第17章 新古典學(xué)派：不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)

1、第第17章章 新古典學(xué)派新古典學(xué)派:不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué) 不完全競爭理論包含在邊際主義或新古典學(xué)派的不完全競爭理論包含在邊際主義或新古典學(xué)派的范圍和傳統(tǒng)之內(nèi)。盡管這些理論直到范圍和傳統(tǒng)之內(nèi)。盡管這些理論直到20世紀(jì)世紀(jì)30年代早期才充分發(fā)展起來，但它們有著很深的根年代早期才充分發(fā)展起來，但它們有著很深的根源。源。 對(duì)不完全競爭的關(guān)注逐漸增加是因?yàn)?，在完全競?duì)不完全競爭的關(guān)注逐漸增加是因?yàn)?，在完全競爭模型和完全壟斷模型之間存在著經(jīng)濟(jì)理論的空爭模型和完全壟斷模型之間存在著經(jīng)濟(jì)理論的空白，并且完全競爭理論變得越來越站不住腳。白，并且完全競爭理論變得越來越站不住腳。 比如：比如：丁長發(fā)丁長

2、發(fā) 博士博士 副教授副教授 完全競爭幾乎完全適用于農(nóng)業(yè)，但即使在農(nóng)業(yè)中完全競爭幾乎完全適用于農(nóng)業(yè)，但即使在農(nóng)業(yè)中完全競爭理論與以前更早時(shí)期相比也變得越來越完全競爭理論與以前更早時(shí)期相比也變得越來越不適應(yīng)于現(xiàn)代的情況。不適應(yīng)于現(xiàn)代的情況。 在地方市場上，如果只有幾個(gè)買者能夠購買農(nóng)產(chǎn)在地方市場上，如果只有幾個(gè)買者能夠購買農(nóng)產(chǎn)品，比如煙草、肉類、谷物和牛奶，完全競爭理品，比如煙草、肉類、谷物和牛奶，完全競爭理論就不再起支配作用。論就不再起支配作用。 另外，盡管對(duì)價(jià)格形成的傳統(tǒng)分析有助于分辨出另外，盡管對(duì)價(jià)格形成的傳統(tǒng)分析有助于分辨出在農(nóng)業(yè)中不斷增加的政府干預(yù)的間接經(jīng)濟(jì)影響，在農(nóng)業(yè)中不斷增加的政府干預(yù)

3、的間接經(jīng)濟(jì)影響，但是這種干預(yù)降低了完全競爭模型的普遍適用性。但是這種干預(yù)降低了完全競爭模型的普遍適用性。 按照許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)，新古典的完全競爭理論按照許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)，新古典的完全競爭理論對(duì)于現(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)和貿(mào)易的直接適用性比對(duì)農(nóng)業(yè)的對(duì)于現(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)和貿(mào)易的直接適用性比對(duì)農(nóng)業(yè)的直接適用性還要低。直接適用性還要低。 這種理論預(yù)先假定大量的買者和賣者都交易完全同這種理論預(yù)先假定大量的買者和賣者都交易完全同質(zhì)的產(chǎn)品，因此沒有個(gè)人能夠覺察到市場的影響，質(zhì)的產(chǎn)品，因此沒有個(gè)人能夠覺察到市場的影響，買者對(duì)于光顧哪一個(gè)賣者完全無差異。在這樣的世買者對(duì)于光顧哪一個(gè)賣者完全無差異。在這樣的世界中，可以按照市

4、場價(jià)格賣掉任意數(shù)量的產(chǎn)品，并界中，可以按照市場價(jià)格賣掉任意數(shù)量的產(chǎn)品，并且不需要任何廣告、商標(biāo)或推銷。且不需要任何廣告、商標(biāo)或推銷。 因此，批評(píng)者說，這顯然是一個(gè)相當(dāng)抽象和簡化的因此，批評(píng)者說，這顯然是一個(gè)相當(dāng)抽象和簡化的世界世界!今天大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都一致同意完全競爭模型今天大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都一致同意完全競爭模型為競爭的本質(zhì)和結(jié)果提供了重要的洞察，但是它并為競爭的本質(zhì)和結(jié)果提供了重要的洞察，但是它并沒有準(zhǔn)確地描述大多數(shù)國內(nèi)和國際市場。沒有準(zhǔn)確地描述大多數(shù)國內(nèi)和國際市場。 通過說明壟斷如何將價(jià)格提高到競爭性均衡水平之通過說明壟斷如何將價(jià)格提高到競爭性均衡水平之上以便在長期內(nèi)獲得利潤，關(guān)注不完全競爭

