HSE管理文件編制培訓

1、HSEHSE管理體系管理體系文件編制文件編制4HSEHSE標準概述標準概述4基本定義基本定義4HSEHSE管理體系標準要求管理體系標準要求4HSEHSE管理體系文件編寫管理體系文件編寫NOVO Environmental Technology Services Pte Ltd持續(xù)改進持續(xù)改進職業(yè)健康與安全職業(yè)健康與安全方針方針策劃策劃對危險源辨識、風險評價和風險的策劃法規(guī)和其他要求目標 職業(yè)健康安全管理方案實施和執(zhí)行實施和執(zhí)行 結(jié)構(gòu)和職責 培訓，意識和能力 協(xié)商和溝通 文件 文件和資料控制 運行控制 應急準備和響應檢查和糾正措施檢查和糾正措施績效測量和監(jiān)視 事故 、事件、不符合、糾正和預防措施

2、記錄和記錄管理審核管理管理評審評審安全管理體系安全管理體系模式模式NOVO Environmental Technology Services Pte Ltd持續(xù)改進持續(xù)改進環(huán)境方針環(huán)境方針策劃策劃環(huán)境因素法規(guī)與其他要求目標和指標環(huán)境管理方案實施與運行實施與運行 組織機構(gòu)和職責 培訓，意識與能力 信息交流 EMS文件 文件控制 運行控制 應急準備和響應檢查和糾正措施檢查和糾正措施檢測和測量 不符合、糾正與預防措施記錄EMS審核管理管理評審評審環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系模式模式1 1、領(lǐng)導承諾、方針目標和責任領(lǐng)導承諾、方針目標和責任2 2、組織機構(gòu)、職責、資源和文件控制、組織機構(gòu)、職責、資源和文件

3、控制3 3、風險評價和隱患治理、風險評價和隱患治理4 4、承包商和供應商管理、承包商和供應商管理5 5、裝置（設(shè)施）設(shè)計和建設(shè)、裝置（設(shè)施）設(shè)計和建設(shè)6 6、運行和維修、運行和維修7 7、變更管理和應急管理、變更管理和應急管理8 8、檢查和監(jiān)督、檢查和監(jiān)督9 9、事故處理和預防、事故處理和預防1010、審核、評審和持續(xù)改進、審核、評審和持續(xù)改進檢查實施改進持續(xù)改進持續(xù)改進領(lǐng)導承諾、方針領(lǐng)導承諾、方針目標和責任目標和責任策劃策劃風險評價和隱患治理風險評價和隱患治理實施和執(zhí)行實施和執(zhí)行 組織機構(gòu)、職責、資源和文件控組織機構(gòu)、職責、資源和文件控制制運行和維修運行和維修承包商和供應商管理承包商和供應商

4、管理裝置（設(shè)施）設(shè)計和建設(shè)裝置（設(shè)施）設(shè)計和建設(shè)變更管理和應急管理變更管理和應急管理檢查檢查 & 糾正措施糾正措施檢查和監(jiān)督檢查和監(jiān)督事故處理和預防事故處理和預防審核、評審和持續(xù)審核、評審和持續(xù)改進改進HSE管理管理體系模式體系模式Q/SHS 0001.12001要素要素GB/T 240011996要素要素GB/T280012001要素要素3 3 HSEHSE管理體系要素管理體系要素4.1 4.1 總要求總要求4.1 4.1 總要求總要求3.1 3.1 領(lǐng)導承諾、方針目標和責任領(lǐng)導承諾、方針目標和責任4.2 4.2 環(huán)境方針環(huán)境方針4.2 4.2 職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全方針3.2

5、 3.2 組織機構(gòu)、職責、資源和文件控制組織機構(gòu)、職責、資源和文件控制4.4.1 4.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責組織結(jié)構(gòu)和職責4.4.2 4.4.2 培訓、意識和能力培訓、意識和能力4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流4.4.4 4.4.4 環(huán)境管理體系文件環(huán)境管理體系文件4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制4.5.3 4.5.3 記錄記錄4.4.1 4.4.1 結(jié)構(gòu)和職責結(jié)構(gòu)和職責4.4.2 4.4.2 培訓、意識和能力培訓、意識和能力4.4.3 4.4.3 協(xié)商和溝通協(xié)商和溝通4.4.4 4.4.4 文件文件4.4.5 4.4.5 文件和資料控制文件和資料控制4.5.3 4.5.3 記

6、錄和記錄管理記錄和記錄管理3.3 3.3 風險評價和隱患治理風險評價和隱患治理4.3.1 4.3.1 環(huán)境因素環(huán)境因素4.3.2 4.3.2 法律與其他要求法律與其他要求4.3.3 4.3.3 目標和指標目標和指標4.3.4 4.3.4 環(huán)境管理方案環(huán)境管理方案4.3.1 4.3.1 對危險辨識、風險評價和風險控制的策對危險辨識、風險評價和風險控制的策劃劃4.3.2 4.3.2 法規(guī)和其他要求法規(guī)和其他要求4.3.3 4.3.3 目標目標4.3.4 4.3.4 職業(yè)健康安全管理方案職業(yè)健康安全管理方案3.4 3.4 承包商和供應商管理承包商和供應商管理4.4.6 4.4.6 運行控制運行控制4

