第二講+基本知識(shí)——專(zhuān)利(上)

1、第二講第二講 基本知識(shí)基本知識(shí)專(zhuān)利（上）專(zhuān)利（上） 劉劉 朝朝2012年年9月月26日日思考題 先天下之憂(yōu)還是先天下之樂(lè)？獨(dú)樂(lè)還是眾樂(lè)？先天下之憂(yōu)還是先天下之樂(lè)？獨(dú)樂(lè)還是眾樂(lè)？ -探討我國(guó)當(dāng)前政府資助重大項(xiàng)目研發(fā)成果的專(zhuān)利權(quán)歸屬探討我國(guó)當(dāng)前政府資助重大項(xiàng)目研發(fā)成果的專(zhuān)利權(quán)歸屬提提 綱綱 案例分析案例分析科技界最著名的科技界最著名的5 5起專(zhuān)利訴訟案起專(zhuān)利訴訟案eBay v. MercExchange eBay v. MercExchange 案案 專(zhuān)利制度基本原理專(zhuān)利制度基本原理 專(zhuān)利權(quán)的主體、權(quán)利歸屬及申請(qǐng)專(zhuān)利權(quán)的主體、權(quán)利歸屬及申請(qǐng) 課堂討論課堂討論 案例案例1 1：科技界曾經(jīng)最著名5起專(zhuān)

2、利訴訟案1 1、誰(shuí)才是圖形用戶(hù)界面的發(fā)明者？蘋(píng)果？微軟？、誰(shuí)才是圖形用戶(hù)界面的發(fā)明者？蘋(píng)果？微軟？還是施樂(lè)？還是施樂(lè)？2 2、SCOSCO起訴起訴LinuxLinux剽竊剽竊UNIXUNIX代碼：一場(chǎng)鬧劇代碼：一場(chǎng)鬧劇 3 3、黑莓制造商、黑莓制造商RIMRIM遭起訴，遭起訴，6 6億美元了結(jié)官司億美元了結(jié)官司 4 4、英特爾芯片設(shè)計(jì)遭起訴，殃及惠普等、英特爾芯片設(shè)計(jì)遭起訴，殃及惠普等PCPC廠商廠商 5 5、微軟、微軟WordWord遭起訴，巨人做出讓步遭起訴，巨人做出讓步 案例案例2 2： eBay v. MercExchange eBay v. MercExchange 案案 20012

3、001年，年，MercExchangeMercExchange公司指控公司指控eBayeBay公司使用的公司使用的“立刻購(gòu)買(mǎi)立刻購(gòu)買(mǎi)”( (即即“Buy It NowBuy It Now”，一種在線固定，一種在線固定價(jià)格拍賣(mài)技術(shù)，允許消費(fèi)者不參與拍賣(mài)過(guò)程即可價(jià)格拍賣(mài)技術(shù)，允許消費(fèi)者不參與拍賣(mài)過(guò)程即可購(gòu)買(mǎi)商品購(gòu)買(mǎi)商品) )交易方法技術(shù)侵犯其專(zhuān)利權(quán)。交易方法技術(shù)侵犯其專(zhuān)利權(quán)。 20032003年，弗吉尼亞聯(lián)邦地方法院作出有利于年，弗吉尼亞聯(lián)邦地方法院作出有利于MercExchangeMercExchange的判決，裁定的判決，裁定eBayeBay侵權(quán)，并向侵權(quán)，并向MercExchangeMerc

4、Exchange支付賠償金。支付賠償金。 法院同時(shí)拒絕簽發(fā)限制法院同時(shí)拒絕簽發(fā)限制eBayeBay使用該專(zhuān)利技術(shù)的永使用該專(zhuān)利技術(shù)的永久性禁制令。久性禁制令。 案例案例2 2： eBay v. MercExchange eBay v. MercExchange 案案 隨后，隨后，eBayeBay上訴至聯(lián)邦巡回上訴法院，辯由是上訴至聯(lián)邦巡回上訴法院，辯由是MercExchangeMercExchange從未實(shí)施相關(guān)專(zhuān)利，僅僅通過(guò)征收從未實(shí)施相關(guān)專(zhuān)利，僅僅通過(guò)征收高于專(zhuān)利自身價(jià)值的使用費(fèi)達(dá)到漁利目的，但高于專(zhuān)利自身價(jià)值的使用費(fèi)達(dá)到漁利目的，但eBayeBay的上訴請(qǐng)求被上訴法院駁回。的上訴請(qǐng)求被上

5、訴法院駁回。 20052005年，年，eBayeBay向聯(lián)邦最高法院提起上訴，同時(shí)提向聯(lián)邦最高法院提起上訴，同時(shí)提出目前法院在做出侵權(quán)裁決后即簽發(fā)禁制令的現(xiàn)出目前法院在做出侵權(quán)裁決后即簽發(fā)禁制令的現(xiàn)行做法不合理，要求法院改變現(xiàn)有慣例。行做法不合理，要求法院改變現(xiàn)有慣例。 20052005年年1111月月2828日，最高法院受理日，最高法院受理eBayeBay的調(diào)卷令請(qǐng)的調(diào)卷令請(qǐng)求，簽發(fā)調(diào)卷令。求，簽發(fā)調(diào)卷令。案例案例2 2： eBay v. MercExchange eBay v. MercExchange 案案 20062006年年5 5月月1515日，美國(guó)聯(lián)邦最高法院日，美國(guó)聯(lián)邦最高法院9

