北京大學政府管理學院

1、微觀經濟學微觀經濟學余余 斌斌北京大學政府管理學院北京大學政府管理學院2004年年12月月16日日北京大學政府管理學院 余斌1內容簡介內容簡介u福利經濟學福利經濟學u帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)u交換的帕累托最優(yōu)條件交換的帕累托最優(yōu)條件u生產的帕累托最優(yōu)條件生產的帕累托最優(yōu)條件北京大學政府管理學院 余斌2福利經濟學福利經濟學 福利經濟學研究整個經濟的資源配置福利經濟學研究整個經濟的資源配置與個人福利的關系，特別是市場經濟體系與個人福利的關系，特別是市場經濟體系的資源配置與福利的關系，以及與此有關的資源配置與福利的關系，以及與此有關的各種政策問題。換句話說，福利經濟學的各種政策問題。換句話說，福利經濟學

2、研究要素在不同廠商之間的最優(yōu)分配以及研究要素在不同廠商之間的最優(yōu)分配以及產品在不同家戶之間的最優(yōu)分配。簡而言產品在不同家戶之間的最優(yōu)分配。簡而言之，研究資源的最優(yōu)配置。之，研究資源的最優(yōu)配置。 福利經濟學是一種規(guī)范經濟學。所謂福利經濟學是一種規(guī)范經濟學。所謂規(guī)范經濟學就是試圖從一定的社會價值判規(guī)范經濟學就是試圖從一定的社會價值判北京大學政府管理學院 余斌3福利經濟學福利經濟學斷標準出發(fā)，根據這些標準，對一個經濟斷標準出發(fā)，根據這些標準，對一個經濟體系的運行進行評價，并進一步說明一個體系的運行進行評價，并進一步說明一個經濟體系應當怎樣運行，以及為此提出相經濟體系應當怎樣運行，以及為此提出相應的經

3、濟政策。應的經濟政策。 顯然，微觀經濟學是不可能提出違背顯然，微觀經濟學是不可能提出違背資本家利益的價值判斷標準的。因此，規(guī)資本家利益的價值判斷標準的。因此，規(guī)范經濟學只是從資本家的角度來回答范經濟學只是從資本家的角度來回答“應應當是什么當是什么”的問題的。福利經濟學研究的的問題的。福利經濟學研究的只是如何維護資本家統(tǒng)治的長遠利益而只是如何維護資本家統(tǒng)治的長遠利益而已。已。北京大學政府管理學院 余斌4帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu) 如何判斷兩種不同的資源配置如何判斷兩種不同的資源配置A和和B的的優(yōu)劣呢？優(yōu)劣呢？ 西方學者的回答是：如果至少有一人西方學者的回答是：如果至少有一人認為認為A優(yōu)于優(yōu)于B，而沒有

4、人認為，而沒有人認為A劣于劣于B，就認，就認為從社會的觀點看亦有為從社會的觀點看亦有A優(yōu)于優(yōu)于B。 這就是所謂的帕累托最優(yōu)狀態(tài)標準，這就是所謂的帕累托最優(yōu)狀態(tài)標準，簡稱為簡稱為帕累托標準帕累托標準。此標準便是微觀經濟。此標準便是微觀經濟學對資源配置狀態(tài)的任意變化作出學對資源配置狀態(tài)的任意變化作出“好好”與與“壞壞”判斷的根本原則。判斷的根本原則。北京大學政府管理學院 余斌5帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu) 如果既定的資源配置狀態(tài)的改變使得如果既定的資源配置狀態(tài)的改變使得至少有一個人的狀況變好，而沒有使任何至少有一個人的狀況變好，而沒有使任何人的狀況變壞，則認為這種資源配置狀態(tài)人的狀況變壞，則認為這種資源配

5、置狀態(tài)的變化是的變化是“好好”的；否則認為是的；否則認為是“壞壞”的。稱這種以帕累托標準來衡量為的。稱這種以帕累托標準來衡量為“好好”的狀態(tài)改變?yōu)榈臓顟B(tài)改變?yōu)榕晾弁懈倪M帕累托改進。 進一步地，利用帕累托標準和帕累托進一步地，利用帕累托標準和帕累托改進，可以來定義所謂改進，可以來定義所謂“最優(yōu)最優(yōu)”資源配資源配置，即：如果對于某種既定的資源配置狀置，即：如果對于某種既定的資源配置狀態(tài)，態(tài)，北京大學政府管理學院 余斌6帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)所有的帕累托改進均不存在，即在該狀態(tài)所有的帕累托改進均不存在，即在該狀態(tài)上，任意改變都不可能使至少有一個人的上，任意改變都不可能使至少有一個人的狀況變好而又不使任

6、何人的狀況變壞，則狀況變好而又不使任何人的狀況變壞，則稱這種資源配置狀態(tài)為稱這種資源配置狀態(tài)為帕累托最優(yōu)狀態(tài)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 帕累托最優(yōu)狀態(tài)又稱作帕累托最優(yōu)狀態(tài)又稱作經濟效率經濟效率。滿。滿足帕累托最優(yōu)狀態(tài)就是具有經濟效率的，足帕累托最優(yōu)狀態(tài)就是具有經濟效率的，否則就是缺乏經濟效率的。否則就是缺乏經濟效率的。 王則柯曾試圖通過對首屆華羅庚數學王則柯曾試圖通過對首屆華羅庚數學競賽上的一道最優(yōu)化試題的評述，來向人競賽上的一道最優(yōu)化試題的評述，來向人北京大學政府管理學院 余斌7帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)們展示經濟學所推崇的帕累托最優(yōu)們展示經濟學所推崇的帕累托最優(yōu)1。 該最優(yōu)化試題的題目是：該最優(yōu)化試題的題

