證券市場基礎(chǔ)真題及答案

1、9月一、單選（60題，每題0.5分，共30分）1.證券市場的基本功能不包括（ ）。A、籌資-投資功能B、定價功能C、資本配置功能D、規(guī)避風險功能答案：D解析：其他三個都是證券市場的基本功能。2.我國證券法規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認文件屬（ ）。A、挪用客戶保證金B(yǎng)、欺詐客戶行為C、內(nèi)幕交易D、操縱市場答案：B解析：證券經(jīng)營機構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認文件屬于欺詐客戶的行為之一。3.我國證券公司應(yīng)當按上一年營業(yè)費用總額的（ ）計算營運風險資本準備。A、5B、8C、10D、15答案：C解析：我國證券公司應(yīng)當按上一年營業(yè)費用總額的10計算營運風險資

2、本準備。4.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準、（ ）批復同意而設(shè)立的。A、證券交易所B、國家發(fā)改委C、證監(jiān)會D、證券業(yè)協(xié)會答案：C解析：中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準、證監(jiān)會批復同意而設(shè)立的。5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于（ ）行為。A、操縱市場B、內(nèi)幕交易C、制造傳播虛假消息D、欺詐客戶答案：D解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。6.財產(chǎn)股息是股份公司用（ ）作為股息分派給股東。A、公司財產(chǎn)B、現(xiàn)金C、股票D、現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)答案：D解析

3、：財產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)作為股息分派給股東。7.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于（ ）。A、1億人民幣B、2億人民幣C、5億人民幣D、10億人民幣答案：B解析：此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。8.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格，其主要目的是（ ）。A、限制基金投資B、減少基金的投資風險，保證投資收益C、防止基金過度投機和操縱股市D、避免投資過于分散答案：C解析：各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格，其主要目的是防止基金過度投機和操縱股市。9.可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實質(zhì)是一種普通股票的（ ）。A、市場價值B、內(nèi)在價值C、看漲期權(quán)D、看跌期權(quán)答案：C解析

4、：可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當股票價格上漲時，行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。10.下列各項中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是（ ）。A、國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)B、企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金C、中央財政撥入資金D、經(jīng)國務(wù)院批準以其他方式籌集的資金及投資收益答案：B解析：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金，這是企業(yè)年金的定義。11.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按（ ）購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。A、雙方協(xié)定價格B、現(xiàn)貨價格C、到期日價格D、

5、市場價格答案：A解析：期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按雙方協(xié)定價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。12.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的（ ）。A、實際價值B、賬面價值C、內(nèi)在價值D、清算資金答案：A解析：常識題。股票的清算價值是指公司清算時每一股份所代表的實際價值。13.根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體是（ ）。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、證監(jiān)會C、證券交易所D、證券公司答案：A解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)準則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理。14.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)（ ）審議后實施。A、股東大會B、監(jiān)事會C、管理層D

6、、董事會答案：D解析：證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議后實施。15.向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機構(gòu)是（ ）。A、存券銀行B、托管銀行C、中央存托公司D、證券公司答案：A解析：存券銀行負責向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。16.債券發(fā)行的定價方式以（ ）最典型。A、溢價發(fā)行B、折價發(fā)行C、協(xié)商定價D、公開招標答案：D解析：債券發(fā)行的定價方式以公開招標最典型。17.對基金投資進行限制的主要目的不包括（ ）。A、引導基金分散投資，降低風險B、發(fā)揮基金引導市場的積極作用C、避免基金操縱市場D、引導基金消

7、除市場系統(tǒng)風險答案：D解析：對基金投資進行限制的3個主要目的。18.我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（ ）方式確定發(fā)行價格。A、詢價B、上網(wǎng)競價C、招標競價D、協(xié)商定價答案：A解析：我國現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定發(fā)行價格。19.同證券交易所相比，場外交易市場（ ）。A、管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程B、通過公開競價方式?jīng)Q定交易價格C、采取經(jīng)紀制D、交易效率較高答案：A解析：場外交易市場管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。20.證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券中介機構(gòu)和（ ）三部分組成。A、會計審計機構(gòu)B、證券公司C、證券投資者D、證券經(jīng)營機構(gòu)答案：C解析：證券發(fā)行市場由

