《ISO14001-2004內(nèi)審員培訓教材》

1、2021-12-221ISO14001:2004內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓2021-12-222 課程主要大綱第一部分：第一部分：ISO14001ISO14001標準產(chǎn)生背景標準產(chǎn)生背景第二部分：管理體系運行模式第二部分：管理體系運行模式+ +重要的術語；重要的術語；第三部分：內(nèi)部審核策劃及實施技巧和方法第三部分：內(nèi)部審核策劃及實施技巧和方法第四部分：第四部分：ISO14001ISO14001標準條款審核查看主要證據(jù)標準條款審核查看主要證據(jù)第五部分：第五部分：ISO14001ISO14001實施維護體系常見問題探討實施維護體系常見問題探討第六部分第六部分: : 案例分析案例分析+ +資格考試。資格考

2、試。2021-12-2232021-12-224ISO14000ISO14000標準產(chǎn)標準產(chǎn)生背景生背景 威協(xié)人類生存威協(xié)人類生存制約經(jīng)濟發(fā)展制約經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境的惡化環(huán)境的惡化2021-12-225 現(xiàn)在已達到歷史上這樣一個時刻，我們在現(xiàn)在已達到歷史上這樣一個時刻，我們在 決定世界各地的行動時，必須更加謹慎的決定世界各地的行動時，必須更加謹慎的 考慮它們對環(huán)境產(chǎn)生的后果，由于無知或考慮它們對環(huán)境產(chǎn)生的后果，由于無知或 不關心，我們可能給我們的生活和幸福所不關心，我們可能給我們的生活和幸福所 依靠的地球環(huán)境造成巨大的無法挽回的危依靠的地球環(huán)境造成巨大的無法挽回的危 害害! ! 聯(lián)合國聯(lián)合國人類環(huán)境

3、宣言人類環(huán)境宣言2021-12-2261、轉(zhuǎn)變、轉(zhuǎn)變破壞生態(tài)系統(tǒng)正常運轉(zhuǎn)破壞生態(tài)系統(tǒng)正常運轉(zhuǎn)2、攫取、攫取破壞生態(tài)系統(tǒng)平衡循環(huán)破壞生態(tài)系統(tǒng)平衡循環(huán)物理環(huán)境物理環(huán)境（陽光、空氣水、無機物（陽光、空氣水、無機物）生產(chǎn)者生產(chǎn)者（植物）（植物）分解者分解者（細菌）（細菌）消費者消費者（動物）（動物）2021-12-227 1930年年,比利時比利時 馬斯河谷煙霧事件馬斯河谷煙霧事件:工廠排放大量工廠排放大量S02、S03，三仟人中，三仟人中 毒，毒，60人死亡；不計其數(shù)的牲畜死亡人死亡；不計其數(shù)的牲畜死亡. 1943年年,美國美國 絡杉機光化學煙霧事件絡杉機光化學煙霧事件:每天每天400萬輛汽車萬輛汽

4、車每天燃燒每天燃燒2400萬升汽油萬升汽油,排放碳氫化合物與紫外線作用，排放碳氫化合物與紫外線作用，形成煙霧形成煙霧,全市四分之三的人患病，全市四分之三的人患病，400人死亡；人死亡； 1948年年,美國美國 多諾拉煙霧事件多諾拉煙霧事件:工廠排放工廠排放S02、S03等有害等有害氣體擴散不出去，導致氣體擴散不出去，導致6000以上人員患病，以上人員患病，20多人死亡；多人死亡； 1952年年,英國英國 倫敦煙霧事件倫敦煙霧事件:居民煤爐排放大量居民煤爐排放大量S02、S03，5天內(nèi)天內(nèi) 4000人死亡人死亡 ；兩個月后又有；兩個月后又有8000多人死去多人死去.世界世界“八大公害事件八大公害

5、事件”2021-12-228 1953年年-1956年年,日本日本 水俁病事件水俁病事件:一家氮肥廠，把含汞廢一家氮肥廠，把含汞廢水排入海灣，經(jīng)過食物鏈合人中毒水排入海灣，經(jīng)過食物鏈合人中毒,到到1991年年,有有2248人中人中毒毒,累計死亡累計死亡1004人以上人以上. 1955年年,日本日本 四日市哮喘病事件四日市哮喘病事件:由于工廠排放大量由于工廠排放大量S02，并含鈷錳鈦，并含鈷錳鈦，500人患病，人患病，36人因病死亡；人因病死亡； 1968年年,日本日本 米糠油事件米糠油事件:被多氯聯(lián)苯污染的米糠油被多氯聯(lián)苯污染的米糠油,先是先是幾十萬只雞吃了有毒飼料死亡幾十萬只雞吃了有毒飼料死

6、亡,繼而有繼而有10000多人生病，多人生病，16人死亡；人死亡； 1931年年,日本日本 富山骨疼病事件富山骨疼病事件:一些煉鋅廠，把含鎘污水一些煉鋅廠，把含鎘污水排入河中排入河中,長期飲用這樣的河水長期飲用這樣的河水,食用澆灌含鎘河水生產(chǎn)的食用澆灌含鎘河水生產(chǎn)的稻谷稻谷,出現(xiàn)畸形出現(xiàn)畸形,身長縮短等病癥身長縮短等病癥,并死亡并死亡215人以上人以上 ；“八大公害事件八大公害事件”2021-12-2291.我國有我國有500多座城市，大氣質(zhì)量達到一級標多座城市，大氣質(zhì)量達到一級標準的不到準的不到1% (API指數(shù)指數(shù))2.我國有我國有七億多七億多人飲用污染超標水人飲用污染超標水3.我國有我國

7、有三分之二三分之二的城市居民生活在噪聲超標的城市居民生活在噪聲超標環(huán)境中環(huán)境中4.我國城市生活垃圾年產(chǎn)量我國城市生活垃圾年產(chǎn)量1.46億噸億噸，大部分，大部分未經(jīng)處理隨意堆放未經(jīng)處理隨意堆放5.人均森林面積人均森林面積0.11公頃，為世界平均的公頃，為世界平均的10%6.50年來，約有年來，約有200種植物滅絕，種植物滅絕，400種野生動種野生動物瀕臨滅絕物瀕臨滅絕我國的環(huán)境狀況2021-12-2210環(huán)境污染物的主要來源環(huán)境污染物的主要來源生生產(chǎn)產(chǎn)活活動動生生活活活活動動工工業(yè)業(yè)三三廢廢農(nóng)農(nóng)業(yè)業(yè)三三廢廢廢水廢水廢氣廢氣廢渣廢渣糞雜肥糞雜肥化肥化肥農(nóng)藥農(nóng)藥化化學學性性污污染染物物理理性性污污染

