風(fēng)險(xiǎn)分析的方法.

1、風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)分析方法u風(fēng)險(xiǎn)識別的方法風(fēng)險(xiǎn)識別的方法u風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法u風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法風(fēng)險(xiǎn)識別的方法風(fēng)險(xiǎn)識別的方法（1）專家調(diào)查法專家調(diào)查法主要包括專家個人判斷法、頭腦風(fēng)暴法和德爾菲法。（2）工作分解結(jié)構(gòu)法（WBS）（3）環(huán)境分析法(Environment Analysis)環(huán)境分析法是對項(xiàng)目所處宏觀環(huán)境進(jìn)行分析的風(fēng)險(xiǎn)識別方法，通過對環(huán)境的研究，識別出影響項(xiàng)目的外部因素，模擬分析這些因素可能發(fā)生的交叉情景，預(yù)測各種可能前景。（4）事故樹分析法（Accident Tree Analysis）事故樹分析源于故障樹分析（Fault Tree Analysis，F(xiàn)TA），是

2、利用圖表的形式，將大的故障分解成各種小的故障，或?qū)Ω鞣N引起故障的原因進(jìn)行分析。進(jìn)行故障分析的一般步驟如下：(l)熟悉系統(tǒng)：要詳細(xì)了解系統(tǒng)狀態(tài)及各種參數(shù)，繪出工藝流程圖或布置圖。(2)調(diào)查事故：收集事故案例，進(jìn)行事故統(tǒng)計(jì)，設(shè)想給定系統(tǒng)可能發(fā)生的事故。(3)確定頂上事件：要分析的對象即為頂上事件。對所調(diào)查的事故進(jìn)行全面分析，從中找出后果嚴(yán)重且較易發(fā)生的事故作為頂上事件。(4)確定目標(biāo)值:按照經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和事故案例,經(jīng)統(tǒng)計(jì)分析后,求解事故發(fā)生的概率(頻率),以此作為要控制的事故目標(biāo)值。(5)調(diào)查原因事件：調(diào)查與事故有關(guān)的所有原因事件和各種因素。(6)畫出故障樹：從頂上事件起，逐級找出直接原因的事件，直至

3、所要分析的深度，按其邏輯關(guān)系，畫出故障樹。(7)分析：按故障樹結(jié)構(gòu)進(jìn)行簡化,確定各基本事件的結(jié)構(gòu)重要度。(8)事故發(fā)生概率：確定所有事故發(fā)生概率，標(biāo)在故障樹上，并進(jìn)而求出頂上事件(事故)的發(fā)生概率。(9)比較：比較分可維修系統(tǒng)和不可維修系統(tǒng)進(jìn)行討論，前者要進(jìn)行對比，后者求出頂上事件發(fā)生概率即可。(10)分析風(fēng)險(xiǎn)識別的方法風(fēng)險(xiǎn)識別的方法 識別混凝土施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)使用的事故樹風(fēng)險(xiǎn)識別的方法風(fēng)險(xiǎn)識別的方法由此得到風(fēng)險(xiǎn)來源表，并加以分析：風(fēng)險(xiǎn)來源表風(fēng)險(xiǎn)來源序號特征后果人1分工不明確操作出錯，造成質(zhì)量下降2素質(zhì)低工藝3配比不當(dāng)工藝混亂，不能達(dá)到質(zhì)量要求4水灰比控制不嚴(yán)5養(yǎng)護(hù)差材料6水泥重量不夠材料質(zhì)量低劣