8、證券發(fā)行人、證券中介機構(gòu)和證券投資者三部分組成。21.證券市場的資本配置功能是指通過（ ）引導資本流動來實現(xiàn)。A、證券交易B、證券流動C、證券價格D、證券投資答案：C解析：證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本流動來實現(xiàn)。22.證券市場按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（ ）。A、發(fā)行市場和交易市場B、主板市場和二板市場C、有形市場和無形市場D、集中交易市場和柜臺市場答案：A解析：證券市場按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為發(fā)行市場和交易市場。23.（ ）是最普通、最基本的股息形式。A、股票股息B、財產(chǎn)股息C、現(xiàn)金股息D、負債股息答案：C解析：現(xiàn)金股息是最普通、最基本的股息形式。24.美國1980年銀行法廢

9、除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲蓄存款的（ ）。A、最高利率限制B、最低和最高利率限制C、最低利率限制D、數(shù)量限制答案：A解析：美國1980年銀行法廢除了Q條例，規(guī)定從l980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲蓄存款的最高利率限制。25.從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種（ ）類金融衍生品。A、遠期B、期貨C、期權(quán)D、互換答案：C解析：從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種期權(quán)類金融衍生品。26.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是（ ）方式。A、證券包銷B、證券統(tǒng)銷C、證券自銷D、證券代銷答案：A解析：證券包銷是指證券公司將發(fā)

10、行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。27.投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（ ）年以上的經(jīng)驗。A、2B、3C、4D、5答案：A解析：投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗。28.以下關(guān)于合規(guī)總監(jiān)的描述中，錯誤的是（ ）。A、擔任合規(guī)總監(jiān)要求從事證券工作3年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷B、擔任合規(guī)總監(jiān)必須取得證券公司高級管理人員任職資格C、合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)

11、管理職責相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門D、擔任合規(guī)總監(jiān)要求熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能答案：A解析：擔任合規(guī)總監(jiān)要求從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷。29.公司債券上市交易后，公司未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，由證券交易所決定（ ）。A、終止其債券上市交易B、暫停其公司債券上市交易C、收回其募集資金D、返還投資者資金答案：B解析：公司債券上市交易后，公司未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。30.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（ ）個工作日內(nèi)

12、應(yīng)償還轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。A、3B、4C、5D、6答案：C解析：可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個工作日內(nèi)應(yīng)償還轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。31.（ ）是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。A、存托憑證B、權(quán)證C、股票期權(quán)D、可轉(zhuǎn)化債券答案：A解析：存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。32.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（ ）。A、公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C、收益保證型和非收益保證型D、保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品答案：A解析：按發(fā)

13、行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。33.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（ ）。A、規(guī)避風險B、增強流動性C、提高收益D、金融產(chǎn)品創(chuàng)新答案：A解析：金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是規(guī)避風險。34.上證國債指數(shù)的樣本是（ ）。A、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債B、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債C、在上誨證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債D、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債答案：B解析：上證國債指數(shù)的樣本是在上海證券交易所上市的、剩

14、余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債。35.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（ ）。A、不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等B、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化C、股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化D、應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化等答案：A解析：根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等。36.中證指數(shù)有限公司于2007年7月2日發(fā)布（ ）只滬深300行業(yè)指數(shù)。A、5B、10C、15D、20答案：B解析：中證行業(yè)指數(shù)包括10只滬

15、深300行業(yè)指數(shù)。37.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法規(guī)定，招股說明書的有效期為（ ），自中國證監(jiān)會核準前招股書明書最后一次簽署之日起計算。A、3個月B、6個月C、10個月D、12個月答案：B解析：招股說明書的有效期為6個月。38.以下哪種風險不屬于系統(tǒng)風險（ ）。A、政策風險B、經(jīng)濟周期波動風險C、利率風險D、信用風險答案：D解析：信用風險屬于非系統(tǒng)風險。39.證券投資基金管理人的目標函數(shù)是（ ）利益的最大化。A、管理人B、托管人C、份額持有人D、監(jiān)管人答案：C解析：證券投資基金管理人的目標函數(shù)是受益人（即基金份額持有人）利益的最大化。40.交易者買入看跌期權(quán)，是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金