7、目是：幾個人拎著幾個人拎著水桶在一個水龍頭前面排隊打水，水桶有水桶在一個水龍頭前面排隊打水，水桶有大有小。他們怎樣排隊，才能使得總的排大有小。他們怎樣排隊，才能使得總的排隊時間最短。這是一個尋求隊時間最短。這是一個尋求“最優(yōu)化最優(yōu)化”的的題目，目標是節(jié)省總的排隊時間，達到最題目，目標是節(jié)省總的排隊時間，達到最優(yōu)。優(yōu)。 王則柯指出，該試題有兩個王則柯指出，該試題有兩個“隱含隱含”假設條件。一是水龍頭的供水速度不變，假設條件。一是水龍頭的供水速度不變，是一個常數；二是每個排隊接水的人都在是一個常數；二是每個排隊接水的人都在自自北京大學政府管理學院 余斌8帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)己的桶接滿了水才走。這樣

8、一來，用大水己的桶接滿了水才走。這樣一來，用大水桶接水的人，接水時間就長，用小水桶接桶接水的人，接水時間就長，用小水桶接水的人，接水時間就短。水的人，接水時間就短。 于是，排隊打水的最優(yōu)化排隊方案就于是，排隊打水的最優(yōu)化排隊方案就是：到水龍頭打水的人，按照他們水桶的是：到水龍頭打水的人，按照他們水桶的大小，從小到大排隊。這樣安排，花在排大小，從小到大排隊。這樣安排，花在排隊上面的總的時間最短。隊上面的總的時間最短。但是，王則柯指出，這個標準答案的但是，王則柯指出，這個標準答案的“最優(yōu)化最優(yōu)化”方案其實實現不了。說得好聽方案其實實現不了。說得好聽一一北京大學政府管理學院 余斌9帕累托最優(yōu)帕累托最

9、優(yōu)些，題目體現集體主義的精神，說得稍許些，題目體現集體主義的精神，說得稍許不那么好聽，題目反映了計劃經濟的思維。不那么好聽，題目反映了計劃經濟的思維。 這是因為，該最優(yōu)化方案要求水桶大這是因為，該最優(yōu)化方案要求水桶大的人和他后面水桶小的人對換位置，水桶的人和他后面水桶小的人對換位置，水桶大的人已經排在前面了，他怎么肯往后去大的人已經排在前面了，他怎么肯往后去呢？盡管你跟他說他往后去可以使全體總呢？盡管你跟他說他往后去可以使全體總的排隊時間縮短并且他也明白這個道理，的排隊時間縮短并且他也明白這個道理，可是這樣換位，他自己排隊的時間就延長可是這樣換位，他自己排隊的時間就延長了。如果排隊的都是平等的

10、居民，在講究了。如果排隊的都是平等的居民，在講究北京大學政府管理學院 余斌10帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)平等的情況下，他自然不肯換到后面去。平等的情況下，他自然不肯換到后面去。 王則柯指出，這就是經濟學為什么講王則柯指出，這就是經濟學為什么講究究 “帕累托改善帕累托改善”的原因。讓大桶者換到的原因。讓大桶者換到后面去，雖然許多人改善了，但大桶者本后面去，雖然許多人改善了，但大桶者本人卻受損了。所以這不是帕累托改善。只人卻受損了。所以這不是帕累托改善。只要大家都是關切自身利益的經濟人，凡不要大家都是關切自身利益的經濟人，凡不是帕累托改善，就無法實現，因為哪怕總是帕累托改善，就無法實現，因為哪怕總體改善

11、，還是有人受損，受損的人不愿意。體改善，還是有人受損，受損的人不愿意。 在王則柯看來，怪不得經濟學家把不在王則柯看來，怪不得經濟學家把不北京大學政府管理學院 余斌11帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)能再做帕累托改善的狀況定義成帕累托最能再做帕累托改善的狀況定義成帕累托最優(yōu)，因為經濟關系是當事人自主的關系，優(yōu)，因為經濟關系是當事人自主的關系，經濟行為是當事人自愿的行為，而經濟學經濟行為是當事人自愿的行為，而經濟學家并不設想強迫什么人做什么事。家并不設想強迫什么人做什么事。 王則柯同時指出，整體上其實還是可王則柯同時指出，整體上其實還是可以改善的。他認為，一種有效的辦法是獨以改善的。他認為，一種有效的辦法是獨

