城市公交民營化與政府責任論文答辯 PPT.

1、城市公交民營化與政府責任城市公交民營化與政府責任答辯人：答辯人： 劉一楠劉一楠 專業(yè)：專業(yè)： 行政管理行政管理 導師：導師： 吳群琪吳群琪 教授教授 介紹要點介紹要點1.選題背景與含義選題背景與含義2.研究綜述與評價研究綜述與評價3.研究主要內容簡述研究主要內容簡述4.研究意義和理論方法研究意義和理論方法5.主要研究結論主要研究結論6.學術創(chuàng)新點學術創(chuàng)新點7.展望展望1.選題背景與含義選題背景與含義20世紀世紀80年代開始，世界各國對公共事業(yè)的體制改革逐漸興起，年代開始，世界各國對公共事業(yè)的體制改革逐漸興起，民營化開始作為一種重要的社會變革戰(zhàn)略。一些西方國家的改革，民營化開始作為一種重要的社會

2、變革戰(zhàn)略。一些西方國家的改革，如英國、美國、法國等都是以公用事業(yè)民營化逐步帶動國家整體行如英國、美國、法國等都是以公用事業(yè)民營化逐步帶動國家整體行業(yè)改革的。普遍席卷世界的民營化改革不僅是對幾十年來各國行政業(yè)改革的。普遍席卷世界的民營化改革不僅是對幾十年來各國行政管理實踐的總結和反思，也是對處在新時期、新環(huán)境下的新公用事管理實踐的總結和反思，也是對處在新時期、新環(huán)境下的新公用事業(yè)發(fā)展的嘗試和探索。業(yè)發(fā)展的嘗試和探索。20世紀世紀90年代以來，由于我國體制因素帶來的公共產(chǎn)品供給的低年代以來，由于我國體制因素帶來的公共產(chǎn)品供給的低效率，原來一直由政府部門壟斷的公用事業(yè)發(fā)展遇到瓶頸，許多行效率，原來一

3、直由政府部門壟斷的公用事業(yè)發(fā)展遇到瓶頸，許多行業(yè)經(jīng)濟、社會矛盾日益凸顯。鑒于此，國內學者突破舊體制的傳統(tǒng)，業(yè)經(jīng)濟、社會矛盾日益凸顯。鑒于此，國內學者突破舊體制的傳統(tǒng)，開始關注西方民營化的理論和實踐，探討民營化在我國的必要性和開始關注西方民營化的理論和實踐，探討民營化在我國的必要性和可行性，探索民營化在社會公共事務中能否得以推行和發(fā)展。改善可行性，探索民營化在社會公共事務中能否得以推行和發(fā)展。改善社會公共事業(yè)是我國城市未來建設和發(fā)展必然的經(jīng)歷，民營化開始社會公共事業(yè)是我國城市未來建設和發(fā)展必然的經(jīng)歷，民營化開始被逐步引入到我國公共交通的改革中來。由于城市公交具有典型的被逐步引入到我國公共交通的改

4、革中來。由于城市公交具有典型的代表性，其民營化的改革是否取得成效尤為引人關注。代表性，其民營化的改革是否取得成效尤為引人關注。國內研究現(xiàn)狀國內研究現(xiàn)狀 目前國內主要是涉及民營化的理論、必要性、實踐模式及國外民營化借鑒研究等方面，目前國內主要是涉及民營化的理論、必要性、實踐模式及國外民營化借鑒研究等方面，多以公用事業(yè)為研究對象。但公用事業(yè)大類從屬門類繁多，對于公共交通領域，尤其是城多以公用事業(yè)為研究對象。但公用事業(yè)大類從屬門類繁多，對于公共交通領域，尤其是城市公交方面的研究成果較少。學術成果方面，較多學者對公共事業(yè)民營化的關注多集中在市公交方面的研究成果較少。學術成果方面，較多學者對公共事業(yè)民營

5、化的關注多集中在其推行的必要性，以及對國外成熟、先進理論和經(jīng)驗的研究與借鑒。對于不同種類的民營其推行的必要性，以及對國外成熟、先進理論和經(jīng)驗的研究與借鑒。對于不同種類的民營化理論或實踐，我國學者也在努力研討國外成熟經(jīng)驗的基礎上，積極改進和發(fā)展我國民營化理論或實踐，我國學者也在努力研討國外成熟經(jīng)驗的基礎上，積極改進和發(fā)展我國民營化領域。例如張維迎在公用事業(yè)民營化五大問題中提出我國面臨的五大改革挑戰(zhàn)，這化領域。例如張維迎在公用事業(yè)民營化五大問題中提出我國面臨的五大改革挑戰(zhàn)，這些都是影響民營化能否順利開展的前提。王樂夫在我國政府公共服務民營化存在問題分些都是影響民營化能否順利開展的前提。王樂夫在我國

