gè)人貪污數(shù)額不滿1000碇，但具有貪污救災(zāi)、救濟(jì)款物及募捐款物、罰沒(méi)款物、暫扣款物，以及貪污手段惡劣，毀滅證據(jù)、轉(zhuǎn)移贓物等情節(jié)的應(yīng)予立案。（X）5000元20、根據(jù)刑法第383條的規(guī)定，個(gè)人貪污數(shù)額在10萬(wàn)元以上的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，情節(jié)特別嚴(yán)重的處死刑。（，）21、根據(jù)刑法第383條的規(guī)定，個(gè)人貪污數(shù)額在5000元以上不滿1萬(wàn)元，犯罪后有悔改表現(xiàn)，積極退贓的，可以減輕處罰或者免予刑事處罰。（，）22

17、、根據(jù)刑法第383條的規(guī)定，個(gè)人貪污數(shù)額在5萬(wàn)元以上不滿10萬(wàn)元的，處七年以上有期徒刑。（X）五年23、根據(jù)刑法第383條的規(guī)定，個(gè)人貪污數(shù)額在5000元以上不滿5萬(wàn)元，且情節(jié)特別嚴(yán)重的，處十年以上有期徒刑。（X）七年以上十年以下24、根據(jù)刑法第383條的規(guī)定，個(gè)人貪污數(shù)額不滿5000元，情節(jié)較重的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)較輕的，由其所在單位或者上級(jí)主管機(jī)關(guān)酌情給予行政處分。（X）二年25、國(guó)有金融機(jī)構(gòu)工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，以挪用公款罪追究刑事責(zé)任。（，）26、根據(jù)挪用公款罪立案標(biāo)準(zhǔn)，挪用公款歸個(gè)人使用，數(shù)額在5千元至1萬(wàn)元以上，進(jìn)行非法活動(dòng)的應(yīng)予立案

18、。（，）27、根據(jù)挪用公款罪立案標(biāo)準(zhǔn)，挪用公款數(shù)額在1萬(wàn)元至3萬(wàn)元以上，歸個(gè)人使用進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的應(yīng)予立案。（，）28、根據(jù)挪用公款罪立案標(biāo)準(zhǔn)，挪用公款歸個(gè)人使用，既包括挪用者本人使用，也包括給他人使用。（，）29、根據(jù)挪用公款罪立案標(biāo)準(zhǔn)，多次挪用公款不還的，挪用公款數(shù)額累計(jì)計(jì)算。（，）30、根據(jù)挪用公款罪立案標(biāo)準(zhǔn)，多次挪用公款并以后次挪用的公款歸還前次挪用的公款，挪用公款數(shù)額以案發(fā)時(shí)未還的數(shù)額認(rèn)定。（，）31、根據(jù)挪用公款罪立案標(biāo)準(zhǔn)，挪用公款給其他個(gè)人使用的案件，使用人與挪用人共謀，指使或者參與策劃取得挪用款的，對(duì)挪用人以挪用公款罪的共犯追究刑事責(zé)任。（X）使用人32、根據(jù)刑法第385條規(guī)定，

19、國(guó)家工作人員在經(jīng)濟(jì)往來(lái)中,收受手續(xù)費(fèi)，歸單位所有的，以受賄論處。（X）個(gè)人33、因受賄行為而使國(guó)家或者社會(huì)利益遭受重大損失的應(yīng)予立案。（，）34、受賄數(shù)額在5000元以下，涉嫌故意刁難、要挾有關(guān)單位或個(gè)人，造成惡劣影響的不予立案。（X）應(yīng)予立案35、受賄數(shù)額在5000元以下，涉嫌強(qiáng)行索取財(cái)物的應(yīng)予立案。（，）36、犯單位受賄罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役。（X）五年37、根據(jù)刑法第390條規(guī)定，犯行賄罪的，處五年以上有期徒刑或者拘役。（X）五年以下38、根據(jù)刑法第390條規(guī)定，因行賄謀取不正當(dāng)利益，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處十年以下有期徒刑或

