《國際政治學(xué)導(dǎo)論》課件第二章國家主權(quán)

1、第二章 國家主權(quán)本章主要內(nèi)容第一節(jié) 國家主權(quán)的概念、內(nèi)涵與屬性第二節(jié) 國家主權(quán)的產(chǎn)生與發(fā)展第三節(jié) 國家主權(quán)的現(xiàn)狀與未來延伸閱讀 分析國家主權(quán)的多重視角導(dǎo)入主權(quán)國家是當(dāng)今國家社會上最主要的行為主體，在世界政治和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)揮著重要作用。國際社會幾乎所有的行為規(guī)范都建立在國家主權(quán)原則的基礎(chǔ)之上。全球化和區(qū)域化的迅猛發(fā)展以及國際組織在國際社會中的作用的增強(qiáng)也使國家主權(quán)受到挑戰(zhàn)。NGO源于西方本意讓博丹英文表達(dá)一、國家主權(quán)概念的產(chǎn)生 第一節(jié) 國家主權(quán)的概念、含義與內(nèi)涵第一節(jié) 國家主權(quán)的概念、含義與內(nèi)涵一、國家主權(quán)的概念1.國家主權(quán)概念的產(chǎn)生主權(quán)概念源于西方，本意是最高權(quán)力（supreme power)

2、、最高權(quán)威（supreme authority).讓博丹第一個(gè)使用這個(gè)概念并賦予現(xiàn)代意義“主權(quán)是國家支配其公眾和臣民的不受法律約束的最高權(quán)力，是國家絕對的和永久的權(quán)力?！倍⑽鞣綄W(xué)界的主權(quán)概念主權(quán)盧梭洛克格勞秀斯霍布斯（1）格勞秀斯（國際法意義）第一，主權(quán)的國際法意義。國際主權(quán)的內(nèi)容分為對內(nèi)主權(quán)和對外主權(quán)。第二，國際活動(dòng)主體是主權(quán)國家，在國際活動(dòng)中國家具有對外獨(dú)立性。第三，世界上存在自然法、國際法和公法。應(yīng)該按照自然法的原則來處理國家間關(guān)系。（2）霍布斯（君主主權(quán)）第一，“利維坦”?；舨妓惯M(jìn)一步發(fā)展了布丹的主權(quán)學(xué)說。他認(rèn)為主權(quán)是國家的靈魂，是國家的本質(zhì)特征。第二，根據(jù)主權(quán)的屬性劃分了三種政體形

3、式：君主政體、貴族政體和 民主政體。其中君主政體是最好的政體。第三，主權(quán)者雖是至高無上的，但也必須承擔(dān)一定的義務(wù)。例如保衛(wèi)人民的安全等。（3）盧梭（人民主權(quán)）第一，盧梭進(jìn)一步發(fā)展了主權(quán)理論，明確提出人民主權(quán)說。認(rèn)為主權(quán)是公意的運(yùn)用，由公意構(gòu)成。第二，主權(quán)者是由全體個(gè)人結(jié)合而形成的有生命和意志的公共人格。第三，主權(quán)具有絕對的、至高無上的、不可轉(zhuǎn)移、不可分割和不能被代表的屬性。（4）洛克（議會主權(quán)）第一，洛克對君主主權(quán)進(jìn)行了批判。第二，洛克用契約論為公民不服從和反抗政治權(quán)威的權(quán)利進(jìn)行辯護(hù)。第三，洛克從維護(hù)公民的基本權(quán)利出發(fā)，批判了君主專制制度。主張一個(gè)有限政府。二、中國學(xué)界的主權(quán)概念主權(quán)政治學(xué)國際

4、法法學(xué)詞典中國大百科全書政治學(xué)卷3.中國學(xué)界的國家主權(quán)政治學(xué)概念上的主權(quán)主權(quán)通常是指“一個(gè)國家在其領(lǐng)域內(nèi)擁有的最高權(quán)力。根據(jù)這種權(quán)力，國家按照自己的意志決定對內(nèi)對外政策，處理國內(nèi)國際一切事物，不受任何外來干涉?！保ㄐぜ鸯`）法學(xué)詞典：一國固有的處理其國內(nèi)事務(wù)和國際事務(wù)而不受他國干預(yù)或限制的最高權(quán)力，是隨著國家的出現(xiàn)同時(shí)產(chǎn)生的，是區(qū)別于其他社會集團(tuán)的特殊性質(zhì)，也是國家作為國際法主體的特殊性質(zhì)。(3)中國大百科全書政治學(xué)的解釋:一個(gè)國家所擁有的獨(dú)立自主地處理其內(nèi)外事務(wù)的最高權(quán)力。3.中國學(xué)界的國家主權(quán)國際法上的主權(quán)國家具有的獨(dú)立自主地處理自己的對內(nèi)和對外事務(wù) 的最高權(quán)力。排他性的最高權(quán)威，獨(dú)立性、平

