軟件開發(fā)項(xiàng)目的監(jiān)理規(guī)劃

1、.wd.wd.wd.*工程監(jiān)理規(guī)劃*監(jiān)理年月目 錄 TOC h z t 標(biāo)題 1,1,標(biāo)題 2,2,標(biāo)題 3,3,Style Heading 3Heading 3 - oldH3H31H32H33H34H35H36H37H38.,1,Style Style Heading 1 + 二號 +1,1,Style Heading 2H2Heading 2 HiddenHeading 2 CCBSheading 2HD2Ti.,1,前言、引言標(biāo)題,1,一級條標(biāo)題,3 HYPERLINK l _Toc188198916第一章監(jiān)理內(nèi)容 PAGEREF _Toc188198916 h 4HYPERLINK

2、l _Toc1881989171.1 質(zhì)量控制 PAGEREF _Toc188198917 h 4HYPERLINK l _Toc1881989181.2 進(jìn)度控制 PAGEREF _Toc188198918 h 7HYPERLINK l _Toc1881989191.3 投資控制 PAGEREF _Toc188198919 h 10HYPERLINK l _Toc1881989201.4 合同管理 PAGEREF _Toc188198920 h 11HYPERLINK l _Toc1881989211.5 信息管理 PAGEREF _Toc188198921 h 12HYPERLINK l

3、_Toc1881989221.6 組織協(xié)調(diào) PAGEREF _Toc188198922 h 14HYPERLINK l _Toc1881989231.7 風(fēng)險管理 PAGEREF _Toc188198923 h 15HYPERLINK l _Toc1881989241.8 工程文檔管理 PAGEREF _Toc188198924 h 15HYPERLINK l _Toc188198925第二章監(jiān)理工作方法 PAGEREF _Toc188198925 h 17HYPERLINK l _Toc1881989262.1 應(yīng)用軟件質(zhì)量控制的主要任務(wù) PAGEREF _Toc188198926 h 17

4、HYPERLINK l _Toc1881989272.2 應(yīng)用軟件控制流程 PAGEREF _Toc188198927 h 17HYPERLINK l _Toc1881989282.3 應(yīng)用系統(tǒng)用戶需求 PAGEREF _Toc188198928 h 20HYPERLINK l _Toc1881989292.4 應(yīng)用系統(tǒng)設(shè)計 PAGEREF _Toc188198929 h 21HYPERLINK l _Toc1881989302.5 對軟件開發(fā)工具、技術(shù)和軟件開發(fā)環(huán)境 PAGEREF _Toc188198930 h 21HYPERLINK l _Toc1881989312.6 對系統(tǒng)代碼實(shí)現(xiàn)

5、PAGEREF _Toc188198931 h 22HYPERLINK l _Toc1881989322.7 審查、會簽用戶需求變更、設(shè)計變更和工程變更 PAGEREF _Toc188198932 h 22HYPERLINK l _Toc1881989332.8 軟件開發(fā)的技術(shù)監(jiān)視 PAGEREF _Toc188198933 h 22HYPERLINK l _Toc1881989342.9 軟件組裝測試和確認(rèn)測試 PAGEREF _Toc188198934 h 23HYPERLINK l _Toc1881989352.10 對軟件安裝和維護(hù) PAGEREF _Toc188198935 h 23

6、HYPERLINK l _Toc1881989365.1.11 應(yīng)用軟件控制主要監(jiān)理措施 PAGEREF _Toc188198936 h 23HYPERLINK l _Toc188198937第三章監(jiān)理機(jī)構(gòu)及人員配置 PAGEREF _Toc188198937 h 25HYPERLINK l _Toc1881989383.1 本工程的監(jiān)理組織體系構(gòu)造 PAGEREF _Toc188198938 h 25HYPERLINK l _Toc1881989393.2 工程監(jiān)理機(jī)構(gòu)人力資源配備方案 PAGEREF _Toc188198939 h 26HYPERLINK l _Toc188198940附錄

7、一：工程監(jiān)理資料文檔格式 PAGEREF _Toc188198940 h 27HYPERLINK l _Toc188198941附錄二：承建單位提供資料文檔格式 PAGEREF _Toc188198941 h 68第一章 監(jiān)理內(nèi)容1.1 質(zhì)量控制1、依據(jù)有關(guān)的招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、合同和設(shè)計單位制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)書，審查、監(jiān)視、控制各子工程的質(zhì)量；2、采取事前預(yù)防、事中控制、事后糾正的監(jiān)理單位式，依據(jù)國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及工程合同、設(shè)計方案、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則等文件控制軟件工程質(zhì)量；1事前：事前的質(zhì)量控制內(nèi)容如下：1)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)了解采購人的業(yè)務(wù)需求，并將其作為監(jiān)理工作的依據(jù)之一；2)監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜

