安風(fēng)體系有關(guān)制度及方法應(yīng)用 永昌

1、n 認(rèn)識(shí)體系n 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)定n 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系審核管理辦法目錄 CONTENTS網(wǎng)公司安監(jiān)部網(wǎng)公司安監(jiān)部 翟永昌翟永昌21 1、安全管理以關(guān)注事故為主。、安全管理以關(guān)注事故為主。2 2、事故后、事故后“運(yùn)動(dòng)式運(yùn)動(dòng)式”整治，制定整治，制定“打打補(bǔ)丁式補(bǔ)丁式”反措。反措。3 3、安全生產(chǎn)基礎(chǔ)不扎實(shí)。、安全生產(chǎn)基礎(chǔ)不扎實(shí)。4 4、人員行為、人員行為“憑想象、想當(dāng)然憑想象、想當(dāng)然”，風(fēng)，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)差。險(xiǎn)意識(shí)差。5 5、全員參與不足，規(guī)章執(zhí)行不到位。、全員參與不足，規(guī)章執(zhí)行不到位。5 5、全員參與風(fēng)險(xiǎn)管控，按標(biāo)準(zhǔn)做事、全員參與風(fēng)險(xiǎn)管控，按標(biāo)準(zhǔn)做事系統(tǒng)分析傳統(tǒng)安全生產(chǎn)管理存在的不足，采取對(duì)

2、策！系統(tǒng)分析傳統(tǒng)安全生產(chǎn)管理存在的不足，采取對(duì)策！為什么要建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系傳統(tǒng)安全生產(chǎn)管理的問(wèn)題傳統(tǒng)安全生產(chǎn)管理的問(wèn)題對(duì)策對(duì)策1 1、實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管控，建立預(yù)先識(shí)別和控制、實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管控，建立預(yù)先識(shí)別和控制的前瞻性管理模式。的前瞻性管理模式。2 2、推行系統(tǒng)化、規(guī)范化管理，明確安全生產(chǎn)、推行系統(tǒng)化、規(guī)范化管理，明確安全生產(chǎn)的管理對(duì)象與內(nèi)容，建立管理與作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，的管理對(duì)象與內(nèi)容，建立管理與作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施實(shí)施PDCAPDCA閉環(huán)管理閉環(huán)管理3 3、執(zhí)行管理工作標(biāo)準(zhǔn)，將管理工作做到位、執(zhí)行管理工作標(biāo)準(zhǔn)，將管理工作做到位4 4、執(zhí)行作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，控制作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)與質(zhì)量、執(zhí)行作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，控制作業(yè)過(guò)程

3、風(fēng)險(xiǎn)與質(zhì)量認(rèn)識(shí)體系3這些核心思想方法要體現(xiàn)在各項(xiàng)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)中這些核心思想方法要體現(xiàn)在各項(xiàng)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)中認(rèn)識(shí)體系4認(rèn)識(shí)體系5標(biāo)識(shí)無(wú)意義，需關(guān)注有效性，基于風(fēng)險(xiǎn)？標(biāo)識(shí)無(wú)意義，需關(guān)注有效性，基于風(fēng)險(xiǎn)？實(shí)際工作中如何做到基于風(fēng)險(xiǎn)？實(shí)際工作中如何做到基于風(fēng)險(xiǎn)？認(rèn)識(shí)體系審核要透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)，查找管理問(wèn)題n 認(rèn)識(shí)體系n 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)定n 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系審核管理辦法目錄 CONTENTS主要內(nèi)容法律法規(guī)承接情況與公司戰(zhàn)略、規(guī)劃及制度的關(guān)系制度內(nèi)容與要求7體系建設(shè)中存在的問(wèn)題公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)定主要承接以下法律法規(guī)：三個(gè)法和一個(gè)部委文件，在本規(guī)定第2條“規(guī)范性應(yīng)用文件”中明確。中華人民共和

4、國(guó)安全生產(chǎn)法（中華人民共和國(guó)主席令 第70號(hào)）中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法（中華人民共和國(guó)主席令 第52號(hào)）中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法（中華人民共和國(guó)主席令 第22號(hào)）中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引（國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 國(guó)資發(fā)改革2006108號(hào)） 一、法律法規(guī)承接情況主要法規(guī)8對(duì)照相關(guān)法規(guī)要求，國(guó)家對(duì)安全管理的主要領(lǐng)域，從立法層面提出了危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控的要求。國(guó)資委也從政策層面提出了推行風(fēng)險(xiǎn)管理建立管理體系的相關(guān)要求。其他的包括能源局（原電監(jiān)會(huì)）、安監(jiān)總局各部委相關(guān)的規(guī)定文件非常多，從不同角度提出了類似的要求。2.危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.應(yīng)急與事故/事件管理4.作業(yè)環(huán)境6.生產(chǎn)管理7.

5、職業(yè)健康一、法律法規(guī)承接情況其他法規(guī)危險(xiǎn)源管控安全評(píng)價(jià)隱患排查治理安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)國(guó) 家 近 年 主 推 舉 措風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系n 公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容和方法都充分承接了國(guó)家法律法規(guī)和政策要求；公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容和方法都充分承接了國(guó)家法律法規(guī)和政策要求；n 建立健全安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)體系并有效運(yùn)轉(zhuǎn)，是確保國(guó)家安全生產(chǎn)法規(guī)政策落地的有效手段。建立健全安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)體系并有效運(yùn)轉(zhuǎn)，是確保國(guó)家安全生產(chǎn)法規(guī)政策落地的有效手段。 制定本制度的必要性制定本制度的必要性從法律法規(guī)承接性方面可見(jiàn)：9體現(xiàn)主要內(nèi)容法律法規(guī)承接情況與公司戰(zhàn)略、規(guī)劃及制度的關(guān)系制度內(nèi)容與要求10體系建設(shè)中存在的問(wèn)題中國(guó)南方電網(wǎng)有

6、限責(zé)任公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略戰(zhàn)略選擇：實(shí)施經(jīng)營(yíng)型管控： 在管理選擇上，選擇并實(shí)施經(jīng)營(yíng)型管控：構(gòu)建公司戰(zhàn)略體系，實(shí)施戰(zhàn)略管理；推進(jìn)一體化、規(guī)范化管理，最終達(dá)到精益化管理戰(zhàn)略目標(biāo)：管理好公司核心價(jià)值觀深入人心，基礎(chǔ)管理過(guò)硬，制度完備有效，流程清晰流暢，機(jī)制科學(xué)配套， 國(guó)際先進(jìn)電網(wǎng)企業(yè)在安全、可靠、客戶滿意和綠色環(huán)保等方面成為國(guó)際先進(jìn)的電網(wǎng)企業(yè)。 戰(zhàn)略路徑：一體化管理：著力建設(shè)一個(gè)戰(zhàn)略、一個(gè)品牌、一套模式、一套制度，通過(guò)制定和實(shí)施統(tǒng)一的組織體系、流程體系、制度體系、標(biāo)準(zhǔn)體系、指標(biāo)體系，實(shí)現(xiàn)橫向到邊、縱向到底的統(tǒng)一、規(guī)范管理。 核心能力：2、電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)能力 安全風(fēng)險(xiǎn)控制能力，超前、科學(xué)地分析電力系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)

7、，采取有關(guān)調(diào)控措施，最大限度保證電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。提高交直流復(fù)雜電網(wǎng)的運(yùn)行能力。對(duì)自然災(zāi)害、突發(fā)事件導(dǎo)致的電力中斷快速、科學(xué)有序恢復(fù)。 二、與公司戰(zhàn)略、規(guī)劃及制度的關(guān)系1戰(zhàn)略 體系的核心思想是“基于風(fēng)險(xiǎn)、體系化、規(guī)范化、持續(xù)改進(jìn)”。與公司戰(zhàn)略要求一致?；隗w系，本規(guī)定統(tǒng)一明確了公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控的模式、方法和要求，是安全生產(chǎn)領(lǐng)域承接公司戰(zhàn)略落地的一個(gè)重要規(guī)范性文件。11主要舉措：企業(yè)管理向精益化方向轉(zhuǎn)變 第一步，推進(jìn)一體化 ：規(guī)范管理安全生產(chǎn)、電網(wǎng)規(guī)劃建設(shè)、市場(chǎng)營(yíng)銷等主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域，按照“管理制度化、制度流程化、流程表單化、表單信息化”的思路，實(shí)現(xiàn)管理落地和簡(jiǎn)潔高效。 第二步，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)領(lǐng)先 ：