4、，造成混凝土質(zhì)量不足甚至失效。7原材料不合格8石子含泥量大機(jī)械9振動器常壞機(jī)器設(shè)備不能正常工作，達(dá)不到要求。10攪拌機(jī)差環(huán)境11工地混亂環(huán)境變化造成質(zhì)量要求難以達(dá)到12氣候變化大風(fēng)險(xiǎn)識別的方法風(fēng)險(xiǎn)識別的方法（5）流程圖法繪制流程圖需要充分了解項(xiàng)目各環(huán)節(jié)的起止點(diǎn)，并熟悉項(xiàng)目運(yùn)作過程中的步驟，然后按照順序繪制成圖。流程圖有許多種類，包括項(xiàng)目設(shè)計(jì)流程圖、項(xiàng)目施工流程圖、分項(xiàng)工程作業(yè)流程圖等。混凝土施過程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識別流程圖風(fēng)險(xiǎn)識別的方法風(fēng)險(xiǎn)識別的方法（7）檢查表法檢查表法又叫核對表法，就是將可能風(fēng)險(xiǎn)全部分門別類列在一張表上，可能風(fēng)險(xiǎn)包括類似項(xiàng)目發(fā)生過的風(fēng)險(xiǎn)和可能會發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，供風(fēng)鹼識別人員針對具體頂目

5、進(jìn)行核對、以此來檢查項(xiàng)目中是否存在檢查表中發(fā)生過或可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)?；炷亮芽p風(fēng)險(xiǎn)核查表混凝土裂縫的原因本項(xiàng)目情況1.材料質(zhì)量(l)水泥安定性不合格(2)砂石級配差,砂太細(xì) (3)砂、石中含泥量太大 (4)用了反應(yīng)性骨料或風(fēng)化巖(5)不適當(dāng)?shù)負(fù)接寐塞}(6)不按規(guī)范要求設(shè)置鋼筋2.建筑和結(jié)構(gòu)不良(l)平面布置不合理,結(jié)構(gòu)構(gòu)造措施不力(2)變形縫設(shè)置不當(dāng)(3)構(gòu)造鋼筋不足3.結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)失誤(l)受拉鋼筋截面積太小或設(shè)計(jì)無抗裂要求(2)抗剪強(qiáng)度不足(混凝土強(qiáng)度不足或抗剪鋼鋼筋少) (3)混凝土截面面積太小 (4)抗扭能力不足 (5)抗沖切能力不足風(fēng)險(xiǎn)識別的方法風(fēng)險(xiǎn)識別的方法4.地基變形(l)房屋一端沉降

6、大(2)房屋兩端沉降大于中間(3)地基局部沉降過大(4)地面荷載過大5.施工工藝不當(dāng)或質(zhì)量差(1)混凝土配合比不良(2)模板變形(3)澆筑順序或澆筑方法不當(dāng)(4)澆筑速度過快(5)模板支撐沉陷(6)出現(xiàn)冷縫又不作適當(dāng)處理(7)鋼筋保護(hù)層過小(8)鋼筋保護(hù)層過大(9)養(yǎng)護(hù)差,早期收縮過大(10)早期受震(11)早期受凍(12)過早加載或施工超載(13)構(gòu)件運(yùn)輸?shù)跹b工藝不當(dāng)(14)滑模工藝不當(dāng)(15)混凝土達(dá)不到設(shè)計(jì)強(qiáng)度6.溫度影響(l)水泥水化熱引起過大的溫差(2)溫度驟降(3)高溫作用(4)屋蓋受熱膨脹或降溫收縮7.混凝土收縮(l)混凝土凝固后表面失水過快(2)硬化后收縮8.其它(l)酸、鹽等

7、化學(xué)腐蝕 (2)震動風(fēng)險(xiǎn)識別的方法風(fēng)險(xiǎn)識別的方法建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別方法的比較識別方法適用范圍、階段優(yōu)點(diǎn)缺點(diǎn)專家調(diào)查法普遍使用，尤其是無先例可循的項(xiàng)目；可用于項(xiàng)目整個生命周期1、簡明直觀、操作容易實(shí)際應(yīng)用率高3、無需原始數(shù)據(jù)資料1、耗時(shí)較長2、結(jié)果受專家水平、人數(shù)和個人主觀印象的影響WBS工作分解法普遍適用于工程項(xiàng)目；主要應(yīng)用于項(xiàng)目開發(fā)階段1、簡便易行、不增加工作量2、清晰 表示各項(xiàng)目工作之間的相互聯(lián)系3、定義了工程的監(jiān)控點(diǎn)和里程碑事件1、需要管理者有大量的經(jīng)驗(yàn)2、非動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)識別方法環(huán)境分析法普遍適用于工程項(xiàng)目；主要用于項(xiàng)目的開發(fā)階段、實(shí)施階段1、對環(huán)境的變化更敏感、反應(yīng)更迅速2、承認(rèn)結(jié)果的

