工程合同索賠專題

1、建設(shè)工程索賠與反索賠實(shí)務(wù)問(wèn)題研究51234工程索賠現(xiàn)狀與作用建設(shè)工程中可提起的索賠項(xiàng)目工程索賠概述工程索賠應(yīng)收集的材料目錄目錄CONTENTS反索賠3CHAPTERONE工程索賠現(xiàn)狀與作用.4工程索賠的現(xiàn)狀工程索賠的作用12工程索賠的現(xiàn)狀與作用5國(guó)際索賠特點(diǎn)我國(guó)工程索賠發(fā)展滯后原因 起步較早，經(jīng)驗(yàn)豐富 索賠意識(shí)較強(qiáng) 合同條件完善 工程索賠研究廣泛深入 索賠意識(shí)薄弱 索賠時(shí)效性重視不夠 缺乏索賠專業(yè)人才 缺乏索賠管理經(jīng)驗(yàn) “人情扭結(jié)”現(xiàn)象嚴(yán)重工程索賠的現(xiàn)狀6作用保障合同的如約履行落實(shí)和調(diào)整合同雙方權(quán)責(zé)利關(guān)系國(guó)際工程承包市場(chǎng)中承包人獲利策略保證海外工程承包事業(yè)發(fā)展，增加外匯收入維護(hù)企業(yè)合法利益，提

2、高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平使受損者享有合法權(quán)利工程索賠的作用7CHAPTERTWO工程索賠概述.8工程索賠概述工程索賠與工程簽證工程索賠與違約責(zé)任1257影響索賠成功的關(guān)鍵性因素專業(yè)律師在工程索賠中的作用346工程索賠的基本原則工程索賠的起因工程索賠的分類8工程索賠的特征901工程索賠的分類10索賠的分類按當(dāng)事人劃分承包人和發(fā)包人總承包人和分包人承包人和供應(yīng)商承包人和保險(xiǎn)公司按依據(jù)劃分合同內(nèi)合同外道義索賠按目的劃分費(fèi)用索賠工期索賠按事件性質(zhì)劃分工程加速或延誤工程變更或終止意外和不可預(yù)見費(fèi)用索賠按處理方式劃分單項(xiàng)索賠綜合索賠按發(fā)生時(shí)間劃分合同簽訂前合同期間合同終止后工程索賠的分類1102工程索賠的特征1

3、2工程索賠的特征特征特征索賠具有雙向性索賠以損失、損害的客觀發(fā)生為前提索賠是未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為1303工程索賠的起因14工程索賠的起因難以預(yù)見參與主體眾多周期長(zhǎng)、技術(shù)性強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不均1504工程索賠的基本原則16工程索賠六大原則432615以合同為依據(jù)原則合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)原則有理有據(jù)原則實(shí)際損失原則逾期失效原則友好協(xié)商原則1705工程索賠與工程簽證18工程簽證“工程承發(fā)包雙方的法定代表人及其授權(quán)代表等在施工工程及結(jié)算過(guò)程中對(duì)確認(rèn)工程量、增加合同價(jià)款、支付各種費(fèi)用、順延竣工日期、承擔(dān)違約責(zé)任、賠償損失等內(nèi)容達(dá)成的一致意見的補(bǔ)充協(xié)議”。19工程簽證與工程索賠的區(qū)別l 工程簽證是雙方協(xié)商一致的結(jié)果，

4、是雙方法律行為；工程索賠僅是單方主張權(quán)利的表示，是單方行為。l 工程簽證涉及的利益已經(jīng)確定，可直接作為工程結(jié)算的憑據(jù)；工程索賠涉及的利益尚待確定，是一種期待權(quán)益。l 工程簽證是工程施工過(guò)程中的例行工作，一般不依賴于證據(jù)；工程索賠要求未獲確認(rèn)的權(quán)利主張，必須依賴證據(jù)。20工程簽證與工程索賠的轉(zhuǎn)化工程簽證工程索賠2106工程索賠與違約責(zé)任22工程索賠與違約責(zé)任的聯(lián)系與區(qū)別l 是否基于合同約定l 不可抗力是否構(gòu)成索賠原因l 損失結(jié)果與被索賠人行為上的因果關(guān)系l 工程索賠具有補(bǔ)償性，合同違約責(zé)任具有懲罰性l 權(quán)利請(qǐng)求具有差異性l 請(qǐng)求程序不同23工程索賠與違約責(zé)任的選擇選擇選擇合同內(nèi)索賠合同外索賠和道

