證券金麒麟定享純利集合資產管理計劃

1、興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產管理計劃資產管理合同管理人：興業(yè)證券股份有限公司托管人：中國工商銀行股份有限公司目 錄一、前言3-1二、集合計劃合同當事人3-3三、集合計劃基本情況3-4四、設立推廣期間委托人參與集合計劃3-7五、存續(xù)期間委托人的參與和退出3-10六、管理人自有資金參與本集合計劃的特別約定3-11七、集合計劃資產托管3-13八、集合計劃賬戶管理3-14九、集合計劃費用支出3-15十、集合計劃投資收益與分配3-18十一、集合計劃信息披露3-20十二、委托人的權利與義務3-23十三、管理人的權利與義務3-24十四、托管人的權利與義務3-26十五、合同變更安排3-28十六、集合計劃的展

2、期3-30十七、集合計劃的終止和清算3-32十八、管理人不能履行職責時的處理方式3-35十九、不可抗力3-36二十、違約責任與爭議處理3-37二十一、合同的組成3-39二十二、風險揭示3-40二十三、合同的成立與生效3-45二十四、合同簽署人3-46特別約定本興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產管理計劃資產管理合同（以下簡稱“本合同”或“集合計劃合同”）以電子簽名方式簽訂，管理人、托管人作為本合同簽署方，已接受本合同項下的全部條款；委托人（即興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產管理計劃的委托人）作為本合同一方，以電子簽名方式簽署本合同即表明委托人完全接受本合同項下的全部條款，同時本合同成立。一、前言為規(guī)范

3、興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產管理計劃（以下簡稱集合計劃）運作，明確興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產管理計劃資產管理合同（以下簡稱集合計劃合同）當事人的權利與義務，根據(jù)中華人民共和國合同法、證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法（以下簡稱試行辦法）、證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則（試行）（以下簡稱實施細則）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠實信用原則的基礎上訂立本合同。委托人承諾以真實身份參與集合資產管理計劃，保證委托資產的來源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實，并已閱知本合同和集合計劃說明書全文，了解相關權利、義務和風險，自行承擔投資風險和損失。管理

4、人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，按托管協(xié)議的約定保管客戶集合計劃資產、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計劃資產投資不受損失，不保證最低收益。中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準文件（證監(jiān)許可20121319號），但中國證監(jiān)會對本集合計劃作出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明參與本集合計劃沒有風險。二、集合計劃合同當事人自然人委托人姓名： 身份證件名稱： 身份證件號碼：聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：E-mail：聯(lián)系地址

5、及郵編：機構委托人名稱：法定代表人：公司營業(yè)執(zhí)照： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：E-mail：管理人：興業(yè)證券股份有限公司法定代表人：蘭榮 網(wǎng)址：注冊地址：福州市湖東路268號 郵編：350001辦公地址：上海市民生路1199弄1號樓 郵編：200135聯(lián)系人：吳震潮 聯(lián)系電話管人：中國工商銀行股份有限公司法定代表人：姜建清 網(wǎng)址： 注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號 郵編：100140辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號 三、集合計劃基本情況（一）集合計劃名稱興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產管理計劃，簡稱“金麒麟定享純利集合計劃”。（二）集合計劃類型限定性集合資產

6、管理計劃。（三）集合計劃投資范圍、投資比例本集合計劃的投資范圍包括國內依法公開發(fā)行上市的國債、金融債、公司債、企業(yè)債、中小企業(yè)私募債（必須含增信措施）、可轉換債券（含分離式轉債）、證券投資基金、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、債券正回購和逆回購、債券型基金、股票型分級基金優(yōu)先級份額、資產支持受益憑證、權證以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。其中：（1）固定收益類資產，包括國債、金融債、央行票據(jù)、企業(yè)債、公司債、中小企業(yè)私募債（必須含增信措施）、中期票據(jù)、短期融資券、資產支持受益憑證、債券型基金、股票型分級基金優(yōu)先級份額、可轉換債券、分離交易可轉換債券、期限超過28天的債券逆回購、銀行定期存款和協(xié)

7、議存款等，投資比例為：20%-97% ；其中，中小企業(yè)私募債投資比例為：0-40%，單只中小企業(yè)私募債投資比例不超過5%；（2）現(xiàn)金類資產，包括銀行活期存款、貨幣市場基金、期限在1年內的國債、期限在28天內的債券逆回購等，投資比例為：3%-80%；（3）本集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過資產凈值的40%。（四）集合計劃的風險收益特征及適合推廣的對象本集合計劃屬于“保守型”的理財產品，適合向“保守型”及高于“保守型”的投資者推廣。（五）集合計劃存續(xù)期限本集合計劃存續(xù)期限為2年。在滿足展期條件，并報經(jīng)中國證監(jiān)會同意后，本集合計劃可以展期。（六）封閉期與開放期本集合計劃自成立之日起存續(xù)期2年

8、，存續(xù)期間完全封閉運作，不接受投資者的參與、退出申請。（七）集合計劃推廣期募集目標規(guī)模本集合計劃推廣期募集目標規(guī)模不超過50億份（含參與資金利息結轉的計劃份額，含管理人自有資金參與的份額）。（八）集合計劃存續(xù)期內的份額限制本集合計劃存續(xù)期內最高規(guī)模上限不超過50億份（含參與資金利息結轉的計劃份額，含管理人自有資金參與的份額）。（九）集合計劃單位份額面值和參與價格本集合計劃單位份額的面值為人民幣1.00元。推廣期內集合計劃的單位份額參與價格為人民幣1.00元。（十）單個委托人最低參與金額委托人在集合計劃推廣期內可以多次參與本集合計劃。單個委托人首次參與的最低金額為5萬元人民幣（含參與費），每次追