6、政府公共服務民營化存在問題分析中從公共性角度回顧了我國政府的民營化改革歷程，指出了民營化帶來的經(jīng)濟性損失、析中從公共性角度回顧了我國政府的民營化改革歷程，指出了民營化帶來的經(jīng)濟性損失、公平性損失及社會責任缺失等六方面問題對民營化改革產(chǎn)生的負面影響。公平性損失及社會責任缺失等六方面問題對民營化改革產(chǎn)生的負面影響。 國外研究綜述國外研究綜述 西方學術界民營化的理論先驅主要為薩瓦斯、弗里德曼、彼得西方學術界民營化的理論先驅主要為薩瓦斯、弗里德曼、彼得德魯克等人。薩瓦斯對德魯克等人。薩瓦斯對民營化理論的形成和發(fā)展都起了重要的推動。彼得民營化理論的形成和發(fā)展都起了重要的推動。彼得德魯克改革了現(xiàn)代管理學的

7、舊理論，重德魯克改革了現(xiàn)代管理學的舊理論，重新定義了民營化概念，為后來形成的基于公共選擇理論的民營化相關理論奠定了理論基礎。新定義了民營化概念，為后來形成的基于公共選擇理論的民營化相關理論奠定了理論基礎。薩瓦斯在民營化：改善政府的要徑中認為民營化已不再局限于單純的管理工具，更是薩瓦斯在民營化：改善政府的要徑中認為民營化已不再局限于單純的管理工具，更是一個社會治理的基本戰(zhàn)略，民營化的實質不是公營對私營，而是壟斷對競爭。在民營化一個社會治理的基本戰(zhàn)略，民營化的實質不是公營對私營，而是壟斷對競爭。在民營化與公私部門的伙伴關系中則運用了大量的實證案例來考證論述民營化改革的作用，論述與公私部門的伙伴關系

8、中則運用了大量的實證案例來考證論述民營化改革的作用，論述民營化改革的方式，提出了民營化改革的方式，提出了“新公共管理和治理理念在政府角色和職能定位上，治理理念新公共管理和治理理念在政府角色和職能定位上，治理理念表現(xiàn)為對政府失靈的理性認識表現(xiàn)為對政府失靈的理性認識”的新概念。的新概念。民營化最直觀的含義是將政府的生產(chǎn)者職責轉給非公所有，使政府成民營化最直觀的含義是將政府的生產(chǎn)者職責轉給非公所有，使政府成為服務的指導者和提供者。其出發(fā)點是通過改良政府績效，以改善社為服務的指導者和提供者。其出發(fā)點是通過改良政府績效，以改善社會各資源運轉的高效率。會各資源運轉的高效率。城市公交定位為社會公益事業(yè)，承載

9、著經(jīng)濟效益和社會效益雙重任務，城市公交定位為社會公益事業(yè)，承載著經(jīng)濟效益和社會效益雙重任務，具有十分鮮明的二重性，是矛盾的統(tǒng)一體。如今我國多數(shù)城市的公交具有十分鮮明的二重性，是矛盾的統(tǒng)一體。如今我國多數(shù)城市的公交企業(yè)虧損現(xiàn)象突出，經(jīng)營愈發(fā)困難，亟待改革。而以往在眾多公共事企業(yè)虧損現(xiàn)象突出，經(jīng)營愈發(fā)困難，亟待改革。而以往在眾多公共事業(yè)領域取得成功的民營化改革，也許是一個緩解甚至根治公交行業(yè)問業(yè)領域取得成功的民營化改革，也許是一個緩解甚至根治公交行業(yè)問題的解決之道。題的解決之道。2. 研究綜述與評價研究綜述與評價20世紀世紀90年代末，上海、北京、深圳、成都、南京等城市都陸續(xù)開展了公交民營化年代末