8、參與招標(biāo)書的編制；3)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對招標(biāo)書的以下內(nèi)容提出監(jiān)理意見：技術(shù)和質(zhì)量的要求；工程所涉及的主要產(chǎn)品和服務(wù)的要求；投標(biāo)單位資格的要求；驗(yàn)收方法、接收準(zhǔn)那么；時間進(jìn)度的要求；4)監(jiān)理機(jī)構(gòu)可參與招標(biāo)答疑工作，協(xié)助采購人對工程所涉及的功能、技術(shù)指標(biāo)向投標(biāo)單位解釋，并保存會議紀(jì)要參見表B.6和相關(guān)文件；5)監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜對評標(biāo)的評定標(biāo)準(zhǔn)提出監(jiān)理意見；6)監(jiān)理機(jī)構(gòu)可協(xié)助評標(biāo)，對投標(biāo)書與招標(biāo)書的符合性及投標(biāo)書的合理性提出監(jiān)理意見。2事中：事中的質(zhì)量控制內(nèi)容如下：1)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)建議采購人和承建單位充分考慮目標(biāo)系統(tǒng)與現(xiàn)有系統(tǒng)的兼容性和互操作性；2)承建單位提交工程設(shè)計方案報審表參見表A.1后，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核如下

9、內(nèi)容：與工程需求的符合性；工程關(guān)鍵技術(shù)的實(shí)現(xiàn)方法、流程及技術(shù)保障措施的合理性；工程實(shí)施的質(zhì)量保證措施的可行性的。3責(zé)令承建單位整改。監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核的內(nèi)容如下：實(shí)施方案與法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的符合性；實(shí)施方案的合理性和可行性；實(shí)施方案與合同、設(shè)計方案和實(shí)施方案的符合性；工程實(shí)施的組織機(jī)構(gòu)；4)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織對承建單位提供的產(chǎn)品及服務(wù)進(jìn)展驗(yàn)收，對驗(yàn)收結(jié)果做驗(yàn)收記錄，并經(jīng)三方簽認(rèn)；對不符合合同或相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的產(chǎn)品及服務(wù)應(yīng)拒絕簽認(rèn)。沒有被簽認(rèn)的產(chǎn)品及服務(wù)不得在工程實(shí)施中應(yīng)用。產(chǎn)品及服務(wù)驗(yàn)收應(yīng)包括如下內(nèi)容：產(chǎn)品及服務(wù)應(yīng)與承建合同要求和產(chǎn)品文檔的說明一致；產(chǎn)品及服務(wù)的有效性和真實(shí)性；必要時，監(jiān)理機(jī)構(gòu)可依據(jù)承建

10、合同、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或事先約定的方法檢測產(chǎn)品及服務(wù)的質(zhì)量，對于數(shù)量較大的同類型產(chǎn)品及服務(wù)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)可采取抽樣方法；必要時，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交第三方測試機(jī)構(gòu)出具的測試報告，并核驗(yàn)產(chǎn)品認(rèn)證證書、檢測報告的真實(shí)性、有效性；第三方測試機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)采購人和監(jiān)理機(jī)構(gòu)同意；5)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)按方案檢查承建單位工程實(shí)施狀況、人員與實(shí)施方案的一致性；6)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行已確定的階段性質(zhì)量監(jiān)視、控制措施及方法，并做監(jiān)理日志參見表B.7；出現(xiàn)工程質(zhì)量問題時，經(jīng)確認(rèn)后監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽發(fā)監(jiān)理通知單參見表B.8，報采購人、承建單位，責(zé)令承建單位整改；7)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時處理承建單位提交的工程中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的實(shí)施申請參見表A.7，審核其合理性

11、后簽認(rèn)，報采購人批準(zhǔn)；8)必要時，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)檢查承建單位重要工程步驟的銜接工作，做監(jiān)理日志參見表B.7。未經(jīng)監(jiān)理工程師檢查認(rèn)可，承建單位不能進(jìn)展與之相關(guān)的下一步驟的實(shí)施；9)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時處理工程變更申請，審核變更的合理性具體按6.3.4.b處理，保證工程總體質(zhì)量不受影響；10)有分包單位時，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織審核分包單位的工程實(shí)施資格參見表A.2，制止不具備工程實(shí)施資格的分包單位參與工程施工；11)監(jiān)理機(jī)構(gòu)可參照以下程序處理工程中出現(xiàn)的質(zhì)量事故：監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位在事故發(fā)生后立即采取措施，盡可能控制其影響范圍，并及時簽發(fā)停工令參見表B.2，報采購人；監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在接到事故申報后立即組織有關(guān)人員

12、檢查事故狀況、分析原因，與采購人、承建單位共同確認(rèn)初步處理意見；監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)視承建單位采取措施，查清事故原因，審核承建單位提出的事故解決方案及預(yù)防措施，提出監(jiān)理意見，提交采購人簽認(rèn)；監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審查承建單位報送的事故報告及復(fù)工申請參見表A.4，條件具備時，經(jīng)總監(jiān)理工程師簽發(fā)復(fù)工令參見表B.3；12)監(jiān)理機(jī)構(gòu)假設(shè)發(fā)現(xiàn)工程實(shí)施過程存在重大質(zhì)量隱患，應(yīng)及時向承建單位簽發(fā)停工令，并報采購人，監(jiān)視承建單位進(jìn)展整改。整改完畢后，及時處理承建單位的復(fù)工申請參見表A.4。3事后：事后的質(zhì)量控制內(nèi)容如下：1)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時處理承建單位提交的初驗(yàn)申請參見表A.6，審核初驗(yàn)的必備條件。監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽認(rèn)后，報采購人簽認(rèn)。具

