深市港股通業(yè)務(wù)培訓(xùn)

1、深市港股通業(yè)務(wù)培訓(xùn)20162016年年1010月月1目 錄概述1業(yè)務(wù)要點(diǎn)介紹2公司行為3下一階段工作安排462背景國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)2015年1月5日在深圳考察時(shí)表示，滬港通后應(yīng)該有深港通；國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)2016年3月16日在兩會(huì)答記者問(wèn)時(shí)表示，力爭(zhēng)今年開(kāi)通深港通。2016年8月16日 中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)共同簽署聯(lián)合公告意義有利于投資者更好的共享兩地經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果；有利于促進(jìn)內(nèi)地資本市場(chǎng)開(kāi)放和改革，進(jìn)一步學(xué)習(xí)借鑒香港比較成熟的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)；有利于深化內(nèi)地與香港金融合作；有利于鞏固香港作為國(guó)際金融中心的地位，有利于推動(dòng)人民幣國(guó)際化。一、概述一、概述-深港通背景和意義深港通背景和意義3深股通是指投資

2、者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向深圳證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買(mǎi)賣(mài)盤(pán)傳遞），買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的深圳證券交易所上市的股票。包含深股交易通和深股結(jié)算通兩部分；港股通是指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由深圳證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)（買(mǎi)賣(mài)盤(pán)傳遞），買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。包含港股交易通和港股結(jié)算通兩部分。一、概述一、概述-定義定義深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所將允許兩地投資者通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司（或經(jīng)紀(jì)商）買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票。深港通與滬港通中港股通的基本框架和模式無(wú)原則性不同，不改變市場(chǎng)主體業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)架構(gòu)。4一、概

3、述一、概述-相關(guān)規(guī)則相關(guān)規(guī)則上位規(guī)則交易結(jié)算規(guī)則中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)聯(lián)合公告內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則港股通委托協(xié)議必備條款和交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款中國(guó)結(jié)算深圳分公司港股通存管結(jié)算業(yè)務(wù)指南深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法深圳證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引5概述1業(yè)務(wù)要點(diǎn)介紹2公司行為3下一階段工作安排466二、業(yè)務(wù)要點(diǎn)介紹（一）適當(dāng)性管理港股通投資者適當(dāng)性管理指引要點(diǎn)綜合評(píng)估綜合評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)揭示與風(fēng)險(xiǎn)揭示與投教投教簽署委托協(xié)簽署委托協(xié)議議持續(xù)評(píng)估、持續(xù)評(píng)估、配合監(jiān)督檢配合監(jiān)督檢查

4、查特別注意：已開(kāi)通滬港通權(quán)限的個(gè)人投資者仍特別注意：已開(kāi)通滬港通權(quán)限的個(gè)人投資者仍需要符合需要符合“證券賬戶及資金賬證券賬戶及資金賬戶合計(jì)不低于人民幣戶合計(jì)不低于人民幣50萬(wàn)元萬(wàn)元”等適當(dāng)性等適當(dāng)性條件，并履行條件，并履行適當(dāng)性指引適當(dāng)性指引相關(guān)程相關(guān)程序方可開(kāi)通深港通權(quán)限序方可開(kāi)通深港通權(quán)限應(yīng)當(dāng)對(duì)個(gè)人投資者是否符合投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行核查，對(duì)其資產(chǎn)狀況、知識(shí)水平、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和誠(chéng)信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)跟蹤和持續(xù)了解個(gè)人投資者交易情況，至少每?jī)赡赀M(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)承受能力的后續(xù)評(píng)估，并對(duì)評(píng)估結(jié)果予以記錄留存；會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合交易所的監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)向投資者充分告知參與港股通交易的主要風(fēng)險(xiǎn)，提示其審慎參