6、 9名大法官全名大法官全體無(wú)異議地做出終審判決，廢棄了美國(guó)聯(lián)邦巡回體無(wú)異議地做出終審判決，廢棄了美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院的二審判決，將該案發(fā)回重審上訴法院的二審判決，將該案發(fā)回重審 最高法院決定廢棄上訴法院的判決，而對(duì)于該案最高法院決定廢棄上訴法院的判決，而對(duì)于該案或其他源自專(zhuān)利法的糾紛是否應(yīng)當(dāng)發(fā)布永久性禁或其他源自專(zhuān)利法的糾紛是否應(yīng)當(dāng)發(fā)布永久性禁令，不發(fā)表任何意見(jiàn)，僅僅決定：是否準(zhǔn)予禁令令，不發(fā)表任何意見(jiàn)，僅僅決定：是否準(zhǔn)予禁令救濟(jì)取決于地方法院的衡平裁量權(quán)，而此一裁量救濟(jì)取決于地方法院的衡平裁量權(quán)，而此一裁量權(quán)的行使則必須符合傳統(tǒng)上的衡平原則，專(zhuān)利糾權(quán)的行使則必須符合傳統(tǒng)上的衡平原則，專(zhuān)利糾紛

7、與其他案件同樣適用此種標(biāo)準(zhǔn)。紛與其他案件同樣適用此種標(biāo)準(zhǔn)。專(zhuān)利制度的基本原理 一一、 基本概念基本概念 二、二、 基本理論基本理論 三、三、 基本原則基本原則一、 基本概念1 1、專(zhuān)利英文、專(zhuān)利英文Patent, Patent, 本意為一種不封口的特許證書(shū)。本意為一種不封口的特許證書(shū)。 一般含義：一般含義：A A、專(zhuān)利權(quán)；、專(zhuān)利權(quán)；B B、專(zhuān)利技術(shù)；、專(zhuān)利技術(shù)；C C、專(zhuān)利文獻(xiàn)。、專(zhuān)利文獻(xiàn)。 實(shí)質(zhì)含義：壟斷與公開(kāi)實(shí)質(zhì)含義：壟斷與公開(kāi)2 2、專(zhuān)利制度保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的一種法律制度，授予發(fā)明創(chuàng)造人對(duì)其發(fā)、專(zhuān)利制度保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的一種法律制度，授予發(fā)明創(chuàng)造人對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造依法享有的壟斷權(quán)。明創(chuàng)造依法享有的壟

8、斷權(quán)。 實(shí)質(zhì)作用：在天才之火上添加利益之油。實(shí)質(zhì)作用：在天才之火上添加利益之油。3 3、專(zhuān)利權(quán)有限的壟斷權(quán)，受到時(shí)間和地域的限制。、專(zhuān)利權(quán)有限的壟斷權(quán)，受到時(shí)間和地域的限制。 特征：獨(dú)占性（專(zhuān)有性）、時(shí)間性、地域性特征：獨(dú)占性（專(zhuān)有性）、時(shí)間性、地域性4 4、專(zhuān)利法調(diào)整因發(fā)明創(chuàng)造的開(kāi)放、利用、保護(hù)等產(chǎn)生的各種社會(huì)關(guān)、專(zhuān)利法調(diào)整因發(fā)明創(chuàng)造的開(kāi)放、利用、保護(hù)等產(chǎn)生的各種社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總和。系的法律規(guī)范的總和。 特點(diǎn)：確權(quán)、授權(quán)、實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、保護(hù)。特點(diǎn)：確權(quán)、授權(quán)、實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、保護(hù)。 實(shí)體法與程序法共存一法。實(shí)體法與程序法共存一法。二、二、 專(zhuān)利制度的基本理論專(zhuān)利制度的基本理論1 1、自然權(quán)利

9、論（財(cái)產(chǎn)論）、自然權(quán)利論（財(cái)產(chǎn)論） 發(fā)明人精神創(chuàng)作勞動(dòng)產(chǎn)生的權(quán)利是自然的權(quán)發(fā)明人精神創(chuàng)作勞動(dòng)產(chǎn)生的權(quán)利是自然的權(quán)利，不可剝奪，其存在與否與國(guó)家授權(quán)無(wú)關(guān)。國(guó)利，不可剝奪，其存在與否與國(guó)家授權(quán)無(wú)關(guān)。國(guó)家法律只保障此權(quán)利不受到侵害。國(guó)家授權(quán)只是家法律只保障此權(quán)利不受到侵害。國(guó)家授權(quán)只是證明發(fā)明人已有的自然權(quán)利。證明發(fā)明人已有的自然權(quán)利。二、二、 專(zhuān)利制度的基本理論專(zhuān)利制度的基本理論 2 2、非物質(zhì)財(cái)產(chǎn)論（財(cái)產(chǎn)論）、非物質(zhì)財(cái)產(chǎn)論（財(cái)產(chǎn)論） 人們?cè)诎l(fā)明創(chuàng)造時(shí)就好象將自己的生命的一人們?cè)诎l(fā)明創(chuàng)造時(shí)就好象將自己的生命的一部分融入到此項(xiàng)發(fā)明中，他人對(duì)此發(fā)明的侵犯被部分融入到此項(xiàng)發(fā)明中，他人對(duì)此發(fā)明的侵犯被認(rèn)為