13、備初驗(yàn)條件時，監(jiān)理機(jī)構(gòu)在初驗(yàn)報審表中參見表A.6予以簽認(rèn)，并報采購人簽認(rèn)；否那么，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單參見表B.8，責(zé)令承建單位整改；2)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助采購人審核承建單位提交的驗(yàn)收方案及其方案，明確驗(yàn)收目標(biāo)、各方責(zé)任、驗(yàn)收內(nèi)容、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式和驗(yàn)收結(jié)果等內(nèi)容，審核后簽署監(jiān)理審核意見。驗(yàn)收方案及其方案無問題時，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在初驗(yàn)報審表中參見表A.6予以簽認(rèn)；否那么，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單參見表B.8，責(zé)令承建單位整改；3)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助采購人對初驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題進(jìn)展評估，根據(jù)質(zhì)量問題的性質(zhì)和影響范圍，確定整改要求和整改后的驗(yàn)收方式，以監(jiān)理通知單的形式告知承建單位。必要時，應(yīng)組織重新驗(yàn)收

14、；4)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)敦促承建單位根據(jù)整改要求提出整改方案，并監(jiān)視整改正程；5)監(jiān)理機(jī)構(gòu)與采購人和承建單位一起對初驗(yàn)結(jié)果進(jìn)展確認(rèn)，共同簽署初驗(yàn)合格報告；6)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)有方案地監(jiān)視系統(tǒng)的試運(yùn)行，催促承建單位解決試運(yùn)行中出現(xiàn)的質(zhì)量問題；7)監(jiān)理機(jī)構(gòu)協(xié)助采購人組織工程終驗(yàn)。監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時處理承建單位提交的終驗(yàn)申請，終驗(yàn)報審表參見表A.6由監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽認(rèn)后報采購人簽認(rèn)。具備終驗(yàn)條件時，監(jiān)理機(jī)構(gòu)在終驗(yàn)報審表中予以簽認(rèn)，并報采購人簽認(rèn)；否那么，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單參見表B.8，責(zé)令承建單位整改；8)對于工程中的關(guān)鍵性技術(shù)指標(biāo)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位出具第三方測試機(jī)構(gòu)的測試報告。第三方測試機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)采購人和監(jiān)理機(jī)

15、構(gòu)同意；9)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)催促承建單位完成工程實(shí)施方案中確定的培訓(xùn)，并對培訓(xùn)效果做出評估。3、組織軟件工程質(zhì)量、系統(tǒng)集成質(zhì)量事故的原因調(diào)查、問題分析、問題評估、事故處理；4、參與軟件開發(fā)模型、開發(fā)環(huán)境的選擇工作，監(jiān)控軟件開發(fā)過程質(zhì)量；5、監(jiān)視需求管理、配置管理的執(zhí)行和控制情況，催促軟件開發(fā)單位整改存在的問題；6、參與軟件開發(fā)與集成工作的測試、集成、竣工驗(yàn)收和交接；7、跟蹤各子工程在質(zhì)保期內(nèi)的運(yùn)行狀況，催促軟件開發(fā)方做好售后服務(wù)。1.2 進(jìn)度控制1、審查各子工程軟件開發(fā)與集成的進(jìn)度方案，并監(jiān)視方案的執(zhí)行；2、采取事前預(yù)防、事中控制、事后糾正的監(jiān)理單位式,采用先進(jìn)的工程管理工具，如：WBS，甘特圖等，

16、確定工程軟件開發(fā)與集成工作的順序，控制工程軟件開發(fā)與集成的進(jìn)度；1事前：事前的進(jìn)度控制內(nèi)容如下：1)監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜參與采購人招標(biāo)前的準(zhǔn)備工作，協(xié)助采購人編制本工程的工作方案。工作方案應(yīng)包含如下內(nèi)容：工程建設(shè)內(nèi)容；組織管理；工程建設(shè)的準(zhǔn)備工作；總包、分包方式；工程建設(shè)的階段劃分及驗(yàn)收；質(zhì)量管理方案；2)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)分析工程的內(nèi)容及過程，應(yīng)對工程進(jìn)度提出監(jiān)理意見；3)監(jiān)理機(jī)構(gòu)可對招標(biāo)書中工程進(jìn)度安排及工程進(jìn)度控制措施提出監(jiān)理意見；4)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對本階段的工作進(jìn)度提出監(jiān)理意見；5)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求對工程合同中涉及的產(chǎn)品和服務(wù)的提供時間做出說明，并對采購人的安排提出監(jiān)理意見。2事中：事中進(jìn)度控制內(nèi)容如下：1)

17、承建單位提交設(shè)計階段進(jìn)度方案報審表參見表A.1后，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)承建合同對設(shè)計階段進(jìn)度方案進(jìn)展審核，審核后簽署監(jiān)理審核意見。設(shè)計階段進(jìn)度方案無問題時，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在進(jìn)度方案報審表中參見表A.1簽認(rèn)；否那么，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單參見表B.8，責(zé)令承建單位整改；2)承建單位提交工程進(jìn)度方案報審表參見表A.1后，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核工程進(jìn)度方案的可行性、合理性和各階段工作成果的判定依據(jù)及其可操作性，審核后簽署監(jiān)理審核意見。工程進(jìn)度方案無問題時，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在進(jìn)度方案報審表中參見表A.1簽認(rèn)；否那么，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單參見表B.8，責(zé)令承建單位整改；3)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)承建單位工程進(jìn)度方案，確定階段性進(jìn)

