【熱門】證券公司工作計(jì)劃四篇

1、【熱門】證券公司工作計(jì)劃四篇 光陰似箭，日月如梭，又將迎來新的工作，新的挑戰(zhàn)，是時(shí)候 靜下心來好好寫寫工作計(jì)劃了。 但是相信很多人都是毫無頭緒的狀態(tài) 吧，下面是關(guān)于證券公司工作計(jì)劃 4 篇，僅供參考，歡迎大家閱讀。20xx 年，部門主要工作為三大塊：一、新三板掛牌力爭 20xx 年內(nèi)掛牌 （新三板：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市 股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)， 主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、 成長 較快的非上市股份公司（高新技術(shù)企業(yè)）提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺(tái)， 同時(shí)為主板、 中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。 企業(yè)通過全國性的 統(tǒng)一市場(chǎng)定向增資來進(jìn)行融資，進(jìn)行高市盈率、高溢價(jià)的交易，獲得

2、 豐厚回報(bào)， 而對(duì)募集資金的去向或用途卻沒有限制； 在市場(chǎng)上形成公 司股票的市場(chǎng)價(jià)格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平， 也會(huì)吸引眾多關(guān)注的目光， 還可以在全國市場(chǎng)很好地宣傳企業(yè)， 提高 公司的知名度， 有利于拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展； 促使掛牌公司建立完善 的法人治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度， 借助資本市場(chǎng)的力量擴(kuò)大規(guī) 模、做大做強(qiáng)、規(guī)范經(jīng)營，實(shí)現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。）1 、接觸、洽談、論證、簽約（券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議）2 、公司按掛牌要求進(jìn)行改制（1）聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任改制財(cái)務(wù)顧問（2）注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)情況進(jìn)行審計(jì)3）公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)股份公司的發(fā)起人共同簽署 發(fā)起人協(xié)議（4）向工商

3、管理局申請(qǐng)股份公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)（5）配合券商制作設(shè)立股份公司的申報(bào)材料（6）出具驗(yàn)資報(bào)告、評(píng)估報(bào)告（ 7）召開創(chuàng)立大會(huì)、選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員、 通過公司章程， 由董事會(huì)向工商管理部門申請(qǐng)變更登記（8）工商管理部門備案 , 簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立3 、內(nèi)部規(guī)范運(yùn)作 賬務(wù)、管理4 、證券公司內(nèi)核驗(yàn)收、申請(qǐng)掛牌 （1）向園區(qū)管委會(huì)申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格； （2）配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所（如有）進(jìn)行審計(jì)和盡職 調(diào)查；（3）配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查；（4）推薦主辦報(bào)價(jià)券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會(huì)要求對(duì)盡職調(diào)查工 作底稿（5）和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審核，并出具內(nèi)核報(bào)告；（ 6）配合推薦主辦報(bào)

4、價(jià)券商制作申報(bào)材料， 向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛 牌備案文件 ；（7）協(xié)會(huì)備案確認(rèn)；（8）股份集中登記；（9）披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書；（10）在深圳證券交易所正式掛牌。二、網(wǎng)絡(luò)管理更加規(guī)范和完善1 、網(wǎng)站的基礎(chǔ)建設(shè)繼續(xù)功能擴(kuò)展，前臺(tái)和后臺(tái)程序的改造、 添加視頻中心2 、網(wǎng)頁內(nèi)容的充實(shí)原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本、頁面布局、大 量的信息發(fā)布3 、網(wǎng)絡(luò)推廣預(yù)選關(guān)鍵詞、通過百度網(wǎng)盟和外鏈擴(kuò)大推廣，搜 索量及競(jìng)爭性分析（ 11月份，百度收錄由 12頁增 82頁）；4 、網(wǎng)絡(luò)招商- 擴(kuò)容第三方阿里平臺(tái)，完善網(wǎng)上客戶檔案，網(wǎng) 絡(luò)及計(jì)算機(jī)維護(hù)5 、激勵(lì)方案網(wǎng)文激勵(lì)及招商激勵(lì)目 標(biāo)： 6-8 個(gè)月內(nèi)，網(wǎng)絡(luò)權(quán)重與排名達(dá)到與目前

