2022年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫(kù)大全-（單選題3）

1、2022年證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)大全-（單選題3）一、單選題1.證券公司直接為投資者開(kāi)立（）。A、清算賬戶B、銀行賬戶C、交割賬戶D、資金結(jié)算賬戶答案：D解析：證券公司直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶。證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開(kāi)立結(jié)算賬戶，結(jié)算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。2.證券交易所的組織形式中，不以營(yíng)利為目的的是（）。A、公司制B、會(huì)員制C、審批制D、許可制答案：B解析：會(huì)員制證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。3.小何在一家證券交易所任總經(jīng)理，在他的日?；顒?dòng)中不能進(jìn)行的事項(xiàng)是（）。A、提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)B、執(zhí)行會(huì)員

2、大會(huì)和理事會(huì)決議，并向其報(bào)告工作C、審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定D、擬訂證券交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案答案：A解析：證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席專業(yè)技術(shù)管理人員每屆任期三年?？偨?jīng)理行使下列職權(quán)：（1）執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議，并向其報(bào)告工作；（2）主持證券交易所的日常工作；（3）擬訂并組織實(shí)施證券交易所工作計(jì)劃；（4）擬訂證券交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；（5）審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定；（6）審定除取消會(huì)員資格以外的其他紀(jì)律處分；（7）審定除應(yīng)當(dāng)由理事會(huì)審定外的其他財(cái)務(wù)管理事項(xiàng)；（8）理事會(huì)授予的和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。4.下面關(guān)于對(duì)于公司制證券交易所的說(shuō)法不正確的是（）。

3、A、是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營(yíng)公司組建B、交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營(yíng)商的名額、資格和公司存續(xù)期限C、組織機(jī)構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層構(gòu)成D、成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級(jí)職員答案：D解析：考查公司制證券交易所。任何成員公司的股東、高級(jí)職員、雇員都不能擔(dān)任證券交易所的高級(jí)職員，以保證交易的公正性。5.中國(guó)證券行業(yè)自律組織不包括（）。A、證券交易所B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、證券登記結(jié)算公司D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：B解析：考查中國(guó)證券行業(yè)自律組織。按照證券法的規(guī)定，我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交

4、易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)證券登記結(jié)算管理辦法，我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。6.下面對(duì)證券交易所描述錯(cuò)誤的是（）。A、證券交易所是我國(guó)自律管理機(jī)構(gòu)B、證券交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心C、證券交易所本身可以進(jìn)行證券買賣D、證券交易所為證券交易提供了一個(gè)穩(wěn)定、公開(kāi)、高效的系統(tǒng)答案：C解析：考查證券交易所定義。證券交易所是證券買賣雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，它是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。證券交易所本身并不進(jìn)行證券買賣，也不決定證券價(jià)格，而是為證券交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，配備必要的管理和服務(wù)人員，并對(duì)證券交易進(jìn)行周密的組織和嚴(yán)格的管理，使證券交易順利進(jìn)行且有一個(gè)穩(wěn)定、公開(kāi)

5、、高效的系統(tǒng)。證券交易所是我國(guó)的自律管理機(jī)構(gòu)。7.下列關(guān)于理事會(huì)理事長(zhǎng)的描述錯(cuò)誤的是（）。A、召集和主持理事會(huì)會(huì)議B、主持會(huì)員大會(huì)C、是證券交易所的法定代表人D、兼任證券交易所的總經(jīng)理答案：D解析：考查理事長(zhǎng)的權(quán)利與義務(wù)。理事長(zhǎng)不得兼任證券交易所的總經(jīng)理。8.證券交易所任總經(jīng)理的職能不包括（）。A、提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)B、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議，并向其報(bào)告工作C、審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定D、擬定證券交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案答案：A解析：提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)是監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席專業(yè)技術(shù)管理人員每屆任期三年?？偨?jīng)理行使下列職權(quán)：（1）執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議