18、度監(jiān)視、控制的措施及方法，作為監(jiān)理細(xì)則的內(nèi)容4)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核承建單位工程實(shí)施方案的合理性，審核后簽署監(jiān)理審核意見。實(shí)施方案無問題時，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在實(shí)施方案報審表中參見表A.1簽認(rèn)；否那么，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單參見表B.8，責(zé)令承建單位整改；5)承建單位提交開工申請后，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核開工申請參見表A.3，檢查工程準(zhǔn)備情況。工程實(shí)施條件具備時，總監(jiān)理工程師應(yīng)簽發(fā)開工令參見表B.1，并報采購人簽認(rèn)，通知承建單位開場工程實(shí)施；6)承建單位提交階段性進(jìn)度方案報審表參見表A.1后，監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核階段性進(jìn)度方案合理性，審核后簽署監(jiān)理審核意見。階段性進(jìn)度方案無問題時，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在階段性進(jìn)度方案報審表中參見表

19、A.1簽認(rèn)；否那么，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單參見表B.8；7)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期檢查、記錄工程的實(shí)際進(jìn)度情況，確保實(shí)際進(jìn)度與方案相一致；8)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時處理工程延期申請參見表C.2，宜按下述程序處理工程延期：監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程情況確認(rèn)其合理性，并與采購人、承建單位協(xié)商確認(rèn)后，由總監(jiān)理工程師對工程延期申請予以簽認(rèn)；工程延期影響工程總體進(jìn)度方案時，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位修改工程總體進(jìn)度方案，經(jīng)三方簽認(rèn)后，做工程備忘錄參見表B.5；9)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織審查進(jìn)度糾偏措施的合理性、可行性，簽發(fā)監(jiān)理通知單參見表B.8，報采購人，并要求承建單位按方案進(jìn)展修改3事后：事后的進(jìn)度控制內(nèi)容如下：1)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對驗(yàn)收階

20、段進(jìn)度安排提出監(jiān)理意見；2)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核承建單位初驗(yàn)、終驗(yàn)和工程整改方案的可行性，以監(jiān)理通知單參見表B.8的形式告知采購人和承建單位；3)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求采購人、承建單位以初驗(yàn)合格報告作為啟動試運(yùn)行的依據(jù)，以終驗(yàn)報告作為工程驗(yàn)收完畢的依據(jù)。3、發(fā)現(xiàn)工程未能按方案進(jìn)展時，要求工程承包商調(diào)整或修改方案，采取必要措施加快開發(fā)進(jìn)度，以使實(shí)際工程進(jìn)度符合合同的要求；4、當(dāng)軟件開發(fā)進(jìn)度可能導(dǎo)致合同工期嚴(yán)重延誤時，監(jiān)理有責(zé)任作詳細(xì)報告分析原因和提出對策，供采購人采取措施或做出決定。1.3 投資控制1、動態(tài)管理、跟蹤工程費(fèi)用，進(jìn)展費(fèi)用控制和分析；2、審查工程進(jìn)度款申報；3、嚴(yán)格控制和審查軟件需求變更，核算成本

21、和變化量，報采購人審批；4、審核軟件開發(fā)與集成承包方的工程量清單和工程竣工結(jié)算。1事前：事前的投資控制內(nèi)容如下：1)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助采購人對工程的目標(biāo)、范圍和功能進(jìn)展界定，并確定工程的預(yù)算；2)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助采購人根據(jù)工程預(yù)算，在招標(biāo)書中對工程的目標(biāo)、范圍、內(nèi)容和產(chǎn)品及服務(wù)的技術(shù)要求做出明確說明。2事中：事中的投資控制內(nèi)容如下：1)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)招投標(biāo)文件、承建合同，審核工程方案、設(shè)計方案中所說明的工程目標(biāo)、范圍、內(nèi)容、產(chǎn)品和服務(wù)，對可能的投資變化，向采購人提出監(jiān)理意見；2)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)控制設(shè)計變更，變更應(yīng)由三方達(dá)成共識,并做工程備忘錄參見表B.5。3)總監(jiān)理工程師應(yīng)依據(jù)承建合同及其補(bǔ)充協(xié)議，審核

22、承建單位提交的工程階段性報告和付款申請參見表A.5，總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程款支付意見參見表B.4，報采購人簽認(rèn)；4)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)從目標(biāo)系統(tǒng)的質(zhì)量、進(jìn)度和投資等方面審查工程變更，由于變更引起投資的改變應(yīng)按照合同的相關(guān)條款執(zhí)行。在合同中沒有規(guī)定的，應(yīng)在變更實(shí)施前與采購人、承建單位協(xié)商確定變更導(dǎo)致的投資變化，并作工程備忘錄參見表B.5；5)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時處理索賠申請參見表C.1，宜按以下程序處理：申請方應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交索賠申請；總監(jiān)理工程師指定監(jiān)理工程師收集與索賠有關(guān)的資料；總監(jiān)理工程師進(jìn)展索賠審查，與承建單位和采購人協(xié)商索賠費(fèi)用；總監(jiān)理工程師應(yīng)在承建合同規(guī)定的期限內(nèi)簽發(fā)索賠通知，或在

