QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材課件

1、2022-4-27QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（一）相關(guān)概念（一）相關(guān)概念1、審核、審核 標(biāo)準(zhǔn)定義：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀標(biāo)準(zhǔn)定義：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程 。 通俗定義：就是一種規(guī)范的、系統(tǒng)的、帶有通俗定義：就是一種規(guī)范的、系統(tǒng)的、帶有評(píng)價(jià)性結(jié)論或意見(jiàn)的檢查評(píng)價(jià)性結(jié)論或意見(jiàn)的檢查 。一、一、 審核的概念及分類(lèi)審核的概念及分類(lèi)（1 15 5）QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材2、審核準(zhǔn)

2、則、審核準(zhǔn)則 用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。 3、審核證據(jù)、審核證據(jù) 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息錄、事實(shí)陳述或其他信息 。一、一、 審核的概念及分類(lèi)審核的概念及分類(lèi)（2 25 5）QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材4、審核發(fā)現(xiàn)、審核發(fā)現(xiàn) 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。行評(píng)價(jià)的結(jié)果。 5、審核結(jié)論、審核結(jié)論 審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果?，F(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。一、一、 審核的概念及分類(lèi)審核的概念及分類(lèi)（3 3

3、5 5）QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（二）（二） 審核的分類(lèi)審核的分類(lèi)1、 按照審核主體分為：按照審核主體分為： 第一方審核第一方審核: 企業(yè)自己內(nèi)部的審核企業(yè)自己內(nèi)部的審核 第二方審核第二方審核: 顧客或相關(guān)方的審核顧客或相關(guān)方的審核 第三方審核第三方審核: 認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證的審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證的審核一、一、 審核的概念及分類(lèi)審核的概念及分類(lèi)（4 45 5）QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材2、 按照目的和被審對(duì)象分為按照目的和被審對(duì)象分為 質(zhì)量體系審核：質(zhì)量體系審核：ISO9001 環(huán)境體系審核：環(huán)境體系審核： ISO14001 職業(yè)健康安全體系審核：職業(yè)健康安全體系審核：GB/T28001 健康安全環(huán)境體系審核

4、：健康安全環(huán)境體系審核：SY/T6276 質(zhì)量健康安全環(huán)境體系一體化審核：質(zhì)量健康安全環(huán)境體系一體化審核：QHSE一、一、 審核的概念及分類(lèi)審核的概念及分類(lèi)（5 55 5）QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材 二、內(nèi)部審核的組織形式、目二、內(nèi)部審核的組織形式、目 的和范圍的和范圍（1 13 3）（一）審核組織形式（一）審核組織形式 1、集中全面式審核、集中全面式審核 2、分散滾動(dòng)式審核、分散滾動(dòng)式審核 3、特殊情況下的追加審核、特殊情況下的追加審核 QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材二、內(nèi)部審核的組織形式、目二、內(nèi)部審核的組織形式、目的和范圍的和范圍（2 23 3）（二）審核目的（二）審核目的 1、確定體系建立的充分性

5、、適用性和、確定體系建立的充分性、適用性和運(yùn)行的有效性；運(yùn)行的有效性； 2、檢查、評(píng)價(jià)體系，并通過(guò)實(shí)施糾正、檢查、評(píng)價(jià)體系，并通過(guò)實(shí)施糾正或預(yù)防措施來(lái)予以保持；或預(yù)防措施來(lái)予以保持； 3、為管理評(píng)審做準(zhǔn)備；、為管理評(píng)審做準(zhǔn)備； 4、為通過(guò)外部審核做準(zhǔn)備。、為通過(guò)外部審核做準(zhǔn)備。QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材二、內(nèi)部審核的組織形式、目二、內(nèi)部審核的組織形式、目的和范圍的和范圍（3 33 3）（三）審核范圍（三）審核范圍 具體的一次內(nèi)部審核的范圍，可依具體的一次內(nèi)部審核的范圍，可依審核目的，視公司所建體系覆蓋的產(chǎn)品、審核目的，視公司所建體系覆蓋的產(chǎn)品、材料、活動(dòng)、服務(wù)而定，并可有一定的靈材料、活動(dòng)、服務(wù)而

6、定，并可有一定的靈活性?；钚?。QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材 三、審核準(zhǔn)則三、審核準(zhǔn)則（一）法律、法規(guī)和其它要求（一）法律、法規(guī)和其它要求（二）管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)（二）管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)（三）體系文件（三）體系文件 QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（一）法律、法規(guī)和其它要求（一）法律、法規(guī)和其它要求（1 12 2）1、按級(jí)別可分：、按級(jí)別可分： 國(guó)際公約、標(biāo)準(zhǔn)；國(guó)際公約、標(biāo)準(zhǔn)； 國(guó)家法律法規(guī)與其它要求國(guó)家法律法規(guī)與其它要求 地方法律法規(guī)與其它要求地方法律法規(guī)與其它要求 QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（一）法律、法規(guī)和其它要求（一）法律、法規(guī)和其它要求（2 22 2） 2 2、按內(nèi)容可分：、按內(nèi)容可分： 質(zhì)量相關(guān)法律法規(guī)與其

7、它要求；質(zhì)量相關(guān)法律法規(guī)與其它要求； 健康相關(guān)法律法規(guī)與其它要求；健康相關(guān)法律法規(guī)與其它要求； 安全相關(guān)法律法規(guī)與其它要求；安全相關(guān)法律法規(guī)與其它要求； 環(huán)境相關(guān)法律法規(guī)與其它要求。環(huán)境相關(guān)法律法規(guī)與其它要求。 QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（二）管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)（二）管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系 （Q/SY 2.2Q/SY 2.220012001） QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（三）體（三）體 系系 文文 件件 1、管理手冊(cè)、管理手冊(cè)2、程序文件、程序文件3、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及其它體系文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及其它體系文件 包括目標(biāo)指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)削減措施、管包括目標(biāo)指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)削減措施、管