8、染糞便糞便垃圾垃圾生活污水生活污水致癌物質(zhì)致癌物質(zhì)致畸物質(zhì)致畸物質(zhì)放射性物質(zhì)放射性物質(zhì)毒性有機物毒性有機物毒性元素毒性元素農(nóng)藥殘留物農(nóng)藥殘留物噪音噪音電磁輻射電磁輻射放射性污染放射性污染寄生蟲卵寄生蟲卵病原菌病原菌病毒病毒致病毒素致病毒素生生物物性性污污染染污染大氣大氣水體水體土壤土壤生物生物環(huán)境環(huán)境2021-12-2211國際標準化組織的成立國際標準化組織的成立(International Standardization Organization)TC/207 1993年成立年成立SC1概念及術語委員會概念及術語委員會(法國法國)SC2質(zhì)量體系委員會質(zhì)量體系委員會(英國英國)SC3支持技術委

9、員會支持技術委員會(荷荷 蘭蘭)TC/176 1979年成立年成立SC1環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系SC2環(huán)境審核環(huán)境審核SC3環(huán)境標志環(huán)境標志SC4環(huán)境表現(xiàn)評價環(huán)境表現(xiàn)評價SC5生命周期評價生命周期評價SC6術語和定義術語和定義WGI產(chǎn)品環(huán)境因素產(chǎn)品環(huán)境因素WG2可持續(xù)改進可持續(xù)改進 ISO 2021-12-22121972年年6月月5日日聯(lián)合國成立環(huán)境規(guī)劃署聯(lián)合國成立環(huán)境規(guī)劃署(UNEP)1992年年6月月3日日聯(lián)合國確定聯(lián)合國確定“可持續(xù)發(fā)展可持續(xù)發(fā)展”作為人作為人類發(fā)展總目標類發(fā)展總目標1992年年BSI正式發(fā)布正式發(fā)布BS77501993年年6月月29日日歐共體理事會發(fā)布歐共體理事會發(fā)布

10、“生態(tài)管理與審生態(tài)管理與審核制度核制度”(EMAS)1993年年6月月TC/207成立成立1996年年10月月1日日2004年年11月月15日日ISO14000族標準正式發(fā)布族標準正式發(fā)布ISO14001新標準正式發(fā)布新標準正式發(fā)布注注:ISO14000系列標準系列標準ISO 14000系列標準系列標準.ppt2021-12-22132021-12-2214環(huán)境管理模式環(huán)境方針持續(xù)改進策劃實施與運行檢查管理審查PDCA2021-12-2215環(huán)境因素重要環(huán)境因素監(jiān)測/測量目標/指標/方案作業(yè)管制活動服務公用區(qū)倉儲區(qū)能/資源利害相關團體意見間接考量供應商承包商設備管線操作及維修新環(huán)境緊急及意外狀

11、況緊急應變EMS Model - Plan2021-12-2216EMS Model - Do執(zhí)執(zhí)行行與運與運作作訓練訓練溝溝通通文件管制文件管制作作業(yè)業(yè)管制管制緊緊急急應變應變目目標標及及指標指標管理方案管理方案組織組織及及權責權責文件系統(tǒng)文件系統(tǒng)記錄記錄支援支援產(chǎn)生產(chǎn)生2021-12-2217EMS Model - Check檢查不符合事項績效評估監(jiān)測測量記錄系統(tǒng)稽核發(fā)現(xiàn)糾正預防進行進行2021-12-2218EMS Model - Act管理管理審審查查環(huán)環(huán)境境方針方針(持持續(xù)續(xù)改善改善)系系統(tǒng)統(tǒng)稽核稽核報報告告環(huán)環(huán)境境績績效效環(huán)環(huán)境境方針方針/目目標與指標標與指標目標目標指標指標外部外

12、部關關切切事事項項EMS其他其他構構成要素成要素2021-12-2219 重要的術語重要的術語1.1.程序程序ProcedureProcedure：為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑 注：程序可以形成文件，也可以不形成文件。2.2.持持續(xù)續(xù)改改進進continual improvementcontinual improvement 不斷對環(huán)不斷對環(huán)境管理境管理體體系系強強化的化的過過程，目的是根程，目的是根據(jù)組織據(jù)組織的的環(huán)環(huán)境境方針方針，實現(xiàn)實現(xiàn)對對整整體環(huán)體環(huán)境境績效績效的改的改進進。 注:該過程不必同時發(fā)生于活動的所有方面。 3.環(huán)環(huán)境境environment 組織運組織運行活行活動動的外

13、部存在，包括空氣、水、土地、自然的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資資源、植物、源、植物、動動物、人，以及它物、人，以及它們們之之間間的相互的相互關關系。系。 注:從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。2021-12-22204.4.環(huán)環(huán)境因素境因素environmental aspectenvironmental aspect 一一個組織個組織的的活活動動、產(chǎn)品產(chǎn)品和和服服務務中能中能與環(huán)與環(huán)境境發(fā)發(fā)生相互作用的要素。生相互作用的要素。注注: :重要重要環(huán)環(huán)境因素境因素是指具有或能是指具有或能夠產(chǎn)生夠產(chǎn)生重大重大環(huán)環(huán)境影境影響響的的環(huán)環(huán)境因素。境因素。 環(huán)環(huán)境因素境因素 污染物污染

14、物/ /資源資源 狀態(tài)狀態(tài) 5.5.環(huán)境影響環(huán)境影響environmental impactenvironmental impact 全部或部分地由組織的全部或部分地由組織的環(huán)境因素給環(huán)境因素給環(huán)境造成的環(huán)境造成的任何任何有害有害或或有益有益的的變化變化. .環(huán)境影響環(huán)境影響 結果結果重要的術重要的術語語2021-12-2221Environmental Aspectsb組織活動、產(chǎn)品、服務之要件 (element)，其對環(huán)境有正面或負面之影響b例如：污染物排放、原料消耗、噪音排放Environmental Impactsb環(huán)境因素項目下造成之環(huán)境改變b例如：水污染、自然資源之耗損環(huán)境環(huán)境因素

15、因素 環(huán)境環(huán)境影響影響 (原因原因)(結果結果)環(huán)境環(huán)境因素因素 v.s. v.s. 環(huán)境環(huán)境影響影響2021-12-22226.6.環(huán)境環(huán)境方針方針environmental policyenvironmental policy 由最高管理者就組織的環(huán)境績效正式表述的總體意圖和方向由最高管理者就組織的環(huán)境績效正式表述的總體意圖和方向. . 注注: :環(huán)境方針為采取措施環(huán)境方針為采取措施, ,以及建立環(huán)境目標和環(huán)境指標提供了一個框架以及建立環(huán)境目標和環(huán)境指標提供了一個框架7.7.環(huán)境目標環(huán)境目標environmental objective environmental objective 組織