8、主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域管理水平持續(xù)改進(jìn)，達(dá)到國(guó)內(nèi)領(lǐng)先。 第三步， 實(shí)現(xiàn)國(guó)際先進(jìn)：主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域管理水平達(dá)到國(guó)際先進(jìn)。 主要指標(biāo)：安全指標(biāo)：全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系評(píng)級(jí) 第一步，推進(jìn)一體化 ：60%生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位達(dá)3鉆及以上，其中8%達(dá)4鉆 第二步，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)領(lǐng)先 ：全部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位達(dá)3鉆及以上，其中20%達(dá)4鉆 第三步， 實(shí)現(xiàn)國(guó)際先進(jìn)：全部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位保持3鉆及以上，60%生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位達(dá)4鉆及以上，其中20%達(dá)5鉆二、與公司戰(zhàn)略、規(guī)劃及制度的關(guān)系1戰(zhàn)略 承接公司戰(zhàn)略舉措的實(shí)施 努力實(shí)現(xiàn)主要戰(zhàn)略指標(biāo)是本規(guī)定制定過(guò)程中考慮的兩個(gè)重要因素。12公司安全生產(chǎn)“十二五”規(guī)劃指導(dǎo)思想：以安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理為主線，不斷提升安全風(fēng)險(xiǎn)

9、管控、安全監(jiān)督和應(yīng)急管理水平，建立與國(guó)際安全管理相接軌的管理體系規(guī)劃目標(biāo)：到2015年，全部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)作達(dá)3鉆及以上水平，其中20%單位達(dá)4鉆及以上水平。主要任務(wù)及重點(diǎn)工作：（二）完善安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提高企業(yè)本質(zhì)安全水平、（三）完善環(huán)境與職業(yè)健康管理，提升環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)管控水平。南方電網(wǎng)公司生產(chǎn)運(yùn)行職能戰(zhàn)略n 職能戰(zhàn)略重點(diǎn)：1、全面實(shí)施安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)體系管理承接中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，公司制定了安全生產(chǎn)“十二五”規(guī)劃及生產(chǎn)運(yùn)行職能戰(zhàn)略，本規(guī)定對(duì)相關(guān)內(nèi)容均細(xì)化承接。二、與公司戰(zhàn)略、規(guī)劃及制度的關(guān)系2規(guī)劃13二、與公司戰(zhàn)略、規(guī)劃及制度的關(guān)系3制度安全管理規(guī)定體系審核管理辦法

10、安全監(jiān)督工作規(guī)定應(yīng)急管理規(guī)定作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境、職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)l電網(wǎng)、設(shè)備規(guī)劃管理l工程建設(shè)管理l電網(wǎng)運(yùn)行管理l設(shè)備運(yùn)行管理l設(shè)備檢修、技改管理l作業(yè)過(guò)程管理l工器具與防護(hù)用品管理l作業(yè)環(huán)境管理l應(yīng)急管理l承包商管理l基建施工管理l職業(yè)健康管理l安全檢查與監(jiān)督l安全培訓(xùn).安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)定輸出配套標(biāo)準(zhǔn)安全生產(chǎn)全領(lǐng)域、全過(guò)程安全生產(chǎn)全領(lǐng)域、全過(guò)程保供電管理規(guī)定14本規(guī)定在公司制度體系中的位置及相互關(guān)系本規(guī)定在公司制度體系中的位置及相互關(guān)系主要內(nèi)容法律法規(guī)承接情況與公司戰(zhàn)略、規(guī)劃及制度的關(guān)系制度內(nèi)容與要求15體系建設(shè)中存在的問(wèn)題公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作

11、規(guī)定1 總則n1.1目的規(guī)范公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的實(shí)施 使用方法促進(jìn)體系思想、方法與要求的落地 實(shí)施途徑實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)可控在控，提升公司安全生產(chǎn)管理水平與績(jī)效 最終目的n1.2管理對(duì)象/內(nèi)容公司體系建設(shè)與實(shí)施安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控n1.3適用范圍公司系統(tǒng)（網(wǎng)、省、地、縣）應(yīng)用2 規(guī)范性引用文件中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法（中華人民共和國(guó)主席令 第70號(hào)）等三、制度內(nèi)容與要求總則統(tǒng)一規(guī)范了公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控的基本統(tǒng)一規(guī)范了公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控的基本套路和方法，以及體系建設(shè)與運(yùn)行的模式套路和方法，以及體系建設(shè)與運(yùn)行的模式163 術(shù)語(yǔ)3.1 公司系統(tǒng)。3.2 分子公司。3.3 生產(chǎn)單位：是指以電力生產(chǎn)

12、（包括發(fā)電、輸變電、供電、調(diào)度、檢修、試驗(yàn)等）、電力建設(shè)（包括火電、水電、輸變電工程設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、工程施工、調(diào)試等）為主要業(yè)務(wù)的企業(yè)和單位（包括公司直屬機(jī)構(gòu)）。3.4 作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：包括管理角色應(yīng)用的業(yè)務(wù)指導(dǎo)書(shū)和操作角色應(yīng)用的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。3.5 風(fēng)險(xiǎn)：某一特定危害可能造成的損失或損害潛在性變成現(xiàn)實(shí)的機(jī)會(huì)，通常表現(xiàn)為某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。3.6 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：辨識(shí)危害可能引發(fā)特定事件的可能性、暴露和結(jié)果的嚴(yán)重度，并將現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)水平與規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行比較，確定風(fēng)險(xiǎn)是否可以容忍的全過(guò)程。3.7 基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中面臨的危害和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行基本的、全面的識(shí)別和評(píng)估。3.8

13、 基于問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)的高風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象或突出問(wèn)題，進(jìn)行有針對(duì)性的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。3.9 持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)的識(shí)別和評(píng)估。3.10 風(fēng)險(xiǎn)控制：為消除或降低風(fēng)險(xiǎn)而采取管理或技術(shù)措施的行為。3.11 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)“四分管控”：安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分類、分級(jí)、分層、分專業(yè)的評(píng)估、控制和管理。3.12 5W1H：做什么（What）、為什么要做（Why）、何時(shí)做（When）、由誰(shuí)做（Who）、在哪里做（Where）、怎么做（How）。三、制度內(nèi)容與要求術(shù)語(yǔ)17思考？ 下表有什么問(wèn)題 上表電纜敷設(shè)的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，危害產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的條件是：作業(yè)中工作人員敷設(shè)電纜時(shí)刮傷電纜。而控制措施是：“

14、對(duì)電纜進(jìn)行絕緣測(cè)試”，該措施是檢驗(yàn)有沒(méi)有危害（二次回路短路）而不是針對(duì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的條件（刮傷電纜）來(lái)制定措施。 另外刮傷電纜只是產(chǎn)生二次回路短路風(fēng)險(xiǎn)的條件之一，產(chǎn)生此風(fēng)險(xiǎn)的條件還有絕緣受潮、接線錯(cuò)誤等。應(yīng)針對(duì)這些產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的條件制定針對(duì)性控制措施。三、制度內(nèi)容與要求術(shù)語(yǔ)職責(zé)4 涵蓋體系實(shí)施與風(fēng)險(xiǎn)管控兩方面。三、制度內(nèi)容與要求職責(zé)安監(jiān)牽頭，兩個(gè)主體，分線條實(shí)施分子公司生產(chǎn)單位1生產(chǎn)單位2生產(chǎn)單位n責(zé)任主體：執(zhí)行主體： 具體組織落實(shí)組織、指導(dǎo)各級(jí)安全監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)牽頭組織。各級(jí)職能部門(mén)負(fù)責(zé)所管理領(lǐng)域的體系實(shí)施，并歸口管理所管理領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與控制。電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控：各級(jí)系統(tǒng)運(yùn)行部門(mén)設(shè)備及作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管控：各