8、理方案、作業(yè)文件、計(jì)劃、質(zhì)量計(jì)劃、理方案、作業(yè)文件、計(jì)劃、質(zhì)量計(jì)劃、例卷等。例卷等。 QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（一）力爭(zhēng)尋求改進(jìn)（一）力爭(zhēng)尋求改進(jìn) （二）重在實(shí)效（二）重在實(shí)效（三）依照程序規(guī)范運(yùn)做（三）依照程序規(guī)范運(yùn)做 （四）離不開(kāi)高層領(lǐng)導(dǎo)支持（四）離不開(kāi)高層領(lǐng)導(dǎo)支持（五）審核難度大（五）審核難度大QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（一）力求尋求改進(jìn)（一）力求尋求改進(jìn) 1、內(nèi)部審核的根本目的在于發(fā)現(xiàn)、內(nèi)部審核的根本目的在于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；問(wèn)題； 2、致力于完善和改進(jìn)管理體系；、致力于完善和改進(jìn)管理體系； 3、引導(dǎo)大家勇于發(fā)現(xiàn)和暴露體系、引導(dǎo)大家勇于發(fā)現(xiàn)和暴露體系建立及運(yùn)行中存在的問(wèn)題。建立及運(yùn)行中存在的問(wèn)題。

9、QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（二）經(jīng)常性活動(dòng)重在實(shí)效（二）經(jīng)常性活動(dòng)重在實(shí)效 內(nèi)部審核是一項(xiàng)需經(jīng)常開(kāi)展的管理內(nèi)部審核是一項(xiàng)需經(jīng)常開(kāi)展的管理活動(dòng)，重在有效性審核，務(wù)必使審核實(shí)活動(dòng)，重在有效性審核，務(wù)必使審核實(shí)用，切忌搞成形式或走過(guò)場(chǎng)。用，切忌搞成形式或走過(guò)場(chǎng)。 QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（三）依照程序規(guī)范運(yùn)做（三）依照程序規(guī)范運(yùn)做 1、審核依據(jù)程序進(jìn)行；、審核依據(jù)程序進(jìn)行； 2、具備相應(yīng)資格的內(nèi)部審核員（可、具備相應(yīng)資格的內(nèi)部審核員（可適當(dāng)包括一些技術(shù)專(zhuān)家）；適當(dāng)包括一些技術(shù)專(zhuān)家）； 3、審核結(jié)果應(yīng)形成文件化的審核報(bào)、審核結(jié)果應(yīng)形成文件化的審核報(bào)告，應(yīng)適當(dāng)擴(kuò)大發(fā)放范圍，有利于組織內(nèi)告，應(yīng)適當(dāng)擴(kuò)大發(fā)放范圍，

10、有利于組織內(nèi)部各部門(mén)相互借鑒和舉一反三；部各部門(mén)相互借鑒和舉一反三； 4、發(fā)現(xiàn)的不符合和問(wèn)題須及時(shí)采取、發(fā)現(xiàn)的不符合和問(wèn)題須及時(shí)采取糾正或預(yù)防措施。糾正或預(yù)防措施。 QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（四）離不開(kāi)高層領(lǐng)導(dǎo)支持（四）離不開(kāi)高層領(lǐng)導(dǎo)支持 1、管理體系內(nèi)部審核是管理者介入體系并、管理體系內(nèi)部審核是管理者介入體系并實(shí)施有效宏觀管理的重要手段實(shí)施有效宏觀管理的重要手段; 2、重大或嚴(yán)重不符合需管理者組織糾正或、重大或嚴(yán)重不符合需管理者組織糾正或預(yù)防措施的審定和實(shí)施；預(yù)防措施的審定和實(shí)施； 3、審核報(bào)告要報(bào)最高管理者審閱；、審核報(bào)告要報(bào)最高管理者審閱； 4、最高管理者（層）在體系中本身就擔(dān)負(fù)、最高管理

11、者（層）在體系中本身就擔(dān)負(fù)著方針目標(biāo)的制定、機(jī)構(gòu)和權(quán)限的劃分、資源著方針目標(biāo)的制定、機(jī)構(gòu)和權(quán)限的劃分、資源的提供和保證、管理評(píng)審的組織、管理手冊(cè)和的提供和保證、管理評(píng)審的組織、管理手冊(cè)和體系文件的審批等重大活動(dòng)。體系文件的審批等重大活動(dòng)。QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（五）審核難度大（五）審核難度大（1 12 2） 1、審核員與被審核方人員都是同事，、審核員與被審核方人員都是同事，相互熟悉難以產(chǎn)生權(quán)威效應(yīng)，被審核方對(duì)相互熟悉難以產(chǎn)生權(quán)威效應(yīng)，被審核方對(duì)其重視程度不如夠；其重視程度不如夠； 2、內(nèi)部審核員對(duì)于高層管理者的審核、內(nèi)部審核員對(duì)于高層管理者的審核較為困難，而且高層管理者干擾影響體系較為困難，而

12、且高層管理者干擾影響體系內(nèi)部審核；內(nèi)部審核；QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（五）審核難度大（五）審核難度大（2 22 2） 3、審核結(jié)果涉及員工或集體的榮譽(yù)和利、審核結(jié)果涉及員工或集體的榮譽(yù)和利益，極易發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)；益，極易發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)； 4、內(nèi)部審核員一般都是各部門(mén)的骨干，、內(nèi)部審核員一般都是各部門(mén)的骨干，其本崗位的工作量大，常常因沒(méi)有充裕時(shí)其本崗位的工作量大，常常因沒(méi)有充裕時(shí)間而難以抽調(diào)；間而難以抽調(diào)； 5、內(nèi)部審核員較為分散，現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)、內(nèi)部審核員較為分散，現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束就回原崗位，難于持續(xù)跟蹤糾正、預(yù)防束就回原崗位，難于持續(xù)跟蹤糾正、預(yù)防措施的實(shí)施和驗(yàn)證情況，更不易全面分析措施的實(shí)施和驗(yàn)證情況，更不易全

