工程索賠案例及答案講解

1、 案例 1某公司在北京地區(qū)新建一辦公樓， 建筑面積 20000m2，開工日期為 2001年 6 月 20 日，竣工日期為 2003 年 11 月 20 日。工程按照合同約定順利開工， 在結(jié)構(gòu) 工程施工到 1/2 時，甲方與承包商協(xié)商， 并達(dá)成如下協(xié)議： 甲方將該樓外墻的玻 璃幕裝修項目、 室內(nèi)隔墻砌筑項目， 單獨發(fā)包給專業(yè)公司施工， 并支付承包商該 項目價格的 %作為管理配合費使用，專業(yè)公司按承包商管理要求的日期進(jìn)場，有 關(guān)工程款由甲方直接支付給專業(yè)公司。承擔(dān)外墻玻璃幕裝修項目的專業(yè)公司根據(jù)有關(guān)承包商的要求，于 2002 年 4 月 20 日進(jìn)場施工，但是在進(jìn)場后的 2002 年 6 月 10

2、 日，該專業(yè)公司因甲方未按 其雙方簽署的合同約定支付工程款而停工， 承包商因外墻裝修停工， 原計劃 2002 年 10 月 20 日開始的其他外墻施工項目無法進(jìn)行。外墻裝修項目在 2003年 6月份才恢復(fù)施工。在 2002 年 5 月 20 日，承包商按進(jìn)度計劃安排， 要求室內(nèi)隔墻砌筑項目的施 工單位進(jìn)場，要求完工日期為 2002年11月 20日。該項目的施工單位按合同約 定準(zhǔn)時進(jìn)場。在施工過程中，因施工質(zhì)量不合格，多次返工，致使承包商的機(jī)電 施工受到影響。直到 2003年 3月20日才合格地完成砌筑任務(wù)， 致使機(jī)電項目施 工拖延了 5 個月。問題：（1）承包商是否可以因外墻裝修項目停工，向發(fā)

3、包人提出工期索賠、經(jīng)濟(jì) 損失索賠？（2）發(fā)包人是否可以向外墻玻璃幕裝修單位因停工提出經(jīng)濟(jì)損失的索賠？ 為什么？（3）因室內(nèi)砌筑進(jìn)展緩慢，承包商是否可以向發(fā)包人提出工期索賠和窩工 索賠？ 案例 1 答：（1）承包商可以向發(fā)包人提出工期索賠和經(jīng)濟(jì)索賠，因為工期的延長和因工期延長引發(fā)的費用增加不 是承包人自身原因造成的。（2）發(fā)包人因自身原因未能按合同約定支付工程款，給外墻玻璃幕裝修項目的施工單位造成了經(jīng)濟(jì)損 失，故不能對該施工單位進(jìn)行索賠，而且該項目的施工單位可以向發(fā)包人提出工期索賠和經(jīng)濟(jì)損失索賠。（3）因室內(nèi)砌筑進(jìn)展緩慢，承包商可以向發(fā)包人提出工期索賠和窩工費用損失索賠。 案例 2某公司新建住宅

4、樓， 通過公開招標(biāo)確定了施工單位， 合同價款形式為可調(diào)價 格合同，施工合同按 1999 年建設(shè)部頒發(fā)的建設(shè)工程施工合同示范文本為基礎(chǔ)簽 署。施工進(jìn)度計劃已經(jīng)達(dá)成一致意見。合同規(guī)定由于甲方責(zé)任造成施工窩工時， 窩工費用按原人工費、機(jī)械臺班費 60%計算。在專用條款中明確 6 級以上大風(fēng)、大雨、大雪、地震等自然災(zāi)害按不可抗力 因素處理。工程師應(yīng)在收到索賠報告之日起 28d 內(nèi)予以確認(rèn)，工程師無正當(dāng)理由 不確認(rèn)時，自索賠報告送達(dá)之日起 28d 后視為索賠已經(jīng)被確認(rèn)。在施工過程中出現(xiàn)下列事件：1. 因業(yè)主不能及時提供圖紙，使工期延誤 20d，10 人窩工；2. 因施工機(jī)械故障，使工期延誤 l0d ，5