8、多樣性3、有助于項(xiàng)目資源的優(yōu)化配置1、側(cè)重于環(huán)境的分析，弱化了項(xiàng)目本身的特點(diǎn)2、有較大的主觀隨意性檢查表法按照以前經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，參考對照核對表，節(jié)省時(shí)間和成本需要收集大量相關(guān)資料，增加了風(fēng)險(xiǎn)管理成本圖解法事故樹分析法適用于直接經(jīng)驗(yàn)較少的工程項(xiàng)目1、比較全面的分析了所有的風(fēng)險(xiǎn)因素2、形象化，直觀性強(qiáng)操作復(fù)雜，需要經(jīng)驗(yàn)概率數(shù)據(jù)的偏差流程圖法形象具體，邏輯性強(qiáng)操作復(fù)雜，需要經(jīng)驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)確定型風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)不確定型風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)盈虧平衡分析最大數(shù)學(xué)期望原則遺憾原則悲觀原則樂觀原則敏感性分析確定型風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)確定型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)假定項(xiàng)目中各種狀態(tài)出現(xiàn)的概率為1，只計(jì)算和比較各種方

9、案在不同狀態(tài)下的后果，進(jìn)而選擇出風(fēng)險(xiǎn)不利后果最小、有利后果最大的方案。不確定型風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的狀態(tài)、每個狀態(tài)發(fā)生的概率一無所知(1)悲觀原則，即小中取大原則，該原則先在各方案的損益值中找出最小的，然后在各方案最小損益值中找出最大者對應(yīng)的方案。(2)樂觀原則，即大中取大原則，此法先在各方案的損益值中找出最大的，然后在各最大損益值中找出最大者對應(yīng)的方案。應(yīng)用樂觀原則要冒較大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)十分慎重，一般只有在沒有損失或損失不大時(shí)才可采用。(3)遺憾原則。又叫最小后悔值原則，這是一種折衷原則。(4)最大數(shù)學(xué)期望原則。該方法首先計(jì)算出各方案的所有后果的數(shù)學(xué)期望，然后挑出其中的最大者。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法風(fēng)

10、險(xiǎn)估計(jì)的方法各種方案在各種銷售狀況下的收益（單位：萬元）各種方案在各種銷售狀況下的收益（單位：萬元） 收益 銷售狀況方案暢銷一般滯銷A、改建生產(chǎn)線180130-40B、新建生產(chǎn)線260100-80C、外包生產(chǎn)1007016各種方案在各種銷售狀況下的后悔值（單位：萬元）各種方案在各種銷售狀況下的后悔值（單位：萬元） 后悔值 銷售狀況方案暢銷一般滯銷A、改建生產(chǎn)線80056B、新建生產(chǎn)線03096C、外包生產(chǎn)160600隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)原理：假設(shè)不確定因素是服從某種概率分布的隨機(jī)變量，因而項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益作為不確定因素的函數(shù)必然也是隨機(jī)變量。通過研究和分析這些不確定因素的變化規(guī)律及其與項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)系