20、者無(wú)期徒刑。（X）十年以上39、刑法第389條第2款規(guī)定，“被追訴前”，是指在司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹橹啊０?。（，?0、對(duì)單位行賄罪是為謀取不正當(dāng)利益，給予國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體以財(cái)物。（，）41、根據(jù)對(duì)單位行賄罪的立案標(biāo)準(zhǔn)，個(gè)人行賄數(shù)額不滿10萬(wàn)元、單位行賄數(shù)額在10萬(wàn)元以上不滿20萬(wàn)元，但具有為謀取非法利益而行賄的應(yīng)予立案。（，）42、根據(jù)對(duì)單位行賄罪的立案標(biāo)準(zhǔn)，個(gè)人行賄數(shù)額不滿5萬(wàn)元，但向3個(gè)以上單位行賄的，應(yīng)予立案。（X）10萬(wàn)元43、根據(jù)刑法第391條規(guī)定，個(gè)人犯對(duì)單位行賄罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役。（X）三年以下44、根據(jù)刑法第391條規(guī)定，單位犯對(duì)單位行賄

21、罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處三年以上有期徒刑或者拘役。（X）三年以下45、根據(jù)刑法第392條規(guī)定，介紹賄賂罪是指向國(guó)家工作人員介紹賄賂，情節(jié)嚴(yán)重的行為。（，）46、“介紹賄賂”是指在行賄人與受賄人之間溝通關(guān)系、撮合條件，使賄賂行為得以實(shí)現(xiàn)的行為。（，）47、根據(jù)介紹賄賂罪的立案標(biāo)準(zhǔn)，介紹個(gè)人向國(guó)家工作人員行賄，數(shù)額在5萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案。（X）2萬(wàn)元以上48、根據(jù)介紹賄賂罪的立案標(biāo)準(zhǔn)，介紹單位向國(guó)家工作人員行賄，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案。（X）20萬(wàn)元以上49、介紹賄賂數(shù)額不滿立案標(biāo)準(zhǔn)，但具有為使行賄人獲取非法利益而介紹賄賂情形的，應(yīng)予立案。（，）50

22、、根據(jù)刑法第392條規(guī)定，介紹賄賂人在被追訴前主動(dòng)交代介紹賄賂行為的，可以減輕處罰或者免除處罰。（，）51、根據(jù)最高人民檢察院關(guān)于人民檢察院受理立案?jìng)刹榘讣笜?biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（試行）的規(guī)定，涉嫌巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明，數(shù)額在二十萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案。（X）30萬(wàn)元以上52、根據(jù)刑法第395條第1款的規(guī)定，犯巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪的，處七年以下有期徒刑或者拘役，財(cái)產(chǎn)的差額部分予以追繳。（X）五年以下53、根據(jù)刑法第396條第1款的規(guī)定，犯私分國(guó)有資產(chǎn)罪數(shù)額巨大的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。（，）54、國(guó)有資產(chǎn)是指國(guó)家依法取得和認(rèn)定的，或者國(guó)家以各種形式對(duì)企業(yè)投資和投資收益、國(guó)家向行政事業(yè)單位撥款等

23、形成的資產(chǎn)。（，）55、私分罰沒(méi)財(cái)物罪立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，涉嫌私分罰沒(méi)財(cái)物，累計(jì)數(shù)額在10萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案。（，）56、根據(jù)濫用職權(quán)罪的立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，造成直接經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案（X）20萬(wàn)元以上57、根據(jù)濫用職權(quán)罪的立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，造成有關(guān)公司、企業(yè)等單位停產(chǎn)、嚴(yán)重虧損、破產(chǎn)的，應(yīng)予立案。（，）58、根據(jù)玩忽職守罪的立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家聲譽(yù)，或者造成惡劣社會(huì)影響的應(yīng)予立案。（，）59、根據(jù)玩忽職守罪的立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，直接經(jīng)濟(jì)損失不滿30萬(wàn)元，但間接經(jīng)濟(jì)損失超過(guò)200萬(wàn)元的應(yīng)予立案。（X）100萬(wàn)元三、單選題1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法、客觀、真實(shí)反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的（D）。