5、與港股通交易，并要求其簽署港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)；應(yīng)當(dāng)建立港股通投資者教育工作制度對(duì)個(gè)人投資者是否符合投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行核查后，應(yīng)當(dāng)與個(gè)人投資者簽署港股通委托協(xié)議7二、業(yè)務(wù)要點(diǎn)介紹（一）適當(dāng)性管理綜合評(píng)估要點(diǎn)資產(chǎn)狀況：證券賬戶及資金賬戶合計(jì)不低于人民幣資產(chǎn)狀況：證券賬戶及資金賬戶合計(jì)不低于人民幣50萬(wàn)元萬(wàn)元1、投資者資金賬戶內(nèi)的客戶證券交易結(jié)算資金； 2、投資者深滬A股證券賬戶、封閉式基金賬戶持有的在深滬證券交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的股票、基金、債券、資產(chǎn)支持證券。在計(jì)算以A股證券賬戶開(kāi)展的債券質(zhì)押式回購(gòu)交易、股票質(zhì)押式回購(gòu)交易等質(zhì)押融資類(lèi)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)按照凈資產(chǎn)計(jì)算； 3、投資者融資融券信

6、用證券及資金賬戶內(nèi)的自有證券及自有資金，不包括融入的證券和資金； 4、投資者持有的證券公司或其資產(chǎn)管理子公司為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶設(shè)立并管理的，客戶可用資金當(dāng)日可申購(gòu)、贖回，資金當(dāng)日可用于證券交易，主要投資于貨幣市場(chǎng)工具，由中國(guó)證券登記結(jié)算公司托管的資產(chǎn)管理計(jì)劃或其他形式的產(chǎn)品； 5、投資者A股證券賬戶持有的港股通證券市值； 6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及交易所認(rèn)定的其他資產(chǎn)。 8二、業(yè)務(wù)要點(diǎn)介紹（一）適當(dāng)性管理綜合評(píng)估要點(diǎn)知識(shí)水平知識(shí)水平風(fēng)險(xiǎn)承受能力風(fēng)險(xiǎn)承受能力誠(chéng)信狀況誠(chéng)信狀況通過(guò)港股通交易知識(shí)測(cè)試（80分），與滬市港股通同一試卷，但需重新參與測(cè)試。參與風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)，風(fēng)險(xiǎn)承受能力達(dá)到穩(wěn)健型及以上；或低于穩(wěn)健型的客戶，

7、但經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)提示后投資者仍然堅(jiān)持參與，并書(shū)面承諾對(duì)投資決定自行承擔(dān)責(zé)任的信用記錄良好，不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄9二、業(yè)務(wù)要點(diǎn)介紹（一）適當(dāng)性管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款新增關(guān)注點(diǎn)公司制定了深市公司制定了深市港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，要求投資者簽字并確認(rèn)已知曉，要求投資者簽字并確認(rèn)已知曉全部風(fēng)險(xiǎn)，提示投資者參與港股通交易可能遭受損失的全部風(fēng)險(xiǎn)，提示投資者參與港股通交易可能遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)必備條款必備條款在列明兩地市場(chǎng)法規(guī)差異、標(biāo)的股票動(dòng)態(tài)調(diào)整、交易結(jié)算制度處理差異、在列明兩地市場(chǎng)法規(guī)差異、標(biāo)的股票動(dòng)態(tài)調(diào)整、交易結(jié)算制度處理差異、技術(shù)故障等風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的同時(shí)，新增了以下關(guān)注點(diǎn)：技術(shù)故障等風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)

8、題的同時(shí)，新增了以下關(guān)注點(diǎn)：中小市值股票價(jià)格波動(dòng)提示投資者注意，港股通股票尤其是部分中小市值股票，可能出現(xiàn)因公司基本面變化、異常交易情形等原因而引起股價(jià)較大波動(dòng)的情形，投資者應(yīng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。1兩地市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)警示及退市制度差異提示投資者注意，與內(nèi)地證券市場(chǎng)相比，香港市場(chǎng)在股票交易風(fēng)險(xiǎn)警示、退市規(guī)則等方面存在一定差異，存在直接退市風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。2市場(chǎng)波動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制等需要投資者特別關(guān)注的事項(xiàng)提示投資者注意，香港市場(chǎng)建立了市場(chǎng)波動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制，但對(duì)股票交易價(jià)格不設(shè)置漲跌幅限制，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。310港股通標(biāo)的恒生綜合大型股指數(shù)成份股、中型股指數(shù)成份股、小型股指數(shù)成份股