5、情形的上以便在長期內(nèi)獲得利潤，關(guān)注不完全競爭情形的這些理論很有影響力，使經(jīng)濟(jì)學(xué)家更加情愿接受更這些理論很有影響力，使經(jīng)濟(jì)學(xué)家更加情愿接受更嚴(yán)厲的政府反托拉斯政策和管制壟斷性公用事業(yè)的嚴(yán)厲的政府反托拉斯政策和管制壟斷性公用事業(yè)的利潤。因此，這些理論為幾乎已經(jīng)實(shí)施了半個(gè)多世利潤。因此，這些理論為幾乎已經(jīng)實(shí)施了半個(gè)多世紀(jì)的各種政府目標(biāo)提供了理論依據(jù)。紀(jì)的各種政府目標(biāo)提供了理論依據(jù)。 在充滿國際競爭的年代，我們無法回到接近完全競在充滿國際競爭的年代，我們無法回到接近完全競爭的經(jīng)濟(jì)中去，而且即使我們能夠這樣，它也不可爭的經(jīng)濟(jì)中去，而且即使我們能夠這樣，它也不可能是一種高度穩(wěn)定、增長的和有效率的經(jīng)濟(jì)。能是

6、一種高度穩(wěn)定、增長的和有效率的經(jīng)濟(jì)。 事實(shí)上，作為一種目標(biāo)的完全競爭已經(jīng)在很大程度事實(shí)上，作為一種目標(biāo)的完全競爭已經(jīng)在很大程度上被上被“行得通的競爭行得通的競爭”所取代，行得通的競爭代表所取代，行得通的競爭代表了完全競爭與寡頭壟斷的折中。了完全競爭與寡頭壟斷的折中。 從這些對(duì)新古典理論的補(bǔ)充中我們可以知道，在從這些對(duì)新古典理論的補(bǔ)充中我們可以知道，在壟斷競爭條件下，即使缺乏實(shí)現(xiàn)壟斷利潤的能力，壟斷競爭條件下，即使缺乏實(shí)現(xiàn)壟斷利潤的能力，與完全競爭條件相比，也有可能價(jià)格更高而產(chǎn)量與完全競爭條件相比，也有可能價(jià)格更高而產(chǎn)量更低。因此，這些新理論對(duì)于以下廣泛傳播的思更低。因此，這些新理論對(duì)于以下廣泛

7、傳播的思想是一個(gè)打擊，即私人企業(yè)制度必然會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)想是一個(gè)打擊，即私人企業(yè)制度必然會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)資源的最優(yōu)配置。資源的最優(yōu)配置。 值得注意的是，這些新思想是由美國的愛德華值得注意的是，這些新思想是由美國的愛德華張張伯倫、英國的瓊伯倫、英國的瓊羅賓遜、德國的海因里希羅賓遜、德國的海因里希馮馮斯斯塔克伯格幾乎在同時(shí)完全獨(dú)立提出的。塔克伯格幾乎在同時(shí)完全獨(dú)立提出的。思想史是思想的戰(zhàn)場，不是亡靈的畫廊！ 隨著西歐和美國第二次工業(yè)革命的啟動(dòng)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這些國家國民經(jīng)濟(jì)的壟斷特征日益明顯，完全競爭理論的適用性越來越差，現(xiàn)實(shí)世界中的普遍壟斷現(xiàn)象開始引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注。從19世紀(jì)初的西斯蒙第、穆勒、麥克庫洛赫，

8、到19世紀(jì)末和20世紀(jì)初的馬歇爾、古諾、埃奇沃思、西奇威克，尤其是庇古和斯拉法，他們?cè)缫褜?duì)壟斷理論和市場的不完全性作了大量的研究。但問題在于，他們始終沿襲著“斯密傳統(tǒng)”，即將自由競爭作為普遍現(xiàn)象而把壟斷作為例外來構(gòu)造他們的理論框架。20世紀(jì)30年代初，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家張伯倫和英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓊羅賓遜分別提出了“壟斷競爭理論”和“不完全競爭理論”，正式宣告“斯密傳統(tǒng)”的結(jié)束。思想史是思想的戰(zhàn)場，不是亡靈的畫廊！17.1皮耶羅斯拉法 皮耶羅斯拉法（Piero Sraffa，18981983），英籍意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家。生于意大利都靈。在都靈讀大學(xué)預(yù)科。由于征兵服役中斷學(xué)習(xí)。1924年開始學(xué)術(shù)生涯。曾任佩魯賈大學(xué)