24、A、經(jīng)營(yíng)?S動(dòng)；B、經(jīng)營(yíng)方式；C、經(jīng)營(yíng)效益；Dk業(yè)務(wù)信息。2、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員對(duì)已發(fā)生的違法違規(guī)行為或尚未發(fā)生但存在潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患的行為，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)報(bào)告制度規(guī)定，（B）。A、及時(shí)反映；B、及時(shí)報(bào)告；C、及時(shí)處理；Dk及時(shí)發(fā)現(xiàn)。3、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)執(zhí)行（D）,誠(chéng)待客戶，語(yǔ)言文明，舉止大方，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。A崗位責(zé)任制；B、廉政責(zé)任制；C、工作監(jiān)督制；D、首問(wèn)負(fù)責(zé)制。4、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公私分明，（C）,不得謀取非法利益。A堅(jiān)持原則；B、光明磊落；C、秉公辦事；Dk實(shí)事求是。5、按考核標(biāo)準(zhǔn)對(duì)未落實(shí)預(yù)防職務(wù)犯罪工作職能部門的扣（C）。A、1分；B、2分；C、3分；D、4分。6

25、、按考核標(biāo)準(zhǔn)對(duì)未配備預(yù)防職務(wù)犯罪專（兼）職干部的扣（B）。A、2分；B、3分；C、4分；D、5分。7、按考核標(biāo)準(zhǔn)單位黨委年內(nèi)至少召開(kāi)（B）黨風(fēng)廉政建設(shè)專題會(huì)議，研究部署預(yù)防職務(wù)犯罪工作。A、1次；B、2次；C、3次；D、4次。8、按考核標(biāo)準(zhǔn)年內(nèi)未組織開(kāi)展預(yù)防職務(wù)犯罪相關(guān)專題講座扣（C）。A、2分；B、3分；C、4分；D、5分。9、按考核標(biāo)準(zhǔn)年內(nèi)未開(kāi)展宣傳、警示教育活動(dòng)的扣（A）。A4分；B、5分；C、6分；D、8分。10、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)每年至少（B）對(duì)預(yù)防職務(wù)犯罪工作制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。A、1次；B、2次；C、3次；D、4次。11、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)當(dāng)月有處罰信息但未報(bào)送銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處

26、罰信息登記表的發(fā)現(xiàn)一次扣（B）。A、1分；B、2分；C、3分；D、4分。12、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未報(bào)送或未及時(shí)報(bào)送銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評(píng)估報(bào)告和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估表的扣（B）A、1分；B、2分；C、3分；D、4分。13、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未報(bào)送或未及時(shí)報(bào)送銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作情況報(bào)告和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作情況匯總表的扣（B）。A、1分；B、2分；C、3分；D、4分。14、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未按規(guī)定開(kāi)展案件問(wèn)責(zé)或以經(jīng)濟(jì)處理和其他問(wèn)責(zé)方式代替紀(jì)律處分的扣（B）A、1分；B、2分；C、3分；D、4分。15、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未確定各部門、崗位案件風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的，扣（A）A、2分；B、3分

27、；C、4分；D、5分。16、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)本單位發(fā)生違法違紀(jì)案件未及時(shí)報(bào)告或漏報(bào)、瞞報(bào)的，扣（C）。A、3分；B、4分；C、5分；D、6分。17、年內(nèi)上報(bào)預(yù)防職務(wù)犯罪工作信息不少于（B）,每少1篇扣1分。A、2篇；B、3篇；C、4篇；D、5篇。（A）,未完成的扣18、年內(nèi)上報(bào)預(yù)防職務(wù)犯罪調(diào)研材料不少于2分。A、1篇；B、2篇；C、3篇；D、4篇o19、根據(jù)刑法第（C）條規(guī)定，國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的，是貪污罪。A、362;B、372;C、382;D、392。20、受國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體委托、經(jīng)營(yíng)（D）的人員，利用職務(wù)

