20XX年安徽省期貨從業(yè)資格：期貨投資者考試習(xí)題

1、2016年安徽省期貨從業(yè)資格：期貨投資者考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意） 1、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。 A中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會 B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定 C中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案 D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生 2、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。 A200 B50 C160 D2403、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，

2、成交價為4790元/噸，當日結(jié)算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為_。 A76320元 B76480元 C152640元 D152960元 4、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調(diào)整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。 根據(jù)上述資料，請回答以下問題。 有權(quán)對投資者的適當性標準進行調(diào)整的機關(guān)是_。 A期貨公司會員 B期貨業(yè)協(xié)會 C期貨交易所 D證監(jiān)會5、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，

3、期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。 A理事會 B董事會 C會員大會 D職工代表大會 6、期貨交易所應(yīng)當向（）報送財務(wù)會計報告。 A期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C期貨公司 D非期貨公司結(jié)算會員 7、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保證期貨市場穩(wěn)健運行。 A期貨交易各方 B中國期貨業(yè)協(xié)會 C中國證監(jiān)會 D所在期貨經(jīng)營機構(gòu) 8、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題

4、，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準。 A中國證監(jiān)會 B期貨業(yè)協(xié)會 C中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D期貨交易所 9、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。 丁某的損失應(yīng)當由（）承擔。 A丁某 B小王 C期

5、貨公司 D期貨公司和丁某 10、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。 A企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B期貨公司承擔費用X和損失Y C企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D企業(yè)承擔費用X和損失Y11、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當向（）報告。 A中國證監(jiān)會 B公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C財政部 D地方財政局 12、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。 A交易所

6、規(guī)定標準 B經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準 C證監(jiān)會規(guī)定的標準 D期貨公司規(guī)定的標準 13、期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）年。 A3 B5 C10 D2014、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。 A自然人 B國有企業(yè) C投機客戶 D期貨交易所會員 15、_的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術(shù)平均。 A移動平均線 B幾何平均線 C支撐線 D壓力線 16、統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。 A英國 B新加坡 C美國 D日本 17、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。 A采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大 B在投資者不知情的情況下給投資

7、者代理人返還傭金 C以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶 D開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系 18、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。 如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當以（）為被告。 A期貨公司 B期貨公司營業(yè)部 C小王 D期貨公司和小王 19

8、、某公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風險，該公司以1330元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費用忽略)為_。 A虧損50000元 B贏利10000元 C虧損3000元 D贏利20000元 20、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。 A企業(yè)法人 B自然人 C會員 D國有企業(yè) 21、某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當標的物期貨合

9、約價格上漲為470美分/蒲式耳時，則該看漲期權(quán)的時間價值為_。 A6.375美分/蒲式耳 B20美分/蒲式耳 C0美分/蒲式耳 D6.875美分/蒲式耳22、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當對期貨公（）負責。 A董事會 B股東大會 C監(jiān)事會 D風險管理部門23、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。 A交易完成15日 B交易完成30日 C收到結(jié)算報告的當天 D期貨經(jīng)紀合同約定的時間24、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（） A暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月 B撤銷期貨從業(yè)人員資格

10、并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 C撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D公開通報批評25、某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入_手合約。 A4 B8 C10 D20二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意） 1、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是_。 A波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B每個

11、周期無論時間長短，都是以一種模式進行 C每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成 D艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律 2、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標準。 A客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致 B客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致3、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1

12、000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。 A凈資本最低限額 B凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C凈資本與凈資產(chǎn)的比例 D凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額 4、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。 A財政部 B中國期貨業(yè)協(xié)會 C期貨交易所 D中國證監(jiān)會5、基金托管人的主要職責包括_。 A接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn) B計算信托財產(chǎn)本息 C簽署基金管理機構(gòu)制作的決算報告 D基金收益的分配和本金的償還 6、下列表述中，正確的有（）。 A期貨公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會 B期貨公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會 C中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公

13、司進行監(jiān)督管理 D中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理 7、期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。 A參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C聯(lián)名提議召開會員大會 D按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 8、根據(jù)刑法及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。 A期貨公司利用內(nèi)幕消息進行期貨交易，情節(jié)嚴重的 B期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴重的 D期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的 9、期貨交易所認為必要的，可

14、以分別或同時采取要求_等措施，以警示和化解風險。 A會員報告情況 B客戶報告情況 C談話提醒 D發(fā)布風險提示函 10、套期保值者大多是_。 A生產(chǎn)商 B加工商和庫存商 C投機商 D金融機構(gòu)11、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當包括（）。 A會員資格的取得條件 B會員資格的終止條件 C對會員的監(jiān)督管理 D會員資格的取得程序 12、一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括_ A開戶與下單 B競價 C結(jié)算 D交割 13、在我國，期貨公司應(yīng)當保證期貨（）資料的完整和安全。 A交易 B結(jié)算 C交割 D價格14、下列屬于期貨經(jīng)紀合同無效的情形有（）。 A沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) B不具備從事期

15、貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的 15、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)包括_。 A證券交易委員會 B全國證券商協(xié)會 C全國期貨業(yè)協(xié)會 D商品期貨交易委員會 16、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。 A依法對期貨公司進行監(jiān)督管理 B無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理 C中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理 D中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理 17、期貨市場的兩大巨頭是_。 A倫敦國際金融期貨交易所 B芝加哥商業(yè)交易所 C芝加哥期貨交易所 D法國期貨交易所 1

16、8、期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂），（），予以公開譴責。 A情節(jié)嚴重 B情節(jié)較輕 C造成嚴重后果 D未造成嚴重后果 19、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。 A參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 20、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)期貨交易管理條例第70條處罰。 A按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理 B未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金 C對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害

17、其他客戶合法權(quán)益 D以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定 21、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。 A散布虛假信息 B買入或者賣出該證券 C從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D泄露該信息22、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。 A責令改正 B監(jiān)管談話 C紀律懲戒 D出具警示函23、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。 A從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納 C按照其向期貨交易所繳納的