第1章公共財(cái)政理論

1、1.1 市場(chǎng)與效率1.2 政府的職責(zé)1.3 政府的局限性公共財(cái)政理論的核心 研究市場(chǎng)和政府之間的相互作用分析背景 基于市場(chǎng)的存在分析思路 市場(chǎng)有效市場(chǎng)失靈政府責(zé)任政府失靈市場(chǎng)與政府之間的選擇1.1.1 看不見(jiàn)的手1.1.2 競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的效率“看不見(jiàn)的手” 家庭和企業(yè)在市場(chǎng)上相互交易，他們仿佛被一只看不見(jiàn)的手所指引，并導(dǎo)致了對(duì)私人有利的市場(chǎng)決策同樣對(duì)社會(huì)也是有利的。 原理 亞當(dāng)斯密(1776)：國(guó)富論 人性假設(shè)：利已 結(jié)果：競(jìng)爭(zhēng)可以引導(dǎo)追求私人利益的個(gè)人追求公共利益，就像被一只看不見(jiàn)的手所左右。市場(chǎng)決策達(dá)成社會(huì)利益的證明單個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)視角的考察競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的調(diào)整機(jī)制 市場(chǎng)決策達(dá)成社會(huì)利益的證明 社

2、會(huì)利益被定義為符合效率的產(chǎn)出 有多種規(guī)范的證明單個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)視角的考察 個(gè)人需求曲線-市場(chǎng)需求曲線 邊際收益-邊際成本 企業(yè)供給曲線-市場(chǎng)供給曲線E數(shù)量?jī)r(jià)格需求(MB)供給(MC)AO圖1-1 競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的效率競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的調(diào)整機(jī)制 效率：定義為社會(huì)凈收益的最大化。 社會(huì)凈收益(W)=(B)(C)社會(huì)凈收益總收益總成本(W)=(B)(C)社會(huì)凈收益總收益總成本EPE需求供給1QEQ2Q1DP1SP2DP2SPO數(shù)量?jī)r(jià)格圖1-2 競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的調(diào)整機(jī)制1.2.1 提供法治制度1.2.2 保持和保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)1.2.3 克服市場(chǎng)無(wú)效1.2.4 促進(jìn)社會(huì)公平1.2.5 保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定確保法治是政府的首要職責(zé)法治原

3、則確立產(chǎn)權(quán)，并且保護(hù)人們的自由權(quán)和生命權(quán)。 法治的好處 沒(méi)有法治，就沒(méi)有市場(chǎng)的存在，社會(huì)就會(huì)失去可以從市場(chǎng)交易所帶來(lái)的收益； 沒(méi)有法治，人們就會(huì)產(chǎn)生利用資源掠奪他人財(cái)富的動(dòng)機(jī)，社會(huì)將因生產(chǎn)性活動(dòng)減少而產(chǎn)生第二類損失。保持和保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)是政府的重要職責(zé)壟斷造成的效率損失 E數(shù)量?jī)r(jià)格需求(MB)供給(MC)AO0PmPmQ0QFG公共產(chǎn)品(public goods) 指在消費(fèi)上具有非競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品 例：路燈、國(guó)防等外部性(externalities) 指經(jīng)濟(jì)主體的行為以市場(chǎng)價(jià)格以外的方式影響他人的福利的情形 例：汽車尾氣排放 信息不對(duì)稱(asymmetric information) 指交易中的一

4、方擁有另一方得不到的信息的情形 例：舊車市場(chǎng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身無(wú)法自動(dòng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)平等政府參與公平分配的必要性 分配不公可能損及社會(huì)和政局的穩(wěn)定(尚未證實(shí)) 經(jīng)濟(jì)公平是正義體系的一個(gè)重要組成部分勞動(dòng)能力和生產(chǎn)技能的差別勞動(dòng)強(qiáng)度、努力程度、職業(yè)狀況勞動(dòng)收入的差異財(cái)產(chǎn)傳承、機(jī)遇等資產(chǎn)占有量的區(qū)別財(cái)富差異要素回報(bào)機(jī)制貧富懸殊宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定 充分就業(yè) 物價(jià)穩(wěn)定 國(guó)際收支平衡宏觀經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng) 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)缺少協(xié)調(diào)社會(huì)總供求平衡的機(jī)制一般認(rèn)為，無(wú)須動(dòng)用大量經(jīng)濟(jì)資源，政府的穩(wěn)定政策就能達(dá)到良好的效果。1.3.1 公共決策參與主體的局限性1.3.2 投票過(guò)程的局限性1.3.3 官員預(yù)算最大化模型公共部門配置資源的特點(diǎn) 供

5、給決策 私人產(chǎn)品由廠商作出，公共產(chǎn)品由政治家及官員作出 需求決策 私人產(chǎn)品以貨幣為選票進(jìn)行分散選擇的過(guò)程，公共產(chǎn)品以政治選票進(jìn)行公共選擇的過(guò)程。 公共選擇（public choice）：指投票者（納稅人）依據(jù)一定的規(guī)則，共同確定集體行動(dòng)方案的過(guò)程。政治市場(chǎng)也存在供求雙方的相互作用 政治市場(chǎng)的需求方 投票者(納稅人):理性而無(wú)知 特殊利益集團(tuán)：+政治家+官員“鐵三角” 政治市場(chǎng)的供給方 政治家：不同的目標(biāo)追求 官員：具有追求預(yù)算最大化的動(dòng)機(jī)簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則 指每項(xiàng)提案都能獲得半數(shù)以上的多數(shù)票。達(dá)成均衡的情形 投票人提案 張三 李四 王五xyz123321231 提案在x和y之間進(jìn)行，提案y獲勝；