12、裁，大家都聽從一個為大家的整體利益著裁，大家都聽從一個為大家的整體利益著想的獨裁者，這時候他們不再平等；另一想的獨裁者，這時候他們不再平等；另一種辦法是民主，少數服從多數，多數人覺種辦法是民主，少數服從多數，多數人覺北京大學政府管理學院 余斌12帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)得水桶最大的那個人應該排到最后，他只得水桶最大的那個人應該排到最后，他只好排到最后，最大的解決了，再對付第二好排到最后，最大的解決了，再對付第二大的，這樣一次一次做下去，終于達到總大的，這樣一次一次做下去，終于達到總體最優(yōu)。只是，總有一些人不樂意。體最優(yōu)。只是，總有一些人不樂意。 王則柯覺得，最深刻的發(fā)現，是當水王則柯覺得，最深刻的

13、發(fā)現，是當水桶最大的人已經被制度安排到最后面的時桶最大的人已經被制度安排到最后面的時候，他并不反對把水桶第二大的人從前面候，他并不反對把水桶第二大的人從前面拉到后面，因為任何進一步的操作，都不拉到后面，因為任何進一步的操作，都不會進一步損害他的利益。原來，民主可以會進一步損害他的利益。原來，民主可以北京大學政府管理學院 余斌13帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)是這樣的東西。是這樣的東西。 其實，其實，王則柯在這里推崇的帕累托最王則柯在這里推崇的帕累托最優(yōu)，只是經濟學家?guī)椭Y本家用來對付工優(yōu)，只是經濟學家?guī)椭Y本家用來對付工人爭取自身利益行為的騙人說法。人爭取自身利益行為的騙人說法。 首先，王則柯所推薦的民

14、主方法是不首先，王則柯所推薦的民主方法是不可能象他所想象的那樣進行的。他沒有注可能象他所想象的那樣進行的。他沒有注意到，經濟學還有一個意到，經濟學還有一個理性預期理性預期理論。根理論。根據這一理論，顯然多數人在對付水桶最大據這一理論，顯然多數人在對付水桶最大的那個人時，水桶第二大的人會站在水桶的那個人時，水桶第二大的人會站在水桶北京大學政府管理學院 余斌14帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)最大的人一邊，因為他可以理性預期到，最大的人一邊，因為他可以理性預期到，當水桶最大的人被迫排到最后面之后，他當水桶最大的人被迫排到最后面之后，他自己就將成為多數人的目標，并且也將被自己就將成為多數人的目標，并且也將被迫排

15、到后面去。因此，他有動機在迫排到后面去。因此，他有動機在“民主民主”中站在水桶最大的人一邊。同理，水桶第中站在水桶最大的人一邊。同理，水桶第三大的人也會站在這一邊。最終，排在隊三大的人也會站在這一邊。最終，排在隊伍前面的持大水桶的人會一致對付排在后伍前面的持大水桶的人會一致對付排在后面的拿小水桶的人。所謂的民主，最多只面的拿小水桶的人。所謂的民主，最多只是持大水桶者內部的民主，而整體的民主是持大水桶者內部的民主，而整體的民主北京大學政府管理學院 余斌15帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)的結果如何，并非一目了然那么簡單。而的結果如何，并非一目了然那么簡單。而且如果民主的結果沒有強制力來保證得到且如果民主的結

16、果沒有強制力來保證得到執(zhí)行也是沒有用的。執(zhí)行也是沒有用的。 另一方面，如果隊伍的前面都是按從另一方面，如果隊伍的前面都是按從小到大的順序排列，只是水桶最大的人排小到大的順序排列，只是水桶最大的人排在倒數第二位，而水桶次大的人排在最后。在倒數第二位，而水桶次大的人排在最后。從而，全體總的排隊時間是否縮短只在于從而，全體總的排隊時間是否縮短只在于這兩人之間是否交換順序。但是，由于這這兩人之間是否交換順序。但是，由于這種順序的交換不涉及到其他人的利益，因種順序的交換不涉及到其他人的利益，因北京大學政府管理學院 余斌16帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)此，如果水桶最大的人的人際關系較好，此，如果水桶最大的人的人際

17、關系較好，那么用民主的方法就很難得到要求這兩人那么用民主的方法就很難得到要求這兩人交換順序的結果。交換順序的結果。 其次，在說明帕累托最優(yōu)是如何反映其次，在說明帕累托最優(yōu)是如何反映“經濟學家并不設想強迫什么人做什么事經濟學家并不設想強迫什么人做什么事”時，王則柯假定，大桶接滿需要時，王則柯假定，大桶接滿需要10分鐘，分鐘，小桶接滿需要小桶接滿需要5分鐘。然而，在資本主義市分鐘。然而，在資本主義市場經濟中，前面的大桶接滿往往需要場經濟中，前面的大桶接滿往往需要10小小時、時、10天、天、10月或月或10年，即前面的大桶者年，即前面的大桶者北京大學政府管理學院 余斌17帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)實際壟斷

18、了水源，就象資本家壟斷了生產實際壟斷了水源，就象資本家壟斷了生產資料一樣。于是，在不違反帕累托最優(yōu)的資料一樣。于是，在不違反帕累托最優(yōu)的前提下，后面的小桶者為了不致于渴死，前提下，后面的小桶者為了不致于渴死，就只能象前面的大桶者討水喝，并滿足大就只能象前面的大桶者討水喝，并滿足大桶者為此索取的任何桶者為此索取的任何“報酬報酬”，就象工人，就象工人只好出賣勞動力，任憑資本家榨取剩余價只好出賣勞動力，任憑資本家榨取剩余價值一樣。值一樣。 其實，反映了計劃經濟的思維的話，其實，反映了計劃經濟的思維的話，并不比反映了資產階級的思維的話更不好并不比反映了資產階級的思維的話更不好北京大學政府管理學院 余斌