23、承建合同規(guī)定的期限內(nèi)發(fā)出要求申請方提交詳細(xì)資料的監(jiān)理通知參見附錄表B.8；當(dāng)申請方的索賠要求與工程延期要求相關(guān)聯(lián)時，總監(jiān)理工程師應(yīng)綜合考慮工程延期和費(fèi)用索賠的關(guān)系，做出費(fèi)用索賠和工程延期的建議。3事后：事后的投資控制內(nèi)容如下：1)總監(jiān)理工程師審核承建單位提交的階段性付款申請參見表A.5，根據(jù)承建合同規(guī)定的付款條件，簽發(fā)工程款支付意見參見表B.4；2)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助采購人進(jìn)展工程決算。1.4 合同管理1、協(xié)助采購人與子工程軟件開發(fā)方簽訂合同；2、監(jiān)視檢查軟件開發(fā)方履行合同；3、協(xié)助采購人處理各子工程實(shí)施的每個過程出現(xiàn)的違約、索賠、延期、分包、糾紛調(diào)解及仲裁等問題。1事前：事前的合同管理內(nèi)容如下：

24、1)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)參與承建合同的簽訂過程，在承建合同中應(yīng)明確要求承建單位承受監(jiān)理機(jī)構(gòu)的監(jiān)理；2)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)建議采購人在承建合同中明確規(guī)定工程所包含的功能、技術(shù)要求、測試標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收要求和質(zhì)量責(zé)任；3)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)建議采購人在承建合同中明確工程階段劃分及其質(zhì)量和進(jìn)度要求，并依此作為工程階段性付款的依據(jù)。2事中：事中的的合同管理內(nèi)容如下：1)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時處理采購人或承建單位合同變更的申請，協(xié)助保持合同、協(xié)議及其附件內(nèi)容的時效性、一致性；2)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時對合同的變更結(jié)果做工程備忘錄參見表B.5。3)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)視合同執(zhí)行情況，定期向采購人、承建單位提交監(jiān)理報告；4)監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜按以下程序處理工程變更：采購

25、人或承建單位提出的工程變更參見表C.3，應(yīng)編制變更文件，提交總監(jiān)理工程師，由總監(jiān)理工程師組織審核，并由三方在工程變更單上參見表C.3予以簽認(rèn)；監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)了解工程變更的實(shí)際情況，收集相關(guān)資料或信息；監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，參考變更文件及其它有關(guān)資料，按照承建合同的有關(guān)條款，對工程變更范圍、內(nèi)容、實(shí)施難度以及變更的投資和工期做出評估，簽發(fā)監(jiān)理通知單參見附錄表B.8，并報采購人、承建單位；監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對工程變更過程及結(jié)果做工程備忘錄參見表B.5。監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位在變更文件簽署前，不得實(shí)施工程變更；監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程變更文件監(jiān)視承建單位實(shí)施；5)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時協(xié)調(diào)合同糾紛，公正地調(diào)查分析，提出監(jiān)理

26、意見。3事后：事后的合同管理內(nèi)容如下：1)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時向采購人、承建單位通報承建合同、協(xié)議及相關(guān)變更所規(guī)定工程內(nèi)容的執(zhí)行情況，提出監(jiān)理意見；2)監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜協(xié)助采購人與承建單位簽署其他補(bǔ)充協(xié)議。1.5 信息管理1、及時向采購人提交反映各子工程的動態(tài)信息和監(jiān)理工作情況的工程文檔；2、建設(shè)全面、準(zhǔn)確反映各自工程的軟件開發(fā)各階段狀況的圖表、文檔，收集、管理工程各類文檔和資料；3、催促、檢查軟件開發(fā)方及時完成各階段設(shè)計文檔、代碼、會議紀(jì)要、變更單、問題跟蹤單等資料的整理和歸檔工作；4、審查軟件開發(fā)方的設(shè)計文檔、變更單、問題跟蹤單，審查軟件開發(fā)與集成承包方與采購人之間的業(yè)務(wù)聯(lián)系單、備忘錄、電子郵件、 、

27、 記錄等，并加具意見；5、采用圖表、統(tǒng)計技術(shù)或其他先進(jìn)的管理方法，定期公布工程質(zhì)量、進(jìn)度、成本數(shù)據(jù)，就工程中存在或出現(xiàn)的問題向采購人、軟件開發(fā)方、設(shè)計單位提出獨(dú)立、公正、公平的意見建議或解決方案；6、當(dāng)軟件工程質(zhì)量或工期出現(xiàn)問題或嚴(yán)重偏離方案時，應(yīng)及時向采購人報告，并提出對策建議，同時催促開發(fā)方盡快采取措施。1事前：事前的信息管理內(nèi)容如下：1)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)與采購人及相關(guān)單位建設(shè)信息溝通機(jī)制，保持各方對工程目標(biāo)、范圍和業(yè)務(wù)需求等理解的一致性；2)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)向采購人提供與工程建設(shè)有關(guān)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等信息；3)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善管理工程招標(biāo)階段所產(chǎn)生的與監(jiān)理相關(guān)的文檔資料，包括需求說明、招投標(biāo)文件和監(jiān)

