林毅夫—北大2016春中國經(jīng)濟專題課程—第三講

1、中國經(jīng)濟專題第二講李約瑟之謎和中國歷史的興衰 中國經(jīng)濟專題什么是工業(yè)革命? 傳統(tǒng)定義：蒸氣機的發(fā)明和使用，紡織工業(yè)的機械化以及鋼鐵的大量生產(chǎn)和使用。 林的定義：技術(shù)創(chuàng)新速度提高，并且不斷加速。中國經(jīng)濟專題林的假說：技術(shù)變遷方式的改變 前現(xiàn)代社會的技術(shù)發(fā)明機制：經(jīng)驗 現(xiàn)代社會的技術(shù)發(fā)明機制：科學(xué)為基礎(chǔ)的實驗中國經(jīng)濟專題一些概念 技術(shù) 技術(shù)分布曲線 發(fā)明 發(fā)明可能性曲線 發(fā)明的機制：試錯 試錯的方法 前現(xiàn)代社會：經(jīng)驗 現(xiàn)代社會：實驗特別是以科學(xué)為基礎(chǔ)的實驗AB中國經(jīng)濟專題導(dǎo)致技術(shù)分布曲線移動的因素 個人天賦 可用的物資 科學(xué)知識 中國經(jīng)濟專題三個可檢驗的假說 發(fā)明一個更好技術(shù)的可能性與試錯的數(shù)量正

2、相關(guān) 發(fā)明一個更好技術(shù)的可能性與現(xiàn)有的技術(shù)水平（也即前一次抽取的最高的生產(chǎn)力水平）負相關(guān)。 科學(xué)知識存量的增加、可用材料材質(zhì)的改進和高天賦的人數(shù)的增加將會增加發(fā)現(xiàn)更好技術(shù)的概率。中國經(jīng)濟專題林的假說 中國在前現(xiàn)代社會具有優(yōu)勢是因為它的巨大的人口數(shù)量。8到12世紀的技術(shù)發(fā)明的加速是因為人口南移，從生產(chǎn)活動從旱作區(qū)移向稻作區(qū)，其效果等于是可用物資改變。但是在發(fā)明曲線不移動的情形下，隨著技術(shù)水平的不斷提高，發(fā)明可能曲線的面積越來越小，技術(shù)變遷的速度也就越來越低。 在18世紀的工業(yè)革命之后，歐洲更有優(yōu)勢因為 實驗方法開始被采用 后來用科學(xué)來突破發(fā)明的瓶頸。 上述兩點所以可能是在第16世紀先有了科學(xué)革命

3、，否則也就不會有第18世紀的工業(yè)革命。 為何科學(xué)革命沒有在中國發(fā)生？中國經(jīng)濟專題什么是科學(xué)和科學(xué)革命？科學(xué)是對自然現(xiàn)象的系統(tǒng)知識。它的發(fā)現(xiàn)機制與技術(shù)的發(fā)明是一樣的。原始科學(xué)：好奇心和偶然的觀察中國有優(yōu)勢 現(xiàn)代科學(xué)：好奇心，數(shù)學(xué)模型來表述關(guān)于自然界現(xiàn)象的假說，用可控實驗或者可復(fù)制的實驗來檢驗假說的真實性。中國有更多有好奇心的人，應(yīng)該發(fā)生科學(xué)革命的可能性更高。中國經(jīng)濟專題為什么科學(xué)革命沒有發(fā)生在中國？兩種傳統(tǒng)假說 李約瑟:中國是官僚體制，歐洲是封建貴族體制。封建貴族體制有利于重商主義精神的培養(yǎng)。隨著封建貴族體制的崩潰就出現(xiàn)了資本主義和工業(yè)革命。 中國傳統(tǒng)工商業(yè)非常發(fā)達，明代資本主義的萌芽 科學(xué)革命

4、是出于好奇而沒有商業(yè)動機。產(chǎn)權(quán)保護不重要 錢文源：大一統(tǒng)和意識形態(tài)的統(tǒng)一 前現(xiàn)代社會的歐洲由于宗教的統(tǒng)一，在抑制異端學(xué)說上和中國相比，可能有過之而無不及。 國家間競爭對科學(xué)革命沒有直接貢獻，因為在15、6世紀科學(xué)對技術(shù)沒有直接貢獻； 科學(xué)實驗需要經(jīng)費，在中國能拿出的錢比在歐洲能拿的錢多，雖然由于大一統(tǒng)能由政府拿的概率較低，但是，中國有許多富有的家族中國經(jīng)濟專題為什么科學(xué)革命沒有發(fā)生在中國：林假說 好奇心是與生俱來的，但是數(shù)學(xué)和可控實驗是人力資本，也需要進行投資。 歐洲國家由世襲的封建貴族所統(tǒng)治。中國由官僚階層所統(tǒng)治。當官是中國最光宗耀祖和利潤最高的職業(yè)，對有聰明才智之士很有吸引力。 科舉考試和

5、儒家經(jīng)典著作。 通過考試以后，還要逐級晉升官員的階梯。中國經(jīng)濟專題儒家哲學(xué)、科舉和中國的大一統(tǒng)科舉制度本身也是一個制度創(chuàng)新讓最優(yōu)秀的人才進入統(tǒng)治階級，減少了革命的動機灌輸一種君君臣臣的價值標準，使中國在信息和控制技術(shù)極端落伍的古代能夠維持大一統(tǒng)。自宋以后，基本沒有發(fā)生軍事政變科舉開始時也要考數(shù)學(xué)，后來為何只考四書五經(jīng)？官僚體系，儒家思想和“鎖定”效應(yīng)科舉制度是一個在某一條件下卓越的制度，可能會在其他條件下成為社會進步的障礙的一個例子 中國經(jīng)濟專題韋伯疑問韋伯疑問 資本主義在中國早就萌芽，為何沒有自發(fā)的變?yōu)橘Y本主義社會？ 如果沒有技術(shù)的不斷變遷，生產(chǎn)規(guī)模就不可能不斷擴大，資本不斷深化，資本主義的

