國際貿(mào)易(8非關(guān)稅)

1、1第八章第八章 非關(guān)稅壁壘非關(guān)稅壁壘第一節(jié)第一節(jié) 非關(guān)稅壁壘概述非關(guān)稅壁壘概述第二節(jié)第二節(jié) 非關(guān)稅壁壘種類非關(guān)稅壁壘種類第三節(jié)第三節(jié) 主要非關(guān)稅壁壘經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析主要非關(guān)稅壁壘經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析第四節(jié)第四節(jié) 相機(jī)保護(hù)措施相機(jī)保護(hù)措施2第一節(jié)第一節(jié) 非關(guān)稅壁壘概述非關(guān)稅壁壘概述一、概念一、概念 關(guān)稅以外的一切限制進(jìn)口的措施都是非關(guān)稅壁壘。關(guān)稅以外的一切限制進(jìn)口的措施都是非關(guān)稅壁壘。 二、非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)二、非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)1、有靈活性和針對性、有靈活性和針對性2、更能限制進(jìn)口、更能限制進(jìn)口3、隱蔽性、歧視性、隱蔽性、歧視性3第二節(jié)第二節(jié) 非關(guān)稅壁壘的種類非關(guān)稅壁壘的種類一、一、進(jìn)口配額制進(jìn)口配額制 二、

2、二、自愿出口限額制自愿出口限額制 三、三、歧視性政府采購歧視性政府采購 四、四、進(jìn)口許可證制進(jìn)口許可證制 五、五、外匯管制外匯管制 六、六、進(jìn)出口國家壟斷制進(jìn)出口國家壟斷制 七、七、國內(nèi)稅國內(nèi)稅 八、八、進(jìn)口最低限價制進(jìn)口最低限價制九、九、進(jìn)口押金制進(jìn)口押金制 十、十、 海關(guān)壁壘海關(guān)壁壘 十一、十一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘技術(shù)性貿(mào)易壁壘 十二、十二、產(chǎn)品的本地成分要求產(chǎn)品的本地成分要求 十三、十三、環(huán)境貿(mào)易壁壘環(huán)境貿(mào)易壁壘 4一、進(jìn)口配額制一、進(jìn)口配額制進(jìn)口限額制進(jìn)口限額制是一國政府在一定時期內(nèi)，對是一國政府在一定時期內(nèi)，對某些商品的某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接的限加以直接的限制。在

3、規(guī)定的期限內(nèi)，配額內(nèi)的貨物可以制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額內(nèi)的貨物可以進(jìn)口，超過配額的不準(zhǔn)進(jìn)口或征收更高的進(jìn)口，超過配額的不準(zhǔn)進(jìn)口或征收更高的關(guān)稅或罰款后才可以進(jìn)口。關(guān)稅或罰款后才可以進(jìn)口。 5進(jìn)進(jìn) 口口 配配 額額絕對配額絕對配額關(guān)稅配額關(guān)稅配額全球配額全球配額 國別配額國別配額優(yōu)惠性關(guān)稅配額優(yōu)惠性關(guān)稅配額非優(yōu)惠性關(guān)稅配額非優(yōu)惠性關(guān)稅配額6二、自愿出口限額制二、自愿出口限額制 自愿出口限額制自愿出口限額制出口國家或地區(qū)在進(jìn)口國的要出口國家或地區(qū)在進(jìn)口國的要求和壓力下，自愿規(guī)定某一時期（求和壓力下，自愿規(guī)定某一時期（3到到5年）某年）某些商品對別國的出口限額。些商品對別國的出口限額。 與進(jìn)口配額制

4、的區(qū)別與進(jìn)口配額制的區(qū)別 分類分類7自愿出口限額制與進(jìn)口配額制的區(qū)別自愿出口限額制與進(jìn)口配額制的區(qū)別區(qū)別區(qū)別進(jìn)口配額制進(jìn)口配額制自愿出口配額制自愿出口配額制制定者制定者進(jìn)口國進(jìn)口國出口國出口國期限期限不超過不超過1年年3到到5年年超配額部分處理超配額部分處理不準(zhǔn)進(jìn)口或罰款不準(zhǔn)進(jìn)口或罰款不準(zhǔn)出口不準(zhǔn)出口8（1）非協(xié)定的自愿出口配額制）非協(xié)定的自愿出口配額制（2）協(xié)定的自愿出口限額制）協(xié)定的自愿出口限額制不受國際協(xié)定的約束，出口國在進(jìn)口國的壓力下單不受國際協(xié)定的約束，出口國在進(jìn)口國的壓力下單方面自行規(guī)定出口限額。方面自行規(guī)定出口限額。進(jìn)出口雙方通過談判簽定進(jìn)出口雙方通過談判簽定“自限協(xié)定自限協(xié)定”

