證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題庫(kù)_第1頁(yè)
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文檔簡(jiǎn)介

1、. 1、選擇題(共50題,每題1分,共50分)以下備選項(xiàng)中只有以下符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分(1) 投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令,稱為( )。A: 申報(bào)B: 成交C: 委托D: 開戶答案:C解析: 投資者需要通過(guò)經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下,投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令稱為“委托(2) ( )是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。A: 集合競(jìng)價(jià)B: 拍賣競(jìng)價(jià)C: 連續(xù)競(jìng)價(jià)D: 招標(biāo)競(jìng)價(jià)答案:C解析: 連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是,每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后,當(dāng)即判斷并進(jìn)展不同的處理:能成交者

2、予以成交;不能成交者等待時(shí)機(jī)成交;局部成交者則讓剩余局部繼續(xù)等待。(3) 以下關(guān)于融資租賃的說(shuō)法,錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。A: 融資租賃業(yè)務(wù)是指出租人根據(jù)承租人對(duì)出賣人、租賃物的選擇,向出賣人購(gòu)置租賃物,提供給承租人使用,承租人支付租金的交易活動(dòng) B: 融資租賃具有融資、融物雙重職能,涉及出租人、承租人、出賣人三方當(dāng)事人C: 融資租賃是指出租人不僅要向承租人提供設(shè)備的使用權(quán)還要向承租人提供設(shè)備的保養(yǎng)、保險(xiǎn)、維修和其他專門性技術(shù)效勞的一種租賃形式D: 融資租賃與經(jīng)營(yíng)租賃的根本區(qū)別在于融資租賃的出租人通常不承當(dāng)租賃物的余值風(fēng)險(xiǎn)而經(jīng)營(yíng)租賃的出租人一定要承當(dāng)租賃的余值風(fēng)險(xiǎn)答案:C解析: 經(jīng)營(yíng)租賃是指出租人

3、不僅要向承租人提供設(shè)備的使用權(quán),還要向承租人提供設(shè)備的保養(yǎng)、保險(xiǎn)、維修和其他專門性技術(shù)效勞的一種租賃形式。(4) 以下關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債不同之處的表述中,錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。A: 記賬方式不同B: 發(fā)行利率確定機(jī)制不同C: 發(fā)行對(duì)象不同D: 流通或變現(xiàn)方式不同答案:A解析: 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。(5) 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的歸還只有在確保歸還次級(jí)債本息后,償付能力充足率( )的前提下,募集人才能償付本息。A: 不低于100%B: 不高于80%C: 不低于70%D: 不高于50%答案:A 解析: 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的歸還只有在確

4、保歸還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下,募集人才能償付本息。(6) 以下選項(xiàng)中,屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有( )。A: 最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元B: 最近1年盈利C: 各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定D: 最近3年未發(fā)生重大、違規(guī)行為答案:C解析: 略(7) ( )不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。A: 債券柜臺(tái)市場(chǎng)B: 證券交易所C: 銀行間債券市場(chǎng)D: 代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)答案:B解析: 選項(xiàng)B證券交易所屬于場(chǎng)交易市場(chǎng)。(8) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括( )環(huán)節(jié)。A: 感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)B: 計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)C: 計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和感知風(fēng)險(xiǎn)D: 感知風(fēng)險(xiǎn)和檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)答案:A解析:

5、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)環(huán)節(jié)。 感知風(fēng)險(xiǎn)是通過(guò)系統(tǒng)化的方法發(fā)現(xiàn)商業(yè)銀行所面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類、性質(zhì);分析風(fēng)險(xiǎn)是深入理解各種風(fēng)險(xiǎn)的成因及變化規(guī)律。(9) 公司債券的利率比一樣期限政府債券的利率高。這是對(duì)( )的補(bǔ)償。A: 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)B: 政策風(fēng)險(xiǎn)C: 利率風(fēng)險(xiǎn)D: 信用風(fēng)險(xiǎn)答案:D解析: 公司債券的風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)于政府債券和金融債券要大一些,如果債券發(fā)行人的資信狀況好,債券信用等級(jí)高,投資者的風(fēng)險(xiǎn)小,債券票面利率可以定得比其他條件一樣的債券低一些;如果債券發(fā)行人的資信狀況差,債券信用等級(jí)低,投資者的風(fēng)險(xiǎn)大,債券票面利率就需要定得高一些。此時(shí)的利率差異反映了信用風(fēng)險(xiǎn)的大小高利率是對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。

6、(10) 以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述正確的選項(xiàng)是( )。A: 基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人B: 為保持估值方法的一致性,基金不得變更估值方法C: 對(duì)流動(dòng)性差的證券估值需注意“濫估問(wèn)題D: 海外基金的估值頻率最長(zhǎng)為每周估值一次答案:C解析: 基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人;估值方法的一致性是指基金在進(jìn)展資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法,遵守同樣的估值規(guī)則,而不是不得變更:海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值,但也有一局部基金是每周估值一次,有的甚至每半個(gè)月、每月估值一次。(11) 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表( ) 名,組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。A: 4B: 3C: 2D: 1答案