10、是對(duì)發(fā)明人個(gè)人權(quán)利的侵犯。這一理論更強(qiáng)認(rèn)為是對(duì)發(fā)明人個(gè)人權(quán)利的侵犯。這一理論更強(qiáng)調(diào)發(fā)明勞動(dòng)成果的思想性質(zhì)和發(fā)明人權(quán)利的本質(zhì)調(diào)發(fā)明勞動(dòng)成果的思想性質(zhì)和發(fā)明人權(quán)利的本質(zhì)特征，從而把發(fā)明人的權(quán)利和成果所有人的權(quán)利特征，從而把發(fā)明人的權(quán)利和成果所有人的權(quán)利相區(qū)別，即將發(fā)明人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利和人身權(quán)利清楚相區(qū)別，即將發(fā)明人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利和人身權(quán)利清楚地劃分開(kāi)來(lái)。發(fā)明人的財(cái)產(chǎn)權(quán)是可以轉(zhuǎn)移的，而地劃分開(kāi)來(lái)。發(fā)明人的財(cái)產(chǎn)權(quán)是可以轉(zhuǎn)移的，而人身權(quán)是同發(fā)明人不可分割的永遠(yuǎn)屬于他本人所人身權(quán)是同發(fā)明人不可分割的永遠(yuǎn)屬于他本人所有、不能轉(zhuǎn)移的權(quán)利。有、不能轉(zhuǎn)移的權(quán)利。二、二、 專(zhuān)利制度的基本理論專(zhuān)利制度的基本理論3 3、契約論

11、、契約論 為了使發(fā)明人能夠控制對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的利用，發(fā)明人應(yīng)當(dāng)?shù)玫浇麨榱耸拱l(fā)明人能夠控制對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的利用，發(fā)明人應(yīng)當(dāng)?shù)玫浇箘e人利用的權(quán)利。為此發(fā)明人可與社會(huì)簽定一項(xiàng)契約。根據(jù)此契約，止別人利用的權(quán)利。為此發(fā)明人可與社會(huì)簽定一項(xiàng)契約。根據(jù)此契約，發(fā)明人有義務(wù)將其技術(shù)公開(kāi)以換取獨(dú)占使用的權(quán)利。所以，按照契約發(fā)明人有義務(wù)將其技術(shù)公開(kāi)以換取獨(dú)占使用的權(quán)利。所以，按照契約論，專(zhuān)利制度是以國(guó)家的面貌出現(xiàn)的社會(huì)同發(fā)明人之間簽定的一項(xiàng)特論，專(zhuān)利制度是以國(guó)家的面貌出現(xiàn)的社會(huì)同發(fā)明人之間簽定的一項(xiàng)特殊的契約制度。對(duì)發(fā)明人來(lái)講，公開(kāi)技術(shù)獲得壟斷權(quán)可以補(bǔ)償發(fā)明創(chuàng)殊的契約制度。對(duì)發(fā)明人來(lái)講，公開(kāi)技術(shù)獲得壟斷權(quán)可以補(bǔ)償發(fā)明

12、創(chuàng)造活動(dòng)中支出的勞動(dòng)和費(fèi)用，還可以獲得更大利益。社會(huì)得到的利益造活動(dòng)中支出的勞動(dòng)和費(fèi)用，還可以獲得更大利益。社會(huì)得到的利益表現(xiàn)為增加了新知識(shí)，這些知識(shí)豐富了科學(xué)與技術(shù)，并成為它們進(jìn)一表現(xiàn)為增加了新知識(shí)，這些知識(shí)豐富了科學(xué)與技術(shù)，并成為它們進(jìn)一步發(fā)展的條件。專(zhuān)利權(quán)期限結(jié)束后，發(fā)明便成為社會(huì)的公共財(cái)富，公步發(fā)展的條件。專(zhuān)利權(quán)期限結(jié)束后，發(fā)明便成為社會(huì)的公共財(cái)富，公眾可自由使用。這一理論鼓勵(lì)一切有創(chuàng)造天賦的人去進(jìn)行困難的、充眾可自由使用。這一理論鼓勵(lì)一切有創(chuàng)造天賦的人去進(jìn)行困難的、充滿(mǎn)風(fēng)險(xiǎn)的、創(chuàng)立新技術(shù)的工作。滿(mǎn)風(fēng)險(xiǎn)的、創(chuàng)立新技術(shù)的工作。二、二、 專(zhuān)利制度的基本理論專(zhuān)利制度的基本理論4 4、競(jìng)爭(zhēng)論、

13、競(jìng)爭(zhēng)論 國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整以開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)為主要手段，為經(jīng)濟(jì)目的服務(wù)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整以開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)為主要手段，為經(jīng)濟(jì)目的服務(wù)的專(zhuān)利法自然也脫離不開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。競(jìng)爭(zhēng)的作用在于：及時(shí)排除落后的專(zhuān)利法自然也脫離不開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。競(jìng)爭(zhēng)的作用在于：及時(shí)排除落后的企業(yè)，淘汰過(guò)時(shí)的技術(shù)方法和產(chǎn)品，采用新方法生產(chǎn)新產(chǎn)品。競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)，淘汰過(guò)時(shí)的技術(shù)方法和產(chǎn)品，采用新方法生產(chǎn)新產(chǎn)品。競(jìng)爭(zhēng)的形式不僅體現(xiàn)于市場(chǎng)上的價(jià)格、廣告、產(chǎn)品的新穎、質(zhì)量好壞，也包形式不僅體現(xiàn)于市場(chǎng)上的價(jià)格、廣告、產(chǎn)品的新穎、質(zhì)量好壞，也包括為市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)作準(zhǔn)備的科研和技術(shù)開(kāi)發(fā)方面的競(jìng)爭(zhēng)。括為市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)作準(zhǔn)備的科研和技術(shù)開(kāi)發(fā)方面的競(jìng)爭(zhēng)。 科研和技術(shù)開(kāi)發(fā)已成

