《集團(tuán)公司合同管理辦法》

1、公司合同管理辦法第一章總則第一條 為了加強(qiáng)集團(tuán)公司合同管理，建立和完善以事前防范為主、 加強(qiáng)事中控制和事后補(bǔ)救為輔的企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理體系，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國合同法、中華人民共和國公司法等法 律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際，制定本辦法。第二條 本辦法適用于集團(tuán)公司及其全資子公司、控股子公司（以 下統(tǒng)稱子公司）在經(jīng)營管理活動中所簽訂合同的管理。第三條本辦法所稱合同是指集團(tuán)公司及各子公司在經(jīng)營管理活動 中所訂立的設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。本辦法所稱合同管理是指集團(tuán)公司及各子公司實(shí)施的合同簽訂、履行、變更、轉(zhuǎn)讓、終止、糾紛處理、監(jiān)督檢查、獎(jiǎng)懲等行為。第四條 集

2、團(tuán)公司合同管理實(shí)行分級管理、統(tǒng)一授權(quán)、分工負(fù)責(zé)的 管理體制，并遵循以下原則：（一）嚴(yán)格評審合同，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍內(nèi)；（二）有效監(jiān)控過程，保證經(jīng)營管理活動處于可控狀態(tài)；（三）及時(shí)處理糾紛，確保企業(yè)合法權(quán)益不受侵害；（四）認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷提高企業(yè)合同管理水平。第五條 各公司必須重視合同管理工作，健全合同管理機(jī)構(gòu)，配備 合同管理人員，切實(shí)做好合同評審、簽訂、履行、糾紛處理等管理工作， 提高合同管理的水平和質(zhì)量， 保證合同的規(guī)范性和有效性， 維護(hù)企業(yè)的 合法權(quán)益。第二章 合同管理部門及其職責(zé)第六條 公司法定代表人對合同管理工作負(fù)有第一領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第七條 集團(tuán)公司主管合同歸口管理部門的領(lǐng)導(dǎo)分管合同

3、管理工 作。各子公司應(yīng)當(dāng)指定一名領(lǐng)導(dǎo)分管合同管理工作。第八條 集團(tuán)管控部為集團(tuán)公司合同歸口管理部門，負(fù)責(zé)全系統(tǒng)合 同管理工作，其主要職責(zé)是：（一）宣傳、貫徹、執(zhí)行國家有關(guān)合同和合同管理的法律、法規(guī)；（二）制定、修改集團(tuán)公司合同管理制度，并監(jiān)督執(zhí)行；（三）參與集團(tuán)公司重大合同的論證、 談判和簽訂工作，并監(jiān)督履 行；（四）審查以集團(tuán)公司名義訂立的重大合同，對各子公司重大合同進(jìn)行備案管理，并提出指導(dǎo)意見；（五）定期、不定期檢查監(jiān)督合同管理情況， 指導(dǎo)全系統(tǒng)合同管理 工作，糾正違反合同管理制度的行為；（六）協(xié)助相關(guān)單位對合同管理及有關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行法律業(yè)務(wù)培 訓(xùn)；（七）經(jīng)辦集團(tuán)公司的專項(xiàng)授權(quán)委托證明和法

4、人授權(quán)委托 證明書及其審核工作，統(tǒng)一管理集團(tuán)公司合同專用章。（八）配合集團(tuán)公司各單位辦理合同的報(bào)批、公證、見證和鑒證等事項(xiàng)。（九）指導(dǎo)處理對集團(tuán)公司有重大影響的合同糾紛案件。第九條 各子公司合同管理部門負(fù)責(zé)本公司合同管理工作，未設(shè)立 合同管理部門的應(yīng)當(dāng)指定一個(gè)部門負(fù)責(zé)合同管理工作。合同管理部門的職責(zé)是：（一）宣傳、貫徹執(zhí)行國家有關(guān)合同及合同管理的法律、法規(guī)和集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)章制度；（二）制定、修改本公司合同管理實(shí)施細(xì)則， 建立健全合同管理制 度;（三）組織本公司簽訂合同的談判、 合同文本的擬定，辦理本公司 專項(xiàng)授權(quán)委托證明和法人授權(quán)委托證明書及其審核工作；（四）參與本公司重大合同的論證、談判和簽

5、訂工作；（五）對需報(bào)請公司或上級主管機(jī)關(guān)審批、 見證、鑒證或證的合同， 辦理申報(bào)手續(xù)，提出初步意見。（六）統(tǒng)一管理本公司合同專用章，建立合同專用章使用管理制度。（七）監(jiān)督檢查本公司和下屬單位的合同履行，建立合同履行中資料收集保存和合同糾紛預(yù)警機(jī)制；（八）參與本公司經(jīng)濟(jì)糾紛的處理；（九）負(fù)責(zé)本公司合同管理信息的收集、 反饋、上報(bào)、匯總、分析， 定期向本公司領(lǐng)導(dǎo)及集團(tuán)管控部報(bào)告合同管理工作情況， 建立合同管理 統(tǒng)計(jì)分析和工作報(bào)告制度；（十）對本公司合同管理人員和業(yè)務(wù)人員進(jìn)行法律培訓(xùn)，并對他們的合同管理工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)；（十一）其他應(yīng)當(dāng)由合同管理部門履行的職責(zé)。第十條 各公司的規(guī)劃、技術(shù)、財(cái)務(wù)、審計(jì)