16、融工具的價格在近期內(nèi)將會（ ）。A、上漲B、下跌C、不變D、不確定答案：B解析：交易者買入看跌期權(quán)，是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌。41.既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金，稱之為（ ）。A、開放式基金B(yǎng)、封閉式基金C、上市開放式基金D、保本基金答案：C解析：上市開放式基金是一種既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金。42.股權(quán)式衍生工具的種類不包括（ ）。A、貨幣期貨B、股票期貨C、股票期權(quán)D、股票指數(shù)期貨答案：A解析：股權(quán)類衍生工具主要包括股票期貨

17、、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。43.參與多個集合計劃的自有資金總額不得超過公司凈資本的（ ）。A、10B、15C、20D、25答案：B解析：參與多個集合計劃的自有資金總額不得超過公司凈資本的15。44.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的（ ）。A、對公司財產(chǎn)的支配權(quán)B、優(yōu)先權(quán)利和義務(wù)C、基本權(quán)利和義務(wù)D、特別權(quán)利答案：C解析：普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。45.證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和類似投標詢價，并應(yīng)當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（ ）。A

18、、6個月B、12個月C、24個月D、36個月答案：B解析：承諾獲得本次配售的股票持有期限為12個月。46.基金托管費是支付給（ ）的費用。A、基金管理人B、基金托管人C、基金監(jiān)管機構(gòu)D、基金持有人答案：B解析：基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。47.股份有限公司溢價發(fā)行股票，募集的資金中等于面值總和的部分記入股本賬戶，超過股票面值金額的溢價款列為公司的（ ）。A、股本B、盈余公積C、資本公積D、未分配利潤答案：C解析：溢價款列為公司的資本公積。48.在美國發(fā)行的外國債券被稱為（ ）。A、揚基債券B、武士債券C、龍債券D、歐洲債券答案：A解析：在美國發(fā)行的外國債券被

19、稱為揚基債券。49.以下不屬于金融衍生工具產(chǎn)生的原因的是（ ）。A、承擔風險，追逐利潤B、20世紀80年代以來的金融自由化C、金融機構(gòu)利潤驅(qū)動D、新技術(shù)革命答案：A解析：金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險。50.在各類證券投資基金中，相對風險最大的基金是（ ）。A、貨幣市場基金B(yǎng)、股票基金C、國債基金D、指數(shù)基金答案：B解析：股票基金風險大于指數(shù)基金大于國債基金大于貨幣市場基金。51.股份有限公司在創(chuàng)業(yè)板申請股票上市應(yīng)當符合的條件不包括（ ）。A、股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已向社會公開發(fā)行B、公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10

20、以上C、公司股本總額不少于人民幣5000萬元D、公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載答案：C解析：公司股本總額不少于人民幣3000萬元。52.在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補債券，這是對（ ）的補償。A、信用風險B、購買力風險C、經(jīng)營風險D、財務(wù)風險答案：B解析：在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補債券，這是對購買力風險的補償。53.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下（ ）或當日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價。A、20B、30C、40D、50答案：B解析：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下30或當日競價時間內(nèi)已成交的最

21、高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價。54.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于（ ）。A、2億元B、3億元C、5億元D、8億元答案：A解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于2億元。55.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情況發(fā)生后（ ）內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A、3日B、5日C、10日D、15日答案：C解析：取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。56.公司型基金反映的經(jīng)