5、企業(yè)規(guī)模相 適應(yīng)的水平，年底力爭超越公司網(wǎng)絡(luò)各項(xiàng)參數(shù)最好水平。三、行政工作突破傳統(tǒng)，開創(chuàng)新局面1 、日常工作環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā) 文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、 復(fù)印、傳真機(jī)的維修.2 、商標(biāo)一馳名商標(biāo)和20xx年著名商標(biāo)3 、專利及知識(shí)產(chǎn)權(quán)一繼續(xù)申報(bào)20xx年度專利4 、法律維護(hù) 依托法律顧問，減少和避免糾紛，維護(hù)企業(yè)權(quán)、人益5 、審核認(rèn)證各類審核的保持及第九期環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府采購 清單申報(bào)6 、各類項(xiàng)目申報(bào) -高新技術(shù)產(chǎn)品（外墻）及其他項(xiàng)目7 、已獲得項(xiàng)目的維護(hù)、進(jìn)展情況申報(bào)8 、其他方法及措施：多學(xué)習(xí)、多積累、多動(dòng)腦、多接觸、多提高；

6、多 寫多做、誠懇敬業(yè)證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營 公司和證券登記公司。 以下是的證券公司每周工作計(jì)劃表格， 希望對(duì) 大家有幫助。一、工作目標(biāo) 主要包括市場(chǎng)拓展組的工作職能、發(fā)展方向： 客戶開發(fā)，市場(chǎng)拓展方案的制定與實(shí)施； 開發(fā)渠道的建設(shè)、溝通與創(chuàng)新； 社區(qū)及各種場(chǎng)合的對(duì)外宣傳、講座 基金銷售與其他產(chǎn)品的銷售推廣； 營業(yè)部形象推廣與品牌建設(shè)； 營業(yè)部及上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。建立并繼續(xù)完善理財(cái)交流圈，各個(gè)行業(yè)的研究細(xì)化，國際、國 內(nèi)經(jīng)濟(jì)形式研究二、工作職責(zé)市場(chǎng)拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責(zé)的分類：主要包括督導(dǎo)崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。崗位的劃分不僅明確了

7、各自主要職責(zé)，更注重整體的協(xié)作，強(qiáng) 化增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力， 集中力量辦大事， 提高市場(chǎng)拓展組的整體戰(zhàn)斗 力。A 、督導(dǎo)崗位 - 王亞林 負(fù)責(zé)部署市場(chǎng)拓展組的工作方向、設(shè)定明確工作目標(biāo)； 負(fù)責(zé)指導(dǎo)市場(chǎng)拓展組成員進(jìn)行各個(gè)新渠道的開發(fā)； 負(fù)責(zé)綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進(jìn)度管理； 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組成員之間的交流、溝通、學(xué)習(xí)、協(xié)作和提升開拓能力等；負(fù)責(zé)引導(dǎo)、解決以上三個(gè)小組在拓展工作中的 ' 遇到的問題;負(fù)責(zé)圍繞達(dá)成下半年工作計(jì)劃過程中及時(shí)處理其它問題。B 、綜合崗位 -負(fù)責(zé)網(wǎng)上預(yù)約客戶的及時(shí)開戶及服務(wù)工作； 負(fù)責(zé)和渠道一組、渠道二組進(jìn)行配合，做好客戶開發(fā)工作； 負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組客戶檔案的建立；