6、、監(jiān)察等綜合管理部門及業(yè)務(wù)主管部門（或?qū)Ｈ耍?yīng)當(dāng)根據(jù)本部門職責(zé)參加合同評審，對合同的相關(guān)質(zhì)量、參數(shù)、合法性、技術(shù)指標(biāo)等問題提出意見和建議，參加合 同條款的審核，對合同履行及履行后的結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督和評價(jià)，并與合同管理部門相互支持和配合，共同做好合同管理工作。第十一條 集團(tuán)公司從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的部門，應(yīng)當(dāng)配備專職或兼 職合同管理員。合同管理員的基本職責(zé)是：（一）管理本部門的合同，建立合同檔案；（二）參與本部門合同的談判和簽訂；（三）檢查合同的履行情況，協(xié)助合同經(jīng)辦人員處理合同履行中的 問題；（四）督促合同經(jīng)辦人員保管好合同訂立、履行、變更、解除等過 程中產(chǎn)生的各種文件，并及時(shí)歸檔；（五）參加對合同糾

7、紛的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟。第十二條 合同管理員應(yīng)當(dāng)具有一定法律知識、經(jīng)營管理知識，并 經(jīng)過必要的法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)。各公司應(yīng)當(dāng)保持合同管理員隊(duì)伍的相對穩(wěn)定性，集團(tuán)公司相關(guān)部門和各子公司應(yīng)將合同管理員名單報(bào)集團(tuán)管控部備案。第十三條 各公司法定代表人根據(jù)本公司的具體情況決定委托代 理人及其代理事項(xiàng)和代理權(quán)限，發(fā)給專項(xiàng)委托代理人專項(xiàng)授權(quán)委托證 明發(fā)給長期委托代理人 法人授權(quán)委托證明書。長期委托代理人的 代理事項(xiàng)以委托代理人所在單位職責(zé)界定， 專項(xiàng)委托代理人的代理事項(xiàng) 根據(jù)具體情況決定。委托代理人的代理權(quán)限以金額界定。 長期委托代理 人每單位設(shè)1-5人，一般委托期限為一年，專項(xiàng)委托代理人一般一事一 委托。

8、第十四條 專項(xiàng)授權(quán)委托證明、法人授權(quán)委托證明書的被授 權(quán)人員，必須具備下列條件：（一）政治思想好。能自覺遵守國家的法律政策，遵守公司各項(xiàng) 規(guī)章制度，不假公濟(jì)私、不損公肥私；（二）業(yè)務(wù)素質(zhì)好。業(yè)務(wù)熟練，能夠完成本職工作，并以公司利 益為重，擇優(yōu)簽約，嚴(yán)格履約；（三）法律意識強(qiáng)。認(rèn)真學(xué)習(xí)公司法、合同法等法律法規(guī)， 掌握有關(guān)條款并能在工作中運(yùn)用；法人授權(quán)委托證明書應(yīng)妥善保管，防止遺失。不得將其轉(zhuǎn)借 他人或用作其它證明，否則予以收回，并追究相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)委托代理人工作變動時(shí)，應(yīng)將法人授權(quán)委托證明書交回核發(fā) 證件的合同管理部門。法人授權(quán)委托證明書每年年終審核一次，由合同管理部門負(fù) 責(zé)經(jīng)辦。報(bào)公司

9、主管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由法定代表人根據(jù)情況分別 做出：維持授權(quán)范圍、變更授權(quán)范圍、撤銷授權(quán)及收回法人授權(quán)委托證 書等決定。第十五條委托代理人職責(zé)：（一）委托代理人在代理事項(xiàng)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)談判、簽訂合同，既不 能違章越權(quán)，也不能消極推諉。（二）對需報(bào)請上級領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的合同，辦理相關(guān)手續(xù)，提出本人 意見,并對本人意見負(fù)責(zé)。（三）對所簽訂合同的全面履行具體負(fù)責(zé)，若發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)上 報(bào)、并積極想辦法解決，對發(fā)生的合同糾紛負(fù)責(zé)處理好或協(xié)助有關(guān)部門 處理好。（四）負(fù)責(zé)整理本人所簽合同的一切資料，合同簽訂完畢后應(yīng)及 時(shí)將資料上交本單位合同管理人員。第三章 合同的訂立第一節(jié)合同訂立前的準(zhǔn)備第十六條 在合同訂立前應(yīng)

10、當(dāng)進(jìn)行充分的背景和風(fēng)險(xiǎn)分析，包括業(yè) 務(wù)背景分析、合同對方當(dāng)事人的資信情況分析、 雙方履行能力分析、政 策/法律風(fēng)險(xiǎn)分析等。對于首次合作的業(yè)務(wù)對象或新的業(yè)務(wù)模式 （包括新開發(fā)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域 或新的業(yè)務(wù)形式），應(yīng)當(dāng)就前述分析結(jié)果形成可行性分析報(bào)告。第十七條 各公司應(yīng)當(dāng)建立客戶信用調(diào)查分析、評價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。第十八條 對于首次進(jìn)行合作的業(yè)務(wù)對象，應(yīng)當(dāng)在合同簽訂前通過 適當(dāng)方式進(jìn)行客戶信用調(diào)查分析，包括：（一）要求對方提供必要的證據(jù)材料。包括但不限于：1. 營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證的原件及復(fù)印件；2 貸款卡；3.上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及當(dāng)月 /季的財(cái)務(wù)報(bào)表；4 .股東的構(gòu)成及出資比例；5 .企