22、濟關(guān)系是（ ）。A、所有權(quán)關(guān)系B、債券債務(wù)關(guān)系C、信托關(guān)系D、委托代理關(guān)系答案：A解析：公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，因此公司型基金反映的經(jīng)濟關(guān)系也是所有權(quán)關(guān)系。57.須取得從業(yè)資格的證券從業(yè)人員不包括（ ）。A、證券公司的董事長B、證券公司中從事證券各種業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員C、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)中相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員D、證券投資咨詢機構(gòu)和證券資信評估機構(gòu)中從事相應(yīng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員答案：A解析：證券公司的董事長不需要須得從業(yè)資格。58.基金份額凈值是指（ ）。A、某一時點上某一投資基金

23、每份基金份額實際代表的價值B、資產(chǎn)總值扣除負債C、基金所擁有的各類證券的總值D、基金的虛擬價值答案：A解析：基金份額凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。59.投資者在從事證券交易之前，必須向（ ）提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。A、證券公司營業(yè)部B、證券登記結(jié)算公司C、證券交易所D、證券業(yè)協(xié)會答案：B解析：投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。60.證券公司從事IB業(yè)務(wù)時，應(yīng)當提供（ ）服務(wù)。A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)B、代理客戶進行期貨交易C、代理客戶進行期貨結(jié)算D、代理客戶進行期貨交割答案

24、：A解析：證券公司從事IB業(yè)務(wù)時，應(yīng)當提供的服務(wù)包括：協(xié)助辦理開戶手續(xù)，提供期貨的行情信息、交易設(shè)施等，其他答案均屬于不得代理的內(nèi)容。二、多選（50題，每題1分，共50分）61.隨著金融市場的發(fā)展，多數(shù)政府債券具備了（ ）的職能，成為國家實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控的工具。A、金融商品B、信用工具C、套期保值D、流通手段答案：AB解析：隨著金融市場的發(fā)展，多數(shù)政府債券逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控的工具。62.與現(xiàn)貨市場投機相比較，期貨市場投資的不同是（ ）。A、期貨市場交易的對象是標準化合約B、首要目的是籌資或投資C、交易價格是在交易過程中通過公

25、開競價或協(xié)商議價形成D、期貨交易中，僅有少數(shù)的合約到期進行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的答案：AD解析：現(xiàn)貨市場的首要目的是籌資或投資，期貨市場的交易目的是規(guī)避風險以保利或承擔風險以獲取收益?，F(xiàn)貨市場的交易價格是在交易過程中通過公開競價或協(xié)商議價形成，期貨市場的交易價格由公開競價形成。63.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（ ）。A、融券專用證券賬戶B、客戶信用交易擔保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶D、信用交易資金交收賬戶答案：ABCD解析：證券公司的賬戶體系。64.我國證券市場監(jiān)管的原則是（ ）。A、依法監(jiān)管原則B、保護投資者利益原則

26、C、“三公”原則D、監(jiān)管與自律相結(jié)合原則答案：ABCD解析：證券市場監(jiān)管的4大原則。65.儲蓄國債（電子式）與記賬式國債相比具有的不同之處包括（ ）。A、發(fā)行的對象不同B、發(fā)行利率確定機制不同C、流通或變現(xiàn)方式不同D、到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同答案：ABCD解析：4個不同之處。66.下列尚未公開的信息中屬于內(nèi)幕信息的有（ ）。A、公司分配股利或者增資的計劃B、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任C、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之二十D、持有公司百分之二以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化答案：AB解析：

27、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化屬于內(nèi)幕信息。67.上海、深圳證券交易所采取的股票成交價格的決定方式有（ ）。A、集合競價B、連續(xù)競價C、逐節(jié)競價D、上網(wǎng)競價答案：AB解析：我國上海、深圳證券交易所的證券競價交易采取集合競價和連續(xù)競價方式。68.關(guān)于股票，下列表述正確的有（ ）。A、股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)分離B、股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券C、股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系D、股票本身具有價值答案：BC解析：股票本身沒有價值。69.下列機構(gòu)中，中國證監(jiān)會有權(quán)對其進行現(xiàn)場