11、，可以全面了解投資方案的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。概率分析主要包括期望值分析、(均)方差分析以及投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益達(dá)到某種要求的可能性分析。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法確定一個或幾個主要的不確定因素估算不確定因素可能出現(xiàn)的概率或概率分布計(jì)算投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的期望值、(均)方差以及進(jìn)行期望值和均方差的綜合分析計(jì)算和分析項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益達(dá)到某種要求的概率風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法定性的評價(jià)方法定量的評價(jià)方法定性與定量相結(jié)合的方法主觀評分法層次分析法蒙特卡洛模擬模糊綜合評價(jià)敏感性分析決策樹專家打分綜合評判法 定性的評價(jià)方法 定量的評價(jià)方法（1）專家打分綜合評價(jià)法分3步進(jìn)行：首先，識別和評價(jià)對象相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)

12、險(xiǎn)事件或發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，列出風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表；其次，請有經(jīng)驗(yàn)的專家對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件的重要性進(jìn)行評價(jià)；最后,綜合整體的風(fēng)險(xiǎn)水平。事例：某公司擬對海外某一國家的水電工程投標(biāo)。在投標(biāo)前，項(xiàng)目經(jīng)理組織有關(guān)人員對投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)，并采用了綜合評分法。評價(jià)步驟如下：第一步，識別可能發(fā)生的各種風(fēng)險(xiǎn)事件，見下表。第二步,由專家們對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件的重要性進(jìn)行評價(jià),給出每一風(fēng)險(xiǎn)事件的權(quán)重,用其反映某一風(fēng)險(xiǎn)事件對投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的影響程度.第三步,確定每一風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性,并分5個等級表示第四步,將每一風(fēng)險(xiǎn)事件的權(quán)重與風(fēng)險(xiǎn)事件可能性的分值相乘,求出該風(fēng)險(xiǎn)事件的得分;再將每一風(fēng)險(xiǎn)事件的得分累加,得到

13、投資風(fēng)險(xiǎn)總分,其即為投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果顯然,風(fēng)險(xiǎn)總分越高,說明投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)越大。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)綜合評價(jià)表第五步,將投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較根據(jù)該公司的經(jīng)驗(yàn),采用這種方法評價(jià)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)為0.8左右。顯然,本投標(biāo)項(xiàng)目的評價(jià)結(jié)果小于該標(biāo)準(zhǔn),是可以接受的因此,這個工程標(biāo)是可以去參加投標(biāo)的。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法可能的風(fēng)險(xiǎn)事件權(quán)重W風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性CW*C很大（1.0）比較大（0.8）中等（0.6）不大（0.4）較小（0.2）政局不穩(wěn)0.050.03物價(jià)上漲0.150.12業(yè)主支付能力0.100.06技術(shù)難度0.200.04工期緊迫0.150.09材料供應(yīng)0

14、.150.12匯率變化0.100.06無后續(xù)項(xiàng)目0.100.0456. 0CW（2）決策樹法（3）敏感性分析風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法（4）蒙特卡洛模擬又稱隨機(jī)抽樣技巧或統(tǒng)計(jì)表試驗(yàn)方法，是一種利用仿真手段，依據(jù)統(tǒng)計(jì)理論,通過計(jì)算機(jī)來研究風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率或風(fēng)險(xiǎn)損失的數(shù)值計(jì)算方法。隨機(jī)數(shù)的產(chǎn)生：物理方法查隨機(jī)數(shù)表。隨機(jī)數(shù)表中的數(shù)字具有均勻的隨機(jī)性，沒有周期性。使用時(shí)，可根據(jù)需要任取一段(橫或豎)。我們在使用中可以在Excel中產(chǎn)生隨機(jī)數(shù)，命令為Rand()由遞推公式（如同余數(shù)公式）在計(jì)算機(jī)內(nèi)產(chǎn)生偽隨機(jī)數(shù)。由于第i+1個隨機(jī)數(shù)是由第i個按一定公式推算出來的，故并非真正的隨機(jī)數(shù)。任意概率分布隨機(jī)數(shù)的產(chǎn)生