9、加參與的最低金額為1,000元人民幣。委托人一致同意：如相關法律法規(guī)對于委托人首次參與最低金額有最新規(guī)定的，管理人向監(jiān)管機構履行相關報備程序，并在管理人網(wǎng)站和推廣機構網(wǎng)點公告后即可按照最新規(guī)定執(zhí)行。（十一）集合計劃成立的條件和時間推廣期結束時，若本集合計劃符合以下條件，則經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對集合計劃進行驗資并出具驗資報告后，本集合計劃宣告成立并開始運作：1、 推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；2、 募集資金不低于1億元人民幣（不包括管理人參與的自有資金）；3、 委托人不少于2人（不包括管理人）；4、 符合本合同及集合計劃說明書的相關約定；5、 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他

10、條件。推廣期內，若集合計劃滿足成立條件，管理人可以根據(jù)具體情況決定是否提前終止推廣期。本集合計劃成立前，委托人的參與資金只能存入集合計劃份額登記機構指定的專門賬戶，不得動用。委托人的參與資金在集合計劃成立之前所產生的利息折算成集合計劃份額，歸委托人所有。集合計劃成立的時間以成立公告為準。（十二）集合計劃設立失敗推廣期結束時，若集合計劃未符合上述成立條件或設立推廣期內發(fā)生使本集合計劃無法設立的不可抗力（包括但不限于戰(zhàn)爭、自然災害）事件，則本集合計劃設立失敗。本集合計劃設立失敗時，管理人將承擔全部推廣費用，并將委托人參與資金本金及期間銀行活期存款利息，在推廣期結束后30日內退還給委托人，其中利息以

11、注冊登記機構的記錄為準。（十三）關聯(lián)交易本集合計劃投資于管理人、托管人及管理人、托管人及其關聯(lián)方發(fā)行的證券不得超過本集合計劃資產凈值的3%。發(fā)生關聯(lián)交易時，管理人應以臨時報告的形式通過管理人網(wǎng)站（）和推廣網(wǎng)點等及時公告，并及時將有關情況向管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。委托人同意本集合計劃投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，管理人無須再另行取得委托人的同意。四、設立推廣期間委托人參與集合計劃（一）推廣期集合計劃的參與時間管理人在中國證監(jiān)會對集合計劃出具批準文件之日起6個月內啟動推廣工作，并在啟動后60個工作日內完成集合計劃的推廣、設立。具體推廣時間以集合計劃

12、的推廣公告為準。推廣期委托人參與集合計劃的時間為推廣期內上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。（二）推廣期集合計劃的參與方式委托人在推廣期內可根據(jù)推廣機構指定的程序，以現(xiàn)金方式參與本集合計劃。（三）推廣期每份集合計劃的參與價格推廣期內每份集合計劃參與價格為人民幣1.00元。（四）推廣期委托人參與金額限制委托人在集合計劃推廣期內可以多次參與本集合計劃。單個委托人首次參與的最低金額為5萬元人民幣（含參與費），每次追加參與的最低金額為1,000元人民幣。委托人一致同意：如相關法律法規(guī)對于委托人首次參與最低金額有最新規(guī)定的，管理人向監(jiān)管機構履行相關報備程序，并在管理人網(wǎng)站和推廣機構網(wǎng)點

13、公告后即可按照最新規(guī)定執(zhí)行。（五）推廣期集合計劃的參與原則1、“金額參與”原則，即參與以金額申請；2、委托人的參與資金在集合計劃成立之前所產生的利息，按參與價格折成集合計劃份額，歸委托人所有；3、委托人在設立推廣期可以多次參與本集合計劃；4、當集合計劃滿足成立條件時，管理人有權提前終止，也可以將剩余額度在各推廣機構之間進行分配，在各推廣機構所分配的限額內根據(jù)“時間優(yōu)先”的原則對委托人的參與申請進行確認。當集合計劃達到目標規(guī)模后，管理人有權暫停接受委托人的參與申請。（六）推廣期參與集合計劃的參與費率委托人在推廣期參與本集合計劃，按照單筆參與金額的不同而收取相應的參與費用，具體標準詳見下表：參與金

14、額推廣期參與費率單筆100萬元0.6%100萬元單筆300萬元0.4%300萬元單筆500萬元0.2%單筆500萬元每筆1000元（七）推廣期集合計劃參與份額的計算委托人的參與資金在集合計劃成立日之前產生的利息（按照同期銀行活期存款利率計算）將折算為計劃份額歸委托人所有，其中利息以注冊登記機構的記錄為準。推廣期參與份額的計算方法如下：凈參與金額參與金額/(1+參與費率)參與份額（凈參與金額+推廣期利息）/1.00其中：1、份額計算時采用四舍五入、保留至0.01份，由此產生的誤差計入集合計劃資產；2、多筆參與時，按上述公式進行逐筆計算。（八）推廣期集合計劃的參與程序1、申請方式委托人到推廣機構網(wǎng)

15、點書面簽署電子簽名約定書之后，可以到集合計劃推廣網(wǎng)點柜臺申請參與本集合計劃，也可以登錄推廣機構指定網(wǎng)絡系統(tǒng)以自助下單的方式申請參與本集合計劃。2、支付參與款項委托人辦理參與手續(xù)，應先在指定資金賬戶上存入足額參與款，然后簽署集合計劃合同。 委托人指定資金賬戶作為辦理紅利款項、退出款項、清算款項的收款賬戶。委托人在集合計劃合同有效期內，不得撤銷該賬戶，并妥善保管賬戶資料。 委托人提出參與申請時，應全額繳付參與資金。若參與資金未在規(guī)定期限內全額到賬，但到賬部分資金符合最低參與金額限制條件，則僅限到賬部分資金的參與申請為有效申請。3、參與申請的確認委托人于T日提交參與申請后，一般可于T+2日到辦理參與