6、，并向其報(bào)告工作；（2）主持證券交易所的日常工作；（3）擬訂并組織實(shí)施證券交易所工作計(jì)劃；（4）擬訂證券交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；（5）審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定；（6）審定除取消會(huì)員資格以外的其他紀(jì)律處分；（7）審定除應(yīng)當(dāng)由理事會(huì)審定外的其他財(cái)務(wù)管理事項(xiàng)；（8）理事會(huì)授予的和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)?？偨?jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。副總經(jīng)理按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或聘任。總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。9.對(duì)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議表述正確的有（）。監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持監(jiān)事會(huì)至少每年召開(kāi)一次監(jiān)事長(zhǎng)、13以上監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)2

7、3以上的監(jiān)事通過(guò)監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后2個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告A、B、C、D、答案：C解析：考查監(jiān)事會(huì)會(huì)議。證券交易所監(jiān)事會(huì)人員不得少于五人，其中會(huì)員監(jiān)事不得少于兩名，職工監(jiān)事不得少于兩名，專職監(jiān)事不得少于一名。監(jiān)事每屆任期三年。會(huì)員監(jiān)事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會(huì)、職工代表大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生，專職監(jiān)事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。證券交易所理事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長(zhǎng)一人。監(jiān)事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)時(shí)，由監(jiān)事長(zhǎng)指定的專職監(jiān)事或者其他監(jiān)事代為履行職務(wù)。監(jiān)事會(huì)至少每六個(gè)月召開(kāi)一次會(huì)議。監(jiān)事長(zhǎng)、三分之一以上監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

8、監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。10.我國(guó)證券交易所的證券交易采?。ǎ?，一般投資者只能委托會(huì)員間接進(jìn)行交易。A、代理制B、代銷制C、經(jīng)紀(jì)制D、委托制答案：C解析：場(chǎng)內(nèi)交易采用經(jīng)紀(jì)制進(jìn)行，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券。11.我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（）。A、會(huì)員大會(huì)B、監(jiān)察委員會(huì)C、理事會(huì)D、總經(jīng)理辦公室答案：C解析：理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。12.證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件中，對(duì)自有資金的要求是不少于人民幣（）億元。A、2B、3C、4D、5答案：A解析：證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件中，對(duì)自有資金的要求

9、是不少于人民幣2億元。13.下面關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)表述正確的有（）。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，理事會(huì)為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)員負(fù)責(zé)制中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員由單位會(huì)員構(gòu)成，包括法定會(huì)員、普通會(huì)員和特別會(huì)員，另設(shè)觀察員法定會(huì)員是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司特別會(huì)員包括申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等A、B、C、D、答案：C解析：考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)。錯(cuò)誤中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，理事會(huì)為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員由單位會(huì)員構(gòu)成，包括法定會(huì)員、普

10、通會(huì)員和特別會(huì)員，另設(shè)觀察員。法定會(huì)員是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司；普通會(huì)員是依法從事證券市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、證券公司私募投資基金子公司、證券公司另類投資子公司等機(jī)構(gòu)；特別會(huì)員包括申請(qǐng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的證券交易所，金融期貨交易所，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券投資者保護(hù)基金公司，融資融券轉(zhuǎn)融通機(jī)構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市的證券業(yè)自律組織，依法設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以及協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)；觀察員是指申請(qǐng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的依法從事證券市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)的信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)、債券受托管理人、網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者、境外證券類駐華代表處等機(jī)構(gòu)。14.除國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)

11、用形式外，證券投資者保護(hù)基金的資金還可以用于（）。銀行存款購(gòu)買國(guó)債中央銀行債券中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券A、B、C、D、答案：D解析：考查證券投資者保護(hù)基金資金的運(yùn)用。基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。15.按照行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使的職責(zé)有（）。制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)負(fù)責(zé)組織證券公司高級(jí)管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測(cè)試或勝任能力測(cè)試負(fù)責(zé)對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注

12、冊(cè)和自律管理負(fù)責(zé)非公開(kāi)發(fā)行公司債券事后備案和自律管理A、B、C、D、答案：D解析：考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，按照行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使以下職責(zé)：制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理；負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)；負(fù)責(zé)組織證券公司高級(jí)管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測(cè)試或勝任能力測(cè)試；負(fù)責(zé)對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊(cè)和自律管理；負(fù)責(zé)非公開(kāi)發(fā)行公司債券事后備案和自律管理；負(fù)責(zé)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)事后備案和自律管理；行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)。16.下面關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的表述正確的有（）。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