6、生產(chǎn)關(guān)系也就不能深化。中國經(jīng)濟專題最后的評論 中國人不是天生就無法進行科學(xué)和工業(yè)革命，只是當時的激勵機制不鼓勵他們發(fā)揮在這方面的聰明才智。 早期的成就: Middle Kingdom mentality 儒家思想：以天下為己任 現(xiàn)代的挫敗帶來的挫折感中國經(jīng)濟專題問題 人口多在未來是優(yōu)勢么？第三講近代的屈辱和社會主義革命缺乏工業(yè)革命的結(jié)果2000年前，中國的經(jīng)濟發(fā)展水平與古羅馬帝國接近，在公元前500到1400年時要高于歐洲水平。但中國的人均收入在1400年到1950處于停滯狀態(tài)，而西方首先由于地理大發(fā)現(xiàn)后來由于工業(yè)革命在大踏步的前進 (麥迪遜，1995年53頁)。 相對而言，中國在19世紀末時

7、已經(jīng)由一個最富裕、最強大、最工業(yè)化的國家變?yōu)橐粋€落后的農(nóng)業(yè)國家。 在1840年代以后的一個世紀，中國淪為西方國家的半殖民地，與20個國家簽訂了放棄領(lǐng)土主權(quán)的不平等條約，海關(guān)收入由外國人所控制，割讓土地給了英國、日本和俄國。各國經(jīng)濟規(guī)模占世界經(jīng)濟的比重，%中國知識分子對中國衰弱的反應(yīng) 中國的儒家傳統(tǒng)使中國的知識分子歷來以天下為己任 努力實現(xiàn)中國的復(fù)興是中國政治、文化精英在鴉片戰(zhàn)爭之后的當務(wù)之急。 理解這些努力是理解現(xiàn)代中國政治、經(jīng)濟史的關(guān)鍵所在。 面對強大的西方文化的挑戰(zhàn)，馬林諾夫斯基對文化三因子的定義是理解中國現(xiàn)代政治運動的演進的很好模式。 器物 制度、組織 價值、倫理1840年鴉片戰(zhàn)爭 對統(tǒng)

8、治精英的極大沖擊 天朝上國的情結(jié) 認為在文化的社會組織和價值體系上都具有優(yōu)越性 中學(xué)為體、西學(xué)為用：向英國購買槍支、大炮和戰(zhàn)艦制度改革運動 中日甲午海戰(zhàn)的失?。?黃浦江閱兵的故事 憲政改革運動： 君主立憲制運動：戊戌變法 總統(tǒng)制：辛亥革命 中華民國的建立五四運動和現(xiàn)代化 中華民國和軍閥混戰(zhàn)，以及凡爾賽和約的屈辱 1919年五四運動 科學(xué)和民主 政治上： 國民黨北伐和1928年全國統(tǒng)一 抗日戰(zhàn)爭，1938-45 救亡、強國之道： 全盤西化和資本主義 社會主義運動社會主義的興起： 反對西方的情結(jié) 國家的恥辱，被打敗，不平等條約，割地賠款以及反西方情結(jié)。 西方的社會問題，大蕭條以及社會不公馬克思對歷

9、史發(fā)展的觀點與畢其功于一役的想法 原始共產(chǎn)社會 奴隸社會 封建社會 資本主義社會 社會主義社會蘇聯(lián)友好的姿態(tài)和發(fā)展經(jīng)驗 單方面放棄不平等條約：孫中山的聯(lián)共聯(lián)俄政策 1930年代在社會主義體制下迅速實現(xiàn)工業(yè)化與西方的經(jīng)濟蕭條社會主義革命 中國共產(chǎn)黨成立于1921年 馬克思對社會主義革命的觀點：社會主義革命將會同時發(fā)生于所有的工業(yè)化國家。 列寧主義 在職業(yè)革命家的領(lǐng)導(dǎo)下，是有可能在一個單獨國家率先成功地進行社會主義革命。 團結(jié)城市工人，1925年五卅運動 中共的早期領(lǐng)導(dǎo)者仿照蘇聯(lián)的戰(zhàn)略但總是失敗。問題 為什么城市革命在俄國取得成功，但在中國卻失敗了？中國的現(xiàn)實 農(nóng)村的不平等：3% 的地主控制了26 % 的土地，68%的貧農(nóng)只有 22 %的土地。 農(nóng)村暴動會有城市工人暴動同樣的效果 政府的控制力在農(nóng)村地區(qū)很薄弱而在城市很強大。毛澤東的戰(zhàn)略 軍事戰(zhàn)略：農(nóng)村包圍城市 政治戰(zhàn)略：團結(jié)大多數(shù)，打擊一小撮 新民主主義政策 沒收地主土地，分配給貧農(nóng) 沒收壟斷官僚資本，并收為國有 保護民族資本主義工商業(yè)新中國的成立和計劃體制 1949年建立中華人民共和國 土地改革運動 第一個五年計劃，采用斯大林的計劃體制問題 為什么毛主席在革命道路上非常實事求是，但在革命勝利以后，在經(jīng)濟建設(shè)上盲目照搬蘇聯(lián)模式?人有了知識，就會具備各