5、 人窩工；3. 因外部供電故障，使工期延誤 2d，20 人窩工；4. 因下大雨，工期延誤 3d，20 人窩工。根據(jù)雙方商定，人工費定額為 32 元/ 工日，機(jī)械臺班費為 2000元/ 臺班。根據(jù)上述約定乙方提出工期補(bǔ)償 35d，費用 13056 元（所有事件窩工費用及 機(jī)械費用之和）索賠的要求。問題：（1）乙方上述要求是否合理？為什么（2）經(jīng)工程師認(rèn)定的索賠工期為多少 d？（3）如果工程師未在收到報告后 28d 內(nèi)給予答復(fù)意見或確認(rèn)，工期延長多 少 d ？結(jié)算時費用補(bǔ)償為多少？ 案例 2 答：（1）事件 1合理，是甲方原因造成的； 事件 2不合理， 是乙方自身原因造成的； 事件 3可以索賠工期

6、， 但費用不能索賠，因外部供電故障不屬于甲方責(zé)任；事件4 根據(jù)合同約定，工期可以索賠，但費用不能索賠，因大雨屬于不可抗力。（2）工程師認(rèn)定的索賠工期為 25d，事件 2 工期（ 10d）延誤不予順延。（3）工期延長 35d，費用為 13056 元。 案例 3 某工程在施工過程中發(fā)生如下事件：1. 基坑開挖后發(fā)現(xiàn)有古河道，須將河道中的淤泥清除并對地基進(jìn)行二次處理。2. 業(yè)主因資金困難，在應(yīng)支付工程月進(jìn)度款的時間內(nèi)未支付，承包方停工 20d.3. 在主體施工期間， 施工單位與某材料供應(yīng)商簽定了室內(nèi)隔墻板供銷合同，在合同 內(nèi)約定：如供方不能按約定時間供貨，每天賠償訂購方合同價萬分之五的違約金。供貨

7、方因原材料問題未能按時供貨，拖延 10d.在上述事件發(fā)生后， 承包方及時向業(yè)主提交了工期和費用索賠要求文件，向供貨方 提出了費用索賠要求。問題：（1）施工單位的索賠能否成立？為什么？（2）按索賠當(dāng)事人分類，索賠可分為哪幾種？（3）在工程施工中，通?？梢蕴峁┑乃髻r證據(jù)有哪些？ 案例 3 答：（1）1）承包方向業(yè)主提出的索賠成立，這是因業(yè)主的原因造成的施工臨時中斷，從而導(dǎo)致承包商工 期的拖延和費用支出的增加，因而承包商可提出索賠。2）向供貨方提出的費用索賠要求成立，因為供貨方因自己原因違約。（2）按索賠當(dāng)事人分類，索賠可分承包人與發(fā)包人之間的索賠；承包人與分包人之間的索賠；承包人 與供貨人之間的索

8、賠；承包人與保險人之 r 可索賠等。（3）可以提供的索賠證據(jù)有：1）招標(biāo)文件、合同文件及附件，其他的各種簽約（備忘錄、修正案等），發(fā)包人認(rèn)可的工程實施計劃，各種工程圖紙（包括圖紙修改指令） ，技術(shù)規(guī)范等；2）來往信件，如發(fā)包人的變更指令，各種認(rèn)可信、通知、對承包人問題的答復(fù)信等；3）各種會談紀(jì)要；4）施工進(jìn)度計劃和實際施工進(jìn)度記錄；5）施工現(xiàn)場的工程文件；6）工程照片；7）氣候報告；8）工程中的各種檢查驗收報告和各種技術(shù)鑒定報告；，圖紙和各種資料交接記9）工地的交接記錄（應(yīng)注明交接日期，場地平整情況，水、電、路情況等）錄；10）建筑材料和設(shè)備的采購、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場，使用方面的記錄、憑證和報表