15、定理:設(shè)R是服從0,1區(qū)間上均勻分布的隨機(jī)變量， X的分布函數(shù)Fx(x)，則 X= FX-1 (R)。例:利用0,1區(qū)間均勻分布的隨機(jī)數(shù)r1，r2 ，表示服從負(fù)指數(shù)分布的隨機(jī)數(shù)。解:設(shè)X服從負(fù)指數(shù)分布，則Fx(x)=1-e- x (x 0)，由R=Fx(x)知ri =1-e- xi (x 0)所以xi =-( 1 )ln(1- ri )即為所求。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法 MC方法的基本思想是:若已知描述工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的概率分布，根據(jù)工程項(xiàng)目目標(biāo)或規(guī)定的狀態(tài)函數(shù)g (X1, X2, ,Xn)，利用抽樣技術(shù)，生成符合風(fēng)險(xiǎn)因素概率分布的一組隨機(jī)量x1, x2, ,xn ，將其代入狀態(tài)函數(shù)g (

16、X1, X2, ,Xn) ，得到狀態(tài)函數(shù)的一個隨機(jī)量。用如此同樣的方法，產(chǎn)生N個類似這樣的狀態(tài)函數(shù)的隨機(jī)量。若在N個狀態(tài)函數(shù)的隨機(jī)量中有M個小于等于(或大于等于)工程項(xiàng)目目標(biāo)或規(guī)定的值X0，當(dāng)N充分大時(shí)，由大數(shù)定律，此時(shí)的頻率己接近概率，因而可得工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)率Pr ：Pr=limg (X1, X2, ,Xn) X0=M /NPr=limg (X1, X2, ,Xn) X0=M /N（5）模糊綜合評價(jià)1、確定影響因素，建立評價(jià)指標(biāo)體系和模糊因素集在建設(shè)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素分析的基礎(chǔ)上。建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系，如下圖所示。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的模糊數(shù)學(xué)模型中的因素集，就是指由評價(jià)指標(biāo)系統(tǒng)中的元素所組成的

17、一個集合。通常用U表示，它包含m個風(fēng)險(xiǎn)源，即U=U1,U2,Um。其中風(fēng)險(xiǎn)源Ui（i=1,2,m）元素又包含了li個因素，即Ui=Ui1, Ui2, Uij,., Uili風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法（i=1,2,m;j=1,2,li）。對于這些因素的評價(jià)，通常都具有不同程度的模糊性。目標(biāo)層U風(fēng)險(xiǎn)源U1風(fēng)險(xiǎn)因素U11風(fēng)險(xiǎn)因素U12風(fēng)險(xiǎn)因素U1l1風(fēng)險(xiǎn)源U2風(fēng)險(xiǎn)因素U21風(fēng)險(xiǎn)因素U22風(fēng)險(xiǎn)因素U2l2風(fēng)險(xiǎn)源Um風(fēng)險(xiǎn)因素Um1風(fēng)險(xiǎn)因素Um2風(fēng)險(xiǎn)因素Umlm風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法2、建立權(quán)重矩陣因各個因素的重要程度不同，所以給個因素賦予一個權(quán)重值。在模糊數(shù)學(xué)方法里，權(quán)重值的確定可應(yīng)用層次分析法

18、、德爾菲法等多種方法來確定。現(xiàn)用一種改良后的德爾菲法來做介紹。設(shè)有n位專家對m個指標(biāo)評價(jià)權(quán)重，得矩陣（Whi）nm。其中Whi是第h位專家對第i個指標(biāo)評估得出的權(quán)重評定值。計(jì)算相似系數(shù)式中：Rhg為專家h與專家g對第i個指標(biāo)評估得出的權(quán)重結(jié)果的相似度。由相似系數(shù)得出相似矩陣（Rhg）nn。令Ph=Rhg，則Pi表示專家h評估得出的權(quán)重值與整個專家團(tuán)隊(duì)評估得出的權(quán)重值的偏離度，由Ph可得P=（p1, p2,pn）T。計(jì)算偏離度系數(shù) 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法21211-1migihihgWWmR%100maxmaxpppDhh設(shè)定一個限制D0，若Dh D0，則專家h評估得出的權(quán)重值作廢，由余下