10、，上海、北京、深圳、成都、南京等城市都陸續(xù)開展了公交民營化的探索性嘗試，但隨著改革的深入，一些深層次的問題和矛盾逐漸顯露和爆發(fā)。的探索性嘗試，但隨著改革的深入，一些深層次的問題和矛盾逐漸顯露和爆發(fā)。2008年湖北十堰市公交公司全盤民營化失敗后，上海、合肥、南京等城市的公交事年湖北十堰市公交公司全盤民營化失敗后，上海、合肥、南京等城市的公交事業(yè)的經(jīng)營權重歸國有，其他各地也紛紛暫緩或縮小了公交體制改革項目，民營化進程業(yè)的經(jīng)營權重歸國有，其他各地也紛紛暫緩或縮小了公交體制改革項目，民營化進程停滯不前。停滯不前。 我國城市公交民營化的未來是該全盤否定改革嘗試繼續(xù)國有壟斷模式，還是應吸取教我國城市公交民

11、營化的未來是該全盤否定改革嘗試繼續(xù)國有壟斷模式，還是應吸取教訓合理規(guī)劃進一步推進民營化改革？這一問題引發(fā)了學術界的廣泛討論。本文認為問訓合理規(guī)劃進一步推進民營化改革？這一問題引發(fā)了學術界的廣泛討論。本文認為問題關鍵是亟需找出我國公交行業(yè)民營化改革中出現(xiàn)的問題，并研究出針對性的解決對題關鍵是亟需找出我國公交行業(yè)民營化改革中出現(xiàn)的問題，并研究出針對性的解決對策。公交體制改革中，政府作為監(jiān)督管理方，在民營化中責任導向；而民營企業(yè)由其策。公交體制改革中，政府作為監(jiān)督管理方，在民營化中責任導向；而民營企業(yè)由其天然的逐利性，使得運營方具有鮮明的利益導向。因此，處理好雙方的關系，規(guī)制責天然的逐利性，使得運營

12、方具有鮮明的利益導向。因此，處理好雙方的關系，規(guī)制責任導向與利益導向的一致性就顯得尤為重要。重點應明晰作為改革主要推手的政府在任導向與利益導向的一致性就顯得尤為重要。重點應明晰作為改革主要推手的政府在參與其中的具體職責，以及在面對民營化中公益和利益最大化之間的矛盾時，政府如參與其中的具體職責，以及在面對民營化中公益和利益最大化之間的矛盾時，政府如何擔負起應盡的責任。本文界定并闡述了公交民營化及政府責任的相關概念、內涵及何擔負起應盡的責任。本文界定并闡述了公交民營化及政府責任的相關概念、內涵及特質，通過以十堰公交民營化的改制實例，引申出城市公交產(chǎn)生的一系列實際問題，特質，通過以十堰公交民營化的改

13、制實例，引申出城市公交產(chǎn)生的一系列實際問題，結合公共產(chǎn)品理論、博弈論、委托代理理論及公共管理等相關理論進行研究分析，提結合公共產(chǎn)品理論、博弈論、委托代理理論及公共管理等相關理論進行研究分析，提出了政府責任的缺失乃是矛盾本源，并從政府績效角度明晰了政府應擔負的具體職責，出了政府責任的缺失乃是矛盾本源，并從政府績效角度明晰了政府應擔負的具體職責，最后總結了對政府職責的調整建議和對策思路。最后總結了對政府職責的調整建議和對策思路。 論文研究技術路線圖論文研究技術路線圖提出課題及研究意義提出課題及研究意義城市公交的屬性界定城市公交的屬性界定公交行公交行業(yè)的問業(yè)的問題分析題分析相關理相關理論的闡論的闡述

14、述政府失責的解析政府失責的解析公交民營化的前提及其中公交民營化的前提及其中政府責任的界定政府責任的界定政府職責政府職責民營化民營化失利案失利案例分析例分析主因為主因為政府責政府責任缺失任缺失3. 研究主要內容簡述研究主要內容簡述第一章緒論首先提第一章緒論首先提出所要研究的問題出所要研究的問題，并對全篇所涉及，并對全篇所涉及內容做簡要交代。內容做簡要交代。之后從公交優(yōu)先戰(zhàn)之后從公交優(yōu)先戰(zhàn)略開始，簡要闡述略開始，簡要闡述了城市公交的重要了城市公交的重要性及公交民營化研性及公交民營化研究的理論和實踐意究的理論和實踐意義，簡介了國內外義，簡介了國內外相關理論研究和學相關理論研究和學術成果，引出公共術成

15、果，引出公共交通民營化過程中交通民營化過程中的各種問題與矛盾的各種問題與矛盾。第二章界定了相關第二章界定了相關理論和概念，將城理論和概念，將城市公交作為準公共市公交作為準公共產(chǎn)品進行了分析，產(chǎn)品進行了分析，并將其含義、屬性并將其含義、屬性和特征作為全文所和特征作為全文所有論述的引導基礎有論述的引導基礎。本文在對民營化。本文在對民營化的概念界定后，結的概念界定后，結合了準公共產(chǎn)品的合了準公共產(chǎn)品的屬性，重點分析了屬性，重點分析了城市公交民營化的城市公交民營化的必要性和可行性，必要性和可行性，從理論上闡述了政從理論上闡述了政府在民營化過程中府在民營化過程中，在提供公共產(chǎn)品，在提供公共產(chǎn)品和服務方面