9、等；11）市場行情資料，包括市場價格、官方的物價指數(shù)、工資指數(shù)、中央銀行的外匯比率等公布資料；12）各種會計核算資料；13）國家法律、法令、政策文件 。（案例 4） 甲方和乙方簽訂了某工程施工合同，乙方的承包范圍為土方、基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)在內(nèi) 的全部建筑安裝工程，合同工期為 350d，開工日期為 2003年11月 12日，本工程在冬 期不停止施工，甲方在合同內(nèi)約定：乙方采用措施保證冬期施工，措施費為150 萬元，包干使用，不再增減。在開工前，乙方向甲方提交了施工組織方案及進(jìn)度計劃，甲方同 意按此方案實施。在實際施工過程中發(fā)生了以下事件：1. 在土方開挖施工時， 由于乙方自身沒有土方施工專業(yè)隊伍和機(jī)

10、械，隨將土方開挖 分包給另一家土方施工專業(yè)公司 A，由于乙方和 A 單位就土方開挖的價格未能及時談攏， 土方施工單位未在甲乙雙方約定的時間進(jìn)場開挖，致使土方開挖拖延開工 20d.2. 在土方開挖后，開始施工地下室部分，因甲方提供的圖紙設(shè)計有誤、乙方發(fā)現(xiàn)此 錯誤后及時通知甲方，甲方通過和設(shè)計單位聯(lián)系，隨后以圖紙變更洽商的形式，下指令 給乙方，因此地下室部分比原計劃時間推遲 30d. 經(jīng)乙方現(xiàn)場統(tǒng)計， 在圖紙變更前， 乙方 配料和人工及窩工已經(jīng)發(fā)生了 60 萬元的費用。3. 乙方根據(jù)合同工期要求，冬期繼續(xù)施工，在施工過程中，乙方為保證施工質(zhì)量， 采取了多項技術(shù)措施，由此造成額外的費用開支共200

11、萬元。在上述事情發(fā)生后，乙方及時向甲方通報，并懇請甲方以事實為依據(jù)，給予工期順 延、同時給予損失補(bǔ)償。問題：（1）事件 1 中乙方是否可以要求甲方給予工期延長？（2）在事件 2 中甲方是否應(yīng)同意乙方的工期順延要求，乙方所發(fā)生的費用甲方是 否應(yīng)該給予補(bǔ)償？（3）在冬期施工中，乙方依據(jù)現(xiàn)場實際情況向甲方提出給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，希望甲方 能夠按實際發(fā)生的費用計算并支付技術(shù)措施費用， 甲方是否可以考慮乙方的這一請求？ 案例 4 答：（1）不可以。土方開挖拖延開工 20d 是由于乙方自身的原因造成的，甲方不應(yīng)給予工期順延。（2）甲方應(yīng)給予乙方工期順延，同時對所發(fā)生的費用應(yīng)給予補(bǔ)償。（3）甲方不應(yīng)考慮乙方的要求

12、，因為在合同中雙方約定冬期施工措施費是包干使用的，合同是 簽訂雙方共同遵守的原則文件 案例 5某施工單位根據(jù)領(lǐng)取的某 2000m2 兩層廠房工程項目招標(biāo)文件和全套施工圖紙，采用低報價策略編制了投標(biāo)文件，并獲得中標(biāo)。該施工單位（承包商）于2000 年 3 月 10日與建設(shè)單位（業(yè)主）簽訂了該工程項目的固定價格施工合同，合同期為 8 個月。工程 招標(biāo)文件參考資料中提供的使用砂地點距工地4km，但是開工后，檢查該砂質(zhì)量不符合要求，承包商只得從另一距工地 20km 的供砂地點采購。由于供砂距離的增大，必然引 起費用的增加， 承包商經(jīng)過仔細(xì)認(rèn)真計算后， 在業(yè)主指令下達(dá)的第 3d，向業(yè)主提交了將 原用砂單