19、18帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)聽。再比如，為什么要聽。再比如，為什么要“隱含隱含”假定每個假定每個排隊接水的人都在自己的桶接滿了水才走排隊接水的人都在自己的桶接滿了水才走呢？這種各取所需的做法，豈不是更呢？這種各取所需的做法，豈不是更“不不”好聽的共產主義的做法？為什么不可以更好聽的共產主義的做法？為什么不可以更公平合理地假定或要求，每個排隊接水的公平合理地假定或要求，每個排隊接水的人都只能按小桶的量接水，從而持大桶的人都只能按小桶的量接水，從而持大桶的人并不能多接水呢？當然，這里就存在一人并不能多接水呢？當然，這里就存在一個監(jiān)督的問題，但這是一個易于解決的問個監(jiān)督的問題，但這是一個易于解決的問題，

20、可以由排隊的人集體監(jiān)督或由排在最題，可以由排隊的人集體監(jiān)督或由排在最后的后的北京大學政府管理學院 余斌19帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)一個人或最后的兩三個人進行監(jiān)督。一個人或最后的兩三個人進行監(jiān)督。 事實上，在美國殖民地歷史的早期，事實上，在美國殖民地歷史的早期，大水桶就是按小水桶的量來接水的。大水桶就是按小水桶的量來接水的。 那時，那時，“土地十分便宜，所有的人都土地十分便宜，所有的人都自由，每個人能隨意得到一塊土地自由，每個人能隨意得到一塊土地”。在。在那里，那里，“不僅勞動十分昂貴，勞動者會在不僅勞動十分昂貴，勞動者會在自己的產品中占去很大的份額，而且不論自己的產品中占去很大的份額，而且不論出什

21、么價格都很難得到結合勞動出什么價格都很難得到結合勞動”。于是，。于是，“大量資本即種子、牲畜和工具，由于缺大量資本即種子、牲畜和工具，由于缺乏雇傭工乏雇傭工北京大學政府管理學院 余斌20帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)人而毀掉了，同時每個移民所擁有的資本人而毀掉了，同時每個移民所擁有的資本并不比他能親手使用的資本多多少。并不比他能親手使用的資本多多少?！?這是因為，這是因為，“勞動人口很少有為資本勞動人口很少有為資本而自我剝奪的欲望而自我剝奪的欲望”。“只要勞動者是自只要勞動者是自己的生產資料的所有者，他就能為自己積己的生產資料的所有者，他就能為自己積累；只要他能為自己積累，資本主義積累累；只要他能為自己

22、積累，資本主義積累和資本主義生產方式就是不可能的。為此和資本主義生產方式就是不可能的。為此所必需的雇傭工人階級還沒有。所必需的雇傭工人階級還沒有?！?總之，如果說帕累托最優(yōu)是對總之，如果說帕累托最優(yōu)是對“經濟經濟學學北京大學政府管理學院 余斌21帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)家并不設想強迫什么人做什么事家并不設想強迫什么人做什么事”的反映，的反映，那么它也是，當資本家仗著資本所具有的那么它也是，當資本家仗著資本所具有的社會力量去強迫工人接受剝削時，對經濟社會力量去強迫工人接受剝削時，對經濟學家即現代庸俗經濟神學的神甫們站在有學家即現代庸俗經濟神學的神甫們站在有奶的資本家一邊，反對工人將個人力量團奶的資本

23、家一邊，反對工人將個人力量團結成社會力量去與資本抗爭的反映。結成社會力量去與資本抗爭的反映。 的確，到了已經不能夠再做帕累托改的確，到了已經不能夠再做帕累托改善的時候，經濟學家的貢獻是到頭了，但善的時候，經濟學家的貢獻是到頭了，但經濟科學家的貢獻才剛剛開始。經濟科學家的貢獻才剛剛開始。 北京大學政府管理學院 余斌22交換的帕累托最優(yōu)交換的帕累托最優(yōu) 假定兩種產品分別為假定兩種產品分別為X和和Y，其既定數，其既定數量為量為 和和 。兩個消費者分別為。兩個消費者分別為A和和B。下。下面用一種叫做埃奇渥斯盒狀圖的工具來分面用一種叫做埃奇渥斯盒狀圖的工具來分析這兩種產品在兩個消費者之間的分配。析這兩種

24、產品在兩個消費者之間的分配。XY北京大學政府管理學院 余斌23交換的帕累托最優(yōu)交換的帕累托最優(yōu) 盒子的水平長度表示整個經濟中第一盒子的水平長度表示整個經濟中第一種產品種產品X的數量的數量 ，盒子的垂直高度表示，盒子的垂直高度表示第二種產品第二種產品Y的數量的數量 。OA為第一個消費為第一個消費者者A的原點，的原點，OB為第二個消費者為第二個消費者B的原點。的原點。從從OA水平向右測量消費者水平向右測量消費者A對第一種商品對第一種商品X的消費量的消費量XA，垂直向上測量它對第二種商，垂直向上測量它對第二種商品品Y的消費量的消費量YA；從；從OB水平向左測量消費水平向左測量消費者者B對第一種商品對