13、正式成立于1991年8月28日具有獨(dú)立法人地位、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司自愿組成是非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人，是證券業(yè)的自律組織采取會(huì)員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案A、B、C、D、答案：C解析：按照中華人民共和國(guó)證券法和社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是具有獨(dú)立法人地位、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是非營(yíng)利性的社會(huì)團(tuán)體法人。應(yīng)當(dāng)是經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的【金融機(jī)構(gòu)】，題目中寫(xiě)的是證券公司，故錯(cuò)誤。17.證券交易結(jié)算方式可以分為（）。統(tǒng)一結(jié)算全額結(jié)算差額結(jié)算凈額結(jié)算A、B、C、D、答案：A解析：本題主要考查證

14、券交易的結(jié)算方式。根據(jù)規(guī)定，證券交易結(jié)算主要分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算兩種。18.我國(guó)證券登記結(jié)算制度包括哪些內(nèi)容（）。證券實(shí)名制貨銀對(duì)付的交收制度分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度全額結(jié)算制度結(jié)算證券和資金的專用制度A、B、C、D、答案：C解析：考查證券登記結(jié)算制度。項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。證券登記結(jié)算制度包括：1.證券實(shí)名制2.貨銀對(duì)付的交收制度3.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度4.凈額結(jié)算制度5.結(jié)算證券和資金的專用性制度19.證券交易所對(duì)證券市場(chǎng)可以進(jìn)行（）活動(dòng)。提供證券交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)管理和公布市場(chǎng)信息開(kāi)展投資者教育和保護(hù)對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管A、B、C、D、答案：D解析：題中

15、給出四項(xiàng)說(shuō)法均正確。20.上海證券交易所于（）年11月26日批準(zhǔn)成立。A、1990B、1991C、1992D、1993答案：A解析：考查上海證券交易所成立時(shí)間。上海證券交易所于1990年11月26日被批準(zhǔn)成立，1990年12月19日正式開(kāi)業(yè)。深圳證券交易所于1989年11月15日開(kāi)始籌建，1990年12月1日開(kāi)始集中交易，1991年4月11日經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立并于1991年7月3日正式開(kāi)業(yè)。21.設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件不包括（）。A、自有資金不少于人民幣1億元B、具有證券登記、存管服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施C、具有證券結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)

16、所和設(shè)施D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件答案：A解析：考查證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件。自有資金不少于人民幣2億元。22.對(duì)理事會(huì)人員構(gòu)成的表述不正確的是()。A、會(huì)員理事會(huì)由7到13人組成B、非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)員總數(shù)的13，不超過(guò)理事會(huì)員總數(shù)的12C、每屆任期3年，會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生D、非會(huì)員理事由證券交易所聘任答案：D解析：考查證券交易所理事會(huì)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。會(huì)員理事會(huì)由七至十三人組成，其中非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)成員總數(shù)的三分之一，不超過(guò)理事會(huì)成員總數(shù)的二分之一。每屆任期三年，會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。23.

17、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費(fèi)的（）納入證券投資者保護(hù)基金。A、10B、15C、20D、25答案：C解析：考查證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源。上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20納入基金。24.信息披露的主體包括（）。證券發(fā)行人證券監(jiān)管者證券旁觀者證券交易者A、B、C、D、答案：C解析：信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。25.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由（）組成。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的派出機(jī)構(gòu)證券交易所行業(yè)協(xié)會(huì)A、B、C、D、答案：A解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委