28、理文檔等；4)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)向采購人和承建單位明確應(yīng)提交的文檔要求。2事中：事中的的信息管理內(nèi)容如下：1)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)與采購人、承建單位建設(shè)信息溝通機(jī)制，并要求各方在工程工作中貫徹執(zhí)行；2)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對設(shè)計階段三方共同參與的過程和活動做工程備忘錄參見表B.5，并由三方簽認(rèn)；3)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求采購人和承建單位妥善保管有關(guān)的文檔資料；4)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管工程設(shè)計階段的文檔，如工程方案、設(shè)計方案及監(jiān)理文檔，并監(jiān)視檢查工程文檔的時效性和可用性；5)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對工程中各方提出保密要求的信息實(shí)施保密，尊重各方的知識產(chǎn)權(quán)。6)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善管理工程實(shí)施階段所產(chǎn)生的開工令、停工令、監(jiān)理通知、監(jiān)理報告、監(jiān)理日志和工

29、程備忘錄等資料；7)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對工程實(shí)施階段三方共同參與的過程和活動做工程備忘錄參見表B.5，并由三方確認(rèn)；8)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)視采購人、承建單位按照既定的要求編制和管理工程文檔，如實(shí)施方案、實(shí)施方案、產(chǎn)品及服務(wù)驗(yàn)收報告、索賠申請和變更申請等。3事后：事后的信息管理內(nèi)容如下：1)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)管理工程驗(yàn)收階段的文檔，如初驗(yàn)報審、初驗(yàn)報告、終驗(yàn)報審和終驗(yàn)報告等相關(guān)文檔；2)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)敦促采購人、承建單位按照事先約定，編制、簽署和妥善保存驗(yàn)收階段的工程文檔；3)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)敦促采購人、承建單位及時整理工程文檔；4)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)整理與工程有關(guān)的全部監(jiān)理文檔，并提交采購人。1.6 組織協(xié)調(diào)1、幫助采購人再劃分或澄

30、清軟件開發(fā)與集成承包方與工程的其他子工程承包方的工作范圍和職責(zé)。2、監(jiān)視工程各方履行職責(zé)，協(xié)調(diào)各方的工作關(guān)系；3、建設(shè)暢通的溝通平臺和溝通渠道，采取有效措施使工程信息在有關(guān)各方之間保持順暢流通，積極協(xié)調(diào)工程各方之間的關(guān)系，推開工程實(shí)施過程中問題的解決。1事前：事前的協(xié)調(diào)內(nèi)容如下：1)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)與采購人確定相互間工作協(xié)調(diào)的機(jī)制；2)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對工程招標(biāo)階段協(xié)調(diào)結(jié)果做工程備忘錄參見表B.5；3)工程合同簽訂后，采購人與承建單位有關(guān)工程的協(xié)調(diào)工作應(yīng)通過監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)展。2事中：事中的協(xié)調(diào)內(nèi)容如下：1)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)與采購人、承建單位確定工程設(shè)計階段的協(xié)調(diào)形式和方法，如監(jiān)理例會和專題會議等，并在工程過程中執(zhí)行

31、；2)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)采購人調(diào)動適當(dāng)?shù)馁Y源，配合承建單位完成工程設(shè)計前期的調(diào)查和分析工作；3)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對設(shè)計階段出現(xiàn)的變更提出監(jiān)理意見，協(xié)調(diào)采購人、承建單位達(dá)成一致；4)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對設(shè)計階段協(xié)調(diào)的結(jié)果做工程備忘錄參見表B.5。5)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)與采購人、承建單位共同建設(shè)實(shí)施階段協(xié)調(diào)的機(jī)制，如監(jiān)理例會、專題會議等；6)監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)需要及時組織專題會議，解決工程實(shí)施過程中的各種專項(xiàng)問題，并做會議紀(jì)要參見表B.6，提交采購人和承建單位；7)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)采購人和承建單位對工程變更的范圍和內(nèi)容等方面，達(dá)成一致意見；8)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)采購人和承建單位對索賠的意見達(dá)成一致；9)監(jiān)理機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)采購人配合承建單

32、位的工程實(shí)施3事后：事后的協(xié)調(diào)內(nèi)容如下：1)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)采購人和承建單位在驗(yàn)收方案、驗(yàn)收目標(biāo)、驗(yàn)收范圍、驗(yàn)收內(nèi)容、驗(yàn)收方法和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等方面達(dá)成一致，填報工程備忘錄參見表B.5，并經(jīng)三方簽認(rèn)；2)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)采購人配合驗(yàn)收階段的工作；3)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時對驗(yàn)收階段協(xié)調(diào)的結(jié)果填報工程備忘錄參見表B.5，并經(jīng)三方簽認(rèn)；4)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助采購人和承建單位完成工程移交工作。1.7 風(fēng)險管理1、催促軟件開發(fā)方建設(shè)完善的信息風(fēng)險管理制度；2、組織信息風(fēng)險的調(diào)查與處理；3、建設(shè)軟件開發(fā)與集成監(jiān)理的信息安全管理工作目標(biāo)和管理流程；4、運(yùn)用ISO17799標(biāo)準(zhǔn)，提高工程整體的信息風(fēng)險水平。1.8 工程文檔管理1