25、第一種商品X的消費量的消費量XB，垂直向下，垂直向下測量它對第二種商品測量它對第二種商品Y的消費量的消費量YB。 XY北京大學政府管理學院 余斌24交換的帕累托最優(yōu)交換的帕累托最優(yōu) 盒中的任意一點，都表示兩種產品的盒中的任意一點，都表示兩種產品的數量在兩個消費者之間的一種分配?，F在數量在兩個消費者之間的一種分配?，F在的問題是，在埃奇渥斯盒中的全部可能的的問題是，在埃奇渥斯盒中的全部可能的產品分配狀態(tài)之中，哪一些符合帕累托最產品分配狀態(tài)之中，哪一些符合帕累托最優(yōu)狀態(tài)呢？優(yōu)狀態(tài)呢？ 為了分析這一點，需要在埃奇渥斯盒為了分析這一點，需要在埃奇渥斯盒狀圖中加入每個消費者的無差異曲線。容狀圖中加入每個消

26、費者的無差異曲線。容易看出，圖中的任意一點，如果它處在消易看出，圖中的任意一點，如果它處在消費者費者A和和B的兩條無差異曲線的交點上，則的兩條無差異曲線的交點上，則北京大學政府管理學院 余斌25交換的帕累托最優(yōu)交換的帕累托最優(yōu)它就不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，因為在這種情它就不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，因為在這種情況下，總存在帕累托改進的余地，即總可況下，總存在帕累托改進的余地，即總可以改變該狀態(tài)，使至少有一個人的狀況變以改變該狀態(tài)，使至少有一個人的狀況變好而沒有人的狀況變壞。好而沒有人的狀況變壞。 即便存在帕累托改進的余地，那么，即便存在帕累托改進的余地，那么，誰的福利改進得多一些，誰的福利改進得誰的福利改進

27、得多一些，誰的福利改進得少一些，又是如何安排的呢？少一些，又是如何安排的呢？ 只有初始的產品分配狀態(tài)處于兩條無只有初始的產品分配狀態(tài)處于兩條無差異曲線的切點上，才不存在任何帕累托差異曲線的切點上，才不存在任何帕累托北京大學政府管理學院 余斌26交換的帕累托最優(yōu)交換的帕累托最優(yōu)改進的余地，即它們均為帕累托最優(yōu)狀態(tài)。改進的余地，即它們均為帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 所有無差異曲線的切點的軌跡構成曲所有無差異曲線的切點的軌跡構成曲線線VV ，稱做，稱做交換的契約曲線交換的契約曲線（或效率曲（或效率曲線），表示兩種產品在兩個消費者之間的線），表示兩種產品在兩個消費者之間的所有最優(yōu)分配所有最優(yōu)分配(即帕累托最優(yōu)狀

28、態(tài)即帕累托最優(yōu)狀態(tài))的集合。的集合。 根據帕累托標準，不能說根據帕累托標準，不能說VV 曲線上的曲線上的任何點比曲線上的其它點要更好一些。任何點比曲線上的其它點要更好一些。即即使其中的一些點表示使其中的一些點表示“朱門酒肉臭，路有朱門酒肉臭，路有凍死骨凍死骨”，其，其“最優(yōu)最優(yōu)”狀態(tài)也不比其它點狀態(tài)也不比其它點更差。更差。北京大學政府管理學院 余斌27交換的帕累托最優(yōu)交換的帕累托最優(yōu) 根據帕累托標準，只能說給定任何不根據帕累托標準，只能說給定任何不在曲線在曲線VV 上的點，總存在比它更好的點，上的點，總存在比它更好的點，而這些點在曲線而這些點在曲線VV 上。上。 從交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)可以得到

29、交從交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)可以得到交換的帕累托最優(yōu)條件。因為交換的帕累托換的帕累托最優(yōu)條件。因為交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)是無差異曲線的切點，而無差異最優(yōu)狀態(tài)是無差異曲線的切點，而無差異曲線的相切的條件是在切點上兩條無差異曲線的相切的條件是在切點上兩條無差異曲線的斜率相等，又因為無差異曲線的斜曲線的斜率相等，又因為無差異曲線的斜率的絕對值叫做兩種商品的邊際替代率，率的絕對值叫做兩種商品的邊際替代率，北京大學政府管理學院 余斌28交換的帕累托最優(yōu)交換的帕累托最優(yōu)因此，交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)的條件為：因此，交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)的條件為：要使兩種商品要使兩種商品X和和Y在兩個消費者在兩個消費者A和和B之之間的

30、分配達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，則對于這間的分配達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，則對于這兩個消費者來說，這兩種商品的邊際替代兩個消費者來說，這兩種商品的邊際替代率必須相等。率必須相等。 假定在初始的分配中：消費者假定在初始的分配中：消費者A的邊際的邊際替代率替代率RCSXYA等于等于3，消費者，消費者B的邊際替的邊際替代率代率RCSXYB等于等于5。這意味著。這意味著A愿意放棄愿意放棄1單位的單位的X來交換不少于來交換不少于3單位的單位的Y。因此，。因此，A北京大學政府管理學院 余斌29交換的帕累托最優(yōu)交換的帕累托最優(yōu)若能用若能用1單位單位X交換到交換到3單位以上的單位以上的Y就增加就增加了自己的福利；另一方面，