18、員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。26.發(fā)達(dá)、高效的證券市場(chǎng)必定是一個(gè)信息靈敏的市場(chǎng)，它需要具備（）。與之相適應(yīng)的、高質(zhì)量的信息管理人才組織嚴(yán)密的科學(xué)的信息網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)收集、分析、預(yù)測(cè)和交換信息的制度與技術(shù)現(xiàn)代化的信息通信設(shè)備系統(tǒng)A、B、C、D、答案：D解析：一個(gè)發(fā)達(dá)、高效的證券市場(chǎng)也必定是一個(gè)信息靈敏的市場(chǎng)，它既要有現(xiàn)代化的信息通信設(shè)備系統(tǒng)，又必須有組織嚴(yán)密的科學(xué)的信息網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)；既要有收集、分析、預(yù)測(cè)和交換信息的制度與技術(shù)，又要有與之相適應(yīng)的、高質(zhì)量的信息管理人才。27.以下（）不是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立的證券監(jiān)管局D、

19、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：D解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)構(gòu)成有1.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立了36個(gè)證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。28.在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，案情復(fù)雜的，在法定的限制期限外，可以延長(zhǎng)（）個(gè)月。A、1B、3C、4D、5答案：B解析：注意：本題內(nèi)容為最新修訂證券法內(nèi)容，與當(dāng)前官方教材有出入，以最新法規(guī)為準(zhǔn)。在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的

20、證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)三個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)三個(gè)月。29.我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是（）。運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)A、B、C、D、答案：C解析：我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是：（1）運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用。（2）保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)。（3）防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序。（4）根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，

21、調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。30.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)是（）。保護(hù)投資者利益保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明防止市場(chǎng)操作行為降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)A、B、C、D、答案：B解析：國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織于1998年制定的證券監(jiān)管目標(biāo)和原則中公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者利益；二是保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明；三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。31.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是（）。保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)防止人為操縱、欺

22、詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用A、B、C、D、答案：B解析：我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是：（1）運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用。（2）保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)。（3）防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序。（4）根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。32.證券市場(chǎng)監(jiān)管手段包括（）。經(jīng)濟(jì)手段市場(chǎng)手段行政手段法律手段A、B、C、D、答案：D解析：考查證券市場(chǎng)三種監(jiān)管手段，即法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。3

23、3.我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系包括（）。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)證券投資者保護(hù)基金證券登記結(jié)算公司行業(yè)協(xié)會(huì)A、B、C、D、答案：B解析：考查我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系。我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展，逐步形成了以國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金為一體的監(jiān)管體系和自律監(jiān)管體系。34.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)（）的主管部門(mén)。證券市場(chǎng)貨幣市場(chǎng)信托市場(chǎng)期貨市場(chǎng)A、B、C、D、答案：C解析：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)。35.下列選項(xiàng)中，不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（）。A、保護(hù)投資者B、保證證

24、券市場(chǎng)的公平、效率和透明C、降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)答案：C解析：國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者利益；二是保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明；三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。36.從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。A、保護(hù)投資者利益B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大C、保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定D、保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金答案：A解析：從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹(shù)立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)督機(jī)關(guān)的首要任務(wù)和宗旨。37.以下不符合公正原則要求的是（）。A、證券立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策B、對(duì)證券違法

25、行為的處罰及對(duì)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理，都應(yīng)當(dāng)公平進(jìn)行C、市場(chǎng)參與者在進(jìn)入與退出市場(chǎng)、投資機(jī)會(huì)、享受服務(wù)、獲取信息等方面都享有完全平等的權(quán)利D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責(zé)，以法律為依據(jù)，對(duì)一切證券市場(chǎng)參與者給予公正的待遇答案：C解析：C選項(xiàng)是公平原則的要求。根據(jù)公正原則，證券立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策；證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責(zé)，以法律為依據(jù)，對(duì)一切證券市場(chǎng)參與者給予公正的待遇；對(duì)證券違法行為的處罰及對(duì)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理，都應(yīng)當(dāng)公平進(jìn)行。38.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨是（）。A、維護(hù)證券市場(chǎng)良好秩序B、保護(hù)投資者利益C、保護(hù)

26、證券市場(chǎng)的正當(dāng)交易D、滿足證券發(fā)行人籌集資金的需求答案：B解析：從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹(shù)立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。39.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)證券法依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列哪些措施（）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料A、B、C、D、答案：D解析：注意：本題內(nèi)容為最新修訂證券法