16、責任的和服務方面責任的變化。變化。第三章列舉了城市第三章列舉了城市公交產(chǎn)生的各種問公交產(chǎn)生的各種問題，深入分析了民題，深入分析了民營化過程中的矛盾營化過程中的矛盾及其根源，在委托及其根源，在委托代理理論與不完全代理理論與不完全契約理論下，通過契約理論下，通過經(jīng)典公交民營化案經(jīng)典公交民營化案例的實證研究，引例的實證研究，引申出民營化取得成申出民營化取得成效和遇到的困境，效和遇到的困境，闡明政府責任的缺闡明政府責任的缺失是民營化過程中失是民營化過程中產(chǎn)生問題與矛盾的產(chǎn)生問題與矛盾的主因，證明政府的主因，證明政府的職責在民營化過程職責在民營化過程中的必要性和重要中的必要性和重要性。性。 研究主要內容

17、簡述研究主要內容簡述第三章列舉了城市第三章列舉了城市公交產(chǎn)生的各種問公交產(chǎn)生的各種問題，深入分析了民題，深入分析了民營化過程中的矛盾營化過程中的矛盾及其根源，在委托及其根源，在委托代理理論與不完全代理理論與不完全契約理論下，通過契約理論下，通過經(jīng)典公交民營化案經(jīng)典公交民營化案例的實證研究，引例的實證研究，引申出民營化取得成申出民營化取得成效和遇到的困境，效和遇到的困境，闡明政府責任的缺闡明政府責任的缺失是民營化過程中失是民營化過程中產(chǎn)生問題與矛盾的產(chǎn)生問題與矛盾的主因，證明政府的主因，證明政府的職責在民營化過程職責在民營化過程中的必要性和重要中的必要性和重要性。性。第四章在分析了民第四章在分析

18、了民營化改革的動因的營化改革的動因的基礎上，對政府的基礎上，對政府的失責行為作出了分失責行為作出了分析，提出政府績效析，提出政府績效是公交民營化改革是公交民營化改革的重要保障，通過的重要保障，通過對政府效率和效益對政府效率和效益進行分解，歸納為進行分解，歸納為政策引導職責、監(jiān)政策引導職責、監(jiān)督管理職責和經(jīng)濟督管理職責和經(jīng)濟扶持職責，解析了扶持職責，解析了三個責任的內在涵三個責任的內在涵義并給出了對策建義并給出了對策建議。議。第五章為全文的結第五章為全文的結論部分。綜和上文論部分。綜和上文所述，系統(tǒng)闡明了所述，系統(tǒng)闡明了政府在民營化改革政府在民營化改革中擔負的責任，回中擔負的責任，回顧并展望了我

19、國公顧并展望了我國公交民營化的改革之交民營化的改革之路，明確了主題觀路，明確了主題觀點點。4. 研究意義和理論方法研究意義和理論方法 公共選擇理論在概念上為公交民營化奠定了理論基公共選擇理論在概念上為公交民營化奠定了理論基礎。公共選擇理論證明公共服務不是必須由政府提礎。公共選擇理論證明公共服務不是必須由政府提供，最好的解決方法是打破政府的壟斷地位，建立供，最好的解決方法是打破政府的壟斷地位，建立公私機構之間的競爭。把政府事務更多地采取合同公私機構之間的競爭。把政府事務更多地采取合同外包的方式分散，讓更多的民間資本提供公共服務外包的方式分散，讓更多的民間資本提供公共服務并參與競爭，提高服務質量和

20、效率，實現(xiàn)公共品提并參與競爭，提高服務質量和效率，實現(xiàn)公共品提供的高效率配置。供的高效率配置。 民營化既是公共選擇理論的邏輯結論，也是公共選民營化既是公共選擇理論的邏輯結論，也是公共選擇理論的重要支撐。通過對我國城市公交民營化的擇理論的重要支撐。通過對我國城市公交民營化的可行性和必要性進行分析，有針對性的結合我國政可行性和必要性進行分析，有針對性的結合我國政治經(jīng)濟制度背景進行相關的理論分析和印證，是實治經(jīng)濟制度背景進行相關的理論分析和印證，是實現(xiàn)理論本土化的必需。研究民營化下如何構建科學現(xiàn)理論本土化的必需。研究民營化下如何構建科學合理的政府職責體系，對于今后公共行政改革在理合理的政府職責體系，