7、:D解析: 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名,組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人14名,根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)。(12) 公開發(fā)行公司債券的條件之一是,股份的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)萬(wàn)元,*公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣萬(wàn)元。( )A: 3000:6000B: 6000;3000C: 6000:6000D: 3000;3000答案:A解析: “證券法“第16條規(guī)定,公開發(fā)行公司債券的條件之一是股份的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元*公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。(13) 金融機(jī)構(gòu)過(guò)度依賴于掌握金融機(jī)構(gòu)大量技術(shù)和關(guān)鍵信息的外匯交易

8、員由此則可能帶來(lái)( )。A: 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) B: 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)C: 信用風(fēng)險(xiǎn)D: 操作風(fēng)險(xiǎn)答案:D解析: 略(14) 調(diào)節(jié)功能是指金融市場(chǎng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用,金融市場(chǎng)通過(guò)其特有的( )功能和引導(dǎo)資本合理配置的機(jī)制,對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)部門產(chǎn)生影響。A: 資本積聚B: 交易功能C: 避險(xiǎn)功能D: 財(cái)富投資答案:A解析: 略(15) 由于股票市場(chǎng)低迷,在*次發(fā)行中股票未被全部售出,承銷商在發(fā)行完畢后將未售出的股票退還給了發(fā)行人。這說(shuō)明此次股票發(fā)行選擇的承銷方式是( )。A: 全額包銷B: 盡力推銷C: 余額包銷D: 混合推銷答案:B解析: 盡力推銷即承銷商只作為發(fā)行公司的證券銷售代理人按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券

9、發(fā)行完畢后未售出的證券退還給發(fā)行人承銷商不承當(dāng)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。(16) 開放式基金份額的出售由( )負(fù)責(zé)辦理。 A: 基金管理人B: 商業(yè)銀行C: 證券公司D: 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)答案:A解析: 開放式基金份額的出售,主要由基金管理人負(fù)責(zé)辦理,也可以委托商業(yè)銀行、證券公司等經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代理基金份額的出售。(17) 以下關(guān)于貨幣市場(chǎng)及貨幣市場(chǎng)工具的說(shuō)法,不正確的選項(xiàng)是( )。A: 貨幣市場(chǎng)是短期資金的融通市場(chǎng),資金融通期限通常在一年以B: 貨幣市場(chǎng)交易量很大C: 相對(duì)于以股權(quán)交易為對(duì)象的資本市場(chǎng)而言,貨幣市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特征D: 貨幣市場(chǎng)主要是為了彌補(bǔ)短期流動(dòng)性答案:C

10、解析: 相對(duì)于以股權(quán)交易為對(duì)象的資本市場(chǎng)而言,貨幣市場(chǎng)具有低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的特征。(18) 證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表。A: 基金管理人B: 基金持有人C: 基金監(jiān)管人D: 基金發(fā)起人答案:B解析: 基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表,通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任。基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議在托管協(xié)議規(guī)定的圍履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。 (19) ( )是風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)已經(jīng)識(shí)別和計(jì)量的風(fēng)險(xiǎn),采取分散、對(duì)沖、轉(zhuǎn)移、躲避和補(bǔ)償?shù)炔呗砸约昂细竦娘L(fēng)險(xiǎn)緩釋工具進(jìn)展有效管理和控制風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。A: 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析B: 風(fēng)險(xiǎn)控制緩釋C: 風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量評(píng)估D: 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告答案:B解析

11、: 略(20) 以下可能會(huì)對(duì)金融機(jī)構(gòu)造成損失的風(fēng)險(xiǎn)中不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的是( )。A: 恐懼襲擊B: 監(jiān)管規(guī)定C: 聲譽(yù)受損D: 黑客攻擊答案:C解析: 略(21) 依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里除了獲得固定的股息之外能否參與或局部參與本期剩余盈利的分配,可將優(yōu)先股分為( )。A: 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B: 累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股C: 參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股D: 可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股答案:C解析: 略 (22) 中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)一般是( )。A: 穩(wěn)定物價(jià)B: 充分就業(yè)C: 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)D: 國(guó)際收支平衡答案:A解析: 物價(jià)穩(wěn)定一般是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)。(2