16、手續(xù)的網(wǎng)點或通過推廣機構指定的網(wǎng)絡系統(tǒng)查詢申請受理情況，委托人應當及時查詢和確認參與申請的相關信息。經(jīng)管理人確認無效的申請，管理人將退還委托人已交付的參與資金本金（無息），就該委托人而言，集合資產管理合同自始無效。（九）拒絕或暫停參與的情形及處理方式1、在本集合計劃的推廣期內，推廣機構將根據(jù)委托人的投資經(jīng)驗、風險承受能力、資金來源及用途性質等決定是否拒絕委托人參與本集合計劃，包括但不限于如下情況：（1）經(jīng)注冊登記人注冊登記系統(tǒng)確認的集合計劃份額已達到50億份（含參與資金利息結轉的計劃份額，含管理人自有資金參與的份額）；（2）自然人用籌集的他人資金參與集合計劃的，或法人用籌集的資金參與集合計劃但

17、未能提供合法籌集資金的證明文件；（3）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在本合同、集合計劃說明書載明并獲中國證監(jiān)會批準的特殊情形。2、發(fā)生拒絕或暫停接受參與的情況時，管理人應根據(jù)具體情況，及時將拒絕或暫停接受參與的原因和處理辦法在管理人網(wǎng)站公告或告知委托人本人。 3、委托人的參與申請被拒絕時，管理人應將被拒絕的參與款項及時退還給委托人。4、在暫停參與的情況消除時，管理人將及時恢復參與業(yè)務的辦理，并在推廣機構網(wǎng)點公告。 （十）超規(guī)模的檢測當集合計劃接近規(guī)模上限時，管理人有權提前終止，也可以將剩余額度在各推廣機構之間進行分配，在各推廣機構所分配的限額內根據(jù)“時間優(yōu)先”的原則對委托人的參與申請進行

18、確認。當集合計劃達到目標規(guī)模后，管理人有權暫停接受委托人的參與申請。五、存續(xù)期間委托人的參與和退出本集合計劃自成立之日起存續(xù)期2年，存續(xù)期間完全封閉運作，不接受投資者的參與、退出申請。六、管理人自有資金參與并承擔有限補償責任的約定一、 管理人自有資金參與本集合計劃將實行管理人自有資金參與本集合計劃，并以參與的自有資金承擔有限責任的措施，減少委托人可能面臨的投資風險。管理人承諾將在推廣期末以自有資金參與本集合計劃，自有資金參與比例為集合計劃成立規(guī)模（含管理人自有資金參與部分）的5%，但最多不超過1.5億元，存續(xù)期間管理人不再追加參與本集合計劃。在集合計劃存續(xù)期內，管理人自有資金參與的集合計劃份額

19、不得退出，但按照本集合計劃合同約定取得的現(xiàn)金分紅部分除外。管理人持有的每份集合計劃份額與委托人持有的每份集合計劃份額享有相同的分紅權、收益權及其他合法權益。二、適用管理人自有資金承擔有限責任的情形適用于委托人在推廣期參與并連續(xù)持有至集合計劃終止日的份額。三、不適用管理人自有資金承擔有限責任的情形1、由于不可抗力的原因導致集合計劃出現(xiàn)虧損時，管理人自有資金可以免于承擔有限責任；2、本集合計劃運作未滿2年終止的，管理人自有資金可以免于承擔有限責任，但管理人因重大違法、違規(guī)行為以及被中國證監(jiān)會取消集合資產管理業(yè)務資格的情形除外。四、管理人參與本集合計劃的自有資金承擔有限責任本集合計劃運作滿2年終止清

20、算時，管理人對于推廣期參與并連續(xù)持有至集合計劃終止日的委托人份額承擔自有資金有限補償責任。在2年內管理人獲得的參與費、退出費、管理費、業(yè)績報酬和分紅收益等本集合計劃合同約定的合法收益不用于承擔有限責任。自有資金承擔有限責任的具體辦理方法如下：1、集合計劃終止日，如單位凈值+持有期累計分紅份額面值，管理人自有資金參與部分不承擔有限責任；2、集合計劃終止日，如單位凈值+持有期累計分紅份額面值，即存在差額損失時，管理人將用自有資金持有的集合計劃份額總值彌補推廣期參與且連續(xù)持有滿2年的委托人份額的差額損失，按同比例分配。如管理人自有資金持有的集合計劃份額總值仍不足以彌補委托人份額的差額損失，則不再使用

21、其他任何資金彌補。3、管理人用以彌補的自有資金，將按份額同比例分配給相應委托人。4、管理人自有資金有限補償基準日為的終止日（不包括展期）。在推廣期參與并連續(xù)持有至集合計劃終止日的份額為適用管理人自有資金有限補償?shù)奈腥朔蓊~。5、管理人自有資金有限補償責任的委托人份額統(tǒng)計工作和應補償數(shù)額計算工作均以集合計劃終止日數(shù)據(jù)為準。七、集合計劃資產托管本集合計劃資產由托管人中國工商銀行股份有限公司負責托管，管理人與托管人必須按照試行辦法、實施細則、本合同及其他有關規(guī)定簽訂托管協(xié)議。簽訂的托管協(xié)議已經(jīng)明確了托管人與管理人之間在本集合計劃委托人名冊登記、資產的保管、資產的管理和運作及相互監(jiān)督等相關事宜的權利、