19、專家評估得出的權(quán)重值來確定各層指標(biāo)的權(quán)重，并歸一化，得出權(quán)重向量A=a1, a2, am，且 。同理，可得出每個風(fēng)險(xiǎn)源Ui的權(quán)重集，Ai=ai1, ai2, aili，且 （i=1,2,m）。3、建立模糊評價(jià)集評價(jià)集是對評價(jià)對象做出的各種評價(jià)結(jié)果所構(gòu)成的一個集合。通常用V表示，即V=V1, V2, Vk。其中元素Vp（p=1,2,k）代表第p種評判結(jié)果，可根據(jù)實(shí)際情況，用不同等級、數(shù)字或評估來表示。在工程風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)中，Vp表示風(fēng)險(xiǎn)等級，例如，風(fēng)險(xiǎn)程度分為很大、比較大、中等、比較小、很小五個等級，分別給Vp賦值9、7、5、3、1，則V=(9 7 5 3 1)。4、確定隸屬矩陣R確定隸屬矩陣R，就是

20、確定各個因素對評價(jià)集V的隸屬度。設(shè)因素集U中元素Uij對評價(jià)集Vp的隸屬度為Rijp，則對單因素Uij的評判結(jié)果為：Rij=Rij1,Rij2,Rijk。在此，還是用德爾菲法來介紹。每位專家對Ui風(fēng)險(xiǎn)源中的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法mia11iljija11風(fēng)險(xiǎn)因素Uij評定V中的一個等級，若n位專家中評定Uij為等級Vp的人數(shù)為nijp，選擇隸屬度函數(shù)為Rijp=nijp/n。則Uij對V的隸屬向量為Rij=Rij1,Rij2,Rijk，（p=1,2,k）。則一級模糊隸屬矩陣：5、多級模糊綜合評價(jià)（1）一級模糊綜合評價(jià)在各個風(fēng)險(xiǎn)元素Uij進(jìn)行評價(jià)之后，對其風(fēng)險(xiǎn)源U-i進(jìn)行綜合評價(jià)，通過模糊

21、變換將Ui上的模糊向量Ai變?yōu)閂上的模糊向量Bi。Bi即為一級綜合評價(jià)結(jié)果，其計(jì)算公式為：風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法),.,2 , 1(.21222211121121miRRRRRRRRRRRRRkilililkiiikiiiiliiiiiii（2）二級模糊綜合評價(jià)一級模糊評價(jià)是對風(fēng)險(xiǎn)源Ui進(jìn)行了綜合評價(jià)，二級模糊評價(jià)則是對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)集合U進(jìn)行綜合評價(jià)。評判矩陣),.,2 , 1( ,.,.,.,2121222211121121mibbbRRRRRRRRRaaaRABikiikilililkiiikiiiiliiiiiiiii風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法mmmRARARABBBR221121對

22、風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)U進(jìn)行綜合評價(jià)，通過模糊變換將U上的模糊向量A變?yōu)锽，B稱為以V為論域的 模糊綜合評判集，bp（p=1,2,k）稱為模糊綜合評判指標(biāo)。B的計(jì)算公式為：6、對評判結(jié)果進(jìn)行分析采用加權(quán)平均法處理評判結(jié)果，就是以各個評價(jià)指標(biāo)bp(p=1,2,k)作為其對應(yīng)的評價(jià)集中元素的權(quán)重，對其進(jìn)行加權(quán)平均。首先量化該評價(jià)集，量化一般采用百分制，具體數(shù)值可根據(jù)實(shí)際情況而定；再和量化的評價(jià)指標(biāo)相乘，得出整個項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的最終評價(jià)。上述設(shè)置項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)5分制，則向量C=（9,7,5,3,1）T。設(shè)對整個項(xiàng)目的最終評價(jià)為S，則S=BC，把計(jì)算出的數(shù)值與設(shè)定的評價(jià)指標(biāo)相比，得出整個項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)級別。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