12、3) 金融市場(chǎng)為市場(chǎng)參與者提供了風(fēng)險(xiǎn)分散的可能,以下說(shuō)法中,錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。A: 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可以出售保險(xiǎn)單分散風(fēng)險(xiǎn)B: 金融市場(chǎng)提供套期保值、組合投資的條件和時(shí)機(jī)C: 可以到達(dá)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)分散的目的D: 這屬于金融市場(chǎng)的財(cái)富管理功能答案:D解析: 這屬于避險(xiǎn)功能。金融市場(chǎng)為市場(chǎng)參與者提供了防資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和收入風(fēng)險(xiǎn)的手段。金融市場(chǎng)為市場(chǎng)參與者提供了風(fēng)險(xiǎn)分散的可能,如保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)出售保險(xiǎn)單,通過(guò)套期保值、組合投資的條件和時(shí)機(jī)到達(dá)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)分散的目的。(24) 我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是( )。A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C: 證券交易所D: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)答案:A解析: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)

13、的監(jiān)管主體,其依法對(duì)基金市場(chǎng)參與者的行為進(jìn)展監(jiān)視管理,在涉及個(gè)別監(jiān)管事項(xiàng)上,如基金托管資格核準(zhǔn)及托管業(yè)務(wù)監(jiān)管、 商業(yè)銀行設(shè)立基金公司的審批及監(jiān)管等則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合其他有關(guān)金融監(jiān)管部門實(shí)施聯(lián)合監(jiān)管(25) 以下各風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)給金融機(jī)構(gòu)帶來(lái)經(jīng)營(yíng)困難,但一般可能導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)的直接原因是( )。A: 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B: 信用風(fēng)險(xiǎn)C: 操作風(fēng)險(xiǎn)D: 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)答案:A解析: 略(26) 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理方案辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理方案的。凈資本不低于人民幣( )億元。A: 2B: 3C: 5D: 10答案:C解析: 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理方案,辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),設(shè)立限定性

14、集合資產(chǎn)管理方案的凈資本不低于人民幣3億元設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理方案的凈資本不低于人民幣5億元。(27) 融資融券業(yè)務(wù)合同中約定,融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期( )。A: 金融機(jī)構(gòu)存款根本利率B: 金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率 C: 法定存款準(zhǔn)備金利率D: 超額存款準(zhǔn)備金利率答案:B解析: 融資融券業(yè)務(wù)合同中約定,融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率。融資利息和融券費(fèi)用按照客戶實(shí)際使用資金和證券的天數(shù)計(jì)算。應(yīng)選項(xiàng)B正確。(28) ( )國(guó)債發(fā)行方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平。A: 行政分配B: 承購(gòu)包銷C: 公開招標(biāo)D: 銀行出售答案:C解析: 公

15、開招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平,發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)自高價(jià)向低價(jià)排列,或自低利率排到高利率,發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起,直到到達(dá)需要發(fā)行的數(shù)額為止。(29) 在間接融資中,( )具有融資中心的地位和作用。A: 金融機(jī)構(gòu)B: 商業(yè)銀行C: 證券公司D: 融資公司答案:A解析: 在間接融資中,金融機(jī)構(gòu)具有融資中心的地位和作用。(30) 從債券的特征來(lái)看,債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有( )。A: 歸還性 B: 流動(dòng)性C: 平安性D: 收益性答案:A解析: 債券的歸還性使資金籌措者不能無(wú)限期地占用債券購(gòu)置者的資金,這一特征與股票的永久性有很大的區(qū)別。(31)同

16、業(yè)拆借市場(chǎng)根本上都是( )拆借。A: 擔(dān)保B: 票據(jù)C: 信用D: 質(zhì)押答案:C解析:同業(yè)拆借活動(dòng)都是在金融機(jī)構(gòu)之間進(jìn)展,市場(chǎng)準(zhǔn)入條件比擬嚴(yán)格因此金融機(jī)構(gòu)主要以其信譽(yù)參與拆借活動(dòng)。也就是說(shuō),同業(yè)拆借市場(chǎng)根本上都是信用拆借。(32) 我國(guó)的國(guó)債專指( )代表中央政府發(fā)行的國(guó)家公債。A: 國(guó)務(wù)院B: 財(cái)政部C: 中國(guó)人民銀行D: 國(guó)資委答案:B解析: 我國(guó)國(guó)債專指財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的國(guó)家公債。由國(guó)家財(cái)政信譽(yù)擔(dān)保,信譽(yù)度非常高。(33) 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定,以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是( )。 A: 上市交易的股票B: 期貨C: 上市交易的國(guó)債D: 上市交易的企業(yè)債券答案:B解析: 證券投資

17、基金的投資圍為股票、債券等金融工具。目前我國(guó)的基金主要投資于國(guó)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。(34) 債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值之比率,又稱為( )。A: 到期收益率B: 實(shí)際收益率C: 持有期收益率D: 名義利率答案:D解析: 債券票面利率也稱名義利率,是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的容。(35) 根據(jù)“銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引“,中期票據(jù)歸還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。A: 20%B: 30%C: 40%D: 50%答案:C

