微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)新論課件(第九章)

1、第九章 公共選擇理論 +J.M.布坎南是公共選擇理論的創(chuàng)始人之一，他于1986年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。+傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究廠商和消費(fèi)者的決策，公共選擇理論把集體選擇補(bǔ)充到經(jīng)濟(jì)學(xué)中。+公共選擇：人們通過民主政治過程來決定公共物品的需求、供給和產(chǎn)量，把個(gè)人選擇轉(zhuǎn)化為集體選擇的一種機(jī)制，是非市場(chǎng)決策的資源配置方式。+私人選擇和公共選擇的區(qū)別：+選擇方式上：私人選擇是市場(chǎng)過程+ 公共選擇是政治過程+基本原則上：尊重個(gè)人意愿+ 強(qiáng)調(diào)集體決策的強(qiáng)制行+產(chǎn)量決定的方法上：消費(fèi)支出關(guān)系+ 投票原則決定，費(fèi)用來自于稅收+全體同意規(guī)則：此規(guī)則達(dá)到帕累托最優(yōu)+優(yōu)點(diǎn)：保護(hù)每個(gè)社會(huì)成員免收其它社會(huì)成員的強(qiáng)制+缺點(diǎn)：1.探尋每

2、個(gè)人都適宜的點(diǎn)需要話費(fèi)大量時(shí)間且有可能找不到這個(gè)點(diǎn)+2.助長對(duì)策性行為：投票的誠實(shí)性無法保證，搭便車行為嚴(yán)重+例：A和B都有意愿買電視機(jī)，且所愿承擔(dān)的最大費(fèi)用為C。以此來說明全體同意規(guī)則下個(gè)人偏好的掩蓋和搭便車行為。+過半數(shù)規(guī)則 優(yōu)點(diǎn)：降低決策成本+缺點(diǎn)：少數(shù)人的利益受到侵犯+例如：主干道旁邊有100個(gè)農(nóng)民的社區(qū)，小干道穿過其中，每個(gè)小干道45個(gè)人使用。問題：100個(gè)人的社區(qū)是否應(yīng)該用整個(gè)社區(qū)的稅收來資助小干道的維修？+解釋：一致規(guī)則的成本很高，故運(yùn)用過半數(shù)規(guī)則，即達(dá)到51個(gè)人同意，提案通過。+矛盾：作為少數(shù)派的49個(gè)人繳納了稅收，但他們的稅收沒能完成他們的意愿。此時(shí)，我們看到，45個(gè)人使用的

3、小干道其實(shí)屬于局部公共物品。+此規(guī)則最常用，效率最低，最易被操控。+孔多賽（1785）投票悖論 此悖論基于上述的過半數(shù)原則+第一種投票順序。首先，AB，B淘汰出局。然后，CA，則最終C獲勝。+ 第二種投票順序。首先，BC，C淘汰出局。然后，AB，A將成為最終的選擇。+ 可見，兩種不同的投票順序，產(chǎn)生了兩種不同的結(jié)果。 +通過投票順序的操縱，控制者可以確保某種偏好的結(jié)果得以實(shí)現(xiàn)。+因此，通過投票程序就可以左右投票結(jié)果，避免投票悖論。 +循環(huán)的大多數(shù) 受投票次序的影響阿羅認(rèn)為：公共物品的價(jià)值是從個(gè)人價(jià)值判斷或偏好中引申出來的，投票便是實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值到社會(huì)選擇的轉(zhuǎn)換。兩個(gè)公理：完備性（x比y好，y比x

4、好或兩者無差異）&傳遞性（x比y好，y比z好，則x比z好）投票悖論出現(xiàn)的概率極低。人民懷疑民主之時(shí)就是投票無效之時(shí)。 議案議案投票人投票人 XYZWA1234B4123C3421波德數(shù)8778+互投贊成票使得在過半數(shù)規(guī)則下本該被否定的議案通過，結(jié)果社會(huì)凈收益并沒有增加。但是卻使交易者帶來了利益，非交易者受到損失。若C聯(lián)合A或聯(lián)合B，此時(shí)A與B無法互投贊成票用來減少自己的損失。+結(jié)論：由于投票交易的存在，集體決策并不能保證增進(jìn)社會(huì)福利和分配公平。投票者凈收益投票者凈收益社會(huì)凈收社會(huì)凈收益益ABC議案X200-100-105-5議案Y-50160-1100兩議案均通過15060-215-5

5、+純粹公共物品：國防、軍隊(duì)，具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。+地方性的非純公共物品：有限范圍，人們是完全自愿的退出和加入。+俱樂部物品：局部公共物品 只對(duì)成員提供分享的集體物品。有會(huì)費(fèi)和使用費(fèi)+（1）僅由俱樂部成員消費(fèi)+（2）在特定規(guī)模內(nèi)，單個(gè)會(huì)員對(duì)俱樂部物品的消費(fèi)不會(huì)減少其它會(huì)員對(duì)同一物品的消費(fèi)。一旦會(huì)員過多，擁堵和不能正常使用資源就會(huì)出現(xiàn)（高速公路&節(jié)假日的高速公路）（體育場(chǎng)）+酒仙橋危改工程是北京迄今最大的危舊房改造項(xiàng)目。+此次主辦方提出“和諧危改，同步搬遷”。危改實(shí)施方某房地產(chǎn)公司，為了有效杜絕“釘子戶”，一改過去簽一戶搬一戶的方式，首次實(shí)施“同步搬遷“方案居民中達(dá)到一定比例的人同意簽