5、義索賠索賠期限與訴訟時(shí)效？2407影響索賠成功的關(guān)鍵性因素25影響索賠成功的五大因素強(qiáng)烈的索賠意識(shí)嚴(yán)密的證據(jù)鏈條良好的合同管理專業(yè)的索賠人員靈活的索賠策略2608工程管理人員在索賠中的作用27介入要趁早提高和深化企業(yè)家對(duì)工程索賠的認(rèn)識(shí)組織和領(lǐng)導(dǎo)索賠工作組審查施工合同等法律文件提示索賠事項(xiàng)和時(shí)機(jī)28介入要趁早及時(shí)固定證據(jù)協(xié)助編制索賠報(bào)告參與索賠談判代理索賠仲裁或訴訟29可視化n 可視化有助于直觀、清晰地展示建設(shè)工程糾紛的事實(shí)、法律關(guān)系、雙方爭(zhēng)點(diǎn)和論證邏輯。案件事實(shí)越紛繁，法律關(guān)系和論證邏輯越復(fù)雜，可視化的效果可能愈加明顯。n 注意：在使用可視化表達(dá)方法時(shí)，應(yīng)力求真實(shí)、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔，否則適得其反，反

6、而增加秘書或仲裁員的工作量。n 核心要素主要有三個(gè)，分別是：時(shí)間、數(shù)據(jù)和主體關(guān)系30可視化圖表之思維導(dǎo)圖31可視化圖表之時(shí)間軸32可視化圖表之流程圖時(shí)間施工單位工程監(jiān)理建設(shè)單位2015/3/42015/7/9準(zhǔn)備預(yù)驗(yàn)收預(yù)驗(yàn)收發(fā)出竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告檢查驗(yàn)收簽收竣工驗(yàn)收證明書遞交驗(yàn)收材料組織竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備驗(yàn)收簽發(fā)竣工驗(yàn)收證明書33CHAPTERTHREE建設(shè)工程中可提起的索賠項(xiàng)目34開工階段施工階段2345竣工驗(yàn)收階段保修階段1中標(biāo)簽約階段如果你是承包人3501中標(biāo)簽約階段3612中標(biāo)后招標(biāo)人拒簽合同中標(biāo)價(jià)低于成本價(jià)被迫讓利3合同缺陷4中標(biāo)簽約階段3702開工階段38567發(fā)包人未及時(shí)辦理施工前置手續(xù)

7、發(fā)包人或監(jiān)理人未按期下達(dá)開工通知發(fā)包人未按合同約定提供圖紙911發(fā)包人拖延提供施工現(xiàn)場(chǎng)、條件及資料發(fā)包人提供的工程基準(zhǔn)、水準(zhǔn)資料存在錯(cuò)誤發(fā)包人或監(jiān)理人拖延審批施工方案或進(jìn)度計(jì)劃10開工階段8承包人代辦工程有關(guān)保險(xiǎn)3903施工階段40121314發(fā)包人或監(jiān)理人發(fā)布指示延誤或不當(dāng)發(fā)包人設(shè)計(jì)變更發(fā)包人調(diào)整承包人工作內(nèi)容及工作量1517工程量減少導(dǎo)致合同單價(jià)變更發(fā)包人提出超出原合同約定的設(shè)計(jì)、施工、材料質(zhì)量要求發(fā)包人違約指定材料、設(shè)備生產(chǎn)廠家或供應(yīng)商16施工階段41181920甲供材料供應(yīng)時(shí)間延誤或地點(diǎn)變更發(fā)包人原因?qū)е鲁邪斯?yīng)材料、設(shè)備交貨時(shí)間或地點(diǎn)變更甲供材料質(zhì)量缺陷2123發(fā)包人拖延支付工程款

8、發(fā)包人指定的分包人違約或延誤發(fā)包人原因?qū)е聲汗纼r(jià)合同訂立或履行遲延22施工階段42242526發(fā)包人拖延關(guān)鍵線路上工序的驗(yàn)收發(fā)包人要求加速施工發(fā)包人原因?qū)е聲和Ｊ┕?729發(fā)包人原因?qū)е聼o(wú)法按時(shí)復(fù)工發(fā)包人要求承包人提前交付單位工程發(fā)包人造成承包人人員傷亡及損失28施工階段43303132監(jiān)理人檢查檢驗(yàn)影響施工正常進(jìn)行監(jiān)理人延期檢查隱蔽工程或重新檢查已覆蓋隱蔽工程監(jiān)理人重新試驗(yàn)和檢驗(yàn)材料、設(shè)備及工程3335非承包人原因?qū)е鹿こ淘囓囐M(fèi)用增加和/或工期延誤非承包人原因?qū)е峦读显囓嚥缓细穹且虺邪嗽驅(qū)е鹿て谘娱L(zhǎng)，承包人繼續(xù)提供履約擔(dān)保34施工階段44363738承包人合理化建議承包人采用合同約定外的