13、價每噸提高 5 元人民幣的索賠要求。工程進(jìn)行了一個月后，業(yè)主因資金緊缺，無法如期支付工程款，口頭要求承包商暫 停施工一個月，承包商亦口頭答應(yīng)?；謴?fù)施工后，在一個關(guān)鍵工作面上又發(fā)生了幾種原 因造成的臨時停工： 5月20日5月 24日承包商的施工設(shè)備出現(xiàn)了從未有過的故障； 6 月 8 日 6 月 12 日施工現(xiàn)場下了罕見的特大暴雨， 造成了 6 月 13 日 6 月 14 日的該地 區(qū)的供電全面中斷。針對上述兩次停工，承包商向業(yè)主提出要求順延工期共計 42d.問題：（1）該工程采用固定價格合同是否合適？（2）業(yè)主要求承包商暫停施工一個月的合同變更形式是否妥當(dāng)？為什么？（3）上述事件中承包商提出的索

14、賠要求是否合理？說明其原因。 案例 5 答：（1）因為固定價格合同適用于工程量不大且能夠較準(zhǔn)確計算、工期較短、技術(shù)不太復(fù)雜、風(fēng)險不大的 項目，該工程基本符合這些條件，故采用固定價格合同是合適的。（2）業(yè)主要求承包商暫停施工 1 個月的合同變更形式不妥。根據(jù)中華人民共和國合同法和建設(shè) 工程施工合同 （示范文本）的有關(guān)規(guī)定， 建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采取書面形式， 合同變更亦應(yīng)當(dāng)采取書面形式。 若在應(yīng)急情況下，可采取口頭形式，但事后應(yīng)予以書面形式確認(rèn)；否則，在合同雙方對合同變更內(nèi)容有爭 議時， 往往因口頭形式協(xié)議很難舉證， 而不得不以書面協(xié)議約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。 本案例中業(yè)主要求臨時停工， 承包商亦答應(yīng)，是雙

15、方的口頭協(xié)議，且事后并未以書面的形式確認(rèn)，所以業(yè)主要求承包商暫停施工 1 個月 的合同變更形式不妥。（3）因砂場地點變化提出的索賠要求不合理，原因是：1）承包商應(yīng)對自己就招標(biāo)文件的解釋負(fù)責(zé)；2）承包商應(yīng)對自己報價的正確性與完備性負(fù)責(zé)；3）作為一個有經(jīng)驗的承包商可以通過現(xiàn)場踏勘確認(rèn)招標(biāo)文件參考資料中提供的用砂質(zhì)量是否合格，若承包商沒有通過現(xiàn)場踏勘發(fā)現(xiàn)用砂質(zhì)量問題，其相關(guān)風(fēng)險應(yīng)由承包商承擔(dān)。因幾種情況的暫時停工提出的工期索賠 42d 不合理，可以批準(zhǔn)的延長工期為 37d，原因是：1）5月 20日5月 24日出現(xiàn)的設(shè)備故障，屬于承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險，不應(yīng)考慮承包商的延長工期和 費用索賠要求。2）6月

16、8日6月 12日的特大暴雨屬于雙方共同的風(fēng)險，應(yīng)延長工期5d.3）6月 13日6月 14日的停電屬于有經(jīng)驗的承包商無法預(yù)見的外界障礙，為不可抗力，應(yīng)延長工期 2d.因業(yè)主資金緊缺要求停工 1 個月而提出的工期索賠是合理的。原因是：業(yè)主未能及時支付工程款，應(yīng) 對停工承擔(dān)責(zé)任，故應(yīng)當(dāng)賠償承包商停工 1 個月的實際經(jīng)濟(jì)損失，工期順延 1 個月。綜上所述，承包商可以提出的工期索賠共計 37d. 案例 6某高層酒店工程，計劃開工日期為 1999年6月 5日，竣工日期為 2001年10月20 日，合同內(nèi)約定按月進(jìn)度支付工程款， 在統(tǒng)計報告遞交后 14d 內(nèi)甲方審定并支付工程進(jìn) 度款的 90%.工程按期開工