13、面分析其有效性。其有效性。 QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（一）常規(guī)審核（一）常規(guī)審核 （二）非常規(guī)審核（二）非常規(guī)審核 QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材 1 1、通常為一個(gè)生產(chǎn)周期（一般為半年）一、通常為一個(gè)生產(chǎn)周期（一般為半年）一次，應(yīng)覆蓋所有部門(mén)和所有要素至少一次。次，應(yīng)覆蓋所有部門(mén)和所有要素至少一次。 2 2、在常規(guī)審核的時(shí)機(jī)應(yīng)考慮：、在常規(guī)審核的時(shí)機(jī)應(yīng)考慮： 1 1）日常生產(chǎn)相關(guān)的各種報(bào)表及相關(guān)信息反）日常生產(chǎn)相關(guān)的各種報(bào)表及相關(guān)信息反映的體系運(yùn)行情況；映的體系運(yùn)行情況； 2 2）前一次審核的時(shí)間及發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的多少和）前一次審核的時(shí)間及發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的多少和嚴(yán)重性；嚴(yán)重性； （一）常（一）常 規(guī)規(guī) 審審 核核

14、（1 13 3）QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材 3 3）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中，近期是否有較大規(guī)模的活）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中，近期是否有較大規(guī)模的活動(dòng)，如大型會(huì)議等；動(dòng)，如大型會(huì)議等； 4 4）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)，尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)，尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)事件、重大環(huán)境因素等的特點(diǎn)及其影響，以及管事件、重大環(huán)境因素等的特點(diǎn)及其影響，以及管理方案、削減措施等實(shí)施情況；理方案、削減措施等實(shí)施情況； 5 5）審核組織及審核準(zhǔn)備的難易程度及外部）審核組織及審核準(zhǔn)備的難易程度及外部條件；條件； （一）常（一）常 規(guī)規(guī) 審審 核核（2 23 3）QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材 6 6）預(yù)測(cè)的審核結(jié)果及對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題采）預(yù)測(cè)的審核結(jié)果及對(duì)發(fā)

15、現(xiàn)問(wèn)題采取糾正和預(yù)防措施的及時(shí)性和成效；取糾正和預(yù)防措施的及時(shí)性和成效； 7 7）可能的外部審核安排情況；）可能的外部審核安排情況； 8 8）最高領(lǐng)導(dǎo)層和廣大員工的意見(jiàn)。）最高領(lǐng)導(dǎo)層和廣大員工的意見(jiàn)。（一）常（一）常 規(guī)規(guī) 審審 核核（1 13 3）QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材以下幾種情況需追加審核：以下幾種情況需追加審核： 1 1、發(fā)生了嚴(yán)重的健康、安全、環(huán)境、產(chǎn)品、發(fā)生了嚴(yán)重的健康、安全、環(huán)境、產(chǎn)品質(zhì)量等問(wèn)題或相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨時(shí)；質(zhì)量等問(wèn)題或相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨時(shí)； 2 2、組織的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、組織的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、承諾、方針、目標(biāo)、重大危害與影響因素、承諾、方針、目標(biāo)、重

16、大危害與影響因素、產(chǎn)品、材料、工藝及現(xiàn)場(chǎng)等有較大變化時(shí)；產(chǎn)品、材料、工藝及現(xiàn)場(chǎng)等有較大變化時(shí)； 3 3、外部審核前；、外部審核前； 4 4、獲證后，證書(shū)即將到期又希望繼續(xù)保有、獲證后，證書(shū)即將到期又希望繼續(xù)保有認(rèn)證資格時(shí)。認(rèn)證資格時(shí)。 （二）非（二）非 常常 規(guī)規(guī) 審審 核核QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（一）確定任務(wù)（一）確定任務(wù) （二）審核準(zhǔn)備（二）審核準(zhǔn)備（三）現(xiàn)場(chǎng)審核（三）現(xiàn)場(chǎng)審核 （四）審核報(bào)告編寫(xiě)（四）審核報(bào)告編寫(xiě) （五）審核講評(píng)（五）審核講評(píng) （六）跟蹤驗(yàn)證（六）跟蹤驗(yàn)證 QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（一）最高領(lǐng)導(dǎo)層的支持（一）最高領(lǐng)導(dǎo)層的支持（二）管理者代表親自組織（二）管理者代表親自組織（

17、三）組建具備戰(zhàn)斗力的審核員隊(duì)伍（三）組建具備戰(zhàn)斗力的審核員隊(duì)伍 （四）建立規(guī)范的內(nèi)部審核程序（四）建立規(guī)范的內(nèi)部審核程序（五）合理選擇和搭配審核員（五）合理選擇和搭配審核員QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材 1、領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)部審核的重視，并賦予、領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)部審核的重視，并賦予其權(quán)威性；其權(quán)威性； 2、領(lǐng)導(dǎo)本身就是體系的一個(gè)關(guān)鍵崗、領(lǐng)導(dǎo)本身就是體系的一個(gè)關(guān)鍵崗位，要做出承諾、制訂方針和組織管理位，要做出承諾、制訂方針和組織管理評(píng)審，這就要求領(lǐng)導(dǎo)有很強(qiáng)的體系意識(shí)。評(píng)審，這就要求領(lǐng)導(dǎo)有很強(qiáng)的體系意識(shí)。（一）最高領(lǐng)導(dǎo)層的支持（一）最高領(lǐng)導(dǎo)層的支持（1 12 2）QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材 3、以身作則，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，引導(dǎo)組