9、（且成份股定期調(diào)整考察期間平均市值不低于港幣50億元）深交所及上交所A+H股上市公司在聯(lián)交所主板上市的H股二、業(yè)務(wù)要點(diǎn)介紹港股通額度無(wú)總額度控制每日額度為105億元，由深交所監(jiān)控滬深兩地港股通額度不共用11（二）標(biāo)的范圍和額度二、業(yè)務(wù)要點(diǎn)介紹（二）標(biāo)的范圍和額度深市港股通標(biāo)的及與滬市差異對(duì)比數(shù)據(jù)截止2016年7月29日差異對(duì)差異對(duì)比要點(diǎn)比要點(diǎn)深市港股通深市港股通滬市港股通滬市港股通參考指參考指數(shù)數(shù)恒生大型股指數(shù)、中型股指數(shù)、小型股指數(shù)小型股指數(shù)恒生大型股指數(shù)、中型股指數(shù)市值篩市值篩選條件選條件恒生綜合小型股指數(shù)成份股，且成份股定期調(diào)整考察截止日前十二個(gè)月港股平均月末市值不低于港幣50億元（對(duì)A

10、+H股不做市值考察）無(wú)A+H股股相關(guān)標(biāo)相關(guān)標(biāo)的的滬、深兩所滬、深兩所上市A+H股公司的相應(yīng)主板H股上交所上交所上市A+H股公司的相應(yīng)H股深市港股通標(biāo)的統(tǒng)計(jì)深市港股通標(biāo)的統(tǒng)計(jì)恒生綜合大型股股票數(shù)99恒生綜合中型股股票數(shù)194恒生綜合小型股股票數(shù)96非指數(shù)成份股的A+H股（和不足50億港幣的恒生綜合小型股中的A+H股）27南向標(biāo)的總數(shù)416標(biāo)的總市值（十億港元）19,779 占香港主板比例87%標(biāo)的日均成交額（1月至6月，十億港元）39.5 占香港主板比例92%12以2016年9、10月為例：二、清算二、清算與交與交收收-交易日歷安排交易日歷安排市場(chǎng)9-129-139-149-159-169-28

11、9-299-3010-1 10-210-310-7一二三四五三四五六日一五HK放假周末周末SZ放假周末周末放假放假放假開(kāi)市非交易日交收日非交易日交收日非交易日 非交易日開(kāi)市非交易日交收日非交易日交收日非交易日非交易日非交易日“最小交集”：僅在深港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排時(shí)開(kāi)通。境內(nèi)放假、香港放假的均不作為交易日和交收日；香港的半日市，港股通市場(chǎng)比照處理，即交易半天，但為非交收日；若境內(nèi)放假香港不放假，為避免資金交收違約，境內(nèi)放假前兩天不作為港股通交易日?；驹瓌t13二、業(yè)務(wù)要點(diǎn)介紹（三）交易日安排14市場(chǎng)波動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制市場(chǎng)波動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制收盤(pán)集合收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)機(jī)制競(jìng)價(jià)機(jī)制 2016年7月25日

12、起實(shí)施2016年8月22日起實(shí)施 對(duì)部分證券實(shí)施收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)對(duì)部分證券實(shí)施收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)：恒生綜合大型股、中型股、AH股、及所有ETF； 在現(xiàn)有收盤(pán)時(shí)間的基礎(chǔ)上延長(zhǎng)在現(xiàn)有收盤(pán)時(shí)間的基礎(chǔ)上延長(zhǎng)10分鐘收盤(pán)集合分鐘收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)：競(jìng)價(jià)： （1）16:00-16:01為參考價(jià)定價(jià)時(shí)間； （2）16:01進(jìn)入收市競(jìng)價(jià)階段，開(kāi)始接受申報(bào)及撤銷(xiāo)申報(bào)（參考價(jià)的5%）； （3）16:06不可撤銷(xiāo)申報(bào)（價(jià)格在最低賣(mài)價(jià)和最高買(mǎi)價(jià)之間）； （4）16:08-16:10為隨機(jī)結(jié)束時(shí)段； （5）半日市時(shí)，在12點(diǎn)收盤(pán)的基礎(chǔ)上延長(zhǎng)10分鐘進(jìn)行收市競(jìng)價(jià)； 對(duì)部分證券實(shí)施市場(chǎng)波動(dòng)調(diào)節(jié)對(duì)部分證券實(shí)施市場(chǎng)波動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制：機(jī)制：股票包括