18、 解析: “銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引“規(guī)定,企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī),中期票據(jù)待歸還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。(36) 在金融宏觀調(diào)控中貨幣政策的傳導(dǎo)和調(diào)控過(guò)程要經(jīng)歷金融領(lǐng)域和實(shí)物領(lǐng)域。此處的金融領(lǐng)域是指( )。A: 企業(yè)的股票發(fā)行與流通B: 居民的金融投資C: 政府的國(guó)債發(fā)行與流通D: 貨幣的供給與需求答案:D解析: 貨幣政策首先改變的是金融領(lǐng)域的貨幣供給狀況。按照央行意圖建立新的貨幣供求狀況。(37) 投資者必須在證券交易所設(shè)立賬戶,才能買賣的國(guó)債是( )。A: 憑證式國(guó)債B: 儲(chǔ)蓄式國(guó)債C: 實(shí)物式國(guó)債D: 記賬式國(guó)債答案:D解析: 記賬式國(guó)債以記賬形

19、式記錄債權(quán)。通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易,可以記名、掛失。投資者進(jìn)展記賬式證券買賣必須在證券交易所設(shè)立賬戶。(38) 與傳統(tǒng)金融工具相比,以下不屬于金融衍生品特征的是( )。A: 杠桿比例高 B: 定價(jià)復(fù)雜C: 全球化程度高D: 低風(fēng)險(xiǎn)性答案:D解析: 與傳統(tǒng)金融工具相比,金融衍生品有以下特征:(1)杠桿比例高;(2)定價(jià)復(fù)雜;(3)高風(fēng)險(xiǎn)性:(4)全球化程度高。(39) 以下不是外資股的是( )。A: S股B: N股C: H股D: A股答案:D解析: A股不是外資股。(40) 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過(guò)( )的股東,可參與本公司發(fā)行私募債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓。A: 1%B

20、: 5%C: 8%D: 10%答案:B解析: 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過(guò)5%的股東,可參與本公司發(fā)行私募債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓。承銷商可參與其承銷私募債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓。(41) 不屬于直接融資疇的是( )。 A: 股票融資B: 公司債券融資C: 國(guó)債融資D: 向銀行借款答案:D解析: 選項(xiàng)D屬于間接融資。(42) 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于( )之前。A: 保單責(zé)任B: 公司普通債券C: 向銀行貸款D: 公司股票答案:D解析: 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本。(43) 以下不屬于貨幣市場(chǎng)構(gòu)成的是( )。A: 短期政府債券

21、市場(chǎng)B: 中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)C: 商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)D: 大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)答案:B解析: 貨幣市場(chǎng)包括短期政府債券市場(chǎng)、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)、可轉(zhuǎn)讓的大額定期存單市場(chǎng)以及貨幣市場(chǎng)共同基金市場(chǎng)等。所以選項(xiàng)B不正確(44) 利率期貨主要以各類( )金融工具作為根底資產(chǎn)。A: 浮動(dòng)利率 B: 官方利率C: 市場(chǎng)利率D: 固定收益答案:D解析: 利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個(gè)金融期貨類別。其根底資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的*種金融工具,主要是各類固定收益金融工具。利率期貨主要是為了躲避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的。固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受到現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響,價(jià)格變化與利率變化一般呈反向關(guān)系。(45) 下面關(guān)于可

22、交換公司債券的股票交換價(jià)格及調(diào)整與修正的表述,不正確的選項(xiàng)是( )。A: 如果調(diào)整或修正交換價(jià)格導(dǎo)致預(yù)備用于交換數(shù)量缺乏發(fā)行人必須補(bǔ)充提供B: 預(yù)備用于交換的股票要事先設(shè)定擔(dān)保,并辦理登記手續(xù)C: 募集說(shuō)明書應(yīng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正原則D: 股票交換價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說(shuō)明書前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)答案:D解析: 公司債券交換為每股股份的價(jià)格,應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說(shuō)明書日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)。募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正原則。假設(shè)調(diào)整或修正交換價(jià)格將造成預(yù)備用于交換的股票數(shù)量少于未歸還可交換公司債券全部換股所需股票的公司必須

23、事先補(bǔ)充提供預(yù)備用于交換的股票,并就該等股票設(shè)定擔(dān)保。辦理相關(guān)登記手續(xù)。(46) 股權(quán)分置改革是為解決( )市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。A: A股B: H股 C: B股D: G股答案:A解析: 股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。(47) 以下說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。A: 上市公司股份回購(gòu),只能使用自有資金B(yǎng): 上市公司轉(zhuǎn)增股本股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發(fā)生變化C: 上市公司配股原股東可以放棄配股權(quán)D: 上市公司增發(fā)新股不可以面向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人答案:D解析: 增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)開展需要增加資本額而發(fā)行新股。上市公司可以向公眾公