7、.4.6 4.4.6 運行控制運行控制3.5 3.5 裝置裝置( (設(shè)施設(shè)施) )設(shè)計和建設(shè)設(shè)計和建設(shè)4.4.6 4.4.6 運行控制運行控制4.4.6 4.4.6 運行控制運行控制3.6 3.6 運行和維修運行和維修4.4.6 4.4.6 運行控制運行控制4.4.6 4.4.6 運行控制運行控制3.7 3.7 變更管理和應急管理變更管理和應急管理4.4.6 4.4.6 運行控制運行控制4.4.7 4.4.7 應急準備和響應應急準備和響應4.4.6 4.4.6 運行控制運行控制4.4.7 4.4.7 應急準備和響應應急準備和響應3.8 3.8 檢查和監(jiān)督檢查和監(jiān)督4.5.1 4.5.1 監(jiān)測和

8、測量監(jiān)測和測量4.5.2 4.5.2 不符合、糾正與預防措施不符合、糾正與預防措施4.5.1 4.5.1 績效測量和監(jiān)視績效測量和監(jiān)視4.5.2 4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預防措施事故、事件、不符合、糾正和預防措施3.9 3.9 事故處理和預防事故處理和預防4.5.2 4.5.2 不符合、糾正與預防措施不符合、糾正與預防措施4.5.2 4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預防措施事故、事件、不符合、糾正和預防措施3.103.10 審核、評審和持續(xù)改進審核、評審和持續(xù)改進4.5.44.5.4 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核4.64.6 管理評審管理評審4.5.44.5.4 審核審

9、核4.64.6 管理評審管理評審審查改善審查改善檢查糾正檢查糾正可容許風險可容許風險？改善計劃或管理控制維持管理否是持續(xù)持續(xù)改進改進基基 本本 定定 義義安全：安全：免除不可接受風險的狀態(tài)。免除不可接受風險的狀態(tài)。職業(yè)健康和安全：職業(yè)健康和安全：影響工作場所內(nèi)員工、臨時工、合影響工作場所內(nèi)員工、臨時工、合同方人員、參觀者和其它人員的健康和安全的條件同方人員、參觀者和其它人員的健康和安全的條件和因素和因素。危害：危害：可能導致傷害或疾病可能導致傷害或疾病/職業(yè)病、財產(chǎn)損失、工作職業(yè)病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。危害識別：危害識別：識別一

10、種危害的存在并確定其特性的過程。識別一種危害的存在并確定其特性的過程。風險風險 ：某一特定危害事件發(fā)生的可能性和后果嚴重性某一特定危害事件發(fā)生的可能性和后果嚴重性的組合。的組合。風險評價：風險評價：評估風險大小以及確定風險是否容許的全評估風險大小以及確定風險是否容許的全過程。過程?？扇菰S風險：可容許風險：根據(jù)組織的法律義務和根據(jù)組織的法律義務和HSE方針，已降方針，已降至組織可接受程度的風險。至組織可接受程度的風險。事故：事故：造成死亡、疾病造成死亡、疾病/職業(yè)病、傷害、財產(chǎn)損失、環(huán)職業(yè)病、傷害、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的意外事件。境破壞的意外事件。事件：事件：導致或可能導致事故的情況。事件包括未遂

11、事導致或可能導致事故的情況。事件包括未遂事故故/未遂事件。未遂事件。環(huán)境：環(huán)境：組織運行的外部存在，包括空氣、水、土地、自然組織運行的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。環(huán)境因素：環(huán)境因素：一個組織的活動、產(chǎn)品、服務中能與環(huán)境發(fā)生一個組織的活動、產(chǎn)品、服務中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。相互作用的要素。環(huán)境影響環(huán)境影響：全部或部分地由組織的活動、產(chǎn)品或服務給環(huán)全部或部分地由組織的活動、產(chǎn)品或服務給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。境造成的任何有害或有益的變化。污染預防：污染預防：旨在避免、減少或控制污染而對各

12、種過程、慣旨在避免、減少或控制污染而對各種過程、慣例、材料、或產(chǎn)品的采用，可包括再循環(huán)、處理例、材料、或產(chǎn)品的采用，可包括再循環(huán)、處理 、過、過程更改、控制機制、資源的有效利用和材料替代等。程更改、控制機制、資源的有效利用和材料替代等。注：污染預防的潛在利益包括減少有害的環(huán)境影響、提注：污染預防的潛在利益包括減少有害的環(huán)境影響、提高效益和降低成本。高效益和降低成本。 方針：方針：組織對其全部組織對其全部HSEHSE表現(xiàn)（行為）的意圖與原則的聲明，表現(xiàn)（行為）的意圖與原則的聲明，它為組織的行為及目標和指標的建立提供了一個框架。它為組織的行為及目標和指標的建立提供了一個框架。 目標：目標：在安全、

13、環(huán)境與健康管理績效方面，公司要達到的目的。在安全、環(huán)境與健康管理績效方面，公司要達到的目的。 指標：指標：來源于目標或為實現(xiàn)目標所需的對其相關(guān)性和復雜性的來源于目標或為實現(xiàn)目標所需的對其相關(guān)性和復雜性的進一步分解。進一步分解。 績效：績效：基于基于HSE方針和目標，在控制和消除職業(yè)安全、環(huán)境與方針和目標，在控制和消除職業(yè)安全、環(huán)境與健康風險方面所取得的可測量的結(jié)果。健康風險方面所取得的可測量的結(jié)果?？冃y量包括安全、環(huán)境與健康管理活動和結(jié)果的測量?？冃y量包括安全、環(huán)境與健康管理活動和結(jié)果的測量。審核：審核：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷組織的客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷組織的H