14、為競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程的決定性因素。專(zhuān)利制度是開(kāi)展科研和技術(shù)開(kāi)發(fā)已成為競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程的決定性因素。專(zhuān)利制度是開(kāi)展科研競(jìng)爭(zhēng)的重要手段之一，它不僅促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的開(kāi)展，也保證競(jìng)爭(zhēng)者的科研競(jìng)爭(zhēng)的重要手段之一，它不僅促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的開(kāi)展，也保證競(jìng)爭(zhēng)者的切身利益。尤其是對(duì)于科研周期長(zhǎng)、發(fā)明起點(diǎn)高的領(lǐng)域，如果能利用切身利益。尤其是對(duì)于科研周期長(zhǎng)、發(fā)明起點(diǎn)高的領(lǐng)域，如果能利用專(zhuān)利制度創(chuàng)建的這一競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，用最新、最準(zhǔn)確的專(zhuān)利技術(shù)情報(bào)指導(dǎo)專(zhuān)利制度創(chuàng)建的這一競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，用最新、最準(zhǔn)確的專(zhuān)利技術(shù)情報(bào)指導(dǎo)科研和生產(chǎn)，及時(shí)淘汰過(guò)時(shí)的工藝和方法，就能夠促使這些領(lǐng)域的技科研和生產(chǎn)，及時(shí)淘汰過(guò)時(shí)的工藝和方法，就能夠促使這些領(lǐng)域的技術(shù)與世界先進(jìn)水平保持同步。

15、術(shù)與世界先進(jìn)水平保持同步。二、二、 專(zhuān)利制度的基本理論專(zhuān)利制度的基本理論5 5、產(chǎn)業(yè)政策論、產(chǎn)業(yè)政策論 專(zhuān)利制度是促進(jìn)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的手段，它強(qiáng)調(diào)的是公眾和社會(huì)專(zhuān)利制度是促進(jìn)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的手段，它強(qiáng)調(diào)的是公眾和社會(huì)的利益，把發(fā)明人的個(gè)人利益放在次要地位。它最主要的觀點(diǎn)是：的利益，把發(fā)明人的個(gè)人利益放在次要地位。它最主要的觀點(diǎn)是：（）專(zhuān)利保護(hù)能鼓勵(lì)企業(yè)在技術(shù)開(kāi)發(fā)和實(shí)施發(fā)明方面踴躍投資，從（）專(zhuān)利保護(hù)能鼓勵(lì)企業(yè)在技術(shù)開(kāi)發(fā)和實(shí)施發(fā)明方面踴躍投資，從而推動(dòng)社會(huì)的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步；（）專(zhuān)利制度促使發(fā)明人將其最新而推動(dòng)社會(huì)的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步；（）專(zhuān)利制度促使發(fā)明人將其最新技術(shù)公諸于世，使社會(huì)盡快了解新技術(shù)、

16、新知識(shí)，有利于技術(shù)情報(bào)的技術(shù)公諸于世，使社會(huì)盡快了解新技術(shù)、新知識(shí)，有利于技術(shù)情報(bào)的交流與傳播，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；（）如果對(duì)某些關(guān)系國(guó)計(jì)民生的交流與傳播，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；（）如果對(duì)某些關(guān)系國(guó)計(jì)民生的領(lǐng)域授予專(zhuān)利權(quán)會(huì)造成領(lǐng)域授予專(zhuān)利權(quán)會(huì)造成“權(quán)利濫用權(quán)利濫用”或桎梏本國(guó)工業(yè)的發(fā)展，可以暫或桎梏本國(guó)工業(yè)的發(fā)展，可以暫時(shí)排除這些領(lǐng)域不給以專(zhuān)利保護(hù)，待這些領(lǐng)域的科技水平提高后再放時(shí)排除這些領(lǐng)域不給以專(zhuān)利保護(hù)，待這些領(lǐng)域的科技水平提高后再放寬保護(hù)范圍，這是從國(guó)家整體利益出發(fā)的。寬保護(hù)范圍，這是從國(guó)家整體利益出發(fā)的。二、二、 專(zhuān)利制度的基本理論專(zhuān)利制度的基本理論6 6、利益平衡論、利益平衡論 專(zhuān)利法可以

17、被看成是在專(zhuān)利權(quán)人的壟斷利益與社會(huì)公共利益之間專(zhuān)利法可以被看成是在專(zhuān)利權(quán)人的壟斷利益與社會(huì)公共利益之間的一種利益分配、法律選擇和整合。專(zhuān)利法本身是為平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的一種利益分配、法律選擇和整合。專(zhuān)利法本身是為平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的壟斷利益與社會(huì)公共利益而做出的制度設(shè)計(jì)，旨在謀求激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)的壟斷利益與社會(huì)公共利益而做出的制度設(shè)計(jì)，旨在謀求激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造需求的社會(huì)利益之間實(shí)現(xiàn)理想的平衡。專(zhuān)利權(quán)人的私人利益與公共造需求的社會(huì)利益之間實(shí)現(xiàn)理想的平衡。專(zhuān)利權(quán)人的私人利益與公共利益之間的利益平衡，是專(zhuān)利法律制度的基石。在專(zhuān)利法中，存在著利益之間的利益平衡，是專(zhuān)利法律制度的基石。在專(zhuān)利法中，存在著專(zhuān)利權(quán)人對(duì)其發(fā)明創(chuàng)