23、的方法kmkmmkkmbbbbbbbbbbbbaaaRAR,.,.,21211222211121121灰色系統(tǒng)理論1982年，華中理工大學(xué)鄧聚龍教授創(chuàng)立了灰色系統(tǒng)理論，它是基于數(shù)學(xué)理論的一種新型的系統(tǒng)工程學(xué)科。它以“部分信息已知，部分信息未知”的“小樣本”、“貧信息”不確定性系統(tǒng)為研究對象，通過對“部分”已知信息的研究和開發(fā)，實(shí)現(xiàn)對事物及行動規(guī)律的確切描述和認(rèn)識。在控制論中，可用顏色的深淺來描述信息的明確度，如艾什比將“內(nèi)部信息未知的對象”稱為“黑箱”。我們用“黑”表示“信息未知”，用“白”表示“信息明確”，用“灰”表示“部分信息明確、部分信息末知”。在現(xiàn)實(shí)生活或科研過程中，人們經(jīng)常會遇到灰色

24、信息。如價(jià)格上調(diào)5%7%，其外延很明確，但具體是5%7%之間哪個數(shù)值，則不清楚，這就是一個灰色信息。對應(yīng)的，“部分信息明確、部分信息未知”的系統(tǒng)稱為灰色系統(tǒng)。灰色系統(tǒng)中的系統(tǒng)信息的不完全情況，包括：元索信息不完全、結(jié)構(gòu)信息不完全、邊界信息不完全、運(yùn)行行為信息不完全。 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法灰色系統(tǒng)理論的結(jié)構(gòu)體系主要包括：以灰色朦朧集為基礎(chǔ)的理論體系；以灰色關(guān)聯(lián)空間為依托的分析體系；以灰色序列生成為基礎(chǔ)的方法體系；以灰色模型為核心的模型體系；以系統(tǒng)分析、建模、評估、決策、控制和優(yōu)化為主體的技術(shù)體系。灰色朦朧集、灰色方程、灰色矩陣等都是灰色系統(tǒng)理論研究的基礎(chǔ)內(nèi)容。灰數(shù)是灰色系統(tǒng)的基本單元、只

25、知大概范圍而不知其確切值的數(shù)，用表示。在灰色系統(tǒng)理論中，用灰色關(guān)聯(lián)度描述兩個時(shí)間序列之間的關(guān)聯(lián)程度，記為 ，其計(jì)算公式為： 其中 為灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)，計(jì)算公式為：ir0t1100niiinrti0tx-txmaxmaxtx-txtx-txmaxmaxtx-txminmin000i00itiiitittit風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法其中， 為原始參考序列 中的元素， 為對比序列 中的元素， 為分辨系數(shù)，在 取值，一般為0.5。評價(jià)灰類，記為e，當(dāng)有n個評價(jià)灰類時(shí)，e=1，2，n。白化權(quán)函數(shù)描述的是一個灰數(shù)對其取值范圍內(nèi)不同數(shù)值的“偏愛”程度。在實(shí)際評估應(yīng)用中，白化權(quán)函數(shù)定數(shù)描述了某一評估對象隸屬于

26、某個灰類的程度。其典型的函數(shù)與圖像如下所示： tx0 n,.,2, 1t ,txX00 txi nti,.,2, 1,txXi1 ,0kjfx(1)kjx(2)kjx(3)kjx(4)kjx100(1),(4)(1)(1),(2)(2)(1)1(2),(3)(4)(3),(4)(4)(3)kkjjkjkkjjkkjjkjkkjjkjkkjjkkjjxxxxxxxxxxfxxxxxxxxxx風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法u 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的模糊灰色理論綜合評判建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素多，且大多是灰色、模糊的定性指標(biāo)。根據(jù)模糊數(shù)學(xué)和灰色系統(tǒng)理論的特點(diǎn)，結(jié)合兩者的優(yōu)點(diǎn)，運(yùn)用到建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，