31、了自己的福利；另一方面，B愿意放棄不多愿意放棄不多于于5單位的單位的Y來交換來交換1單位的單位的X。因此，。因此，B若若能用能用5單位以下的單位以下的Y交換到交換到1單位的單位的X就增進就增進了自己的福利。由此可見，如果消費者了自己的福利。由此可見，如果消費者A用用1單位單位X交換交換4單位的單位的Y，而消費者，而消費者B用用4單位單位Y交換交換1單位單位X，則它們兩個人的福利都得，則它們兩個人的福利都得到了提高。到了提高。 問題在于，棉紗對于生產棉紗的資本問題在于，棉紗對于生產棉紗的資本北京大學政府管理學院 余斌30交換的帕累托最優(yōu)交換的帕累托最優(yōu)家沒有半點消費上的效用，但資本家決不家沒有半

32、點消費上的效用，但資本家決不肯按照邊際替代率之比，以極低的價格將肯按照邊際替代率之比，以極低的價格將其大量生產的棉紗與能夠帶給他消費上的其大量生產的棉紗與能夠帶給他消費上的效用的少量的衣物來交換。效用的少量的衣物來交換。 有人或許會說，棉紗可以換成貨幣，有人或許會說，棉紗可以換成貨幣，從而代表貨幣能夠購買的大量商品的效用，從而代表貨幣能夠購買的大量商品的效用，而并不是沒有半點效用。但這樣一來，交而并不是沒有半點效用。但這樣一來，交換的原則就是商品按相同的貨幣標價來交換的原則就是商品按相同的貨幣標價來交換而已，與邊際替代率無關。換而已，與邊際替代率無關。北京大學政府管理學院 余斌31生產的帕累托

33、最優(yōu)生產的帕累托最優(yōu) 下面要研究的是，兩種既定數量的要下面要研究的是，兩種既定數量的要素在兩個生產者之間的分配。假定這兩種素在兩個生產者之間的分配。假定這兩種要素分別為要素分別為L和和K，其既定數量為，其既定數量為 和和 ，兩個生產者分別為兩個生產者分別為C和和D。于是要素。于是要素L和和K在生產者在生產者C和和D之間的分配狀況亦可以用埃之間的分配狀況亦可以用埃奇渥斯盒狀圖來表示。奇渥斯盒狀圖來表示。LK 與前面的埃奇渥斯盒狀圖相比，這里與前面的埃奇渥斯盒狀圖相比，這里的區(qū)別僅在于盒子的兩邊不再是商品的數的區(qū)別僅在于盒子的兩邊不再是商品的數量，而是要素的數量；盒中的曲線不再是量，而是要素的數量

34、；盒中的曲線不再是北京大學政府管理學院 余斌32生產的帕累托最優(yōu)生產的帕累托最優(yōu)無差異曲線而是等產量曲線。無差異曲線而是等產量曲線。 類似地，可以繪制一條類似地，可以繪制一條生產的契約曲生產的契約曲線線(或效率曲線或效率曲線)qq ，它是所有等產量線的，它是所有等產量線的切點的軌跡，表示兩種要素在兩個生產者切點的軌跡，表示兩種要素在兩個生產者之間的所有最優(yōu)分配之間的所有最優(yōu)分配(即帕累托最優(yōu)即帕累托最優(yōu))狀態(tài)的狀態(tài)的集合。集合。 類似地，從生產的帕累托最優(yōu)狀態(tài)可類似地，從生產的帕累托最優(yōu)狀態(tài)可以得到生產的帕累托最優(yōu)條件：要使兩種以得到生產的帕累托最優(yōu)條件：要使兩種要素要素L和和K在兩個生產者在

35、兩個生產者C和和D之間的分配之間的分配北京大學政府管理學院 余斌33生產的帕累托最優(yōu)生產的帕累托最優(yōu)達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，則對于這兩個生產達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，則對于這兩個生產者來說，這兩種要素的邊際技術替代率必者來說，這兩種要素的邊際技術替代率必須相等。須相等。 這里研究的是一種罕見的勞動力和資這里研究的是一種罕見的勞動力和資本在兩個生產者之間進行交換的情形。如本在兩個生產者之間進行交換的情形。如果勞動力是兩個生產者自身的，那么這意果勞動力是兩個生產者自身的，那么這意味著其中一個生產者可以拿部分勞動力換味著其中一個生產者可以拿部分勞動力換取部分資本，從而可以只拿一部分時間為取部分資本，從而可以只

36、拿一部分時間為另一個生產者干活，而拿另一部分時間使另一個生產者干活，而拿另一部分時間使北京大學政府管理學院 余斌34生產的帕累托最優(yōu)生產的帕累托最優(yōu)用交換來的資本，為自己干活和積累。如用交換來的資本，為自己干活和積累。如果勞動力不是這兩個生產者的，而是他們果勞動力不是這兩個生產者的，而是他們從工人那里預付的，那么，其中的一個生從工人那里預付的，那么，其中的一個生產者又怎么能夠拿別人的勞動力去交換資產者又怎么能夠拿別人的勞動力去交換資本呢？本呢？ 總之，這里分析的情形決不是資本主總之，這里分析的情形決不是資本主義生產方式下的一般情形，而是一種極為義生產方式下的一般情形，而是一種極為罕見的情形，從