18、、以身作則，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，引導(dǎo)組織全面建立和實(shí)施一個(gè)健全的管理體系；織全面建立和實(shí)施一個(gè)健全的管理體系； 4、高層管理者要充分理解，并高效運(yùn)、高層管理者要充分理解，并高效運(yùn)用內(nèi)部審核這個(gè)重要的管理手段，達(dá)到監(jiān)用內(nèi)部審核這個(gè)重要的管理手段，達(dá)到監(jiān)控的目的?？氐哪康?。（一）最高領(lǐng)導(dǎo)層的支持（一）最高領(lǐng)導(dǎo)層的支持（2 22 2）QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材1、管理者代表負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部審核工作的，負(fù)、管理者代表負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部審核工作的，負(fù)責(zé)批準(zhǔn)審核程序、計(jì)劃、審核報(bào)告等；責(zé)批準(zhǔn)審核程序、計(jì)劃、審核報(bào)告等；2、當(dāng)審核組與被審核部門(mén)發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，應(yīng)通、當(dāng)審核組與被審核部門(mén)發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，應(yīng)通過(guò)他報(bào)請(qǐng)最高領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行仲裁；過(guò)他

19、報(bào)請(qǐng)最高領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行仲裁；3、管理者代表也是公司各部門(mén)就質(zhì)量、健康、管理者代表也是公司各部門(mén)就質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境管理問(wèn)題向最高領(lǐng)導(dǎo)層反映各安全與環(huán)境管理問(wèn)題向最高領(lǐng)導(dǎo)層反映各種意見(jiàn)和進(jìn)行上下信息溝通的重要樞紐；種意見(jiàn)和進(jìn)行上下信息溝通的重要樞紐；（二）管理者代表親自組織（二）管理者代表親自組織（1 12 2）QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材4、管理者代表親身參與內(nèi)部審核可增加內(nèi)部、管理者代表親身參與內(nèi)部審核可增加內(nèi)部審核的重要性，有利于現(xiàn)場(chǎng)審核的順利進(jìn)審核的重要性，有利于現(xiàn)場(chǎng)審核的順利進(jìn)行；行；5、對(duì)于內(nèi)部審核員也是一種特殊的激勵(lì)；、對(duì)于內(nèi)部審核員也是一種特殊的激勵(lì)；6、管理者代表親身參與內(nèi)部審核也便于

20、他熟、管理者代表親身參與內(nèi)部審核也便于他熟悉體系，更好地發(fā)揮作用。悉體系，更好地發(fā)揮作用。（二）管理者代表親自組織最重要（二）管理者代表親自組織最重要（2 22 2）QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材 1、應(yīng)在各部門(mén)和單位選擇一批熟悉本組織業(yè)務(wù)、應(yīng)在各部門(mén)和單位選擇一批熟悉本組織業(yè)務(wù)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)、工藝流程和企業(yè)管理知識(shí)，掌握體系標(biāo)專(zhuān)業(yè)技術(shù)、工藝流程和企業(yè)管理知識(shí)，掌握體系標(biāo)準(zhǔn)，了解本組織適用的法律、法規(guī)的人員；準(zhǔn)，了解本組織適用的法律、法規(guī)的人員； 2、應(yīng)培養(yǎng)和評(píng)聘具有一定的文化程度和工作經(jīng)、應(yīng)培養(yǎng)和評(píng)聘具有一定的文化程度和工作經(jīng)驗(yàn)，有一定的語(yǔ)言表達(dá)能力，堅(jiān)強(qiáng)正直，具備強(qiáng)烈驗(yàn)，有一定的語(yǔ)言表達(dá)能力，堅(jiān)強(qiáng)正直

21、，具備強(qiáng)烈責(zé)任感的人員；責(zé)任感的人員； 3、應(yīng)該根據(jù)本企業(yè)的性質(zhì)、特點(diǎn)從各個(gè)不同的、應(yīng)該根據(jù)本企業(yè)的性質(zhì)、特點(diǎn)從各個(gè)不同的專(zhuān)業(yè)和不同的層面選內(nèi)部審核員。專(zhuān)業(yè)和不同的層面選內(nèi)部審核員。（三）組建具備戰(zhàn)斗力的審核員隊(duì)伍（三）組建具備戰(zhàn)斗力的審核員隊(duì)伍QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材 1、為使內(nèi)部審核工作有系統(tǒng)、有組織、有、為使內(nèi)部審核工作有系統(tǒng)、有組織、有計(jì)劃、有效率地進(jìn)行，必須有一套正規(guī)的文件計(jì)劃、有效率地進(jìn)行，必須有一套正規(guī)的文件化內(nèi)部審核程序；化內(nèi)部審核程序； 2、內(nèi)部審核程序應(yīng)明確審核的目的、范圍、內(nèi)部審核程序應(yīng)明確審核的目的、范圍、原則、方式、過(guò)程、步驟；審核報(bào)告、不符合原則、方式、過(guò)程、步驟；審

22、核報(bào)告、不符合項(xiàng)、糾正和預(yù)防措施要求；審核員的確定、考項(xiàng)、糾正和預(yù)防措施要求；審核員的確定、考核、激勵(lì)；核、激勵(lì)； 3、內(nèi)部審核程序應(yīng)以組織正式文件發(fā)布，并、內(nèi)部審核程序應(yīng)以組織正式文件發(fā)布，并作為組織的重要文件存檔。作為組織的重要文件存檔。（四）建立規(guī)范的內(nèi)部審核程序（四）建立規(guī)范的內(nèi)部審核程序QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材 1 1、對(duì)于一體化審核時(shí)，合理選擇和搭配具有不、對(duì)于一體化審核時(shí)，合理選擇和搭配具有不同專(zhuān)業(yè)背景或經(jīng)歷的審核員來(lái)組建每個(gè)審核組；同專(zhuān)業(yè)背景或經(jīng)歷的審核員來(lái)組建每個(gè)審核組； 2 2、每個(gè)審核員都有其性格、氣質(zhì)上的差異，需、每個(gè)審核員都有其性格、氣質(zhì)上的差異，需要審核組織者了解主要