18、造享有的專(zhuān)有權(quán)與社會(huì)公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的合法需專(zhuān)利權(quán)人對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造享有的專(zhuān)有權(quán)與社會(huì)公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的合法需求之間的矛盾，對(duì)具有公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品雙重屬性的知識(shí)產(chǎn)品的使求之間的矛盾，對(duì)具有公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品雙重屬性的知識(shí)產(chǎn)品的使用、分配和利益分享做出合理的安排，以實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利法的公平正義價(jià)值用、分配和利益分享做出合理的安排，以實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利法的公平正義價(jià)值目標(biāo)。專(zhuān)利法中規(guī)定的對(duì)專(zhuān)利權(quán)限制的條款，比如時(shí)間限制、合理使目標(biāo)。專(zhuān)利法中規(guī)定的對(duì)專(zhuān)利權(quán)限制的條款，比如時(shí)間限制、合理使用、強(qiáng)制許可等均是利益平衡的體現(xiàn)。用、強(qiáng)制許可等均是利益平衡的體現(xiàn)。 三、基本原則（程序）三、基本原則（程序）1 1、先申請(qǐng)?jiān)瓌t：專(zhuān)利權(quán)授

19、予給最先申請(qǐng)之人。、先申請(qǐng)?jiān)瓌t：專(zhuān)利權(quán)授予給最先申請(qǐng)之人。2 2、書(shū)面原則：遞交必要的法律文件、書(shū)面原則：遞交必要的法律文件3 3、優(yōu)先權(quán)原則：就其發(fā)明創(chuàng)造第一次提出申請(qǐng)后在法定期限內(nèi)，又就相、優(yōu)先權(quán)原則：就其發(fā)明創(chuàng)造第一次提出申請(qǐng)后在法定期限內(nèi)，又就相同主題提出申請(qǐng)的，在后申請(qǐng)的已第一次提出申請(qǐng)之日為優(yōu)先權(quán)日，同主題提出申請(qǐng)的，在后申請(qǐng)的已第一次提出申請(qǐng)之日為優(yōu)先權(quán)日，審查新穎性時(shí)以?xún)?yōu)先權(quán)日為準(zhǔn)。審查新穎性時(shí)以?xún)?yōu)先權(quán)日為準(zhǔn)。4 4、早期公開(kāi)延遲審查原則：專(zhuān)利申請(qǐng)受理后形式審查完畢即將次申請(qǐng)的、早期公開(kāi)延遲審查原則：專(zhuān)利申請(qǐng)受理后形式審查完畢即將次申請(qǐng)的全部?jī)?nèi)容公開(kāi)。然后根據(jù)申請(qǐng)人的請(qǐng)求再進(jìn)入

20、實(shí)質(zhì)審查。全部?jī)?nèi)容公開(kāi)。然后根據(jù)申請(qǐng)人的請(qǐng)求再進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查。5 5、單一性原則：一發(fā)明一申請(qǐng)?jiān)瓌t、單一性原則：一發(fā)明一申請(qǐng)?jiān)瓌t6 6、后置無(wú)效原則：專(zhuān)利授權(quán)后任何人都可以依專(zhuān)利法的規(guī)定對(duì)該專(zhuān)利提、后置無(wú)效原則：專(zhuān)利授權(quán)后任何人都可以依專(zhuān)利法的規(guī)定對(duì)該專(zhuān)利提出無(wú)效申請(qǐng)。出無(wú)效申請(qǐng)。三、基本原則（實(shí)體）三、基本原則（實(shí)體） 1 1、國(guó)民待遇原則、國(guó)民待遇原則 2 2、權(quán)利保護(hù)范圍的解釋原則、權(quán)利保護(hù)范圍的解釋原則 3 3、等同侵權(quán)原則、等同侵權(quán)原則 4 4、禁止反悔原則、禁止反悔原則 5 5、權(quán)利窮竭原則、權(quán)利窮竭原則 專(zhuān)利權(quán)的主體和權(quán)利歸屬 一、發(fā)明人、專(zhuān)利申請(qǐng)人、專(zhuān)利權(quán)人一、發(fā)明人、專(zhuān)利申請(qǐng)人

21、、專(zhuān)利權(quán)人 二、專(zhuān)利權(quán)的歸屬二、專(zhuān)利權(quán)的歸屬 三、專(zhuān)利權(quán)的申請(qǐng)三、專(zhuān)利權(quán)的申請(qǐng)一、發(fā)明人、專(zhuān)利申請(qǐng)人、專(zhuān)利權(quán)人一、發(fā)明人、專(zhuān)利申請(qǐng)人、專(zhuān)利權(quán)人發(fā)明人與設(shè)計(jì)人發(fā)明人與設(shè)計(jì)人 發(fā)明專(zhuān)利稱(chēng)為發(fā)明人發(fā)明專(zhuān)利稱(chēng)為發(fā)明人 實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利稱(chēng)為設(shè)計(jì)人實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利稱(chēng)為設(shè)計(jì)人 發(fā)明人和設(shè)計(jì)人必須是對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人和設(shè)計(jì)人必須是對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。的人。 發(fā)明人或設(shè)計(jì)人只能是自然人，不能是法人或其他單發(fā)明人或設(shè)計(jì)人只能是自然人，不能是法人或其他單位。位。 發(fā)明人或設(shè)計(jì)人享有的權(quán)利包括署名權(quán)、獲得獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)發(fā)明人或設(shè)計(jì)人享有的權(quán)利包括署名權(quán)、獲得獎(jiǎng)