5、或或“有秩有秩序銷售協(xié)定序銷售協(xié)定”來限制出口。來限制出口。自愿出口限額制的分類自愿出口限額制的分類9三、歧視性政府采購三、歧視性政府采購 歧視性政府采購是指：國家制定法令，規(guī)定政府在購歧視性政府采購是指：國家制定法令，規(guī)定政府在購買時優(yōu)先購買本國商品的作法。買時優(yōu)先購買本國商品的作法。美國美國1933年年購買美國貨法案購買美國貨法案 WTO諸邊協(xié)議諸邊協(xié)議政府采購協(xié)議政府采購協(xié)議10四、進(jìn)口許可證制四、進(jìn)口許可證制 進(jìn)口許可證制是指：一國政府規(guī)定某些商品必須領(lǐng)進(jìn)口許可證制是指：一國政府規(guī)定某些商品必須領(lǐng)取許可證才可以進(jìn)口取許可證才可以進(jìn)口 （二）分類（二）分類1、按照與配額的關(guān)系分類按照與配

6、額的關(guān)系分類2、按照對進(jìn)口的限制作用分類按照對進(jìn)口的限制作用分類11按照與配額的關(guān)系分類按照與配額的關(guān)系分類 （1）有定額的進(jìn)口許可證）有定額的進(jìn)口許可證（2）無定額的進(jìn)口許可證）無定額的進(jìn)口許可證國家機(jī)關(guān)在配額的限度內(nèi)，根據(jù)進(jìn)口商的申請對每國家機(jī)關(guān)在配額的限度內(nèi)，根據(jù)進(jìn)口商的申請對每筆進(jìn)口貨物發(fā)放一定數(shù)量或金額的進(jìn)口許可證。筆進(jìn)口貨物發(fā)放一定數(shù)量或金額的進(jìn)口許可證。許可證發(fā)放與配額無關(guān)，只在個別考慮的基礎(chǔ)上發(fā)許可證發(fā)放與配額無關(guān)，只在個別考慮的基礎(chǔ)上發(fā)放。放。12（1） 公開一般進(jìn)口許可證公開一般進(jìn)口許可證（2）特種進(jìn)口許可證）特種進(jìn)口許可證 一經(jīng)申請就可獲得批準(zhǔn)，主要為貿(mào)易統(tǒng)計(jì)。一經(jīng)申請就

7、可獲得批準(zhǔn)，主要為貿(mào)易統(tǒng)計(jì)。需要逐筆審核，起到限制進(jìn)口作用。需要逐筆審核，起到限制進(jìn)口作用。按照對進(jìn)口的限制作用按照對進(jìn)口的限制作用13五、外匯管制五、外匯管制一國政府通過政府法令對國際結(jié)算和外匯買賣實(shí)一國政府通過政府法令對國際結(jié)算和外匯買賣實(shí)行限制來平衡國際收支、維持本國貨幣匯價的一行限制來平衡國際收支、維持本國貨幣匯價的一種制度。種制度。（二）（二）分類分類1、數(shù)量性外匯管制、數(shù)量性外匯管制2、成本性外匯管制、成本性外匯管制3、混合性外匯管制、混合性外匯管制 14數(shù)量性外匯管制：對外匯買賣的數(shù)量直接進(jìn)數(shù)量性外匯管制：對外匯買賣的數(shù)量直接進(jìn)行限制和分配，通過集中外匯收入、控制外匯行限制和分配

8、，通過集中外匯收入、控制外匯支出、實(shí)行外匯分配，達(dá)到限制進(jìn)口商品品、支出、實(shí)行外匯分配，達(dá)到限制進(jìn)口商品品、數(shù)量和國別的目的。數(shù)量和國別的目的。成本性外匯管制：利用復(fù)匯率制來影響不同商成本性外匯管制：利用復(fù)匯率制來影響不同商品的進(jìn)出口品的進(jìn)出口 。混合性外匯管制：同時采用數(shù)量性和成本性外混合性外匯管制：同時采用數(shù)量性和成本性外匯管制。匯管制。外匯管制分類外匯管制分類15六、進(jìn)出口國家壟斷制六、進(jìn)出口國家壟斷制 （一）概念：（一）概念：某些進(jìn)出口貨物由國家壟斷經(jīng)營。某些進(jìn)出口貨物由國家壟斷經(jīng)營。（二）壟斷商品（二）壟斷商品1、煙、酒、煙、酒2、武器、武器3、農(nóng)產(chǎn)品、農(nóng)產(chǎn)品16七、國內(nèi)稅七、國內(nèi)稅