9、必要安全措施不利物質(zhì)條件3941文物及地下障礙物不可抗力導(dǎo)致的延誤遭遇不可抗力期間的工程照管、清理、修復(fù)40施工階段45424344基準(zhǔn)日期后法律變化情勢(shì)變更成本變動(dòng)4547通貨膨脹及貨幣貶值工程延期造成承包人機(jī)會(huì)利潤(rùn)損失合同終止造成承包人預(yù)期利潤(rùn)損失46施工階段4604竣工驗(yàn)收階段4748發(fā)包人拖延竣工驗(yàn)收發(fā)包人無(wú)正當(dāng)理由拒絕接收工程49竣工驗(yàn)收階段4805保修階段4950保修期內(nèi)因發(fā)包人原因造成的承包人修復(fù)費(fèi)用保修階段50開工階段施工階段2345竣工驗(yàn)收階段保修階段1中標(biāo)簽約階段如果你是發(fā)包人5101中標(biāo)簽約階段521中標(biāo)后中標(biāo)人拒簽合同承包人資質(zhì)不足2中標(biāo)簽約階段5302開工階段5434

10、承包人測(cè)量放線不當(dāng)承包人未合理預(yù)見進(jìn)出施工現(xiàn)場(chǎng)的方式、手段、路徑承包人未投相應(yīng)保險(xiǎn)5開工階段5503施工階段56678承包人怠于或拒不執(zhí)行工程師指令承包人違約導(dǎo)致項(xiàng)目經(jīng)理更換承包人擅自變更工程范圍、內(nèi)容911工程量增加導(dǎo)致合同單價(jià)變更承包人挪用安全文明施工費(fèi)承包人造成場(chǎng)內(nèi)道路、交通設(shè)施損壞10施工階段57121314承包人違規(guī)覆蓋隱蔽工程承包人私自將材料、設(shè)備撤離施工現(xiàn)場(chǎng)承包人違反安全施工及管理義務(wù)1517承包人違反環(huán)保法律法規(guī)承包人未盡工程照管義務(wù)資源配置不足16施工階段58181920施工組織不當(dāng)勞動(dòng)生產(chǎn)率低承包人選定的分包人、供應(yīng)商引起的延誤2123承包人原因?qū)е聲汗纼r(jià)合同訂立或履行遲延

11、承包人原因?qū)е鹿こ淘囓嚥缓细癯邪嗽驅(qū)е峦读显囓嚥缓细?2施工階段59242526發(fā)包人直接分包人因承包人原因發(fā)生損失承包人施工對(duì)第三人利益造成損害承包人場(chǎng)外交通及運(yùn)輸對(duì)第三人利益造成損害2729承包人原因?qū)е聲和Ｊ┕和Ｊ┕て陂g承包人未確保工程質(zhì)量及安全承包人無(wú)故拖延或拒絕復(fù)工28施工階段60303132承包人原因?qū)е鹿て谘诱`工期延誤造成發(fā)包人擔(dān)保費(fèi)用損失基準(zhǔn)日期后法律變化3335承包人原因造成工期延誤期間遭遇法律變化承包人轉(zhuǎn)包、違法分包發(fā)包人采取緊急搶險(xiǎn)手段34施工階段61363738不可抗力情形下處置不當(dāng)承包人嚴(yán)重違約或破產(chǎn)導(dǎo)致合同解除物價(jià)下跌3941情勢(shì)變更工程延期造成發(fā)包人機(jī)會(huì)利潤(rùn)

12、損失合同終止造成發(fā)包人預(yù)期利潤(rùn)損失40施工階段6204竣工驗(yàn)收階段634243工程質(zhì)量未達(dá)到合同約定標(biāo)準(zhǔn)承包人未按要求或約定完成竣工清場(chǎng)承包人無(wú)正當(dāng)理由拒不移交工程44承包人原因?qū)е驴⒐を?yàn)收合格工程缺陷或損壞45竣工驗(yàn)收階段6405保修階段6546保修期內(nèi)承包人拖延或拒絕修復(fù)因其原因造成的工程缺陷或損壞保修階段66CHAPTERFOUR工程索賠應(yīng)收集的材料.67開工階段施工階段2345竣工驗(yàn)收階段保修階段1招投標(biāo)及簽訂合同階段6結(jié)算階段工程索賠應(yīng)收集的材料6801中標(biāo)簽約階段69123項(xiàng)目前期審批手續(xù)發(fā)包人資質(zhì)文件承包人資質(zhì)文件46標(biāo)前文件招標(biāo)文件招標(biāo)圖紙5中標(biāo)簽約階段70789水文、地質(zhì)、坐