8、工作會(huì)議紀(jì)要及工作日志的；負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組各個(gè)營銷主題活動(dòng)的策劃和實(shí)施工作； 負(fù)責(zé)新客戶的及時(shí)回訪、服務(wù)需求調(diào)研工作； 負(fù)責(zé)月度小組績效考核總結(jié)及獎(jiǎng)懲制度實(shí)施的記錄； 負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。C 、渠道一組 -負(fù)責(zé)制定營業(yè)部形象宣傳等營銷活動(dòng)的方案； 負(fù)責(zé)和綜合崗、渠道二組，客戶開發(fā)工作的配合； 負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組每周進(jìn)行一次學(xué)習(xí)討論，如何更好開展工作； 負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。D 、渠道二組 -社區(qū)共建活動(dòng)的策劃、實(shí)施，做好營業(yè)部形象宣傳、市場(chǎng)營銷 等工作；負(fù)責(zé)社區(qū)各種公益活動(dòng)的參與、宣傳及客戶服務(wù)；負(fù)責(zé)配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營銷主題活動(dòng) 上協(xié)同開發(fā)；負(fù)

9、責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。三、工作考核 原則上做到目標(biāo)細(xì)分、責(zé)任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團(tuán)隊(duì) 協(xié)作精神，達(dá)成我們既定的工作目標(biāo)，履行我們的工作職責(zé)，下面把 工作任務(wù)分解到每個(gè)小組；使大家都有明確的個(gè)人目標(biāo)，充滿激情、 充滿動(dòng)力的做好工作。四、過程管理 市場(chǎng)拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開展工作時(shí)計(jì)劃進(jìn)行完善的 流程控制，以密切關(guān)注整體目標(biāo)進(jìn)程為核心，通過總結(jié)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè) 務(wù)知識(shí)來持續(xù)增強(qiáng)我們的戰(zhàn)斗力。1. 市場(chǎng)拓展組成員圍繞工作任務(wù)實(shí)施目標(biāo)管理 根據(jù)目標(biāo)達(dá)成的進(jìn)度合理安排好工作的時(shí)間， 工作活動(dòng)的區(qū)域、 準(zhǔn)客戶的儲(chǔ)備管理等一系列的流程控制。2. 團(tuán)隊(duì)提升管理A 、每周一晨會(huì)后市場(chǎng)拓展部

10、成員舉行例會(huì)總結(jié)上周工作進(jìn)度；B 、交流工作中的心得體會(huì)，分享經(jīng)驗(yàn)；C 、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益提供建議；D 、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開展工作。2. 每周進(jìn)行一次創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)的深入交流、探討。比如融資融 券、創(chuàng)業(yè)板、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內(nèi)容， 為更好的服務(wù)客戶做好準(zhǔn)備。3. 營業(yè)部組織的團(tuán)隊(duì)活動(dòng)必須參加，特別是學(xué)習(xí)、培訓(xùn)。如實(shí) 際工作中有需要調(diào)整，最少提前一天向領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假。（一）打造服務(wù)品牌，注重溫馨服務(wù)1 、對(duì)基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關(guān)懷；2 、對(duì)客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨 提示，提高客戶忠誠度；3 、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自

11、行定制手機(jī)短信，并 選擇須開通的短信服務(wù)；4 、營業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤熱點(diǎn)追蹤、金股推薦服務(wù)， 引導(dǎo)客戶理性投資，提高操作水平；（二）把產(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強(qiáng)1 、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才 能形成多贏。2 、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶進(jìn)行分類，不同客戶有不同的選擇，營 銷工作要做到有的放矢。3 、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務(wù)好他們。三）深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵1 、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，例 如產(chǎn)品銷售。2 、組織更多不同形式的高端客戶交流活動(dòng)， 促進(jìn)與大客戶的良 性循環(huán)。3 、走出去，引進(jìn)來。通過與銀行的合作， 拓展高層次的客戶群。 （四

12、）加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高員工素質(zhì)，增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗 力新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、ETF業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、 IB 業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè) 務(wù)品種的認(rèn)知水平， 必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃， 從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均 衡發(fā)展。工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營目標(biāo)xxxx 年下半年的工作指導(dǎo)思想是： 繼續(xù)貫徹公司年初制訂的 “以 提升公司綜合競(jìng)爭力和綜合價(jià)值為宗旨， 集中精力抓創(chuàng)利， 堅(jiān)定不移 壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利 潤增長點(diǎn)。xxxx 年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、 經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo)；同時(shí)加