27、內(nèi)容，與當(dāng)前官方教材有出入，以最新法規(guī)為準(zhǔn)。第一百七十條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：（一）對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；（二）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；（三）詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明；或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料；（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件

28、和資料，可以予以封存、扣押；（六）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對(duì)有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個(gè)月；因特殊原因需要延長(zhǎng)的，每次延長(zhǎng)期限不得超過(guò)三個(gè)月，凍結(jié)、查封期限最長(zhǎng)不得超過(guò)二年；（七）在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，

29、但限制的期限不得超過(guò)三個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)三個(gè)月；（八）通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。為防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。40.證券市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）的原則。依法監(jiān)管保護(hù)投資者利益“三公”監(jiān)督與自律相結(jié)合A、B、C、D、答案：B解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則主要有：（1）依法監(jiān)管原則，必須做到有法可依、有法必依。（2）保護(hù)投資者利益原則。（3）“三公”原則，即公開(kāi)、公平、公正。（4）監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。41.以下對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管意義的描述錯(cuò)誤的是（）A、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)

30、管是保障廣大發(fā)行人合法權(quán)益的需要B、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要C、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要D、準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)答案：A解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義（1）加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要投資者是證券市場(chǎng)的重要參與者，他們參與證券交易、承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)是以獲取收益為前提的。為保護(hù)投資者的合法權(quán)益，必須堅(jiān)持“公開(kāi)、公平、公正”的原則，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管，只有這樣，才便于投資者充分了解證券發(fā)行人的資信、證券的價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)狀況，從而使投資者能夠比較正確地選擇投資對(duì)象。（2）加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要為保證

31、證券發(fā)行和交易的順利進(jìn)行，一方面國(guó)家要通過(guò)立法手段，允許一些金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人在國(guó)家政策法令許可的范圍內(nèi)買賣證券并取得合法收益；另一方面，在現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和條件下，市場(chǎng)也存在著蓄意欺詐、壟斷行市、操縱交易和哄抬股價(jià)等多種弊端。為此，必須對(duì)證券市場(chǎng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)非法證券交易活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)厲查處，以保護(hù)正當(dāng)交易，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序。（3）加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要完善的市場(chǎng)體系能促進(jìn)證券市場(chǎng)籌資和融資功能的發(fā)揮，有利于穩(wěn)定證券市場(chǎng)，增強(qiáng)社會(huì)投資信心，促進(jìn)資本合理流動(dòng)，從而推動(dòng)金融業(yè)、商業(yè)和其他行業(yè)以及社會(huì)福利事業(yè)的順利發(fā)展。（4）準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行

32、發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)一個(gè)發(fā)達(dá)、高效的證券市場(chǎng)必定是一個(gè)信息靈敏的市場(chǎng)，它既要有現(xiàn)代化的信息通訊設(shè)備系統(tǒng)，又必須有組織嚴(yán)密的科學(xué)的信息網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)；既要有收集、分析、預(yù)測(cè)和交換信息的制度與技術(shù)，又要有與之相適應(yīng)的、高質(zhì)量的信息管理人才。這些都只有通過(guò)相關(guān)的統(tǒng)一組織管理才能實(shí)現(xiàn)。42.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)有（）。依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批、核準(zhǔn)、注冊(cè)，辦理備案依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算等行為，進(jìn)行監(jiān)督管理依法對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)

33、督實(shí)施A、B、C、D、答案：C解析：注意：本題內(nèi)容為最新修訂證券法內(nèi)容，與當(dāng)前官方教材有出入，以最新法規(guī)為準(zhǔn)。依據(jù)證券法第一百六十九條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：（一）依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進(jìn)行審批、核準(zhǔn)、注冊(cè)，辦理備案；（二）依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算等行為，進(jìn)行監(jiān)督管理；（三）依法對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；（四）依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；（五）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市、交易的信息披露；（六）依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理