15、級(jí)設(shè)備管理部門(mén)職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)管控：各級(jí)人力資源部門(mén)環(huán)境破壞風(fēng)險(xiǎn)管控：各級(jí)計(jì)劃部門(mén)公司安監(jiān)部總體策劃：體系編制維護(hù)；兩項(xiàng)工作的總體策劃、推進(jìn)與監(jiān)督。19人身風(fēng)險(xiǎn)管控：各級(jí)安監(jiān)部門(mén) 職責(zé)三、制度內(nèi)容與要求職責(zé)總 體 原 則電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控：各級(jí)系統(tǒng)運(yùn)行部門(mén)設(shè)備及作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管控：各級(jí)設(shè)備管理部門(mén)職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)管控：各級(jí)人力資源部門(mén)環(huán)境破壞風(fēng)險(xiǎn)管控：各級(jí)計(jì)劃部門(mén)20人身風(fēng)險(xiǎn)管控：各級(jí)安監(jiān)部門(mén)思考：生產(chǎn)單位職責(zé)劃分不下去怎么辦？一把手工程！三、制度內(nèi)容與要求管理脈絡(luò)5.3協(xié)調(diào)與監(jiān)督5.1體系策劃與實(shí)施5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制5.4回顧與總結(jié)管理流程與關(guān)鍵環(huán)節(jié)： 5 管理內(nèi)容與方法按按PDCA閉環(huán)管理要求搭建框架閉

16、環(huán)管理要求搭建框架體系建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管控的脈絡(luò)體系建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管控的脈絡(luò)21體系推行模式體系推行模式內(nèi)容基于體系推行模式進(jìn)行編寫(xiě)內(nèi)容基于體系推行模式進(jìn)行編寫(xiě)22n危害辨識(shí)與管控模式 -全面/充分/動(dòng)態(tài)/持續(xù). -措施的針對(duì)/有效性 -控制措施的執(zhí)行n建立體系文件 -寫(xiě)我所做/建立 -全面/充分/實(shí)用/可操作n執(zhí)行體系文件n查找并糾正偏差體系運(yùn)行-做我所寫(xiě)/執(zhí)行與 依從-記我所做-問(wèn)題發(fā)現(xiàn)機(jī)制-事故/事件-措施制定與落實(shí)三、制度內(nèi)容與要求管理脈絡(luò)三、制度內(nèi)容與要求5.1體系策劃與實(shí)施計(jì)劃、標(biāo)準(zhǔn)制定與培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行及四分管控5.1.1公司、分子公司和生產(chǎn)單位每年年底制定年度目標(biāo)和計(jì)劃5.1.2公司、分子公

17、司和生產(chǎn)單位內(nèi)容目的5.1.6 生產(chǎn)單位開(kāi)展：體系審核事件報(bào)告與分析任務(wù)觀察安全檢查安全區(qū)代表巡查問(wèn)題收集糾正與預(yù)防系統(tǒng)培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)5.1.3公司、分子公司職能部門(mén)融入、規(guī)范、督促指導(dǎo)5.1.4生產(chǎn)單位按要求制定作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)5.1.4生產(chǎn)單位按標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)管理業(yè)務(wù)和作業(yè)任務(wù)5.1.5公司、分子公司和生產(chǎn)單位按照“四分管控”的原則，實(shí)施全領(lǐng)域、全過(guò)程的動(dòng)態(tài)閉環(huán)管控規(guī)定了體系策劃與運(yùn)轉(zhuǎn)的總體框架和管理要求規(guī)定了體系策劃與運(yùn)轉(zhuǎn)的總體框架和管理要求計(jì)劃跟蹤改進(jìn)23及時(shí)收集問(wèn)題關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)關(guān)鍵術(shù)語(yǔ) 指：安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分類、分級(jí)、分層、分專業(yè)的評(píng)估、控制和管理。-基本原則和內(nèi)涵基本原則和內(nèi)涵p分類：對(duì)可能涉及的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行

18、歸納分類，明確管控對(duì)象。（有哪些風(fēng)險(xiǎn)？） 人身、電網(wǎng)、設(shè)備、環(huán)境、職業(yè)健康、社會(huì)影響等 -風(fēng)險(xiǎn)是按后果，兼顧管理職能進(jìn)行劃分，與公司全面風(fēng)險(xiǎn)分類一致。（分類標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)見(jiàn)附件） -如發(fā)現(xiàn)不能確定分類的由安監(jiān)線條逐級(jí)上報(bào)確認(rèn)，最終不能確認(rèn)的，報(bào)網(wǎng)公司領(lǐng)導(dǎo)最終裁決，確保管理 的一致性。p分級(jí)：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)按其嚴(yán)重度進(jìn)行排列，為風(fēng)險(xiǎn)管控提供焦點(diǎn)。（重點(diǎn)關(guān)注哪些？） “特高、高、中、低、可接受”五個(gè)等級(jí) -為安全生產(chǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的統(tǒng)一劃分原則。 -鑒于歷史原因，對(duì)先前劃分標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的由網(wǎng)公司層面協(xié)調(diào)建立對(duì)應(yīng)關(guān)系，逐步向這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)靠攏。 -今后安全生產(chǎn)領(lǐng)域新頒布的各類制度標(biāo)準(zhǔn)要遵循這一等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)。p分層：依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度

19、，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控的管理主體。（誰(shuí)要關(guān)注？） 按“網(wǎng)公司、分子公司、生產(chǎn)單位、部門(mén)/車間、班組”五個(gè)層次管理。 -公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分層管控，每層級(jí)對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)管控及效果負(fù)責(zé)。p分專業(yè)：分專業(yè)：依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控的執(zhí)行主體。（誰(shuí)去控制？） 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類別，按“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控的專業(yè)管理部門(mén)。 -安監(jiān)部牽頭負(fù)責(zé)，各專業(yè)線條歸口管理本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)。 重點(diǎn)關(guān)注1：安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)“四分管控”24三、制度內(nèi)容與要求5.1體系策劃與實(shí)施重點(diǎn)關(guān)注2： 作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的編制和執(zhí)行體系及風(fēng)險(xiǎn)管控要求落地的載體。包括管理角色應(yīng)用的業(yè)務(wù)指導(dǎo)書(shū)和操作角色應(yīng)用的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。要求：生產(chǎn)單位在規(guī)范性文件規(guī)劃下，承接

20、上級(jí)制度等規(guī)范性文件，按照“流程控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、質(zhì)量控制”和“明確5W1H、實(shí)現(xiàn)PDCA閉環(huán)管理”的要求，梳理、建立支撐體系運(yùn)行，覆蓋體系要素的作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并按標(biāo)準(zhǔn)組織落實(shí)各項(xiàng)生產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和作業(yè)任務(wù)。三、制度內(nèi)容與要求5.1體系策劃與實(shí)施26作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分為業(yè)務(wù)指導(dǎo)書(shū)和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)兩種類型。管理制度技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)指導(dǎo)書(shū)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)其他標(biāo)準(zhǔn)工作標(biāo)準(zhǔn)崗位標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)二次文件（各類手冊(cè)、匯編） 南網(wǎng)規(guī)范性文件工具流程圖表單模板體系文件用于規(guī)范和指導(dǎo)各項(xiàng)管理和作業(yè)任務(wù)開(kāi)展的可執(zhí)行文件。以確保制度和管理要求落地實(shí)施。業(yè)務(wù)指導(dǎo)書(shū)表現(xiàn)形式：管理表單、非表單文本作業(yè)指導(dǎo)書(shū)表現(xiàn)形式：作業(yè)表單、非表單文本三、制度內(nèi)容與要求5