24、開增發(fā),也可以向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人增發(fā)。增發(fā)之后公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加。(48) 無(wú)形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別是( )。A: 交易場(chǎng)所不固定,分散交易B: 交易圍比擬廣C: 交易時(shí)間不集中D: 交易的種類多答案:A解析: 交易場(chǎng)所不固定,分散交易是無(wú)形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別。(49) 以下不屬于貨幣市場(chǎng)特點(diǎn)的是( )。A: 流動(dòng)性強(qiáng)B: 風(fēng)險(xiǎn)小C: 歸還期短D: 籌集的資金大多用于固定資產(chǎn)投資答案:D 解析: 貨幣市場(chǎng)的特征包括:低風(fēng)險(xiǎn)、低收益;期限短、流動(dòng)性高;交易量大。(50) 第一只ETF是在( )推出的。A: 英國(guó)B: 美國(guó)C: 加拿大D: 澳大利亞答案:C解析: 略二

25、、組合型選擇題(共50題,每題1分,共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。(51) 關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng),以下說(shuō)確的有( )。場(chǎng)外交易市場(chǎng)只發(fā)生于投資者與證券公司之間場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易方式有不同的形式柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式A: B: C: D: 答案:B解析: 場(chǎng)外交易市場(chǎng)不僅僅發(fā)生在投資者和證券公司之間,也發(fā)生在機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)之間。(52) 我國(guó)“證券投資基金法“規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。注冊(cè)資本不低于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本主要股東最近五年沒(méi)有記錄,注冊(cè)資本不低于三億元人民幣取得基金從業(yè)資格的人員到

26、達(dá)法定人數(shù)有完善的部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度 A: B: C: D: 答案:B解析: 項(xiàng)的正確表述是主要股東最近三年沒(méi)有記錄,注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。(53) 債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有( )。發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體發(fā)行人必須在約定的時(shí)間還本付息債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。而且是這一關(guān)系的法律憑證A: B: C: D: 答案:D解析: 略(54)以下關(guān)于直接融資和間接融資的說(shuō)法,正確的有( )。間接融資中,主動(dòng)權(quán)很多時(shí)候受資金供給者支配間接融資平安性較高直接融資可以降低社會(huì)的融資本錢間接融資的突出特點(diǎn)是比擬靈活,分散的小額

27、資金通過(guò)中介機(jī)構(gòu)可以集中V.與間接融資相比,直接融資投融資雙方有較多的選擇自由A: B: V C: D: V答案:B解析:間接融資的主動(dòng)權(quán)掌握在金融中介手中。資金貸給誰(shuí)不貸給誰(shuí),由金融機(jī)構(gòu)決定:項(xiàng)錯(cuò)誤。間接融資降低社會(huì)的融資本錢;項(xiàng)錯(cuò)誤。(55) 存在活潑市場(chǎng)的情況下,關(guān)于基金估值原則的描述,正確的有( )。當(dāng)日有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)或出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的應(yīng)采用最近交易的市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率調(diào)整最近交易的市價(jià)或出

28、價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值有確鑿證據(jù)說(shuō)明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率以確定股票投資的公允價(jià)值A(chǔ): B: C: D: 答案:C解析: 項(xiàng),有確鑿證據(jù)說(shuō)明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的,應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)展調(diào)整以確定股票投資的公允價(jià)值。(56) 金融期貨的交易方式特征包括( )。逐日盯市制度交易者擁有對(duì)應(yīng)的根底金融工具交易者借入對(duì)應(yīng)的根底金融工具保證金制度A: B: C: D: 答案:A解析: 期貨交易實(shí)行保證金制度和逐日盯市制度,交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或根底金融工具。(57) 以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中,正確的有( )。

29、股份的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元*公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬(wàn)元發(fā)行別離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司,最近l期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣l5億元發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的可以是股份也可以是*公司A: B: C: D: 答案:D解析: “證券法“第16條規(guī)定,發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司,股份的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元,*公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。根據(jù)“上市公司證券發(fā)行管理方法“第27條規(guī)定,發(fā)行別離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司其最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。 (58) 以下屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)認(rèn)為金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)是( )。信用風(fēng)險(xiǎn)

30、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)A: B: C: D: 答案:D解析: 國(guó)際證監(jiān)會(huì)認(rèn)為金融衍生工具會(huì)伴隨風(fēng)險(xiǎn),包括信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。(59) 以下關(guān)于上市公司發(fā)行證券的表述,正確的有( )。上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)下、網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行的方式上市公司增發(fā)可采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)由上市公司自行銷售上市公司公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷A: B: C: D: 答案:C解析: 增發(fā)的發(fā)行方式主要有:(1)網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合;(2)網(wǎng)下、網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式。上市公司公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)由