13、 強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn)， 為 xxxx 年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。xxxx 年下半年的經(jīng)營目標(biāo)是： 下半年實(shí)現(xiàn)總收入 20， 074 萬元。 其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入 13， 989 萬元；固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2，500萬元；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入 1，780 萬元；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn) 收入 680萬元；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入 1，125 萬元。下半年主要工作安排（一）加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件 抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī)，加大公司推介的力度，加 快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度， 積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行 溝通，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作

14、進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破；同 時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。（二）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展1 、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)下半年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入 13，989 萬元；客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到 160 億元，市場(chǎng)占有率達(dá)到8%。下半年要以提高客戶價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可 持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面， 通過多樣化贏利模式的探索， 逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) “靠天吃飯“的局面， 獲得穩(wěn)定的收入，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩(wěn)定的贏利。鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì)，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部 制的考核、 激勵(lì)體系和治理制度， 對(duì)營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進(jìn)行定

15、期 跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來“。在加強(qiáng)客戶資 產(chǎn)盤活、 提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí)， 絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的 心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū)， 要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度， 通過持 續(xù)的區(qū)域營銷活動(dòng)開拓新客戶。大力推進(jìn)客戶分類治理，提供分層次針對(duì)性的咨詢服務(wù)。通過 客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和 其他部門合作， 設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢服務(wù)。 一方面完善資訊產(chǎn)品 品種、內(nèi)容和形式，重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方 面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資訊 共享、

16、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道 進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺(tái)。不斷 豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線， 提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。 充分利用國 海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金 產(chǎn)品的銷售力度；探索權(quán)證、ETF股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù) 方法并大力推廣； 對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感， 加 強(qiáng)跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問、債 券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓 的分支機(jī)構(gòu)。推動(dòng)客戶經(jīng)理制，打造銷售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)

17、展 的大勢(shì)所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教 訓(xùn)，探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式， 推動(dòng)部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理 制試點(diǎn)，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立 一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。2 、固定收益業(yè)務(wù)下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入 2500萬元，完成國債承銷量 60 億元，國 開行金融債完成 45 億元。繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷項(xiàng)目的開發(fā)力度。加大對(duì)企業(yè)債項(xiàng)目開 發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)與投行、 并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作，爭取在年 內(nèi)完成 1-2 家主承銷的發(fā)行，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入 1000 萬元，并增

18、加 3-4 個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目。探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過例 會(huì)制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì)議模式等方式， 在部門內(nèi)部建立 交易信息的溝通渠道，探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，提高撮合交易的成功率， 提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力， 實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價(jià)收 入 1500 萬元。加強(qiáng)項(xiàng)目和客戶的儲(chǔ)備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競(jìng)爭需 要的客戶開發(fā)和治理手段， 建立多層次的客戶維護(hù)模式， 有計(jì)劃有針 對(duì)性地開發(fā)新客戶，下半年要新增 10 家左右的核心客戶。加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。隨著債券收益率不斷上升， 債券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放，未來投資機(jī)會(huì)開始增加，同時(shí)，債券 市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品

19、與交易手段不斷推出， 短期融資券、 資產(chǎn)證券化等新產(chǎn) 品日益豐富， 國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。 固定收益證券 總部要密切跟蹤市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài)， 加強(qiáng)創(chuàng)新研究， 探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì) 和贏利模式，拓寬贏利渠道。積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè)，加快中國固定收益證券 網(wǎng)的完善與推廣工作。 適度增加研究投入， 繼續(xù)提高研究報(bào)告的準(zhǔn)確 性、實(shí)效性，增加研究中心的曝光率，提高市場(chǎng)認(rèn)同度和知名度。加 快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作， 豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容， 并通過舉 辦活動(dòng)等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響，推動(dòng)固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。3 、投行業(yè)務(wù) 下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營業(yè)收入 2，460 萬元。IPO