37、而這里分析對于現代資本罕見的情形，從而這里分析對于現代資本主義生產方式來說毫無意義。主義生產方式來說毫無意義。北京大學政府管理學院 余斌35交換和生產的帕累托最優(yōu)交換和生產的帕累托最優(yōu) 現在將交換和生產這兩個方面綜合起現在將交換和生產這兩個方面綜合起來，討論交換和生產的帕累托最優(yōu)條件。來，討論交換和生產的帕累托最優(yōu)條件。假定整個經濟只包括兩個消費者假定整個經濟只包括兩個消費者A和和B，它，它們在兩種產品們在兩種產品X和和Y之間進行選擇，以及兩之間進行選擇，以及兩個生產者個生產者C和和D，它們在兩種要素，它們在兩種要素L和和K之之間進行選擇以生產兩種產品間進行選擇以生產兩種產品X和和Y。為了方。

38、為了方便起見，假定便起見，假定C生產生產X，D生產生產Y。 這是一個有人不生產只消費，而有人這是一個有人不生產只消費，而有人又可以只生產不消費的社會。當然，這也又可以只生產不消費的社會。當然，這也北京大學政府管理學院 余斌36交換和生產的帕累托最優(yōu)交換和生產的帕累托最優(yōu)表明，生產者往往生產的并不是他自己需表明，生產者往往生產的并不是他自己需要消費的商品。要消費的商品。 假定消費者的效用函數亦即無差異曲假定消費者的效用函數亦即無差異曲線簇為給定不變，生產者的生產函數即等線簇為給定不變，生產者的生產函數即等產量線簇為給定不變。下面先從生產方面產量線簇為給定不變。下面先從生產方面開始討論，再過渡到消

39、費問題，最后推出開始討論，再過渡到消費問題，最后推出交換和生產的帕累托最優(yōu)條件。交換和生產的帕累托最優(yōu)條件。 前面的生產契約曲線前面的生產契約曲線qq 上的每一點均上的每一點均表示兩種投入要素在兩個生產者之間的分表示兩種投入要素在兩個生產者之間的分北京大學政府管理學院 余斌37交換和生產的帕累托最優(yōu)交換和生產的帕累托最優(yōu)配為最優(yōu)，即表示最優(yōu)投入。同時，該曲配為最優(yōu)，即表示最優(yōu)投入。同時，該曲線上的每一點也表示了一定量投入要素在線上的每一點也表示了一定量投入要素在最優(yōu)配置時所能生產的一對最優(yōu)的產出：最優(yōu)配置時所能生產的一對最優(yōu)的產出：曲線上每一點均為兩個生產者的等產量線曲線上每一點均為兩個生產者

40、的等產量線的切點，故它同時處在的切點，故它同時處在(兩個生產者的兩個生產者的)兩條兩條等產量線上，從而代表了兩種產品的產量；等產量線上，從而代表了兩種產品的產量；這兩種產出還是帕累托意義上的最優(yōu)產出，這兩種產出還是帕累托意義上的最優(yōu)產出，即此時要增加某一產出的數量，就不得不即此時要增加某一產出的數量，就不得不減少另一種產出的數量。減少另一種產出的數量。北京大學政府管理學院 余斌38交換和生產的帕累托最優(yōu)交換和生產的帕累托最優(yōu) 用橫軸表示最優(yōu)產出量中用橫軸表示最優(yōu)產出量中X的數量，縱的數量，縱軸表示最優(yōu)產出量中軸表示最優(yōu)產出量中Y的數量，可以畫出最的數量，可以畫出最優(yōu)產出量的軌跡優(yōu)產出量的軌跡P

41、P ，通常稱作，通常稱作生產可能性生產可能性曲線曲線。北京大學政府管理學院 余斌39交換和生產的帕累托最優(yōu)交換和生產的帕累托最優(yōu) 在生產可能性曲線上可以計算在生產可能性曲線上可以計算X商品對商品對Y商品的商品的邊際轉換率邊際轉換率RPT：|limXYXYRPT0Xdd 由于由于產品的邊際轉換率是遞增的，即產品的邊際轉換率是遞增的，即隨著隨著X產品數量的增加，產品數量的增加，X轉換為轉換為Y的邊際的邊際轉換率也在增加，因此，生產可能性曲線轉換率也在增加，因此，生產可能性曲線是凸向右上方的。是凸向右上方的。 但是，為什么產品的邊際轉換率是遞但是，為什么產品的邊際轉換率是遞北京大學政府管理學院 余斌

42、40交換和生產的帕累托最優(yōu)交換和生產的帕累托最優(yōu)增的呢？經濟學的解釋是，這是因為，要增的呢？經濟學的解釋是，這是因為，要素的邊際報酬遞減。為了說明這一點，經素的邊際報酬遞減。為了說明這一點，經濟學把兩種生產要素濟學把兩種生產要素L和和K“捆捆”在一起，在一起，看成一種要素，稱為看成一種要素，稱為(L+K)要素，然后假定要素，然后假定該要素在產品該要素在產品X和和Y生產上的邊際報酬是遞生產上的邊際報酬是遞減的。減的。 也就是說，這種要素的邊際報酬遞減也就是說，這種要素的邊際報酬遞減只是假定的，從而生產可能性曲線凸向右只是假定的，從而生產可能性曲線凸向右上方也只是假定的。經濟學以前在談到要上方也只