6、訂協(xié)議，即實(shí)行同步搬遷，“避免越到最后拿到的補(bǔ)償越多”的現(xiàn)象。+為此，該公司向酒仙橋街道5473戶居民家中送去了一戶一票的危改拆遷酒仙橋危改區(qū)居民意見調(diào)查，擬于6月9日進(jìn)行正式投票，稱“將由全體居民決定拆遷的進(jìn)程”，屆時(shí)還會(huì)請(qǐng)公證機(jī)關(guān)來對(duì)投票進(jìn)行全程公證。+投票結(jié)果： 六成居民愿意拆橋+由公眾做主是發(fā)展的必然。引入投票民主試驗(yàn)是個(gè)進(jìn)步，能避免許多矛盾。+民主不能產(chǎn)生最好的結(jié)果，但是能避免最壞的結(jié)果發(fā)生。+酒仙橋拆遷采取居民投票的形式是一個(gè)可喜的開始，是拆遷工作的進(jìn)步。居民投票的嘗試使拆遷活動(dòng)增加了民主決策與協(xié)商因素，有利于化解矛盾、和諧拆遷。+試問:采用這一方式，大多數(shù)人的愿望、利益如何滿足？

7、+其他人的投票無權(quán)決定私人財(cái)產(chǎn)的處置權(quán)。+房產(chǎn)是許多居民的最大財(cái)產(chǎn)，必須得到充分尊重，即使是大多數(shù)人同意拆遷，也不能因此而漠視少數(shù)反對(duì)者的權(quán)利。+投票規(guī)則：“一戶一票” 投票規(guī)則不公平 +“多數(shù)人暴力”。私人的合法財(cái)產(chǎn)受到法律的平等保護(hù)，不因少數(shù)服從多數(shù)的民主機(jī)制而遭到否決 不是所有東西都可以進(jìn)行票決的。+轉(zhuǎn)嫁矛盾：拆遷戶與開發(fā)商變成了拆遷戶之間的對(duì)立與沖突。+結(jié)論：應(yīng)當(dāng)依法解決而非“民意調(diào)查”來解決。民意調(diào)查只應(yīng)作為決策參考，而非是房改企業(yè)用來操作進(jìn)程的依據(jù)。 +具有偏好的個(gè)數(shù)不算多時(shí)，通過讓人們資源聯(lián)合加入相同偏好組，俱樂部實(shí)現(xiàn)非純公共物品的有效配置（體育場(chǎng)的網(wǎng)球場(chǎng)和游泳館）+結(jié)論：最有規(guī)

8、模相對(duì)小的俱樂部，也即公共性較低的非純公共物品，效率較高+布坎南內(nèi)俱樂部理論：+俱樂部成員的效用同時(shí)取決于俱樂部物品和成員數(shù)。若物品過多成員過少，產(chǎn)品利用率低，成員分?jǐn)偝杀靖?，降低效用。若成員多，物品少，因擁擠減少效用。故次數(shù)需要一個(gè)物品數(shù)和人員數(shù)的最有規(guī)模均衡狀態(tài)。+（1956年）蒂鮑特：對(duì)于地方公共物品而言，有多種社區(qū)提供不相同的公共物品組合，存在顯示個(gè)人對(duì)公共物品偏好的有效機(jī)制。即人們會(huì)選擇令自己滿意的社區(qū)居住。（無聲的以腳投票。）+優(yōu)點(diǎn)：消除搭便車，消除差異化，隱含資源聯(lián)合原則，有效率的投票機(jī)制。+條件：所有公民均可自由流動(dòng)+ 完全了解所有社區(qū)的特點(diǎn)+ 各社區(qū)之間沒有外部影響+ 個(gè)人收

9、入沒有地理上的限制+結(jié)論：這一假說比較極端，難以實(shí)現(xiàn)，有的社區(qū)可能公共物品好，但治安較差，人們的選擇便不是自己最偏好的社區(qū)、+厄爾.湯姆森保險(xiǎn)投票原則+投票人 購買防止他不喜歡的議案被通過的保險(xiǎn)，保險(xiǎn)金額的大小就反映了偏好的議案帶給他的效用與它相對(duì)厭惡的議案之效用的差別，即他對(duì)公共財(cái)務(wù)偏好強(qiáng)度的差別。 比較、決定現(xiàn)狀議案改變現(xiàn)狀議案通過現(xiàn)狀議案參與和新提出的改變現(xiàn)狀議案的角逐議案+ 通過在投票前對(duì)投票人征收某種稅收或收取一定費(fèi)用，促使投票人顯示其對(duì)公共物品的真實(shí)偏好程度，然后宣布偏好強(qiáng)度最大的議案通過。+否決投票規(guī)則：由丹尼斯.繆勒提出+每個(gè)人提出一個(gè)議案+維持現(xiàn)狀議案，此時(shí)議案總出：n+1+