31、證券公司承銷:非公開發(fā)行股票如發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的,則可以由上市公司自行銷售。 (60) OTC交易的衍生工具是指( )交易的衍生工具。不通過(guò)集中的交易所實(shí)行分散的、一對(duì)一通過(guò)各種通訊方式實(shí)行集中的、一對(duì)一A: B: C: D: 答案:C解析: 場(chǎng)外交易市場(chǎng)(簡(jiǎn)稱“OTC)交易的衍生工具,指通過(guò)各種通訊方式不通過(guò)集中的交易所,實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具,例如金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)展的各類互換交易和信用衍生品交易(61) 以下關(guān)于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則正確的有( )。以自己的名義,開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同以自己的名義,

32、開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶應(yīng)向證券公司收取一定的保證金A: B: C: D: 答案:A解析: 選項(xiàng)中,證券金融公司應(yīng)該根據(jù)證券公司的申請(qǐng),以證券公司的名義,為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶。(62) 目前境上市外資股的投資主體包括( )。中國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)法人定居在國(guó)外的中國(guó)公民外國(guó)自然人中國(guó)境居民A: B: C: D: 答案:C解析: 境上市外資股的投資主體限于以下幾類:外國(guó)的自然人、法人和其他組織;中國(guó)、澳門、地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國(guó)外的中國(guó)公民;擁有外匯的境居民;中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他投資人(63) 設(shè)立證券公司需要符合的條件有( )

33、。有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和部控制制度有與公司經(jīng)營(yíng)圍相應(yīng)的注冊(cè)資本董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格主要股東具有持續(xù)盈利能力信譽(yù)良好A: B: C: D: 答案:D解析: 略(64) 套期保值的根本做法是( )。持有現(xiàn)貨空頭買入期貨合約持有現(xiàn)貨空頭。賣出期貨合約持有現(xiàn)貨多頭賣出期貨合約持有現(xiàn)貨多頭買入期貨合約A: B: C: D: 答案:B解析: 略(65) 連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是,每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后,當(dāng)即判斷并進(jìn)展不同的處理,其處理方式包括( )。不能成交者等待時(shí)機(jī)成交局部成交者則讓剩余局部繼續(xù)等待能成交者予以成交局部成交者讓剩余局部自動(dòng)撤銷A: B: C: D: 答案:C解析:

34、連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是,每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后,當(dāng)即判斷并進(jìn)展不同的處理。(66) 以下屬性中屬于貨幣政策中介目標(biāo)選擇標(biāo)準(zhǔn)的有( )。間接性可控性可測(cè)性相關(guān)性A: B: C: D: 答案:D解析: 貨幣政策中介目標(biāo)選擇標(biāo)準(zhǔn)是:可測(cè)性、可控性、相關(guān)性。(67) 以下有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述,正確的有( )。我國(guó)的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價(jià)格轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格A: B: C: D: 答案:D解析: 轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換

35、為每股普通股份所支付的價(jià)格。用公式表示為:轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券面值轉(zhuǎn)換比例。(68)以下關(guān)于債券市場(chǎng)功能的說(shuō)法,錯(cuò)誤的有( )。債券市場(chǎng)具有融資功能是資源有效配置的重要渠道債券市場(chǎng)為債券投資者提供了交易的場(chǎng)所,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能社會(huì)生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時(shí)候,中央銀行會(huì)在債券市場(chǎng)上賣出債券社會(huì)投資過(guò)度時(shí),資金閑置,中央銀行就買入債券回籠貨幣V.債券市場(chǎng)具有宏觀調(diào)控功能A: B: C: D: 答案:D 解析:債券市場(chǎng)是中央銀行對(duì)金融進(jìn)展宏觀調(diào)控的重要場(chǎng)所,當(dāng)社會(huì)生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時(shí)候,中央銀行會(huì)在債券市場(chǎng)上買人債券,投放貨幣。當(dāng)社會(huì)投資過(guò)度時(shí),資金閑置,中央銀行就賣出債券回籠貨幣,以到達(dá)緊縮

36、信貸,減少投資,平衡市場(chǎng)貨幣流通量的目的。(69) 金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的違約風(fēng)險(xiǎn)不同是由于( )引起的。保證金制度交易的監(jiān)管程度不同金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易遠(yuǎn)期交易的容可協(xié)商確定每日結(jié)算制度A: B: C: D: 答案:A解析: 金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度,交易者均以交易所為交易對(duì)手,根本不用擔(dān)憂交易違約而遠(yuǎn)期交易通常不存在上述安排存在一定的交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)。(70) 國(guó)際債券同國(guó)債券相比,具有一定的特殊性,主要表現(xiàn)在( )。資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大存在利率風(fēng)險(xiǎn)以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣有國(guó)家主權(quán)保障A: B: C: D: 答案:C 解析: 國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券