22、義務及職責。委托人在此確認其已知悉并了解管理人和托管人所簽署的托管協(xié)議的內容，并認可托管協(xié)議有關管理人和托管人職責分工、責任分配等規(guī)定。八、集合計劃賬戶管理托管人負責為本集合計劃資產開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為“興業(yè)證券中國工商銀行興業(yè)證券金麒麟定享純利集合資產管理計劃”。托管人以集合計劃的名義在托管銀行開設托管專戶，保管集合計劃的銀行存款，該托管專戶是指托管人在集中清算模式下，代表所托管的包括集合計劃在內的托管資產與中國證券登記結算有限責任公司進行一級結算的專用賬戶。該賬戶的開設和管理由托管人負責，集合計劃的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付退出金額、支付計劃收益、收取參與款，均

23、需通過該賬戶進行。管理人和托管人對集合計劃資產獨立核算、分賬管理，保證集合計劃資產獨立于管理人和托管人的自有資產、集合計劃資產與其他客戶資產、不同集合計劃的資產相互獨立。管理人、托管人不得將集合計劃資產歸入其自有資產。管理人、托管人破產或者清算時，集合計劃資產不屬于其破產財產或者清算財產。九、集合計劃費用支出一、集合計劃費用的種類、計提標準及支付方式集合計劃費用支出包括：在存續(xù)期間投資運作所發(fā)生的管理費、業(yè)績報酬、托管費、國家規(guī)定的交易稅費、審計費、律師費和信息披露費等。（一）管理人的管理費本集合計劃無管理費。（二）管理人的業(yè)績報酬1、業(yè)績報酬計提原則本集合計劃設業(yè)績比較基準R*，業(yè)績比較基準

24、將在產品推廣期前公布，業(yè)績比較基準的范圍為：中國人民銀行2年期定期存款基準利率*1.3 R*中國人民銀行2年期定期存款基準利率*1.8設本集合計劃終止時，委托人單位份額年化收益率為R，則本集合計劃終止時根據(jù)以下規(guī)則，管理人計提業(yè)績報酬：到期年化收益率（R）該收益區(qū)間業(yè)績報酬計提比例R R*0R> R*80%（1）當集合計劃終止時，委托人單位份額年化收益率R小于或等于R*時，管理人不提取業(yè)績報酬；（2）當集合計劃終止時，委托人單位份額年化收益率R大于R*時，管理人對超過R*以上的部分提取80%作為業(yè)績報酬。2、業(yè)績報酬計提辦法年化收益率計算：為委托人份額的年化收益率；為委托人份額在計劃終止

25、日的累計份額凈值；為委托人份額在集合計劃參與日的累計份額凈值（推廣期參與則為1）；為委托人份額在集合計劃參與日的份額凈值（推廣期參與則為1）；累計份額凈值=份額凈值+累計份額分紅。當委托人份額的年化收益率RR*時，管理人不提取業(yè)績報酬。當委托人份額的年化收益率R> R*時，管理人業(yè)績報酬計算方法如下：為管理人對委托人份額提取的業(yè)績報酬；為委托人份額在集合計劃參與日的份額凈值（推廣期參與則為1）；為委托人退出的份額數(shù)量；為委托人份額在集合計劃參與日的資產凈值；3、業(yè)績報酬支付管理人的業(yè)績報酬的計算和復核工作由管理人完成，由管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人于收到指令后5個工作日內從集合計劃

26、資產清算資金中一次性支付給管理人。（三）托管人的托管費集合計劃托管費按前一日集合計劃資產凈值的0.15%年費率計提，計算方法如下：TE×0.15%÷當年實際天數(shù)，其中：T為每日應計提的集合計劃托管費E為前一日集合計劃資產凈值集合計劃托管費每日計提，按月支付，于次月的前2個工作日將上月計提的托管費從集合計劃資產中一次性支付給托管人。遇法定節(jié)假日、休息日時，支付日期順延。（四）證券交易稅費本集合計劃運作期間因投資所發(fā)生的交易手續(xù)費、印花稅等有關證券交易稅費，作為交易成本直接扣除。因集合計劃運作期間投資所發(fā)生的其他相關費用，由托管人按照管理人的指令，按費用實際支出金額從集合計劃資

27、產中支付，列入集合計劃費用。（五）集合計劃審計費、律師費和信息披露費本集合資產管理計劃存續(xù)期間發(fā)生的信息披露費、登記結算費用（包括登記結算費及服務月費）、與集合計劃相關的會計師審計費和律師費、以及按照國家有關規(guī)定可以列入的其他費用等，由托管人根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議的規(guī)定，按照管理人的指令，按費用實際支出金額從集合計劃資產中支付，列入集合計劃費用。（六）按國家有關規(guī)定可以列入的其他費用二、不列入集合計劃費用的項目1、集合計劃成立前的推廣費用、律師費、登記結算費用（包括登記結算費及服務月費）、會計師費和信息披露費用，不列入集合計劃費用；2、集合計劃存續(xù)期間發(fā)生的與推廣有關的費用；3、管理人、托管人

28、、注冊登記人、推廣機構因未履行或未完全履行義務，從而導致的費用支出或集合計劃資產的損失，以及處理與集合計劃運作無關的事項而發(fā)生的費用，均不列入集合計劃費用。三、費用調整在報經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，管理人、托管人、推廣機構可調低集合計劃管理費、托管費的收取標準，但無需征得委托人同意。做出此類調整時，管理人最遲于新的費率實施日前3個工作日在管理人網(wǎng)站及其他場所刊登公告。四、集合計劃的稅收本集合計劃運作過程中涉及的各納稅主體，應按國家稅收法律、法規(guī)履行其納稅義務。十、集合計劃投資收益與分配（一）集合計劃收益的構成集合計劃收益包括：1、集合計劃投資所得的利息、紅利；2、買賣證券的價差；3、銀行存款利息；4