21、對于今后公共行政改革在理論上有著重要的借鑒意義，對于城市公交在內的公論上有著重要的借鑒意義，對于城市公交在內的公共品及準公共品的改革起著指導作用。共品及準公共品的改革起著指導作用。理論意義理論意義 城市公交的民營化，就是改變以前政府壟斷公共交城市公交的民營化，就是改變以前政府壟斷公共交通事業(yè)，產(chǎn)權單一、政企不分的經(jīng)營體制，打破壟通事業(yè)，產(chǎn)權單一、政企不分的經(jīng)營體制，打破壟斷，逐步引入競爭機制，采取放松規(guī)制、合同承包、斷，逐步引入競爭機制，采取放松規(guī)制、合同承包、特許經(jīng)營等方式使公交事業(yè)呈現(xiàn)多元化的經(jīng)營格局，特許經(jīng)營等方式使公交事業(yè)呈現(xiàn)多元化的經(jīng)營格局，減輕政府負擔，為市民提供更好的公交服務。減

22、輕政府負擔，為市民提供更好的公交服務。 本文以民營化為研究對象，通過對城市公交以及民本文以民營化為研究對象，通過對城市公交以及民營化本質的系統(tǒng)界定和歸納，結合相關理論對改革營化本質的系統(tǒng)界定和歸納，結合相關理論對改革過程中出現(xiàn)的實際問題進行深入分析，總結了我國過程中出現(xiàn)的實際問題進行深入分析，總結了我國公交民營化的改革經(jīng)歷和失利經(jīng)驗，從政府績效的公交民營化的改革經(jīng)歷和失利經(jīng)驗，從政府績效的角度提出了政府擔負的具體職責以及相應的整改措角度提出了政府擔負的具體職責以及相應的整改措施，具有實際可操作性，對于我國城市公共交通事施，具有實際可操作性，對于我國城市公共交通事業(yè)的民營化發(fā)展提供了一定的參考價

23、值，對于公用業(yè)的民營化發(fā)展提供了一定的參考價值，對于公用事業(yè)部門未來開展民營化改革具有啟示作用。事業(yè)部門未來開展民營化改革具有啟示作用。實踐意義實踐意義 理論方法理論方法博弈論是經(jīng)濟學必不可少的分析工具，理論主要研究公式化了的激勵結構間的相互作博弈論是經(jīng)濟學必不可少的分析工具，理論主要研究公式化了的激勵結構間的相互作用。博弈的分類以基準的異同主要可以分為合作博弈和非合作博弈。如果互相作用的用。博弈的分類以基準的異同主要可以分為合作博弈和非合作博弈。如果互相作用的當事人間具有一份約束力協(xié)議，即稱為合作博弈；反之，則是非合作博弈。城市公交當事人間具有一份約束力協(xié)議，即稱為合作博弈；反之，則是非合作

24、博弈。城市公交的民營化改制中，國有和民營公交企業(yè)之間存在的行業(yè)競爭模式，可以用博弈論中的的民營化改制中，國有和民營公交企業(yè)之間存在的行業(yè)競爭模式，可以用博弈論中的兩個納什均衡，即（合作兩個納什均衡，即（合作,非合作）和（非合作非合作）和（非合作, 合作）來表示。如果國企與民企選擇合作）來表示。如果國企與民企選擇非合作競爭進行博弈無疑不會雙贏非合作競爭進行博弈無疑不會雙贏,并可能形成無序競爭，造成了社會有限公共資源的并可能形成無序競爭，造成了社會有限公共資源的浪費浪費, 更會使得民眾乘車困難增加，出行成本上升，完全違背了公交改革的初衷，極更會使得民眾乘車困難增加，出行成本上升，完全違背了公交改革

25、的初衷，極大損壞了社會公共事務的公益屬性。公交事業(yè)的準公共產(chǎn)品的特性不會隨著政府將公大損壞了社會公共事務的公益屬性。公交事業(yè)的準公共產(chǎn)品的特性不會隨著政府將公共交通外包給民營企業(yè)經(jīng)營而抹殺共交通外包給民營企業(yè)經(jīng)營而抹殺, 民營化改制應在政府的監(jiān)督下，引導國有與民營民營化改制應在政府的監(jiān)督下，引導國有與民營企業(yè)合理共存，以合作而非競爭相互影響，共同推動城市公共交通領域的發(fā)展。企業(yè)合理共存，以合作而非競爭相互影響，共同推動城市公共交通領域的發(fā)展。委托委托-代理理論認為委托代理關系是隨著生產(chǎn)力大發(fā)展和規(guī)?；笊a(chǎn)的出現(xiàn)而產(chǎn)生代理理論認為委托代理關系是隨著生產(chǎn)力大發(fā)展和規(guī)?；笊a(chǎn)的出現(xiàn)而產(chǎn)生的。委托