22、勵(lì)權(quán)和獲得報(bào)酬權(quán)。署名權(quán)是一種人身權(quán)，不能轉(zhuǎn)讓、繼承，和獲得報(bào)酬權(quán)。署名權(quán)是一種人身權(quán)，不能轉(zhuǎn)讓、繼承，永遠(yuǎn)歸發(fā)明人所有。（第永遠(yuǎn)歸發(fā)明人所有。（第1616、1717條）條）一、發(fā)明人、專(zhuān)利申請(qǐng)人、專(zhuān)利權(quán)人一、發(fā)明人、專(zhuān)利申請(qǐng)人、專(zhuān)利權(quán)人 共同發(fā)明人或共同設(shè)計(jì)人共同發(fā)明人或共同設(shè)計(jì)人發(fā)明創(chuàng)造是由二人或二人以上共同完成的，這發(fā)明創(chuàng)造是由二人或二人以上共同完成的，這些人就互為共同發(fā)明人或共同設(shè)計(jì)人。些人就互為共同發(fā)明人或共同設(shè)計(jì)人。判斷共同發(fā)明人或共同設(shè)計(jì)人的標(biāo)準(zhǔn)也是看其判斷共同發(fā)明人或共同設(shè)計(jì)人的標(biāo)準(zhǔn)也是看其是否對(duì)是否對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出了創(chuàng)造性的發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出了創(chuàng)造性的貢獻(xiàn)貢獻(xiàn)

23、。共同發(fā)明人或共同設(shè)計(jì)人的權(quán)利和義務(wù)是相等共同發(fā)明人或共同設(shè)計(jì)人的權(quán)利和義務(wù)是相等的，排名前后沒(méi)有本質(zhì)上的區(qū)別。的，排名前后沒(méi)有本質(zhì)上的區(qū)別。一、發(fā)明人、專(zhuān)利申請(qǐng)人、專(zhuān)利權(quán)人一、發(fā)明人、專(zhuān)利申請(qǐng)人、專(zhuān)利權(quán)人3 3、專(zhuān)利申請(qǐng)人、專(zhuān)利申請(qǐng)人 職務(wù)發(fā)明職務(wù)發(fā)明 發(fā)明人所在單位為申請(qǐng)人發(fā)明人所在單位為申請(qǐng)人 對(duì)主要是利用單位物質(zhì)技術(shù)條件對(duì)主要是利用單位物質(zhì)技術(shù)條件的發(fā)明創(chuàng)造，發(fā)明人可以和單位約定申請(qǐng)人的發(fā)明創(chuàng)造，發(fā)明人可以和單位約定申請(qǐng)人 非職務(wù)發(fā)明發(fā)明人或設(shè)計(jì)人為申請(qǐng)人非職務(wù)發(fā)明發(fā)明人或設(shè)計(jì)人為申請(qǐng)人 委托發(fā)明委托發(fā)明 合同約定合同約定, , 無(wú)約定歸完成方無(wú)約定歸完成方 合作發(fā)明合作發(fā)明 共同申請(qǐng)

24、或合同約定共同申請(qǐng)或合同約定一、發(fā)明人、專(zhuān)利申請(qǐng)人、專(zhuān)利權(quán)人一、發(fā)明人、專(zhuān)利申請(qǐng)人、專(zhuān)利權(quán)人4 4、外國(guó)人、外國(guó)人 在中國(guó)設(shè)有經(jīng)常居所的外國(guó)人在中國(guó)申在中國(guó)設(shè)有經(jīng)常居所的外國(guó)人在中國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)，依照其所屬?lài)?guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)，依照其所屬?lài)?guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)議或者共同參加的國(guó)際條約，或者依照互議或者共同參加的國(guó)際條約，或者依照互惠原則，依中國(guó)專(zhuān)利法辦理。無(wú)國(guó)籍的人惠原則，依中國(guó)專(zhuān)利法辦理。無(wú)國(guó)籍的人不能在中國(guó)提出專(zhuān)利申請(qǐng)。不能在中國(guó)提出專(zhuān)利申請(qǐng)。一、發(fā)明人、專(zhuān)利申請(qǐng)人、專(zhuān)利權(quán)人一、發(fā)明人、專(zhuān)利申請(qǐng)人、專(zhuān)利權(quán)人 5 5、專(zhuān)利權(quán)人、專(zhuān)利權(quán)人 專(zhuān)利申請(qǐng)被授予后申請(qǐng)人自動(dòng)為專(zhuān)利權(quán)人專(zhuān)利申請(qǐng)被授予后申請(qǐng)人

25、自動(dòng)為專(zhuān)利權(quán)人專(zhuān)利權(quán)人的權(quán)利與義務(wù)專(zhuān)利權(quán)人的權(quán)利與義務(wù)二、專(zhuān)利權(quán)的歸屬1 1、職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明、職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明2 2、委托發(fā)明與合作發(fā)明、委托發(fā)明與合作發(fā)明1 1、職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明、職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明 專(zhuān)利法第六條：執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利專(zhuān)利法第六條：執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。 執(zhí)行本單位的任務(wù)可以分為三種情況：執(zhí)行本單位的任務(wù)可以分為三種情況： ）屬于本職工作范圍內(nèi)的發(fā)明創(chuàng)造。）屬于本職工作范圍內(nèi)的發(fā)明創(chuàng)造。 ）履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)）履行本單位交付