23、審核員的習(xí)性和經(jīng)歷，合理要審核組織者了解主要審核員的習(xí)性和經(jīng)歷，合理地組合他們，使每一次審核或每個(gè)審核組具有最佳地組合他們，使每一次審核或每個(gè)審核組具有最佳戰(zhàn)斗力。戰(zhàn)斗力。 3 3、合理搭配和分配審核員，組建審核組，不僅、合理搭配和分配審核員，組建審核組，不僅使具體的一次審核質(zhì)量得到保障，而且也是審核客使具體的一次審核質(zhì)量得到保障，而且也是審核客觀公正性的重要保證。觀公正性的重要保證。（五）合理選擇和搭配審核員（五）合理選擇和搭配審核員QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（一）內(nèi)部審核工作量的分配（一）內(nèi)部審核工作量的分配（二）審核計(jì)劃形式（二）審核計(jì)劃形式（三）

24、審核計(jì)劃案例（三）審核計(jì)劃案例QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（一）內(nèi)部審核工作量的分配（一）內(nèi)部審核工作量的分配QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（二）審核計(jì)劃形式（二）審核計(jì)劃形式（1 12 2）分兩種方式：分兩種方式： 1、滾動(dòng)式審核計(jì)劃、滾動(dòng)式審核計(jì)劃 把一個(gè)完整的審核劃分為若干段，通把一個(gè)完整的審核劃分為若干段，通常以月為單位，每一個(gè)階段對(duì)若干部門(mén)常以月為單位，每一個(gè)階段對(duì)若干部門(mén)或要素進(jìn)行一次審核?；蛞剡M(jìn)行一次審核。QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（二）審核計(jì)劃形式（二）審核計(jì)劃形式（2 22 2）2、集中式審核計(jì)劃、集中式審核計(jì)劃 集中在一段時(shí)間內(nèi)（一般為集中在一段時(shí)間內(nèi)（一般為215天）對(duì)企業(yè)所有單位進(jìn)行一

25、天）對(duì)企業(yè)所有單位進(jìn)行一次審核，審核覆蓋所有體系要素。次審核，審核覆蓋所有體系要素。QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（三）（三）滾動(dòng)式、集中式審核計(jì)劃案例滾動(dòng)式、集中式審核計(jì)劃案例QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（一）審核組長(zhǎng)的產(chǎn)生（一）審核組長(zhǎng)的產(chǎn)生（二）審核員的要求（二）審核員的要求（三）審核組的運(yùn)作（三）審核組的運(yùn)作QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（一）審核組長(zhǎng)的產(chǎn)生（一）審核組長(zhǎng)的產(chǎn)生 管理者代表應(yīng)指派審核組組長(zhǎng)，并由其聯(lián)絡(luò)、召集內(nèi)部審核員組建審核組。 QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（二）審核員的要求（二）審核員的要求（1 13 3） （1） 資質(zhì)：必須是經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)認(rèn)可機(jī)構(gòu)培訓(xùn)合格，并由公司任命的內(nèi)部審核員，特殊情況下，審核

26、（小）組可吸收技術(shù)專(zhuān)家、見(jiàn)習(xí)審核員或觀察員參加審核；QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（二）審核員的要求和職責(zé)（二）審核員的要求和職責(zé)（2 23 3） （2）業(yè)務(wù)范圍：安排的內(nèi)部審核員應(yīng)該與受審部門(mén)無(wú)直接的責(zé)任關(guān)系，其專(zhuān)業(yè)最好與受審部門(mén)業(yè)務(wù)相適應(yīng)，但也不強(qiáng)求專(zhuān)業(yè)的高度一致 ；QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（二）審核員的要求和職責(zé)（二）審核員的要求和職責(zé)（3 33 3） （3）經(jīng)驗(yàn)與能力：審核員應(yīng)有較為豐富的審核經(jīng)驗(yàn)，有審核組織能力，能獨(dú)立圓滿完成審核任務(wù)。應(yīng)盡可能避免有較深成見(jiàn)或利益沖突者成為現(xiàn)場(chǎng)審核的主客雙方。QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（三）審核組的運(yùn)作（三）審核組的運(yùn)作 審核組及審核小組組建后，應(yīng)及時(shí)召開(kāi)審核預(yù)備

27、會(huì)，根據(jù)審核目的和任務(wù)進(jìn)行詳細(xì)分工，明確審核組各成員的具體任務(wù)。 今后定期召開(kāi)審核工作會(huì)議。 QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（一）檢查表作用（一）檢查表作用（二）收集并審閱有關(guān)文件（二）收集并審閱有關(guān)文件（三）檢查表的格式及內(nèi)容（三）檢查表的格式及內(nèi)容（四）編制檢查表的原則（四）編制檢查表的原則（五）編制檢查表的步驟（五）編制檢查表的步驟（六）編制和運(yùn)用檢查表的注意事項(xiàng)（六）編制和運(yùn)用檢查表的注意事項(xiàng)QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（一）檢（一）檢 查查 表表 作作 用用 1、使審核員保持明確的審核目標(biāo) 2、明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本 3、確保審核工作的系統(tǒng)和完整 4、保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性 5、確保審核的規(guī)范化

28、 6、作為重要的審核資料QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（二）收集并審閱有關(guān)文件（二）收集并審閱有關(guān)文件 根據(jù)受審部門(mén)和單位的工作實(shí)際收集根據(jù)受審部門(mén)和單位的工作實(shí)際收集與其相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、管理手冊(cè)、程序文件、與其相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件、合同、法律、法規(guī)等審核依據(jù)作業(yè)文件、合同、法律、法規(guī)等審核依據(jù)或準(zhǔn)則，并熟悉和查閱這些準(zhǔn)則，必要時(shí)或準(zhǔn)則，并熟悉和查閱這些準(zhǔn)則，必要時(shí)可提前向被審核方索取可提前向被審核方索取。QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（三）檢查表的格式及內(nèi)容（三）檢查表的格式及內(nèi)容 1、受審核部門(mén)、審核時(shí)間、審核員 2、審核的依據(jù) 3、審核主題事項(xiàng)或要點(diǎn) 4、審核的方法 5、審核的記錄QHS