34、活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；（七）依法監(jiān)測(cè)并防范、處置證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（八）依法開(kāi)展投資者教育；（九）依法對(duì)證券違法行為進(jìn)行查處；（十）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。43.“三公”原則中的（）原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。A、公開(kāi)B、公平C、公正D、公示答案：A解析：（1）公開(kāi)原則。這一原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者；要保障市場(chǎng)的透明度，除了證券發(fā)行人需要對(duì)影響證券價(jià)格的公司情況作出公開(kāi)的詳細(xì)說(shuō)明外，監(jiān)管者還應(yīng)當(dāng)公開(kāi)有關(guān)監(jiān)管程序、監(jiān)管身份、對(duì)證券市場(chǎng)違規(guī)處罰的規(guī)定等。（2）公平原則。這一

35、原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。具體而言，無(wú)論是投資者還是籌資者、是機(jī)構(gòu)投資者還是個(gè)人投資者，也無(wú)論其投資規(guī)模與籌資規(guī)模的大小，只要是市場(chǎng)主體，則在進(jìn)入與退出市場(chǎng)、投資機(jī)會(huì)、享受服務(wù)、獲取信息等方面都享有完全平等的權(quán)利。（3）公正原則。這一原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。根據(jù)公正原則，證券立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策；證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責(zé)，以法律為依據(jù)，對(duì)一切證券市場(chǎng)參與者給予公正的待遇；對(duì)證券違法行為的處罰及對(duì)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理，都應(yīng)當(dāng)公平進(jìn)行。44.下列不屬于中國(guó)證監(jiān)

36、會(huì)核心職責(zé)的是（）。A、維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益B、維護(hù)市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正C、穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格D、促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展答案：C解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核心職責(zé)為“兩維護(hù)、一促進(jìn)”，即維護(hù)市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正，維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。45.證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是（）。A、證券從業(yè)者的自我管理B、國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管C、穩(wěn)定的市場(chǎng)價(jià)格D、完善的市場(chǎng)監(jiān)管體系答案：A解析：國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。46.中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司的的主要業(yè)務(wù)不包括（）A、上市公司教育B、持股行權(quán)C、糾紛調(diào)

37、解D、維權(quán)服務(wù)答案：A解析：投服中心的主要業(yè)務(wù)：1.投資者教育2.持股行權(quán)3.糾紛調(diào)解4.維權(quán)服務(wù)47.關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的監(jiān)督管理，下列正確的有（）。保護(hù)基金公司應(yīng)依法合規(guī)運(yùn)作，按照安全、穩(wěn)健的原則履行對(duì)基金的管理職責(zé)，保證基金的安全保護(hù)基金公司日常運(yùn)營(yíng)費(fèi)用按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定列支，具體支取范圍、標(biāo)準(zhǔn)及預(yù)決算等由保護(hù)基金公司董事會(huì)制定，報(bào)財(cái)政部審批中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。財(cái)政部負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的國(guó)有資產(chǎn)管理和財(cái)務(wù)監(jiān)督中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)保護(hù)基金公司向其借用再貸款資金的合規(guī)使用情況進(jìn)行檢查監(jiān)督A、B、C、D、答案：C解析：保護(hù)基金公司應(yīng)依法合規(guī)運(yùn)作，按照

38、安全、穩(wěn)健的原則履行對(duì)基金的管理職責(zé)，保證基金的安全?；鸬馁Y金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。保護(hù)基金公司日常運(yùn)營(yíng)費(fèi)用按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定列支，具體支取范圍、標(biāo)準(zhǔn)及預(yù)決算等由保護(hù)基金公司董事會(huì)制定，報(bào)財(cái)政部審批。軟件考前更新，中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。財(cái)政部負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的國(guó)有資產(chǎn)管理和財(cái)務(wù)監(jiān)督。中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)保護(hù)基金公司向其借用再貸款資金的合規(guī)使用情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。48.按照證券投資者保護(hù)基金管理辦法規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金公司履行的職責(zé)有（）?；I集、管理和

39、運(yùn)作基金監(jiān)測(cè)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大危險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議；對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門(mén)建立糾正機(jī)制A、B、C、D、答案：D解析：考查證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)。按照證券投資者保護(hù)基金管理辦法，證券投資者保護(hù)基金公司履行以下職責(zé)：(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。(2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。(4)組織、