33、、催促檢查軟件開發(fā)與集成承包方及時完成各階段設(shè)計文檔、程序代碼、測試記錄、變更記錄、問題跟蹤處理記錄等文件的歸檔工作，按歸檔要求進(jìn)展分類整理歸檔，按時完成竣工資料包括監(jiān)理工作方面的歸檔資料驗(yàn)收。確保軟件工程中各類文件傳送的標(biāo)準(zhǔn)化、制度化，監(jiān)理類文書資料管理的科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化。2、監(jiān)理單位的文檔管理人員，負(fù)責(zé)收集、管理監(jiān)理工作各類文書資料，對監(jiān)理工作文檔、收發(fā)文簽收登記等進(jìn)展管理。第二章 監(jiān)理工作方法2.1 應(yīng)用軟件質(zhì)量控制的主要任務(wù)標(biāo)準(zhǔn)用戶需求同時兼顧業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化分析并構(gòu)建一套科學(xué)合理的業(yè)務(wù)模型；協(xié)調(diào)和解決用戶與開發(fā)商之間的爭議；提高方案和管理質(zhì)量；選擇具有開展前景、符合國際國內(nèi)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)

34、架構(gòu)、開發(fā)工具、系統(tǒng)軟件、系統(tǒng)指標(biāo)體系代碼和接口定義等。2.2應(yīng)用軟件控制流程*系統(tǒng)升級工程軟件開發(fā)生命周期可以分為以下幾個階段：需求調(diào)研與分析階段系統(tǒng)分析與設(shè)計階段代碼實(shí)現(xiàn)階段模塊測試系統(tǒng)集成和測試階段試運(yùn)行階段培訓(xùn)驗(yàn)收與交付階段維護(hù)階段。以以下圖描述了軟件開發(fā)生命周期過程中各個階段的監(jiān)理控制流程，圖中左側(cè)為每個階段的輸入輸出，中間是處理過程，右側(cè)是監(jiān)理要點(diǎn)。合同書、投標(biāo)書任命工程經(jīng)理工程質(zhì)量規(guī)劃輸入：合同書、投標(biāo)書國家有關(guān)政策法規(guī)國家和行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)輸出：工程開發(fā)方案2.成立工程組輸入：1.合同書、投標(biāo)書2.用戶需求3.工程開發(fā)方案輸出：1.軟件需求說明書需求分析質(zhì)量控制點(diǎn)：質(zhì)量控制文件

35、：1.軟件需求說明書2.工程開發(fā)方案質(zhì)量要求：需求書是否覆蓋用戶需求需求書的明確性、完整性、一致性、可測試性和可跟蹤性開發(fā)方案合理性和可行性4.文件是否符合GB/T 1250412505-90及GB9385-88要求概要設(shè)計輸入：1.軟件需求說明書2.工程開發(fā)方案輸出：1.概要設(shè)計說明書質(zhì)量控制點(diǎn)：質(zhì)量控制文件：1.概要設(shè)計說明書質(zhì)量要求：概要設(shè)計是否與軟件需求說明書的要求一致概要設(shè)計說明書是否正確、完整、一致確定系統(tǒng)的模塊劃分接口定義是否明確是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定1詳細(xì)設(shè)計輸入：1.軟件需求說明書2.概要設(shè)計說明書輸出：1.詳細(xì)設(shè)計說明書2.測試方案3.數(shù)據(jù)庫設(shè)計說明書輸入：1.軟件需求說明書

36、2.詳細(xì)設(shè)計說明書3.數(shù)據(jù)庫設(shè)計說明書輸出：1.源程序2.測試記錄編程實(shí)現(xiàn)質(zhì)量控制點(diǎn)：質(zhì)量控制文件：1.詳細(xì)設(shè)計說明書2.測試方案質(zhì)量要求：詳細(xì)設(shè)計說明書是否與概要設(shè)計說明書要求一致模塊內(nèi)的邏輯構(gòu)造是否正確，模塊之間的接口是否清晰數(shù)據(jù)庫設(shè)計說明書是否完全，是否正確反映詳細(xì)設(shè)計的要求測試是否全面文件是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定測試輸入：1.軟件需求說明書2.測試方案輸出：測試分析報告測試記錄操作手冊安裝維護(hù)手冊21試運(yùn)行輸入：操作手冊安裝維護(hù)手冊源程序輸出用戶培訓(xùn)系統(tǒng)安裝試運(yùn)行用戶使用報告輸入：所有文檔已安裝軟件產(chǎn)品輸出：工程總結(jié)報告歸檔運(yùn)行與維護(hù)工程總結(jié)質(zhì)量控制點(diǎn)：質(zhì)量控制文件：成套文件質(zhì)量要求：開發(fā)