9、國家對某些進(jìn)口商品征收歧視性的國內(nèi)國家對某些進(jìn)口商品征收歧視性的國內(nèi)稅以抵制進(jìn)口。稅以抵制進(jìn)口。17八、進(jìn)口最低限價制八、進(jìn)口最低限價制進(jìn)口最低限價：進(jìn)口最低限價：一國政府規(guī)定某種進(jìn)口商品的最低價格，凡低于該一國政府規(guī)定某種進(jìn)口商品的最低價格，凡低于該價格的貨物征收進(jìn)口附加稅或禁止進(jìn)口。價格的貨物征收進(jìn)口附加稅或禁止進(jìn)口。美國美國1977年實(shí)行的鋼材年實(shí)行的鋼材“啟動價格制啟動價格制”18九、進(jìn)口押金制九、進(jìn)口押金制 （一）概念：（一）概念：又稱又稱“進(jìn)口存款制進(jìn)口存款制”，進(jìn)口商在進(jìn)口商品時必須先，進(jìn)口商在進(jìn)口商品時必須先按照進(jìn)口金額的一定比例和規(guī)定的時間，在指定的按照進(jìn)口金額的一定比例和規(guī)

10、定的時間，在指定的銀行無息存入一筆現(xiàn)金，以達(dá)到抵制進(jìn)口的目的。銀行無息存入一筆現(xiàn)金，以達(dá)到抵制進(jìn)口的目的。二戰(zhàn)后，意大利規(guī)定進(jìn)口商應(yīng)將進(jìn)口金額的二戰(zhàn)后，意大利規(guī)定進(jìn)口商應(yīng)將進(jìn)口金額的50%的現(xiàn)金無息存放的現(xiàn)金無息存放6個月，以加重進(jìn)口商的負(fù)擔(dān)。個月，以加重進(jìn)口商的負(fù)擔(dān)。19十、海關(guān)壁壘十、海關(guān)壁壘海海 關(guān)關(guān) 壁壁 壘壘專斷海關(guān)估價專斷海關(guān)估價煩瑣海關(guān)手續(xù)煩瑣海關(guān)手續(xù)進(jìn)出口商品歸類進(jìn)出口商品歸類人為提高進(jìn)口商品完稅價人為提高進(jìn)口商品完稅價美國售價制美國售價制20十一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘十一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘 （一）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（一）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（二）衛(wèi)生檢疫規(guī)定（二）衛(wèi)生檢疫規(guī)定（三）商品包裝和標(biāo)簽的規(guī)定（三

11、）商品包裝和標(biāo)簽的規(guī)定21十二、產(chǎn)品的本地成分要求十二、產(chǎn)品的本地成分要求 （一）概念：（一）概念：政府規(guī)定外資企業(yè)在本地生產(chǎn)并在本地銷售的政府規(guī)定外資企業(yè)在本地生產(chǎn)并在本地銷售的最終產(chǎn)品中必須含有一定百分比的本國零部件。最終產(chǎn)品中必須含有一定百分比的本國零部件。加拿大汽車工業(yè)中的本地成分要求加拿大汽車工業(yè)中的本地成分要求22十三、環(huán)境壁壘十三、環(huán)境壁壘以環(huán)境保護(hù)為目的而對進(jìn)口商品規(guī)定苛刻的環(huán)保以環(huán)境保護(hù)為目的而對進(jìn)口商品規(guī)定苛刻的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)。農(nóng)產(chǎn)品首當(dāng)其沖農(nóng)產(chǎn)品首當(dāng)其沖23第三節(jié)第三節(jié) 主要非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析主要非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析一、一、進(jìn)口配額制進(jìn)口配額制二、二、自愿出口限

12、額制自愿出口限額制三、三、歧視性政府采購歧視性政府采購四、四、影響進(jìn)口的產(chǎn)業(yè)政策影響進(jìn)口的產(chǎn)業(yè)政策五、五、進(jìn)口禁運(yùn)進(jìn)口禁運(yùn)24一、進(jìn)口配額制一、進(jìn)口配額制（一）（一）完全競爭條件下的進(jìn)口配額完全競爭條件下的進(jìn)口配額 （二）（二）壟斷條件下的進(jìn)口配額壟斷條件下的進(jìn)口配額（三）（三）進(jìn)口進(jìn)口配額和關(guān)稅措施的比較配額和關(guān)稅措施的比較25Q4（一）完全競爭條件下的進(jìn)口配額（一）完全競爭條件下的進(jìn)口配額 PQSdQ0PwQ1Q2PdQ3消費(fèi)者剩余減消費(fèi)者剩余減少：少：a+b+c+dabcd生產(chǎn)者剩余生產(chǎn)者剩余增加增加 a經(jīng)濟(jì)租經(jīng)濟(jì)租：c26經(jīng)濟(jì)租經(jīng)濟(jì)租C的歸屬：的歸屬：1、政府直接頒發(fā)許可證給進(jìn)口商、政