21、.1體系策劃與實(shí)施重點(diǎn)關(guān)注2： 作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的編制和執(zhí)行27一體化管理框架七個(gè)方面一體化公司戰(zhàn)略本地化業(yè)務(wù)指導(dǎo)書(shū)本地化作業(yè)指導(dǎo)書(shū)本地化作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)框架層規(guī)范層執(zhí)行層支撐層信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)流程管理制度技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)組織架構(gòu)指標(biāo)體系典型業(yè)務(wù)指導(dǎo)書(shū)典型作業(yè)指導(dǎo)書(shū)典型作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)分類管控策略統(tǒng)一規(guī)范策略規(guī)范性文件規(guī)劃明確業(yè)務(wù)管理管什么、怎么管、管成什么樣和用什么形式和載體管等核心管理要求使橫向和縱向的業(yè)務(wù)管理要求顯性化展現(xiàn)，具體明確保證業(yè)務(wù)統(tǒng)一、規(guī)范運(yùn)作的約束性要求適應(yīng)業(yè)務(wù)管理的差異化要求，真正實(shí)現(xiàn)對(duì)實(shí)際業(yè)務(wù)操作的具體指導(dǎo)為業(yè)務(wù)的規(guī)范高效運(yùn)作提供技術(shù)支撐南方電網(wǎng)業(yè)務(wù)管理體系分為框架層、規(guī)范層、執(zhí)行層、支撐層等四個(gè)層面，

22、包括業(yè)務(wù)框架、組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、管理制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)體系、信息系統(tǒng)等八個(gè)方面內(nèi)容。 三、制度內(nèi)容與要求5.1體系策劃與實(shí)施28組織開(kāi)展業(yè)務(wù)管理體系在本單位的具體建設(shè)和實(shí)施工作，并接受公司各部門(mén)專業(yè)業(yè)務(wù)指導(dǎo)戰(zhàn)略策劃部 業(yè)務(wù)管理體系的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)明確業(yè)務(wù)管理體系結(jié)構(gòu)、管理職責(zé)、總體管理原則和要求； 業(yè)務(wù)框架、業(yè)務(wù)流程、管理制度和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中典型業(yè)務(wù)指導(dǎo)書(shū)的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)制定相關(guān)制度明確具體管理界面、程序和要求公司總部分子公司 組織架構(gòu)的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)制定相關(guān)制度，明確具體管理界面、程序和要求人力資源部 指標(biāo)體系的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)制定相關(guān)制度，明確具體管理界面、程序和要

23、求計(jì)劃發(fā)展部 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)制定相關(guān)制度，明確具體管理界面、程序和要求生產(chǎn)設(shè)備管理部 信息化工作歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)制定相關(guān)制度，明確具體管理界面、程序和要求信息部 負(fù)責(zé)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中本專業(yè)典型作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的歸口管理工作，負(fù)責(zé)制定本專業(yè)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)模板，組織開(kāi)展具體的編制、評(píng)審、清理和發(fā)布工作； 具體統(tǒng)籌管理本專業(yè)業(yè)務(wù)框架、組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、管理制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)體系和信息系統(tǒng)，指導(dǎo)各單位業(yè)務(wù)統(tǒng)一、規(guī)范運(yùn)作各部門(mén)三、制度內(nèi)容與要求5.1體系策劃與實(shí)施29以業(yè)務(wù)流程為主線，通過(guò)節(jié)點(diǎn)實(shí)現(xiàn)各方面管理和技術(shù)要求的融合和轉(zhuǎn)化，分類型、分層次地開(kāi)展作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)工作。節(jié)點(diǎn)1節(jié)點(diǎn)2節(jié)點(diǎn)N

24、業(yè)務(wù)流程組織架構(gòu)管理制度技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)體系典型作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)典型業(yè)務(wù)指導(dǎo)書(shū)典型作業(yè)指導(dǎo)書(shū)顯性化展現(xiàn)各方融合后的管理和技術(shù)要求本地化作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)本地化業(yè)務(wù)指導(dǎo)書(shū)本地化作業(yè)指導(dǎo)書(shū)本地化承接三、制度內(nèi)容與要求5.1體系策劃與實(shí)施30歸口管理地市局管理模式統(tǒng)一清單備案地市局一級(jí)管理在管理業(yè)務(wù)中，主要針對(duì)組織架構(gòu)和崗位設(shè)置方面的差異，完成相關(guān)業(yè)務(wù)角色到崗位的轉(zhuǎn)化。本地化業(yè)務(wù)指導(dǎo)書(shū)在操作業(yè)務(wù)中，主要針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備、工具、風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境等客觀差異，完成從典型設(shè)備到現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際設(shè)備的轉(zhuǎn)化等。本地化作業(yè)指導(dǎo)書(shū)本地化作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)清單備案本地化業(yè)務(wù)指導(dǎo)書(shū)、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的管理采用“統(tǒng)一清單備案，地市局一級(jí)管理”模式。對(duì)于無(wú)法直接沿用典型業(yè)務(wù)指導(dǎo)

25、書(shū)、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的，各地市局可組織制定并管理本單位本地化業(yè)務(wù)指導(dǎo)書(shū)、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。三、制度內(nèi)容與要求5.1體系策劃與實(shí)施如何編制業(yè)務(wù)指導(dǎo)書(shū)如何編制業(yè)務(wù)指導(dǎo)書(shū)：資產(chǎn)全生命周期管理對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控要求：資產(chǎn)全生命周期管理對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控要求：將體系相關(guān)要求融入到制度標(biāo)準(zhǔn)中，包將體系相關(guān)要求融入到制度標(biāo)準(zhǔn)中，包括業(yè)務(wù)指導(dǎo)書(shū)中。括業(yè)務(wù)指導(dǎo)書(shū)中。三、制度內(nèi)容與要求重點(diǎn)關(guān)注2： 作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的編制和執(zhí)行5.1體系策劃與實(shí)施如何編制作業(yè)指導(dǎo)書(shū)如何編制作業(yè)指導(dǎo)書(shū)：三、制度內(nèi)容與要求重點(diǎn)關(guān)注2： 作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的編制和執(zhí)行5.1體系策劃與實(shí)施思考？怎樣全面判斷一個(gè)單位作業(yè)準(zhǔn)標(biāo)質(zhì)量，請(qǐng)談下你的思路。三、制度內(nèi)容與要求5.1體系策劃與實(shí)施判

26、斷一個(gè)單位作業(yè)準(zhǔn)標(biāo)質(zhì)量（從大到小，大處著眼、小處著手）查看內(nèi)容查看內(nèi)容文件目錄結(jié)構(gòu)文件目錄結(jié)構(gòu)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)形式、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)形式、管理要點(diǎn)和流程步驟管理要點(diǎn)和流程步驟管理子標(biāo)準(zhǔn)是否全面、管理子標(biāo)準(zhǔn)是否全面、充分融入作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)充分融入作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)具體管理措施和步驟具體管理措施和步驟具體管理內(nèi)容是否符合實(shí)際具體管理內(nèi)容是否符合實(shí)際2 21 13 34 45 5具體管理內(nèi)容是否合規(guī)具體管理內(nèi)容是否合規(guī)6 6作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)全面性、充分性、唯一性作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)全面性、充分性、唯一性和名稱的規(guī)范性和名稱的規(guī)范性流程和步驟是否清晰、合理流程和步驟是否清晰、合理體系管理要求融入的全面性和充分性體系管理要求融入的全面性和充分性管

27、理措施、步驟等可操作性管理措施、步驟等可操作性具體管理內(nèi)容存在不符合企業(yè)實(shí)際具體管理內(nèi)容存在不符合企業(yè)實(shí)際分析問(wèn)題分析問(wèn)題合規(guī)性合規(guī)性7 7管理內(nèi)容是否實(shí)現(xiàn)管理內(nèi)容是否實(shí)現(xiàn)PDCAPDCA閉環(huán)閉環(huán)閉環(huán)管控閉環(huán)管控8 8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)是否有效融入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)是否有效融入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制措施未有效融入作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制措施未有效融入作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)三、制度內(nèi)容與要求5.1體系策劃與實(shí)施5.1.6重點(diǎn)關(guān)注3： 問(wèn)題收集與改進(jìn)機(jī)制建立體系自我完善和有效運(yùn)轉(zhuǎn)的必要手段。 安全區(qū)代表巡查體系審核事件報(bào)告任務(wù)觀察自我檢查機(jī)制主動(dòng)報(bào)告機(jī)制主動(dòng)發(fā)現(xiàn)機(jī)制專家發(fā)現(xiàn)機(jī)制糾正與預(yù)防系統(tǒng)安全生產(chǎn)問(wèn)題改進(jìn)機(jī)制安全生產(chǎn)問(wèn)題收集機(jī)制35與