14、SEHSE管理管理體系是否符合所規(guī)定的審核準則的一個以文件支持的系統(tǒng)體系是否符合所規(guī)定的審核準則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報管理者。化驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報管理者。不符合：不符合：任何與工作標準、慣例、程序、法規(guī)、管理系統(tǒng)績效任何與工作標準、慣例、程序、法規(guī)、管理系統(tǒng)績效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或者間接地導致傷害或疾病等的偏離，其結(jié)果能夠直接或者間接地導致傷害或疾病/職職業(yè)病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況的組合。業(yè)病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況的組合。持續(xù)改進持續(xù)改進：為改進為改進HSEHSE總體績效、根據(jù)總體績效、根據(jù)HSEHSE方針，組織

15、強化方針，組織強化HSEHSE管管理體系的過程。理體系的過程。 注：該過程不必同時發(fā)生在活動的所有領(lǐng)域。注：該過程不必同時發(fā)生在活動的所有領(lǐng)域。 組織：組織：具有自身職能和行政管理的公司、集團公司、具有自身職能和行政管理的公司、集團公司、商行、企事業(yè)單位、政府機構(gòu)或社團，或是上述商行、企事業(yè)單位、政府機構(gòu)或社團，或是上述單位的部分或結(jié)合體，無論其是否法人團體，公單位的部分或結(jié)合體，無論其是否法人團體，公營或私營。營或私營。 相關(guān)方：相關(guān)方：關(guān)注組織的關(guān)注組織的HSEHSE績效績效或受其或受其績效績效影響的個人影響的個人或團體?；驁F體。 承包商：承包商：由業(yè)主雇傭來完成施工、建設(shè)、安裝檢修由業(yè)主

16、雇傭來完成施工、建設(shè)、安裝檢修等工作或提供服務的個人、公司或合作者。等工作或提供服務的個人、公司或合作者。4最高管理者代表公司最高管理者代表公司承諾承諾，體現(xiàn)在方針中；，體現(xiàn)在方針中；4形成文件化的形成文件化的方針目標方針目標；方針目標是；方針目標是HSEHSE管理方面管理方面的指導思想和原則，應闡明的指導思想和原則，應闡明HSEHSE總目標和改進總目標和改進HSEHSE績效的承諾；績效的承諾；4企業(yè)的最高管理者是企業(yè)的最高管理者是HSEHSE的第一的第一責任責任人，確保人，確保HSEHSE管理體系有效，不斷改善企業(yè)的管理體系有效，不斷改善企業(yè)的HSEHSE業(yè)績；業(yè)績；4HSEHSE業(yè)績業(yè)績考

17、核考核辦法，建立有效的獎懲機制。辦法，建立有效的獎懲機制。l聲明職業(yè)安全、健康與環(huán)境的總目標；聲明職業(yè)安全、健康與環(huán)境的總目標；l適合于適合于HSE風險及影響的性質(zhì)與規(guī)模；風險及影響的性質(zhì)與規(guī)模；l承諾承諾:4至少遵守相關(guān)至少遵守相關(guān)HSE法律、法規(guī)和其它要求；法律、法規(guī)和其它要求；4持續(xù)改進持續(xù)改進HSE 管理體系從而改進及管理體系從而改進及HSE績效；績效；4預防事故及污染；預防事故及污染；4遵守中石化集團公司的遵守中石化集團公司的HSE方針目標。方針目標。l提供建立和審查提供建立和審查HSE目標和指標的框架；目標和指標的框架；l形成文件；形成文件；的簽名；的簽名；l得到貫徹和實施；得到貫

18、徹和實施；l相對穩(wěn)定的中長期方針，但應隨組織的變化而調(diào)整修訂。相對穩(wěn)定的中長期方針，但應隨組織的變化而調(diào)整修訂。2 2）組織機構(gòu)、職責、資源）組織機構(gòu)、職責、資源（和文件控制）（和文件控制）q公司和直屬企業(yè)應建立公司和直屬企業(yè)應建立HSEHSE管理管理機構(gòu)，機構(gòu)，并明確并明確職責和權(quán)限、指定管代：職責和權(quán)限、指定管代： HSEHSE管理委員會、管理委員會、HSEHSE管理部門：組織與監(jiān)管理部門：組織與監(jiān)督；督； 各管理部室：制定及執(zhí)行；各管理部室：制定及執(zhí)行； 各崗位：最高管理者各崗位：最高管理者/ /層、管代、部門負責層、管代、部門負責人、員工等。人、員工等。 誰主管誰負責、人人有責。誰主管

19、誰負責、人人有責。 考核內(nèi)容：考核內(nèi)容：包括包括HSEHSE表現(xiàn)和業(yè)績表現(xiàn)和業(yè)績兩個方面：兩個方面：HSEHSE承諾兌現(xiàn)、目標實現(xiàn)情況；承諾兌現(xiàn)、目標實現(xiàn)情況；HSEHSE職責的履行情況。職責的履行情況。 考核方式：考核方式：1 1）各級管理者、）各級管理者、MRMR；2 2）職能部門；）職能部門；3 3）執(zhí)行層。）執(zhí)行層。 與經(jīng)濟責任制掛鉤。與經(jīng)濟責任制掛鉤。4企業(yè)、二級、三級單位應配備專職企業(yè)、二級、三級單位應配備專職HSEHSE管理人員；管理人員；4關(guān)鍵生產(chǎn)裝置應配備安全工程師；關(guān)鍵生產(chǎn)裝置應配備安全工程師；4生產(chǎn)要害單位（部門）應設(shè)專職安全工程師或生產(chǎn)要害單位（部門）應設(shè)專職安全工程師