37、軟件系統(tǒng)是否到達(dá)軟件需求說明書所規(guī)定的各項(xiàng)要求用戶手冊內(nèi)容是否完整正確文檔是否齊套并符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定22.3應(yīng)用系統(tǒng)用戶需求1、監(jiān)理工程師參與軟件開發(fā)的用戶需求調(diào)研工作，對關(guān)鍵、重要的軟件用戶需求進(jìn)展全過程跟蹤。2、工程承建單位應(yīng)向監(jiān)理方提交符合GB9385-88?計算機(jī)軟件需求說明編制指南?要求的用戶需求說明書，監(jiān)理工程師將對其內(nèi)容進(jìn)展審核確認(rèn)。3、用戶需求說明書是軟件開發(fā)的根基，嚴(yán)格控制偏離用戶需求說明書的過失，包括工程承建單位和用戶方的偏離過失。4、要求工程雙方在充分討論交流的根基上，在經(jīng)審查并共同認(rèn)可的?用戶需求說明書?上簽字，以作為下一個階段的軟件設(shè)計開發(fā)的用戶需求基線。如果在開發(fā)過

38、程中，用戶需求發(fā)生改變，那么按照工程變更流程處理。2.4 應(yīng)用系統(tǒng)設(shè)計1、工程承建單位應(yīng)在經(jīng)用戶審核、簽字認(rèn)可后的需求說明書的根基上編制系統(tǒng)設(shè)計文檔，要求設(shè)計文檔條理清楚，風(fēng)格一致。2、工程承建單位應(yīng)向監(jiān)理方提交軟件工程設(shè)計書，監(jiān)理工程師將依據(jù)承建合同及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)展審批。在軟件開發(fā)過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照軟件工程步驟進(jìn)展開發(fā)。3、概要設(shè)計文檔必須具有清晰的“總體設(shè)計，接口設(shè)計，運(yùn)行設(shè)計，數(shù)據(jù)構(gòu)造設(shè)計，系統(tǒng)容錯設(shè)計等內(nèi)容，具備國標(biāo)GB8567-88?計算機(jī)軟件產(chǎn)品開發(fā)文件編制指南?地 根本內(nèi)容。4、詳細(xì)設(shè)計文檔必須具有清晰的“模塊組織構(gòu)造，模塊詳細(xì)設(shè)計說明等內(nèi)容，其中模塊設(shè)計要包括“模塊描述，功

39、能描述，性能描述，輸入輸出結(jié)果，關(guān)鍵功能的算法，流程設(shè)計，模塊的內(nèi)外和人機(jī)接口，模塊局部數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)，模塊注釋，數(shù)據(jù)庫設(shè)計，具備GB8567-88?計算機(jī)軟件產(chǎn)品開發(fā)文件編制指南?的 根本內(nèi)容。5、要求工程承建單位慎重選擇軟件開發(fā)工具和開發(fā)平臺，分析可能存在的潛在問題，并提出解決方案。2.5對軟件開發(fā)工具、技術(shù)和軟件開發(fā)環(huán)境1、為確保軟件開發(fā)質(zhì)量，所有軟件開發(fā)工具以及運(yùn)行環(huán)境都應(yīng)采用正版軟件。2、所有承載工程承建單位所提交的軟件源代碼、可執(zhí)行代碼等的工具都應(yīng)該具有完善的防病毒措施，要符合?中華人民共和國計算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例?。3、對主要軟件產(chǎn)品、開發(fā)工具、測試工具等的質(zhì)量和合格證進(jìn)展復(fù)核，必

40、要時應(yīng)做測試。4、催促工程承建單位的軟件開發(fā)人員及時、盡快解決軟件開發(fā)中的關(guān)鍵技術(shù)。5、工程承建單位應(yīng)購置最新版本的軟件產(chǎn)品和開發(fā)工具，并及時進(jìn)展版本升級。2.6 對系統(tǒng)代碼實(shí)現(xiàn)1、審核工程承建單位提供的代碼約定、源代碼管理方法、開發(fā)方法、依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)，要求工程承建單位嚴(yán)格按照軟件工程方法和步驟進(jìn)展軟件開發(fā)。2、檢查工程承建單位軟件人員所作的有關(guān)模塊開發(fā)的自檢結(jié)果。3、檢查或抽查模塊開發(fā)的程序源代碼。4、及時審核、會簽用戶需求變更。5、及時處理開發(fā)過程中出現(xiàn)的軟件質(zhì)量問題和質(zhì)量事故。6、及時向建設(shè)方報告軟件開發(fā)質(zhì)量狀態(tài)、質(zhì)量趨勢及質(zhì)量成本。2.7審查、會簽用戶需求變更、設(shè)計變更和工程變更1、在軟件開發(fā)過程中應(yīng)盡量減少出現(xiàn)用戶修改需求，特別是出現(xiàn)重大修改的情況，監(jiān)理方將審查每一項(xiàng)用戶需求變更、設(shè)計變更或工程變更的必要性、合理性和緊急性，必要時向建設(shè)方提出書面報告。2、實(shí)際上，在軟件開發(fā)過程中很難防止用戶修改需求，一旦發(fā)生用戶修改需求的情況，監(jiān)理方首先要協(xié)調(diào)好各方面關(guān)系，使之配合默契，工程承建單位應(yīng)盡量滿足用戶要求。3、在軟件開發(fā)過程中所有用戶需求變更、設(shè)計變更和工程變更都應(yīng)由用戶建設(shè)方向監(jiān)理方以書面形式提出，經(jīng)總監(jiān)理工程師會簽后交給工程承建單位方執(zhí)行，同時