37、,涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。同國(guó)債券相比具有一定的特殊性,包括:資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大;存在匯率風(fēng)險(xiǎn);有國(guó)家主權(quán)保障;以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣,發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯。(71) 契約型基金與公司型基金的區(qū)別有( )。資金性質(zhì)不同投資者地位不同基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同發(fā)行規(guī)模不同A: B: C: D: 答案:C解析: 契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點(diǎn):(1)資金的性質(zhì)不同;(2)投資者的地位不同;(3)基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。(72) 證券投資基金的作用有( )?;馂橹行⊥顿Y者拓寬了投資渠道基金豐富了投資者的投資方式有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和開展有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化A: B:

38、C: D: 答案:A 解析: 證券投資基金的作用有:基金為中小投資者拓寬了投資渠道;有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和開展。(73) 根據(jù)我國(guó)“證券投資基金法“的規(guī)定,基金托管人的職責(zé)有( )。計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見(jiàn)平安保管基金財(cái)產(chǎn)A: B: C: D: 答案:C解析: 略(74) 按照我國(guó)“證券交易所管理方法“,以下屬于證券交易所職能的有( )。提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施承受上市申請(qǐng)安排證券上市對(duì)會(huì)員進(jìn)展監(jiān)管制定證券法規(guī)A: B: C: D: 答案:C解析: 我國(guó)“證券交易所管理方法“第11條規(guī)定,證券交易所的職能包括:(1)提

39、供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施;(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;(3)承受上市申請(qǐng)、安排證券上市;(4)組織、監(jiān)視證券交易;(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)展監(jiān)管;(6)對(duì)上市公司進(jìn)展監(jiān)管 ;(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);(8)管理和公布市場(chǎng)信息:(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。證券交易所并沒(méi)有立法權(quán)。所以選項(xiàng)錯(cuò)誤(75) 從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分,證券交易機(jī)制種類可以劃分為( )。定期交易系統(tǒng)連續(xù)交易系統(tǒng)指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)A: B: C: D: 答案:D解析: 證券交易機(jī)制種類可以從不同角度劃分。從交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)劃分,有定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng):從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分,有指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。故、項(xiàng)

40、正確。(76) 目前,在我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的股票有( )。原STAQ系統(tǒng)掛牌的股票證券交易所掛牌的股票原NET系統(tǒng)掛牌的股票滬、深證券交易所退市公司股票A: B: C: D: 答案:C解析: 在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司大致可分為兩類:(1)原STAO(全國(guó)證券交易自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng))、NET(全國(guó)證券交易系統(tǒng))掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司,這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況, 其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)1次、3次或5次的方式進(jìn)展轉(zhuǎn)讓;(2)非上市股份的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司,其股票轉(zhuǎn)讓主要采取協(xié)商配對(duì)和定價(jià)委托的方式進(jìn)展成交(77) 基金管理人比普通投資者在風(fēng)險(xiǎn)管理

41、方面具有的優(yōu)勢(shì)表達(dá)為( )。能較好地認(rèn)識(shí)基金的性質(zhì)、來(lái)源和種類能較準(zhǔn)確地度量風(fēng)險(xiǎn)能按照自己的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力構(gòu)造有效的證券組合能在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)及時(shí)對(duì)投資組合進(jìn)展更新A: B: C: D: 答案:D解析: 基金管理人作為專業(yè)投資機(jī)構(gòu),比普通投資者在風(fēng)險(xiǎn)管理方面具有*些優(yōu)勢(shì),如能較好地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、來(lái)源和種類,能較準(zhǔn)確地度量風(fēng)險(xiǎn)并通常能夠按照自己的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力構(gòu)造有效的證券組合,在市場(chǎng)變動(dòng)的情況下及時(shí)地對(duì)投資組合進(jìn)展更新從而將基金資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制在預(yù)定的圍等。(78) 我國(guó)證券業(yè)的自律性管理機(jī)構(gòu)主要包括( )。證券業(yè)協(xié)會(huì)證券交易所基金管理公司證券公司A: B: C: D: 答案:A 解

42、析: 按照“證券法“的規(guī)定,我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)“證券登記結(jié)算管理方法“,我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。(79) 財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格影響的主要表現(xiàn)有( )。擴(kuò)大財(cái)政赤字刺激經(jīng)濟(jì)開展進(jìn)而影響企業(yè)利潤(rùn)水平和股息派發(fā)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)盈利和股息提高法定存款準(zhǔn)備金率市場(chǎng)資金趨緊,影響股價(jià)控制國(guó)債發(fā)行量改變證券市場(chǎng)的證券供給和資金需求A: B: C: D: 答案:C解析: 略(80) 以下屬于資本市場(chǎng)特點(diǎn)的有( )。期限長(zhǎng)流動(dòng)性較差風(fēng)險(xiǎn)大收益較大A: B: C: D: 答案:D解析: 資本市場(chǎng)特征:(1)期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差?;I集的資金多用于解決中長(zhǎng)期融資需求故流動(dòng)