5、等權(quán)和自衛(wèi)權(quán)。(3)對于移植主權(quán)制度的非西方國家來說，主權(quán)還包含了一種國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)意義：主權(quán)理論的發(fā)展本質(zhì)上是資本主義的對外擴(kuò)張。二、國家主權(quán)的內(nèi)涵 學(xué)界無權(quán)威性定義，其內(nèi)涵的定義往往由主權(quán)國家采取實(shí)用主義態(tài)度進(jìn)行定義。不同的學(xué)者有不同的看法，因此，我們可以從不同層面來分析國家主權(quán)的 內(nèi)涵，目前學(xué)界普遍接受的是依據(jù)問題領(lǐng)域來分析主權(quán)的內(nèi)涵，具體包括政治主權(quán)、經(jīng)濟(jì)主權(quán)和文化主權(quán)等三個(gè)層面。（一）亞里士多德、洛克、孟德斯鳩和黑格爾1.亞里士多德2、洛克3.孟德斯鳩4.黑格爾直接具有公共性質(zhì)的執(zhí)行主權(quán)權(quán)力行為，包括決定戰(zhàn)爭和和平、締結(jié)條約、征收稅賦以及對其臣民及其財(cái)產(chǎn)行使權(quán)力的其他類似行為。國家主

6、權(quán)的三層含義：立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和獨(dú)立權(quán)。在洛克的基礎(chǔ)上提出了立法權(quán)、行政權(quán)和司法權(quán)的分立和制衡。指出立法權(quán)、行政權(quán)和王權(quán)屬于對內(nèi)主權(quán)，與此相對應(yīng)的則是對外主權(quán)。2.洛克 1.肖靈佳國家主權(quán)論和黃仁偉、劉杰國家主權(quán)新論：安全主權(quán)、經(jīng)濟(jì)主權(quán)和文化主權(quán)2.孫建中國家主權(quán)理想和現(xiàn)實(shí)：依據(jù)國外學(xué)者的觀點(diǎn)提出了對內(nèi)主權(quán)和對外主權(quán)3.盧凌宇論冷戰(zhàn)后挑戰(zhàn)主權(quán)的理論思潮：兩大要素：規(guī)范性要素和構(gòu)成性要素及主權(quán)的三個(gè)層面：器物層面、制度層面和文化層面。（二)中國當(dāng)代學(xué)者國家主權(quán)經(jīng)濟(jì)主權(quán)政治主權(quán)文化主權(quán)（三）學(xué)界普遍接受的觀點(diǎn) 政治主權(quán)1.國家享有的對內(nèi)最高統(tǒng)治權(quán)和對外不受干涉的獨(dú)立權(quán)。2.國際事務(wù)中界定為各國的平等

7、參與權(quán)。3.核心之一是領(lǐng)土完整和獨(dú)立決策經(jīng)濟(jì)主權(quán)1.狹義上：國家對本國自然資源的永久主權(quán)。2.廣義上：參與市場活動(dòng)等重大經(jīng)濟(jì)問題上的最高獨(dú)立決策權(quán)。.文化主權(quán)1.指現(xiàn)代民族國家將本民族文化的習(xí)慣、信仰和價(jià)值觀念上升為國家意志，對本民族文化所擁有的最高權(quán)威。2.全球化下重要性突顯。（三）學(xué)界普遍接受的觀點(diǎn)三、國家主權(quán)的屬性對內(nèi)對外的兩重性絕對性與相對性不可分割性屬性不可分割性在威斯特伐利亞合約中得到初步確認(rèn)，這是國家的神圣性所在。國家主權(quán)是一個(gè)國家固有的權(quán)利，不存在高于國家之上的權(quán)力。國家主權(quán)具有不可轉(zhuǎn)讓、不可分割和不可侵犯性，具有排他性。1.不可分割性：2.對內(nèi)對外的兩重性：國家在國內(nèi)具有最高

8、的對內(nèi)主權(quán)，在國際上有獨(dú)立的對外主權(quán)，即所謂對內(nèi)主權(quán)和對外主權(quán)的統(tǒng)一，二者是不可分割的。主權(quán)對內(nèi)最高的屬性實(shí)質(zhì)上是國家的政治統(tǒng)治權(quán)力，主權(quán)對外獨(dú)立的屬性派生出主權(quán)對內(nèi)的最高屬性。3.絕對與相對性的統(tǒng)一：國家主權(quán)的絕對性體現(xiàn)在主權(quán)在國內(nèi)是絕對的，不受任何限制。主權(quán)的絕對性是弱國反對霸權(quán)主義的基本依據(jù)。主權(quán)的相對性是在承認(rèn)主權(quán)是神圣不可侵犯的這種絕對性的基礎(chǔ)上，承認(rèn)的主權(quán)的相對性。主要體現(xiàn)在主權(quán)政策的相對性，主權(quán)理解和認(rèn)識的相對性。第二節(jié) 國家主權(quán)的產(chǎn)生與發(fā)展國家主權(quán)在其歷史進(jìn)程中分為三個(gè)時(shí)期： 第一個(gè)時(shí)期國家主權(quán)的萌芽時(shí)期 第二個(gè)時(shí)期國家主權(quán)的初步發(fā)展時(shí)期 第三個(gè)時(shí)期國家主權(quán)的全面發(fā)展時(shí)期 第一