13、恒生指數(shù)及恒生國(guó)企指數(shù)成分股（目前81只）； 偏離參考價(jià)一定幅度（股票偏離參考價(jià)一定幅度（股票10%）將觸發(fā)市場(chǎng)波動(dòng)調(diào)節(jié)）將觸發(fā)市場(chǎng)波動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制：機(jī)制：（1）9點(diǎn)45之前、15:45之后不觸發(fā)市場(chǎng)波動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制；（2）早市和午市最多各觸發(fā)一次；（3）觸發(fā)參考價(jià)以前5分鐘最后成交價(jià)確定；（4）市場(chǎng)波動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制時(shí)長(zhǎng)為5分鐘，在此期間內(nèi)申報(bào)價(jià)不得超過(guò)參考價(jià)的10%；二、業(yè)務(wù)要點(diǎn)介紹（四）新增交易機(jī)制二、二、清算與交收清算與交收-結(jié)算基本流程結(jié)算基本流程券商賣(mài)出港股券商賣(mài)出港股資金資金凈凈應(yīng)收應(yīng)收券商買(mǎi)入港股券商買(mǎi)入港股資金凈應(yīng)付資金凈應(yīng)付內(nèi)地券商內(nèi)地券商內(nèi)地券商內(nèi)地券商香港結(jié)算香港結(jié)算中國(guó)結(jié)算中國(guó)結(jié)算

14、中國(guó)結(jié)算中國(guó)結(jié)算T+2 T+2 18:0018:00T+2 T+2 1 10 0:30:30T T+2+2日日T T+2+2 1 15 5: :4545T T+2+21 15 5: :4545T T+2+2日日 證券證券資金資金 中國(guó)結(jié)算在中國(guó)結(jié)算在港港結(jié)算結(jié)算銀行銀行（X X銀行）銀行）中國(guó)結(jié)算在港中國(guó)結(jié)算在港結(jié)算結(jié)算銀行銀行（X X銀行）銀行） DDIDDIT+T+2 218:0018:00DCIDCIT+T+2 2 1818:00:00DCI:DCI:直接記存指示直接記存指示 DDI:DDI:直接記除指示直接記除指示人民幣人民幣在港換匯在港換匯港幣港幣港幣港幣在港換匯在港換匯人民人民幣幣

15、人民幣人民幣中國(guó)結(jié)算中國(guó)結(jié)算在深結(jié)算在深結(jié)算銀行銀行（Y Y銀行）銀行） T+2 T+2 跨境匯劃人民幣跨境匯劃人民幣中國(guó)結(jié)算中國(guó)結(jié)算在深結(jié)算在深結(jié)算銀行銀行（Y Y銀行）銀行） T+2 T+2 跨境匯劃人民幣跨境匯劃人民幣15二、業(yè)務(wù)要點(diǎn)介紹（五）交收基本流程程程二、二、清算與交收清算與交收-交交收收證券交收時(shí)點(diǎn)：T+2日終應(yīng)付方投資者證券賬戶應(yīng)付方證券公司證券交收賬戶中央證券集中交收賬戶應(yīng)收方證券公司證券交收賬戶應(yīng)收方投資者證券賬戶資金交收時(shí)點(diǎn)應(yīng)付交易資金：T+2日 10:30應(yīng)收交易資金：T+2日 18:00風(fēng)控資金： T+1日10:30公司行為資金： T+1日10:30證券組合費(fèi)： T