13、府直接頒發(fā)許可證給進(jìn)口商C歸進(jìn)口商歸進(jìn)口商2、政府根據(jù)進(jìn)口商申請先后發(fā)放許可證、政府根據(jù)進(jìn)口商申請先后發(fā)放許可證導(dǎo)致尋租行為導(dǎo)致尋租行為進(jìn)口商得利小于進(jìn)口商得利小于c3、政府公開拍賣、政府公開拍賣C歸政府和進(jìn)口商共分歸政府和進(jìn)口商共分4、由出口國自行分配、由出口國自行分配C歸出口國歸出口國27（二）壟斷企業(yè)進(jìn)行自由貿(mào)易（二）壟斷企業(yè)進(jìn)行自由貿(mào)易PQDMRMCQ1P1PwQ2自由貿(mào)易時，壟斷企業(yè)以自由貿(mào)易時，壟斷企業(yè)以Pw價格生產(chǎn)并銷售價格生產(chǎn)并銷售Q2產(chǎn)品。產(chǎn)品。封閉條件下，壟斷企業(yè)以封閉條件下，壟斷企業(yè)以P1價格生產(chǎn)并銷售價格生產(chǎn)并銷售Q1產(chǎn)品。產(chǎn)品。28（二）壟斷企業(yè)面臨征稅（二）壟斷企業(yè)

14、面臨征稅MCPQDMRQ1P1PwQ2TPtQ3Q4壟斷企業(yè)生產(chǎn)壟斷企業(yè)生產(chǎn)Q3，價格價格Pt，消費(fèi)，消費(fèi)Q4，差額進(jìn)口。差額進(jìn)口。29（二）壟斷條件下的進(jìn)口配額（二）壟斷條件下的進(jìn)口配額MCPQDMRQ1P1PwQ2TPtQ3Q4P30（二）壟斷條件下的進(jìn)口配額（二）壟斷條件下的進(jìn)口配額MCPQDMR Q1P1PwQ2PQQ3壟斷企業(yè)生產(chǎn)壟斷企業(yè)生產(chǎn)Q，價格，價格P，消費(fèi)者消費(fèi)消費(fèi)者消費(fèi)Q3。31（三）進(jìn)口配額與關(guān)稅措施比較（三）進(jìn)口配額與關(guān)稅措施比較PwQ0Q1Pt Q2Q3PQDMCMRDdMRQPQ4額外損失額外損失32（三）進(jìn)口配額與關(guān)稅措施的比較（三）進(jìn)口配額與關(guān)稅措施的比較影響影

15、響（與自由貿(mào)易比）（與自由貿(mào)易比）進(jìn)口配額進(jìn)口配額關(guān)稅關(guān)稅生產(chǎn)量生產(chǎn)量不確定（比關(guān)稅時不確定（比關(guān)稅時少）少）增加增加消費(fèi)量消費(fèi)量減少更多減少更多減少減少國內(nèi)市場價格國內(nèi)市場價格上升更多上升更多上升上升進(jìn)口量進(jìn)口量減少減少減少減少政府收益政府收益配額租配額租關(guān)稅關(guān)稅福利變化福利變化損失損失損失損失33二、自愿出口限制二、自愿出口限制PQSDP0P1Q2Q3當(dāng)出口國設(shè)置當(dāng)出口國設(shè)置Q3-Q2的出口配額時，進(jìn)口的出口配額時，進(jìn)口國價格上升到國價格上升到P1。Q0Q1abcdef進(jìn)口國：進(jìn)口國：消費(fèi)者剩余減少：消費(fèi)者剩余減少：a+b+c+d生產(chǎn)者剩余增加生產(chǎn)者剩余增加a凈損失：凈損失：b+c+d出口