28、檢查的有（ ）。A、證券發(fā)行人B、上市公司C、證券公司D、證券投資基金管理公司答案：ABCD解析：上述都是。70.中國證券業(yè)協(xié)會的職責包括（ ）。A、教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)B、依法維護會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求C、收集整理證券信息，為會員服務(wù)D、對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解答案：ABCD解析：考察中國證券業(yè)協(xié)會的職責。71.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為（ ）。A、金融遠期合約B、金融期貨C、金融期權(quán)D、金融互換答案：ABCD解析：金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互

29、換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。72.下列項目中可以作為債權(quán)類資產(chǎn)遠期合約的基礎(chǔ)工具的是（ ）。A、定期存款單B、短期債券C、長期債券D、單個股票答案：ABC解析：債券類資產(chǎn)的遠期合約主要包括定期存款單、短期債券、長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠期合約。73.關(guān)于有價證券所具有的特征，以下說法正確的是（ ）。A、證券的風險與其收益成正比B、不同證券的流動性是不同C、有價證券本身具有收益性D、債券一般有明確的還本付息期限，股票可視為無期證券答案：ABCD解析：常識題，考察對有價證券的特征的理解。74.下列表述中，符合我國公司法關(guān)于公司股東權(quán)利的規(guī)定是（ ）。A、股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債

30、券存根等，并有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢B、股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓C、公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東有權(quán)按照實繳的出資比例認購新股D、公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選舉管理者的權(quán)利答案：ABCD解析：上述都是。75.影響股票價格的政治因素一般包括（ ）。A、戰(zhàn)爭B、政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件C、人為操縱因素D、國際社會政治、經(jīng)濟的變化答案：ABD解析：影響股票價格的政治因素一般包括戰(zhàn)爭、政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件、國際社會政治、經(jīng)濟的變化。76.中國證券業(yè)協(xié)會建立的證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容包括（ ）。A、基本信息B、獎勵信息C、警示信息D、處罰處分信息答案

31、：ABCD解析：中國證券業(yè)協(xié)會建立的證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容包括基本信息、獎勵信息、警示信息和處罰處分信息。77.基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列情形（ ）。A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值低于基金資產(chǎn)凈值的10B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10C、基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)D、違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定答案：BCD解析：“一只基金持有一家上市公司的股票，其市值低于基金資產(chǎn)凈值的10”是可以的。78.債券是（ ）。A、債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn)B、真實資本C、無期證券

32、D、有價證券答案：AD解析：債券是虛擬資本，但是它是真實資本的代表，是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn)；具有償還性，不是無期證券。79.國際債券在國際市場發(fā)行，其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般以（ ）為主。A、美元B、英鎊C、歐元D、日元答案：ABCD解析：除了以上選項，還有瑞士法郞。80.股票發(fā)行市場的主要參與者包括（ ）。A、證券發(fā)行人B、保薦人C、證券投資者D、證券中介機構(gòu)答案：ACD解析：股票發(fā)行市場的主要參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機構(gòu)。81.基金資產(chǎn)的估值是指計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定（ ）的過程。A、基金資產(chǎn)凈值B、基金份額凈值C、基金資產(chǎn)總值D、基金份額總值答案：

33、AB解析：基金資產(chǎn)的估值是指計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。82.債券票面金額定得較小，將會（ ）。A、印刷費用較高B、持有者分布較廣C、發(fā)行工作量大D、有利于小額投資者購買答案：ABCD解析：債券票面金額定得較小，將會印刷費用較高、持有者分布較廣、發(fā)行工作量大，但是有利于小額投資購買者。83.我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當記載（ ）。A、股票數(shù)量B、編號C、票面金額D、發(fā)行日期答案：ABD解析：我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當記載股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期。84.下列選項中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有（ ）。A、商業(yè)銀