20、或HSEHSE管理人員；管理人員；4其他基層單位應設(shè)兼職其他基層單位應設(shè)兼職HSEHSE管理人員；管理人員；4資金配置：優(yōu)先安排；來源于安保、環(huán)保專項資金；資金配置：優(yōu)先安排；來源于安保、環(huán)保專項資金；4物力配置：必要的安技設(shè)備、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)備物力配置：必要的安技設(shè)備、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)備設(shè)施用品、應急物資。設(shè)施用品、應急物資。在內(nèi)部每個在內(nèi)部每個相關(guān)職能部門和層次相關(guān)職能部門和層次,建立并保持文件化的建立并保持文件化的HSE目標。目標。制定目標時應制定目標時應: 技術(shù)選擇；技術(shù)選擇； 財務、業(yè)務和經(jīng)營要求；財務、業(yè)務和經(jīng)營要求； 相關(guān)方的觀點；相關(guān)方的觀點； 符合方針對持續(xù)改進的承諾。符合

21、方針對持續(xù)改進的承諾。管理方案：管理方案： 明確職責、權(quán)限、方法、時間表；明確職責、權(quán)限、方法、時間表； 評審、修訂。評審、修訂。目標應盡可能()：S具體的；具體的；M可測量的；可測量的；A可實現(xiàn)的；可實現(xiàn)的；R合理的、合理的、適當?shù)?；適當?shù)模籘可驗證的、可驗證的、有時限的；有時限的；4）風險評價和隱患治理q風險評價、環(huán)境影響評價是一個風險評價、環(huán)境影響評價是一個的過程的過程; ;q覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營活動的覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營活動的全過程全過程; ; ;q評估的評估的準則準則體現(xiàn)與公司或設(shè)施有關(guān)的目標；體現(xiàn)與公司或設(shè)施有關(guān)的目標；q記錄重要的危害和環(huán)境影響形成記錄重要的危害和環(huán)境影響形成清單清單；q采取有效

22、的采取有效的控制控制措施；措施；q定期編制定期編制風險評價報告風險評價報告；q為目標指標管理方案提供輸入信息；為目標指標管理方案提供輸入信息；q為教育培訓、運行控制、檢查監(jiān)測提供輸入信息。為教育培訓、運行控制、檢查監(jiān)測提供輸入信息。管理方案管理方案目標目標指標指標培訓、培訓、意意識識、能力能力協(xié)商協(xié)商與溝通與溝通變更變更管理管理運行運行控制控制和和維護維護檢查檢查和和監(jiān)督監(jiān)督合約合約商商管理管理應急應急管理管理事故處理事故處理不符合糾正不符合糾正審核審核和和評審評審4）風險評價和隱患治理q隱患項目的隱患項目的來源來源; ;q隱患治理隱患治理實施實施q隱患項目的隱患項目的驗收和考核驗收和考核 法

23、律、法規(guī)及其它要求的范圍； 獲取途徑； 識別到條款并形成清單； 溝通及傳達； 符合性評審； 更新：頻率。 確保具有勝任工作的能力； 具有意識：方針和體系、風險/危害及后果、職責、法規(guī)； 培訓對象、內(nèi)容、形式相適宜。 組織應明確程序，確保與相關(guān)方就HSE信息進行相互溝通； 員工應參與協(xié)商： 方針和程序的制訂和評審； 影響工作場所HSE相關(guān)的任何變化； HSE事務。 員工參與協(xié)商的安排形成文件并通報相關(guān)方。 文件化以描述管理體系核心要素及其相互作用，提供易于查詢途徑； 按有效性和效率要求使文件數(shù)量盡可能少； 發(fā)布前做充分性和適宜性批準； 對文件和資料進行定期評審、做必要的修訂； 確保文件易于識別、

24、更改和修訂狀態(tài)得到標識； 各使用處可得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本； 及時將失效文件和資料撤回，或采取措施防止誤用； 作為參考用途的文件資料/外來文件要適當標識。 識別、保存和處置HSE記錄 ； 字跡清楚、標識明確、可追溯相關(guān)活動； 便于查閱、避免變質(zhì)或損壞； 規(guī)定保存期限； 適于體系和組織，證實符合標準要求； 電子版記錄的控制。風險評價后需采取控制措施的運行和活動： 運行中可能偏離HSE方針、目標的情況； 來自供方和合同方的風險：購買和使用的貨物、設(shè)備和服務； 來自設(shè)計的風險：工作場所、過程、裝置、機械、運行程序、工作組織。9 9）-1 -1 承包商承包商和供應商管理和供應商管理q資格預審：資