11、業(yè)涉訴情況；6屬于國家限制經(jīng)營的業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)出具相關(guān)的許可證書。上述材料中所涉及的證照應(yīng)當(dāng)有年檢記錄。（二）對方提供的資料不清晰、 不完整或認(rèn)為有必要的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行 實(shí)際調(diào)查。包括但不限于：1 .在對方當(dāng)事人注冊的工商行政管理部門查閱其企業(yè)基本信息；2. 聘請律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、專業(yè)調(diào)查公司等中介機(jī)構(gòu)進(jìn) 行專項(xiàng)調(diào)查，并出具調(diào)查報(bào)告。第十九條擬簽訂的合同風(fēng)險(xiǎn)較大的，應(yīng)當(dāng)要求對方提供有效擔(dān)保。 第二十條重大合同的談判應(yīng)當(dāng)有法律顧問參加。法律顧問不能現(xiàn)場參加談判的，合同經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將談判情況 傳遞給法律顧問。法律顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的情況及時(shí)提出法律意見供 合同經(jīng)辦部門參考。本辦法所稱重大合同

12、指企業(yè)收購和兼并、重大資產(chǎn)處臵、合資合作 及其它法律關(guān)系復(fù)雜或數(shù)額較大、可能對企業(yè)及出資人權(quán)益造成重大影 響的合同。第二十一條 要妥善保管談判過程中的電報(bào)、電傳、信函、圖表等 書面資料。在談判過程中有不同意見，應(yīng)當(dāng)立即以書面形式回復(fù)對方， 避免因締約過失而承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。第二節(jié)合同評審第二十二條 合同簽訂前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合同評審。通過招標(biāo)方式訂立合同的，合同評審應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件發(fā)出前進(jìn)行。第二十三條 合同評審可通過會簽方式進(jìn)行。（一）簽訂合同，無論是否涉及公司其它單位，都要進(jìn)行評審。（二）涉及公司其它單位參與談判的合同，由合同簽訂單位組織 合同談判單位及財(cái)務(wù)部門、審計(jì)監(jiān)察部門和合同管理部門等綜合管理部

13、門，對擬定好的合同文本進(jìn)行審核，審核通過后，各相關(guān)單位在合同 評審會簽表上簽字認(rèn)可。（三）雖未涉及公司其它單位參與談判的合同，但單個(gè)合同標(biāo)的 30萬元（含）以上的，由合同簽訂單位組織財(cái)務(wù)部門、審計(jì)監(jiān)察部門 和合同管理部門等綜合管理部門， 對擬定好的合同文本進(jìn)行審核， 審核 通過后，各相關(guān)單位在合同評審會簽表上簽字認(rèn)可。（四）雖涉及公司其它單位參與談判，但屬常規(guī)產(chǎn)品購銷框架協(xié) 議范圍內(nèi)的正常業(yè)務(wù)合同，由業(yè)務(wù)主管部門在經(jīng)過批準(zhǔn)的框架范圍內(nèi)組 織本部門內(nèi)部相關(guān)人員，對擬定好的合同文本進(jìn)行審核，審核通過后， 各相關(guān)人員在合同評審會簽表上簽字認(rèn)可。第二十四條 一般合同的評審根據(jù)合同的類型由各業(yè)務(wù)主管部門

14、組 織，合同管理部門及相關(guān)綜合管理部門參加。業(yè)務(wù)主管部門不明確的， 由主管領(lǐng)導(dǎo)指定合同評審組織部門。重大合同的評審，應(yīng)當(dāng)由業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)主持。第二十五條合同評審前，合同經(jīng)辦部門或業(yè)務(wù)主管部門向各有關(guān) 評審部門提交可行性分析和合同草案。提交評審的合同草案應(yīng)當(dāng)具備合同的主要條款，權(quán)利義務(wù)明確，文字表達(dá)清楚。未提交合同可行性分析或合同草案主要條款缺失的，評審部門不予受理。第二十六條 合同評審的要點(diǎn)包括：業(yè)務(wù)的可行性、合同的嚴(yán)密性、 可履行性、合同技術(shù)條款的適宜性、內(nèi)容的合法性、權(quán)利義務(wù)的對等性、 風(fēng)險(xiǎn)評估及對策等。參與合同評審的各相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照各自的管理職責(zé)對合同的相 關(guān)條款進(jìn)行審核。合同管理部門對

15、合同的合法性負(fù)責(zé)， 并對權(quán)利義務(wù)的對等性提出意 見。合同經(jīng)辦部門或業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)對提交的資料的真實(shí)性、業(yè)務(wù)的可行性及技術(shù)條款的適宜性負(fù)責(zé)。第二十七條 為保證合同評審的及時(shí)性和有效性，應(yīng)當(dāng)給評審部門 預(yù)留合理的評審時(shí)間：一般合同評審時(shí)間為一個(gè)工作日以上； 法律關(guān)系 較復(fù)雜的合同，評審時(shí)間為三個(gè)工作日以上；法律關(guān)系特別復(fù)雜的合同， 評審時(shí)間為五個(gè)工作日以上。第二十八條 合同經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同評審意見修改合同文本， 并將有關(guān)情況通過業(yè)務(wù)主管部門反饋給參加評審的各相關(guān)部門。第二十九條未經(jīng)集團(tuán)公司董事會同意，各公司不得為系統(tǒng)外企業(yè) 提供擔(dān)保。第三十條各公司擬簽訂融資合同的，除應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定經(jīng)過審批以