16、+1日 18:00其他非交易資金： T+1日10:30在T日和T+1日晚，賣(mài)出方投資者仍享有相關(guān)證券的權(quán)益；T+2日晚，買(mǎi)入方投資者才享有相關(guān)證券的權(quán)益。結(jié)算參與人通過(guò)港股通結(jié)算備付金賬戶完成資金交收：T+1日10:30收到的紅利資金，當(dāng)日可劃；T+2日18:00應(yīng)收資金當(dāng)日計(jì)息，次日可劃。16二、業(yè)務(wù)要點(diǎn)介紹（五）交收基本流程交收時(shí)點(diǎn)程程二、二、清算與交收清算與交收-特殊安排特殊安排 香港結(jié)算視當(dāng)天（T日）為非交收日。該日原本的證券和資金交收會(huì)順延至下一個(gè)交收日； 即：T-2日交易的交收順延至T+1日交收，T-1日交易的交收順延至T+2日交收。情況一：臺(tái)風(fēng)黑色暴雨警告9點(diǎn)前發(fā)出，12點(diǎn)未解除

17、 香港結(jié)算當(dāng)日僅作證券交收，資金延至下一交收日處理，該日視作交收日 。 即T-2日交易的資金交收順延至T+1日交收，T-1日交易的交收仍在T+1日進(jìn)行。 如果在10：30后發(fā)布，則10:30的交收正常進(jìn)行。 如黑色暴雨警告在9時(shí)后發(fā)出, 則該日正常進(jìn)行證券和資金交收情況二：臺(tái)風(fēng)訊號(hào)9點(diǎn)后發(fā)出，12點(diǎn)未解除 若圣誕節(jié)、元旦和農(nóng)歷新年前一天不是周末，則該日上午有交易，但為非交收日。 即：T-2日交易的資金交收順延至T+1日交收，T-1和T日交易的交收將在T+2日進(jìn)行。 注：深圳市場(chǎng)需對(duì)風(fēng)控資金進(jìn)行交收。情況三：圣誕、元旦、農(nóng)歷新年前夕17二、業(yè)務(wù)要點(diǎn)介紹（五）交收基本流程特殊情況程程（六）參考匯率

18、和結(jié)算匯率參考匯率參考匯率相同相同結(jié)算匯率不同結(jié)算匯率不同深、滬結(jié)算分公司獨(dú)立深、滬結(jié)算分公司獨(dú)立換匯換匯深深、滬兩司換匯、滬兩司換匯機(jī)制相同，每日參機(jī)制相同，每日參考考匯率完全匯率完全一致一致由于滬深兩所交易量不同由于滬深兩所交易量不同，按照買(mǎi)，按照買(mǎi)賣(mài)軋差攤分成本后，匯率賣(mài)軋差攤分成本后，匯率分?jǐn)傊镣斗謹(jǐn)傊镣顿Y者可能存在較小差異資者可能存在較小差異獨(dú)立換匯機(jī)制相同成本分?jǐn)偛煌瑧?yīng)向投資者充分揭示滬、深結(jié)算匯率的差異應(yīng)向投資者充分揭示滬、深結(jié)算匯率的差異二、業(yè)務(wù)要點(diǎn)介紹18二、清算二、清算與交與交收收- 換匯流程換匯流程T-1日T日T日T+2日17:3017:00u換匯銀行向中國(guó)結(jié)算提供參考匯

19、率u及時(shí)通過(guò)深交所向市場(chǎng)公布u如日內(nèi)有公司行為資金等換匯，由中銀香港獨(dú)家按即時(shí)市場(chǎng)價(jià)格向中國(guó)結(jié)算提供換匯匯率，待中國(guó)結(jié)算確認(rèn)后進(jìn)行換匯u中國(guó)結(jié)算向各換匯銀行提供當(dāng)日準(zhǔn)確的凈額換匯頭寸，換匯銀行提供換匯匯率u經(jīng)與換匯銀行協(xié)商，在換匯方向及時(shí)點(diǎn)等一致的前提下，換匯匯率與上海保持一致u中國(guó)結(jié)算根據(jù)換匯銀行提供換匯匯率，確定每筆交易適用的買(mǎi)入和賣(mài)出結(jié)算匯兌比例，并進(jìn)行人民幣的清算u中國(guó)結(jié)算與換匯銀行根據(jù)T+0日確定的換匯匯率進(jìn)行換匯09:00-16:00T+2日19（六）參考匯率和結(jié)算匯率換匯流程二、業(yè)務(wù)要點(diǎn)介紹原則：不增加任何收費(fèi)項(xiàng)目，完全按照香港結(jié)算對(duì)中國(guó)結(jié)算的收取方式對(duì)內(nèi)進(jìn)行收取。二、清算二、清