43、性和變現(xiàn)性相對(duì)較弱。(2)風(fēng)險(xiǎn)大、收益較高。融資期限長(zhǎng),市場(chǎng)價(jià)格易波動(dòng),風(fēng)險(xiǎn)大。 (81) 根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則有( )??蓪?shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格與該價(jià)格一樣的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格A: B: C: D: 答案:B解析: 根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定,集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是:(1)可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;(2)高于該價(jià)格的買人申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;(3)與該價(jià)格一樣的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。(82) 中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影

44、響其手段包括( )。存款準(zhǔn)備金制度調(diào)節(jié)稅率發(fā)行國(guó)債再貼現(xiàn)政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)A: B: C: D: 答案:A解析: 略(83) 以下關(guān)于債券交易報(bào)價(jià)說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。在凈價(jià)交易的情況下。成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的價(jià)格隨行就市目前,國(guó)債交易采用全價(jià)交易證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面,證券交易所基金、權(quán)證交易為0005元人民幣A: B: C: D: 答案:B解析: 根據(jù)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)“關(guān)于試行國(guó)債凈價(jià)交易有關(guān)事宜的通知“,從2002年3月25日開場(chǎng),國(guó)債交易采用凈價(jià)交易。故項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。“證券交易所規(guī)則“規(guī)定,基金、權(quán)證交易為0001元

45、人民幣。故項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤、項(xiàng)均符合債券交易報(bào)價(jià)的有關(guān)規(guī)定。(84) 歐洲債券的描述正確的選項(xiàng)是( )。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值,故也稱無(wú)國(guó)籍債券債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)A: B: C: D: 答案:D解析: 略 (85) 以下表述正確的有( )。當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)市場(chǎng)交易量就會(huì)減少當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)市場(chǎng)交易量就會(huì)增加當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)股價(jià)往往呈現(xiàn)盤整格局當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)股價(jià)

46、往往呈現(xiàn)上漲趨勢(shì)A: B: C: D: 答案:A解析: 略(86) 對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識(shí)正確的有( )?;鹗菍⒘闵⒌馁Y金聚集起來(lái),交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具以謀取資產(chǎn)的增值以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度,由受過(guò)專門訓(xùn)練、具有比擬豐富的證券投資經(jīng)歷的專業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案證券投資基金擁有大量的資金可以幫助政府穩(wěn)定市場(chǎng)A: B: C: D: 答案:C解析:、分別反映了證券投資基金集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。(87) 關(guān)于封閉式基金,以下描述正確的有( )。經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限固定不變基金份額持有人可以申請(qǐng)贖回基金在封閉期不能追加

47、認(rèn)購(gòu)?fù)顿Y者只能通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)展基金買賣A: B: C: D: 答案:C解析: 封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限固定不變基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易,但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。由于封閉式基金在封閉期不能追加認(rèn)購(gòu)或贖回,投資者只能通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)展基金的買賣。(88) 信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來(lái)自( )。具有較高的杠桿性由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具,因此特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考,有可能極放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額,在發(fā)生危機(jī)時(shí),市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額信用違約互換過(guò)快的增長(zhǎng)速度由于場(chǎng)外

48、市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管,交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易,因此,在危機(jī)期間,每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑,擔(dān)憂自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落A: B: C: D: 答案:C 解析: 略(89) 中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于三板市場(chǎng)的特別安排的有( )。完善上市監(jiān)管制度完善交易異常波動(dòng)停牌制度完善收盤價(jià)確實(shí)定方式完善開盤集合競(jìng)價(jià)制度A: B: C: D: 答案:D解析: 中小企業(yè)板塊屬于證券交易所市場(chǎng),而三板市場(chǎng)又稱代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)。、四項(xiàng)均屬于證券交易所市場(chǎng)所特有的交易和監(jiān)管制度安排,是場(chǎng)外交易市場(chǎng)所不具有的。(

49、90) 證券市場(chǎng)的根本功能包括( )。資本配置功能資本定價(jià)功能投資功能融資功能A: B: C: D: 答案:D解析: 證券市場(chǎng)綜合反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度,被稱為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表,客觀上為觀察和監(jiān)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供了直觀的指標(biāo),它的根本功能包括:(1)籌資一投資功能;(2)資本定價(jià)功能;(3)資本配置功能。 (91) 金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的開展主要原因有( )。金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)展金融衍生工具自營(yíng)交易、擴(kuò)大利潤(rùn)來(lái)源金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來(lái)手續(xù)費(fèi)收入金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況逃避監(jiān)管A: B: C: D: 答案:C解析: 金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的開展主要有兩方面原因:(1)在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)展資產(chǎn)負(fù)債管理的背景下,金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù),既不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況,又能帶來(lái)手續(xù)費(fèi)等

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