16、外，必須經(jīng)過法律顧問審核，并出具法律意見書。第三十一條 各公司擬訂立的國內(nèi)貿(mào)易合同單個(gè)合同標(biāo)的額500萬元（含）以上的，應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)管控部，由集團(tuán)管控部組織評審。產(chǎn)品購銷框架協(xié)議范圍內(nèi)的正常業(yè)務(wù)合同不受上款限制，集團(tuán)公司業(yè)務(wù)主管部門和各子公司內(nèi)部組織評審。第三十二條 根據(jù)本辦法須經(jīng)集團(tuán)公司評審的合同，各子公司應(yīng)當(dāng) 在自行評審后，將合同文本、評審資料、評審結(jié)果及本辦法要求的其他 材料同時(shí)報(bào)送集團(tuán)管控部。第三十三條 長期委托代理人簽訂的合同，若簽合同的委托代理人為業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，該合同必須由本單位行政主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)； 若簽合同的委 托代理人為單位行政主要領(lǐng)導(dǎo)， 該合同必須由公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)； 專項(xiàng) 委托代

17、理的合同，一律由公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)， 必要時(shí)由總經(jīng)理批準(zhǔn)。 合 同簽訂者和批準(zhǔn)人不能為同一人。第三十四條 為保證合同文本的規(guī)范性，維護(hù)企業(yè)利益，各合同管 理部門可根據(jù)本公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)擬定合同示范文本，作為本公司對外簽約的推薦文本。各公司制定的合同示范文本應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)管控部備案。合同文本中，對雙方當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)的規(guī)定必須明確、具體， 文字表達(dá)要清楚、準(zhǔn)確。合同文本內(nèi)容應(yīng)注意的主要問題：（一）合同首部，注意寫明供需雙方的全稱、簽約日期、簽約地點(diǎn)；八、（二）正文部分，注意產(chǎn)品名稱應(yīng)具體寫明牌號、商標(biāo)、生產(chǎn)廠家、型號、規(guī)格、等級、花色、是否成套產(chǎn)品等；技術(shù)質(zhì)量要求要明確、 具體；數(shù)量要明確計(jì)量單位、計(jì)量

18、方法、正負(fù)尾差、合理秤差及自然損 耗率等；運(yùn)輸方式及運(yùn)費(fèi)負(fù)責(zé)應(yīng)具體明確；交（提）貨期限、地點(diǎn)及驗(yàn) 收方法應(yīng)明確；價(jià)格以雙方約定價(jià)格為準(zhǔn)；付款方式應(yīng)明確、具體；違 約責(zé)任的約定應(yīng)具體、明確，有法定違約金的按規(guī)定寫清楚， 法律未規(guī) 定或規(guī)定不具體的，應(yīng)明確具體的處理方式，違約責(zé)任須寫清楚約定的 違約金數(shù)額、比例及計(jì)算方法；（三）合同一律采用書面格式，國家規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)合同文本的則 必須采用標(biāo)準(zhǔn)的合同文本， 有關(guān)修改合同的文書、圖表、傳真件等均為 合同的組成部分。（四）合同的編號集團(tuán)公司合同簽訂部門在擬訂合同文本時(shí)，要同時(shí)對合同進(jìn)行編 號，格式為：合同類別代碼:BJ -備件采購合同F(xiàn)CST生鐵采購合同

19、FG廢鋼采購合同輔材采購合同JT-焦炭采購合同HJ合金采購合同NC-耐材采購合同F(xiàn)K粉礦采購合同QK-球團(tuán)礦米購合同JK精礦粉米購合同KK-塊礦采購合同SK燒結(jié)礦采購合同XM-洗精煤采購合同GP鋼坯銷售合同GC-鋼材銷售合同TJ土建合同ZZ-制作合同AZ安裝合同ZX-裝修合同ZL租賃合同NG-能源供應(yīng)合同TD土地合冋FD-廢舊積壓物資合同(YS運(yùn)輸合同CB- 承包合同JY檢驗(yàn)合同LS- 勞務(wù)輸出合冋WJ委托加工合同QT-其它合同合同順序號超過兩位時(shí)按自然順序添加位數(shù)。各子公司參照本規(guī)定，采用適合自身實(shí)際的編號辦法。第三節(jié)合同的簽訂第三十五條 簽訂合同應(yīng)當(dāng)遵守國家法律、 法規(guī)的規(guī)定，堅(jiān)持平等、

20、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則。第三十六條 除即時(shí)結(jié)清的業(yè)務(wù)外，應(yīng)當(dāng)采用書面形式訂立合同。第三十七條合同簽訂前，應(yīng)當(dāng)由合同管理部門按本公司規(guī)定對合 同進(jìn)行統(tǒng)一編號。使用對方的合同編號的， 在合同簽訂后，應(yīng)當(dāng)由合同 管理部門按內(nèi)部格式重新給予編號。第三十八條 對外簽訂合同，應(yīng)當(dāng)以企業(yè)法人名義進(jìn)行，各職能部 門不得以自己的名義對外簽訂合同。第三十九條 對外簽訂合同，應(yīng)當(dāng)由法定代表人或其委托的代理人 進(jìn)行。委托代理人簽訂合同的，應(yīng)當(dāng)由法定代表人簽發(fā) 法定代表人授權(quán) 委托書，并在委托書中明確委托代理的權(quán)限和期限以及是否可轉(zhuǎn)委托 等事項(xiàng)，加蓋本公司的公章。委托代理人代表公司簽訂合同， 必須在授權(quán)范圍及期限內(nèi)