16、依組織依據(jù)據(jù)其環(huán)境其環(huán)境方針規(guī)方針規(guī)定定的的自己所要實現(xiàn)的自己所要實現(xiàn)的總總體環(huán)境目的體環(huán)境目的. . 注注: :如果可行如果可行時時應應當是可測量的當是可測量的8.8.環(huán)境指標環(huán)境指標environmental targetenvironmental target 由由環(huán)境目標環(huán)境目標產(chǎn)生產(chǎn)生，為實現(xiàn)環(huán)境目標所，為實現(xiàn)環(huán)境目標所須規(guī)須規(guī)定定并滿并滿足的具體的足的具體的績效績效要求，它要求，它們們可可適適用用于整個于整個組織或其局部，如果可行組織或其局部，如果可行時時應應當是可測當是可測量量的的。 重要的術語重要的術語2021-12-22239.9.相關方相關方interested party

17、interested party 關注關注組織的環(huán)境組織的環(huán)境績效績效或或受其環(huán)境受其環(huán)境績效績效影響影響的的個人或個人或團團體體 關注方關注方：政府部門：政府部門執(zhí)執(zhí)法機法機構構民民間團間團體體傳傳媒銀行保媒銀行保險險股股東東等。等。 受其環(huán)境行為影響方受其環(huán)境行為影響方：員員工周工周圍圍居民居民顧顧客供方等?？凸┓降?。 10.10.污染污染預預防防prevention of pollutionprevention of pollution 為了降低有害的環(huán)境影響而采取為了降低有害的環(huán)境影響而采取( (或綜合采用或綜合采用) ) 過程、慣例、過程、慣例、技術技術、材料、產(chǎn)品、材料、產(chǎn)品、服務

18、或能源以避免、減少或控制任何類型的、服務或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄. 注注: : 污染預防污染預防可包含源削減或消除可包含源削減或消除, ,過程過程、產(chǎn)品或服務的更改、產(chǎn)品或服務的更改,資源資源的的有效利用有效利用, ,材料或能源替代材料或能源替代、再利用再利用、回收、回收、再循環(huán)再循環(huán)、再生和處理、再生和處理.重要的術重要的術語語2021-12-2224 1. 1.管理體系審核管理體系審核( (稽核稽核) )審核的定義審核的定義: :為為獲得證據(jù)獲得證據(jù)并對其進行并對其進行客觀地客觀地評價評價, ,以確以確定滿足定滿足審核準

19、則審核準則的程度所進行的的程度所進行的系統(tǒng)的系統(tǒng)的、獨立的獨立的并形成文件的并形成文件的過程過程. .2021-12-22262.2.審核的核心原則審核的核心原則客觀性客觀性 獨立性獨立性 系統(tǒng)性系統(tǒng)性3.3.審核的審核的種類種類 第一方第一方( (自己自己) - ) - 內(nèi)部審核內(nèi)部審核由公司內(nèi)部進行的審核或以公司名義進行由公司內(nèi)部進行的審核或以公司名義進行的的 第二方第二方( (買買方方) ) - - 外部審核外部審核由采購方或代表采購方對由采購方或代表采購方對組織組織進行的審核進行的審核 第三方第三方( (獨獨立立) ) - - 外部審核外部審核由獨立發(fā)證機構或類似團體所進行的審核由獨立

20、發(fā)證機構或類似團體所進行的審核4.4.審核的目的審核的目的 v確定被審核方建立的體系是否符合管理體確定被審核方建立的體系是否符合管理體系標準。系標準。v判斷管理體系是否有效地實施和維持。判斷管理體系是否有效地實施和維持。v確定管理體系的充分性、適用性和有效性。確定管理體系的充分性、適用性和有效性。v識別被審核方管理體系中需要改進的項目。識別被審核方管理體系中需要改進的項目。v對商業(yè)合作伙伴的管理體系進行評價，如對商業(yè)合作伙伴的管理體系進行評價，如供應商供應商審核審核。5.5.審核階段審核階段v準備準備v執(zhí)行執(zhí)行 v報告報告v效果跟進效果跟進準 備準 備40%40%執(zhí) 行執(zhí) 行40%40%報 告

21、報 告10%10%跟 進跟 進10%10%6.6.準備審核準備審核 失敗的準備失敗的準備, ,就是準備失敗就是準備失敗fail to prepare is prepare to fail6.1 6.1 確定審核準則確定審核準則v1、ISO14001：2004標準；v2、公司環(huán)境管理體系文件；v3 、適用的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求v4 4 、以往的審核及其協(xié)商的改正措施以往的審核及其協(xié)商的改正措施6.2 6.2 選擇審核員選擇審核員v曾受完整的審核訓練曾受完整的審核訓練v審核經(jīng)驗審核經(jīng)驗v對被審核的部分的運作及相關應用技術有對被審核的部分的運作及相關應用技術有基本認識基本認識v獨立性獨立性v審核員

22、個人特質(zhì)審核員個人特質(zhì)審核員的特性審核員的特性 思想開放思想開放 良好溝通的能力良好溝通的能力 成熟成熟 有敏銳的觀察能力有敏銳的觀察能力 正直誠實正直誠實 良好聆聽的能力良好聆聽的能力 要有好奇心要有好奇心 有分析能力有分析能力 感情穩(wěn)定，冷靜感情穩(wěn)定，冷靜 合作的能力合作的能力 有禮貌有禮貌 組織能力組織能力 通情達理通情達理 練達及有外交技巧練達及有外交技巧2021-12-2231內(nèi)部審核實施內(nèi)部審核實施 是事實還是推斷2021-12-2232客觀證據(jù)的辯別方法客觀證據(jù)非客觀證據(jù)1.存在的事實,如觀察,測量,試驗的結果1.主觀,推測,臆斷要發(fā)生的事情2. 負責人的談話2.傳聞,陪同及無關

23、人員的談話3.有效文件的規(guī)定和記錄3.作廢文件的規(guī)定,擅自改過的記錄6.3 6.3 檢查表檢查表 Checklist檢查表是一連串的問題檢查表是一連串的問題, ,作為作為審核的途審核的途徑徑, ,以確保覆蓋以確保覆蓋所所有應該審核的范圍有應該審核的范圍使用檢查表的好處使用檢查表的好處v確保確保審核審核工作的完整性工作的完整性v作為作為審核員之引導及備忘錄審核員之引導及備忘錄(aide-memoir)v審核的客觀證據(jù)審核的客觀證據(jù)v減減少筆記時間少筆記時間v幫助撰寫審核報告幫助撰寫審核報告2021-12-2234受審核部門/區(qū)域(采購部)化學品庫房日期:2012/03/15依據(jù):GB/T2400