20、算與交與交收收-稅費(fèi)稅費(fèi)大類(lèi)大類(lèi)小類(lèi)小類(lèi)項(xiàng)目項(xiàng)目繳付對(duì)象繳付對(duì)象收費(fèi)收費(fèi)/ /計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)交易稅費(fèi)交易稅費(fèi)（交港交所或由（交港交所或由港交所代收）港交所代收）交易稅費(fèi)交易稅費(fèi)印花稅印花稅印花稅署印花稅署雙邊，按成交金額的雙邊，按成交金額的0.1%0.1%計(jì)收（取整到元，不足一元計(jì)收（取整到元，不足一元按一元計(jì)）。按一元計(jì)）。交易征費(fèi)交易征費(fèi)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)雙邊，按成交金額的雙邊，按成交金額的0.0027%0.0027%計(jì)收（四舍五入至小數(shù)計(jì)收（四舍五入至小數(shù)點(diǎn)后兩位）。點(diǎn)后兩位）。交易費(fèi)交易費(fèi)港交所港交所雙邊，按成交金額的雙邊，按成交金額的0.005%0.005%計(jì)收（四舍五入至小數(shù)點(diǎn)計(jì)收（四

21、舍五入至小數(shù)點(diǎn)后兩位）。后兩位）。交易系統(tǒng)使用費(fèi)交易系統(tǒng)使用費(fèi)雙邊，每筆交易雙邊，每筆交易0.50.5港幣。港幣。結(jié)算收費(fèi)結(jié)算收費(fèi)（交香港結(jié)算）（交香港結(jié)算）結(jié)算及交收服務(wù)結(jié)算及交收服務(wù)股份交收費(fèi)股份交收費(fèi)香港結(jié)算香港結(jié)算雙邊，按成交金額的雙邊，按成交金額的0.002%0.002%計(jì)收，每邊最低及最高收費(fèi)計(jì)收，每邊最低及最高收費(fèi)分別為分別為2 2元及元及100100元（四舍五入至小數(shù)點(diǎn)后兩位）。元（四舍五入至小數(shù)點(diǎn)后兩位）。證券存管服務(wù)證券存管服務(wù)托管費(fèi)托管費(fèi)每手收費(fèi)每手收費(fèi) 0.012 0.012 港元，每位港元，每位與者每月最高為與者每月最高為 100,000 100,000 港元。港元。

22、共用代理人服務(wù)共用代理人服務(wù)代收股息、紅利服務(wù)費(fèi)代收股息、紅利服務(wù)費(fèi)紅利及利息的現(xiàn)金總數(shù)額紅利及利息的現(xiàn)金總數(shù)額0.12%0.12%，每次最高為，每次最高為 10,00010,000港港元。元。公司行動(dòng)服務(wù)費(fèi)公司行動(dòng)服務(wù)費(fèi)每手每手0.80 0.80 港元，每項(xiàng)指示或公司行動(dòng)每戶口最高為港元，每項(xiàng)指示或公司行動(dòng)每戶口最高為10,000 10,000 港元。港元。登記及過(guò)戶費(fèi)登記及過(guò)戶費(fèi)每手每手1.5 1.5 港元，以上次收款日之后參與者戶口的凈增股港元，以上次收款日之后參與者戶口的凈增股數(shù)計(jì)算。數(shù)計(jì)算。 其它其它其它銀行服務(wù)費(fèi)等其它銀行服務(wù)費(fèi)等- -合合并并為為證證券券組組合合費(fèi)費(fèi)注：注：1 1