21、行使代理 權(quán)，禁止越權(quán)代理。第四十條 采用信件、數(shù)據(jù)電文等形式訂立合同的，應(yīng)當(dāng)約定以書 面確認(rèn)書作為合同成立的條件。以傳真方式簽署的合同，應(yīng)當(dāng)在條款中明確傳真件與原件具有同等法律效力。合同的末頁應(yīng)當(dāng)載有相關(guān)條款或“此頁無正文”的說明。第四一條合同簽訂后，相關(guān)單位和批準(zhǔn)人在合同評審會簽表 上簽字后，該合同可以正式簽訂。由委托代理人在正式合同文本上簽字 并加蓋合同專用章后，合同生效。簽訂合同應(yīng)當(dāng)使用合同專用章， 除因業(yè)務(wù)有特殊要求外，不得使用 行政公章或以其他印章代替。合同文本兩頁以上的，應(yīng)當(dāng)加蓋騎縫章。第四十二條 合同經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng)向業(yè)務(wù)主管部門、財(cái)務(wù)部門及合同 管理部門提交合同原件。第四十三條

22、各子公司簽訂標(biāo)的額 300萬元（含）以上的合同，應(yīng) 當(dāng)報(bào)集團(tuán)管控部備案。備案的材料應(yīng)當(dāng)包括與合同評審有關(guān)的所有文 件、資料。第四章 合同的履行第四十四條 合同履行涉及多個(gè)部門的，應(yīng)當(dāng)由合同經(jīng)辦部門牽頭， 各部門密切配合。第四十五條 合同生效后，應(yīng)當(dāng)全面履行合同。如果出現(xiàn)履行不能 的情形，應(yīng)當(dāng)及時(shí)米取補(bǔ)救措施，減少損失。第四十六條 對合同履行過程中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理：（一）發(fā)生合同收款或付款延遲的， 應(yīng)當(dāng)在應(yīng)收或應(yīng)付期限屆滿后 七日內(nèi)通知主管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)部門和合同管理部門， 并說明理由和擬采取 的措施；（二）如果發(fā)生不能全面履行合同的情形， 應(yīng)當(dāng)及時(shí)與對方當(dāng)事人 進(jìn)行協(xié)商，積極采取補(bǔ)救措施，并

23、將相關(guān)情況報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo)和合同管理 部門；（三）發(fā)現(xiàn)對方有其他不履行或不完全履行合同的行為的，合同經(jīng)辦人員除催促對方繼續(xù)履行外，應(yīng)當(dāng)立即將對方不履行或不完全履行合同的情況及時(shí)報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)和合同管理部門。（四）合同管理部門接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析，提出應(yīng)對措施。第四十七條在合同履行過程中，合同經(jīng)辦部門和合同經(jīng)辦人員有證據(jù)證明對方當(dāng)事人有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)運(yùn)用法律、法規(guī)所賦予的抗辯權(quán)維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，并書面上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)和合同管理部 門。（一）經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化;（二）轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務(wù)；（三）喪失商業(yè)信譽(yù)；（四）有喪失或可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形。第四十八條遇不可抗力影響合同的履

24、行時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式 通知對方，并注意保存有關(guān)證據(jù)；在對方提出因不可抗力影響其履行時(shí)， 應(yīng)當(dāng)及時(shí)要求其提交有效的證明文件。第四十九條 各公司對擔(dān)保合同或含有擔(dān)保條款的合同，要專人管 理、全程跟蹤，及時(shí)檢查該合同的履行情況，特別是對擔(dān)保期限、擔(dān)保 方式要高度重視，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。具體按對外擔(dān)保管理辦法執(zhí)行。第五十條 在常年合同特別是常年銷售、采購合同履行過程中，合 同經(jīng)辦人員及財(cái)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)會計(jì)年度與合作對方對帳一次，并經(jīng)雙方簽認(rèn)，確認(rèn)債權(quán)債務(wù)。合同履行過程中對方當(dāng)事人發(fā)生合并、 分立、改制或其他重大事項(xiàng) 以及本單位或?qū)Ψ疆?dāng)事人的合同經(jīng)辦人員發(fā)生變動時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)對帳， 確認(rèn)合同效力及

25、雙方債權(quán)債務(wù)。第五十一條合同經(jīng)辦人員與企業(yè)終止勞動關(guān)系或因其他原因發(fā)生 變更的，合同經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng)在情況發(fā)生后一周內(nèi)書面告知對方當(dāng)事人和 該合同的其他關(guān)系人。第五十二條 合同管理部門及人員有權(quán)隨時(shí)檢查合同履行情況，發(fā) 現(xiàn)問題及時(shí)提出處理意見。第五十三條 合同履行完畢，合同經(jīng)辦人員要寫出合同履行報(bào)告， 連同所有書面材料形成卷宗后，按照檔案管理的要求進(jìn)行歸檔。合同履行完畢的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)以合同條款或法律規(guī)定為準(zhǔn)。沒有合同 條款或法律規(guī)定的，一般應(yīng)以物資交清，工程竣工并驗(yàn)收合格、價(jià)款結(jié) 清、無遺留交涉手續(xù)為準(zhǔn)。報(bào)送集團(tuán)管控部備案的合同履行完畢后，應(yīng)當(dāng)將合同履行報(bào)告報(bào)送集團(tuán)管控部一份。第五章合同的變更、轉(zhuǎn)讓和