20、和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進(jìn) 入尾聲， 市場(chǎng)融資功能恢復(fù)， 投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主 的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場(chǎng)環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化 轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門要將各項(xiàng)資源配置到 IPO、再融資等業(yè)務(wù)，密切 跟蹤證券發(fā)行市場(chǎng)的政策和規(guī)則變化，加強(qiáng)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，加快現(xiàn)有項(xiàng) 目的跟進(jìn)完成。加大核心客戶開發(fā)力度，提高項(xiàng)目儲(chǔ)備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為 基地，選定 3-4 個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購等部門 的資源進(jìn)行重點(diǎn)開發(fā)， 培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目， 力爭做實(shí)做透 廣西市場(chǎng)， 在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破， 初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū) 的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。完成3-4

21、家IPO材料上報(bào)，2-3家再融資跟進(jìn)并爭取達(dá) 成協(xié)議， 9 家股改項(xiàng)目操作完畢。加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺(tái)建設(shè)和人才儲(chǔ)備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制 的執(zhí)行機(jī)制，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制治理架構(gòu)；調(diào)整內(nèi)核委員，加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核 小組的風(fēng)險(xiǎn)控制功能；設(shè)立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)，積極引進(jìn)專業(yè)人才， 充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍，解決保薦人數(shù)量對(duì)投 行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問題，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的 6 人增加到 10人 左右。4 、自營投資業(yè)務(wù) 下半年，完成營業(yè)收入 1125萬元，實(shí)現(xiàn)利潤 906 萬元。 下半年，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和投資決 策制度的前提下， 根據(jù)市場(chǎng)的新變化和出現(xiàn)的新機(jī)會(huì)， 加強(qiáng)新產(chǎn)品研

22、究，積極探索多元化的二級(jí)市場(chǎng)運(yùn)作模式，對(duì)公司投入的 5000 萬自 營資金科學(xué)規(guī)劃， 進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置， 確保年底取得較好的投資業(yè) 績。5 、研究業(yè)務(wù) 進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部研究資源的整合，以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。 公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀(jì)、投資和資產(chǎn)治理等部門都具 備研究力量，各有側(cè)重和優(yōu)勢(shì)，公司嘗試對(duì)研究資源進(jìn)行整合，上半 年取得了較好的效果。 要繼續(xù)推動(dòng)研究合作的機(jī)制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng) 新，進(jìn)一步理順研究體系。 加快研究與業(yè)務(wù)的融合，完善部門間協(xié)調(diào) 運(yùn)作機(jī)制，探索研發(fā)中心對(duì)業(yè)務(wù)部門的服務(wù)模式； 建立互動(dòng)溝通渠道， 加強(qiáng)研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門和營業(yè)部的推廣力度。 研發(fā)中心要從 為業(yè)務(wù)部

23、門提供研究支持， 逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開發(fā)、 參與業(yè)務(wù)開發(fā)。在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)突破，樹立研究品牌。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊 的研究力量，增加實(shí)地調(diào)研活動(dòng)，繼續(xù)進(jìn)行縱深的研究，并加強(qiáng)與同 業(yè)、機(jī)構(gòu)客戶和媒體之間的交流，以大能源領(lǐng)域的研究為突破口，樹 立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。加強(qiáng)研究團(tuán)隊(duì)的建設(shè)。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干，充 實(shí)研究力量，提升研究水平。展望未來，XX+1年又是中國證券市場(chǎng)寄予美好期望的一年，我們要抓住機(jī)會(huì)、迎頭趕上， 在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)做好客戶服務(wù) 工作，開拓市場(chǎng)，加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)，我們工作計(jì)劃如下：一、增大宣傳力度，加強(qiáng)銀證合作。XX 營業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作，與銀行方進(jìn) 行溝通聯(lián)系， 并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊(cè)， 并且本著與 銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎(chǔ)，推出股民開戶優(yōu)惠政策，變被動(dòng) 營銷為主動(dòng)營銷。二、加強(qiáng)股民教育，提供投資咨詢。XX 營業(yè)部針對(duì)新股民，贈(zèng)送股民宣傳手冊(cè)和教育光盤，根據(jù)股民的差異化管理原則，對(duì)資金量較大的客戶贈(zèng)送了 XX投資分析軟件。并且，營業(yè)部還要在每個(gè)星期組