23、、證券組合費(fèi)是對(duì)現(xiàn)有幾個(gè)收費(fèi)項(xiàng)目的合并替代，并非新增項(xiàng)目。、證券組合費(fèi)是對(duì)現(xiàn)有幾個(gè)收費(fèi)項(xiàng)目的合并替代，并非新增項(xiàng)目。 2 2、對(duì)于無(wú)法追溯至具體交易的（對(duì)于無(wú)法追溯至具體交易的（如，如，銀行劃款手續(xù)費(fèi)等），由中國(guó)結(jié)算承擔(dān)銀行劃款手續(xù)費(fèi)等），由中國(guó)結(jié)算承擔(dān)。20（七）港股通交易收費(fèi)一覽表二、業(yè)務(wù)要點(diǎn)介紹21轉(zhuǎn)托管：注意事項(xiàng)1、投資者T日買(mǎi)入的證券最早可于T+2日在買(mǎi)入證券公司申報(bào)轉(zhuǎn)托管2、不允許未交收證券轉(zhuǎn)托管3、分拆合并業(yè)務(wù)臨時(shí)代碼額度換算期間，原代碼不能轉(zhuǎn)托管4、凍結(jié)的證券、權(quán)益不能報(bào)盤(pán)轉(zhuǎn)托管5、申報(bào)選擇股利經(jīng)確認(rèn)的紅利權(quán)、收購(gòu)權(quán)不能進(jìn)行報(bào)盤(pán)轉(zhuǎn)托管6、不允許委托類(lèi)指令（如股利選擇權(quán)申報(bào)、供股

24、認(rèn)購(gòu)申報(bào)、投票等）轉(zhuǎn)托管。在委托指令境內(nèi)申報(bào)截止日前，如果辦理了股份或權(quán)益報(bào)盤(pán)轉(zhuǎn)托管，需要提醒投資者根據(jù)新的股份或權(quán)益分布情況重新申報(bào)委托指令7、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)參照A股，獨(dú)立于A股系統(tǒng)收取（八）轉(zhuǎn)托管二、業(yè)務(wù)要點(diǎn)介紹（九）滬深兩市港股通特殊注意事項(xiàng)滬深港股通證券賬戶滬深港股通證券賬戶股票股票不能交叉賣(mài)出不能交叉賣(mài)出滬深港股滬深港股通資金賬戶資通資金賬戶資金金可以交叉使用可以交叉使用通過(guò)上交所港股通買(mǎi)入的港股不能通過(guò)深交所港股通賣(mài)出通過(guò)深交所港股通買(mǎi)入的港股不能通過(guò)上交所港通通賣(mài)出通過(guò)上交所港股通賣(mài)出港股的資金可用于買(mǎi)入深交所港股通的港股，通過(guò)深交所港股通賣(mài)出港股的資金可用于買(mǎi)入上交所港股通的港股滬深

25、兩所賬戶體系不同滬深兩所賬戶體系不同上交所指定交易，深交所可轉(zhuǎn)托管二、業(yè)務(wù)方案要點(diǎn)介紹22概述1業(yè)務(wù)要點(diǎn)介紹2公司行為3下一階段工作安排4623四、公司四、公司行為行為-服務(wù)種類(lèi)服務(wù)種類(lèi)公司行為服務(wù)種類(lèi)現(xiàn)金紅利（含選擇權(quán)）送股（派送權(quán)證）公開(kāi)配售供股投票股份分拆及合并公司收購(gòu)24（一）中國(guó)結(jié)算提供的公司行為服務(wù)種類(lèi)三、公司行為25現(xiàn)金紅利派發(fā)：概述分類(lèi)：1、現(xiàn)金紅利（不含股利選擇權(quán)）2、現(xiàn)金紅利（含股利選擇權(quán)）股利選擇權(quán)：股東將可獲得的現(xiàn)金紅利按特定價(jià)格轉(zhuǎn)換為股票的權(quán)利H股公司的派發(fā)安排：H股公司，即經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批核到香港上市的國(guó)有企業(yè)（注冊(cè)地在內(nèi)地），需直接向中國(guó)結(jié)算派發(fā)現(xiàn)金紅利（RMB）稅