9、和卡利亞里大學(xué)教授。1927年轉(zhuǎn)居英國，在劍橋大學(xué)任研究員。 斯拉法是意大利共產(chǎn)黨創(chuàng)建者A.葛蘭西（18911937）的親密朋友，又是J.M.凱恩斯的得意助手。從1930年代初期起，斯拉法就著手收集、考訂和編輯D.李嘉圖的全部著作和通信，在最后階段，由于M.H.多布（19001976）的協(xié)助，到19511955年完成了李嘉圖著作和通信集，共有10卷，先后于19511973年由英國劍橋大學(xué)出版社出版。經(jīng)過30多年的準(zhǔn)備和琢磨，斯拉法于1960年出版了用商品生產(chǎn)商品：經(jīng)濟(jì)理論批判緒論用商品生產(chǎn)商品：經(jīng)濟(jì)理論批判緒論一書。一書。斯拉法探究的問題是沒有生產(chǎn)規(guī)模的變動(dòng)或生產(chǎn)要素投入比例斯拉法探究的問題是

10、沒有生產(chǎn)規(guī)模的變動(dòng)或生產(chǎn)要素投入比例變動(dòng)的經(jīng)濟(jì)體系的特征，認(rèn)為國民純產(chǎn)品就是超過補(bǔ)償生產(chǎn)資變動(dòng)的經(jīng)濟(jì)體系的特征，認(rèn)為國民純產(chǎn)品就是超過補(bǔ)償生產(chǎn)資料所需要的產(chǎn)品的料所需要的產(chǎn)品的“剩余剩余”，把生產(chǎn)看作是同樣的商品既表現(xiàn)為生產(chǎn)資料、又表現(xiàn)為最終產(chǎn)品的一種“循環(huán)的過程”。這種研究方法正是復(fù)興了古典學(xué)派的思想，所以，他時(shí)常被稱為“新李嘉圖主義者”。 斯拉法復(fù)興了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想，其早期著作又包含在新古典主義的傳統(tǒng)之中，并成為不完全競爭理論的開拓者。思想史是思想的戰(zhàn)場，不是亡靈的畫廊！ 斯拉法認(rèn)為，有兩個(gè)條件可以打破完全競爭市場：1、單一的生產(chǎn)者通過改變可供銷售的商品的數(shù)量，能夠影響市場價(jià)格；2、每個(gè)

11、生產(chǎn)者都在單個(gè)生產(chǎn)成本不斷下降的條件下進(jìn)行生產(chǎn)。 斯拉法認(rèn)為，即使在競爭性市場中，每個(gè)企業(yè)都有特殊性和壟斷性特征，因而都面臨向右下方傾下的需求曲線。思想史是思想的戰(zhàn)場，不是亡靈的畫廊！17.2愛德華黑斯廷斯張伯倫 愛德華張伯倫(E.H.Chamberlin，18991967)，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，生于美國華盛頓，1920年畢業(yè)于美國愛荷華大學(xué)，而后進(jìn)入美國密執(zhí)安大學(xué)任講師，1922年獲該大學(xué)碩士學(xué)位，1927年獲哈佛大學(xué)博士學(xué)位。1929年起任哈佛大學(xué)副教授，1934年以后一直任哈佛大學(xué)教授。 代表作： 壟斷競爭理論（1933） 亞當(dāng)斯密以后的一兩百多年里是自由資本主義發(fā)展的鼎盛時(shí)期，那時(shí)壟斷還

12、是個(gè)別現(xiàn)象。當(dāng)資本主義進(jìn)入壟斷階段之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論已無法對(duì)其進(jìn)行解釋，現(xiàn)實(shí)世界中的普遍壟斷現(xiàn)象開始引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注。從19世紀(jì)初的西斯蒙第、穆勒、麥克庫洛赫，到19世紀(jì)末和20世紀(jì)初的馬歇爾、古諾、埃奇沃思、西奇威克，尤其是庇古和斯拉法，他們?cè)缫褜?duì)壟斷理論和市場的不完全性作了大量的研究。但問題在于，他們始終沿襲著“斯密傳統(tǒng)”，即將自由競爭作為普遍現(xiàn)象而把壟斷作為例外來構(gòu)造他們的理論框架。一直到20世紀(jì)30年代中期美國哈佛大學(xué)的張伯倫和英國劍橋的羅賓遜夫人分別出版了壟斷競爭理論和不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)才正式宣告“斯密傳統(tǒng)”的徹底結(jié)束。思想史是思想的戰(zhàn)場，不是亡靈的畫廊！ 17.2.1壟斷競爭理論 產(chǎn)

13、品差別的存在導(dǎo)致壟斷競爭 張伯倫認(rèn)為，壟斷與競爭力量的混合來源于產(chǎn)品差別，產(chǎn)品差別是造成壟斷的一個(gè)決定性因素。一種產(chǎn)品具有差別，就意味著賣者對(duì)他自身的產(chǎn)品擁有絕對(duì)的壟斷，但卻要遭受非常接近的替代品的競爭。這樣每一個(gè)賣者都是壟斷者，同時(shí)也是競爭者，因此是“壟斷的競爭者”。張伯倫根據(jù)產(chǎn)品差別的概念建立了他的壟斷競爭價(jià)值理論。他認(rèn)為，在壟斷競爭情況下，每家廠商的銷售量受價(jià)格、產(chǎn)品性質(zhì)和銷售開發(fā)三個(gè)因素的影響。壟斷競爭價(jià)值理論就是研究這三個(gè)因素和銷售量的均衡關(guān)系。 運(yùn)用邊際收益、平均收益、邊際成本、平均成本等概念及相應(yīng)地曲線進(jìn)行理論分析。 壟斷競爭的短期均衡與長期均衡 “張伯倫革命”:宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯

14、起點(diǎn)17.2.2限制條件 完全競爭會(huì)導(dǎo)致比壟斷競爭更大的產(chǎn)量、更有效的生產(chǎn)和更低的銷售價(jià)格。但是這個(gè)結(jié)論需要兩個(gè)限制條件： 第一，張伯倫的結(jié)論建立在一個(gè)不現(xiàn)實(shí)的假設(shè)基礎(chǔ)上，即成本曲線在每種情形下都是相同的。假設(shè)每個(gè)企業(yè)都可以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是不現(xiàn)實(shí)的。因此完全競爭并不一定提供最大數(shù)量的產(chǎn)出和最低的價(jià)格。 第二，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出，一個(gè)所有產(chǎn)品都標(biāo)準(zhǔn)化的完全競爭的世界將是一個(gè)真正乏味的世界。壟斷競爭造成每一大類產(chǎn)品的很多變化，因此能夠使消費(fèi)者更好地滿足其多樣化的需求。思想史是思想的戰(zhàn)場，不是亡靈的畫廊！17.3瓊羅賓遜 瓊羅賓遜（Joan Robinson，19031983），英國著名女經(jīng)濟(jì)學(xué)家，新劍

15、橋?qū)W派最著名的代表人物和實(shí)際領(lǐng)袖 。瓊羅賓遜夫人是世界級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)中的惟一女性，而且是有史以來最著名的女性經(jīng)濟(jì)學(xué)家，被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為是應(yīng)該獲得而未能獲得 諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的少數(shù)幾個(gè)經(jīng) 濟(jì)學(xué)家之一。1903年10月31日出生于英國的坎伯利，1922年進(jìn)入劍橋大學(xué)攻讀經(jīng)濟(jì)學(xué)，1925年以優(yōu)等成績獲得學(xué)士學(xué)位，1927年獲劍橋大學(xué)碩士學(xué)位，1929年在劍橋大學(xué)任教，最初是經(jīng)濟(jì)學(xué)的助理講師，1937年升任副教授，1965年起任教授，1973年退休并轉(zhuǎn)任名譽(yù)教授后，仍著書立說，直到1983年去世。思想史是思想的戰(zhàn)場，不是亡靈的畫廊！ 羅賓遜夫人著述豐富，主要有： 不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué) （1933） 就業(yè)理論

16、引論(1937) 論馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)(1942) 經(jīng)濟(jì)論文集(四卷，19511973) 資本積累論(1956) 經(jīng)濟(jì)增長論文集(1962) 經(jīng)濟(jì)哲學(xué)(1963) 經(jīng)濟(jì)學(xué)的異端 (1971) 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論(1973) 17.3.1買方壟斷買方壟斷17.3.2壟斷競爭條件下的剝削 17.3.3消除剝削的措施歷史借鑒17.2羅賓遜、買方壟斷公共政策 瓊羅賓遜的買方壟斷理論的主要政策含義是，政府能夠通過提高買方壟斷市場上的資源價(jià)格來增進(jìn)資源配置效率。在20世紀(jì)30年代中期，美國政府實(shí)施了三項(xiàng)重要法律，這些法律的涉及在部分程度上是為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)。 1935年，國會(huì)通過國家勞動(dòng)關(guān)系法案，瓦格納法案，保證了勞動(dòng)力：不受企業(yè)干涉的自我組織的全力；與雇主討價(jià)還價(jià)的權(quán)力。同時(shí)還列舉并宣布由公司對(duì)工會(huì)和它們的成員實(shí)施的不公平的勞動(dòng)措施為非法。 1947年的塔夫特-哈特利法案和1959年的蘭德姆-格里芬法案。 羅賓遜的買方壟斷理論的第二個(gè)政策體現(xiàn)在1936年羅賓遜-帕特曼法案保護(hù)了小企業(yè)，免于受到大競爭者的成本優(yōu)勢(shì)的不公平競爭。 1938年公平勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)法案規(guī)定了最低工資0.25美元每小時(shí)。17.3.4批評(píng) 張伯倫對(duì)它剝削的分析和分配理論以及構(gòu)建一些列必要的方程以確定利潤最大化價(jià)格與產(chǎn)量。 羅賓遜夫人本來應(yīng)