28、上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的，以貪污罪論處。A、管理；B、投資；C、生產(chǎn)；D、國(guó)有財(cái)產(chǎn)。21、刑法第（A）條規(guī)定，國(guó)家工作人員在國(guó)內(nèi)公務(wù)活動(dòng)或者對(duì)外交往中接受禮物，依照國(guó)家規(guī)定應(yīng)當(dāng)交公而不交公，數(shù)額較大的，以貪污罪論處。A、394;B、395;C、396;D、397。22、貪污罪立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定個(gè)人貪污數(shù)額在（D）元以上的，應(yīng)予立案。A、50000;B、20000;C、10000;D、5000。23、根據(jù)刑法第383條的規(guī)定，個(gè)人貪污數(shù)額在10萬(wàn)元以上的，處（D）以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑。A、三年；B、五年；C、七年；D、十年。24、根據(jù)刑法第383條的規(guī)定，個(gè)人貪污

29、數(shù)額在5萬(wàn)元以上不滿10萬(wàn)元的，處（C）以上有期徒刑，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處無(wú)期徒刑。A、一年；B、三年；C、五年；D、七年。25、個(gè)人貪?數(shù)額在5000元以上不滿5萬(wàn)元的，處一年以上七年以下有期徒刑；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（C）有期徒刑。A、三年以上十年以下；B、五年以上十年以下；C七年以上十年以下；D、八年以上十年以下。26、根據(jù)刑法第383條的規(guī)定，個(gè)人貪污數(shù)額不滿5000元，情節(jié)較重的，處（B）有期徒刑或者拘役。A、一年以下；B、二年以下；C、三年以下；D、五年以下。27、根據(jù)挪用公款罪立案標(biāo)準(zhǔn)，挪用公款歸個(gè)人使用，數(shù)額在1萬(wàn)元至3萬(wàn)元以上，超過(guò)（B）未還的應(yīng)予立案。A1個(gè)月；B、3個(gè)月；C、

30、5個(gè)月；D、7個(gè)月。28、根據(jù)刑法第384條的規(guī)定，國(guó)家工作人員犯挪用公款罪，處（C）有期徒刑或者拘役。A、兩年以下；B、三年以下；C、五年以下；D、七年以下。29、根據(jù)刑法第384條的規(guī)定，國(guó)家工作人員犯挪用公款罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處（Q有期徒刑。挪用公款數(shù)額巨大不退還的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑。A、五年以下；B、七年以下；C、五年以上；D、七年以上。30、涉嫌個(gè)人受賄數(shù)額在（C）元以上的，應(yīng)予立案。A、3000;B、4000;C、5000;D、10000c31、涉嫌個(gè)人受賄數(shù)額不滿（A）,但因受賄行為而使國(guó)家或者社會(huì)利益遭受重大損失的應(yīng)予立案。A5000元；B、10000元；C、200

31、00元；D、30000元。32、刑法第（Q條規(guī)定，對(duì)犯受賄罪的，根據(jù)受賄所得數(shù)額及情節(jié)，依照刑法第383條對(duì)貪污罪的處罰規(guī)定處罰。A、384;B、385;C、386;D、387。（B）以上的應(yīng)33、根據(jù)單位受賄罪立案標(biāo)準(zhǔn)，單位受賄數(shù)額在予立案。A、5萬(wàn)元；B、10萬(wàn)元；C、15萬(wàn)元；D、20萬(wàn)元。34、根據(jù)刑法第（D）條規(guī)定，犯單位受賄罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。A、384;B、385;C、386;D、387。35、犯單位受賄罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（B）以下有期徒刑或者拘役。A、3年；

32、B、5年；C、7年；D、10年。36、根據(jù)刑法第（C）規(guī)定，因行賄謀取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，或者使國(guó)家利益遭受重大損失的，處五年以上十年以下有期徒刑；A、386條；B、388條；C、390條；D、392條。37、根據(jù)刑法第390條規(guī)定，因行賄謀取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，或者使國(guó)家利益遭受重大損失的，（B）十年以下有期徒刑；A、四年以上；B、五年以上；C、六年以上；D、七年以上。38、根據(jù)刑法第390條規(guī)定，犯受賄罪，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（C）有期徒刑或者無(wú)期徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。A、五年以上；B、七年以上；C、十年以上；D、十五年以上。39、刑法第389條（A）規(guī)定，行賄人在被追訴前主動(dòng)交代