34、行B、股份有限公司C、證券公司D、政府機構(gòu)答案：ABCD解析：以上都可以。85.根據(jù)證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定，合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風險隱患的，其可能的報告對象包括（ ）。A、董事會B、監(jiān)事會C、公司住所地證監(jiān)局D、證券交易所答案：ABC解析：根據(jù)證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定，合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風險隱患的，應(yīng)當及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機構(gòu)報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告。86.指數(shù)基金的優(yōu)勢是（ ）。A、費用低廉B、風險較小C、可以作為避險套利的工具D、可以獲得超出市場平均收益率的超額收益答案：ABC解析：指數(shù)基金可獲得市場平均收益。87.上市公司發(fā)行股票，股票價格確定的方式包括（ ）。A

35、、詢價B、累計投標C、發(fā)行人定價D、與主承銷商協(xié)商確定答案：AD解析：上市公司發(fā)行股票，股票價格確定的方式包括詢價以及與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格。88.我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控，并具有以下職權(quán)（ ）。A、根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案B、對證券的上市交易申請行使審核權(quán)C、隨時對暫停或終止上市公司股票上市交易行使決定權(quán)D、公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權(quán)。答案：ABD解析：當上市公司出現(xiàn)法定情形時，并非“隨時”就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)。89.我國公司法規(guī)定，發(fā)行

36、無記名股票的公司應(yīng)當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的（ ）。A、審議事項B、議事方式C、地點D、時間答案：ACD解析：我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的時間、地點以及審議事項。90.下面屬于證券業(yè)協(xié)會的職責是（ ）。A、維護會員合法權(quán)益B、保護投資者的權(quán)益C、為會員提供信息服務(wù)D、負責行業(yè)性法規(guī)的起草答案：AC解析：維護會員合法權(quán)益、為會員提供信息服務(wù)是證券業(yè)協(xié)會的職責。而保護投資者的權(quán)益，負責行業(yè)性法規(guī)的起草是證監(jiān)會的職責。91.現(xiàn)代證券交易所的計算機交易系統(tǒng)通常包括（ ）。A、交易大廳B、交易主機C、參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易席位D、報盤

37、系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)答案：ABCD解析：證券交易所的交易系統(tǒng)通常由交易主機、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元（上交所）或交易席位（深交所）、報盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。92.根據(jù)優(yōu)先股股息在當年未能足額分配時，能否在以后年度補發(fā)，優(yōu)先股可以分為（ ）。A、非參與優(yōu)先股B、累積優(yōu)先股C、參與優(yōu)先股D、非累積優(yōu)先股答案：BD解析：此題考察優(yōu)先股的分類。93.我國公司法的調(diào)整對象包括（ ）。A、股份有限公司B、合伙公司C、有限責任公司D、無限責任公司答案：AC解析：我國公司法的調(diào)整對象包括股份有限公司和有限責任公司。94.首次公開發(fā)行股票中，符合中國證監(jiān)會關(guān)于詢價對象規(guī)定條件的機構(gòu)是（ ）。A、證券

38、投資基金公司B、證券公司C、信托投資公司D、財務(wù)公司答案：ABCD解析：上述都是符合規(guī)定條件的詢價機構(gòu)。95.我國根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（ ）。A、政府債券B、金融債券C、國庫券D、公司債券答案：ABD解析：國庫券在政府債券含義之內(nèi)。96.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價證券可以分為（ ）。A、私募證券B、其他證券C、債券D、股票答案：BCD解析：按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價證券可以分為債券、股票和其他證券。97.賦予股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的是（ ）。A、保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例B、保護原有普通股股東的利益和持股價值C、確保公司股份能足額認購D、增加公司的募集資

39、金答案：AB解析：賦予股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的是保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例以及保護原有普通股股東的利益和持股價值。98.實物債券的券面上一般印有債券面額、債券期限、（ ）。A、債券利率B、債券發(fā)行人全稱C、還本付息方式D、贖回條款答案：ABC解析：實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券。99.國九條的主要內(nèi)容包括（ ）。A、進一步完善相關(guān)政策、促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展B、充分認識大力發(fā)展資本市場的重要意義C、進一步提高上市公司質(zhì)量，推進上市公司規(guī)范運作D、促進資本市場中介服務(wù)機構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平答案：ABCD解析：此題考查對國九條內(nèi)容的理解與掌握，上述都是。100.證券交易