24、1:2004標準/適用法規(guī)/公司文件審核員:徐容序號審核項目(內(nèi)容)標準條款審核方法審核記錄審核結果1.是否規(guī)定了各崗位的環(huán)境管理職責與權限?4.4.1抽查庫房主管和相關人員3名詢問,同時核對公司文件,判斷.2.查環(huán)境因素識別,重要環(huán)境因素確定與實際是否相符?4.3.1閱庫房的環(huán)境因素清單,重要環(huán)境因素清單,到庫房核對分析危險化學品庫房檢查表危險化學品庫房檢查表(范例范例)2021-12-2235序號審核項目(內(nèi)容)標準條款審核方法審核記錄審核結果3.審查庫房的環(huán)境管理目標與公司環(huán)境方針的關系?4.3.3詢問主管,調(diào)閱庫房環(huán)境管理目標與公司方針文件對比分析4.有無針對重要環(huán)境因素和目標/指標制

25、定環(huán)境管理方案?4.3.3調(diào)閱環(huán)境管理方案,查閱關于職責,方法和時間表的內(nèi)容5.庫房管理人員昌否有相應能力?是否經(jīng)過培訓?4.4.2調(diào)閱公司庫房管理工作人員的能力規(guī)定,查近半年的評估記錄和培訓記錄各5份.2021-12-2236序號審核項目(內(nèi)容)標準條款審核方法審核記錄審核結果7. 庫房管理工作人員是否按環(huán)境手冊要求建立危險品管理程序?4.4.6查閱危險品管理程序8庫房管理人員是否按程序文件的要求制定 各具體的危險品保管儲存規(guī)定.4.4.6調(diào)閱酸類,有機化學品類的保管儲存規(guī)定,并查閱內(nèi)容9. 危險品庫房是否對環(huán)境目標/指標完成任務情況進行日常監(jiān)測?4.5.1查相關分析記錄各5份,查所用方法是

26、否正確合理,數(shù)據(jù)是否可信?10.查庫房是否建立危險品的應急程序,并演練,評價,需要時修改?4.4.7查有無應急人員安排,及運行安排,條件如消防設施,防毒面具等.2021-12-2237危險品庫房審核記錄危險品庫房審核記錄(范例節(jié)選范例節(jié)選)序號標準條款 審核記錄審核結果14.4.1 詢問危險品庫房主管關于庫房人員的職責與權限規(guī)定,主管回答了相關人員的職責規(guī)定,并提交了公司文件COP0101,敘述與規(guī)定一致.符合2.4.3.1 調(diào)閱危險品庫房環(huán)境因素(SSWI0201),重要環(huán)境因素清單SSWI0204,在危險品庫房現(xiàn)場核對實際狀況,共有兩項重要環(huán)境因素,經(jīng)核對分析,清單與實際相符合.符合3.4

27、.3.3 詢問危險品庫房主管,調(diào)閱兩項重要環(huán)境因素與環(huán)境管理方案SSWI0204,查閱職責,方法和時間表的內(nèi)容,符合要求符合4.4.5.1 抽查硫酸,有機危險品的監(jiān)控記錄發(fā)現(xiàn)記錄中無要求的參數(shù)數(shù)據(jù)和是否符合要求的判定.不符合2021-12-2238檢查表練習檢查表練習v分成兩組,對一個部門寫檢查表v第一組.資材課v第二組 制造課序號審核項目(內(nèi)容)標準條款審核方法審核記錄審核結果7.7.確定審核方案確定審核方案審核時間表審核時間表/ /行程表行程表v年計劃年計劃 v覆蓋全部要素及部門覆蓋全部要素及部門 v以部門以部門 / / 功能功能 作審核單位作審核單位v時間分配需考慮時間分配需考慮- -

28、審核的項目審核的項目- -審核單位的操作員數(shù)目審核單位的操作員數(shù)目- -審核單位的工作內(nèi)容審核單位的工作內(nèi)容- -位置及面積位置及面積 8. 8.審核員小組會議審核員小組會議v確認準備工作均已完成確認準備工作均已完成, ,各審核員亦明各審核員亦明了了其其將將扮演之角色扮演之角色v討論可能出現(xiàn)的討論可能出現(xiàn)的問問題及需題及需要要注意事項注意事項v交流經(jīng)驗及審核技巧交流經(jīng)驗及審核技巧9.9.審核通知審核通知 / / 開始會議開始會議v發(fā)出審核時間表發(fā)出審核時間表v說明審核目的，內(nèi)容，方法和時間安排說明審核目的，內(nèi)容，方法和時間安排v與被審核部門與被審核部門/ /項目的負責人確認審核時間和項目的負責

29、人確認審核時間和人員安排人員安排 - -確保審核方案的有效性確保審核方案的有效性10.10.審核執(zhí)行審核執(zhí)行v溝通溝通 v單向溝通單向溝通 (One Way Communication)v雙向溝通雙向溝通 (Two Way Communication)觀察觀察/ /收集證據(jù)收集證據(jù)v通過會見人員通過會見人員, ,檢查文件檢查文件/ /記錄，及觀察有關活動記錄，及觀察有關活動以收集符合要求的證據(jù)。以收集符合要求的證據(jù)。v留意檢查表內(nèi)容以外的有關不符合事項的線索留意檢查表內(nèi)容以外的有關不符合事項的線索v驗證通過面談、感官觀察或測量記錄而獲得的資驗證通過面談、感官觀察或測量記錄而獲得的資料料( (包

30、括數(shù)據(jù)的匯總和分析包括數(shù)據(jù)的匯總和分析) )2021-12-2242 審核實施審核實施/執(zhí)行執(zhí)行審核方式一般有三種： 1、按部門進行；2、按要素進行； 3、以環(huán)境因素為主線進行。審核技巧有四種： 1、自上而下的審核技巧；2、自下而上的審核技巧； 3、正向和逆向的審核技巧；4、追溯性的審核技巧。路徑稽核(Audit Trail) 環(huán)環(huán)境境因素因素重大重大環(huán)環(huán)境境因素因素相相關關管制管制最終排放最終排放環(huán)環(huán)境境4.3.14.3.24.3.34.4.64.4.24.4.54.5.14.5.24.5.3持持續(xù)續(xù)改善改善4.62021-12-22441、少講、多看、多聽、多問；2、選擇正確的對象提問；3

31、、正確地提出問題，注意提問的技巧；4、封閉式問題和開啟式問題相結合；5、提問與索看相結合；6、要學會聯(lián)想和追溯；7、創(chuàng)造一個良好的審核氣氛。 審核時要注意的技巧審核時要注意的技巧 2021-12-2245不符合判斷技巧v1.1.沒簽字沒簽字( (記錄不完善記錄不完善)-)-不符合不符合4.5.44.5.4的追溯性要求的追溯性要求v2.2.文件要求沒執(zhí)行文件要求沒執(zhí)行-不符合該文件支持的要素不符合該文件支持的要素( (而而不是不是4.4.6)4.4.6)v3.3.文件不滿足標準要求文件不滿足標準要求-不符合該文件支持的要素不符合該文件支持的要素v4.4.有建程序有建程序( (手冊手冊),),而沒