9、個(gè)時(shí)期國家主權(quán)的萌芽時(shí)期時(shí)間：從人類社會產(chǎn)生至1648年威斯特伐利亞合約的簽訂特點(diǎn)：1.全球經(jīng)濟(jì)、政治和文化聯(lián)系薄弱 2.人類生活分散 3.人類生活地域有限 4.整個(gè)社會視野狹隘注 ：在威斯特伐利亞和會召開之前，國家雖然擁有權(quán)力，也存在主權(quán)觀念，但不存在法律意義上國家主權(quán)問題。國家主權(quán)是各國通過一定的國際會議或簽訂契約并相互確認(rèn)彼此擁有不受侵犯的最高權(quán)力時(shí)才產(chǎn)生的。第二個(gè)時(shí)期國家主權(quán)的初步發(fā)展時(shí)期時(shí)間：16481945年主權(quán)是一個(gè)不斷變化的歷史范疇：1.在萌芽階段，主權(quán)主要強(qiáng)調(diào)在國內(nèi)的最高權(quán)威，即國內(nèi)主權(quán)。民族國家成為一種抵抗專制主義壓制權(quán)力的象征。2.隨著國家對外交往的日益增多，主權(quán)從對內(nèi)主

10、權(quán)發(fā)展到對外主權(quán)，即主權(quán)在國內(nèi)的最高權(quán)威發(fā)展到在國際事務(wù)中的獨(dú)立自主和平等參與。3.從19世紀(jì)到20世紀(jì)，出現(xiàn)了有限制的主權(quán)，或者說有條件的主權(quán)。第三個(gè)時(shí)期國家主權(quán)的全面發(fā)展時(shí)期時(shí)間：1945年以后特點(diǎn)： 1.殖民體系開始瓦解，全球變得相互依賴。 2.國家主權(quán)的有限性被世界絕大多數(shù)國家 所認(rèn)同。 3.國家主權(quán)從第一代主權(quán)發(fā)展到第二代、 第三代主權(quán)。注：第二代主權(quán)國家主權(quán)范圍從政治領(lǐng)域擴(kuò)展 到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，謀求經(jīng)濟(jì)主權(quán)。 第三代主權(quán)國家主權(quán)范圍包含文化主權(quán)的 概念。對國家主權(quán)演變的評價(jià) 表明不同時(shí)代背景下主權(quán)某一內(nèi)涵的相對突出，經(jīng)濟(jì)主權(quán)的提出并不等于獨(dú)立和安全已不重要，同樣，文化主權(quán)受到重視更不表明

11、主權(quán)的政治和經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵被弱化，相反，經(jīng)濟(jì)安全和“軟”主權(quán)問題的提出，表明文化主權(quán)時(shí)代，經(jīng)濟(jì)主權(quán)時(shí)代和政治獨(dú)立問題也在同時(shí)發(fā)生著變化，主權(quán)的政治、經(jīng)濟(jì)和文化內(nèi)涵的互動(dòng)和結(jié)合，構(gòu)成了國家主權(quán)的完整內(nèi)涵。第三節(jié) 國家主權(quán)的現(xiàn)狀與未來一、國家主權(quán)的現(xiàn)狀 在歷史進(jìn)程中，國家主權(quán)不斷發(fā)生變化并受到各種因素的影響。冷戰(zhàn)結(jié)束后，全球化已經(jīng)對國家主權(quán)產(chǎn)生了極大的沖擊，具體來講有以下方面： 第三節(jié) 國家主權(quán)的現(xiàn)狀與未來 1.科技進(jìn)步是國家主權(quán)受到影響的原動(dòng)力； 科學(xué)技術(shù)發(fā)展是加強(qiáng)全球聯(lián)系、促進(jìn)世界日益相互依賴的根本原因。交通和通訊手段的革命密切了國家之間的聯(lián)系，擴(kuò)大了人民的視野。 科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步也加強(qiáng)了其自身的全球