40、所主要職能有（ ）。A、管理和公布市場信息B、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C、接受上市申請、安排證券上市D、對上市公司進行監(jiān)督答案：ABCD解析：除各選項外，證券交易所的職能還包括：提供證券交易的場所和設(shè)施，組織、監(jiān)督證券交易，對會員進行監(jiān)管，設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，中國證監(jiān)會許可的其他職能。101.證券市場的發(fā)展經(jīng)歷了以下幾個階段：萌芽階段、（ ）。A、停滯階段B、恢復階段C、初步發(fā)展階段D、加速發(fā)展階段答案：ABCD解析：證券市場的發(fā)展經(jīng)歷了萌芽階段、初步發(fā)展階段、停滯階段、恢復階段和加速發(fā)展階段。102.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下關(guān)于證券投資基金投資對象說法錯誤的是（ ）。A、股票基金應(yīng)有50以上

41、的資產(chǎn)投資于股票B、債券基金應(yīng)有80以上的資產(chǎn)投資于債券C、貨幣市場基金可以投資剩余期限在397天以上的債券D、基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券答案：AC解析：股票基金應(yīng)有60以上的資產(chǎn)投資于股票。貨幣市場基金不能投資剩余期限在397天以上的債券。103.下面關(guān)于證券市場的敘述正確的是（ ）。A、證券市場是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場B、證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系C、證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一D、從風險的角度分析，證券市場也是風險的直接交換場所答案：ABD解

42、析：證券市場可分為有形市場和無形市場，有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一。104.關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是（ ）。A、公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任B、公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益C、公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益D、公司的實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益答案：ABCD解析：上述都是普通股票股東的義務(wù)。105.對我國記賬式國債，下列表述正確的是（ ）。A、由商業(yè)銀行發(fā)行B、個人投資者可以購買證券交易所市場發(fā)行的記賬式國債，而不可以購買銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債C、通過無紙化方式發(fā)行D、

43、不可上市和流通轉(zhuǎn)讓答案：BC解析：記賬式國債由財政部發(fā)行，可上市轉(zhuǎn)讓。106.我國公司法規(guī)定股票發(fā)行價格可以是（ ）。A、票面金額B、超過票面金額C、低于票面金額D、任意金額答案：AB解析：我國公司法規(guī)定股票發(fā)行價格可以是票面金額，也可以超過票面金額。107.股票的性質(zhì)敘述正確的是（ ）。A、股票本身具有價值B、股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓C、股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，它們兩者合為一體D、股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券答案：BCD解析：股票本身沒有價值。108.優(yōu)先股票是一種特殊股票，它的存在對股份公司和投資者來說的意義有（ ）。A、對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期

44、穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負擔B、優(yōu)先股股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散C、對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財產(chǎn)清償時也先于普通股股東，因而風險相對較小D、在公司經(jīng)營有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會大大高于普通股票答案：ABC解析：在公司經(jīng)營有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會大大低于普通股票。109.契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（ ）。A、投資方向不同B、資金的性質(zhì)不同C、投資者的地位不同D、基金的營運依據(jù)不同答案：BCD解析：考察契約型基金與公司型基金的區(qū)別。不管是契約型基金還是公司型基金，都是投向

45、有價證券的。110.之所以說我國資本市場對外開放局面的形成是我國經(jīng)濟發(fā)展和改革開放的客觀需求，主要是由于（ ）。A、加快資本市場對外開放是當前國內(nèi)外政治、經(jīng)濟形勢對我國資本市場提出的迫切要求，是我國兌現(xiàn)加入世貿(mào)組織所作出的承諾B、加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進金融體系改革的現(xiàn)實要求，是我國加快適應(yīng)全球經(jīng)濟金融一體化挑戰(zhàn)的重要手段C、加快對外開放步伐也是我國證券市場規(guī)范化、市場化建設(shè)推進到一定階段的必然產(chǎn)物D、加快資本市場對外開放是我國完善資本市場規(guī)章制度，進一步強化資本市場管理的必要階段答案：ABC解析：此題考查我國資本市場對外開放局面形成的原因。三、判斷（40題，每題0