26、收安排：港股通股息紅利個(gè)人所得稅（稅率20%）非H股由中國(guó)結(jié)算代扣代繳H股由上市公司直接代扣代繳（二）現(xiàn)金紅利三、公司行為26送股/權(quán)證：概述定義：上市公司對(duì)其股東按一定比例無(wú)償派發(fā)股票或權(quán)證的行為分類(lèi)：1、送本公司股票2、送其他股票或權(quán)證H股公司的送股安排：H股公司送紅股時(shí)，需要對(duì)紅股進(jìn)行扣稅稅款從H股公司同時(shí)派發(fā)的紅利中扣除（三）送股/權(quán)證三、公司行為27再融資供股 上市公司向現(xiàn)有股東發(fā)行新股集資，股東可以按其持股比例以指定價(jià)格認(rèn)購(gòu)供股新股。公司宣布供股后，股東將按持股比例，獲得認(rèn)購(gòu)新股份的供股權(quán)。供股權(quán)可以在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易，也可以申報(bào)行權(quán)(認(rèn)購(gòu)股份)。公開(kāi)配售 公開(kāi)配售與供股類(lèi)似，只是

27、公開(kāi)配售權(quán)不能進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)交易，只能申報(bào)行權(quán)。股份出售要約出售 與“要約收購(gòu)”相反，指上市公司大股東向其他股票持有人發(fā)出出售該公司股份的要約，以出售其持有的該上市公司股份。要約出售的系統(tǒng)處理與公開(kāi)配售相同。配股類(lèi)業(yè)務(wù)：概述（四）配股類(lèi)業(yè)務(wù)三、公司行為28股份分拆合并：概述分類(lèi)：1單位原代碼股份經(jīng)過(guò)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)化為N單位新代碼股份N1，為分拆業(yè)務(wù)境內(nèi)股份代碼轉(zhuǎn)換時(shí)點(diǎn)：1、在原股票代碼最后交易日對(duì)應(yīng)的交收日日終，將原股票代碼轉(zhuǎn)換為臨時(shí)代碼，相應(yīng)調(diào)整賬戶持有；2、在臨時(shí)代碼單柜交易期末日日終，將臨時(shí)代碼轉(zhuǎn)換為新股票代碼，相應(yīng)調(diào)整賬戶持有與待交收；3、在臨時(shí)代碼和新代碼并柜交易期末日日終，將臨時(shí)代碼轉(zhuǎn)換為新

28、股票代碼，相應(yīng)調(diào)整賬戶持有與待交收。（五）股份分拆合并三、公司行為29股份分拆合并：案例（五）股份分拆合并-案例三、公司行為30投票：流程信息通知 CCASS發(fā)布業(yè)務(wù)信息后至投票業(yè)務(wù)辦結(jié)期間投票申報(bào) 境內(nèi)投票期內(nèi)接受投票申報(bào)統(tǒng)計(jì)并反饋 中國(guó)結(jié)算境內(nèi)投票截止日日終統(tǒng)計(jì)并反饋投票情況 次一港股通交易日中國(guó)結(jié)算向香港結(jié)算申報(bào)（六）投票三、公司行為31投票：議案信息對(duì)應(yīng)本公司通知信息文件對(duì)應(yīng)本公司通知信息文件議案編號(hào)議案內(nèi)容簡(jiǎn)述1RESOLUTION 1 AS SET OUT IN EGM NOTICE2RESOLUTION 2 AS SET OUT IN EGM NOTICE3RESOLUTION

29、3 AS SET OUT IN EGM NOTICE4.1RESOLUTION 4.1 AS SET OUT IN EGM NOTICE4.2RESOLUTION 4.2 AS SET OUT IN EGM NOTICE4.3RESOLUTION 4.3 AS SET OUT IN EGM NOTICE5RESOLUTION 5 AS SET OUT IN EGM NOTICE可于披露易網(wǎng)站查看具體的議案信息（七）信息查詢(xún)?nèi)⒐拘袨?2五五、重點(diǎn)問(wèn)題、重點(diǎn)問(wèn)題投資者分別通過(guò)深圳市場(chǎng)港股通及上海市場(chǎng)港股通買(mǎi)入了同一只證券，相應(yīng)的公司行為如何申報(bào)？因滬深兩地的交易及結(jié)算均為獨(dú)立的系統(tǒng)，兩個(gè)市場(chǎng)下港股通的交易、結(jié)算、公司行為等均分別處理。投資者需按照滬深A(yù)股賬戶的持股數(shù)量在