29、E內(nèi)審員培訓(xùn)教材（四）編制檢查表的（四）編制檢查表的原則四項(xiàng)原則：1、“查什么”：體系文件、法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)2、“去哪查”：管理部門(mén)、分廠、站、隊(duì)3、“找誰(shuí)查”：業(yè)務(wù)主辦人4、“怎么查”：詢(xún)問(wèn)、查看資料、查看現(xiàn)場(chǎng)QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（五）編制檢查表的步驟（五）編制檢查表的步驟（1 1） 1、了解受審核部門(mén)的職能、活動(dòng)范圍、了解受審核部門(mén)的職能、活動(dòng)范圍、作業(yè)性質(zhì)和特點(diǎn)；作業(yè)性質(zhì)和特點(diǎn)； 2、確定受審核部門(mén)應(yīng)執(zhí)行的體系文件、確定受審核部門(mén)應(yīng)執(zhí)行的體系文件及其他審核準(zhǔn)則；及其他審核準(zhǔn)則； 3、結(jié)合審核準(zhǔn)則及受審核方實(shí)際列出、結(jié)合審核準(zhǔn)則及受審核方實(shí)際列出需審核的主題事項(xiàng)；需審核的主題事項(xiàng)； QH

30、SE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（五）編制檢查表的步驟（五）編制檢查表的步驟（2 2） 4、針對(duì)主題事項(xiàng)確定相應(yīng)的審核方法、針對(duì)主題事項(xiàng)確定相應(yīng)的審核方法、抽樣方案、檢查切入點(diǎn)及途徑；抽樣方案、檢查切入點(diǎn)及途徑； 5、擬定各主題事項(xiàng)審核所需的時(shí)間并、擬定各主題事項(xiàng)審核所需的時(shí)間并按照審核的總體時(shí)間安排加以調(diào)整。按照審核的總體時(shí)間安排加以調(diào)整。QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（六）編制和運(yùn)用檢查表的注意事項(xiàng)（六）編制和運(yùn)用檢查表的注意事項(xiàng)1、主題事項(xiàng)無(wú)遺漏；2、保證審核準(zhǔn)則的嚴(yán)肅性；3、科學(xué)合理地選擇樣本；4、突出特點(diǎn)，保證深度；5、保證主線，靈活應(yīng)用。QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（一）審核通知內(nèi)容（一）審核通知內(nèi)容（二）審

31、核通知案例（二）審核通知案例四、審四、審 核核 通通 知知QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（一）審核通知內(nèi)容（一）審核通知內(nèi)容 1、審核范圍和日程、審核范圍和日程 2、審核內(nèi)容和目的、審核內(nèi)容和目的 3、審核依據(jù)、審核依據(jù) 4、審核組組成、審核組組成 5、審核的有關(guān)要求。、審核的有關(guān)要求。QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（二）審核通知案例（二）審核通知案例（1 13 3） 審 核 通 知公司各部門(mén)及單位：根據(jù)年貫標(biāo)認(rèn)證工作計(jì)劃的安排，現(xiàn)決定在月日進(jìn)行一次ISO9001環(huán)境管理體系內(nèi)部審核，有關(guān)事宜通知如下：1、審核范圍 公司在總部所在地區(qū)的所有部門(mén)和單位。2、審核內(nèi)容 ISO9001質(zhì)量管理體系覆蓋的要素，重點(diǎn)包

32、括： 1）ISO9001質(zhì)量管理體系建立完善情況； 2）以質(zhì)量管理手冊(cè)為綱要，核查公司及直屬單位程序文件執(zhí)行 情況； 3）詳細(xì)檢查作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的有效執(zhí)行情況。QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（二）審核通知案例（二）審核通知案例（2 23 3） 3、審核組組成 審核組長(zhǎng)： 以下分成三個(gè)審核小組，每組1名審核小組長(zhǎng)和2名審核員。 第一小組 組長(zhǎng)： 成員： 4、審核時(shí)間：見(jiàn)附表審核日程表。 5、要求： 1）審核組成員于月日上午11:30在會(huì)議室召開(kāi)審核預(yù)備會(huì)。 2）審核組成員按分工任務(wù)編制好檢查表?，F(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)每日下午6:00在召開(kāi)碰頭會(huì)，開(kāi)不符合報(bào)告。 3）月日下午4:30在會(huì)議室召開(kāi)環(huán)境管理體系內(nèi)審講評(píng)會(huì)。

33、4）各相關(guān)部門(mén)和單位主管領(lǐng)導(dǎo)按日程安排組織做好迎審工作，確保審核順利進(jìn)行。QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（二）審核通知案例（二）審核通知案例（3 33 3）QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材1、介紹審核組成員2、確定審核范圍、目的3、宣讀審核計(jì)劃4、明確審核要求5、領(lǐng)導(dǎo)講話QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材二、現(xiàn)二、現(xiàn) 場(chǎng)場(chǎng) 審審 核核1、控制審核的過(guò)程、控制審核的過(guò)程2、科學(xué)地選擇樣本、科學(xué)地選擇樣本3、充分利用檢查表、充分利用檢查表4、發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)或不符合跡象時(shí)，應(yīng)追根溯源、發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)或不符合跡象時(shí)，應(yīng)追根溯源5、與受審核方共同確認(rèn)事實(shí)、與受審核方共同確認(rèn)事實(shí)6、始終營(yíng)造和保持良好的

34、審核氛圍、始終營(yíng)造和保持良好的審核氛圍QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材三、客觀證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)三、客觀證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn) 1、收集審核的客觀證據(jù)，主要包括與審核準(zhǔn)審核的客觀證據(jù)，主要包括與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。信息。 2、明確審核發(fā)現(xiàn)，主要是將收集的審核證據(jù)、明確審核發(fā)現(xiàn)，主要是將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果。與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果。QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材四、審四、審 核核 方方 式式1、自下而上和自上而下的審核方式、自下而上和自上而下的審核方式2、正向和逆向的審核方式、正向和逆向的審核方式3、按要素審核