28、傳統(tǒng)安全管理不同之處：固化載體、閉環(huán)管控、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、自我改善三、制度內(nèi)容與要求5.1體系策劃與實(shí)施變化管理信息共享三、制度內(nèi)容與要求5.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)管控的運(yùn)轉(zhuǎn)模式和程序明確評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)/方法實(shí)施評(píng)估建立概述制定措施協(xié)同管控5.3 回顧基于風(fēng)險(xiǎn)管控模型進(jìn)行編寫(xiě)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制模型36變化管理信息共享三、制度內(nèi)容與要求5.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)管控的運(yùn)轉(zhuǎn)模式和程序明確評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)或方法實(shí)施評(píng)估建立概述制定措施協(xié)同管控5.2.1公司各部門(mén)針對(duì)歸口管理的風(fēng)險(xiǎn)，組織制定或明確風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)或方法。各部門(mén)具體分工如下： 系統(tǒng)運(yùn)行部負(fù)責(zé)組織制定或明確電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)； 生產(chǎn)設(shè)備管理部負(fù)責(zé)組織制

29、定或明確設(shè)備及作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)； 基建部負(fù)責(zé)組織制定或明確基建施工相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)； 人力資源部負(fù)責(zé)組織制定或明確職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)； 其他部門(mén)按風(fēng)險(xiǎn)管控和管理需要，組織或明確所歸口管理風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)或方法。變化管理信息共享三、制度內(nèi)容與要求5.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)管控的運(yùn)轉(zhuǎn)模式和程序明確評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)或方法實(shí)施評(píng)估建立概述制定措施協(xié)同管控5.2.2 生產(chǎn)單位按照評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和方法組織開(kāi)展危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)概述，并實(shí)施基于問(wèn)題和持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍應(yīng)涵蓋安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)目錄表-與全面風(fēng)險(xiǎn)分類保持一致。評(píng)估結(jié)果盡可能量化，按“特高、高、中、低、可接受”分級(jí)。5.2.3 生產(chǎn)單位每年對(duì)

30、本單位的風(fēng)險(xiǎn)概述進(jìn)行回顧、更新和發(fā)布，并確保相關(guān)信息及時(shí)準(zhǔn)確傳遞到相關(guān)單位和人員。38變化管理信息共享三、制度內(nèi)容與要求5.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)管控的運(yùn)轉(zhuǎn)模式和程序明確評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)或方法實(shí)施評(píng)估建立概述制定措施協(xié)同管控5.2.4 公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施分層分級(jí)的動(dòng)態(tài)閉環(huán)管控。其中，公司重點(diǎn)管控“特高”級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)；分子公司重點(diǎn)管控“高”及以上級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)；生產(chǎn)單位重點(diǎn)管控“中”及以上級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)，并負(fù)責(zé)督促部門(mén)/車間、班組做好其他各類風(fēng)險(xiǎn)的管控。5.2.5 生產(chǎn)單位應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)不可接受的風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施或計(jì)劃，并明確責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人、完成時(shí)間。5.2.6 生產(chǎn)單位在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制方法時(shí)，應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)

31、控制層次理論，按以下優(yōu)先順序依次進(jìn)行選擇：消除/終止、替代、轉(zhuǎn)移、工程（改造、修理等）、隔離、行政管理、個(gè)人防護(hù)。5.2.7生產(chǎn)單位根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)控制途徑對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。（1）屬于管理措施的融入到業(yè)務(wù)指導(dǎo)書(shū)；（2）屬于作業(yè)過(guò)程執(zhí)行的措施融入到作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（3）屬于設(shè)備維修改造的納入技改修理項(xiàng)目計(jì)劃；（4）屬于完善電網(wǎng)結(jié)構(gòu)的納入電網(wǎng)規(guī)劃和建設(shè)；（5）屬于運(yùn)行監(jiān)控、巡檢維護(hù)的納入日常生產(chǎn)工作計(jì)劃；（6）屬于人員意識(shí)和技能的納入培訓(xùn)計(jì)劃；（7）屬于作業(yè)環(huán)境的納入日常費(fèi)用或年度修理改造項(xiàng)目計(jì)劃；（8）屬于生產(chǎn)用具的納入日?；蚰甓壬a(chǎn)用具維護(hù)、更新項(xiàng)目計(jì)劃；（9）屬于職業(yè)健康的納入個(gè)人防護(hù)用

32、品配置及員工健康體檢計(jì)劃。39變化管理信息共享三、制度內(nèi)容與要求5.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)管控的運(yùn)轉(zhuǎn)模式和程序明確評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)或方法實(shí)施評(píng)估建立概述制定措施協(xié)同管控5.2.8 公司、分子公司和生產(chǎn)單位各職能部門(mén)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果及時(shí)反饋到相關(guān)的部門(mén)進(jìn)行協(xié)同管控。5.2.9 生產(chǎn)單位健全安全生產(chǎn)變化管理機(jī)制，識(shí)別變化，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)并實(shí)施管控，及時(shí)更新作業(yè)流程與標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。5.2.10 公司、分子公司和生產(chǎn)單位應(yīng)充分運(yùn)用信息化手段，固化管理和作業(yè)流程，強(qiáng)化安全生產(chǎn)管理過(guò)程的數(shù)據(jù)信息收集、匯總和分析，促進(jìn)各項(xiàng)生產(chǎn)業(yè)務(wù)、作業(yè)活動(dòng)及其風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)閉環(huán)管理，并為管理的持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)。4041風(fēng)

33、險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)制定電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)運(yùn)行部設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備部人身/作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備部、基建部職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)人資部全面性、針對(duì)性與實(shí)時(shí)性如何實(shí)現(xiàn)？三、制度內(nèi)容與要求5.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基于問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估n 定義 對(duì)企業(yè)當(dāng)前面臨的危害和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行基本的、全面的識(shí)別和評(píng)價(jià)。 對(duì)所確定的高風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象或事故暴露的高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，進(jìn)行專項(xiàng)的或針對(duì)性的詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)識(shí)別和評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別實(shí)時(shí)性。n 開(kāi)展方式/要求 依據(jù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)或方法，全面識(shí)別企業(yè)在人身、設(shè)備、電網(wǎng)及職業(yè)健康的危害因素，進(jìn)行相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立各專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)概述，并最終形成企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)概述。

34、 對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)或生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)的突出問(wèn)題，如發(fā)生事故、新的或更改設(shè)計(jì)、規(guī)劃、工藝等，進(jìn)行專題研究和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 任務(wù)觀察、作業(yè)前評(píng)估、運(yùn)行方式調(diào)整、安全區(qū)代表檢查、日常巡查、審核、使用前檢查、安全技術(shù)交底等。 作用：解決風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的全面性、針對(duì)性與實(shí)時(shí)性，貫穿于生產(chǎn)過(guò)程中。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估類型：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估類型：三、制度內(nèi)容與要求5.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用制定控制措施制定控制措施 不可接受風(fēng)險(xiǎn)不可接受風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)2 21 13 34 45 5能力風(fēng)險(xiǎn)能力風(fēng)險(xiǎn)6 6修訂制度標(biāo)準(zhǔn)修訂制度標(biāo)準(zhǔn)/ /業(yè)務(wù)指導(dǎo)書(shū)業(yè)

35、務(wù)指導(dǎo)書(shū)完善作業(yè)指導(dǎo)書(shū)完善作業(yè)指導(dǎo)書(shū)做好規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)行方式安排做好規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)行方式安排做好設(shè)備日常檢查維護(hù)、檢修、技改、更新做好設(shè)備日常檢查維護(hù)、檢修、技改、更新完善勞動(dòng)保護(hù)措施完善勞動(dòng)保護(hù)措施控制方式控制方式/ /落地方式落地方式完善教育培訓(xùn)計(jì)劃，開(kāi)展教育培訓(xùn)完善教育培訓(xùn)計(jì)劃，開(kāi)展教育培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施風(fēng)險(xiǎn)控制措施措施落地載體措施落地載體/ /渠道渠道三、制度內(nèi)容與要求5.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制一是全員參與原則：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估過(guò)程的全員參與，是提升人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，一是全員參與原則：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估過(guò)程的全員參與，是提升人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，熟悉和有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施的關(guān)鍵，是實(shí)現(xiàn)全方位風(fēng)險(xiǎn)有效管控的基礎(chǔ)