26、解除第五十四條 合同簽訂后確需變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式通知對 方當(dāng)事人并進(jìn)行協(xié)商，雙方形成一致意見后，正式簽訂變更合同的書面 協(xié)議。變更合同的協(xié)議在未批準(zhǔn)之前，原合同仍有效，仍應(yīng)繼續(xù)履行。 但特殊情況經(jīng)雙方一致同意的例外。本辦法所稱合同變更包括對合同內(nèi)容的補(bǔ)充和修改。第五十五條 對合同變更的評審，應(yīng)當(dāng)由業(yè)務(wù)主管部門組織。在評審前，合同經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng)提交合同變更原因和變更情況的書面文件。第五十六條 合同的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行。轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對方當(dāng)事人。轉(zhuǎn)讓合同義務(wù)或?qū)⒑贤瑱?quán)利、義務(wù)同時(shí)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)對方當(dāng)事人 同意。該同意應(yīng)當(dāng)以書面形式作出。第五十七條 設(shè)有擔(dān)保條款的合同進(jìn)行變更和轉(zhuǎn)讓

27、的，應(yīng)當(dāng)征得擔(dān) 保人的同意。擔(dān)保人可單獨(dú)出具同意變更或轉(zhuǎn)讓的書面文件，或在變更或轉(zhuǎn)讓協(xié)議上簽章。第五十八條 經(jīng)協(xié)商一致決定解除合同的，應(yīng)當(dāng)簽訂解除合同的書 面協(xié)議，解除合同的協(xié)議在未批準(zhǔn)之前， 原合同仍有效，仍應(yīng)繼續(xù)履行。 但特殊情況經(jīng)雙方一致同意的例外。第五十九條 依照合同約定或法律規(guī)定解除合同的，應(yīng)當(dāng)以書面形 式通知對方當(dāng)事人。對方當(dāng)事人提出解除合同的，應(yīng)從維護(hù)本企業(yè)合法權(quán)益出發(fā)，從 嚴(yán)控制，立即審查其理由是否符合法律規(guī)定或合同的約定。如有異議， 應(yīng)當(dāng)以書面形式提出。必要時(shí)可依法提請人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)予以確 認(rèn)，確保公司的合法權(quán)益得到保障。第六十條 對合同轉(zhuǎn)讓、解除的評審由業(yè)務(wù)主管部門組織

28、。在評審 前，合同經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng)提交合同轉(zhuǎn)讓、解除原因和合同轉(zhuǎn)讓、解除后果 的書面文件。第六十一條 合同變更、解除應(yīng)按一定的程序辦理，程序如下：（一）變更或解除合同必須依照合同的訂立程序執(zhí)行，經(jīng)相關(guān)單位會審的合同，在達(dá)成變更、解除協(xié)議前，應(yīng)由簽訂單位組織原合同談 判單位重新會審；（二）經(jīng)上級主管機(jī)關(guān)見證或工商行政管理機(jī)關(guān)鑒證的合同，在達(dá)成變更、解除協(xié)議后，應(yīng)報(bào)原機(jī)關(guān)備案；（三）經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證的合同，在達(dá)成變更、解除協(xié)議后，必須 報(bào)公證機(jī)關(guān)重新公證，才具有法律效力。第六十二條 因合同對方當(dāng)事人提出變更、解除合同而造成經(jīng)濟(jì)損 失的，除法律規(guī)定免負(fù)責(zé)任的以外，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并在變更、 解除合同的

29、協(xié)議書中明確規(guī)定。第六章 合同糾紛的處理第六十三條 在合同履行過程中對方當(dāng)事人有違約行為的，合同經(jīng) 辦部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)出督促其履行合同、承擔(dān)違約責(zé)任的函件，同時(shí)報(bào)送業(yè)務(wù)主管部門和合同管理部門，并取得對方當(dāng)事人的簽認(rèn)。第六十四條 對方當(dāng)事人明確表示不繼續(xù)履行合同或經(jīng)過督促對 方當(dāng)事人仍然不履行合同義務(wù)的， 合同糾紛由簽訂單位負(fù)責(zé)處理。 涉及 內(nèi)部其它單位的，各單位要積極配合簽訂單位的糾紛處理工作。委托代理人對糾紛的處理應(yīng)負(fù)責(zé)到底。簽訂單位在處理糾紛時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)聯(lián)系，及時(shí)溝通有關(guān)信息，積極 主動地做好工作，不互相推諉、指責(zé)、埋怨，以大局為重，統(tǒng)一意見。簽訂單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)對基本情況進(jìn)行分析，提出處理意見報(bào)

30、主管領(lǐng) 導(dǎo)，并向合同管理部門或合同管理人員通報(bào)。合同糾紛的提出，應(yīng)在法律規(guī)定的時(shí)效內(nèi)進(jìn)行，并必須考慮有申 請仲裁或訴訟的足夠時(shí)間。第六十五條 處理合同糾紛的原則（一）堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)、以法律和合同約定為準(zhǔn)繩；（二）以雙方協(xié)商解決為基本辦法。糾紛發(fā)生后，應(yīng)及時(shí)與對方當(dāng)事人友好協(xié)商， 在既維護(hù)本企業(yè)合法權(quán)益，又不侵犯對方合法權(quán)益的基礎(chǔ)上， 互諒互讓， 達(dá)成協(xié)議，解決糾紛；（三）因?qū)Ψ截?zé)任引起的糾紛，應(yīng)堅(jiān)持原則，保障我方合法權(quán)益 不受侵犯。因我方責(zé)任引起的糾紛， 應(yīng)尊重對方的合法權(quán)益，并盡量采 取補(bǔ)救措施，減少我方損失。因雙方責(zé)任引起的糾紛，應(yīng)實(shí)事求是，分 清雙方各自應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任，合情合理解決。第