17、， 工程進(jìn)展順利， 在工程進(jìn)行到主體結(jié)構(gòu)施工時， 出現(xiàn)了下述 問題：1. 二層結(jié)構(gòu)部分完成時，承包人按合同約定， 及時向甲方提交了已完工作量統(tǒng)計報 告， 但是甲方未按合同約定的付款方式和期限支付工程進(jìn)度款，乙方在此情況下開始停工，直到甲方支付工程進(jìn)度款和違約賠償金后乙方才開始復(fù)工，工期耽誤了 180d.2. 甲方按合同約定支付了工程進(jìn)度款，乙方按正常管理方式恢復(fù)施工。在工程施工到 12 層時，發(fā)生了不幸的事故，某一腳手架工人在施工時因未按規(guī)定使用安全設(shè)施， 不慎從腳手架上墜落，造成死亡，施工單位及時向甲方和國家安全生產(chǎn)管理部門通報，因此工期耽誤了 20d.問題：（1）事件 1 中承包商是否可以

18、向甲方提出工人窩工索賠和施工單位在停工期間保 護(hù)管理施工現(xiàn)場所發(fā)生的費用索賠？（2）事件 2 中承包商是否可以向甲方提出工期索賠，為什么？（3）如果本工程合同工期為 300d，甲方批準(zhǔn)工期可以延長 180d，本工程實際完工 工期為多少 d？因事件 2 造成工期延長 20d，甲方是否可以向承包商提出因工期延長20d所增加發(fā)生的現(xiàn)場管理費的索賠要求？ 案例 6 答：（1）可以提出索賠。業(yè)主未能按合同約定如期支付工程款，應(yīng)對停工承擔(dān)責(zé)任，故應(yīng)當(dāng)賠償承包商停 工期間發(fā)生的實際經(jīng)濟(jì)損失和保護(hù)施工現(xiàn)場所發(fā)生的費用。（2）不可以提出工期索賠。事件 2 的發(fā)生是由于承包商自身管理不善造成的，不屬于業(yè)主應(yīng)承擔(dān)的

19、責(zé) 任范圍。（3）本工程實際完工工期為 500d（300+180+20）。由于承包商自身原因使工期延誤 20d，根據(jù)索賠及 反索賠的成立條件，甲方可以向承包商提出因工期延長所增加的甲方現(xiàn)場管理費的索賠要求 案例 7發(fā)包人與某建筑承包公司于 1999年 8月簽訂了一份土地平整工程合同。 合同約定： 承包人為發(fā)包人平整土地工程，造價萬元，交工日期是 1999年 11月底。在合同履行中 因發(fā)包人未解決征用土地問題， 承包人施工時被當(dāng)?shù)鼐用褡钄r， 使承包人 5 臺推土機(jī)無 法進(jìn)入施工場地， 窩工 240 個臺班。后經(jīng)雙方協(xié)商同意將原合同規(guī)定的交工日期延遲到 1999 年 12 月底。工程完工結(jié)算時，雙

20、方又因停工、窩工問題發(fā)生爭議，發(fā)包人拒付工 程款。承包人訴至法院要求支付工程款，賠償窩工損失。問題：（1）請問法院是否會支持承包人的主張？為什么？（2）簡述承包商的索賠要求成立的條件。 案例 7 答：（1）支持。因發(fā)包人未解決征用土地問題， 造成承包人施工時被當(dāng)?shù)鼐用褡钄r， 以致窩工 240 個臺班。 也就是發(fā)包人未能及時交付場地，造成承包人窩工。根據(jù)合同法二百八十三條規(guī)定， “發(fā)包人未按照約 定的時間和要求提供原材料、設(shè)備、場地、資金、技術(shù)資料的，承包人可以順延工程日期，并有權(quán)要求賠 償停工、窩工等損失” 。因此，承包人向發(fā)包人追討停、窩工費用，是有事實和法律依據(jù)的，應(yīng)該得到法院 的支持。（