25、格預審：HSEHSE管理機制、以往管理機制、以往HSEHSE業(yè)績；業(yè)績；q選擇承包商；選擇承包商；q開工前準備；開工前準備；q作業(yè)過程監(jiān)督；作業(yè)過程監(jiān)督；q評估評估HSEHSE表現(xiàn)。表現(xiàn)。q供應商的資格預審、選用和續(xù)用標準；供應商的資格預審、選用和續(xù)用標準；q識別、管理與采購有關(guān)的危害和風險。識別、管理與采購有關(guān)的危害和風險。9）-2 裝置(設(shè)施)設(shè)計和建設(shè)新建、改建、擴建裝置新建、改建、擴建裝置( (設(shè)施設(shè)施) )時時, ,要按照要按照“三同時三同時”： q可研階段進行安全預評價和環(huán)評；可研階段進行安全預評價和環(huán)評；q設(shè)計委托有資質(zhì)的單位進行，有設(shè)計委托有資質(zhì)的單位進行，有HSEHSE專篇，

26、經(jīng)會簽批專篇，經(jīng)會簽批復；施工設(shè)計應經(jīng)復；施工設(shè)計應經(jīng)HSEHSE部門審查；部門審查；q采用國際或國家、石油、石化行業(yè)標準進行設(shè)計、采用國際或國家、石油、石化行業(yè)標準進行設(shè)計、設(shè)備采購、安裝和試車；設(shè)備采購、安裝和試車；q試運行：開車前審查、開車方案、主體裝置及試運行：開車前審查、開車方案、主體裝置及HSEHSE設(shè)設(shè)施考核；施考核；q實際偏差；實際偏差；q各階段風險評價各階段風險評價：設(shè)計、采購、建設(shè)、試運行。：設(shè)計、采購、建設(shè)、試運行。 生產(chǎn)運行控制；生產(chǎn)運行控制； 設(shè)備設(shè)施管理；設(shè)備設(shè)施管理； 關(guān)鍵裝置要害部位的管理；關(guān)鍵裝置要害部位的管理； 危險化學品的管理；危險化學品的管理； 檢維修管

27、理；檢維修管理； 消防管理；消防管理； 環(huán)境保護管理；環(huán)境保護管理； 職業(yè)健康管理。職業(yè)健康管理。1010）變更管理）變更管理q 變更類型變更類型：工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、管理（機構(gòu)：工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、管理（機構(gòu)、人員、程序）；、人員、程序）；q 變更申請變更申請：填表并進行風險評價；：填表并進行風險評價；q 變更審批變更審批：任何變更都需按管理權(quán)限報主管領(lǐng)：任何變更都需按管理權(quán)限報主管領(lǐng)導審批；導審批；q 變更實施變更實施：實施不得超過原審批期限和范圍；：實施不得超過原審批期限和范圍；q 變更驗收變更驗收：完整性、適用性、安全可靠性、環(huán)：完整性、適用性、安全可靠性、環(huán)境影響；境影響；q 文件文

28、件更新及培訓和溝通。更新及培訓和溝通。 應急實行分級管理：應急架構(gòu)及職責； 識別應急情況； 編制、審批應急預案； 應急物資與資料的管理； 報警和信息傳遞； 應急預案的演練和修訂。1212）檢查和監(jiān)測）檢查和監(jiān)測公司應定期對已建立的公司應定期對已建立的HSEHSE體系的績效進行檢體系的績效進行檢查和監(jiān)測：查和監(jiān)測：q 明確所需的明確所需的定性和定量定性和定量的檢查和監(jiān)測；的檢查和監(jiān)測；q 對對HSEHSE目標目標進行監(jiān)測：進行監(jiān)測： 主動績效主動績效監(jiān)測：符合監(jiān)測：符合HSEHSE管理方案、運行準則、法規(guī)等；管理方案、運行準則、法規(guī)等； 被動績效被動績效監(jiān)測：事故、事件、職業(yè)病等不良監(jiān)測：事故、

29、事件、職業(yè)病等不良HSEHSE績效?？冃А 對檢查監(jiān)測結(jié)果對檢查監(jiān)測結(jié)果記錄；記錄；q 監(jiān)測設(shè)備監(jiān)測設(shè)備：校準及維護。：校準及維護。1313）事故處理和預防）事故處理和預防事故處理和預防應包括對未遂事件的處理和預防：事故處理和預防應包括對未遂事件的處理和預防：事故的分類、分級；事故的分類、分級；事故報告與應急處置；事故報告與應急處置；事故調(diào)查與分析：調(diào)查組、調(diào)查內(nèi)容、方法、事故調(diào)查與分析：調(diào)查組、調(diào)查內(nèi)容、方法、事故分析、事故預防措施、事故報告；事故分析、事故預防措施、事故報告；事故處理與預防：四不放過、工傷保險；事故處理與預防：四不放過、工傷保險；事故匯報；事故匯報；事故防范措施；事故防范

30、措施；事故復查、事故統(tǒng)計。事故復查、事故統(tǒng)計。 不符合的不符合的來源來源：檢查監(jiān)測、內(nèi)審；：檢查監(jiān)測、內(nèi)審； 不符合整改通知；不符合整改通知； 不符合不符合原因分析原因分析及確定糾正預防措施及確定糾正預防措施 ； 對糾正預防措施進行對糾正預防措施進行風險評價風險評價并實施；并實施； 驗證驗證糾正預防措施及其有效性；糾正預防措施及其有效性； 修訂修訂相應的文件。相應的文件。1515） 審核審核P內(nèi)審的內(nèi)審的目的目的是確定是確定HSEHSE管理體系符合要求的程度、確定管理體系符合要求的程度、確定有效性、為管理評審提供依據(jù)；有效性、為管理評審提供依據(jù)；P年度年度審核方案審核方案的編制：審核方式（按部