40、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議；對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門(mén)建立糾正機(jī)制。(7)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。49.除國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式外，證券投資者保護(hù)基金的資金還可以用于（）。銀行存款購(gòu)買國(guó)債中央銀行債券中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券A、B、C、D、答案：D解析：考查證券投資者保護(hù)基金資金的運(yùn)用。基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金

41、運(yùn)用形式。50.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費(fèi)的（）納入證券投資者保護(hù)基金。A、10B、15C、20D、25答案：C解析：考查證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源。上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20納入基金。51.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的（）繳納基金。A、051B、055C、1D、5答案：B解析：所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的055繳納基金。52.根據(jù)證券投資者保護(hù)基金管理辦法的規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源不正確的是（）。A、股民交易經(jīng)手費(fèi)的20納入基金B(yǎng)、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利

42、息收入C、依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入D、國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)答案：A解析：證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有：(1)上海證券交易所、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20納入基金。(2)所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的055繳納基金。經(jīng)營(yíng)管理、運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入。(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清

43、算中受償收入。(5)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。(6)其他合法收入。53.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有（）。國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20納入基金發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入A、B、C、D、答案：D解析：考查證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源。(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20納入基金。(2)所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的055繳納基金；經(jīng)營(yíng)管理或運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。各證券公

44、司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入。(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。(5)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。(6)其他合法收入。54.（）般多在證券市場(chǎng)發(fā)展初期，法制尚不健全、市場(chǎng)機(jī)制尚未理順或與突發(fā)性事件時(shí)使用。A、行政手段B、經(jīng)濟(jì)手段C、市場(chǎng)手段D、法律手段答案：A解析：行政手段是通過(guò)制訂計(jì)劃、政策等對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行行政性的干預(yù)。這種手段比較直接，但運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場(chǎng)規(guī)律，無(wú)法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。一般多在證券市場(chǎng)發(fā)展初

45、期，法制尚不健全、市場(chǎng)機(jī)制尚未理順或遇突發(fā)性事件時(shí)使用。55.（）的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)金融市場(chǎng)有了關(guān)于適當(dāng)性管理的基礎(chǔ)性法律規(guī)范，投資者適當(dāng)性管理制度體系在我國(guó)基本確立。A、證券投資基金法B、證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法C、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定D、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例答案：B解析：考查了證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法的意義。56.（）負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。A、財(cái)政部B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、中國(guó)人民銀行D、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)答案：B解析：考查證券投資者保護(hù)基金的監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。財(cái)政部負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的國(guó)

46、有資產(chǎn)管理和財(cái)務(wù)監(jiān)督。中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)保護(hù)基金公司向其借用再貸款資金的合規(guī)使用情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。57.（）年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立。A、1990B、1991C、1992D、1993答案：B解析：考查我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程。1991年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立。58.（）是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動(dòng)的重要措施，有利于推動(dòng)監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變。A、信息報(bào)送與披露制度B、業(yè)務(wù)許可制度C、分類監(jiān)管制度D、合規(guī)管理制度答案：D解析：合規(guī)管理制度是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動(dòng)的重要措施，有利于推動(dòng)監(jiān)

47、管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變。59.（）是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。A、行政手段B、政府手段C、經(jīng)濟(jì)手段D、法律手段答案：D解析：法律手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。60.（）是指一種以做市商為中介的證券交易業(yè)務(wù)。A、證券承銷業(yè)務(wù)B、證券保薦業(yè)務(wù)C、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D、證券做市交易業(yè)務(wù)答案：D解析：本題考查證券做市交易業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。61.（）是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A

48、、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)C、證券投資咨詢業(yè)務(wù)D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：B解析：本題考查證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的概念。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。62.（）是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、證券投資咨詢業(yè)務(wù)C、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：A解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。63.（）是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其