36、。熟悉和有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施的關(guān)鍵，是實(shí)現(xiàn)全方位風(fēng)險(xiǎn)有效管控的基礎(chǔ)。二是系統(tǒng)性原則：系統(tǒng)地識(shí)別導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的危害因素和風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的過(guò)程，是二是系統(tǒng)性原則：系統(tǒng)地識(shí)別導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的危害因素和風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的過(guò)程，是確保安全生產(chǎn)各個(gè)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)得到全面識(shí)別和控制的前提。確保安全生產(chǎn)各個(gè)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)得到全面識(shí)別和控制的前提。三是量化評(píng)估原則：實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的量化，確定風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度，是有效合理分三是量化評(píng)估原則：實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的量化，確定風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度，是有效合理分配風(fēng)險(xiǎn)管控資源的前提，也是實(shí)現(xiàn)配風(fēng)險(xiǎn)管控資源的前提，也是實(shí)現(xiàn)“科學(xué)的安全投入科學(xué)的安全投入”， 強(qiáng)化安全物質(zhì)強(qiáng)化安全物質(zhì)基礎(chǔ)的關(guān)鍵基礎(chǔ)的關(guān)鍵四是經(jīng)濟(jì)有效原則：風(fēng)險(xiǎn)控制措施的經(jīng)濟(jì)

37、性和有效性是風(fēng)險(xiǎn)管控追求的目四是經(jīng)濟(jì)有效原則：風(fēng)險(xiǎn)控制措施的經(jīng)濟(jì)性和有效性是風(fēng)險(xiǎn)管控追求的目標(biāo)，達(dá)成成本與效益平衡。標(biāo)，達(dá)成成本與效益平衡。五是持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)建立實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理五是持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)建立實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理生產(chǎn)管理過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)，是確保風(fēng)險(xiǎn)可控在控，提升風(fēng)險(xiǎn)管控效果的方法。生產(chǎn)管理過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)，是確保風(fēng)險(xiǎn)可控在控，提升風(fēng)險(xiǎn)管控效果的方法。風(fēng)險(xiǎn)管控策略風(fēng)險(xiǎn)管控策略六是六是“四分管控四分管控”原則：針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象及性質(zhì)，明確任務(wù)，落實(shí)責(zé)原則：針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象及性質(zhì)，明確任務(wù)，落實(shí)責(zé)任與資源。任與資源。三、制度內(nèi)容與要求5.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與

38、控制三、制度內(nèi)容與要求5.3 協(xié)調(diào)與監(jiān)督公司、分子公司5.3.1對(duì)生產(chǎn)單位的體系實(shí)施及風(fēng)險(xiǎn)管控工作落實(shí)情況進(jìn)行指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督，及時(shí)協(xié)調(diào)解決工作中存在的問(wèn)題。對(duì)口專業(yè)管理部門(mén)各級(jí)安監(jiān)部門(mén)5.3.2針對(duì)對(duì)管轄范圍內(nèi)的各類風(fēng)險(xiǎn)管控措施及計(jì)劃的實(shí)施情況及控制效果進(jìn)行分層、分級(jí)的檢查、督促和指導(dǎo)，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施全面、及時(shí)、有效的落實(shí)。5.3.3將風(fēng)險(xiǎn)管控情況列入監(jiān)督檢查的內(nèi)容并實(shí)行分級(jí)監(jiān)督。建立：各層級(jí)對(duì)下協(xié)調(diào)指導(dǎo)、專業(yè)部門(mén)對(duì)口督導(dǎo)、安監(jiān)部門(mén)分級(jí)監(jiān)督的工作模式。45三、制度內(nèi)容與要求5.4回顧與總結(jié)n 體系的修編與持續(xù)改進(jìn)。 5.4.1公司安全監(jiān)管部原則上每3年對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系組織全面回顧，必

39、要時(shí)進(jìn)行修訂并經(jīng)公司安全生產(chǎn)委員會(huì)審核發(fā)布，以確保其適用性和適宜性。 要求：注意收集體系執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的一些問(wèn)題和改進(jìn)建議，并體現(xiàn)在年度的總結(jié)報(bào)告中。再版時(shí)一并組織討論修訂。n 風(fēng)險(xiǎn)概述與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)更新。 5.4.2生產(chǎn)單位應(yīng)在發(fā)生事故/事件（包括未遂）、設(shè)備或作業(yè)程序變更、持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)明顯不符合、風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行后、員工反饋新的風(fēng)險(xiǎn)信息或相關(guān)變化發(fā)生時(shí)，及時(shí)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行回顧和修訂，動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)概述相關(guān)信息，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息與生產(chǎn)實(shí)際相符。 要求1：確保風(fēng)險(xiǎn)管控有效性的客觀要求。 要求2：最好有信息化手段支撐（一體化信息系統(tǒng)），重點(diǎn)注意通過(guò)持續(xù)評(píng)估，從大量數(shù)據(jù)中找到規(guī)

40、律，提高評(píng)估數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，更好的篩選出需要重點(diǎn)控制的風(fēng)險(xiǎn)并做好管控。46三、制度內(nèi)容與要求5.4回顧與總結(jié)n 工作的年度總結(jié)回顧與持續(xù)改進(jìn)。 5.4.3 公司、分子公司和生產(chǎn)單位安全監(jiān)管部應(yīng)每年?duì)款^對(duì)本單位（體系運(yùn)轉(zhuǎn)）體系建設(shè)與實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及其他規(guī)范性文件的編制與執(zhí)行等工作情況組織開(kāi)展回顧，分析存在的問(wèn)題，提出改進(jìn)意見(jiàn)，明確下階段工作方向與重點(diǎn)，并在每年11月底前形成總結(jié)材料報(bào)上級(jí)安全監(jiān)管部。 要求1：自我完善，上級(jí)掌握體系運(yùn)轉(zhuǎn)情況推動(dòng)工作的手段。 至少包涵以下內(nèi)容：體系建設(shè)與實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及其他規(guī)范性文件的編制與執(zhí)行。 要求2：注意平時(shí)收集資料，在每年11月

41、底前形成總結(jié)材料報(bào)上級(jí)安全監(jiān)管部。47三、制度內(nèi)容與要求附則6 附則6.1 本規(guī)定由公司安全監(jiān)管部負(fù)責(zé)解釋。6.2 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行，南方電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)定（Q/CSG21007-2010）同時(shí)廢止。48主要內(nèi)容法律法規(guī)承接情況與公司戰(zhàn)略、規(guī)劃及制度的關(guān)系制度內(nèi)容與要求49體系建設(shè)中存在的問(wèn)題公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)定這些現(xiàn)象嚴(yán)重地影響了體系推行的成效，因此需要建立對(duì)體系的正確認(rèn)識(shí)，避免上述這些現(xiàn)象嚴(yán)重地影響了體系推行的成效，因此需要建立對(duì)體系的正確認(rèn)識(shí)，避免上述情況出現(xiàn)，才能用好體系，發(fā)揮體系作用情況出現(xiàn)，才能用好體系，發(fā)揮體系作用。四、體系建設(shè)中存在問(wèn)題堅(jiān)定推行體系的

42、信念和方向！ 1、正確看待體系應(yīng)用過(guò)程中存在的問(wèn)題。n任何新的事物都會(huì)帶來(lái)負(fù)面的阻力，尤其是一定時(shí)期內(nèi)改變做法、增加工作量的事。n“如果沒(méi)有體系“：體系核心思想是安全生產(chǎn)管理的必由之路。n“兩張皮”：什么事不是兩張皮？n“體系要求做某事”：簡(jiǎn)單問(wèn)題復(fù)雜化、靈活問(wèn)題機(jī)械化。n任何進(jìn)步都是螺旋上升。對(duì)體系理解、具體做法。2、堅(jiān)定信念、宣傳體系。n黨組決策、發(fā)展戰(zhàn)略。n自己要踐行體系。n多場(chǎng)合、多角度宣傳體系。n通過(guò)切身體會(huì)說(shuō)服員工、領(lǐng)導(dǎo)。n想盡辦法推進(jìn)體系，要做分外事。四、體系建設(shè)中存在問(wèn)題52形成統(tǒng)一模式與標(biāo)準(zhǔn)形成統(tǒng)一模式與標(biāo)準(zhǔn) 提高員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，改變行為習(xí)慣改變行為習(xí)慣推進(jìn)了