31、門的水平式、的編制：審核方式（按部門的水平式、按程序的垂直式；集中式或滾動式）、頻次；按程序的垂直式；集中式或滾動式）、頻次；P審核準備審核準備：成立審核組、制定審核計劃、審核檢查表：成立審核組、制定審核計劃、審核檢查表及其它工作文件；及其它工作文件；P實施審核實施審核：首次會議、文件審核、現(xiàn)場審核、末次會：首次會議、文件審核、現(xiàn)場審核、末次會議；議；P審核審核后續(xù)工作后續(xù)工作：不符合報告及審核報告、不符合的糾：不符合報告及審核報告、不符合的糾正與預防、跟蹤驗證。正與預防、跟蹤驗證。P目的目的：最高管理者最高管理者就內(nèi)外部環(huán)境和現(xiàn)狀進行研究，評價變就內(nèi)外部環(huán)境和現(xiàn)狀進行研究，評價變更、更、改進

32、改進管理體系的需要，確保管理體系的需要，確保HSEHSE管理體系的持續(xù)適宜性、管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性；評審的充分性和有效性；評審的周期周期要適當；要適當； 適宜性適宜性：管理習慣、組織結(jié)構(gòu)、人員素質(zhì)、生產(chǎn)經(jīng)營特點：管理習慣、組織結(jié)構(gòu)、人員素質(zhì)、生產(chǎn)經(jīng)營特點和規(guī)模、其它管理體系的影響、相關(guān)方的要求等；和規(guī)模、其它管理體系的影響、相關(guān)方的要求等； 充分性充分性：體系和組織結(jié)構(gòu)合理、包括全部過程及主要風險、：體系和組織結(jié)構(gòu)合理、包括全部過程及主要風險、控制方法得當、體系文件滿足需要、資源配置充分；控制方法得當、體系文件滿足需要、資源配置充分； 有效性有效性：各項活動按規(guī)定的：各項活動按

33、規(guī)定的PDCAPDCA完成、危害控制的效果、完成、危害控制的效果、法規(guī)的符合性、法規(guī)的符合性、HSEHSE目標實現(xiàn)程度；目標實現(xiàn)程度；P確保收集到確保收集到必要的信息必要的信息供管理者進行評價；供管理者進行評價；P管理評審管理評審記錄要充分記錄要充分，以便追溯評價改進的結(jié)果和管理評，以便追溯評價改進的結(jié)果和管理評審自身的有效性。審自身的有效性。q緊密相關(guān)、相互鏈接、任何一個要素的改變會導緊密相關(guān)、相互鏈接、任何一個要素的改變會導致其它要素的改變；致其它要素的改變；q同時兼顧內(nèi)、外部相關(guān)方的要求；同時兼顧內(nèi)、外部相關(guān)方的要求；q三級監(jiān)控機制三級監(jiān)控機制 檢查與監(jiān)測獨立發(fā)現(xiàn)問題、解決問題：對操作檢

34、查與監(jiān)測獨立發(fā)現(xiàn)問題、解決問題：對操作和基層管理的監(jiān)督、對績效結(jié)果和目標的監(jiān)測；和基層管理的監(jiān)督、對績效結(jié)果和目標的監(jiān)測； 審核集中發(fā)現(xiàn)問題、解決問題：對生產(chǎn)操作和審核集中發(fā)現(xiàn)問題、解決問題：對生產(chǎn)操作和管理活動進行審核、對體系運行狀況作出評價；管理活動進行審核、對體系運行狀況作出評價； 管理評審修訂體系解決問題：對適用性、充分管理評審修訂體系解決問題：對適用性、充分性和有效性進行改進。性和有效性進行改進。 預防為主：預防為主：q危害識別危害識別q應急管理應急管理q培訓、意識培訓、意識q設(shè)計和建設(shè)設(shè)計和建設(shè)q承包商供應商選擇承包商供應商選擇q運行控制、維護運行控制、維護q變更管理變更管理q事故

35、處理和預防事故處理和預防q檢查監(jiān)測檢查監(jiān)測動態(tài)管理動態(tài)管理q風險評價是不間斷的、動態(tài)的風險評價是不間斷的、動態(tài)的過程過程q隨生產(chǎn)經(jīng)營的變化而變化隨生產(chǎn)經(jīng)營的變化而變化q各種管理控制措施是不斷完善、各種管理控制措施是不斷完善、修訂的過程修訂的過程q年度目標指標不斷變化年度目標指標不斷變化q管理方案是動態(tài)變化的管理方案是動態(tài)變化的持續(xù)改進持續(xù)改進qHSE績效持續(xù)改進績效持續(xù)改進qHSE風險評估準則持續(xù)改進風險評估準則持續(xù)改進qHSE管理體系文件持續(xù)改進管理體系文件持續(xù)改進qHSE意識持續(xù)改進意識持續(xù)改進1. 管理方針與目標管理方針與目標2. 管理手冊管理手冊3. 程序文件程序文件4. 為體系有效策