35、和按部門(mén)審核的方式、按要素審核和按部門(mén)審核的方式QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材五、五、 審核的注意事項(xiàng)審核的注意事項(xiàng)1、善于提問(wèn)和交談、善于提問(wèn)和交談2、注意傾聽(tīng)、注意傾聽(tīng)3、仔細(xì)觀察和查閱、仔細(xì)觀察和查閱4、記錄要真實(shí)準(zhǔn)確、記錄要真實(shí)準(zhǔn)確5、善于捕捉疑點(diǎn)，及時(shí)有效追蹤、善于捕捉疑點(diǎn)，及時(shí)有效追蹤6、審核過(guò)程須注意安全、審核過(guò)程須注意安全QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材六、六、 提提 問(wèn)問(wèn) 技技 巧巧1、開(kāi)放型提問(wèn)、開(kāi)放型提問(wèn)2、封閉型提問(wèn)、封閉型提問(wèn)3、澄清型提問(wèn)、澄清型提問(wèn)QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材七、不符合和不符合報(bào)告單七、不符合和不符合報(bào)告單（一）不符合的概念（一）不符合的概念（二）確定不符合項(xiàng)（二）確定不

36、符合項(xiàng)（三）不符合成因（三）不符合成因（四）判定不符合性質(zhì)（四）判定不符合性質(zhì)（五）不符合報(bào)告（五）不符合報(bào)告（六）不符合事實(shí)描述的要點(diǎn)（六）不符合事實(shí)描述的要點(diǎn)QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（一）不符合的概念（一）不符合的概念 不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。現(xiàn)。 不符合也就是體系運(yùn)行中出現(xiàn)的違背體不符合也就是體系運(yùn)行中出現(xiàn)的違背體系標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、法律及相關(guān)要求的客觀系標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、法律及相關(guān)要求的客觀證據(jù)。證據(jù)。QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（二）確定不符合項(xiàng)（二）確定不符合項(xiàng)1、以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)、以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)2、以審核準(zhǔn)則為依據(jù)、以審核準(zhǔn)則為依據(jù)3、分析原

37、因，找準(zhǔn)體系缺陷、分析原因，找準(zhǔn)體系缺陷4、審核組內(nèi)部達(dá)成一致、審核組內(nèi)部達(dá)成一致5、與受審核方充分交流、與受審核方充分交流QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（三）不符合成因（三）不符合成因 1、策劃性不符合、策劃性不符合 2、實(shí)施性不符合、實(shí)施性不符合 3、效果性不符合、效果性不符合 4、法規(guī)性不符合、法規(guī)性不符合QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（四）不符合事實(shí)描述（四）不符合事實(shí)描述（1 12 2） 1、 準(zhǔn)確地描述客觀事實(shí)，證據(jù)充分確鑿，準(zhǔn)確地描述客觀事實(shí)，證據(jù)充分確鑿，依據(jù)清楚。包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物、何種情況依據(jù)清楚。包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物、何種情況等；等； 2、寫(xiě)出必要的細(xì)節(jié)，使其有可能得到重、寫(xiě)出必要的細(xì)

38、節(jié)，使其有可能得到重查或具有可追溯性；查或具有可追溯性；QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（四）不符合事實(shí)描述（四）不符合事實(shí)描述（2 22 2） 3、語(yǔ)言簡(jiǎn)明精練，概括不符合的核心問(wèn)、語(yǔ)言簡(jiǎn)明精練，概括不符合的核心問(wèn)題，但切忌在陳述中參雜個(gè)人主觀推斷性語(yǔ)意；題，但切忌在陳述中參雜個(gè)人主觀推斷性語(yǔ)意； 4、觀點(diǎn)、結(jié)論要從描述的事實(shí)中自然流、觀點(diǎn)、結(jié)論要從描述的事實(shí)中自然流露，不能只寫(xiě)結(jié)論，不寫(xiě)事實(shí)；露，不能只寫(xiě)結(jié)論，不寫(xiě)事實(shí)； 5、盡可能使用規(guī)范術(shù)語(yǔ)。、盡可能使用規(guī)范術(shù)語(yǔ)。QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（五）判定不符合性質(zhì)（五）判定不符合性質(zhì) 1、嚴(yán)重不符合項(xiàng)、嚴(yán)重不符合項(xiàng) 2、一般不符合項(xiàng)、一般不符合項(xiàng) 3、輕

39、微不符合項(xiàng)（觀察項(xiàng)）、輕微不符合項(xiàng)（觀察項(xiàng)） QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（六）不符合報(bào)告（六）不符合報(bào)告 1、受審核方名稱(chēng)、受審核方名稱(chēng) 2、不符合事實(shí)描述、不符合事實(shí)描述 3、不符合依據(jù)及條款號(hào)、不符合依據(jù)及條款號(hào) 4、不符合性質(zhì)的判定、不符合性質(zhì)的判定 5、審核員姓名及開(kāi)具日期、審核員姓名及開(kāi)具日期 6、受審核方代表確認(rèn)及簽名、受審核方代表確認(rèn)及簽名 7、采取的糾正預(yù)防措施及完成日期、采取的糾正預(yù)防措施及完成日期 8、糾正措施完成情況及驗(yàn)證、糾正措施完成情況及驗(yàn)證QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材例例 不符合報(bào)告不符合報(bào)告QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材八、審八、審 核核 報(bào)報(bào) 告告（1 12 2）內(nèi)容：內(nèi)容： 1