43、生產(chǎn)規(guī)范化管理推進(jìn)了生產(chǎn)規(guī)范化管理 逐步建立安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制逐步建立安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制安全生產(chǎn)指標(biāo)提升安全生產(chǎn)指標(biāo)提升建立風(fēng)險(xiǎn)管控模式，形成方法、標(biāo)準(zhǔn)，避免憑經(jīng)驗(yàn)做事。員工清楚風(fēng)險(xiǎn)和后果，增強(qiáng)意識(shí)；改變習(xí)慣，提高能力，培養(yǎng)員工按標(biāo)準(zhǔn)做事。針對(duì)業(yè)務(wù)梳理完善了管理、技術(shù)、工作標(biāo)準(zhǔn)，夯實(shí)基礎(chǔ)執(zhí)行符合5W1H/PDCA的系統(tǒng)化作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，按時(shí)做好安全生產(chǎn)工作，常態(tài)化、持續(xù)改進(jìn)事故、事件逐年下降公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)取得成效四、體系建設(shè)中存在問(wèn)題53公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)取得成效四、體系建設(shè)中存在問(wèn)題54n 認(rèn)識(shí)體系n 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)定n 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系審核管理辦法目錄 CONTE

44、NTS主要內(nèi)容主要內(nèi)容制度主要原則與特點(diǎn)審核管理脈絡(luò)制度內(nèi)容與要求適用范圍和新術(shù)語(yǔ)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系審核管理辦法 制度修改背景：在實(shí)施自主審核在前提下，為確保審核資源，促進(jìn)體系管理方法在日常工作有效應(yīng)用，提高審核質(zhì)量，根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求及審核現(xiàn)狀，制定本制度。制度主要原則與特點(diǎn)主要原則與特點(diǎn)：1、分級(jí)分層審核：三鉆及以下/省公司，四鉆及以上/網(wǎng)公司2、成熟一家，審核一家（四鉆單位）：n 設(shè)置四鉆門(mén)檻：分省公司審核達(dá)到四鉆水平報(bào)網(wǎng)公司（每次一家）-組織中層及以上管理人員考試合格組織現(xiàn)場(chǎng)審核。n 設(shè)置申報(bào)中斷原則：中層考試或現(xiàn)場(chǎng)審核未通過(guò)，隔年申報(bào)。3、關(guān)注質(zhì)量與平時(shí)表現(xiàn)：n實(shí)施持證審核：初級(jí)、中

45、級(jí)、高級(jí)n 關(guān)注平時(shí)表現(xiàn)：將日常安全生產(chǎn)表現(xiàn)納入審核計(jì)分。近三年評(píng)審周期內(nèi)，發(fā)生突破安全底線的事故事件、重復(fù)性事故事件的單位，不能獲得“四鉆”及以上評(píng)級(jí)，已經(jīng)獲得的要作降級(jí)處理。n 嚴(yán)格質(zhì)量關(guān)：集中人員評(píng)審打分。n 一把手答辯：審核達(dá)到申請(qǐng)“四鉆”及以上等級(jí)的單位，安全生產(chǎn)第一責(zé)任人要進(jìn)行體系知識(shí)答辯，成績(jī)納入體系審核計(jì)分。4、鉆級(jí)能上能下：在統(tǒng)一審核模式與要求下，對(duì)未能達(dá)到相應(yīng)鉆級(jí)水平的，則降低分?jǐn)?shù)和鉆級(jí)。制度主要原則與特點(diǎn)主要內(nèi)容主要內(nèi)容制度主要原則與特點(diǎn)審核管理脈絡(luò)制度內(nèi)容與要求適用范圍和新術(shù)語(yǔ)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系審核管理辦法適用范圍和新術(shù)語(yǔ)1、適用于公司系統(tǒng)各生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，包括電力生產(chǎn)

46、（包括發(fā)輸供調(diào)檢試等）、電力建設(shè)（包括設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、調(diào)試等）為主要業(yè)務(wù)的企業(yè)和單位。 2、新術(shù)語(yǔ)定義：n初審：由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位或分子公司組織本單位審核員，對(duì)本單位在審核周期內(nèi)的體系策劃、實(shí)施、依從和效果等進(jìn)行初步評(píng)價(jià)。相當(dāng)于體系內(nèi)審。n復(fù)審：由公司安全監(jiān)管部（或委托分子公司）組織非被審核單位的審核員，對(duì)被審核單位在審核周期內(nèi)的體系策劃、實(shí)施、依從和效果等進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。相當(dāng)于體系外審。n終審：由公司分管領(lǐng)導(dǎo)（或委托）組織有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人及專家，對(duì)被審核單位進(jìn)行最終體系績(jī)效認(rèn)證。 n 公司系統(tǒng)基建類（含設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等）企業(yè)體系審核適用本制度。n 初審相當(dāng)于內(nèi)審，復(fù)審相當(dāng)于外審，新增了終審。終審

47、安排在復(fù)審結(jié)束后開(kāi)展。n 企業(yè)自行組織的管理評(píng)審不受影響。注意事項(xiàng)注意事項(xiàng)適用范圍和新術(shù)語(yǔ)體系審核 年度初年度初審審改進(jìn)改進(jìn)終審終審2-32-3年一次年一次復(fù)審復(fù)審改進(jìn)改進(jìn)審核監(jiān)督審核依據(jù)審核依據(jù)n安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系審核管理辦法安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系審核管理辦法 審核員、審核組織、審核發(fā)現(xiàn)整改等審核員、審核組織、審核發(fā)現(xiàn)整改等n安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系審核指南安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系審核指南 審核原則、打分方法，問(wèn)題指示等審核原則、打分方法，問(wèn)題指示等審核模型審核模型對(duì)體系各要素審核：對(duì)體系各要素審核：nS(scheme-策劃策劃)：是否建立了各項(xiàng)業(yè)務(wù)相關(guān)的：是否建立了各項(xiàng)業(yè)務(wù)相關(guān)的 標(biāo)準(zhǔn)，符合體系相

48、關(guān)要素要求標(biāo)準(zhǔn)，符合體系相關(guān)要素要求nE(execution-執(zhí)行執(zhí)行)：是否執(zhí)行了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的工：是否執(zhí)行了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的工作作nC(consistency -一致性一致性)：所做的工作是否完全：所做的工作是否完全按標(biāo)準(zhǔn)要求執(zhí)行按標(biāo)準(zhǔn)要求執(zhí)行nP(performance-績(jī)效績(jī)效)：對(duì)各要素工作績(jī)效評(píng)價(jià)：對(duì)各要素工作績(jī)效評(píng)價(jià)目的：目的：挖掘挖掘管理問(wèn)題管理問(wèn)題，提出改進(jìn)意見(jiàn)，提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議，促進(jìn)管理水平的提高。和建議，促進(jìn)管理水平的提高。主要內(nèi)容主要內(nèi)容制度主要原則與特點(diǎn)審核管理脈絡(luò)制度內(nèi)容與要求適用范圍和新術(shù)語(yǔ)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系審核管理辦法審核管理脈絡(luò)n審核前n審核中n審核后n審核員n被審

49、單位n審核過(guò)程n過(guò)程 n結(jié)果提高審核質(zhì)量 主線：規(guī)范審核管理，確保體系成效提升安全生產(chǎn)管理水平主要內(nèi)容主要內(nèi)容制度主要原則與特點(diǎn)審核管理脈絡(luò)制度內(nèi)容與要求適用范圍和新術(shù)語(yǔ)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系審核管理辦法制度內(nèi)容與要求n審核前n審核中n審核后n審核員n被審單位n審核過(guò)程n過(guò)程 n結(jié)果 主線：規(guī)范審核管理，確保體系成效提升安全生產(chǎn)水平提高審核質(zhì)量制度內(nèi)容與要求審核員管理1、資質(zhì)管理。審核員必須具備相應(yīng)等級(jí)的審核資格證書(shū)。審核資格證書(shū)統(tǒng)一由公司認(rèn)證和發(fā)放，分為初級(jí)、中級(jí)和高級(jí)，有效期3年。初級(jí)審核員只能參加本單位的體系初審，中級(jí)審核員可參加體系初審和三鉆及以下體系復(fù)審，高級(jí)審核員可參加體系初審和五鉆