46、.5分，共20分）111.社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份。( )答案：A解析：這是社會公眾股的定義。112.境內(nèi)居民個人所購B股可以向境外轉(zhuǎn)托管。( )答案：B解析：境內(nèi)居民個人所購B股不得向境外轉(zhuǎn)托管。113.私募證券一般不采取公示制度。( )答案：A解析：私募證券是指向少數(shù)特定投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。114.可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指從發(fā)行之日起到償清本息之日止的存續(xù)時間。( )答案：A解析：可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指從發(fā)行之日起到償清本息之日止的存續(xù)時間。115.對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入

47、，因而不存在再投資風險。( )答案：A解析：對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而不存在再投資風險。116.地方政府債券所籌集的資金只能用于彌補地方財政資金的不足，不得用于興建地方大型項目。( )答案：B解析：籌集的資金一般用于彌補地方財政資金的不足，或者興建地方大型項目。117.證券服務(wù)機構(gòu)因誤導性陳述給他人造成損失，應(yīng)當承擔主要賠償責任。( )答案：B解析：證券服務(wù)機構(gòu)因誤導性陳述給他人造成損失，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。118.系統(tǒng)風險的可分散性是通過組合投資的方式得以實現(xiàn)的。( )答案：B解析：非系統(tǒng)風險的可分散性是通過組合投

48、資的方式得以實現(xiàn)的。119.“三公”原則中的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。( )答案：A解析：“三公”原則中的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。120.證券的流動性滿足了投資者對現(xiàn)金的隨機需求。( )答案：A解析：證券的流動性又稱變現(xiàn)性，是指證券持有人可按自己的需要靈活地轉(zhuǎn)讓證券以換取現(xiàn)金。流動性以變現(xiàn)的方式滿足了投資者對資金的隨機需求。121.歐洲債券所使用的面值貨幣規(guī)定為歐元。( )答案：B解析：歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要是美元，其次還有歐元、英鎊、日元等。122.目前在我國，基金管理人不能以基金資

49、產(chǎn)進行房地產(chǎn)投資。( )答案：A解析：基金的投資范圍為股票、債券等金融工具，不能進行實業(yè)投資。123.自營業(yè)務(wù)部門根據(jù)授權(quán)負責自營賬戶的管理和具體投資項目的決策、執(zhí)行工作。( )答案：B解析：自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，根據(jù)授權(quán)負責具體投資項目的決策和執(zhí)行。124.我國證券法的適用范圍涵蓋了在中國境內(nèi)、外的股票、債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管。( )答案：B解析：我國證券法的適用范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管。125.政府債券的安全性高，但流通性比較低。（ ）答案：B解析：政府債券安全性高，流通性強。126.無擔保的存托憑證

50、只是由一家銀行根據(jù)市場的需求發(fā)行。( )答案：B解析：無擔保的存托憑證由一家或多家銀行根據(jù)市場的需求發(fā)行。127.我國對個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20，目前全額征收。（ ）答案：B解析：我國對個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20，目前減半征收。128.無面額股票因為不易受股票票面金額的影響，所以在轉(zhuǎn)讓時，投資者更注重分析其每股的實際價值。（ ）答案：A解析：這是無面額股票的特點之一。129.深證新指數(shù)的樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。（ ）答案：A解析：深證新指數(shù)的樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。130.公募證券是指發(fā)行人通過中介機構(gòu)向特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。（ ）答案：B解析：公募證券是指發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。131.股票一經(jīng)發(fā)行，購買股票的投資者即成為公司的股東。（ ）答案：A解析：股票一經(jīng)發(fā)行，購買股票的投資者即成為公司的股東。132.我國公司法規(guī)定，無記名股票持有者無權(quán)出席股東大會會議。（ ）答案：B解析：無記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。133.世界上大多數(shù)國家發(fā)行的股票是有面額股票，而不是無面額股票。