31、六十六條 合同管理部門統(tǒng)一辦理合同糾紛案件的登記、審查。重大、復(fù)雜的合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)有法律顧問參與，集團(tuán)管控部 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)。凡由集團(tuán)管控部負(fù)責(zé)處理的合同糾紛，有關(guān)單位必須主動提供下 列證據(jù)材料（原件或影印件）（一）合同的文本（包括變更、解除合同的協(xié)議），以及與合同有關(guān)的附件、文書、電傳、圖表等；（二）送貨、提貨、托運(yùn)、驗(yàn)收、發(fā)票等有關(guān)憑證；（三）貨款的支付、收據(jù)憑證，有關(guān)財(cái)務(wù)賬目；（四）產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、封樣、樣品或鑒定報(bào)告；（五）有關(guān)違約的證據(jù)材料；（六）其他與處理糾紛有關(guān)的材料。合同糾紛處理或執(zhí)行完畢的，集團(tuán)管控部應(yīng)及時(shí)將有關(guān)情況通知合同簽訂單位，合同簽訂單位是子公司時(shí)，應(yīng)將有關(guān)資料移交該單

32、位。第六十七條 對于經(jīng)雙方協(xié)商達(dá)成一致意見的合同糾紛，應(yīng)簽訂書 面補(bǔ)充協(xié)議，由雙方代表簽字并加蓋印章。各合同簽訂單位對雙方已經(jīng)簽署的解決合同糾紛的協(xié)議書、上級 主管機(jī)關(guān)或仲裁機(jī)關(guān)的調(diào)解書、仲裁書，在正式生效后，妥善保存。對于對方當(dāng)事人在規(guī)定期限屆滿時(shí)沒有執(zhí)行上述文書中有關(guān)規(guī)定 的，委托代理人應(yīng)及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)和集團(tuán)管控部匯報(bào)。第六十八條對方當(dāng)事人逾期不履行已經(jīng)發(fā)生法律效力的調(diào)解書、 仲裁決定書或判決書的，由集團(tuán)管控部配合責(zé)任各單位及時(shí)向有管轄權(quán) 的人民法院申請執(zhí)行。在向人民法院提交申請執(zhí)行書之前，合同簽訂單位應(yīng)認(rèn)真核查對 方的財(cái)產(chǎn)狀況，發(fā)現(xiàn)對方有隱匿、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的行為應(yīng)及時(shí)向集團(tuán)管控部 報(bào)告。執(zhí)行

33、中若達(dá)成和解協(xié)議的，應(yīng)簽訂協(xié)議書并按協(xié)議書規(guī)定辦理。第六十九條 對發(fā)生法律效力的判決、仲裁裁決或其他可申請強(qiáng)制 執(zhí)行的法律文書，對方當(dāng)事人未在法定期限內(nèi)自動履行義務(wù)的，由集團(tuán)管控部配合責(zé)任單位在六個(gè)月內(nèi)向法院提交強(qiáng)制執(zhí)行申請書以及生效 的裁判文書，提出執(zhí)行申請。第七十條 各子公司的法定代表人應(yīng)當(dāng)在離任前將其任期內(nèi)的合同 糾紛處理完畢。因故不能處理完畢的，應(yīng)當(dāng)將糾紛情況向繼任者作出說 明，并在其離任后繼續(xù)協(xié)助解決。新任法定代表人對前任遺留的合同糾紛應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，避免發(fā)生或擴(kuò)大損失。第七章合同專用章管理第七十一條 合同專用章由合同管理部門按本公司印章管理的規(guī)定 統(tǒng)一刻制、統(tǒng)一編號。集團(tuán)公司合同專用

34、章由集團(tuán)管控部管理，各子公司由合同管理部門管理。第七十二條 合同專用章原則上應(yīng)當(dāng)由合同管理部門集中管理，各 公司可根據(jù)本公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)， 采用分散管理的方式，即在合同管理部門 的監(jiān)督、指導(dǎo)下，由各業(yè)務(wù)部門管理。第七十三條 采用分散管理方式的，由業(yè)務(wù)部門根據(jù)工作需要，提 出合同專用章使用申請，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，報(bào)合同管理部門登記備案后 領(lǐng)取使用。第七十四條 合同專用章原則上應(yīng)當(dāng)由部門負(fù)責(zé)人保管，根據(jù)業(yè)務(wù)需要也可由業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)保管。幾人共用一枚合同專用章的，應(yīng)當(dāng)有明確的使用記載，并指定其中 一人負(fù)責(zé)保管。合同專用章的保管人應(yīng)當(dāng)在合同管理部門登記備案。發(fā)生人員變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)辦理書面交接手續(xù)，并到合同管理部