29、、已實現(xiàn)的其他合法收入。（二）集合計劃凈收益集合計劃凈收益為集合計劃收益扣除按照國家有關規(guī)定及本合同、集合計劃說明書規(guī)定可以在集合計劃收益中扣除的費用后的余額。（三）收益分配原則1、每份集合計劃份額享有同等分配權；2、集合計劃當期收益應先彌補上期虧損后，才可以進行當期收益分配；3、集合計劃單位凈值不低于面值，且有可分配收益時，管理人可以進行收益分配，可分配收益指截至收益分配基準日集合計劃未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)；4、在符合有關集合計劃分紅條件的前提下，本集合計劃自成立之日起每6個月至少應進行一次收益分配，具體分配金額由管理人根據(jù)收益分配基準日可分配收益情況決定，但收益分配基準

30、日的份額凈值減去每單位份額收益分配金額后不能低于面值；5、集合計劃收益分配基準日和紅利發(fā)放日由管理人決定，但收益分配基準日到紅利發(fā)放日的時間不超過15個工作日；6、現(xiàn)金紅利于紅利發(fā)放之日起4個工作日內轉到委托人的資金賬戶，如有不可抗因素除外；7、集合計劃成立不滿六個月可不進行收益分配；8、在本集合計劃每6個月首次收益分配紅利發(fā)放日之前，由于證券市場下跌等市場因素使集合計劃由符合分紅條件變?yōu)椴环戏旨t條件，或無法在規(guī)定期限內完成首次收益分配的，管理人應及時調整收益分配方案，并在本集合計劃再次符合分紅條件時盡快完成收益分配工作。但此種情況不構成違反集合計劃說明書及合同的相關規(guī)定；9、法律、法規(guī)或中

31、國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（四）收益分配方案1、收益分配方案載明集合計劃的凈收益、分配對象、分配原則、分配時間、分配金額及比例、分配方式等內容。2、集合計劃收益分配方案由管理人擬定，經(jīng)托管人核實后確定，并在確定之日起 3 個工作日內由管理人以約定的披露方式進行信息披露。收益分配方案確定后，按相關規(guī)定報管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。（五）收益分配方式集合計劃收益的分配采用兩種方式，委托人可選擇現(xiàn)金紅利或將現(xiàn)金紅利按分紅日的單位凈值自動轉為計劃份額進行再投資；集合計劃份額計算保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產生的差額部分計入集合計劃資產的損益；委托人未作選擇的，本

32、集合計劃默認的收益分配方式是現(xiàn)金紅利方式。 （六）收益分配中發(fā)生的費用收益分配中發(fā)生的銀行轉賬等費用或其他手續(xù)費用，由委托人自行負擔。十一、集合計劃信息披露（一）信息披露的原則集合計劃的信息披露將嚴格按照試行辦法、實施細則、本合同、集合計劃說明書及其他有關規(guī)定進行。集合計劃的信息披露事項將以至少一種中國證監(jiān)會允許的本合同指定的方式進行披露，管理人為本集合計劃信息披露責任人，管理人網(wǎng)站（）為本集合計劃指定的信息披露網(wǎng)站。（二）信息披露的內容及時間集合計劃的信息披露主要包括定期報告和臨時報告。1、定期報告包括集合計劃凈值公告、集合計劃對賬單、集合計劃的季度（年度）資產管理報告、季度（年度）資產托管

33、報告和年度審計意見。（1）集合計劃單位凈值公告集合計劃成立后，管理人應于每個工作日在管理人網(wǎng)站發(fā)布集合計劃凈值公告，披露截止前一個工作日的經(jīng)托管人復核的集合計劃單位凈值。（2）集合計劃對賬單本集合計劃存續(xù)期內，管理人按季度向委托人寄送集合計劃對賬單，集合計劃對賬單在每個季度結束后以書面或電子形式寄送委托人。集合計劃對賬單內容包括委托人持有集合計劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細，及收益分配情況，但相關信息應當以注冊登記人的登記信息為準。（3）集合計劃的季度資產管理報告、年度資產管理報告管理人在每季度結束之日起15個工作日內及每年度結束之日起60個工作日內，通過管理人網(wǎng)站向委托人提供經(jīng)托管人復核

34、的季度資產管理報告和年度資產管理報告，并報管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。集合計劃成立不足一個月時，管理人可以不編制當期的季度報告；集合計劃成立不足一個季度時，管理人可以不編制當期的年度報告。資產管理報告內容包括： 計劃產品概況：計劃簡稱、合同生效日、投資目標、投資策略、業(yè)績比較標準、管理人和托管人名稱等； 報告期內主要財務指標：計劃本期凈收益、計劃份額本期凈收益、期末計劃資產凈值、期末計劃份額凈值等； 結合宏觀經(jīng)濟及證券市場情況，對報告期內集合計劃資產的配置狀況、價值變動情況做出詳細說明； 披露備查文件的目錄、存放地點及查詢方式。（4）集合計劃的季度托管報告、年度托管報告托管人在每季度結

35、束之日起15個工作日內及每年度結束之日起60個工作日內，提供季度資產托管報告和年度資產托管報告，對本報告期的資產管理報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)、計劃資產的配置狀況、價值變動情況等內容發(fā)表復核意見。托管報告由管理人通過信息披露網(wǎng)站（）向委托人提供。集合計劃成立不足一個月時，托管人可以不編制當期的季度報告；集合計劃成立不足一個季度時，托管人可以不編制當期的年度報告。 （5）審計意見管理人按照試行辦法、實施細則的規(guī)定，對集合計劃的運營情況單獨進行年度審計。集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起60日內，按照集合計劃合同約定的方式向委托人和托管人提供，審計意見應當在管理人網(wǎng)站披露，并報中國證監(jiān)會及管理