50、及以下體系復(fù)審。 制度內(nèi)容與要求審核員管理2、培訓(xùn)和考核 各分子公司安全監(jiān)管部每年根據(jù)需要組織開(kāi)展初級(jí)、中級(jí)審核員的培訓(xùn)和考核，并在一個(gè)月內(nèi)將考核結(jié)果和考核相關(guān)資料報(bào)公司安全監(jiān)管部。 公司安全監(jiān)管部定期組織審核員的晉級(jí)培訓(xùn)及各級(jí)審核員的資質(zhì)認(rèn)證。n 公司安監(jiān)部負(fù)責(zé)高級(jí)審核員培訓(xùn)考核。n 初中高級(jí)審核員資質(zhì)均需公司認(rèn)證，證書(shū)由公司統(tǒng)一印制發(fā)放。n 證書(shū)由公司安監(jiān)部、人資部聯(lián)合頒發(fā)，作為職稱評(píng)定、績(jī)效考核的參考依據(jù) 。注意事項(xiàng)注意事項(xiàng)2014年考試結(jié)果制度內(nèi)容與要求審核員管理3、信息管理 各分子公司安全監(jiān)管部每年組織所屬單位審核員填報(bào)或更新審核員信息登記表，于每年11月底前報(bào)公司安全監(jiān)管部注冊(cè)登記

51、。 審核員中有關(guān)工作崗位、職務(wù)職稱、審核資質(zhì)等級(jí)等信息發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)填寫(xiě)審核員信息登記表，由各分子公司安全監(jiān)管部審核后，及時(shí)報(bào)送公司安全監(jiān)管部備案。n 信息及時(shí)、準(zhǔn)確，便于審核組織。注意事項(xiàng)注意事項(xiàng)n審核前n審核中n審核后n審核員n被審單位n審核過(guò)程n過(guò)程 n結(jié)果 主線：規(guī)范審核管理，確保體系成效提升安全生產(chǎn)水平制度內(nèi)容與要求提高審核質(zhì)量制度內(nèi)容與要求（一）審核準(zhǔn)備與實(shí)施1、審核前（1）各單位體系初審和復(fù)審原則上由公司系統(tǒng)審核員實(shí)施。（2） 各單位體系初審每年1次。初審由各單位組織本單位審核員實(shí)施，也可由分子公司組織所屬單位的審核員實(shí)施。（ 注：所屬單位指分子公司所轄各生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位）

52、（3）各單位體系復(fù)審原則上每2-3年1次。復(fù)審由公司組織或授權(quán)分子公司組織審核員實(shí)施。 （注：視當(dāng)年審核資源和體系應(yīng)用水平確定復(fù)審周期，今后將逐漸過(guò)渡到3年一次）（4）公司安全監(jiān)管部于10月份制訂下一審核周期的復(fù)審計(jì)劃，如需要調(diào)整，各分子公司應(yīng)提前1個(gè)月提出申請(qǐng)并報(bào)公司安監(jiān)部審批。分子公司據(jù)此制定初審計(jì)劃。n 四鉆及以上復(fù)審由公司組織；三鉆及以下復(fù)審由分子公司組織，公司安監(jiān)部派員參加。所有鉆級(jí)初審均由分子公司或基層單位組織。n 新申請(qǐng)四鉆審核的總體原則：成熟一家、審核一家。 各分省公司組織初審（包括初審成績(jī)、主要管理人員考試、領(lǐng)導(dǎo)訪談達(dá)到要求），認(rèn)為該單位符合條件時(shí)，向公司安監(jiān)部提出書(shū)面申請(qǐng)，

53、且每次只能申請(qǐng)一家。 公司組織對(duì)申請(qǐng)四鉆的單位進(jìn)行審核，如審核未達(dá)到四鉆，則該分省公司至少在1年內(nèi)不安排新申請(qǐng)四鉆的復(fù)審。以此來(lái)促進(jìn)分省公司初審質(zhì)量并嚴(yán)格管控生產(chǎn)單位體系建設(shè)水平。n 已達(dá)四鉆單位復(fù)審，按照2-3年審核1次開(kāi)展。 注意事項(xiàng)注意事項(xiàng)制度內(nèi)容與要求（一）審核準(zhǔn)備與實(shí)施1、審核前制度內(nèi)容與要求（一）審核準(zhǔn)備與實(shí)施2、審核中（1）對(duì)四鉆及以上的復(fù)審，被審核單位的主要管理人員必須通過(guò)公司組織的體系知識(shí)考試并合格，提供審核周期內(nèi)重要、復(fù)雜或典型作業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)原始錄像資料，以備審核組抽樣審核。 注： 1）主要管理人員：與體系要素有關(guān)的中層及以上管理人員，包括部門(mén)主任、副主任和分管局領(lǐng)導(dǎo)等。 2）

54、重要、復(fù)雜或典型作業(yè)由各單位根據(jù)實(shí)際情況確定（綜合作業(yè)管理、作業(yè)內(nèi)容、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等），審核時(shí)至少提供2 個(gè)現(xiàn)場(chǎng)錄像。3）已達(dá)四鉆和新申請(qǐng)四鉆者均需考試，并采取考試、訪談、調(diào)研等相結(jié)合方式，新申請(qǐng)四鉆者原則上每年統(tǒng)一考試。（2）審核組織方應(yīng)成立審核組，制訂審核方案，至少提前一周將審核方案通知被審核單位。（3）審核過(guò)程中，被審核單位應(yīng)做好相關(guān)協(xié)調(diào)與配合工作，并確保所提供資料信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。被審核單位不得以任何方式故意影響、干擾、妨礙審核的客觀性與準(zhǔn)確性。（4）被審核單位所屬區(qū)局和縣級(jí)供電企業(yè)應(yīng)作為抽樣對(duì)象全部納入體系審核范圍。 注：縣級(jí)供電企業(yè)作為部門(mén)全部納入抽樣，原則上根據(jù)交通情況每單位抽取

55、2-3家。目的就是為了促進(jìn)縣級(jí)企業(yè)補(bǔ)足短板、提高體系應(yīng)用水平。n 將平時(shí)安全生產(chǎn)工作表現(xiàn)情況納入體系審核計(jì)分范疇，包括年度重點(diǎn)工作完成情況，各級(jí)會(huì)議、領(lǐng)導(dǎo)講話對(duì)安全生產(chǎn)提出的要求落實(shí)情況，各次安全檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及整改情況，安全生產(chǎn)事故事件發(fā)生情況等。n 為減輕審核員的現(xiàn)場(chǎng)壓力并堅(jiān)持公平公正的原則，審核未次會(huì)議只反饋問(wèn)題，不在現(xiàn)場(chǎng)公布分?jǐn)?shù)。由安監(jiān)部對(duì)審核結(jié)果統(tǒng)一評(píng)分，統(tǒng)一評(píng)價(jià)尺度。n 原已達(dá)到四鉆單位，在統(tǒng)一評(píng)價(jià)尺度下，如出現(xiàn)體系應(yīng)用水平達(dá)不到四鉆要求的情況，將進(jìn)行降級(jí)。n 審核過(guò)程中將加強(qiáng)對(duì)基建、營(yíng)銷等專業(yè)體系應(yīng)用情況的審核，逢審必抽。關(guān)注公司基建、營(yíng)銷方面的管理規(guī)定在各單位落地應(yīng)用情況，以全面提升體系應(yīng)用效果。注意事項(xiàng)注意事項(xiàng)制度內(nèi)容與要求（一）審核準(zhǔn)備與實(shí)施2、審核中制度內(nèi)容與要求（一）審核準(zhǔn)備與實(shí)施 3、審核后（1）審核組應(yīng)在審核結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)編