16、國出口國 ：增加收入增加收入c減少收入減少收入e+f凈損失：凈損失：c（e+f）34三、歧視性政府采購三、歧視性政府采購PwPQSDg+pDgQ0Q1Q2 自由貿(mào)易，自由貿(mào)易， 消費(fèi)量消費(fèi)量Q2，生產(chǎn)生產(chǎn)Q0，政府消費(fèi)，政府消費(fèi)Q1，私人消費(fèi)私人消費(fèi)Q2-Q1。PQ實(shí)行政府采購，國內(nèi)實(shí)行政府采購，國內(nèi)價格上升到價格上升到P，生產(chǎn)，生產(chǎn)Q，私人消費(fèi)私人消費(fèi)Q2-Q1 ，國內(nèi)消，國內(nèi)消費(fèi)減少。費(fèi)減少。私人消費(fèi)不受影響，私人消費(fèi)不受影響，政府福利有損失。政府福利有損失。35四、影響進(jìn)口的產(chǎn)業(yè)政策四、影響進(jìn)口的產(chǎn)業(yè)政策生產(chǎn)補(bǔ)貼生產(chǎn)補(bǔ)貼Q0Q1PtQ2Q3T政府征收政府征收T關(guān)稅，使關(guān)稅，使國內(nèi)生產(chǎn)達(dá)到

17、國內(nèi)生產(chǎn)達(dá)到Q2。S政府提供補(bǔ)貼政府提供補(bǔ)貼T，S 移動到移動到S，使國內(nèi)生，使國內(nèi)生產(chǎn)達(dá)到產(chǎn)達(dá)到Q2，生產(chǎn)者實(shí)生產(chǎn)者實(shí)際獲得際獲得Pt價格。價格。SPQDPwabcd生產(chǎn)者剩余增加生產(chǎn)者剩余增加a 政府補(bǔ)貼政府補(bǔ)貼a+b消費(fèi)者剩余沒變消費(fèi)者剩余沒變補(bǔ)貼凈損失補(bǔ)貼凈損失 b征收關(guān)稅凈損失征收關(guān)稅凈損失 b+d36對于小國來說，為了實(shí)現(xiàn)某個國內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)的目對于小國來說，為了實(shí)現(xiàn)某個國內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)的目標(biāo)，直接對準(zhǔn)這一目標(biāo)的國內(nèi)非貿(mào)易政策要優(yōu)于貿(mào)易標(biāo)，直接對準(zhǔn)這一目標(biāo)的國內(nèi)非貿(mào)易政策要優(yōu)于貿(mào)易政策。政策。上述結(jié)論對大國不適用，因?yàn)榇髧魏斡绊懙劫Q(mào)易上述結(jié)論對大國不適用，因?yàn)榇髧魏斡绊懙劫Q(mào)易的政策

18、都必然會影響世界市場價格，問題更復(fù)雜。的政策都必然會影響世界市場價格，問題更復(fù)雜。37五、進(jìn)口禁運(yùn)五、進(jìn)口禁運(yùn)美國發(fā)動對伊朗的貿(mào)易制裁，禁止從伊朗進(jìn)口石油。美國發(fā)動對伊朗的貿(mào)易制裁，禁止從伊朗進(jìn)口石油。美國和日本都從伊朗進(jìn)口石油。美國和日本都從伊朗進(jìn)口石油。日本繼續(xù)從伊朗進(jìn)口石油。日本繼續(xù)從伊朗進(jìn)口石油。38PQ日本日本SDPQ美國美國SDDjDa+jPQ伊朗伊朗XSP0Q0Q2Q1Q1Q2自由貿(mào)易時，價格自由貿(mào)易時，價格P0，日本進(jìn)口，日本進(jìn)口Q1，美國進(jìn)口，美國進(jìn)口Q2。P1Q3美國制裁伊朗，伊朗按照美國制裁伊朗，伊朗按照P1價格向日本出口價格向日本出口Q3。 a abcc d美國損失美國損失a日本增加日本增加c伊朗損失伊朗損失c+d整個世界的福利損失為整個世界的福利損失為a+d3940第四節(jié)第四節(jié) 相機(jī)保護(hù)措施相機(jī)保護(hù)措施一、一、反傾銷反傾銷二、二、反補(bǔ)貼反補(bǔ)貼 三、三、經(jīng)濟(jì)保障措施經(jīng)濟(jì)保障措施41一、反傾銷一、反傾銷出口市場分析出口市場分析MCQ0P0無反傾銷，企業(yè)按無反傾銷，企業(yè)按照照MR=MC原則，以原則，以P0價格價格 出口出口Q0。MC+T進(jìn)口國征收反傾進(jìn)口國征收反傾銷稅銷稅T，則企業(yè)按，則企業(yè)按照照P1出口出