33、行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰?！氨蛔吩V前”，是指在司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹橹?。A、第2款；B、第3款；C、第4款；D、第5款。40、根據(jù)對(duì)單位行賄罪的立案標(biāo)準(zhǔn)，單位行賄數(shù)額在10萬(wàn)元以上不滿20萬(wàn)元，但向（B）單位行賄的應(yīng)予立案。A、2個(gè)以上；B、3個(gè)以上；C、4個(gè)以上；D、5個(gè)以上。41、根據(jù)刑法第（C）規(guī)定，單位犯對(duì)單位行賄罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處三年以上有期徒刑或者拘役。A389條；B、390條；C、391條；D、392條。42、根據(jù)刑法第392條規(guī)定，犯介紹賄賂罪的，處（B）有期徒刑或者拘役。A、三年以上；B、三年以下；C、五年以上；D、五年

34、以下。43、根據(jù)刑法第395條（A）的規(guī)定，巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪是指國(guó)家工作人員的財(cái)產(chǎn)或支出明顯超過(guò)其合法收入、且差額巨大，本人又不能說(shuō)明其來(lái)源是合法的行為。A、第1款；B、第2款；C、第3款；D、第4款。44、根據(jù)刑法第396條第1款的規(guī)定，犯私分國(guó)有資產(chǎn)罪的，對(duì)該單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（B）有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；A、三年以上；B、三年以下；C、五年以上；D、五年以下。45、私分國(guó)有資產(chǎn)罪立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，涉嫌私分國(guó)有資產(chǎn)，累計(jì)數(shù)額在（B）以上的，應(yīng)予立案。A、5萬(wàn)元；B、10萬(wàn)元；C、15萬(wàn)元；D、20萬(wàn)元。46、根據(jù)刑法第396條第2款的規(guī)定，私分罰沒(méi)財(cái)物數(shù)

35、額巨大的，對(duì)該單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（C）有期徒刑，并處罰金。A、三年以上五年以下；B、三年以下五年以上；C三年以上七年以下；D、三年以上十年以下。47、根據(jù)刑法第396條第2款的規(guī)定，犯私分罰沒(méi)財(cái)物罪的，對(duì)該單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（B）有期徒刑或者拘役，并處罰金。A、三年以上；B、三年以下；C、五年以上；D、五年以下。48、私分罰沒(méi)財(cái)物罪標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，涉嫌私分罰沒(méi)財(cái)物，累計(jì)數(shù)額在（B）的，應(yīng)予立案。A、5萬(wàn)元以上；B、10萬(wàn)元以上；C、15萬(wàn)元以上；D、20萬(wàn)元以上。49、根據(jù)刑法第397條規(guī)定，犯濫用職權(quán)罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重

36、的，處（C）有期徒刑。A、三年以上五年以下；B、三年以下五年以上；C三年以上七年以下；D、三年以上十年以下。50、根據(jù)刑法第397條規(guī)定，國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員徇私舞弊，犯濫用職權(quán)罪的，處（D）有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑。A、三年以上；B、三年以下；C、五年以上；D、五年以下。51、根據(jù)刑法第397條規(guī)定，犯玩忽職守罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（C）有期徒刑。A、三年以上五年以下；B、三年以下五年以上；C三年以上七年以下；D、三年以上十年以下。52、根據(jù)刑法第397條規(guī)定，國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員徇私舞弊，犯玩忽職守罪的，處（B）有期徒刑或者拘役；情

37、節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑。A、五年以上；B、五年以下；C、七年以上；D、七年以下。53、根據(jù)刑法第（C）規(guī)定，國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪是指國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員在簽訂、履行合同過(guò)程中，因嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或不認(rèn)真履行職責(zé)被詐騙，致使國(guó)家利益遭受重大損失的行為。A、404;B、405;C、406條；D、407。54、國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，造成直接經(jīng)濟(jì)損失（C）以上的應(yīng)予立案。A10萬(wàn)元；B、20萬(wàn)元；C、30萬(wàn)元；D、40萬(wàn)元。55、根據(jù)刑法第406條規(guī)定，犯國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪的，處（A）有期徒刑或者拘役。A、三年