26、的本職工作之外的任務(wù) 所作出的發(fā)明創(chuàng)造。所作出的發(fā)明創(chuàng)造。 ）退職、退休或者調(diào)動(dòng)工作后一年內(nèi)作出的，）退職、退休或者調(diào)動(dòng)工作后一年內(nèi)作出的， 與其在原單位承擔(dān)的本職工或者分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)與其在原單位承擔(dān)的本職工或者分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。明創(chuàng)造。1 1、職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明、職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明“主要是利用本單位的物質(zhì)條件主要是利用本單位的物質(zhì)條件”可作如下理解：可作如下理解： 物質(zhì)條件是指資金、設(shè)備、零部件、原料或者不對(duì)外物質(zhì)條件是指資金、設(shè)備、零部件、原料或者不對(duì)外公開(kāi)的技術(shù)資料等。其中不對(duì)外公開(kāi)的技術(shù)資料包括公開(kāi)的技術(shù)資料等。其中不對(duì)外公開(kāi)的技術(shù)資料包括技術(shù)檔案、設(shè)計(jì)圖紙、新技術(shù)信息

27、等。技術(shù)檔案、設(shè)計(jì)圖紙、新技術(shù)信息等。對(duì)上述物質(zhì)條件的利用，應(yīng)當(dāng)是完成發(fā)明創(chuàng)造所不可對(duì)上述物質(zhì)條件的利用，應(yīng)當(dāng)是完成發(fā)明創(chuàng)造所不可缺少的。少量的利用或者對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的完成沒(méi)有實(shí)質(zhì)缺少的。少量的利用或者對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的完成沒(méi)有實(shí)質(zhì)幫助的利用，不應(yīng)算作利用了單位的物質(zhì)條件。幫助的利用，不應(yīng)算作利用了單位的物質(zhì)條件。 利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位和發(fā)明人可以約定權(quán)屬單位和發(fā)明人可以約定權(quán)屬 2 2、委托發(fā)明與合作發(fā)明、委托發(fā)明與合作發(fā)明 兩個(gè)以上單位或者個(gè)人合作完成的發(fā)明創(chuàng)兩個(gè)以上單位或者個(gè)人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個(gè)單位或者個(gè)人接受其他單位或者造

28、、一個(gè)單位或者個(gè)人接受其他單位或者個(gè)人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議個(gè)人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，的以外，申請(qǐng)專(zhuān)利申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于完成或者共的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個(gè)人；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，同完成的單位或者個(gè)人；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，申請(qǐng)的單位或者個(gè)人為申請(qǐng)的單位或者個(gè)人為專(zhuān)利權(quán)專(zhuān)利權(quán)人。人。 委托發(fā)明：依協(xié)議，無(wú)協(xié)議歸完成方委托發(fā)明：依協(xié)議，無(wú)協(xié)議歸完成方 合作合作 發(fā)明：依協(xié)議，無(wú)協(xié)議歸共同完成方發(fā)明：依協(xié)議，無(wú)協(xié)議歸共同完成方三、專(zhuān)利權(quán)的申請(qǐng)三、專(zhuān)利權(quán)的申請(qǐng) 1、申請(qǐng)?jiān)瓌t、申請(qǐng)?jiān)瓌t 2 2、申請(qǐng)文件的種類(lèi)及要求、申請(qǐng)文件的種類(lèi)及要求 3 3、審批程序、審批程序1、申請(qǐng)?jiān)瓌t

29、、申請(qǐng)?jiān)瓌t書(shū)面原則書(shū)面原則先申請(qǐng)?jiān)瓌t先申請(qǐng)?jiān)瓌t單一性原則單一性原則優(yōu)先權(quán)原則國(guó)際優(yōu)先權(quán)優(yōu)先權(quán)原則國(guó)際優(yōu)先權(quán) 國(guó)內(nèi)優(yōu)先權(quán)國(guó)內(nèi)優(yōu)先權(quán)什么是優(yōu)先權(quán) 優(yōu)先權(quán)是專(zhuān)利申請(qǐng)人自首次提出申請(qǐng)后，優(yōu)先權(quán)是專(zhuān)利申請(qǐng)人自首次提出申請(qǐng)后，又就同樣專(zhuān)利或主題在一定時(shí)間內(nèi)提出申又就同樣專(zhuān)利或主題在一定時(shí)間內(nèi)提出申請(qǐng)時(shí)享有的依首次申請(qǐng)日進(jìn)行審查的一種請(qǐng)時(shí)享有的依首次申請(qǐng)日進(jìn)行審查的一種權(quán)利。權(quán)利。 優(yōu)先權(quán)分為國(guó)際優(yōu)先權(quán)和國(guó)內(nèi)優(yōu)先權(quán)。優(yōu)先權(quán)分為國(guó)際優(yōu)先權(quán)和國(guó)內(nèi)優(yōu)先權(quán)。 對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)來(lái)說(shuō)，優(yōu)先權(quán)對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)來(lái)說(shuō)，優(yōu)先權(quán)的期限是的期限是1212個(gè)月，對(duì)于外觀設(shè)計(jì)是個(gè)月，對(duì)于外觀設(shè)計(jì)是6 6個(gè)月。個(gè)月。 優(yōu)