27、可以建立基于灰色系統(tǒng)理論和模糊綜合評判的模糊灰色理論綜合評判方法，來分析與評價(jià)建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。其步驟如下： 1.確定影響因素，建立評價(jià)指標(biāo)體系和模糊因素集 2.確定評價(jià)指標(biāo) 的評分等級標(biāo)準(zhǔn) 3.組織專家對風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重打分 4.計(jì)算差序列和兩極差、關(guān)聯(lián)系數(shù)和關(guān)聯(lián)度 在此以風(fēng)險(xiǎn)源 作為介紹對象。從專家結(jié)果得出，風(fēng)險(xiǎn)因素 是最重要的風(fēng)險(xiǎn)，并判斷 中其他風(fēng)險(xiǎn)因素相對 的重要度 。 各評價(jià)因素與 的序列差 （j=1,2, ;h=1,2,n）ijV1U11U1U11Ujr111U jhrrj111-1il風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法其中最小差值記為m，最大差值記為M?；疑P(guān)聯(lián)系數(shù) 其中 一般取值0.5

28、。灰色關(guān)聯(lián)度 同理，可求得其他風(fēng)險(xiǎn)源 中風(fēng)險(xiǎn)因素 的灰色關(guān)聯(lián)度，以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)源 的灰色關(guān)聯(lián)度。5 .確定評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重矩陣評價(jià)指標(biāo) 對目標(biāo)的重要程度各有不同，即有不同的權(quán)重。在灰色系統(tǒng)理論中，對計(jì)算出來的灰色關(guān)聯(lián)度，進(jìn)行歸一化處理，就得到各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重系數(shù)。記評價(jià)指標(biāo) 的權(quán)重系數(shù)為 ，則 的權(quán)重矩陣為：評價(jià)指標(biāo) 的權(quán)重系數(shù)為 ，則 的權(quán)重矩陣為 。 MMCj1hj10m 11jpj10101j1lhClr）（iUijUiUijUijUijaijU),.,2 , 1(,.,21miaaaAiiliii，iUiaiUmaaaA,.,21風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法6.建立評價(jià)樣本矩陣讓專家對各個

29、風(fēng)險(xiǎn)因素 按評價(jià)指標(biāo)V的評分等級標(biāo)準(zhǔn)打分，得到評價(jià)樣本矩陣7.確定評價(jià)灰類為了準(zhǔn)確的反映評價(jià)樣本值的大小程度，需確定灰類的等級數(shù)、白權(quán)化函數(shù)。對于建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，一般設(shè)定評價(jià)灰類為5個等級，即很大、較大、中等、較小、很小，等級序號為e。對應(yīng)數(shù)值e=1，2，3，4，5。其相應(yīng)的灰類、白化權(quán)函數(shù)如下:第一灰類“很大”（e=1），灰數(shù) ，白化權(quán)函數(shù)第二灰類“較大”（ e=2），灰數(shù) ， 白化權(quán)函數(shù) ijU ) n,.,2 , 1h;m,.,1,2j ;m,.,2 , 1i (dihij，D10, 5 , 0 10, 515 , 0510, 001dddddfii風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法8 , 4 , 0 8 , 4484 , 048 , 002ddddddfiii第三灰類“一般”（ e=3），灰數(shù) ， 白化權(quán)函數(shù) 第四灰類“較小”（ e=4），灰數(shù) ， 白化權(quán)函數(shù)第五灰類“很小”（ e=5），灰數(shù) ， 白化權(quán)函數(shù)6 , 3 , 0 6 , 3363 , 036 , 003ddddddfiii4 , 2 , 0 4 , 2242 , 024 , 004ddddddfiii風(fēng)險(xiǎn)評