6、提案在x和z之間進(jìn)行，提案z獲勝； 提案在y和z之間進(jìn)行，提案y獲勝；據(jù)簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則，提案y獲勝中選。出現(xiàn)投票循環(huán)的情形 投票人提案 張三 李四 王五 x y z 1 2 3 3 1 2 2 3 1 提案在y和z之間進(jìn)行，提案y獲勝； 提案在x和y之間進(jìn)行，提案x獲勝； 提案在x和z之間進(jìn)行，提案z獲勝；在這一情形中，沒(méi)有一種提案能贏得多數(shù)票，這意味著簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則將無(wú)法得出明確的結(jié)果，即投票均衡不存在，稱為投票悖論投票悖論（paradox of voting）。 投票悖論的主要問(wèn)題：投票的最終結(jié)果與投票順序有關(guān)。 由尼斯卡寧（Niskanen，1971）提出；官員們并不以公共產(chǎn)品的產(chǎn)出最大

7、化為目標(biāo)，而是以最大化預(yù)算為目標(biāo)；圖1-4。C(G)B(G)GbO預(yù)算G*G*Gb( )B G( )C G價(jià)格預(yù)算價(jià)格( )B G( )C Gabeab圖1-4 官員預(yù)算最大化模型認(rèn)識(shí)政府失靈的意義 必須破除政府萬(wàn)能的神話，切實(shí)設(shè)法讓財(cái)政決策制度更有效率地運(yùn)轉(zhuǎn)。 我們面臨的現(xiàn)實(shí) 不完美的市場(chǎng)+不完美的政府 經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點(diǎn)，核心問(wèn)題是處理好政府和市場(chǎng)核心問(wèn)題是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系的關(guān)系，使市場(chǎng)在資源配置中起決定使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用性作用和更好發(fā)揮政府作用。市場(chǎng)決定資源配置是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律，健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制必須遵循這條規(guī)律，著力解決市場(chǎng)體

8、系不完善、政府干預(yù)過(guò)多和監(jiān)管不到位問(wèn)題。 必須積極穩(wěn)妥從廣度和深度上推進(jìn)市場(chǎng)化改革，大幅度減少政府對(duì)資源的直接配置大幅度減少政府對(duì)資源的直接配置，推動(dòng)資源配置依據(jù)市場(chǎng)規(guī)則、市場(chǎng)價(jià)格、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)效益最大化和效率最優(yōu)化。政府的職責(zé)和作用主要是保持宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，加強(qiáng)和優(yōu)化公共服務(wù)，保障公平競(jìng)爭(zhēng)，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展，促進(jìn)共同富裕，彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈。公共財(cái)政理論研究市場(chǎng)和政府之間的相互作用，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要的問(wèn)題。亞當(dāng)斯密在國(guó)富論中提出了全部經(jīng)濟(jì)學(xué)中最有名的觀察結(jié)果：家庭和企業(yè)在市場(chǎng)上相互交易，他們仿佛被一只看不見(jiàn)的手所指引，并導(dǎo)致了對(duì)私人有利的市場(chǎng)決策同樣對(duì)社會(huì)也是有利的。競(jìng)爭(zhēng)

9、性市場(chǎng)的均衡是有效率的。如果市場(chǎng)沒(méi)有處于有效率的均衡點(diǎn)上，競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)將自行調(diào)整，直到達(dá)成效率水平為止。政府經(jīng)濟(jì)作用的五種理由：(1)提供法治制度；(2)確保市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；(3)克服市場(chǎng)無(wú)效；(4)促進(jìn)社會(huì)公平；(5)保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。確保法治是政府的首要職責(zé)。法治原則確立產(chǎn)權(quán)，并且保護(hù)人們的自由權(quán)和生命權(quán)。 政府有責(zé)任通過(guò)法律和經(jīng)濟(jì)手段保護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)，排除壟斷對(duì)資源有效配置的扭曲。無(wú)法有效形成市場(chǎng)的原因大致有三個(gè)：一是公共產(chǎn)品，二是外部性，三是信息不充分。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，如果缺乏外來(lái)力量的介入和干預(yù)，社會(huì)成員之間在收入分配方面的差距，將隨時(shí)間的推移和環(huán)境的變遷而不斷擴(kuò)大，并出現(xiàn)兩極分化、貧富懸殊的局面。宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)客觀上需要政府的介入，通過(guò)調(diào)節(jié)總需求和總供給，實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)總量的大體平衡，以穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)。和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)一樣，政治市場(chǎng)上同樣存在供求雙方力量的相互作用。投票者參與公共產(chǎn)品的決策既理性又無(wú)知。特殊利益集團(tuán)可能會(huì)與政治家、官員形成“鐵三角”：政治家