43、是假定的。經濟學以前在談到要北京大學政府管理學院 余斌41交換和生產的帕累托最優(yōu)交換和生產的帕累托最優(yōu)素素L或或K的邊際報酬遞減時，是假定另一個的邊際報酬遞減時，是假定另一個生產要素是不變的，從而存在要素之間比生產要素是不變的，從而存在要素之間比例失衡的問題，導致所謂的邊際報酬遞減例失衡的問題，導致所謂的邊際報酬遞減問題。而在這里，只有一個要素問題。而在這里，只有一個要素(L+K)，不，不存在與之對立的另一個不變的生產要素，存在與之對立的另一個不變的生產要素，因此，又怎么能夠套用以前的要素的邊際因此，又怎么能夠套用以前的要素的邊際報酬遞減的理論呢？報酬遞減的理論呢？ 實際上，如果經濟學想得到一

44、個凸向實際上，如果經濟學想得到一個凸向右上方的生產可能性曲線，在其原有的框右上方的生產可能性曲線，在其原有的框北京大學政府管理學院 余斌42交換和生產的帕累托最優(yōu)交換和生產的帕累托最優(yōu)架內只有運用規(guī)模報酬理論，并假定規(guī)模架內只有運用規(guī)模報酬理論，并假定規(guī)模報酬遞減才能做得到。報酬遞減才能做得到。 生產可能性曲線生產可能性曲線PP 將整個產品空間分將整個產品空間分為三個互不相交的部分：曲線為三個互不相交的部分：曲線PP 本身，曲本身，曲線線PP 右上方區(qū)域，以及曲線右上方區(qū)域，以及曲線PP 左下方區(qū)左下方區(qū)域。由于生產可能性曲線上每一點均表示域。由于生產可能性曲線上每一點均表示在現有資源在現有資

45、源 和技術條件下整個經濟和技術條件下整個經濟所能達到的最大產出組合，故在生產可能所能達到的最大產出組合，故在生產可能性曲線右上方的區(qū)域實際上是在目前條件性曲線右上方的區(qū)域實際上是在目前條件)(K ,L北京大學政府管理學院 余斌43交換和生產的帕累托最優(yōu)交換和生產的帕累托最優(yōu)下所不可能達到的區(qū)域，稱為下所不可能達到的區(qū)域，稱為“生產不可生產不可能性區(qū)域能性區(qū)域”。而在生產可能性曲線左下方。而在生產可能性曲線左下方的區(qū)域則是的區(qū)域則是“生產無效率生產無效率”區(qū)域，就是說區(qū)域，就是說，如果經濟處于該區(qū)域中，則它還沒有達，如果經濟處于該區(qū)域中，則它還沒有達到其可能有的最大產出。到其可能有的最大產出。

46、如果允許缺乏效率的如果允許缺乏效率的“浪費性浪費性”生產生產，即把生產可能性曲線左下方區(qū)域亦看成，即把生產可能性曲線左下方區(qū)域亦看成是可行的生產范圍，則生產可能性曲線又是可行的生產范圍，則生產可能性曲線又稱為稱為生產可能性邊界生產可能性邊界。北京大學政府管理學院 余斌44交換和生產的帕累托最優(yōu)交換和生產的帕累托最優(yōu) 下面討論如何利用生產可能性曲線將下面討論如何利用生產可能性曲線將生產和交換兩個方面綜合在一起，得到生生產和交換兩個方面綜合在一起，得到生產和交換的帕累托最優(yōu)條件。產和交換的帕累托最優(yōu)條件。北京大學政府管理學院 余斌45交換和生產的帕累托最優(yōu)交換和生產的帕累托最優(yōu) 給定生產可能性曲線

47、上一點給定生產可能性曲線上一點B，此點滿，此點滿足生產的帕累托最優(yōu)條件，并表示一對產足生產的帕累托最優(yōu)條件，并表示一對產出的最優(yōu)組合出的最優(yōu)組合 。)(Y ,X 由由B點出發(fā)可作一個交換的埃奇渥斯盒點出發(fā)可作一個交換的埃奇渥斯盒狀圖，得到一條交換的契約曲線狀圖，得到一條交換的契約曲線VV 。VV 上任意一點，比如上任意一點，比如C點，均為交換的帕累托點，均為交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。但是，只要最優(yōu)狀態(tài)。但是，只要B點的產品的邊際轉點的產品的邊際轉換率不等于換率不等于C點的產品邊際替代率，則點點的產品邊際替代率，則點C就僅表示交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)，而非生就僅表示交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)，而非生北京大學政府管理學院 余斌46交換和生產的帕累托最優(yōu)交換和生產的帕累托最優(yōu)產和交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。產和交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 例如，假定產品的邊際轉換率為例如，假定產品的邊際轉換率為2，邊，邊際替代率為際替代率為1，即邊際轉換率大于邊際替代，即邊際轉換率