40、、審核目的、范圍和計(jì)劃 2、審核組成員和受審部門(mén) 3、審核的持續(xù)時(shí)間和日期 4、審核所依據(jù)的文件 QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材八、審八、審 核核 報(bào)報(bào) 告告（2 22 2） 5、審核過(guò)程和簡(jiǎn)介，包括其間遇到 的障礙 6、不符合項(xiàng)目的數(shù)量、分布 7、審核結(jié)論 8、審核報(bào)告的分發(fā)清單QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材九九 末次會(huì)議末次會(huì)議（一）末次會(huì)議的目的（二）末次會(huì)議的程序和內(nèi)容QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（一）末次會(huì)議的目的（一）末次會(huì)議的目的1、總結(jié)審核情況2、對(duì)相關(guān)單位進(jìn)行教育3、提高領(lǐng)導(dǎo)的參與意識(shí)4、擴(kuò)大影響QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（二）末次會(huì)議的程序和內(nèi)容（二）末次會(huì)議的程序和內(nèi)容1、與會(huì)者簽到2、重申審核目

41、的、審核范圍和審核準(zhǔn)則3、介紹審核情況4、宣讀不符合報(bào)告和審核報(bào)告5、提出糾正和預(yù)防措施要求6、領(lǐng)導(dǎo)提出要求QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材一、糾防措施及其跟蹤的重要性一、糾防措施及其跟蹤的重要性一、使受審部門(mén)對(duì)已形成的不符合進(jìn)行清理和總結(jié)，徹底解決過(guò)去出現(xiàn)的問(wèn)題，防止管理體系運(yùn)行受到影響。二、監(jiān)控受審部門(mén)對(duì)現(xiàn)存的不符合采取的措施，防止其滋生、蔓延或進(jìn)一步擴(kuò)大，造成更大的不良后果。三、最重要的是督促受審部門(mén)認(rèn)真分析原因，防止再發(fā)生，立足于改進(jìn)完善和改進(jìn)管理體系，為今后體系的運(yùn)行創(chuàng)造良好條件。QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（1 12 2） 一、必須由受審部門(mén)切實(shí)采取糾正

42、和預(yù)防措施，內(nèi)部審核員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，形成閉環(huán)。 二、根據(jù)不符合的性質(zhì)或程度，可對(duì)其相應(yīng)糾正或預(yù)防措施采用不同的跟蹤驗(yàn)證方式： QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（1 12 2） 1、對(duì)嚴(yán)重不符合項(xiàng)需再次組織審核員到受審部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)，檢查、核實(shí)糾正或預(yù)防措施的效果； 2、一般不符合項(xiàng)由受審部門(mén)提交糾正和預(yù)防措施的實(shí)施記錄或報(bào)告，審核組織部門(mén)據(jù)此安排內(nèi)部審核員進(jìn)行驗(yàn)證其是否已完成； 3、在下次內(nèi)部審核時(shí)再予復(fù)查。QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材三、三、 糾正和預(yù)防措施完成期限糾正和預(yù)防措施完成期限 原則上以取得實(shí)效為根本，時(shí)間可適度控原則上以取得實(shí)效為根本，時(shí)間可適度控制：制： 1、 嚴(yán)重不符合項(xiàng)一般在三個(gè)月內(nèi)完成；嚴(yán)重不

43、符合項(xiàng)一般在三個(gè)月內(nèi)完成； 2、 一般不符合項(xiàng)在一個(gè)月內(nèi)完成。一般不符合項(xiàng)在一個(gè)月內(nèi)完成。 3、輕微不符合項(xiàng)可在現(xiàn)場(chǎng)審核期間由受審、輕微不符合項(xiàng)可在現(xiàn)場(chǎng)審核期間由受審 核方立即完成整改。核方立即完成整改。QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（一）審核組的責(zé)任（一）審核組的責(zé)任 1 1確認(rèn)不符合項(xiàng)；確認(rèn)不符合項(xiàng)； 2 2提出糾正和預(yù)防措施要求；提出糾正和預(yù)防措施要求； 3 3可提出具體糾正和預(yù)防措施建議；可提出具體糾正和預(yù)防措施建議； 4 4進(jìn)行糾正和預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證；進(jìn)行糾正和預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證； 5 5效果驗(yàn)證后負(fù)責(zé)措施的體系化或效果驗(yàn)證后負(fù)責(zé)措施的體系化或 標(biāo)準(zhǔn)化。標(biāo)準(zhǔn)化。 四、審核雙方在跟蹤上的責(zé)任

44、四、審核雙方在跟蹤上的責(zé)任（1 12 2）QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材（二）受審部門(mén)的責(zé)任（二）受審部門(mén)的責(zé)任 1 1分析不符合項(xiàng)的原因；分析不符合項(xiàng)的原因； 2 2對(duì)原因制定并實(shí)施糾正和預(yù)防措施對(duì)原因制定并實(shí)施糾正和預(yù)防措施 3 3初步查驗(yàn)糾正和預(yù)防措施的完成情況初步查驗(yàn)糾正和預(yù)防措施的完成情況 并及時(shí)報(bào)告；并及時(shí)報(bào)告； 4 4真記錄措施實(shí)施情況和效果，配合審真記錄措施實(shí)施情況和效果，配合審 核組織部門(mén)完成措施的體系化，不斷核組織部門(mén)完成措施的體系化，不斷 改進(jìn)管理體系。改進(jìn)管理體系。四、審核雙方在跟蹤上的責(zé)任四、審核雙方在跟蹤上的責(zé)任（2 22 2）QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材 1 1、審核期間審核組確認(rèn)不符合；、審核期間審核組確認(rèn)不符合； 2 2、審核組向受審核方提交不符合報(bào)、審核組向受審核方提交不符合報(bào)告并提出糾正和預(yù)防措施的要求和建議；告并提出糾正和預(yù)防措施的要求和建議； 3 3、受審部門(mén)簽字認(rèn)可不符合項(xiàng)，并、受審部門(mén)簽字認(rèn)可不符合項(xiàng)，并提出糾正和預(yù)防措施計(jì)劃；提出糾正和預(yù)防措施計(jì)劃； 五、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施程序五、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施程序（1 12 2）QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材 4 4、