36、劃、運行和控制所需的為體系有效策劃、運行和控制所需的文件文件(作業(yè)指導書、規(guī)范等作業(yè)指導書、規(guī)范等)5. 記錄記錄HSE管理體系文件管理體系文件各崗位作業(yè)指導書各崗位作業(yè)指導書記錄 核心要素及相互關(guān)系的描述核心要素及相互關(guān)系的描述-HSE管理手冊；管理手冊； 相關(guān)文件的查找途徑；相關(guān)文件的查找途徑； 書面或電子形式均可接受。書面或電子形式均可接受。文件編寫的總體要求文件編寫的總體要求1.要符合要符合HSE管理體系標準的要求：管理體系標準的要求：包括包括ISO14001、OHSAS18001、Q/SHS 0001.1-2001標準。標準。2.管理體系文件的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性管理體系文件的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)

37、性:體系文件與其他管理規(guī)定相協(xié)調(diào)；體系文件與其他管理規(guī)定相協(xié)調(diào)；體系文件之間應相互協(xié)調(diào)；體系文件之間應相互協(xié)調(diào)；體系文件與有關(guān)法規(guī)、技術(shù)標準相協(xié)調(diào)；體系文件與有關(guān)法規(guī)、技術(shù)標準相協(xié)調(diào)；處理好各種接口，避免職責不清；處理好各種接口，避免職責不清；覆蓋到所有應該控制的部門；覆蓋到所有應該控制的部門；文件按統(tǒng)一規(guī)定編輯。文件按統(tǒng)一規(guī)定編輯。文件編寫的總體要求文件編寫的總體要求3.體系文件的適用性：體系文件的適用性：同組織的規(guī)模、產(chǎn)品、業(yè)務活動的特點及風險同組織的規(guī)模、產(chǎn)品、業(yè)務活動的特點及風險性與復雜性相適應；性與復雜性相適應；文件的詳略程度與管理習慣、人員的素質(zhì)等因文件的詳略程度與管理習慣、人員的

38、素質(zhì)等因素相適應；素相適應；文件能夠在實際工作中得到貫徹實施。文件能夠在實際工作中得到貫徹實施。文件編寫的總體要求文件編寫的總體要求4.體系文件的法規(guī)性：體系文件的法規(guī)性：符合審核規(guī)范以及各種法律法規(guī)的要求；符合審核規(guī)范以及各種法律法規(guī)的要求；文件批準實施后，必須被執(zhí)行；文件批準實施后，必須被執(zhí)行；文件修改只能按規(guī)定的程序進行。文件修改只能按規(guī)定的程序進行。5.體系文件的唯一性：體系文件的唯一性：體系文件必須是唯一的；體系文件必須是唯一的；對同一事項相互矛盾的文件不可使用。對同一事項相互矛盾的文件不可使用。6.文件的最小化文件的最小化在滿足要求的情況下，文件盡可能最小化。在滿足要求的情況下，文

39、件盡可能最小化。文件編寫的總體要求文件編寫的總體要求7.體系文件的見證性：體系文件的見證性：體系文件可作為客觀證據(jù)向管理者、相關(guān)方、第三方審體系文件可作為客觀證據(jù)向管理者、相關(guān)方、第三方審核機構(gòu)證實滿足標準的運行情況；核機構(gòu)證實滿足標準的運行情況；對于審核來講，體系文件可作為以下方面的客觀證據(jù)：對于審核來講，體系文件可作為以下方面的客觀證據(jù)：a)HSE績效和持續(xù)改進；績效和持續(xù)改進；b)有關(guān)過程處于受控狀態(tài)；有關(guān)過程處于受控狀態(tài)；c)危害危害/環(huán)境因素已經(jīng)得到識別和管理；環(huán)境因素已經(jīng)得到識別和管理；d)有關(guān)活動的管理程序已被確定并得到批準和實施。有關(guān)活動的管理程序已被確定并得到批準和實施。 調(diào)

40、查管理現(xiàn)狀及原有文件適用性；調(diào)查管理現(xiàn)狀及原有文件適用性； 確定文件層次、基本結(jié)構(gòu)和格式；確定文件層次、基本結(jié)構(gòu)和格式； 確定文件編號規(guī)則；確定文件編號規(guī)則； 擬定程序文件清單及編寫計劃；擬定程序文件清單及編寫計劃； 擬定作業(yè)文件清理計劃，編制作業(yè)文件清單；擬定作業(yè)文件清理計劃，編制作業(yè)文件清單； 擬定記錄清單及格式起草分工擬定記錄清單及格式起草分工 ； 按計劃分工編寫；按計劃分工編寫； 匯總和討論；匯總和討論； 修改修改。文件編寫工作文件編寫工作 確保文件與企業(yè)的管理相適應；確保文件與企業(yè)的管理相適應； 確保編寫人員勝任：確保編寫人員勝任： 手冊；手冊； 程序文件（程序文件（SP）；）； 運

41、行控制文件（運行控制文件（SOP）。）。 全員參與。全員參與。1. 體系文件的受控標識：體系文件的受控標識： 受控文件和非受控文件受控文件和非受控文件2. 文件發(fā)行版本、修改碼、編碼：文件發(fā)行版本、修改碼、編碼：發(fā)行版本發(fā)行版本首版為首版為A，換版為，換版為B、C、D修改碼修改碼未修改為未修改為0，以后修改為，以后修改為1、2、3文件編碼文件編碼每個文件只有一個編碼每個文件只有一個編碼3. 文件版面要求文件版面要求（符合（符合GB/T1.1)管理手冊管理手冊是依據(jù)是依據(jù)ISO14001、OHSAS18001、Q/SHS 0001.1標準的要求，針對組織的活動、產(chǎn)品和服務特點而編寫的一套標準的要