38、以下；B、五年以下；C、七年以下；D、十年以下。56、根據(jù)刑法第406條規(guī)定，犯國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪，致使國(guó)家利益遭受特別重大損失的，處（B）有期徒刑。A、二年以上七年以下；B、三年以上七年以下；C二年以上五年以下；D、五年以上十年以下。57、泰州市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)預(yù)防職務(wù)犯罪工作考核工作在考核年度的（D）進(jìn)行。A一季度；B、二季度；C、三季度；D、四季度；58、泰州市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)預(yù)防職務(wù)犯罪工作考核，滿分為100分，（C）分以上為優(yōu)秀。A85;B、90;C、95;D、98;59、泰州市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)預(yù)防職務(wù)犯罪工作考核，滿分為100分，（C）為良好。A79分以下；B、80

39、-89分；C、90-94分；D、95分。60、泰州市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)預(yù)防職務(wù)犯罪工作考核，滿分為100分，（B）為合格。A79分以下；B、80-89分；C、90-94分；D、95分。61、泰州市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)預(yù)防職務(wù)犯罪工作考核，滿分為100分，（A）為不合格。A79分以下；B、80-89分；C、90-94分；D、95分。62、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)預(yù)防職務(wù)犯罪工作的人員發(fā)生違法違紀(jì)行為的和未按考核內(nèi)容分別建立電子檔案的，該機(jī)構(gòu)考核結(jié)果不得評(píng)為（C）檔次。A優(yōu)秀；B、良好；C、良好及以上；D、合格。63、對(duì)考核結(jié)果列為（A）等次的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，各單位應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)察部門和有突出貢獻(xiàn)的監(jiān)察干部予以獎(jiǎng)勵(lì)。A

40、優(yōu)秀；B、良好；C、良好及以上；D、合格。64、各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)職務(wù)犯罪案件以（D）當(dāng)年立案查處為準(zhǔn)。A法院；B、檢察院；C、公安局；D、司法機(jī)關(guān)。四、多選題1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員是指按照中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法規(guī)定，與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同的在崗人員；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)（ABCD；以及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)聘用或與勞務(wù)代理機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議直接從事金融業(yè)務(wù)的其他人員。A、董事會(huì)成員；B、理事會(huì)成員；C、監(jiān)事會(huì)成員；D、高級(jí)管理人員。2、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)學(xué)法、懂法、守法，保守國(guó)家機(jī)密和商業(yè)秘密，尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，自覺(jué)維護(hù)（AD。A、國(guó)家利益；B、銀行利益；C、個(gè)人權(quán)利；D金融安全。3、銀行業(yè)

41、金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守（AQ,合規(guī)操作。A、行業(yè)自律制度；B、勞動(dòng)合同規(guī)定；C、本單位規(guī)章制度；D,行業(yè)薪酬標(biāo)準(zhǔn)。4、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循公平競(jìng)爭(zhēng)、客戶自愿原則。不得從事（ABCD等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。A違規(guī)攬存；B、低價(jià)彳銷；C、貶低同業(yè)；D.虛假宣傳。5、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循公平競(jìng)爭(zhēng)、客戶自愿原則。不得從事（ABCD等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。A違規(guī)攬存；B、低價(jià)彳銷；C、貶低同業(yè)；D.虛假宣傳。6、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶如實(shí)詳細(xì)提示產(chǎn)品的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)客戶權(quán)益，不得采取（ABCD等不正當(dāng)手段，損害客戶權(quán)益。A、隱瞞；B、誤導(dǎo)；C、欺騙；D、假宣傳。7、銀行業(yè)金

42、融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家和本單位防止利益沖突的規(guī)定，在辦理（ABC等業(yè)務(wù)涉及本人、親屬或其他利益相關(guān)人時(shí)，主動(dòng)匯報(bào)和提請(qǐng)工作回避。A、授信；B、融資；C、資信調(diào)查；D、職務(wù)晉升。8、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得利用（BCD買賣資本市場(chǎng)產(chǎn)品。A、個(gè)人資金；B、客戶資金；C、；單位資金；D、個(gè)人消費(fèi)貸款。9、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)拒絕洗錢，及時(shí)報(bào)告（AB）,履行反洗錢義務(wù)。A、大額交易；B、可疑交易；C、現(xiàn)金交易；D、錢權(quán)交易。10、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)抵制并積極向有關(guān)部門舉報(bào)（BCD和黃、賭、毒活動(dòng)。A、反假宣傳；B、商業(yè)欺詐；C、非法集資；D、高利貸。11、銀監(jiān)會(huì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從