36、人住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。 2、臨時報告對關系委托人利益的重大事項，管理人將以臨時報告的形式通過管理人網(wǎng)站（）和推廣網(wǎng)點等及時公告，并及時將有關情況向管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構報告：（1）重大關聯(lián)交易事項，包括但不限于投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券（包括投資于管理人擔任保薦人或者主承銷商的股票、債券）等；（2）重大訴訟、仲裁事項；（3）集合計劃管理人或托管人受到重大處罰；（4）變更投資主辦人員；（5）本計劃托管人變更，增加、減少或變更本計劃代理推廣機構；（6）集合計劃資產凈值計算錯誤偏差達到集合計劃資產凈值0.5%；（7）拒絕或暫停受理參與或退出申

37、請； （8）開始或重新開始受理參與或退出申請；（9）巨額退出時發(fā)生部分順延退出或暫停退出，及暫停結束重新開放退出時；（10）集合計劃收益分配方案；（11）集合計劃費用的調整；（12）集合計劃轉換等其它業(yè)務的推出；（13）集合計劃終止和清算；（14）管理人或托管人認為需披露的其他可能對集合計劃的持續(xù)運作產生重大影響的重大事項。（15）其他根據(jù)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定應當披露的重大事項。（三）信息披露備查文件的查閱地點本集合計劃的定期報告及臨時報告將存放于管理人所在地、托管人所在地、有關推廣機構及其網(wǎng)點，并在管理人網(wǎng)站（）公布，供委托人查詢。如委托人需要，可在支付工本費后取得上述文件的復印件

38、。對委托人按上述方式所獲得的文件及其復印件，管理人和托管人保證其內容與所披露的內容完全一致。委托人可通過以下方式查詢電子簽名合同簽署情況：（1）至推廣機構營業(yè)網(wǎng)點提供相關證件請柜臺工作人員協(xié)助查詢；（2）登錄推廣機構指定的網(wǎng)絡系統(tǒng)查詢電子簽名合同的簽署情況；（3）登錄中登公司網(wǎng)站（）進行查詢。十二、委托人的權利與義務（一）委托人的權利1、分享集合計劃收益；2、知悉有關集合計劃投資運作的信息，包括集合計劃的資產配置、投資比例、損益狀況等；3、按照合同約定，參與、退出集合計劃；4、參與分配集合計劃清算后的剩余資產；5、因管理人、托管人過錯導致合法權益受到損害的，有權得到賠償；6、在合法權益受到損害

39、時，授權管理人、托管人代其進行追償?shù)臋嗬?、本合同約定的其他權利。（二）委托人的義務1、承諾委托資金的來源及用途合法，向管理人或代理推廣機構如實提供財務狀況及投資意愿等基本情況；法人或者依法成立的其他組織，用籌集的資金參與集合計劃的，應當向管理人或代理推廣機構提供合法籌集資金的證明文件； 2、按照合同約定交付委托資金，承擔相應稅費，支付合同約定的管理費、托管費和其他費用；3、按照合同約定，承擔集合計劃可能的投資損失；4、不得轉讓集合計劃份額（法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外）；5、本合同約定的其他義務。十三、管理人的權利與義務（一）管理人的權利1、按照本計劃合同約定，獨立運作集合計劃的資產；2、

40、按照本計劃合同約定，收取管理費等相關費用；3、按照本計劃合同約定，停止或暫停辦理集合計劃的參與，暫停辦理集合計劃的退出事宜；4、按照本計劃合同約定，終止集合計劃的運作； 5、監(jiān)督托管人，并針對托管人的違約行為采取必要措施保護委托人的利益；6、行使集合計劃資產投資形成的投資人權利；7、集合計劃資產受到損害時，向有關責任人追究法律責任；8、本合同約定的其他權利。（二）管理人的義務1、在集合計劃投資管理活動中恪盡職守，履行誠實守信、審慎盡責的義務，以專業(yè)技能管理集合計劃的資產，為委托人利益服務，依法保護委托人的財產權益； 2、按合同約定的時間和方式向委托人寄送對賬單，說明委托人持有計劃份額的數(shù)量及凈

41、值，參與、退出明細，以及收益分配等情況，并按規(guī)定出具資產管理報告；3、依法對托管人的行為進行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)托管人違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，或者違反托管協(xié)議的，應當予以制止，并及時報告中國證監(jiān)會；4、保守集合計劃的商業(yè)秘密，在集合計劃有關信息向委托人披露前，不泄露集合計劃的投資安排、投資意向等信息（法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；5、按照合同約定向委托人分配集合計劃的收益；6、及時向退出集合計劃的委托人支付退出款項；7、妥善保存與集合計劃有關的合同、客戶資料、交易記錄、業(yè)務檔案等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于20年；8、在集合計劃到期或因其他原因解散時，與托管人一起妥善

42、處理有關清算和委托人資產的返還事宜；9、因自身或其代理人的過錯造成集合計劃資產損失的，向委托人承擔賠償責任；10、因托管人過錯造成集合計劃資產損失時，代委托人向托管人追償；11、因管理人單方面解除本合同給委托人、托管人造成經(jīng)濟損失時，對委托人、托管人予以賠償；12、聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所，對每個集合計劃的運營情況進行年度審計，并將集合計劃審計報告在每年度結束之日起60日內，向委托人和托管人提供，并報管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構備案；13、本合同約定的其他義務。十四、托管人的權利與義務（一）托管人的權利1、按照托管協(xié)議的約定對集合計劃資產進行托管；2、按照合同的約定收取托管費；