32、描述要素或要素的主要內(nèi)容而沒描述要素或要素的主要內(nèi)容 - -不符合不符合4.4.44.4.4v5.5.有文件不知如何做有文件不知如何做-不符合不符合4.4.24.4.2v6.6.相關文件指示沒收到相關文件指示沒收到-不符合不符合4.4.34.4.3v7.7.不守法不守法規(guī)定了沒做規(guī)定了沒做-不符合不符合4.4.6 4.4.6 v8.8.不知法不知法, ,沒規(guī)定沒規(guī)定-不符合不符合4.3.24.3.2v9.9.糾正措施沒效果糾正措施沒效果-不符合不符合4.5.34.5.32021-12-2246 不符合項不符合項分類分類按嚴重程度分按嚴重程度分1、嚴重不符合項 EMS與ISO14001標準或環(huán)境

33、法律法規(guī)嚴重不符或是整個體系嚴重失效或可能造成嚴重的后果的不符合項；2、輕微不符合項、輕微不符合項 沒有按程序要求做，造成后果不嚴重或EMS個別要求沒有滿足，對體系不會產(chǎn)生重要影響的不符合項（但如果存在大量的輕微不符合項或很多輕微不符合項集中在一個要素上，可能導致體系的失誤，這樣會造成一個嚴重不符合項）；3、觀察事項、觀察事項 存在問題但證據(jù)不足，需提醒注意的事項；或已發(fā)現(xiàn)問題的苗頭，發(fā)展下去有可能構成不符合（觀察項不列入不符合項報告，不列入審核報告中）。按不合格特性分按不合格特性分 1.體系性不合格體系性不合格(規(guī)定性規(guī)定性)-文件規(guī)定不符合標準文件規(guī)定不符合標準,法規(guī)法規(guī). 2.實施性不合

34、格實施性不合格-未按規(guī)定未按規(guī)定(文件規(guī)定文件規(guī)定)實施實施 3.效果性不合格效果性不合格-結果未達到預定的目標結果未達到預定的目標2021-12-2247不符合報告范本不符合報告范本被審核部門: 行政部 負責人:馬強 內(nèi)審員:周欣 審核日期:2004/12/11不符合事實描述: 審核時發(fā)現(xiàn)公司未作今年十月份的環(huán)境指標達成情況統(tǒng)計。不符合ISO14001：2004標準中4.5.1條款。 內(nèi)審員：周欣 2004/12/11不符合類型：嚴重輕微觀察項 被審部門確認：馬強原因分析:糾正及預防措施：糾正及預防措施監(jiān)控及效果驗證：管理者代表審批：2021-12-2248不符合事實準確性討論練習不符合事實

35、準確性討論練習v1.在車間排污口處墻壁上懸掛一份沒有受在車間排污口處墻壁上懸掛一份沒有受控標示的作業(yè)規(guī)范控標示的作業(yè)規(guī)范v2.環(huán)境監(jiān)測員經(jīng)常對污水成份結果錯判環(huán)境監(jiān)測員經(jīng)常對污水成份結果錯判v3.合規(guī)性評價內(nèi)容不清楚合規(guī)性評價內(nèi)容不清楚v4.在生產(chǎn)部環(huán)境因素分析不全面在生產(chǎn)部環(huán)境因素分析不全面你認為上述表述是否清楚你認為上述表述是否清楚?如何表述更清楚如何表述更清楚?2021-12-2249審審 核核 報報 告告一、目的；二、范圍；三、審核組成員；四、審核日期；五、審核依據(jù)；六、內(nèi)部審核綜述；七、環(huán)境管理體系的總體評價。八、報告分發(fā)部門2021-12-22502021-12-22514.2 環(huán)

36、境方針環(huán)境方針范本范本北京北京NOKIANOKIA通信有限公司通信有限公司環(huán)境環(huán)境方方針針 北京NOKIA通信有限公司秉承NOKIA集團的環(huán)境理念，遵循NOKIA集團生命周期的思想，在生產(chǎn)和經(jīng)營過程關注環(huán)境問題。致力于環(huán)境保護，追求可持續(xù)的發(fā)展之路。為此，我們承諾： 遵守或優(yōu)于所在國家和地區(qū)的環(huán)境保護法律法規(guī)要求； 采用最佳技術，減少污染物的產(chǎn)生和排放；加強廢棄物的管理,降低環(huán)境影響； 采取有效措施,節(jié)約資源和能源； 加強員工環(huán)境意識培訓，實現(xiàn)公司環(huán)境行為和環(huán)境管理體系的持續(xù)改進。2021-12-2252證明符合本標準條款主要證據(jù)證明符合本標準條款主要證據(jù):v1.由最高管理者制定并批準形成文件

37、的環(huán)境方針由最高管理者制定并批準形成文件的環(huán)境方針v2.環(huán)境方針適合于組織的特點環(huán)境方針適合于組織的特點,其內(nèi)容體現(xiàn)兩個承諾其內(nèi)容體現(xiàn)兩個承諾的證據(jù)的證據(jù)v3.環(huán)境方針為建立和評審環(huán)境目標和指標提供框架環(huán)境方針為建立和評審環(huán)境目標和指標提供框架的證據(jù)的證據(jù)v4.環(huán)境方針通過環(huán)境管理體系的運行得以實現(xiàn)和保環(huán)境方針通過環(huán)境管理體系的運行得以實現(xiàn)和保持的證據(jù)持的證據(jù)(即環(huán)境管理體系是否具備實現(xiàn)環(huán)境方針即環(huán)境管理體系是否具備實現(xiàn)環(huán)境方針的能力的證據(jù)的能力的證據(jù))v5.向為組織工作或代表組織工作的人員傳達環(huán)境方向為組織工作或代表組織工作的人員傳達環(huán)境方針的證據(jù)針的證據(jù)v6.使公眾能夠獲取環(huán)境方針的證據(jù)使

38、公眾能夠獲取環(huán)境方針的證據(jù).2021-12-22531、違反環(huán)保法律法規(guī)，如噪聲超標；2、造成重大環(huán)境污染，如有毒污水排放；3、會造成緊急事件，如化學品泄漏；4、組織地址敏感性，可能造成居民投訴；5、可能造成組織的經(jīng)營及財產(chǎn)危機（火災/爆炸等）；6、大幅度耗用不可再生資源。一般來講不可遺漏的重要環(huán)境因素 4.3 4.3 策劃策劃4.3.1 4.3.1 環(huán)環(huán)境因素境因素 環(huán)環(huán)境境因素因素、目、目標與指標關系標與指標關系Significant Aspect重重要環(huán)境因素要環(huán)境因素Actions to achieve objectives & targets實現(xiàn)目標實現(xiàn)目標Feedback回