43、業(yè)人員職業(yè)操守指引是從業(yè)人員職業(yè)操守的標(biāo)準(zhǔn)要求。（CD應(yīng)當(dāng)依照本指引制定或者修訂本單位（行業(yè)）員工具體職業(yè)行為規(guī)范。A、銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；B、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司；C銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)；D、行業(yè)自律組織。12、職務(wù)犯罪是國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利(ACD和國(guó)家工作人員公正廉潔信譽(yù)，觸犯我國(guó)刑法規(guī)定的行為。A違背職務(wù)宗旨；B、違反本行規(guī)定；C濫用公共權(quán)力；D、危害公務(wù)活動(dòng)。13、根據(jù)刑法第382條規(guī)定，國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，(ABD或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的，是貪污罪。A、侵吞；B、竊取；C、索?。籇、騙取。14、貪污罪立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定個(gè)人貪污數(shù)額不滿5000元，但具有貪污救災(zāi)、(ABCD,以及貪

44、污手段惡劣，毀滅證據(jù)、轉(zhuǎn)移贓物等情節(jié)的應(yīng)予立案。A、救濟(jì)款物；B、募捐款物；C、罰沒(méi)款物；D、暫扣款物。15、根據(jù)刑法第384條的規(guī)定，挪用用于救災(zāi)、搶險(xiǎn)、防汛、(ABCD歸個(gè)人使用的，從重處罰。A、扶貧；B、移民；C、優(yōu)撫；D、救濟(jì)款物。16、根據(jù)對(duì)單位行賄罪的立案標(biāo)準(zhǔn)，單位行賄數(shù)額在10萬(wàn)元以上不滿20萬(wàn)元，但向(ABC行賄的應(yīng)予立案。A、黨政機(jī)關(guān)；B、司法機(jī)關(guān)、C、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)；D行業(yè)協(xié)會(huì)。17、根據(jù)刑法第391條規(guī)定，單位犯對(duì)單位行賄罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其(BD處三年以上有期徒刑或者拘役。A、單位負(fù)責(zé)人；B、直接負(fù)責(zé)的主管人員；C、單位財(cái)務(wù)人員；D、其他直接責(zé)任人員。18、“介紹

45、賄賂”是指在行賄人與受賄人之間(A。，使賄賂行為得以實(shí)現(xiàn)的行為。A、溝通關(guān)系；B、互相配合；C、撮合條件；D、互利合作。19、根據(jù)刑法第396條第2款的規(guī)定，私分罰沒(méi)財(cái)物罪是指(AB違反國(guó)家規(guī)定，將應(yīng)當(dāng)上繳國(guó)家的罰沒(méi)財(cái)物，以單位名義集體私分給個(gè)人的行為。A、司法機(jī)關(guān)；B、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)；C政府機(jī)構(gòu)；D各級(jí)紀(jì)委20、根據(jù)刑法第396條第2款的規(guī)定，犯私分罰沒(méi)財(cái)物罪的,對(duì)該單位（BD,處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。A、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人；B、直接負(fù)責(zé)的主管人員；C、后勤部門負(fù)責(zé)人；D、其他直接責(zé)任人員21、根據(jù)刑法第397條規(guī)定，濫用職權(quán)罪是指國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員（ABC,或者違反規(guī)定處理公務(wù)，致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失的行為。A、超越職權(quán)處理的事項(xiàng)；B、違法決定處理的事項(xiàng)；C處理其無(wú)權(quán)決定的事項(xiàng)；D、其他應(yīng)該處理的事項(xiàng)。22、根據(jù)濫用職權(quán)罪的立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，涉嫌下列哪些情形的應(yīng)予立案。（ABCDA、造成直接經(jīng)濟(jì)損失20萬(wàn)元以上的；B、造成單位停產(chǎn)、嚴(yán)重虧損、破產(chǎn)的；C嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家聲譽(yù)；D造成惡劣社會(huì)影響的；23、根據(jù)刑法第397條規(guī)定，玩忽職守罪是指國(guó)家機(jī)