10、每個(gè)投票人否決掉一個(gè)自己不喜歡的議案，最后剩下的便是全體成員集體選擇的結(jié)果。+布坎南：公共選擇理論是“一種對(duì)政治的看法，它是把經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工具和方法擴(kuò)大應(yīng)用于集體的或非市場(chǎng)的過程中產(chǎn)生的”。+政治的功能在于建立“道路規(guī)則”，使具有不同利益的個(gè)人和團(tuán)體能夠追求自己的目標(biāo)，而不致出現(xiàn)公開沖突。+例：同一房間A/B/C三人，對(duì)房間溫度偏好：20，25，30.假如利用多數(shù)規(guī)則，投票結(jié)果為25，則25并不意味著是個(gè)真理。而只是利用民主投票得出的利益協(xié)調(diào)的結(jié)果。+信息：信息不完備不能準(zhǔn)確如實(shí)判斷，除非受到激勵(lì)，否則成員缺乏積極性去了解更多的信息進(jìn)行更準(zhǔn)確的投票。+所獲收益的公共性：即使某種公共物品是有害的，

11、但是由于是全體人員共同分擔(dān)的，因此也有可能被選出。投票人缺乏激勵(lì)去顯示自己對(duì)可能受到的損害的反感。+我國與西方資本主義國家的政治制度不同，財(cái)政決策和運(yùn)行的政治環(huán)境不同，但從公共決策體制來看，也有相似之處，即都屬于代議制民主決策體制。因此，以西方代議制民主決策體制為研究對(duì)象的公共選擇理論是可以并能夠?yàn)槲覈?cái)政決策機(jī)制的改革和完善提供借鑒+1公共選擇理論中的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，為我們的財(cái)政決策機(jī)制設(shè)計(jì)提供了富有啟發(fā)性的思路。政治市場(chǎng)中的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)在西方學(xué)者中也是有爭(zhēng)議的。但從應(yīng)用角度看，這一假設(shè)也許是最接近實(shí)際的假設(shè)，便于人們以此為依據(jù)制定出有效率的制度和政策。若要政治決策能符合公共利益最大化要求

12、，就必須建立起一套能約束和監(jiān)督?jīng)Q策者的有效機(jī)制，否則，決策就可能偏離公共利益的軌道。我國的社會(huì)實(shí)踐也證明，僅靠當(dāng)事人的思想覺悟和道德約束，是難以形成理想的財(cái)政決策和有效的財(cái)政運(yùn)行的。+2公共選擇理論揭示了“偏好顯示機(jī)制”在公共決策中的重要性。我們的政府是代表人民利益的，財(cái)政決策應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)人民的意愿和要求，要做到這一點(diǎn)，僅憑決策者的良好愿望和優(yōu)良素質(zhì)是不夠的，還必須有一套把人民的利益和要求由下而上及時(shí)傳達(dá)的機(jī)制，即公民的偏好顯示機(jī)制。只有充分了解人民的偏好，重大決策讓群眾知情，讓群眾討論和參與，我們的決策才會(huì)符合人民的利益和要求。當(dāng)前，亟待解決的是財(cái)政信息的透明度問題，要盡快建立規(guī)范、及時(shí)、準(zhǔn)確的

13、財(cái)政信息發(fā)布制度。在此基礎(chǔ)上，建立和完善有保障的、通暢的公民財(cái)政偏好顯示機(jī)制，以保證財(cái)政決策的科學(xué)性和民主性。+3公共選擇理論對(duì)政治決策程序和規(guī)則的研究，對(duì)我國完善財(cái)政決策程序和規(guī)則有重要借鑒價(jià)值。決策的結(jié)果取決于決策程序和規(guī)則。從一定意義上說，在決策中，程序和規(guī)則更重要。我國以往的財(cái)政決策實(shí)踐中，在一定程度上存在重結(jié)果，輕程序；重人的素質(zhì)，忽視規(guī)則的作用問題。在財(cái)政立法中則表現(xiàn)為，重實(shí)體法，輕程序法。舉例來說，我國的國家預(yù)算決策程序和運(yùn)作程序都存在不科學(xué)、不規(guī)范的問題，預(yù)算的編制、審批、執(zhí)行、調(diào)整到最后的決算，人為的、主觀的因素都還太多，制約了預(yù)算績效的提高。這種現(xiàn)象若要改觀，就必須加強(qiáng)對(duì)科學(xué)的財(cái)政決策程序和規(guī)則的研究。+4公共選擇理論中的“特殊利益集團(tuán)”理論，對(duì)于我們分析我國一些經(jīng)濟(jì)和財(cái)政現(xiàn)象，并制定相應(yīng)的財(cái)政對(duì)策提供了一個(gè)有益的視角。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)利益和決策分散化的經(jīng)濟(jì)，因此在我國也是存在利益集團(tuán)的。如行業(yè)利益集團(tuán)、地