39、回應應Objective目目標標 Target指標指標2021-12-2255v1.識別識別,評價評價,確定和更新環(huán)境因素的程序確定和更新環(huán)境因素的程序v2.評價和確定環(huán)境因素評價和確定環(huán)境因素(包括重要環(huán)境因素包括重要環(huán)境因素)的準則的準則v3.識別識別,評價評價,確定和更新環(huán)境因素確定和更新環(huán)境因素(包括重要環(huán)境因包括重要環(huán)境因素素)的形成文件的證據(jù)的形成文件的證據(jù)(如環(huán)境因素評價記錄如環(huán)境因素評價記錄,環(huán)境環(huán)境因素因素/重要環(huán)境因素清單重要環(huán)境因素清單),識別和確定環(huán)境因素的識別和確定環(huán)境因素的充分性充分性,全面性全面性,確定重要環(huán)境因素的合理性和充分確定重要環(huán)境因素的合理性和充分性性)

40、v4.結合其他要素的審核結合其他要素的審核,組織在建立組織在建立,實施和保持環(huán)實施和保持環(huán)境管理體系時充分考慮了對重要環(huán)境因素進行控境管理體系時充分考慮了對重要環(huán)境因素進行控制的證據(jù)制的證據(jù)證明符合本標準條款主要證據(jù)證明符合本標準條款主要證據(jù):2021-12-2256 法律法規(guī)要求 1、國際或國家法律法規(guī)要求； 2、省部級的法律法規(guī)要求； 3、地方性法律法規(guī)要求。憲法國際公約和國際條約環(huán)境和資源保護法律環(huán)境和資源保護行政法規(guī)部門規(guī)章和標準地方環(huán)境法規(guī)地方行政法規(guī)其他規(guī)范性文件 4.3.2 4.3.2 法律法律法規(guī)和法規(guī)和其他要求其他要求 2021-12-2257我國環(huán)境保護八項規(guī)章制度我國環(huán)境

41、保護八項規(guī)章制度v 環(huán)境影響評價制度環(huán)境影響評價制度v “三同時三同時”制度制度v 排污收費制度排污收費制度v 環(huán)境保護目標責任制度環(huán)境保護目標責任制度v 城市綜合整治定量考核制度城市綜合整治定量考核制度v 排放污染物許可證制度排放污染物許可證制度v 污染物集中控制制度污染物集中控制制度v 限期治理制度限期治理制度2021-12-2258環(huán)境標準體系環(huán)境標準體系環(huán)境標準環(huán)境標準環(huán)境質(zhì)量標準環(huán)境質(zhì)量標準污染物排放標準污染物排放標準環(huán)境基礎標準環(huán)境基礎標準環(huán)保方法標準環(huán)保方法標準環(huán)保標準樣品標準環(huán)保標準樣品標準環(huán)保行業(yè)標準環(huán)保行業(yè)標準地方標準地方標準地方標準地方標準2021-12-2259 環(huán)境質(zhì)

42、量標準環(huán)境質(zhì)量標準v是為保護人體健康、社會物質(zhì)財富安全和是為保護人體健康、社會物質(zhì)財富安全和維護生態(tài)平衡，對環(huán)境中有害物質(zhì)或含量維護生態(tài)平衡，對環(huán)境中有害物質(zhì)或含量的最高限額和有利環(huán)境要素的最低要求所的最高限額和有利環(huán)境要素的最低要求所作的規(guī)定。作的規(guī)定。v按照環(huán)境要素的不同可分為：按照環(huán)境要素的不同可分為：v大氣環(huán)境質(zhì)量標準大氣環(huán)境質(zhì)量標準v水環(huán)境質(zhì)量標準水環(huán)境質(zhì)量標準v土壤環(huán)境質(zhì)量標準土壤環(huán)境質(zhì)量標準v噪聲環(huán)境質(zhì)量標準等噪聲環(huán)境質(zhì)量標準等2021-12-2260 工廠適用的法律法規(guī)類型 1、大氣類； 2、水類； 3、噪聲類； 4、廢棄物類； 5、消防類； 6、化學品類； 7、其他類等。20

43、21-12-2261 組織應遵守的其他要求,例如: 1、與政府機構的協(xié)議； 2、與客戶的協(xié)議； 3、非法規(guī)性指南或自愿性原則或業(yè)務規(guī)范； 4、自愿性環(huán)境標志或產(chǎn)品照管承諾； 5、行業(yè)協(xié)會的要求； 6、與社區(qū)團體或非政府組織的協(xié)議； 7、組織或其上級組織對公眾的承諾； 8、本組織的要求。2021-12-2262v1.識別識別,獲取適用法律法規(guī)及其他要求并確定其應獲取適用法律法規(guī)及其他要求并確定其應用于環(huán)境因素的程序用于環(huán)境因素的程序v2.規(guī)定的獲取適用法律法規(guī)和其他要求的渠道規(guī)定的獲取適用法律法規(guī)和其他要求的渠道:(證證據(jù)據(jù):如法律法規(guī)和其他要求清單和具體的文件內(nèi)容如法律法規(guī)和其他要求清單和具體

44、的文件內(nèi)容等等)v3.確定適用法律法規(guī)和其他要求應用于環(huán)境因素的確定適用法律法規(guī)和其他要求應用于環(huán)境因素的證據(jù)證據(jù)(組織適用條款的識別組織適用條款的識別)v4.結合其他要素的審核結合其他要素的審核,組織在建立組織在建立,實施和保持環(huán)實施和保持環(huán)境管理體系時充分考慮了適應法律法規(guī)和其他要境管理體系時充分考慮了適應法律法規(guī)和其他要求的證據(jù)求的證據(jù).證明符合本標準條款主要證據(jù)證明符合本標準條款主要證據(jù):2021-12-2263法律和其它要求符合性評審法律和其它要求符合性評審v根據(jù)中國目前各組織的現(xiàn)狀，需特別關注的問題包括：根據(jù)中國目前各組織的現(xiàn)狀，需特別關注的問題包括：v1 組織是否執(zhí)行了環(huán)境影響評

45、價制度，環(huán)評報告書組織是否執(zhí)行了環(huán)境影響評價制度，環(huán)評報告書/表表/申報表是否獲得了政府認可；申報表是否獲得了政府認可；v2 組織是否獲得了組織是否獲得了“三同時三同時”驗收證書（環(huán)保及消防）；驗收證書（環(huán)保及消防）；v3 是否獲得了地下水是否獲得了地下水/河湖水的采水許可證，其他資源河湖水的采水許可證，其他資源開采許可證；開采許可證；v4 是否取得了排污許可證是否取得了排污許可證/其他許可文件；其他許可文件；v5 各類環(huán)境因素（水、氣、噪聲）是否超標（濃度各類環(huán)境因素（水、氣、噪聲）是否超標（濃度/總總量量/速率速率/排污方式）；排污方式）；v6 各類廢棄物處置方式和處置方法是否獲法定許可；