26、人追求權益更大化，但代理人則追求自身利益最大化，必然將導致利益沖突。的。委托人追求權益更大化，但代理人則追求自身利益最大化，必然將導致利益沖突。因此可以看到，在缺失有效制度安排下的代理人，會導致委托人的最終利益受損。對因此可以看到，在缺失有效制度安排下的代理人，會導致委托人的最終利益受損。對于準公共產(chǎn)品的產(chǎn)品供給來說，代理人如何實現(xiàn)委托人的最大利益并對其負責。于準公共產(chǎn)品的產(chǎn)品供給來說，代理人如何實現(xiàn)委托人的最大利益并對其負責。市民市民政府政府民營企業(yè)民營企業(yè)委托委托代理代理委托委托代理代理 如上圖所示，在委托如上圖所示，在委托-代理關系中，政府以市民的代理角色管理公共事務。民營化就代理關系中

27、，政府以市民的代理角色管理公共事務。民營化就是作為委托人的政府行政角色的轉移，成為委托人的代理人。是作為委托人的政府行政角色的轉移，成為委托人的代理人。本文主要運用博弈論、委托本文主要運用博弈論、委托-代理理論和不完全契約理論作為形成結論的理論依據(jù)。代理理論和不完全契約理論作為形成結論的理論依據(jù)。 由于政府的雙重身份，在民營化過程中成為了公眾和企業(yè)的中間力量，意味著它必須承由于政府的雙重身份，在民營化過程中成為了公眾和企業(yè)的中間力量，意味著它必須承擔起相應的責任，否則就會造成民營化過程中公眾和公共服務提供企業(yè)間的矛盾以并帶擔起相應的責任，否則就會造成民營化過程中公眾和公共服務提供企業(yè)間的矛盾以

28、并帶來社會效率的損失。來社會效率的損失。契約理論的核心是，如何通過契約化的安排，來平衡組織在經(jīng)濟活動中的激勵和風險之契約理論的核心是，如何通過契約化的安排，來平衡組織在經(jīng)濟活動中的激勵和風險之間關系，最終使得資源達到最優(yōu)配置。不完全契約理論相對于完全契約理論而言，是將間關系，最終使得資源達到最優(yōu)配置。不完全契約理論相對于完全契約理論而言，是將完全契約理論的一些假設條件作了適當?shù)姆潘啥玫降囊粋€新的方法論，使研究目標更完全契約理論的一些假設條件作了適當?shù)姆潘啥玫降囊粋€新的方法論，使研究目標更加貼近實際。不完全契約理論假設在組織或機構外部，不確定性的概率分布是不可預知加貼近實際。不完全契約理論假

29、設在組織或機構外部，不確定性的概率分布是不可預知的；在其內部，委托人和代理人的信息是不對稱的，即他們不擁有相同的信息集合，并的；在其內部，委托人和代理人的信息是不對稱的，即他們不擁有相同的信息集合，并存入契約當中，進而導致契約當中存在隱含的特定權力。這就引致了委托人和代理人對存入契約當中，進而導致契約當中存在隱含的特定權力。這就引致了委托人和代理人對這種隱含的特定權力的爭奪，導致組織或機構中的收入權和控制權最優(yōu)分配與契約產(chǎn)生這種隱含的特定權力的爭奪，導致組織或機構中的收入權和控制權最優(yōu)分配與契約產(chǎn)生一定的偏離。政府與企業(yè)一樣都是市場經(jīng)濟的主體，追逐各自利益。但由于政府和企業(yè)一定的偏離。政府與企