43、3、監(jiān)督集合計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反托管協(xié)議約定的，要求其改正，或拒絕執(zhí)行，并有權報告管理人及其住所地中國證監(jiān)會派出機構；4、監(jiān)督管理人，并針對管理人的違約行為采取必要措施保護委托人的利益；5、集合計劃資產受到損害時，向有關責任人追究法律責任；6、查詢集合計劃的經(jīng)營運作情況；7、本合同約定的其他權利。（二）托管人的義務1、按照托管協(xié)議的約定為每個集合計劃開立專門的資金賬戶和專門的證券賬戶；2、按照托管協(xié)議的約定安全保管集合計劃資產、辦理資金收付事項；非依法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定或合同約定，不得擅自動用或處分集合計劃資產；4、執(zhí)行管理人的投資或者清算指令，負責辦理

44、集合計劃名下的資金往來；5、按照托管協(xié)議的約定監(jiān)督管理人集合計劃的投資運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反托管協(xié)議約定且投資指令未生效的，則拒絕執(zhí)行，已生效的，按指令執(zhí)行后督促其進行改正；6、復核、審查管理人計算的集合計劃的資產凈值；7、保守集合計劃的商業(yè)秘密，在集合計劃有關信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的以及為遵守和服從法院判決、仲裁裁決的、或審計需要的除外）；8、按托管協(xié)議的規(guī)定出具集合計劃托管報告；9、妥善保存與集合計劃托管業(yè)務有關的合同、協(xié)議、交易記錄、會計賬冊等文件、資料，保存期不少于20年； 10、在集合計劃到期或因其他原因終止時，與管

45、理人一起妥善處理有關清算和委托人資產的返還事宜；11、在解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告委托人和管理人；12、賠償因自身過錯給集合計劃造成的直接損失；13、因管理人過錯造成集合計劃資產損失的，代委托人向管理人追償；14、因托管人單方解除本合同給委托人、管理人造成直接經(jīng)濟損失的，對委托人、管理人予以賠償；15、本合同約定的其他義務。十五、合同變更安排（一）集合計劃存續(xù)期內，管理人對集合計劃說明書及合同進行修改，應當取得托管人同意。管理人應當就修改事項向托管人提出書面提議，托管人應當自收到書面提議之日起10日內以書面方式答復管理人。（二）管理人、托管人就修改事項書面達成一致

46、之日起30日內，管理人應當通過網(wǎng)站公告和書面方式通知委托人，征詢委托人的意見，委托人應當在公告之日起15個工作日內明確意見。同意的，按照公告載明的方式回復管理人；不同意的，應當在公告之日起15個工作日內退出本集合計劃；不同意的，也未在公告規(guī)定的15個工作日期限屆滿后退出計劃的，管理人應當在期限屆滿后將相關份額強制退出計劃；不表示意見，且在公告之日起15個工作日內不退出本集合計劃的，視為同意合同變更。管理人應及時將變更后的合同報管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。管理人將公告之日起15個工作日設置為特別開放日，供不同意合同修改事項的委托人退出本集合計劃。（三）對本合同下列內容的修改，應當報中國證

47、監(jiān)會批準，變更其他事項，應當報管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構備案：（1）集合計劃管理期限；（2）集合計劃規(guī)模上限、投資范圍、投資比例；（3）集合計劃管理人、資產托管機構的報酬標準；（4）集合計劃管理人、資產托管機構；（5）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。（四）合同變更事項的特別約定在不影響委托人權益且不增加委托人義務的情況下，管理人于下列情形可按如下規(guī)定變更本合同，無須征求本合同其他當事人同意：合同履行期間內，若興業(yè)證券股份有限公司的資產管理部門與興業(yè)證券股份有限公司分離，依法成立獨立的企業(yè)法人且依法承繼興業(yè)證券股份有限公司資產管理業(yè)務管理人的業(yè)務與資質，則由新法人直接變更為本集合計劃的管理人，本合

48、同項下的所有關于管理人的權利義務均由其承繼。管理人無須就上述合同變更事項另行簽訂專項協(xié)議，但管理人應在上述合同變更事項前先向監(jiān)管機構備案并以信息披露的形式通知委托人和托管人。 十六、集合計劃的展期（一）集合計劃展期的條件本集合計劃存續(xù)期為2年，如滿足以下條件，并報經(jīng)中國證監(jiān)會同意后可以展期：1、集合計劃運營規(guī)范，管理人、托管人未違反集合計劃合同、計劃說明書的約定；2、集合計劃展期沒有損害委托人利益的情形；3、托管人同意繼續(xù)托管展期后的集合計劃資產；4、管理人承諾展期期間不收回參與的自有資金；5、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。（二）展期的方式集合計劃符合展期條件并報經(jīng)中國證監(jiān)會同意后，管理人可以延長

49、集合計劃的存續(xù)期限。委托人可以選擇退出本集合計劃，或繼續(xù)參與展期后的集合資產管理計劃。（三）展期的期限集合計劃展期的期限以中國證監(jiān)會核準的展期期限為準。（四）展期的程序1、展期的申請本集合計劃原存續(xù)期屆滿前，管理人可以決定到期清算終止，或展期繼續(xù)管理本集合計劃。本集合計劃擬展期的，管理人應當至少于原存續(xù)期屆滿前3個月且不超過1個月期間內向中國證監(jiān)會提交展期申請材料。經(jīng)中國證監(jiān)會同意集合計劃可以展期的，管理人應當在獲得中國證監(jiān)會同意之日起5個工作日內向委托人發(fā)送展期提示性公告，同時在推廣機構網(wǎng)點和管理人網(wǎng)站公告，公告至少應載明以下內容：（1）展期期限；（2）管理人對選擇不參與集合計劃展期的委托人