46、各類廢棄物處置方式和處置方法是否獲法定許可；v7 現(xiàn)有環(huán)保設施是否正常運行或停運；現(xiàn)有環(huán)保設施是否正常運行或停運；2021-12-2264法律和其它要求符合性評審法律和其它要求符合性評審v8 產(chǎn)品中環(huán)境指標是否符合標準；產(chǎn)品中環(huán)境指標是否符合標準；v9 是否存在污染轉(zhuǎn)移情況；是否存在污染轉(zhuǎn)移情況；v10 是否處于執(zhí)法機關限期整改是否處于執(zhí)法機關限期整改/限期搬遷限期搬遷/限期關限期關閉期間；閉期間；v11 排污收費排污收費/排污罰款排污罰款/行政處罰等情況；行政處罰等情況；v12 環(huán)境環(huán)境/消防事故及調(diào)查處置結論；消防事故及調(diào)查處置結論；v13 能資源使用方式是否符合有關法規(guī)要求（如大能資源使

47、用方式是否符合有關法規(guī)要求（如大能耗裝置，水回用率等）；能耗裝置，水回用率等）；v14 是否使用法律或行政命令禁用或限制使用的物是否使用法律或行政命令禁用或限制使用的物品、工藝、裝置等品、工藝、裝置等2021-12-2265v1.在有關職能和層次上建立的形成文件的目標和指在有關職能和層次上建立的形成文件的目標和指標標(包括目標和指標與環(huán)境方針一致性的證據(jù)包括目標和指標與環(huán)境方針一致性的證據(jù),目標目標指標體現(xiàn)污染預防指標體現(xiàn)污染預防,持續(xù)改進和遵守適用法律法規(guī)和持續(xù)改進和遵守適用法律法規(guī)和其他要求的證據(jù)其他要求的證據(jù))v2.對目標和指標進行評審和或更新的證據(jù)對目標和指標進行評審和或更新的證據(jù)v3

48、.針對目標和指標制定的環(huán)境管理方案針對目標和指標制定的環(huán)境管理方案,其內(nèi)容包括其內(nèi)容包括職責職責,方法和時間表的證據(jù)方法和時間表的證據(jù)v4.結合其他要素的審核結合其他要素的審核,管理方案的實施和完成情況管理方案的實施和完成情況證據(jù)證據(jù)v5.結合其他要素的審核結合其他要素的審核,目標和指標實現(xiàn)情況的證據(jù)目標和指標實現(xiàn)情況的證據(jù) 證明符合本標準條款主要證據(jù)證明符合本標準條款主要證據(jù): 4.3.3 4.3.3 目目標、指標和方案標、指標和方案 2021-12-2266v1.為環(huán)境管理體系實施運行配備的必要的充分而適為環(huán)境管理體系實施運行配備的必要的充分而適宜的資源的證據(jù)宜的資源的證據(jù)v2.規(guī)定有關職

49、能部門和人員的作用規(guī)定有關職能部門和人員的作用,職責和權限的文職責和權限的文件件v3.向相關職能和層次的人員傳達其作用向相關職能和層次的人員傳達其作用,職責和權限職責和權限的證據(jù)的證據(jù)v4.任命管理代表并明確規(guī)定其作用任命管理代表并明確規(guī)定其作用,職責和權限的證職責和權限的證據(jù)據(jù)v5.管理者代表履行其職責和權限的證據(jù)管理者代表履行其職責和權限的證據(jù) 證明符合本標準條款主要證據(jù)證明符合本標準條款主要證據(jù): 4.4 4.4 實施與運行實施與運行4.4.1 4.4.1 資源、作用、職責和權限資源、作用、職責和權限2021-12-2267v1.組織基于必要的教育組織基于必要的教育,培訓或經(jīng)歷所確定的人

50、員培訓或經(jīng)歷所確定的人員(包包括為組織或代表組織從事被確定為可能具有重大環(huán)括為組織或代表組織從事被確定為可能具有重大環(huán)境影響的工作人員境影響的工作人員)的能力需求的證據(jù)的能力需求的證據(jù)v2.證實人員滿足其能力要求的記錄證實人員滿足其能力要求的記錄(包括代表組織工包括代表組織工作人員作人員)v3.確定人員培訓的需求的證據(jù)確定人員培訓的需求的證據(jù)v4.實施培訓或采取其他措施使人員滿足能力需求的實施培訓或采取其他措施使人員滿足能力需求的記錄記錄v5.用以提高為組織或代表組織工作人員環(huán)保意識的用以提高為組織或代表組織工作人員環(huán)保意識的程序程序v6.人員具備環(huán)保意識的證據(jù)人員具備環(huán)保意識的證據(jù)證明符合本

51、標準條款主要證據(jù)證明符合本標準條款主要證據(jù):4.4.2 4.4.2 能力能力、培訓和意識、培訓和意識2021-12-2268v1.內(nèi)內(nèi)/外部信息交流程序外部信息交流程序v2.內(nèi)部信息交流活動的實施情況及其效果的證據(jù)內(nèi)部信息交流活動的實施情況及其效果的證據(jù)v3.與外部相關方聯(lián)絡的接收與外部相關方聯(lián)絡的接收,處置和回應活動形成處置和回應活動形成的文件的文件,實施情況及其效果的證據(jù)實施情況及其效果的證據(jù)v4.確定重要環(huán)境因素進行外部信息交流的文件確定重要環(huán)境因素進行外部信息交流的文件,以以及實施外部信息交流的證據(jù)及實施外部信息交流的證據(jù) 證明符合本標準條款主要證據(jù)證明符合本標準條款主要證據(jù):4.4.