30、業(yè)一樣都是市場經(jīng)濟的主體，追逐各自利益。但由于政府和企業(yè)在市場經(jīng)濟中存在著不同地位和職能，決定了政府與企業(yè)是各自不同的兩個利益集團，在市場經(jīng)濟中存在著不同地位和職能，決定了政府與企業(yè)是各自不同的兩個利益集團，公共事業(yè)民營化從這本質上看就是兩個利益集團之間在公共產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售等過程中的公共事業(yè)民營化從這本質上看就是兩個利益集團之間在公共產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售等過程中的相互博弈。企業(yè)和政府通過契約關系形成委托代理關系：一方面，企業(yè)需要為公共產(chǎn)相互博弈。企業(yè)和政府通過契約關系形成委托代理關系：一方面，企業(yè)需要為公共產(chǎn)品的生產(chǎn)進行數(shù)量大、周期長的投資；另一方面，政府則要對公共產(chǎn)品的生產(chǎn)進行有效品的生產(chǎn)進行數(shù)量

31、大、周期長的投資；另一方面，政府則要對公共產(chǎn)品的生產(chǎn)進行有效監(jiān)督，保障公共產(chǎn)品的質量，還要為公共產(chǎn)品的銷售進行合理定價，保障公共產(chǎn)品的供監(jiān)督，保障公共產(chǎn)品的質量，還要為公共產(chǎn)品的銷售進行合理定價，保障公共產(chǎn)品的供應。在不完全契約中，由于政府與企業(yè)之間沒有共同的信息集，獲得的信息是嚴重不對應。在不完全契約中，由于政府與企業(yè)之間沒有共同的信息集，獲得的信息是嚴重不對稱的。在實際中，企業(yè)往往存在向政府多報成本，以尋求增加補貼的動機，因此政府一稱的。在實際中，企業(yè)往往存在向政府多報成本，以尋求增加補貼的動機，因此政府一般只會認可企業(yè)在生產(chǎn)和銷售公共產(chǎn)品過程中付出的可證實成本，而很難支持企業(yè)應對般只會認

32、可企業(yè)在生產(chǎn)和銷售公共產(chǎn)品過程中付出的可證實成本，而很難支持企業(yè)應對不確定性因素所付出的實際的成本。因此，政府只有主動轉變職責，以新角色和角度制不確定性因素所付出的實際的成本。因此，政府只有主動轉變職責，以新角色和角度制定管理和調控策略。定管理和調控策略。5. 主要研究結論主要研究結論一、政府責任缺失是公交民營化過程中產(chǎn)生問題與矛盾的主因一、政府責任缺失是公交民營化過程中產(chǎn)生問題與矛盾的主因 責任是政府對社會的必盡義務，也是必須具備的基本素質。我國多地城責任是政府對社會的必盡義務，也是必須具備的基本素質。我國多地城市公交民營化失敗的根源在于政府對于民營化概念缺乏理性判斷甚至正確認市公交民營化失

33、敗的根源在于政府對于民營化概念缺乏理性判斷甚至正確認識，曲解了公共事業(yè)民營化的內涵和目的。公交民營化實際上并不是政府在識，曲解了公共事業(yè)民營化的內涵和目的。公交民營化實際上并不是政府在提供公共產(chǎn)品和服務方面責任的轉移，而是政府在其中所承擔的責任的方式提供公共產(chǎn)品和服務方面責任的轉移，而是政府在其中所承擔的責任的方式發(fā)生了轉變。政府作為公共服務事業(yè)的生產(chǎn)者和經(jīng)營者，一旦將公共服務委發(fā)生了轉變。政府作為公共服務事業(yè)的生產(chǎn)者和經(jīng)營者，一旦將公共服務委托給民營企業(yè)，政府角色就要主動從經(jīng)營者轉變?yōu)楣芾碚?。但是處在體制改托給民營企業(yè)，政府角色就要主動從經(jīng)營者轉變?yōu)楣芾碚?。但是處在體制改革轉型期的公共部門或

34、機構，由于種種原因并未進入新角色，對所擔負的新革轉型期的公共部門或機構，由于種種原因并未進入新角色，對所擔負的新職責缺乏正確理解或是無法調整適應，衍生出了一系列行政失責行為。由于職責缺乏正確理解或是無法調整適應，衍生出了一系列行政失責行為。由于我國的公共產(chǎn)品民營化改革是在社會主義市場經(jīng)濟背景下，以新規(guī)制條件推我國的公共產(chǎn)品民營化改革是在社會主義市場經(jīng)濟背景下，以新規(guī)制條件推行的，體系并未完善，無法避免會造成政府行使職責時缺乏法律依據(jù)，責任行的，體系并未完善，無法避免會造成政府行使職責時缺乏法律依據(jù)，責任意識模糊，忽視承擔責任等問題，致使客觀上出現(xiàn)政府失責。意識模糊，忽視承擔責任等問題，致使客觀