35、門重新登記。第七十五條 合同專用章的保管人須妥善保管專用章，保證印章安 全。合同專用章的保管人應(yīng)當(dāng)如實(shí)對合同專用章的使用情況進(jìn)行登記， 建立臺帳。第七十六條 合同專用章發(fā)生毀損、遺失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告合同管 理部門，說明原因，并由合同管理部門辦理報(bào)廢和重新制發(fā)手續(xù)。合同專用章發(fā)生遺失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過有效方式通知所有業(yè)務(wù)往來 單位并立即在相關(guān)媒體刊登遺失聲明，避免因印章遺失造成損失。第七十七條 合同專用章僅用于合同的簽署，不得在與合同無關(guān)的 文件上蓋章，不得在空白合同書或空白用紙上蓋章，不得出借。加蓋印章前必須提供合同已經(jīng)按照要求經(jīng)過評審的證據(jù)。第七十八條合同管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解合同專用章使用情況

36、，并 將此作為合同監(jiān)督檢查的重要內(nèi)容。第八章 合同及合同基礎(chǔ)資料和檔案管理第七十九條合同及合同基礎(chǔ)資料作為企業(yè)對外經(jīng)濟(jì)活動的重要法 律依據(jù)和企業(yè)內(nèi)部的重要資料，應(yīng)當(dāng)妥善保管。各公司應(yīng)當(dāng)建立健全合同及合同基礎(chǔ)資料的檔案管理制度，明確合同檔案管理部門。第八十條 合同包括合同文本及相關(guān)附件、圖表等。合同基礎(chǔ)資料包括合同評審資料、合同履行過程中形成的文件資 料、合同履行報(bào)告等。按照生成時(shí)間可將合同基礎(chǔ)資料分為三個(gè)部分：（一）合同簽訂前產(chǎn)生的相關(guān)資料；（二）合同簽訂后至合同履行完畢前產(chǎn)生的相關(guān)資料；（三）合同糾紛發(fā)生后產(chǎn)生的相關(guān)資料。第八十一條合同及合同基礎(chǔ)資料生成后，原件必須及時(shí)進(jìn)行編號、 登記、立卷

37、、歸檔保存。日常工作中應(yīng)當(dāng)使用合同及合同基礎(chǔ)資料復(fù)印件，需要使用合同及合同基礎(chǔ)資料原件的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的審批、歸還制度。第八十二條嚴(yán)禁涂改、毀損合同及合同基礎(chǔ)資料。第八十三條 合同履行完畢或糾紛處理完畢后，合同經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng) 及時(shí)將合同檔案按照企業(yè)檔案管理的要求， 移交合同檔案管理部門集中 管理。第八十四條 合同檔案的借用、查閱要履行借閱手續(xù)。借閱者必須 愛護(hù)檔案，不得涂改、抽拆，不得擅自轉(zhuǎn)借。第八十五條 各公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同性質(zhì)確定合同檔案保管期限，但 保管期限最低不得低于兩年。 合同履行未發(fā)生糾紛的，資料保管期限從 合同全部履行完畢之日起算； 發(fā)生糾紛的，資料保管期限從糾紛處理完 畢之日起算。

38、第八十六條 合同檔案不得擅自銷毀。對于超過保管年限又確無保 存價(jià)值的合同檔案應(yīng)當(dāng)按照檔案管理的相關(guān)要求進(jìn)行銷毀。第九章 合同的監(jiān)督檢查第八十七條集團(tuán)公司和各子公司要注意總結(jié)、交流合同管理經(jīng)驗(yàn)， 不斷完善合同管理制度，促進(jìn)集團(tuán)合同管理水平的不斷提高。第八十八條 集團(tuán)管控部和各子公司合同管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對合同 簽訂、履行情況的檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。第八十九條 合同管理部門應(yīng)當(dāng)定期、不定期檢查本公司的合同管 理情況。也可由集團(tuán)管控部牽頭， 組織財(cái)務(wù)、審計(jì)等綜合管理部門和紀(jì) 檢監(jiān)察部門組成聯(lián)合工作小組，共同進(jìn)行檢查。第九十條 合同檢查的主要內(nèi)容有：（一）合同管理制度的建立與落實(shí)情況；（二）合同的簽訂

39、和履行情況；（三）合同糾紛的處理情況；（四）合同基礎(chǔ)資料的整理、保管和檔案管理情況；（五）合同管理信息的編制和分析工作；（六）合同管理人員的教育培訓(xùn)情況；（七）對于在簽訂、履行、管理合同中，因違反合同管理制度造成 重大經(jīng)濟(jì)損失的人員的責(zé)任追究情況。第九十一條 集團(tuán)管控部履行檢查職責(zé)時(shí)，受檢單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供 與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、 資料，并對有關(guān)檢查事項(xiàng)涉及的問題作出解釋 和說明。第九十二條 檢查小組或檢查人員應(yīng)當(dāng)在檢查結(jié)束后的15日內(nèi)向受檢單位送達(dá)檢查意見書。檢查意見書要標(biāo)明檢查人員姓名和職務(wù)，提出受檢單位合同管理 的基本情況、存在的問題及對加強(qiáng)合同管理的意見等。第九十三條 集團(tuán)管控部根據(jù)情況，可向受檢單位及有關(guān)部門提出 如下處理意見：（一）對于未按照集團(tuán)公司規(guī)定建立健全合同管理制度，或落實(shí)制度有重大漏洞的，責(zé)令限期改正；（二）對于在合同簽訂、履行和管理工作中，違反合同管理制度， 造成重大經(jīng)濟(jì)損失的單位或個(gè)人， 建議有關(guān)部門追究其相應(yīng)