12、化過程。現(xiàn)在許多國家的科研單位積極開展國際性的科研活動(dòng)。第三節(jié) 國家主權(quán)的現(xiàn)狀與未來（1）經(jīng)濟(jì)上相互依賴，使國家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)削弱成為可能；（2）政治上的相互依賴有可能影響國家對內(nèi)對外獨(dú)立決策的能力；（3）文化上的相互依賴使國家文化自主權(quán)受到削弱成為可能；單擊此處添加段落文字內(nèi)容單擊此處添加段落文字內(nèi)容2.全球相互依賴是影響國家主權(quán)的基本條件。第三節(jié) 國家主權(quán)的現(xiàn)狀與未來3.國際條約是影響國家主權(quán)的法律依據(jù)。e.g.歐盟首腦會議簽訂的阿姆斯特丹條約 1991年1月歐元成為歐盟的統(tǒng)一貨幣第三節(jié) 國家主權(quán)的現(xiàn)狀與未來4.國際組織是影響國家主權(quán)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。 國際組織，尤其是政府間國際組織的建立意味著國家

13、主權(quán)的讓渡。e.g.聯(lián)合國 國際貨幣基金組織 世界銀行 國際組織權(quán)力的加強(qiáng)與國家主權(quán)的削弱是同一個(gè)進(jìn)程的兩個(gè)不同側(cè)面。第三節(jié) 國家主權(quán)的現(xiàn)狀與未來 民族國家主權(quán)受到了全球化的深刻影響，但是民族國家在國內(nèi)和國際政治生活中仍然處于核心地位，國家主權(quán)的基本功能仍未消失。 國家仍然是人類根本的政治歸屬，也仍然是各國公民主要的政治效忠對象。二、國家主權(quán)的未來第三節(jié) 國家主權(quán)的現(xiàn)狀與未來 越來越多的國際組織開始分享原來屬于國家的主權(quán)，然而，非國家主體都不足以與國家相提并論。國家仍然牢牢地控制著立法權(quán)、戰(zhàn)爭權(quán)、外交權(quán)等主權(quán)至關(guān)重要的方面。 國家主權(quán)在可見的將來不僅不會消失，而且將要發(fā)揮不可替代的重要作用。

14、在主權(quán)國家時(shí)期，國家主權(quán)必須受到尊重。第三節(jié) 國家主權(quán)的現(xiàn)狀與未來延伸閱讀一、西方的主權(quán)研究歷史以及現(xiàn)狀二、國內(nèi)研究現(xiàn)狀分析國家主權(quán)的多重視角一、西方的主權(quán)研究歷史及現(xiàn)狀 第一階段 近代絕對主權(quán)論階段 -（16世紀(jì)-第一次世界大戰(zhàn)）第二階段反對國家主權(quán)論興起階段 - (第一次世界大戰(zhàn)-二戰(zhàn)結(jié)束）第三階段新國家主權(quán)觀階段 -（二戰(zhàn)結(jié)束至今）延伸閱讀 分析國家主權(quán)的多重視角（一）近代國家主權(quán)論君主主權(quán)論代表人物：博丹、馬基雅弗利、霍布斯特點(diǎn)：強(qiáng)調(diào)主權(quán)的絕對性。強(qiáng)調(diào)君主主權(quán)的目的是為了反對封建割據(jù)。意義：為歐洲民族國家擺脫神權(quán)統(tǒng)治提供了思想依據(jù)。 （一）近代國家主權(quán)論 議會主權(quán)論代表人物：約翰洛克特

15、點(diǎn)： 強(qiáng)調(diào)議會是國家主權(quán)的承擔(dān)者。立法權(quán)力是神圣不可侵犯的，立法權(quán)屬于議會。意義：鞏固了資產(chǎn)階級的政治權(quán)力，標(biāo)志著主權(quán)理論發(fā)展的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn) （一）近代國家主權(quán)論 人民主權(quán)論 代表人物：盧梭特點(diǎn)：意義:反映了資產(chǎn)階級上升時(shí)期的民主思想，比“議會主權(quán)論”更為徹底。 主權(quán)是國家中所有成員的共同意志-“公意”的體現(xiàn)。作為公意的主權(quán)至高無上，不可轉(zhuǎn)讓、不可分割和不可代表。對主權(quán)的唯一限制是“公意”，主權(quán)者必須以共同體的利益來指導(dǎo)自己的行動(dòng)。（二）反主權(quán)論的興起對主權(quán)的質(zhì)疑 -主權(quán)是戰(zhàn)爭的禍?zhǔn)?，要消除?zhàn)爭必須拋棄主權(quán)。狄驥-主權(quán)會導(dǎo)致戰(zhàn)爭雅克馬里旦-博丹并沒有主張一個(gè)超然一切的主權(quán)者，而是主張一個(gè)在上帝之下的主權(quán)者。（三）新國家主權(quán)觀 冷戰(zhàn)結(jié)束后，全球化、區(qū)域化、民族化三大趨勢并行發(fā)展，國家利益、區(qū)域利益和全球