42、求，針對組織的活動、產(chǎn)品和服務特點而編寫的一套綱領(lǐng)性文件，也是組織申請實施第二方及第三方審核認證的重綱領(lǐng)性文件，也是組織申請實施第二方及第三方審核認證的重要依據(jù)。要依據(jù)。管理手冊管理手冊是體系文件的總體性描述，通過管理手冊可以向是體系文件的總體性描述，通過管理手冊可以向相關(guān)方展示組織的相關(guān)方展示組織的HSE意圖和宗旨，可以展示企業(yè)的承諾。意圖和宗旨，可以展示企業(yè)的承諾。管理手冊管理手冊是規(guī)范性文件，組織全體員工必須嚴格遵照執(zhí)行。是規(guī)范性文件，組織全體員工必須嚴格遵照執(zhí)行。封封 面面 包括：企業(yè)名稱、手冊名稱、包括：企業(yè)名稱、手冊名稱、文件編號、分發(fā)號、版本修改次文件編號、分發(fā)號、版本修改次數(shù)、

43、受控狀態(tài)、發(fā)布日期、實施日數(shù)、受控狀態(tài)、發(fā)布日期、實施日期。期。企 業(yè) 名 稱 標 準 編 號 管管 理理 手手 冊冊 版 本 修 改 發(fā) 放 編 號 控 制 狀 態(tài) 2000. . 發(fā) 布 企 業(yè) 標 準 發(fā) 布 單 位 名 稱 2000. . 執(zhí) 行 每頁應有統(tǒng)一的格式，表頭應包括：每頁應有統(tǒng)一的格式，表頭應包括： 手冊編號、版本、修訂次數(shù)、章節(jié)、手冊編號、版本、修訂次數(shù)、章節(jié)、標題、共標題、共頁、第頁、第頁，按章節(jié)編頁碼，頁，按章節(jié)編頁碼，一般不編總頁碼，便于修改。一般不編總頁碼，便于修改。 企企 業(yè)業(yè) 標標 準準 編編 號號 編編 號號 ： （ 企企 業(yè)業(yè) 形形 象象 標標 志志 ）

44、企企 業(yè)業(yè) 名名 稱稱 版版 第第 次次修修 訂訂 章章 節(jié)節(jié) 標標 題題 共共 頁頁 第第 頁頁 文文 本本 正正 文文 (有有 關(guān)關(guān) 標標 準準 格格 式式 的的 要要 求求 請請 參參 考考 G B /T 1.1-2000 及及 G B /T 1 的的 有有 關(guān)關(guān) 要要 求求 ) （ 以以 下下 頁頁 腳腳 的的 內(nèi)內(nèi) 容容 出出 現(xiàn)現(xiàn) 在在 企企 業(yè)業(yè) 標標 準準 的的 第第 一一 頁頁 ，以以 后后 各各 頁頁 不不 再再 使使 用用 ，各各 頁頁 的的 頁頁 眉眉 同同HSE管理體系手冊管理體系手冊一、前言（企業(yè)簡介等一、前言（企業(yè)簡介等）二、手冊發(fā)布令、二、手冊發(fā)布令、HSE方針

45、發(fā)布令、管理者代表任命書方針發(fā)布令、管理者代表任命書三、手冊內(nèi)容三、手冊內(nèi)容目的和適用范圍目的和適用范圍引用標準、定義、術(shù)語引用標準、定義、術(shù)語職責、權(quán)限和相互關(guān)系職責、權(quán)限和相互關(guān)系手冊的管理（批準、發(fā)布、控制手冊的管理（批準、發(fā)布、控制）四、附錄四、附錄組織機構(gòu)圖、組織機構(gòu)圖、HSE管理架構(gòu)圖和應急管理架構(gòu)管理架構(gòu)圖和應急管理架構(gòu)相關(guān)法律法規(guī)及其他要求清單相關(guān)法律法規(guī)及其他要求清單程序文件及程序文件及SOP清單清單其他有關(guān)文件其他有關(guān)文件程序文件編寫程序文件編寫4程序是為進行某些活動所規(guī)定的途徑；程序是為進行某些活動所規(guī)定的途徑；4更進一步具體明確了組織更進一步具體明確了組織實施實施HSE

46、HSE管理工作的程序、管理工作的程序、方法和要求方法和要求（但不涉及純技術(shù)性的細節(jié)）；（但不涉及純技術(shù)性的細節(jié)）；4每一程序文件都應包含每一程序文件都應包含HSEHSE管理體系標準中的一個管理體系標準中的一個要素、或要素的一部分、或幾個要素相關(guān)要求的要素、或要素的一部分、或幾個要素相關(guān)要求的一組活動等；一組活動等；4每個程序要盡可能體現(xiàn)對過程、風險及環(huán)境因素每個程序要盡可能體現(xiàn)對過程、風險及環(huán)境因素的控制。的控制。程序文件編寫程序文件編寫4程序文件的數(shù)量、內(nèi)容、格式由組織確定；程序文件的數(shù)量、內(nèi)容、格式由組織確定；4體現(xiàn)體現(xiàn)5 5W W 1H1H（誰、何時、何地、做什么、如何誰、何時、何地、做什么、如何做、如何控制做、如何控制），是組織管理中科學的管理制度，），是組織管理中科學的管理制度，是法規(guī)性文件，要強制執(zhí)行，因此程序文件應有是法規(guī)性文件，要強制執(zhí)