30、先權(quán)是請(qǐng)求權(quán)，在申請(qǐng)?zhí)岢鰰r(shí)書(shū)面申請(qǐng)，優(yōu)先權(quán)是請(qǐng)求權(quán)，在申請(qǐng)?zhí)岢鰰r(shí)書(shū)面申請(qǐng)，三個(gè)月內(nèi)提交首次專(zhuān)利申請(qǐng)副本。三個(gè)月內(nèi)提交首次專(zhuān)利申請(qǐng)副本。2 2、申請(qǐng)文件的種類(lèi)及要求、申請(qǐng)文件的種類(lèi)及要求 發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的基本文件發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的基本文件 1 1）請(qǐng)求書(shū)）請(qǐng)求書(shū) 2 2）權(quán)利要求書(shū)）權(quán)利要求書(shū) 3 3）說(shuō)明書(shū)）說(shuō)明書(shū) 4 4）說(shuō)明書(shū)附圖）說(shuō)明書(shū)附圖 5 5）說(shuō)明書(shū)摘要）說(shuō)明書(shū)摘要 外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)的基本文件：外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)的基本文件： 1 1）請(qǐng)求書(shū)）請(qǐng)求書(shū) 2 2）照片或附圖）照片或附圖權(quán)利要求書(shū)權(quán)利要求書(shū)1 1、獨(dú)立權(quán)利要求：前序部分、獨(dú)立權(quán)利要求：前序部分 特征部分特征部分

31、 前序部分：發(fā)明創(chuàng)造的名稱(chēng)所屬前序部分：發(fā)明創(chuàng)造的名稱(chēng)所屬 技術(shù)領(lǐng)域，現(xiàn)有技術(shù)狀況技術(shù)領(lǐng)域，現(xiàn)有技術(shù)狀況 特征部分：發(fā)明創(chuàng)造所具有的必要特征部分：發(fā)明創(chuàng)造所具有的必要 技術(shù)特征技術(shù)特征2 2、從屬權(quán)利要求：引用部分特征部分、從屬權(quán)利要求：引用部分特征部分 引用部分：引用在先的權(quán)利要求序號(hào)引用部分：引用在先的權(quán)利要求序號(hào) 特征部分：引用部分改進(jìn)的具體技術(shù)特征部分：引用部分改進(jìn)的具體技術(shù) 特征特征說(shuō)明書(shū)說(shuō)明書(shū)（一）技術(shù)領(lǐng)域：寫(xiě)明要求保護(hù)的技術(shù)方案所屬的技術(shù)領(lǐng)域；（一）技術(shù)領(lǐng)域：寫(xiě)明要求保護(hù)的技術(shù)方案所屬的技術(shù)領(lǐng)域；（二）背景技術(shù)：寫(xiě)明對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型的理解、檢索、（二）背景技術(shù)：寫(xiě)明對(duì)發(fā)明或者實(shí)

32、用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)；有可能的，并引證反映這些背景技審查有用的背景技術(shù)；有可能的，并引證反映這些背景技術(shù)的文件；術(shù)的文件；（三）發(fā)明內(nèi)容：寫(xiě)明發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)（三）發(fā)明內(nèi)容：寫(xiě)明發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問(wèn)題以及解決其技術(shù)問(wèn)題采用的技術(shù)方案，并對(duì)照現(xiàn)有技問(wèn)題以及解決其技術(shù)問(wèn)題采用的技術(shù)方案，并對(duì)照現(xiàn)有技術(shù)寫(xiě)明發(fā)明或者實(shí)用新型的有益效果；術(shù)寫(xiě)明發(fā)明或者實(shí)用新型的有益效果；（四）附圖說(shuō)明：說(shuō)明書(shū)有附圖的，對(duì)各幅附圖作簡(jiǎn)略說(shuō)（四）附圖說(shuō)明：說(shuō)明書(shū)有附圖的，對(duì)各幅附圖作簡(jiǎn)略說(shuō)明；明；（五）具體實(shí)施方式：詳細(xì)寫(xiě)明申請(qǐng)人認(rèn)為實(shí)現(xiàn)發(fā)明或者（五）具體實(shí)施方式：詳細(xì)寫(xiě)明申請(qǐng)人

33、認(rèn)為實(shí)現(xiàn)發(fā)明或者實(shí)用新型的優(yōu)選方式；必要時(shí)，舉例說(shuō)明；有附圖的，對(duì)實(shí)用新型的優(yōu)選方式；必要時(shí)，舉例說(shuō)明；有附圖的，對(duì)照附圖。照附圖。3 3、審批程序、審批程序1 1、發(fā)明專(zhuān)利的審查原則、發(fā)明專(zhuān)利的審查原則早期公開(kāi)延遲審查制度早期公開(kāi)延遲審查制度 自申請(qǐng)日起進(jìn)行形式審查，自申請(qǐng)日起進(jìn)行形式審查，1818個(gè)月即行個(gè)月即行公開(kāi)公開(kāi), , 自申請(qǐng)日起三年之內(nèi)提出實(shí)質(zhì)審查自申請(qǐng)日起三年之內(nèi)提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求請(qǐng)求2 2、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的審查原則、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的審查原則 登記制登記制 形式審查合格后即授權(quán)形式審查合格后即授權(quán)3 3、審批程序、審批程序發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)經(jīng)實(shí)質(zhì)審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)經(jīng)實(shí)質(zhì)審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由專(zhuān)利局作出授予發(fā)明專(zhuān)利權(quán)的決定，發(fā)給發(fā)明由專(zhuān)利局作出授予發(fā)明專(zhuān)利權(quán)的決定，發(fā)給發(fā)明專(zhuān)利證書(shū)，同時(shí)予以登記和公告。專(zhuān)利證書(shū)，同時(shí)予以登記和公告。實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)經(jīng)初步審查沒(méi)有實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)經(jīng)初步審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由專(zhuān)利局作出授予實(shí)用新型專(zhuān)發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由專(zhuān)利局作出授予實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)或者外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專(zhuān)利權(quán)或者外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專(zhuān)利證書(shū)，同時(shí)予以登記和公告利證書(shū)，同時(shí)予以登記和公告。課堂討論課堂討論 假想石器時(shí)代一項(xiàng)發(fā)明