50、退出事宜的安排；（3）管理人對集合計劃在原存續(xù)期屆滿日后第一個工作日不符合集合計劃成立條件時的安排。2、委托人參與展期在本集合計劃展期獲得中國證監(jiān)會同意并公告后，委托人可以按推廣機構規(guī)定的手續(xù)，提出參與展期的申請，并簽訂新的集合計劃合同參與展期。截止本集合計劃存續(xù)期屆滿日，委托人未提出參與展期申請的，視為不參與本集合計劃的展期，在原集合計劃合同終止之日起5個工作日內，管理人將為不參與展期的委托人一次性統(tǒng)一辦理退出手續(xù)，退出金額按原集合計劃合同終止之日委托人持有份額的資產凈值計算。（五）展期的成立經(jīng)中國證監(jiān)會同意且在原存續(xù)期屆滿日后第一個工作日本集合計劃符合集合計劃成立條件，則本集合計劃展期將于

51、原存續(xù)期屆滿后1個工作日內成立。集合計劃展期成立后5個工作日內，管理人應當將展期情況報管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。（六）展期的失敗若本集合計劃的展期申請未獲得中國證監(jiān)會同意，或者在原存續(xù)期屆滿日后第一個工作日本集合計劃不符合集合計劃成立條件，則本集合計劃將進入清算終止程序。十七、集合計劃的終止和清算（一）集合計劃應當終止的情形1、集合計劃存續(xù)期屆滿且未能展期的；2、集合計劃管理人因重大違法、違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會取消業(yè)務資格的；3、集合計劃管理人因解散、破產、撤銷等原因不能履行相應職責的；4、集合計劃托管人因重大違法、違規(guī)行為，被監(jiān)管機構取消業(yè)務資格，或因解散、破產、撤銷等原因不能履行

52、相應職責，而管理人未能在合理時間與新的托管人簽訂托管協(xié)議的；5、集合計劃存續(xù)期內，連續(xù)20個交易日集合計劃資產凈值低于1億元人民幣（不包括管理人參與的自有資金）或委托人少于2人（不包括管理人）。若本集合計劃存續(xù)期間相關法律法規(guī)有最新規(guī)定的，則本集合計劃按照相關法律法規(guī)最新規(guī)定執(zhí)行；6、因戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力事項，使集合計劃合同無法繼續(xù)履行；7、法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他終止情形。（二）集合計劃的清算1、 集合計劃的清算小組（1） 自集合計劃終止之日起五個工作日內成立清算小組；（2） 集合計劃清算小組成員由集合計劃管理人、集合計劃托管人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師組成。清

53、算小組可以聘請必要的工作人員；（3） 集合計劃清算小組負責本集合計劃資產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。集合計劃清算小組可以依法以集合計劃的名義進行必要的民事活動。2、 集合計劃清算程序（1） 集合資產管理計劃終止日后5個工作日內啟動清算程序，并由集合計劃清算小組將終止事項向委托人披露；（2） 集合計劃清算小組統(tǒng)一接管集合計劃資產；（3） 集合計劃清算小組對集合計劃資產進行清理和確認；（4） 集合計劃清算小組對集合計劃資產進行估價；（5） 集合計劃清算小組對集合計劃資產進行變現(xiàn)；（6） 集合計劃清算小組在集合計劃資產變現(xiàn)完畢后5個工作日內出具集合計劃清算報告，并將集合計劃清算報告中國證監(jiān)會及集

54、合計劃管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構；（7） 集合計劃清算小組在集合計劃清算報告報備證監(jiān)會及集合計劃管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構后3個工作日內披露集合計劃清算報告；（8） 清算報告披露后7個工作日內進行集合計劃剩余資產的分配；（9） 集合計劃清算小組注銷集合計劃相關賬戶； （10） 清算結束后15個工作日內，集合計劃清算小組將清算結果報集合計劃管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。3、 清算費用清算費用是指清算小組在進行集合計劃清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由清算小組從集合計劃資產中支付。4、 集合計劃剩余資產的分配清算報告披露后七個工作日內，管理人和托管人應當在扣除清算費用、管理費、

55、托管費及管理人業(yè)績報酬等費用后，將集合計劃資產按照委托人擁有份額的比例或者集合資產管理合同的約定，以貨幣的形式全部分派給委托人，之后注銷集合計劃專用證券賬戶和資金賬戶。若本集合計劃在終止之日有未能流通變現(xiàn)的證券，管理人可針對該部分未能流通變現(xiàn)證券制定二次清算方案，該方案應經(jīng)托管人認可，并通過管理人網(wǎng)站進行披露。若本集合計劃在終止之日有未能流通變現(xiàn)的證券，集合計劃清算小組應根據(jù)二次清算方案的規(guī)定，對該部分未能流通變現(xiàn)的證券在可流通變現(xiàn)后進行二次清算，將變現(xiàn)后的資產扣除相關費用后按照委托人擁有份額的比例，以貨幣形式全部分配給委托人。并注銷集合計劃專用證券賬戶和資金賬戶。在進行二次清算的變現(xiàn)過程中，變現(xiàn)的資金以現(xiàn)金保存，不得再進行投資。為返還委托人的計劃資產照常計提管理費及托管費。對于由計劃交納、注冊登記機構收取的最低結算備付金和交易席位保證金，在注冊登記機構對其進行調整交收日才能收回，屆時，集合計劃清算小組將及時按照委托人擁有份額的比例或者集合資產管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分配