49、賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A、證券公司中介介紹業(yè)務(wù)B、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C、股指期貨業(yè)務(wù)D、融資融券業(yè)務(wù)答案：D解析：融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。64.（）要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。A、公正原則B、監(jiān)督與自律相結(jié)合原則C、保護(hù)投資者利益原則D、依法監(jiān)管原則答案：A解析：公正原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。65.（）要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。A、公正原則B、公平原則C、公開(kāi)原則D、透明原則答案：B解析：公平原

50、則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。66.（）要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要求實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。A、監(jiān)管透明原則B、公開(kāi)原則C、信息披露原則D、自我管理原則答案：B解析：公開(kāi)原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要求實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。67.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法的修訂和實(shí)施是（）完善保薦制度的重要舉措。A、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B、中國(guó)保監(jiān)會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、中國(guó)人民銀行答案：C解析：本題考查證券承銷與保薦業(yè)務(wù)內(nèi)容。證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法的修訂和實(shí)施是中國(guó)證監(jiān)會(huì)完善保薦制度的重要舉措。68.證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法從根本上體現(xiàn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從

51、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)角度來(lái)看，證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法作出的要求包括（）。對(duì)投資進(jìn)行分類評(píng)估和分類管理對(duì)投資提供同質(zhì)化服務(wù)確立監(jiān)管底線要求、自律組織規(guī)定產(chǎn)品目錄指引經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定具體分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的層層把關(guān)、嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品分級(jí)機(jī)制A、B、C、D、答案：A解析：考查證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法的相關(guān)內(nèi)容。證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資進(jìn)行分類評(píng)估和分類管理，為經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供差異化服務(wù)奠定基礎(chǔ)。69.1987年，（）證券公司成立，這是我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司.A、上海B、上海浦東C、深圳D、深圳特區(qū)答案：D解析：1987年，深圳特區(qū)證券公司成立，這是我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司。70.2018年4月27

52、日，中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了（），這意味著證券行業(yè)步人金融強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代。A、關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)B、證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法C、關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)D、外商投資證券公司管理辦法答案：C解析：2018年4月27日，中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)，這意味著證券行業(yè)步入金融強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代。71.2018年4月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了（），明確允許外資控股合資證券公司，為外資“由參轉(zhuǎn)控”提供了法律法規(guī)依據(jù)。A、關(guān)于加強(qiáng)外商投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)B、

53、外商投資證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法C、關(guān)于規(guī)范外商投資證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)D、外商投資證券公司管理辦法答案：D解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2018年4月28日發(fā)布了外商投資證券公司管理辦法，明確允許外資控股合資證券公司，為外資“由參轉(zhuǎn)控”提供了法律法規(guī)依據(jù)。72.QDII制度在中國(guó)證券市場(chǎng)上的主要特點(diǎn)不包括（）。A、出入境資金自由B、資格認(rèn)定較為嚴(yán)格C、許可投資的證券品種存在一定限制D、QDII基金的境外投資需要遵循一定的投資比例限制答案：A解析：考查合格境內(nèi)投資者。QDII制度的進(jìn)出境受到監(jiān)控。73.按照合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在批準(zhǔn)的交易額度內(nèi)，可以投資

54、于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）證券投資基金在證券交易所掛牌交易的股票在證券交易所掛牌交易的債券在證券交易所掛牌交易的權(quán)證股指期貨A、B、C、D、答案：D解析：考查合格境外機(jī)構(gòu)投資者。參照合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法的規(guī)定。74.按照合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法，合格境外投資者可以投資于（）批準(zhǔn)的人民幣金融工具。A、中國(guó)人民銀行B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、國(guó)務(wù)院答案：C解析：按照合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法，合格境外投資者可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具。75.按照全國(guó)社會(huì)保障基金投資管理暫行辦法規(guī)定，社?；鸬耐顿Y范圍不包括（）。A、買賣地方政府債B、銀行存款C、買賣國(guó)債D、具有良好流動(dòng)性的金融工具答案：A解析：考查全國(guó)社會(huì)保障基金的投資范圍。按照全國(guó)社會(huì)保障基金投資管理暫行辦法規(guī)定，社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、買賣國(guó)債和其他具有良好流動(dòng)性的金融工具。76.按照證券法，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，無(wú)權(quán)采取下列（）措施。A、查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證