13、標(biāo)資料技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件法律及政策性文件1012發(fā)包人在招標(biāo)過(guò)程中提供的其他資料投標(biāo)文件中標(biāo)通知書11中標(biāo)簽約階段711314中標(biāo)文件中標(biāo)備案合同15標(biāo)后未備案合同中標(biāo)簽約階段7202開工階段731617施工圖紙施工現(xiàn)場(chǎng)條件18工程進(jìn)度計(jì)劃開工文件19開工階段7403施工階段75202122發(fā)包人指令及確認(rèn)文件監(jiān)理通知往來(lái)函件及簽收記錄2325會(huì)議紀(jì)要承包人施工記錄施工工料機(jī)動(dòng)態(tài)文件24施工階段76262728工程照片及聲像資料氣象資料監(jiān)理月報(bào)2931分包合同發(fā)包人材料、設(shè)備供應(yīng)文件承包人材料、設(shè)備供應(yīng)文件30施工階段77323334工程洽商、簽證文件設(shè)備、材料認(rèn)價(jià)文件階段性質(zhì)量驗(yàn)收

14、文件35工程款申報(bào)文件工程款支付文件36施工階段7804竣工驗(yàn)收階段79373839分部分項(xiàng)驗(yàn)收申請(qǐng)文件單位工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告行政驗(yàn)收文件4042竣工驗(yàn)收資料、竣工圖工程質(zhì)量文件質(zhì)量獎(jiǎng)項(xiàng)41竣工驗(yàn)收階段8005結(jié)算階段814344工程結(jié)算資料結(jié)算協(xié)議書45造價(jià)信息資料結(jié)算階段8206保修階段8346工程保修文件保修階段84CHAPTERFIVE反索賠85索賠報(bào)告的普遍問(wèn)題反擊或反駁索賠報(bào)告12反索賠8601索賠報(bào)告的普遍問(wèn)題87不能準(zhǔn)確計(jì)算和解釋索賠金額或索賠時(shí)間不能準(zhǔn)確區(qū)分責(zé)任范圍不能依據(jù)合同及法律證明索賠資格不能清楚、客觀說(shuō)明索賠事實(shí)期望留有余地與對(duì)方討價(jià)還價(jià)$索賠報(bào)告的普遍問(wèn)題8802反擊

15、或反駁索賠報(bào)告89反擊或反駁索賠報(bào)告根據(jù)雙方簽訂的合同及事實(shí)證據(jù)，找出對(duì)方索賠 報(bào)告中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以全部或部分否定對(duì)方的索賠要求。.432615索賠要求或報(bào)告的時(shí)限性即對(duì)方是否在合同約定的索賠時(shí)限內(nèi)提出了索賠要求或報(bào)告。干擾事件原因、責(zé)任分析通過(guò)對(duì)事件的調(diào)查，分析事件產(chǎn)生的原因和責(zé)任歸屬。除特殊情況外，只有確屬是自己一方的責(zé)任時(shí)，對(duì)方的索賠才能成立。索賠證據(jù)分析即分析對(duì)方所提供的證據(jù)是否真實(shí)、有效、合法，是否能證明索賠要求成立。索賠事件的真實(shí)性索賠事件必須是真實(shí)可靠的，符合工程實(shí)際狀況。索賠理由分析即分析對(duì)方的索賠要求是否與合同條款或有關(guān)法規(guī)一致，所受損失是否屬于不應(yīng)由對(duì)方負(fù)責(zé)的原因所造

16、成。索賠值審核審核的重點(diǎn)是索賠值的計(jì)算方法是否合情合理，各種取費(fèi)是否合理、適度，有無(wú)重復(fù)計(jì)算，計(jì)算結(jié)果是否準(zhǔn)確等。90干擾事件是否發(fā)生在關(guān)鍵線路上。如果不在，則不會(huì)影響工程的竣工日期，工期索賠值即為零；如果受干擾事件影響的工作項(xiàng)目開始不在關(guān)鍵線路上，但由于它的延期而影響了其他工作項(xiàng)目的進(jìn)度，而使該項(xiàng)工作變成了關(guān)鍵線路上的工作，則應(yīng)選擇合理的計(jì)算方法，計(jì)算其合理的工期索賠值。是否有重復(fù)計(jì)算。有些延誤工期可能是多種原因相互重疊造成的，即某一原因造成工期延誤期間，又發(fā)生了影響工程進(jìn)展的其他原因。共同或交叉延期。即同一時(shí)間內(nèi)發(fā)生了兩種或兩種以上的、不同責(zé)任的延期。這種共同或交叉延期，如果合同有約定，則按合同約定處理；如果合同沒有約定，則應(yīng)實(shí)事求是，分清責(zé)任，各負(fù)其責(zé)。工期索賠值審核要點(diǎn)工期索賠值審核91索賠事項(xiàng)不屬于發(fā)包人的責(zé)任，而是其他第三方的責(zé)任發(fā)包人和承包人共同負(fù)有責(zé)任，