52、3 4.4.3 信息信息交流交流2021-12-2269環(huán)境管理體系文件應包括：環(huán)境管理體系文件應包括：（a a）環(huán)境方針、目標和指標；）環(huán)境方針、目標和指標；（b b）對環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述；）對環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述；（c c）對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，）對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關文件的查詢途徑；以及相關文件的查詢途徑；（d d）本標準要求的文件，包括記錄；）本標準要求的文件，包括記錄；（e e）組織為確保對涉及重要環(huán)境因素的過程進行有效）組織為確保對涉及重要環(huán)境因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄。策劃、運行和控制所需的文件

53、和記錄。 2021-12-2270v1.組織制定的形成文件的環(huán)境方針組織制定的形成文件的環(huán)境方針,目標和指標目標和指標v2.描述組織的環(huán)境管理體系履蓋范圍的文件描述組織的環(huán)境管理體系履蓋范圍的文件v3.描述組織環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用描述組織環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的文件的文件v4.環(huán)境管理體系文件中提供的查詢相關文件的方環(huán)境管理體系文件中提供的查詢相關文件的方法及其有效性的證據(jù)法及其有效性的證據(jù)v5.ISO14001標準的明確要求的文件和記錄標準的明確要求的文件和記錄v6.組織為確保涉及重大環(huán)境因素的過程能夠有效組織為確保涉及重大環(huán)境因素的過程能夠有效策劃策劃,運行和控制而制

54、定和引用的文件和記錄運行和控制而制定和引用的文件和記錄證明符合本標準條款主要證據(jù)證明符合本標準條款主要證據(jù):4.4.4 文件文件2021-12-2271v1.環(huán)境管理體系文件發(fā)布前和修改后經(jīng)過審批的環(huán)境管理體系文件發(fā)布前和修改后經(jīng)過審批的證據(jù)證據(jù)v2.必要時必要時,對環(huán)境管理體系文件進行評審和對環(huán)境管理體系文件進行評審和/或修或修改的證據(jù)改的證據(jù)v3.對文件的更改及其修訂狀態(tài)進行標識的證據(jù)對文件的更改及其修訂狀態(tài)進行標識的證據(jù)v4.在使用處得到并使用有關版本的適用文件的證在使用處得到并使用有關版本的適用文件的證據(jù)據(jù)v5.文件的字跡清晰并易于識別的證據(jù)文件的字跡清晰并易于識別的證據(jù)v6.對外來文

55、件進行標識并控制其分發(fā)的證據(jù)對外來文件進行標識并控制其分發(fā)的證據(jù)v7.對過期文件進行管理的證據(jù)對過期文件進行管理的證據(jù)(包括對過期保留文包括對過期保留文件進行標識的證據(jù)件進行標識的證據(jù))證明符合本標準條款主要證據(jù)證明符合本標準條款主要證據(jù):4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制2021-12-2272 12個必須形成文件的程序個必須形成文件的程序(1) 4.3.1 環(huán)境因素環(huán)境因素 (2) 4.3.2 法律法規(guī)和其他要求法律法規(guī)和其他要求(3) 4.4.2 能力、培訓和意識能力、培訓和意識(4) 4.4.3 信息交流信息交流(5) 4.4.5 文件控制文件控制(6) 4.4.6 運行控制運行

56、控制(7) 4.4.7 應急準備和響應應急準備和響應(8) 4.5.1 監(jiān)視和測量監(jiān)視和測量(9) 4.5.2 合規(guī)性評價合規(guī)性評價(10) 4.5.3 不符合、糾正措施和預防措施不符合、糾正措施和預防措施(11) 4.5.4 記錄控制記錄控制(12) 4.5.5 內(nèi)部審核內(nèi)部審核2021-12-2273v1.組織識別并策劃與所確定的重要環(huán)境因素有關組織識別并策劃與所確定的重要環(huán)境因素有關的運行活動的證據(jù)的運行活動的證據(jù)v2.組織針對沒有程序文件可能導致偏離環(huán)境方針組織針對沒有程序文件可能導致偏離環(huán)境方針,目標目標,指標的運行活動而制定的程序文件指標的運行活動而制定的程序文件,以及按以及按照這

57、些程序文件實施運行控制及其效果的證據(jù)照這些程序文件實施運行控制及其效果的證據(jù)v3.運行控制程序中明確規(guī)定相應活動的運行準則運行控制程序中明確規(guī)定相應活動的運行準則的證據(jù)的證據(jù),以及執(zhí)行情況的證據(jù)以及執(zhí)行情況的證據(jù)v4.組織針對使用的產(chǎn)品和服務中已識別的重要環(huán)組織針對使用的產(chǎn)品和服務中已識別的重要環(huán)境因素建立控制程序和證據(jù)境因素建立控制程序和證據(jù)v5.組織向供方和合同方通報適用的程序和要求及組織向供方和合同方通報適用的程序和要求及其實施效果的證據(jù)其實施效果的證據(jù)證明符合本標準條款主要證據(jù)證明符合本標準條款主要證據(jù):4.4.6 4.4.6 運運行控制行控制 2021-12-2274v1.組織充分識

58、別和確定其潛在緊急情況和事故的證據(jù)組織充分識別和確定其潛在緊急情況和事故的證據(jù)v2.組織針對潛在緊急情況和事故制定的相應的應急準備和響應組織針對潛在緊急情況和事故制定的相應的應急準備和響應程序程序,以及其程序內(nèi)容充分適宜并具有可操作性的證據(jù)以及其程序內(nèi)容充分適宜并具有可操作性的證據(jù)(例如例如:演演習習)v3.定期評價應急準備和響應程序定期評價應急準備和響應程序,以及必要時對應急準備和響應以及必要時對應急準備和響應程序進行修訂的證據(jù)程序進行修訂的證據(jù)v4.緊急情況或事故發(fā)生時啟用應急準備和響應程序的證據(jù)緊急情況或事故發(fā)生時啟用應急準備和響應程序的證據(jù),發(fā)生發(fā)生緊急情況或事故后對程序進行評審以及必

59、要時進行更新的證據(jù)緊急情況或事故后對程序進行評審以及必要時進行更新的證據(jù).v5.可行時可行時,對應急準備和響應程序進行定期試驗的證據(jù)對應急準備和響應程序進行定期試驗的證據(jù)證明符合本標準條款主要證據(jù)證明符合本標準條款主要證據(jù):4.4.7 4.4.7 應急準備和響應應急準備和響應2021-12-22754.5 4.5 檢查檢查 4.5.1 4.5.1 監(jiān)測和測量監(jiān)測和測量 組織應建立、實施或保持一個或多個程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關鍵特性進行例行監(jiān)測和測量。程序中應規(guī)定將環(huán)境監(jiān)測績效、適用的運行控制、目標和指標符合情況的信息形成文件。 組織應確保所使用的監(jiān)測和測量設備經(jīng)過校準或驗證，并予

60、以妥善維護，且應保存相關的記錄。 2021-12-2276v1.監(jiān)測和測量控制的程序監(jiān)測和測量控制的程序v2.對重大環(huán)境因素有關的運行活動的關鍵特對重大環(huán)境因素有關的運行活動的關鍵特性進行例行監(jiān)測和測量的證據(jù)性進行例行監(jiān)測和測量的證據(jù)v3.對環(huán)境績效對環(huán)境績效,運行控制運行控制.環(huán)境目標和指標符環(huán)境目標和指標符合情況進行監(jiān)測和測量的證據(jù)合情況進行監(jiān)測和測量的證據(jù)v4.對監(jiān)測和測量設備進行校驗和維護的證據(jù)對監(jiān)測和測量設備進行校驗和維護的證據(jù)證明符合本標準條款主要證據(jù)證明符合本標準條款主要證據(jù):2021-12-22774.5.2.1 為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以