35、上出現(xiàn)政府失責。 城市公交產(chǎn)品和服務的民營化改革其目標雖然是為了克服行業(yè)壟斷經(jīng)營城市公交產(chǎn)品和服務的民營化改革其目標雖然是為了克服行業(yè)壟斷經(jīng)營造成的低績效，但不能忽視由公共服務特性所決定的公平和責任的核心地位。造成的低績效，但不能忽視由公共服務特性所決定的公平和責任的核心地位。當政府沿用完全以效率為核心的價值取向時，往往會凸顯效率價值的優(yōu)先性，當政府沿用完全以效率為核心的價值取向時，往往會凸顯效率價值的優(yōu)先性，而忽視了對公平、責任等價值的訴求，造成公平、責任等價值的普遍缺失，而忽視了對公平、責任等價值的訴求，造成公平、責任等價值的普遍缺失，為民營化改革中制造種種矛盾和障礙，這也是政府責任缺失的

36、顯著表現(xiàn)。為民營化改革中制造種種矛盾和障礙，這也是政府責任缺失的顯著表現(xiàn)。 二、二、政府責任具體歸納為政策引導、監(jiān)督管理和經(jīng)濟扶持三項職責政府責任具體歸納為政策引導、監(jiān)督管理和經(jīng)濟扶持三項職責 在城市公共交通民營化的過程中，政府作為代理人又作為委托人，應責在城市公共交通民營化的過程中，政府作為代理人又作為委托人，應責無旁貸地擔負相應的職責。本文從民營化中的政府績效分析入手，將其分解無旁貸地擔負相應的職責。本文從民營化中的政府績效分析入手，將其分解為效率和效益兩方面，分別細化為三個政府職責：政策引導職責、監(jiān)督管理為效率和效益兩方面，分別細化為三個政府職責：政策引導職責、監(jiān)督管理職責和經(jīng)濟扶持職責

37、。職責和經(jīng)濟扶持職責。 政府擔負政策引導職責，創(chuàng)造良好法治環(huán)境，是城市公交民營化改革的政府擔負政策引導職責，創(chuàng)造良好法治環(huán)境，是城市公交民營化改革的先決條件。完善的法律體系能夠營造公平競爭的環(huán)境，為城市公交事業(yè)政府先決條件。完善的法律體系能夠營造公平競爭的環(huán)境，為城市公交事業(yè)政府規(guī)制創(chuàng)造必要的條件。公交服務是公用的直觀體現(xiàn)，公用的過程其實是政府、規(guī)制創(chuàng)造必要的條件。公交服務是公用的直觀體現(xiàn)，公用的過程其實是政府、企業(yè)、公眾等各種利益主體相互競逐、相互交易的過程，要求有完善的法制企業(yè)、公眾等各種利益主體相互競逐、相互交易的過程，要求有完善的法制基礎為其建立一個公平競爭的平臺。深化公交事業(yè)的改革，

38、要求政府部門盡基礎為其建立一個公平競爭的平臺。深化公交事業(yè)的改革，要求政府部門盡快完善公交法規(guī)，頒發(fā)內容較為全面、權威的法律或條例?？焱晟乒环ㄒ?guī)，頒發(fā)內容較為全面、權威的法律或條例。 政府擔負監(jiān)督管理職責，是為了全面加強公交民營化的全程監(jiān)控。要建政府擔負監(jiān)督管理職責，是為了全面加強公交民營化的全程監(jiān)控。要建立起對民營化全面監(jiān)督的機制，包括在提供者、生產(chǎn)者和消費者三者之間建立起對民營化全面監(jiān)督的機制，包括在提供者、生產(chǎn)者和消費者三者之間建立起互動的監(jiān)督機制，以防止政策機制漏洞和不公平競爭的產(chǎn)生。為了保證立起互動的監(jiān)督機制，以防止政策機制漏洞和不公平競爭的產(chǎn)生。為了保證公交民營化朝著既定目標按照計劃發(fā)展，就必須始終堅持政府主導、市場運公交民營化朝著既定目標按照計劃發(fā)展，就必須始終堅持政府主導、市場運作的基本原則，嚴格強化政府管理，政府必須承擔起對民營化改革過程進行作的基本原則，嚴格強化政府管理，政府必須承擔起對民營化改革過程進行嚴格管理的責任。嚴格管理的責任。 政府擔負經(jīng)濟扶持職責政府擔負經(jīng)濟扶持職責 ，是公交企業(yè)的正常運營和服務的重要保障。政，是公交企業(yè)的正常運營和服務的重要保障。政府應將城市公交發(fā)展納入公共財政體系府應將城市公交發(fā)展納入公共財政體系, 全面改革政府公交