21、2）承包商的索賠要求成立必須同時具備如下四個條件：1）與合同相比較，已造成了實際的額外費用或工期損失；2）造成費用增加或工期損失的原因不屬于承包商的行為責(zé)任；3）造成費用增加或工期損失不是應(yīng)由承包商承擔(dān)的風(fēng)險；4）承包商在事件發(fā)生后的規(guī)定時間內(nèi)提交了索賠的書面意向通知和索賠報告 案例 8 某施工單位（乙方）與某建設(shè)單位（甲方）簽訂了某汽車制造廠的土方工程與基礎(chǔ) 工程合同，承包商在合同標(biāo)明有松軟石的地方?jīng)]有遇到松軟石，因而工期提前 1 個月。 但在合同中另一未標(biāo)明有堅硬巖石的地方遇到了一些工程地質(zhì)勘察沒有探明的孤石。 由 于排除孤石拖延了一定的時間， 使得部分施工任務(wù)不得不趕在雨期進(jìn)行。施工過程

22、中遇 到數(shù)天季節(jié)性大雨后又轉(zhuǎn)為特大暴雨引起山洪暴發(fā)，造成現(xiàn)場臨時道路、管網(wǎng)和施工用 房等設(shè)施以及已施工的部分基礎(chǔ)被沖壞，施工設(shè)備損壞，運(yùn)進(jìn)現(xiàn)場的部分材料被沖走， 乙方數(shù)名施工人員受傷， 雨后乙方用了很多工時清理現(xiàn)場和恢復(fù)施工條件。 為此乙方按 照索賠程序提出了延長工期和費用補(bǔ)償要求。問題：（1）你認(rèn)為乙方提出的索賠要求能否成立？為什么？ （2）一份完整的索賠報告通常由哪些內(nèi)容組成？ 案例 8 答： （1）對處理孤石引起的索賠，這是預(yù)先無法估計的地質(zhì)條件變化，屬于甲方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險，應(yīng)給予乙 方工期順延和費用補(bǔ)償。對于天氣條件變化引起的索賠應(yīng)分兩種情況處理： 1）對于前期的季節(jié)性大雨這是一個有經(jīng)驗

23、的承包商預(yù)先能夠合理估計的因素，應(yīng)在合同工期內(nèi)考慮， 由此造成的時間和費用損失不能給予補(bǔ)償。2）對于后期特大暴雨引起的山洪暴發(fā)不能視為一個有經(jīng)驗的承包商預(yù)先能夠合理估計的因素，應(yīng)按不可抗力處理由此引起的索賠問題。 被沖壞的現(xiàn)場臨時道路、 管網(wǎng)和施工用房等設(shè)施以及已施工的部分基礎(chǔ)， 被沖走的部分材料，清理現(xiàn)場和恢復(fù)施工條件等經(jīng)濟(jì)損失應(yīng)由甲方承擔(dān)；損壞的施工設(shè)備，受傷的施工人 員以及由此造成的人員窩工和設(shè)備閑置等經(jīng)濟(jì)損失應(yīng)由乙方承擔(dān)，工期順延。（2）索賠報告的內(nèi)容由以下幾部分組成： 1）標(biāo)題。索賠報告的標(biāo)題應(yīng)該能夠簡要準(zhǔn)確地概括出索賠的中心內(nèi)容。2）事件敘述。主要包括：事件發(fā)生的時間、工程部位、發(fā)生的原因、影響的范圍、承包商當(dāng)時采取的 防止事件擴(kuò)大的措施、事件持續(xù)的時間、承包方已經(jīng)向發(fā)包方報告的次數(shù)及日期、最終結(jié)束影響的時間、 事件處置過程中的有關(guān)主要人員辦理的有關(guān)事項等。3）索賠的理由。明確